Апелляционное производство -- форма пересмотра не вступивших в законную силу судебных решений, заключающаяся в правоотношениях и деятельности ее участников при определяющей роли судьи районного суда в рамках нового судебного разбирательства по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для отмены или изменения приговора или постановления о прекращении уголовного дела мирового судьи.

Кассационное производство -- форма пересмотра не вступивших в законную силу судебных решений, заключающаяся в правоотношениях и деятельности ее участников при определяющей роли суда кассационной инстанции по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для отмены или изменения судебных решений судов первой и апелляционной инстанций.

Стадия пересмотра решений, не вступивших в законную силу, как и стадии производства в порядке судебного надзора и возобновления дел по вновь открывшимся обстоятельствам, относится к числу контрольных. Контрольные функции этой стадии определяют ее задачи.

Задачами настоящей стадии являются:

обнаружение ошибок, допущенных судами при рассмотрении и разрешении уголовных дел;

принятие предусмотренных законом мер по устранению выявленных ошибок путем отмены или изменения не вступившего в законную силу судебного решения.

Задачи, решаемые рассматриваемой стадией, определяют ее многообразное значение.

Значение стадии пересмотра судебных решений, не вступивших в законную силу, заключается в следующем:

она является важной гарантией против незаконного и необоснованного осуждения подсудимого или, напротив, против оставления безнаказанными лиц, совершивших преступления. Однако эта стадия выступает гарантией прав и законных интересов не только подсудимого, но и других участников процесса: потерпевшего, гражданского истца и других лиц;

эта стадия, будучи формой судебного надзора за деятельностью нижестоящих судов, формирует единообразное применение ими законов на всей территории России;

рассматриваемая стадия, формируя единую судебную политику, способствует повышению качества досудебной подготовки материалов и тем самым укреплению законности в их деятельности;

эта стадия обеспечивает реализацию воспитательно-предупредительного воздействия на граждан, содействует укреплению правопорядка в государстве, воспитанию законопослушных граждан.

В основе производства по пересмотру судебных решений, не вступивших в законную силу, лежат определенные начала, которые было принято именовать характерными (основными) чертами кассации. В них проявляются с учетом специфики стадии принципы, присущие уголовному судопроизводству в целом.

К характерным началам стадии пересмотра судебных решений, не вступивших в законную силу, относятся следующие.

1. Свобода обжалования судебных решений, не вступивших в законную силу.

Согласно ст. 478 УПК право апелляционного обжалования принадлежит осужденному или оправданному, их защитникам и законным представителям; частному обвинителю и его представителю; потерпевшему и его представителю; гражданскому истцу, гражданскому ответчику и их представителям в части гражданского иска, а опротестования -- прокурору.

Правом кассационного обжалования решений судов первой и апелляционной инстанций обладают осужденный или оправданный, их защитники и законные представители; частный обвинитель и его представитель; потерпевший и его представитель; гражданский истец, гражданский ответчик и их представители в части гражданского иска, а опротестования -- прокурор (ст. 325 УПК).

Таким образом, круг лиц, возбуждающих пересмотр не вступивших в законную силу судебных решений в порядке апелляции и кассации, идентичен, тождественен.

2. Проверка как законности, так и обоснованности приговора (ст. 332, 487 УПК).

При рассмотрении дела в апелляционном и в кассационном порядке суд проверяет законность и обоснованность соответственно приговора мирового судьи и приговора первой и апелляционной инстанций. При этом суды апелляционной и кассационной инстанций проверяют:

а) правильность установления фактических обстоятельств дела;

б) правильность применения уголовного закона;

в) соблюдение норм уголовно-процессуального закона.

3. Ревизионный характер проверки законности и обоснованности приговора.

Согласно ст. 491 УПК апелляционное производство представляет собой новое судебное разбирательство, которое ведется по правилам производства в суде первой инстанции с учетом положений, установленных главой 42 УПК.

