Непосредственные задачи стадии возбуждения уголовного дела заключаются в:

а) обнаружении признаков совершенного или подготавливаемого преступления;

б) определении правовых оснований и юридических последствий;

в) предотвращении форм досудебного производства (дознания, предварительного следствия, протокольной формы досудебного производства), когда в них нет необходимости.

Участники процесса, непосредственно решающие задачи в стадии возбуждения уголовного дела. К ним относятся орган дознания, следователь и прокурор. Судья (суд) принимает участие в этой стадии в ограниченных рамках, когда участники обжалуют решения органа дознания, следователя, прокурора. Судье (суду) запрещено возбуждать уголовные дела потому, что признаны неконституционными положения ст. 3, п. 6ч. 1 ст. 108, ч. 1 и 2 и п. 1 ч. 3 ст. 109, ст. 112, 115, п. 4 ч. 1 ст. 232, ч. 1,2 и 4 ст. 256, п. 10 ч. 1 ст. 5, ст. 255, ч. 3 ст. 256 УПК в той части, в какой они предусматривают или допускают полномочия суда возбуждать уголовное дело, в том числе в отношении нового лица, и применять к нему меру пресечения.*

Кроме того, в этой стадии могут принимать участие заявитель, правонарушитель, понятые и специалист.

Таким образом, возбуждение уголовного дела -- обязательная, первоначальная стадия, заключающаяся в правоотношениях и деятельности ее участников при определяющей роли органа дознания, следователя и прокурора по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для начала предварительного досудебного производства.

Студентам следует обратить внимание на неточность названия стадии. Эта неточность определяется следующими обстоятельствами.

Прежде всего термин «возбуждение уголовного дела» употребляется для обозначения одного из видов процессуальных решений в рассматриваемой стадии, что иногда приводит к выводу, что уголовный процесс начинается лишь с вынесения постановления о возбуждении уголовного дела. Это мнение в корне неверно.

Кроме того, этот термин не охватывает возбуждение производства в протокольной форме. Разумеется, возбуждение этого производства осуществляется в своеобразной форме. Однако это не может служить поводом к отрицанию факта его возбуждения.

Поэтому стадию возбуждения уголовного дела следовало бы именовать стадией рассмотрения поступивших заявлений и сообщений о совершенных и подготавливаемых преступлениях.

Значение стадии возбуждения уголовного дела определяется следующими обстоятельствами.

Во-первых, своевременное и обоснованное возбуждение уголовного дела обеспечивает незамедлительное реагирование на каждое преступление и немедленное начало установления фактических его обстоятельств. В то же время возбуждение уголовного дела без достаточных к тому оснований, а также незаконный и необоснованный отказ в возбуждении уголовного дела являются грубейшим нарушением режима законности и наносят непоправимый ущерб правам и законным интересам человека и гражданина, интересам общества и государства.

Во-вторых, акт возбуждения уголовного дела определяет границу между непроцессуальной деятельностью по обнаружению преступлений и лиц, их совершивших, специальными методами (мероприятиями оперативно-розыскной деятельности) и процессуальной деятельностью по установлению фактических обстоятельств совершения преступлений и виновности лиц, их совершивших.

В-третьих, этот акт служит процессуальным основанием для производства следственных действий и применения мер уголовно-процессуального принуждения.

В-четвертых, стадия возбуждения уголовного дела представляет собой своеобразный «фильтр», позволяющий не допускать в уголовное судопроизводство нарушения, не влекущие за собой уголовную ответственность и уголовное наказание, и сосредоточить усилия государственных органов и должностных лиц на борьбе с преступлениями.*

9.2 Поводы и основания к возбуждению уголовного дела

Начало стадии возбуждения уголовного дела и, следовательно, уголовного судопроизводства определяется моментом получения заявления или сообщения о преступлении либо обнаружения соответствующими государственными органами признаков преступления. Эти сообщения и заявления получили название поводов к возбуждению уголовного дела.

В правовой литературе различным образом определяют понятие повода. Подавляющее большинство процессуалистов под поводами к возбуждению уголовного дела понимают источник сведений о преступлении;* другие -- указанный источник и одновременно юридический факт либо фактическую и юридическую предпосылку уголовного процесса;** третьи -- источник получения информации о преступлении и одновременно процессуальную предпосылку начала уголовно-процессуальной деятельности;*** четвертые -- факт получения (поступления, принятия, обнаружения) органом дознания, следователем, прокурором информации о преступлении.**** Последняя точка зрения представляется обоснованной.

В соответствии со ст. 108 УПК законными поводами к возбуждению уголовного дела являются:

заявления и письма граждан.

Заявления и письма граждан как повод -- устные и письменные сообщения о преступлении, исходящие от определенных физических лиц. Заявления граждан могут быть устные и письменные. Устные заявления заносятся в протокол (ст. 110 УПК).

Протокол устного заявления состоит из вводной, описательной и заключительной частей.

Во вводной части протокола указываются:

место и время принятия устного заявления;

должность и фамилия, инициалы лица, его принявшего, со ссылкой на ст. 110 УПК;

основные установочные данные о заявителе:

а) фамилия, имя, отчество, дата и место рождения;

б) место работы или занятий;

в) образование;

г) наличие в прошлом судимости;

д) номера телефонов по месту работы и жительства.

Затем заявителю разъясняется ответственность за заведомо ложный донос (ст. 306 УК), что подтверждается подписью заявителя в протоколе.

В описательной части протокола излагается сущность заявления. При получении информации о преступлении у каждого заявителя следует выяснить сведения, имеющие значение для правильного разрешения заявления применительно к перечисленным в ст. 68 УПК обстоятельствам, чтобы не вызывать заявителя вторично с целью получения объяснений.