В то же время ревизионный характер апелляционного производства носит ограниченный характер, поскольку суд проверяет законность, обоснованность и справедливость приговора мирового судьи лишь в той части, в которой приговор обжалован или опротестован, и только в отношении тех осужденных, которых касаются жалоба или протест.

Однако если в ходе судебного разбирательства в суде апелляционной инстанции будут установлены нарушения прав и законных интересов осужденных, допущенные при рассмотрении дела мировым судьей, что повлекло постановление незаконного приговора, то суд апелляционной инстанции в порядке, установленном ст. 339-342 УПК, вправе отменить или изменить приговор мирового судьи и в той части, в которой он не был обжалован или опротестован, и в отношении тех осужденных, в интересах которых не подавалась жалоба или не приносился протест (ст. 487 УПК).

В соответствии со ст. 332 УПК суд кассационной инстанции не связан доводами кассационной жалобы или протеста и проверяет дело в полном объеме в отношении всех осужденных, в том числе и тех, которые жалоб не подали и в отношении которых не принесен кассационный протест.

4. Возможность представления (истребования) новых материалов (ст. 332, 492 УПК).

Суды апелляционной и кассационной инстанций проверяют законность и обоснованность приговора как по имеющимся в деле материалам, так и по материалам, представленным дополнительно.

5. Запрет поворота к худшему (запрет преобразования к худшему) -- недопустимость ухудшения положения осужденного, оправданного по сравнению с положением, установленным приговором.

В соответствии со ст. 340 УПК суд при рассмотрении дела в кассационном порядке может смягчить назначенное судом первой или апелляционной инстанции наказание или применить закон о менее тяжком преступлении, но не вправе усилить наказание, а равно применить закон о более тяжком преступлении.

Приговор может быть отменен в связи с необходимостью применения закона о более тяжком преступлении либо за мягкостью наказания лишь в случаях, когда именно по указанным основаниям принесен протест прокурором или подана жалоба частным обвинителем либо потерпевшим.

Оправдательный приговор суда первой инстанции или приговор (постановление) суда апелляционной инстанции может быть отменен в кассационном порядке не иначе как по протесту прокурора, либо по жалобе частного обвинителя, потерпевшего, либо по жалобе лица, оправданного по суду (ст. 341 УПК).

Суд кассационной инстанции ни при каких условиях не может ухудшить положение подсудимого, поскольку это можно сделать только в приговоре, который в этом суде не постанавливается.

Запрет преобразования к худшему действует и в апелляционном производстве (ст. 487 УПК). Однако поскольку это производство -- новое судебное разбирательство, по результатам которого может быть постановлен новый приговор, постольку суд апелляционной инстанции вправе ухудшить положение подсудимого. Этот суд может отменить оправдательный приговор и вынести обвинительный приговор, назначить подсудимому более строгое наказание, чем было определено по приговору мирового судьи, только тогда, когда был принесен протест прокурором или была подана жалоба частным обвинителем, потерпевшим или их законными представителями соответственно на необоснованность оправдания и мягкость наказания (ст. 500, 501 УПК).

6. Краткость сроков возбуждения апелляционного и кассационного производств и рассмотрения в них поступивших уголовных дел.

Согласно ст. 328, 477, 428 УПК кассационные жалобы и протесты на приговор суда первой и приговор (или постановление) суда апелляционной инстанций, а апелляционные жалобы и протест на приговор мирового судьи или его постановление о прекращении дела могут быть поданы в течение семи суток со дня их провозглашения, а осужденным, содержащимся под стражей, в тот же срок (со дня вручения им копии соответствующих документов).

В течение срока, установленного для кассационного обжалования, дело не может быть истребовано из суда. Стороны вправе знакомиться в суде с производством по делу и с поступившими жалобами или протестом.