В заключительной части протокола отражаются сведения об ознакомлении с ним заявителя лично или с помощью других лиц, правильности всех записей со слов заявителя и о наличии или отсутствии у него замечаний и дополнений.

Протокол устного заявления подписывается заявителем и лицом, принявшим заявление.

Письменное заявление должно быть подписано лицом, от которого оно исходит;

сообщения профсоюзных и комсомольских организаций, народных дружин по охране общественного порядка, товарищеских судов и других общественных организаций.

Этот повод считается одной из форм привлечения общественности к участию в борьбе с преступностью. Этот повод следует отличать от заявлений, исходящих от случайных групп лиц (так называемых коллективных жалоб). Последние не представляют собой общественные объединения.

Редакция п. 2 ч. 1 ст. 108 УПК явно устарела. В нем должна идти речь об общественных объединениях, главным признаком которых должна быть их регистрация в этом качестве в Министерстве юстиции России;

сообщения предприятий, учреждений, организаций и должностных лиц.

Эти сообщения должны быть сделаны в письменном виде и содержать необходимые реквизиты и сведения о преступлении. Постановлениями правительства РФ и ведомственными документами установлена обязанность руководителей предприятий, учреждений, организаций сообщать о фактах совершенных преступлений. В частности, медицинские учреждения обязаны немедленно сообщать в органы милиции обо всех случаях доставления к ним лиц с наличием телесных повреждений, при наличии данных полагать, что они имеют насильственный характер;

статьи, заметки, письма, опубликованные в печати.

Опубликование -- помещение в центральных, региональных, местных газетах и журналах и других зарегистрированных в соответствии с законом в Министерстве печати и информации РФ изданиях, изготавливаемых типографским и приравненными к нему способами статей, заметок, писем, содержащих сведения о совершенном преступлении. Эти письма, заметки, статьи могут быть написаны как гражданами, так и должностными лицами. В качестве повода выступают также опубликованные материалы журналистов, являющиеся результатом их профессиональной деятельности (так называемое журналистское расследование).

В связи с изложенным не может считаться законным повод, если заметки опубликованы в незарегистрированных изданиях или в стенной газете.

Такой повод к возбуждению уголовного дела оформляется следующим образом. Следователь, к подследственности которого относится сообщаемое в печати преступление, вырезает публикацию из издания. Затем следует вырезать название и номер издания (так называемые выходные данные), а также сведения о редакции издания, обычно помещаемые на последней странице. Все эти вырезанные материалы наклеиваются на чистый лист бумаги, который подписывается соответствующим должностным лицом. В таком виде публикация выступает поводом к возбуждению уголовного дела;

явка с повинной.

Явка с повинной -- добровольное заявление лица органу дознания, его должностным лицам, следователю или прокурору о совершенном им преступлении. В данном случае лицо сообщает о преступлении, совершенном им лично. Именно этим обстоятельством явка с повинной отличается от заявлений и писем граждан, в которых сообщается о преступлениях, совершенных другими лицами.

Явка с повинной оформляется в порядке ст. 111 УПК.

В случае явки с повинной должностное лицо устанавливает личность явившегося по имеющимся у него документам и выясняет обстоятельства, в связи с которыми это лицо явилось с повинной. При этом тщательно выявляются фактические обстоятельства совершенного или подготавливаемого преступления с их максимальной детализацией. В необходимых случаях лицу может быть предложено начертить схемы и планы. При явке с повинной всегда следует выяснять мотивы -- побудительные причины прихода лица в соответствующие органы.

Явка с повинной оформляется протоколом, форма и содержание которого близки к форме и содержанию протокола устного заявления о преступлении. Единственное процессуальное различие состоит в том, что явившееся с повинной лицо не предупреждается об уголовной ответственности за ложный донос;

непосредственное обнаружение органом дознания, следователем или прокурором признаков преступления.

Непосредственное обнаружение -- самостоятельное, непосредственное выявление данных, указывающих на признаки преступления, при осуществлении указанными органами и должностными лицами своих полномочий, вне зависимости от чьего-либо заявления или сообщения. Прокурор может обнаружить соответствующие данные при осуществлении общего и специальных видов надзора; следователь -- при расследовании преступления; органы дознания -- при производстве мероприятий оперативно-розыскного характера (ст. 118 УПК).

При этом студентам необходимо иметь в виду, что под признаками преступления законодатель понимает не уголовно-правовые признаки преступления, а данные (следы), указывающие на совершение преступлений.

Перечень поводов к возбуждению уголовного дела является закрытым, исчерпывающим. Никакие другие источники информации о преступлении не могут служить поводом. В этом плане анонимные сообщения -- заявления и письма, не содержащие сведений об авторе, исполненные от имени вымышленных лиц или лиц, реально существующих, но их не писавших, -- поводами к возбуждению дела не являются. Если же их проверка подтвердила достоверность сведений, то в этом случае поводом к возбуждению уголовного дела будет выступать непосредственное обнаружение признаков преступления. Именно законный повод вызывает к жизни публичную деятельность в сфере уголовного судопроизводства. В то же время ни один из перечисленных поводов не влечет автоматически принятия решения о возбуждении уголовного дела. Это обусловлено тем, что повод или другие материалы должны содержать основания к возбуждению дела.

Основания к возбуждению уголовного дела -- достаточные данные, указывающие на признаки преступления (ст. 108 УПК).

Достаточные данные -- совокупность следов, установленных оперативно-розыскными или процессуальными средствами, которые указывают на отдельные элементы состава преступления. Эти данные чаще всего указывают на объект и объективную сторону, реже -- на субъект преступления.

Вывод о наличии признаков преступления носит в целом вероятностный, предположительный характер, который может быть опровергнут в последующих стадиях уголовного процесса.

При неопределенности информации об основаниях к возбуждению дела должностное лицо не может принять решение ни о возбуждении, ни об отказе в возбуждении уголовного дела -- законодатель разрешил производство проверки поступившего заявления или сообщения в порядке ст. 109 УПК.

Проверка поступившего заявления или сообщения о преступлении -- производство в рамках стадии возбуждения уголовного дела по установлению наличия или отсутствия оснований к возбуждению дела.

Цель проверки -- установление наличия или отсутствия оснований к возбуждению дела.

Пределы проверки -- завершение проверки немедленно после установления наличия или отсутствия оснований к возбуждению дела.

Сроки проверки -- период времени, в течение которого разрешается проводить проверочные действия. Проверочные действия должны осуществляться в срок не более 3 суток с момента получения заявления или сообщения, а в исключительных случаях -- в срок не более 10 суток.

Методы проверки поступивших заявлений и сообщений о преступлениях:

Истребование необходимых материалов в виде предметов и документов (ст. 109 УПК).

Получение объяснений (ст. 109 УПК).

Осмотр места происшествия (ст. 178 УПК).

Производство ревизий, инвентаризаций и иных документальных проверок (ст. 68, 70 УПК).

Производство оперативно-розыскных действий (ст. 118 У ПК, закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности» от 5 июля 1995 года).

Производство действий, предусмотренных законом РСФСР от 18 апреля 1991 г. «О милиции» с последующими изменениями (контрольные обмеры выполненных работ, контрольные закупки и др.).

Уголовно-процессуальный закон категорически запрещает до возбуждения уголовного дела, то есть в рамках проверочного производства, осуществлять какие-либо следственные действия, чтобы не разрушить грань между стадией возбуждения уголовного дела и расследованием преступлений. В порядке исключения из этого правила допускается только производство осмотра места происшествия.

В правовой литературе высказывается мнение о возможности и допустимости производства некоторых следственных действий до возбуждения уголовного дела для проверки заявлений и сообщений о преступлении. В частности, практических работников ориентируют на допустимость проведения до возбуждения дела задержания подозреваемого (ст. 122 УПК), предъявления для опознания (ст. 164-166 УПК), судебных экспертиз (ст. 184-194 УПК) и некоторых других следственных действий.*

Однако эти суждения не соответствуют действующему законодательству и вступают в противоречие с нравственными основами жизнедеятельности гражданского общества и функционирования правового государства. Допущение производства следственных действий до возбуждения уголовного дела означает возможность применения уголовно-процессуального принуждения и ограничения прав человека и гражданина тогда, когда еще неизвестно, совершено ли преступление. Реализация такого рода предложений приведет к необоснованному расширению применения мер репрессивного характера.

Решения после проверочного производства принимаются в зависимости от его результатов.

9.3 Основания и процессуальный порядок принятия решений в стадии возбуждения уголовного дела

По поступившим заявлениям и сообщениям о преступлениях должно быть принято одно из следующих решений (ст. 109 УПК):

о возбуждении уголовного дела;

об отказе в возбуждении уголовного дела;

о передаче заявления или сообщения по подследственности или подсудности.

Для принятия в стадии возбуждения уголовного дела любого решения необходимо наличие специфических, непосредственно указанных в законе оснований и совокупности определенных условий. В свою очередь, сочетание оснований и условий определяет особый процессуальный порядок и различные юридические последствия принятия соответствующих решений. В связи с этим основания и процессуальный порядок целесообразно рассмотреть применительно к видам решений.

Решение о возбуждении уголовного дела. Под основанием к возбуждению уголовного дела понимают наличие в поступившем заявлении, сообщении либо материалах их проверки достаточной совокупности данных (сведений), указывающих на признаки преступления.

Из этого определения следует, что основание к возбуждению уголовного дела включает в себя два обязательных критерия,, именуемых в теории уголовного процесса критерием факта (или фактическим) и критерием права (или юридическим).*

Фактический критерий (критерий факта) -- совокупность сведений, дающих основание органу дознания, следователю и прокурору для обоснованного предположения, что общественно опасное деяние имело место в действительности.

Юридический критерий (критерий права) -- совокупность сведений, указывающих на то, что установленные фактические обстоятельства деяния содержат признаки конкретного преступления. Юридический критерий предполагает возможность и необходимость уголовно-правовой квалификации совершенного деяния в качестве преступления.

В некоторых случаях при наличии оснований к возбуждению уголовного дела решение о его возбуждении не может быть принято, поскольку в поводе или материалах проверки обнаруживаются обстоятельства, исключающие производство по уголовному делу (например, совершение общественно опасного деяния лицом, не достигшим возраста наступления уголовной ответственности).

Таким образом, уголовное дело возбуждается:

а) при наличии законного повода;

б) при наличии оснований к возбуждению дела;

в) при отсутствии предусмотренных в ст. 5 УПК обстоятельств, исключающих производство по делу.

Решение о возбуждении уголовного дела оформляется органом дознания, следователем или прокурором путем вынесения в соответствии со ст. 112 УПК постановления.

Вводная часть данного постановления содержит сведения о наименовании документа, месте и времени принятия решения, должности, звании, фамилии, инициалах лица, вынесшего постановление, поводе к возбуждению уголовного дела.