Более демократичный порядок возможности реагирования на поданные апелляционные жалобы или протест установлен для апелляционного производства. Согласно ст. 484 УПК о подаче жалобы или принесении протеста мировой судья извещает стороны, если они затрагивают их интересы. Копия жалобы или протеста направляется указанным лицам с разъяснением возможности подачи на них возражений в письменной форме с указанием срока их представления. Эти возражения приобщаются к делу. При этом стороны вправе представлять новые материалы и ходатайствовать о вызове в суд указанных ими свидетелей и экспертов.

Кассационные жалобы или протест, поданные с пропуском срока, возвращаются лицу, их подавшему. Апелляционные жалобы или протест, поданные с пропуском срока, оставляются без рассмотрения. Однако этот срок, пропущенный по уважительным причинам, может быть восстановлен судом, постановившим приговор или постановление. Постановление судьи об отказе в восстановлении пропущенного срока может быть обжаловано или опротестовано в вышестоящий суд, который вправе восстановить пропущенный срок и рассмотреть дело по жалобе или протесту по существу (ст. 329,483 УПК).

Подача апелляционных и кассационных жалоб или протестов приостанавливает приведение приговора в исполнение. По истечении срока, установленного для обжалования и опротестования, суд, постановивший приговор, направляет дело с жалобами, протестом и другими материалами в вышестоящий суд.

Дополнительные жалобы, протест и письменные возражения на них подаются до начала рассмотрения дела (ст. 328,330,485 УПК).

Суды областного звена в порядке кассации должны рассмотреть дело не позднее десяти суток со дня поступления жалоб или протеста. При особой сложности дела или в других исключительных случаях председатель соответствующего суда своим постановлением может продлить этот срок, но не более чем на десять суток.

Верховный Суд РФ должен рассмотреть дело в кассационном порядке не позднее одного месяца со дня его поступления. В исключительных случаях Председатель этого суда или его заместитель своим постановлением могут продлить этот срок, но не более чем на один месяц (ст. 333 УПК).

Рассмотрение дела в суде апелляционной инстанции должно быть начато не позднее четырнадцати суток со дня поступления жалобы или протеста. Этот срок по уважительным причинам может быть продлен по постановлению судьи районного суда, который будет рассматривать дело, но не более чем на десять суток (ст. 489 УПК).

7. Суды кассационной и апелляционной инстанций рассматривают уголовные дела в открытом судебном заседании (ст. 334, 491 УПК).

Эти суды рассматривают дела в открытом судебном заседании, кроме случаев, указанных в ст. 18 УПК.

8. Обширные полномочия судов кассационной и апелляционной инстанций (ст. 339, 494 УПК).

В результате рассмотрения дела в кассационном порядке суд принимает одно из следующих решений:

оставляет приговор суда первой инстанции и приговор (постановление) суда апелляционной инстанции без изменения, а жалобы или протест -- без удовлетворения;

отменяет приговор и направляет дело на новое расследование или новое судебное рассмотрение;

отменяет приговор и прекращает дело;

изменяет приговор.

При вынесении определения суд руководствуется требованиями ст. 306,307 и 312 УПК. Вынесенное определение немедленно оглашается в зале судебного заседания председательствующим либо членом суда.

Если наряду с отменой приговора (или постановления) суда апелляционной инстанции отменен приговор, постановленный мировым судьей, то дело направляется для нового судебного рассмотрения в районный суд (ст. 348 УПК).

Согласно ст. 348 УПК, отменяя приговор с направлением дела на новое рассмотрение, суд указывает в определении, должно ли производство по делу начато с дополнительного расследования или судебного разбирательства. В случае отмены приговора ввиду необходимости предъявления более тяжкого обвинения или обвинения, существенно отличающегося по фактическим обстоятельствам от первоначально предъявленного, дело направляется через суд, постановивший приговор, прокурору для дополнительного расследования. В случае отмены приговора ввиду нарушений, допущенных при рассмотрении дела в суде, дело направляется для нового рассмотрения в суд, который постановил приговор, но в ином составе суда.