Содержание описательно-мотивировочной части настоящего постановления включает в себя:

а) описание события с указанием времени, места, способа совершения преступления и его последствий;

б) ссылку на уголовный закон с указанием на пункты и части соответствующей статьи;

в) ссылку на статьи уголовно-процессуального закона, которыми руководствовалось лицо при принятии решения. В резолютивной части постановления излагаются решения о:

а) возбуждении уголовного дела с указанием на квалификацию преступления;

б) дальнейшем направлении уголовного дела;

в) немедленном направлении копии постановления о возбуждении уголовного дела надзирающему прокурору;

г) направлении заявителю сообщения о принятом решении.

Постановление подписывается лицом, принявшим решение. Одновременно с решением о возбуждении уголовного дела должны быть приняты меры к предотвращению или пресечению преступления, а равно к закреплению его следов.

Решение об отказе в возбуждении уголовного дела. В соответствии со ст. 113 УПК основаниями для принятия решения об отказе в возбуждении уголовного дела являются:

а) наличие законного повода;

б) отсутствие в поводе или материалах проверки оснований к возбуждению уголовного дела;

в) наличие в поводе или материалах проверки не только оснований к возбуждению дела, но и обстоятельств, исключающих производство по уголовному делу. Эти обстоятельства сформулированы в ст. 5 УПК.

К данным обстоятельствам относятся:

Отсутствие события преступления.

В данном случае речь идет об отсутствии факта, о котором шла речь в заявлении. Например, в заявлении говорилось о краже мотоцикла, а он был передан владельцем в пользование другому лицу по доверенности.

Отсутствие в деянии состава преступления.

В соответствии со ст. 8 УК уголовной ответственности подлежит лицо, в действиях (бездействии) которого содержатся все признаки состава преступления. При обнаружении отсутствия хотя бы одного из элементов состава преступления уголовное дело не может быть возбуждено, а возбужденное дело подлежит прекращению.

Данное обстоятельство отличается от первого обстоятельства тем, что деяние имело место в действительности, но в этом деянии отсутствует один из элементов состава преступления (например, лишение жизни другого человека в состоянии необходимой обороны при отсутствии превышения ее пределов).

Истечение сроков давности привлечения к уголовной ответственности.

Уголовный закон (ст. 78 УК) четко сформулировал сроки, в течение которых лицо, совершившее преступление, может быть привлечено к уголовной ответственности, и условия применения сроков давности. Истечение сроков давности освобождает лицо, совершившее преступление, от уголовной ответственности при условии, что оно после совершения рассматриваемого деяния не скрывалось от расследования и суда и не совершало других преступлений. Вопрос о применении сроков давности к лицу, совершившему преступление, за которое может быть назначена смертная казнь или пожизненное лишение свободы, решается судом.

Наличие акта амнистии, если он устраняет применение наказания за совершенное деяние, а также помилование отдельных лиц.

Акты амнистии принимаются Государственной Думой РФ (ст. 103 Конституции РФ), а решения о помиловании -- президентом РФ (ст. 89 Конституции РФ).

Акты амнистии и помилования отличаются друг от друга. Первый из них освобождает от ответственности лиц, совершивших определенные категории преступлений либо обладающих указанными в акте амнистии признаками, и не носит индивидуального характера. Второй из них всегда принимается в отношении конкретного лица или группы лиц. Акт помилования издается, как правило, по итогам судебного разбирательства. Однако в юридической практике имели место факты помилования и на более ранних этапах (стадиях) уголовного судопроизводства.

Оба этих акта представляют собой основание к освобождению от уголовной ответственности и отбытия наказания, но не устраняют преступность деяния и не реабилитируют лиц, совершивших эти деяния.

Недостижение к моменту совершения общественно опасного деяния возраста, при наличии которого согласно закону возможна уголовная ответственность.

Данное обстоятельство носит самостоятельный характер и имеет отношение к лицам, не достигшим 16 лет, а в исключительных случаях -- к лицам, не достигшим 14 лет (ст. 20 УК). В отличие от п. 2 ч. 1 ст. 5 УПК это обстоятельство относится к числу нереабилитирующих оснований.

Примирение потерпевшего с обвиняемым по делам, возбуждаемым не иначе как по жалобам потерпевших, а точнее, примирение лица, подавшего жалобу, с лицом, на которого подана жалоба.

Отсутствие жалобы лица, в отношении которого совершено преступление, если дело может быть возбуждено не иначе как по его жалобе.

В данном случае речь идет о делах частного и частно-публичного обвинения. Отсутствие жалобы означает, что уголовное дело возбуждено по заявлению других лиц или по жалобе пострадавшего, в которой отсутствует ярко выраженное требование о привлечении правонарушителя к уголовной ответственности.

В то же время отсутствие жалобы пострадавшего не препятствует возбуждению уголовного дела прокурором в случаях, предусмотренных ст. 27 УПК.

Смерть лица, совершившего преступление.

Уголовное дело возбуждается для того, чтобы в конечном счете виновное лицо понесло заслуженное наказание. Смерть лица, когда доказано событие преступления и его совершение умершим, делает производство по делу бессмысленным и беспредметным. В данном случае работает принцип процессуальной экономии, элементом которого является целесообразность.

Смерть лица не является препятствием к возбуждению дела, если это необходимо для:

а) реабилитации умершего;

б) возобновления дела в отношении других лиц по вновь открывшимся обстоятельствам.

Наличие в отношении этого же лица по тому же обвинению приговора суда, вступившего в законную силу, либо определения или постановления суда о прекращении дела по тому же основанию.

Это обстоятельство обусловлено правилом о недопустимости повторного производства по тому же деянию. Оно действует до тех пор, пока перечисленные судебные решения не отменены в установленном законом порядке.

Наличие неотмененного в отношении лица или по конкретному факту постановления органа дознания, следователя или прокурора.

Это обстоятельство также обусловлено недопустимостью повторного производства в отношении одного и того же лица по одному и тому же предмету обвинения.