Суд при рассмотрении дела в кассационном порядке отменяет обвинительный приговор суда первой или апелляционной инстанций и прекращает дело в следующих случаях:

при наличии оснований, указанных в ст. 5-9 и 402 УПК;

если доказательствами, рассмотренными судом первой или апелляционной инстанций, предъявленное подсудимому обвинение не подтверждено и нет оснований для производства дополнительного расследования и нового судебного рассмотрения (ст. 349 УПК).

В случае, если при рассмотрении дела в кассационном порядке будет установлено, что судом первой или апелляционной инстанций неправильно применен уголовный закон или назначено наказание, не соответствующее тяжести преступления и личности осужденного, то суд кассационной инстанции может, не передавая дело на новое рассмотрение, внести необходимые изменения в приговор с учетом правил, запрещающих ухудшать положение подсудимого (ст. 350 УПК).

Суд апелляционной инстанции принимает одно из следующих решений:

об оставлении приговора мирового судьи или его постановления о прекращении дела без изменения, а апелляционных жалоб или протеста -- без удовлетворения;

об отмене обвинительного приговора мирового судьи, оправдании подсудимого или о прекращении дела;

об отмене обвинительного приговора мирового судьи и о постановлении нового приговора;

об отмене оправдательного приговора мирового судьи и о вынесении обвинительного приговора;

об изменении приговора мирового судьи (ст. 494 УПК).

В результате рассмотрения жалобы или протеста суд апелляционной инстанции постановляет новый приговор, заменяющий собой полностью или частично приговор мирового судьи, либо выносит постановление о признании приговора мирового судьи правильным, а доводы жалобы или протеста -- необоснованными.

Суд апелляционной инстанции постановляет приговор в соответствии с общими правилами и с учетом того, что в приговоре должно быть указано, что послужило основанием к отмене полностью или частично приговора мирового судьи или к его изменению.

Вынесение постановления суда апелляционной инстанции производится в порядке, предусмотренном ст. 261 и 312 УПК, с учетом того, что в этом постановлении должно быть указано, по каким основаниям приговор мирового судьи признается правильным, а доводы жалобы или протеста -- необоснованными.

В обоснование своего решения суд апелляционной инстанции вправе ссылаться на оглашенные в заседании суда апелляционной инстанции показания лиц, не вызывавшихся в заседание суда апелляционной инстанции, но допрошенных мировым судьей. Если эти показания оспариваются сторонами, то лица, давшие их, подлежат допросу в судебном заседании (ст. 495 УПК).

9. Обязательность для исполнения указаний вышестоящих судов (ст. 352 УПК).

Указания суда, рассматривающего дело в кассационном порядке, обязательны при дополнительном расследовании и вторичном рассмотрении дела судом.

Суд, рассматривающий дело в кассационном порядке, не вправе:

устанавливать или считать доказанными факты, которые не были установлены в приговоре или отвергнуты им;

предрешать вопросы о доказанности или недоказанности обвинения, о достоверности или недостоверности того или иного доказательства, о преимуществах одних доказательств перед другими, о применении судом первой или апелляционной инстанций того или иного уголовного закона и о мере наказания.

Эти правила не распространяются на суд апелляционной инстанции, поскольку он должен разрешить все перечисленные вопросы в самостоятельном (новом) судебном разбирательстве.

23.2 Порядок производства в стадии пересмотра судебных решений, не вступивших в законную силу

Порядок апелляционного производства. Жалоба или протест на не вступивший в законную силу приговор мирового судьи или его постановление о прекращении дела рассматривается в апелляционном порядке соответствующим районным судом в составе судьи единолично (ст. 479,488 УПК).

Эти жалобы или протест приносятся мировому судье, постановившему соответствующее решение (ст. 480 УПК).

К апелляционным жалобам и протесту предъявляются определенные требования. Они должны содержать:

наименование суда, в который подается жалоба или протест;

данные о лице, подавшем жалобу или протест, с указанием его места жительства или места нахождения;

указание на приговор или постановление, которые обжалуются или опротестовываются, и наименование суда, постановившего решения;

указание на то, полностью или частично обжалуется либо опротестовывается приговор или постановление;

доводы лица, подающего жалобу или приносящего протест, указывающие на неправильность судебного решения, и существо его требований;

доказательства, обосновывающие требования заявителя, которые должны быть исследованы судом апелляционной инстанции, в том числе доказательства, не исследованные мировым судьей;

перечень материалов, прилагаемых к жалобе или протесту;

подпись лица, подающего жалобу или приносящего протест.

В случае, если жалоба или протест не соответствуют законодательным требованиям, что препятствует рассмотрению дела, они считаются поданными, но возвращаются лицу, их подавшему, мировым судьей, который назначает срок для их пересоставления (ст. 481 УПК).

Пропуск срока подачи жалобы или протеста влечет за собой оставление их без рассмотрения (ст. 482 УПК).

Согласно ст. 490 УПК при поступлении дела с апелляционными жалобой или протестом председатель районного суда или его заместитель принимает его к своему производству либо передает одному из судей районного суда для изучения и рассмотрения в судебном заседании.

Изучив поступившее дело, судья выносит постановление о назначении, в котором должны быть разрешены следующие вопросы:

о месте и времени судебного заседания;

о вызове в судебное заседание свидетелей, экспертов и других лиц, если в этом есть необходимость;

о сохранении, об избрании, отмене или изменении меры пресечения в отношении подсудимого;

о рассмотрении дела в закрытом судебном заседании в случаях, указанных в ст. 18 УПК.

О месте и времени судебного заседания извещаются стороны. Неявка лиц, не подавших жалоб на приговор мирового судьи, не препятствует рассмотрению дела и вынесению решения.

В судебном заседании обязательно участие:

прокурора, кроме случаев рассмотрения дел частного обвинения, если они не были возбуждены прокурором в порядке ст. 468 УПК;

частного обвинителя, подавшего жалобу по делу частного обвинения;

подсудимого, подавшего жалобу или в защиту интересов которого подана жалоба защитником или законным представителем, либо в отношении которого принесен протест прокурором не в его пользу;

защитник в случаях, указанных в ст. 49 УПК.

Распорядок судебного заседания и меры, принимаемые в отношении нарушителей порядка в судебном заседании, устанавливаются в соответствии со ст. 262 и 263 УПК (ст. 491 УПК).

Согласно ст. 492 УПК судебное следствие начинается с изложения судьей содержания приговора мирового судьи или его постановления о прекращении дела, а также существа апелляционных жалобы или протеста и возражений на них, после чего заслушиваются выступление стороны, подавшей жалобу или протест в обоснование доводов, приведенных в жалобе или протесте, и возражения противной стороны, не обжаловавшей или не опротестовавшей указанные приговор или постановление.

Выслушав выступления сторон, суд апелляционной инстанции устанавливает порядок исследования доказательств с учетом мнения сторон и переходит к проверке доказательств путем допроса вызванных в суд подсудимого, свидетелей, потерпевших, частного обвинителя, а также к оглашению по ходатайству сторон документов, протоколов и других материалов дела.

В ходе судебного следствия суд вправе проверять доказательства, а также оглашать материалы дела как по ходатайству сторон, так и по собственной инициативе.

Свидетели, допрошенные мировым судьей, допрашиваются в суде апелляционной инстанции, если их вызов по ходатайству сторон суд апелляционной инстанции признал необходимым. Суд может вызвать указанных свидетелей и по собственной инициативе.