Наличие института тайны исповеди.

Уголовное дело не может быть возбуждено, а возбужденное дело подлежит прекращению в отношении священнослужителя за отказ от дачи показаний по обстоятельствам, ставшим ему известными из исповеди.

В научной и учебной литературе существует ошибочное мнение о том, что перечень исключающих производство обстоятельств, указанный в ст. 5 УПК, носит исчерпывающий характер.*

Однако этот вывод не подтверждается анализом действующего законодательства. В частности, уголовное дело не может быть возбуждено, а возбужденное дело подлежит прекращению за отсутствием в деянии состава преступления до вступления приговора в законную силу также тогда, когда преступность и наказуемость этого деяния были устранены уголовным законом, вступившим в силу после совершения этого деяния (ч. 3 ст. 5 УПК); когда лицо обладает дипломатическим иммунитетом от уголовной юрисдикции (ст. 13 Положения о дипломатических и консульских представительствах иностранных государств на территории СССР); когда лицо обладает судейским иммунитетом и квалификационная коллегия судей не дала согласия на возбуждение дела в отношении судьи (ст. 16 закона РФ «О статусе судей в Российской Федерации») и т. п.

Решение об отказе в возбуждении уголовного дела оформляется постановлением (ст. 113 УПК).

Вводная часть данного постановления содержит сведения о наименовании документа, месте и времени его составления, должности, звании, фамилии, инициалах лица, вынесшего постановление, поводе к возбуждению уголовного дела (материалах проверки).

Содержание описательно-мотивировочной части этого постановления включает в себя:

а) фактические обстоятельства, содержащиеся в заявлении;

б) результаты проверки этих обстоятельств;

в) установленные основания к отказу в возбуждении уголовного дела;

г) ссылки на уголовно-процессуальный закон, а при необходимости -- на уголовный закон.

В резолютивной части постановления излагаются решения:

а) об отказе в возбуждении уголовного дела со ссылкой на закон;

б) о направлении сообщения заинтересованным лицам о принятом решении и разъяснении им порядка его обжалования.

Постановление подписывается лицом, принявшим решение. Постановления, вынесенные лицом, производящим дознание, нуждаются в утверждении начальником органа дознания, в противном случае они не будут обладать юридической силой. При этом следует руководствоваться совместным указанием Генеральной прокуратуры РФ и МВД РФ от 9 сентября 1993 г. «О процессуальных полномочиях руководства органов внутренних дел». Этим указанием установлено, что процессуальными полномочиями органа дознания обладают начальники криминальной милиции, милиции общественной безопасности (местной милиции), а также начальники территориальных и линейных отделов (отделений) милиции и их заместители. Органы внутренних дел не упомянуты в числе органов дознания, в связи с чем их начальники не обладают в стадии возбуждения уголовного дела правами, предусмотренными уголовно-процессуальным законодательством.

Студенты должны иметь в виду, что положение ч. 4 ст. 113 УПК признано неконституционным в той мере, в какой оно не допускает судебного обжалования постановления прокурора, следователя или органа дознания об отказе в возбуждении уголовного дела, а также исключает для лиц, интересы которых затрагиваются этим постановлением, возможность использовать для своей защиты все способы, не запрещенные законом.

Решение о направлении заявления или сообщения о преступлении по подследственности или подсудности. По общему правилу все решения по заявлениям или сообщениям о преступлениях должны быть приняты управомоченными государственными органами и должностными лицами в пределах своей компетенции.

Компетенция (от лат. competentia -- «принадлежность по праву») -- круг полномочий какого-либо учреждения или лица.

Компетенция органов расследования по возбуждению уголовных дел и их расследованию, по возбуждению иных производств и их осуществлению, а также судебных органов по разрешению уголовных дел и частных жалоб определяется многочисленными нормами уголовно-процессуального права.

В самом общем виде основанием для принятия рассматриваемых решений является отсутствие у органа расследования или суда правомочия на разрешение поступившего заявления или сообщения по существу. В этом случае прокурор, следователь, орган дознания, не возбуждая уголовного дела, и судья могут направить полученное заявление или сообщение по подследственности или подсудности. В этом случае они обязаны принять меры к предотвращению или пресечению преступления, а равно к закреплению следов преступления (ст. 114 УПК).

Заявление о совершении преступления направляется по подследственности обычно тогда, когда:

в нем сообщается о преступном деянии, совершенном на территории, не обслуживаемой органом дознания или следователем;

в нем сообщается о преступном деянии, предметный или персональный признак которого не дает права соответствующим органам и должностным лицам на разрешение заявления по существу.

Например, в заявлении, поступившем в органы милиции, сообщается о совершении преступления военнослужащим. Известно, что разрешение такого заявления по существу отнесено к компетенции следователей военной прокуратуры.

Заявление о совершенном преступлении направляется по подсудности тогда, когда рассмотрение жалобы является прерогативой суда. Речь в данном случае идет о жалобах в порядке частного обвинения, которые рассматриваются мировыми судьями.

Обычно направление материалов по подследственности или подсудности оформляется сопроводительным письмом. В письме в обязательном порядке излагаются основания направления материалов по подследственности или подсудности, делаются ссылки на соответствующие статьи УПК, перечисляются направляемые материалы. Они отправляются по почте или иным способом. Такой порядок оформления решения о направлении заявления или сообщения по подследственности или подсудности нельзя отнести к существенным нарушениям уголовно-процессуального закона, так как в ст. 114 УПК этот вопрос не урегулирован. Тем не менее следует обратить внимание на то, что в соответствии с действующим законодательством решения оформляются, как правило, постановлениями, за исключением случаев, прямо предусмотренных уголовно-процессуальным законом.