Стороны вправе заявить ходатайства о вызове новых свидетелей, проведении экспертизы, об истребовании вещественных доказательств и документов, в исследовании которых им было отказано мировым судьей. Разрешение ходатайств производится в порядке ст. 223 УПК. При этом суд апелляционной инстанции не вправе отказать в удовлетворении ходатайств на том основании, что они не были удовлетворены мировым судьей.

Порядок дальнейшего судебного разбирательства осуществляется по общим правилам производства в суде первой инстанции, с единственным исключением -- первым в судебных прениях выступает лицо, подавшее жалобу или протест (ст. 493 УПК).

В судебном заседании суда апелляционной инстанции ведется протокол, в содержание которого стороны могут приносить свои замечания (ст. 502 УПК).

Производство в суде кассационной инстанции. В соответствии со ст. 326 УПК могут быть обжалованы и опротестованы в кассационном порядке не вступившие в законную силу:

приговоры (постановления) суда апелляционной инстанции, приговоры районных судов -- в суд областного звена;

приговоры судов областного звена -- в Верховный Суд РФ;

приговоры Судебной коллегии по уголовным делам и Военной коллегии Верховного Суда РФ -- в Кассационную коллегию Верховного Суда РФ;

приговоры военных судов -- в порядке, установленном ФКЗ от 23 июня 1999 г. «О военных судах Российской Федерации».

Приговоры и постановления, вынесенные судом присяжных, обжалуются и опротестовываются в Кассационную палату Верховного Суда РФ.

Кассационные жалобы и протесты приносятся через суд, вынесший приговор. Однако подача их непосредственно в кассационную инстанцию не является препятствием для рассмотрения жалобы или протеста.

О принесении протеста или подаче жалобы суд первой или апелляционной инстанций извещает стороны и других участников процесса, которых касается жалоба или протест. Эти лица вправе знакомиться с поступившими в суд протестами и жалобами и подать на них свои возражения (ст. 327 УПК). Осужденному или оправданному по их просьбе вручается копия протеста или жалобы потерпевшего.

Возражения, поступившие на жалобу или протест, приобщаются к делу или направляются в дополнение к делу в течение суток (ст. 327 УПК).

Согласно ст. 335 УПК при рассмотрении дела в кассационном порядке прокурор дает заключение о законности и обоснованности приговора. В заседании суда может принимать участие защитник.

Явившийся в судебное заседание осужденный или оправданный во всех случаях допускается к даче объяснений. Вопрос об участии осужденного в заседании рассматривается судом кассационной инстанции. Это положение признано неконституционным в той мере, в какой оно позволяет суду кассационной инстанции в случае, если он отклоняет ходатайство осужденного, содержащегося под стражей, о рассмотрении дела с его участием, принимать окончательное решение по делу, не предоставив такому осужденному возможности ознакомиться с материалами судебного заседания и изложить свою позицию по рассмотренным судом вопросам.*

Лица, подавшие кассационные жалобы, должны быть извещены о дне и времени рассмотрения дела в кассационном порядке.

Верховный Суд РФ извещает о дне рассмотрения дела тех участников процесса, которые просят об этом в жалобах либо в возражениях на протест или жалобу. Неявка указанных лиц, извещенных о дне рассмотрения дела, не препятствует его рассмотрению.

Не позднее чем за трое суток до рассмотрения дела в кассационном порядке в суде должно быть вывешено объявление о времени его рассмотрения (ст. 336 УПК).

Согласно ст. 338 УПК председательствующий открывает судебное заседание и объявляет, какое дело подлежит рассмотрению. Затем председательствующий удостоверяется, кто явился по делу, после чего суд решает вопрос о возможности рассмотрения дела.

После этого председательствующий объявляет состав суда, фамилии прокурора и переводчика и опрашивает явившихся по делу лиц, имеются ли у них заявления об отводе. Он спрашивает явившихся по делу лиц об имеющихся у них ходатайствах. По заявленным ходатайствам суд выносит определение.

Рассмотрение дела начинается докладом одного из членов суда, который излагает существо дела и доводы жалобы или протеста. Если дело слушается по протесту, то после доклада члена суда прокурор обосновывает протест. В случае представления дополнительных материалов председательствующий или член суда оглашает их и передает для ознакомления участникам рассмотрения дела в кассационном порядке.

Затем осужденный или оправданный, их защитники и законные представители, частный обвинитель и его представитель, потерпевший и его представитель, гражданский истец и гражданский ответчик или их представители, если они участвуют в заседании, дают объяснения. После дачи объяснений суд выслушивает заключение прокурора и предоставляет слово для дополнительных объяснений осужденному или оправданному и их защитникам удаляется в совещательную комнату для вынесения определения. Распорядок судебного заседания и меры, принимаемые к нарушителям, определяются правилами ст. 262 и 263 УПК. До начала судебного заседания лица, обжаловавшие или опротестовавшие приговор, вправе отозвать свою жалобу или протест. Протест может быть также отозван вышестоящим прокурором. В соответствии со ст. 351 УПК в кассационном определении должно быть указано:

время и место вынесения определения;

наименование и состав суда, вынесшего определение, прокурор и другие лица, участвовавшие при рассмотрении дела в кассационной инстанции;

лицо, подавшее кассационную жалобу или протест;

содержание резолютивной части приговора суда первой инстанции или приговора (или постановления) суда апелляционной инстанции;

решение суда кассационной инстанции по жалобе или протесту.

При оставлении без удовлетворения жалобы или протеста в определении должны быть указаны основания, по которым доводы жалобы или протеста признаны неправильными или несущественными. При отмене или изменении приговора суда первой инстанции или приговора (или постановления) суда апелляционной инстанции в определении должно быть указано, требования каких статей закона нарушены и в чем заключаются нарушения или в чем состоит необоснованность приговора (или постановления). При передаче дела для производства дополнительного расследования или нового судебного рассмотрения должны быть указаны те обстоятельства, которые подлежат выяснению.

23.3 Основания к отмене или изменению судебных решений, не вступивших в законную силу

Апелляционные и кассационные основания к отмене или изменению приговора -- допущенные по уголовному делу нарушения, которые указывают на незаконность и необоснованность приговора либо порождают сомнения в его законности и обоснованности.

Система обобщенных кассационных оснований предусмотрена ст. 342 УПК, а апелляционных оснований -- ст. 496 УПК.

Основаниями к отмене или изменению приговора при рассмотрении дела в кассационном порядке являются:

односторонность или неполнота дознания, предварительного или судебного следствия;

несоответствие выводов суда, изложенных в приговоре, фактическим обстоятельствам дела;

существенное нарушение уголовно-процессуального закона;

неправильное применение уголовного закона;

несоответствие назначенного судом наказания тяжести преступления и личности осужденного.

Основаниями к отмене или изменению приговора мирового судьи и постановлению нового приговора или вынесению постановления являются:

несоответствие выводов мирового судьи, изложенных в приговоре, фактическим обстоятельствам дела, рассмотренным судом апелляционной инстанции;

неправильное применение уголовного закона;

существенное нарушение уголовно-процессуального закона;

несоответствие назначенного по приговору наказания тяжести совершенного преступления и личности подсудимого.

Студентам необходимо иметь в виду следующие обстоятельства.

Во-первых, перечисленные нарушения являются одновременно основаниями как к отмене, так и к изменению приговора, поскольку существенность этих нарушений зависит от обстоятельств совершения преступления и особенностей уголовного дела. Поэтому одни и те же нарушения влекут за собой по одному делу отмену, а по другому делу -- лишь изменение приговора.

Во-вторых, односторонность и неполнота расследования и судебного следствия не относятся к числу апелляционных оснований. Поскольку апелляционное производство -- новое судебное разбирательство, постольку суд апелляционной инстанции (судья районного суда), обнаружив неполноту или односторонность исследования, обязан их устранить.