Важной гарантией обеспечения законности и обоснованности возбуждения уголовных дел является прокурорский надзор.

В соответствии со ст. 116 УПК прокурор обязан осуществлять проверку законности и обоснованности как постановлений о возбуждении уголовного дела, так и постановлений об отказе в возбуждении уголовного дела. Если дело возбуждено следователем или органом дознания без законных поводов и оснований, прокурор своим постановлением отменяет постановление следователя или органа дознания, отказывая в возбуждении уголовного дела либо прекращая дело, если по нему были произведены следственные действия. В случае неосновательности отказа в возбуждении уголовного дела прокурор своим постановлением отменяет состоявшееся об этом постановление следователя или органа дознания и возбуждает уголовное дело. Эти решения прокурора могут быть обжалованы вышестоящему прокурору или в суде. Если же дело незаконно возбуждено прокурором, то вышестоящий прокурор отменяет соответствующее постановление. При необоснованном отказе в возбуждении уголовного дела прокурором вышестоящий прокурор отменяет соответствующее постановление и возбуждает уголовное дело.

Лекция 10. Досудебная подготовка материалов

10.1 Понятие, сущность, формы и значение досудебной подготовки материалов

Традиционно в правовой литературе вообще и в учебной литературе в частности предварительное расследование рассматривается в качестве самостоятельной и обязательной по подавляющему большинству уголовных дел стадии уголовного судопроизводства. При этом не придается большого значения тому факту, что в силу дифференциации досудебного производства по подготовке материалов самостоятельную роль в нем играет протокольная форма досудебной подготовки материалов. В связи с этим вторую стадию уголовного процесса, следующую за возбуждением уголовно-процессуального производства или принятием и рассмотрением заявлений и сообщений о преступлении, целесообразно именовать досудебной подготовкой материалов.

Досудебная подготовка материалов -- необходимая, самостоятельная стадия уголовного процесса, заключающаяся в правоотношениях и деятельности ее участников при определяющей роли органа дознания, следователя, прокурора при ограниченном контроле суда по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для передачи уголовного дела в суд.

Досудебная подготовка материалов обладает всеми признаками необходимой и самостоятельной стадии уголовного судопроизводства.

Непосредственными задачами этой стадии являются:

а) собирание доказательств;

б) установление фактических обстоятельств совершения преступления и привлечение в качестве обвиняемых конкретных лиц на основе собранных доказательств;

в) привлечение к участию в уголовном судопроизводстве заинтересованных лиц;

г) направление материалов досудебной подготовки в суд.

Участники стадии досудебной подготовки материалов многообразны и многочисленны. Некоторые из них присутствуют только в этой стадии: подозреваемый, обвиняемый, правонарушитель, очевидцы.

Эта стадия обладает специфическими сроками, отличающимися от сроков производства в иных стадиях.

В этой стадии осуществляются специфические процессуальные действия, среди которых основными являются следственные, что накладывает отпечаток на возникающие в их рамках правоотношения.

В стадии досудебной подготовки материалов принимаются особые решения, которые оформляются специальными документами: постановлением о привлечении лица в качестве обвиняемого, обвинительным заключением и т. д.

Досудебная подготовка материалов осуществляется в двух формах: в форме расследования, которая является в уголовном процессе основной, определяющей, и в протокольной форме досудебной подготовки материалов.

В свою очередь, предварительное расследование имеет две формы: предварительное следствие и дознание.

Дознание как форма расследования подразделяется на два вида: дознание по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно (ст. 119 УПК), и дознание по делам, по которым предварительное следствие не обязательно (ст. 120 УПК).

Формы и виды досудебной подготовки материалов можно представить следующей схемой:



Предварительное расследование -- основная, определяющая форма досудебной подготовки материалов, заключающаяся в правоотношениях и деятельности ее участников при определяющей роли органа дознания, следователя, прокурора при ограниченном контроле суда по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для привлечения конкретного лица в качестве обвиняемого и направления уголовного дела в суд.

Предварительное следствие -- форма предварительного расследования, заключающаяся в правоотношениях и деятельности ее участников при определяющей роли следователя и прокурора при ограниченном контроле суда по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для привлечения конкретного лица в качестве обвиняемого и направления дела о преступлении большой общественной опасности в суд.

Дознание по делам, по которым предварительное следствие обязательно (ст. 119 УПК), -- дознание, заключающееся в правоотношениях и деятельности его участников по установлению фактических обстоятельств преступления путем производства органом дознания под надзором прокурора неотложных следственных действий с целью установления и закрепления следов преступления.

Неотложные следственные действия -- следственные действия, промедление с производством которых может привести к исчезновению следов преступления под воздействием различных субъективных и объективных факторов. К ним законодатель отнес: осмотр, обыск, выемку, освидетельствование, задержание и допрос подозреваемых, допрос потерпевших и свидетелей. Этот перечень носит исчерпывающий характер и не подлежит расширительному толкованию.

Об обнаруженном преступлении и начатом дознании орган дознания немедленно уведомляет прокурора.

По выполнении неотложных следственных действий орган дознания, не ожидая указаний прокурора и окончания 10-суточного срока, обязан передать дело следователю. Эта передача должна осуществляться по общему правилу путем вынесения постановления о передаче дела следователю.

После передачи дела следователю орган дознания может производить по нему следственные и розыскные действия только по поручению следователя. В случае необнаружения лица, совершившего преступление, орган дознания продолжает принимать оперативно-розыскные меры для установления преступника, уведомляя следователя о результатах.

Дознание по делам, по которым предварительное следствие не обязательно (ст. 120 УПК), -- дознание, заключающееся в правоотношениях и деятельности его участников при определяющей роли органа дознания, прокурора при ограниченном контроле суда по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для привлечения конкретного лица в качестве обвиняемого и направления дела о преступлении небольшой общественной опасности в суд по правилам предварительного следствия, за некоторыми изъятиями.

Значение рассматриваемой стадии заключается в следующем.

Во-первых, в этой стадии реализуется принцип неотвратимости ответственности и наказания путем установления фактических обстоятельств преступления и лица, его совершившего.

Во-вторых, в этой стадии появляется важнейший участник уголовного судопроизводства -- обвиняемый (или правонарушитель), в отношении деяния которого ведется досудебная подготовка материалов.

В-третьих, в этой стадии готовятся материалы, которые являются предметом рассмотрения в стадии судебного разбирательства.

Более точное и наглядное представление о сущности форм предварительного расследования дает рассмотрение вопроса об их соотношении.

10.2 Предварительное расследование и соотношение его форм

Формами предварительного расследования являются предварительное следствие и дознание.

Термин соотношение предполагает, с одной стороны, выделение черт, признаков, объединяющих какие-либо явления, являющихся общими для них, а с другой -- определение черт, признаков, которые различают соответствующие явления.

Предварительное следствие и дознание обладают следующими общими характерными признаками:

предварительное следствие и дознание являются формами предварительного расследования;

в рамках предварительного следствия и дознания разрешаются единые общие и непосредственные задачи;

процессуальными основаниями производства предварительного следствия и дознания являются единые нормы уголовно-процессуального законодательства России;

для предварительного следствия и дознания характерны единые правовые последствия: их материалы служат основанием рассмотрения уголовных дел в судебном разбирательстве.

Вместе с тем предварительное следствие и дознание являются самостоятельными формами расследования, хотя превалирующую роль играет предварительное следствие, поскольку дело о любом преступлении может быть расследовано в форме предварительного следствия. Поэтому они не могут быть идентичными. В связи с этим между ними существуют серьезные различия.

Они различаются:

По органам, осуществляющим предварительное следствие и дознание.

В соответствии со ст. 125 УПК органами предварительного следствия являются:

а) следователи прокуратуры, в том числе следователи военной прокуратуры;

б) следователи органов внутренних дел;

в) следователи органов федеральной службы безопасности;

г) следователи федеральных органов налоговой полиции.

Согласно ст. 117 УПК, органами дознания являются:

милиция;

командиры воинских частей, соединений и начальники военных учреждений -- по делам обо всех преступлениях, совершенных подчиненными им военнослужащими, а также военнообязанными во время прохождения ими сборов, по делам о преступлениях, совершенных рабочими и служащими Вооруженных Сил РФ, в связи с исполнением служебных обязанностей или в расположении части, соединения, учреждения;

органы федеральной службы безопасности -- по делам, отнесенным законом к их ведению;

начальники исправительных учреждений и следственных изоляторов -- по делам о преступлениях, совершенных сотрудниками этих учреждений в связи с исполнением ими служебных обязанностей, а равно по делам о преступлениях, совершенных в расположении указанных учреждений;

органы государственного пожарного надзора -- по делам о пожарах и о нарушении противопожарных правил;

органы пограничной службы РФ -- по делам о нарушениях режима государственной границы РФ, пограничного режима и режима в пунктах пропуска через государственную границу РФ, а также по делам о преступлениях, совершенных на континентальном шельфе РФ;

капитаны морских судов, находящихся в дальнем плавании, и начальники зимовок в период отсутствия транспортных связей с зимовкой;

федеральные органы налоговой полиции -- по делам, отнесенным законом к их ведению;

таможенные органы -- по делам о преступлениях, предусмотренных ст. 188, 189, 190, 193 и 194 УК.

По моему мнению, перечень органов дознания должен быть исчерпывающим и обязательно содержаться в ст. 117 УПК. Между тем права органа дознания предоставлены ГИБДД Положением о Государственной инспекции безопасности дорожного движения Министерства внутренних дел Российской Федерации, утвержденным указом президента РФ от 15 июня 1998 г. «О дополнительных мерах по обеспечению безопасности дорожного движения». В соответствии с п. «к» ст. 11 указанного положения на Государственную инспекцию безопасности дорожного движения (ГИБДД) МВД РФ возложена обязанность проведения дознания по делам о преступлениях против безопасности дорожного движения и преступлениях, связанных с эксплуатацией транспортных средств.

Среди органов дознания можно выделить универсальные и специальные.

Универсальные -- органы дознания, имеющие право возбуждения и расследования уголовного дела в отношении любого преступления. К ним относятся милиция, капитаны морских судов и начальники зимовок.

Специальные -- органы дознания, имеющие право возбуждения и расследования уголовного дела только в отношении преступлений, указанных в законе.

Органы дознания можно также подразделить на органы, имеющие и не имеющие оперативных подразделений. В частности, оперативные подразделения имеются в милиции, органах федеральной службы безопасности, исправительных учреждениях, следственных изоляторах, органах пограничной службы, федеральных органах налоговой полиции.

Органы дознания представляют собой систему, состоящую обычно из двух элементов: руководителей учреждений, наделенных полномочиями органов дознания, и должностных лиц, называемых в законе «лицами, производящими дознание». Основной труд по расследованию преступлений лежит на плечах последних. Однако наиболее важные решения по делу этих лиц приобретают юридическую силу лишь после их утверждения начальником органов дознания.

По срокам производства дознания и предварительного следствия.

В соответствии со ст. 121 УПК дознание по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно, должно быть закончено не позднее 10 суток со дня возбуждения дела. Этот срок продлению не подлежит.

По делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно, дознание должно быть закончено не позднее одного месяца со дня возбуждения уголовного дела, включая в этот срок составление обвинительного заключения либо постановления о прекращении или приостановлении дела. Этот срок может быть продлен прокурором, осуществляющим надзор за производством дознания, но не более чем на один месяц. В исключительных случаях срок производства дознания может быть продлен по правилам продления срока производства предварительного следствия.

Предварительное следствие должно быть закончено не позднее чем в 2-месячный сррк. В этот срок включается время со дня возбуждения дела и до момента направления прокурору дела с обвинительным заключением или постановлением о передаче дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо до прекращения или приостановления производства по делу (ст. 133 УПК). Этот срок может быть продлен районным прокурором -- до 3 месяцев.

По делам, расследование которых представляет собой особую сложность, прокурор субъекта РФ и его заместители могут продлить срок предварительного следствия до 6 месяцев. Дальнейшее продление срока может быть произведено только в исключительных случаях Генеральным прокурором РФ или его заместителем.

Закон не устанавливает предельных сроков расследования. Тем не менее они определяются моментом истечения сроков давности привлечения к уголовной ответственности, поскольку наступление этого обстоятельства влечет за собой прекращение производства по уголовному делу.

При возвращении судом дела для производства дополнительного следствия, а также при возобновлении приостановленного или прекращенного дела срок дополнительного следствия устанавливается прокурором, осуществляющим надзор за следствием, в пределах до одного месяца с момента принятия дела к производству. Дальнейшее продление срока производится на общих основаниях.

В случае необходимости продления срока следствия следователь обязан составить об этом мотивированное постановление и представить его соответствующему прокурору до истечения срока предварительного следствия.

Время ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела при исчислении срока следствия не учитывается.

По процессуальной самостоятельности следователя и органа дознания (ст. 120 и 127 УПК).

На орган дознания не распространяются правила ч. 2 ст. 127 УПК.

По общему правилу указания прокурора обязательны для следователя и органа дознания.

В то же время в случае несогласия следователя с указанием прокурора о:

а) привлечении лица в качестве обвиняемого;

б) квалификации преступления;

в) объеме обвинения;

г) направлении дела для предания обвиняемого суду;

д) прекращении дела.

Следователь вправе представить дело вышестоящему прокурору с письменным изложением своих возражений. В этом случае прокурор или отменяет указание нижестоящего прокурора, или производство следствия по этому делу поручается другому следователю.

В отличие от следователя орган дознания при несогласии с указаниями прокурора вправе обжаловать их вышестоящему прокурору, не приостанавливая выполнения этих указаний.

По процессуальному режиму производства предварительного следствия и дознания.

По окончании предварительного следствия потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители вправе знакомиться с материалами дела (ст. 200 УПК). По окончании дознания указанные участники процесса лишь извещаются об окончании дознания и направлении дела прокурору, но материалы дела для ознакомления им не предъявляются (ст. 120 УПК).

Отличие дознания от предварительного следствия по процессуальному режиму и процессуальной самостоятельности не имеет достаточных теоретических и практических оснований. Лишение некоторых участников процесса права на ознакомление с делом противоречит принципу равенства прав, который должен действовать независимо от форм досудебной подготовки материалов. Возложение обязанности на органы дознания во всех случаях выполнять указания прокурора по основным вопросам определения направлений расследования противоречит правилу оценки доказательств по внутреннему убеждению (ст. 71 УПК).

По подследственности уголовных дел.

По общему правилу органам дознания, расследующим преступления в порядке ст. 120 УПК, подследственны дела о преступлениях небольшой общественной опасности, а следователю -- дела о преступлениях значительной общественной опасности.

Подследственность -- свойство уголовного дела, состоящее из его признаков, в зависимости от которых законодатель относит его к:

а) той или иной форме досудебной подготовки материалов;

6) компетенции того или иного органа, осуществляющего досудебную подготовку материалов.

В теории уголовного процесса выделяют следующие признаки подследственности.*

1. Предметный (родовой) -- признак подследственности, определяемый уголовно-правовой характеристикой преступления, то есть его квалификацией.

Этот признак используется прежде всего для разграничения уголовных дел о преступлениях, фактические обстоятельства которых устанавливаются в различных формах досудебной подготовки материалов. Фактические обстоятельства преступлений, перечисленных в ст. 414 УПК, устанавливаются в протокольной форме досудебной подготовки материалов. Преступления, перечисленные в ч. 1 ст. 126 УПК, расследуются в форме дознания. Все иные преступления расследуются в форме предварительного следствия.

Кроме того, предметный признак применяется для разграничения уголовных дел по подследственности между различными органами дознания (ст. 117 УПК) и органами предварительного следствия (ст. 126 УПК).

2. Персональный -- признак подследственности, определяемый характеристиками обвиняемого или потерпевшего. Этот признак превалирует над другими признаками, то есть имеет преимущественное значение.

По этому признаку определяется форма расследования. В соответствии с этим признаком производство предварительного следствия обязательно по делам о преступлениях, совершенных несовершеннолетними или лицами, которые в силу физических или психических недостатков не могут сами осуществлять свое право на защиту независимо от характера преступного деяния (ч. 2 ст. 126, 417 УПК).

Кроме того, этот признак разграничивает подследственноеть уголовных дел между различными органами предварительного следствия. Так, по делам указанных лиц при совершении ими преступлений, перечисленных в ч. 1 ст. 126 УПК, следствие производится следователями органов внутренних дел; по делам лиц, указанных в ч. 3 ст. 126 УПК (судей, следователей и т. д.), -- следователями прокуратуры; по делам военнослужащих и некоторых других лиц -- следователями военной прокуратуры.