В-третьих, примерный перечень нарушений, составляющих содержание тех или иных кассационных и апелляционных оснований, дан соответственно в ст. 343-347 и 497-500 УПК.

Односторонность или неполнота дознания, предварительного или судебного следствия (ст. 343 УПК). Обеспечение законности при рассмотрении уголовных дел и вынесении по ним законных, обоснованных и справедливых судебных решений возможно лишь на основе всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела при строгом соблюдении демократических принципов уголовного судопроизводства.* Поэтому неполнота или односторонность исследования обусловлена неправильным определением предмета и пределов доказывания.

Односторонним или неполно проведенным признается дознание, предварительное или судебное следствие, которые оставили невыясненными такие обстоятельства, установление которых могло иметь существенное значение при постановлении приговора.

Дознание, предварительное или судебное следствие признается односторонним или неполным, когда по делу:

не были допрошены лица, чьи показания имеют существенное значение для дела, или не была проведена экспертиза, когда ее проведение по закону является обязательным, а равно не были истребованы документы или вещественные доказательства, имеющие существенное значение;

не были исследованы обстоятельства, указанные в определении суда или постановлении судьи, передавшего дело для производства дополнительного расследования или на новое судебное рассмотрение;

не установлены с достаточной полнотой данные о личности обвиняемого.

Несоответствие выводов суда, изложенных в приговоре, фактическим обстоятельствам дела (ст. 344 УПК). Приговор признается несоответствующим фактическим обстоятельствам дела, если:

выводы суда не подтверждаются доказательствами, рассмотренными в судебном заседании;

суд не учел обстоятельств, которые могли существенно повлиять на выводы суда;

при наличии противоречивых доказательств, имеющих существенное значение для выводов суда, в приговоре не указано, по каким основаниям суд принял одни из этих доказательств и отверг другие;

выводы суда, изложенные в приговоре, содержат существенные противоречия, которые повлияли или могли повлиять на решение вопроса о виновности или невиновности осужденного или оправданного, на правильность применения уголовного закона или на определение меры наказания.

Суд апелляционной инстанции, установив, что выводы мирового судьи, изложенные в приговоре, не соответствуют фактическим обстоятельствам дела, отменяет этот приговор полностью или частично и постановляет новый приговор.

При этом суд апелляционной инстанции, оценивая исследованные им в судебном заседании доказательства, вправе признать доказанными те фактические обстоятельства, которые не были установлены по приговору мирового судьи или не были приняты им во внимание (ст. 497 УПК).

Существенное нарушение уголовно-процессуального закона (ст. 345 УПК). Вопрос о существенности нарушения уголовно-процессуального закона разрешает суд апелляционной и кассационной инстанций. Следовательно, это основание носит оценочный характер. Тем не менее законодатель установил критерий признания того или иного нарушения существенным.

Существенными нарушениями уголовно-процессуального закона признаются такие нарушения, которые путем лишения или стеснения гарантированных законом прав участников процесса при рассмотрении дела или иным путем помешали суду всесторонне разобрать дело и повлияли или могли повлиять на постановление законного и обоснованного приговора.

Поскольку признание этих нарушений в качестве существенных зависит от специфики, особенностей конкретного уголовного дела, постольку эти нарушения принято именовать условными кассационными основаниями. Наряду с условными закон предусматривает безусловные кассационные основания.

Безусловные кассационные основания -- существенные нарушения уголовно-процессуального закона, влекущие безусловную отмену приговора в силу того, что правосудность приговора всегда находится под сомнением.

Приговор подлежит отмене во всяком случае, если:

судом при наличии оснований к прекращению дела уголовное дело не было прекращено;

приговор вынесен незаконным составом суда;

дело рассмотрено в отсутствие подсудимого в тех случаях, когда по закону его присутствие обязательно;

дело рассмотрено без участия защитника в тех случаях, когда по закону его участие обязательно;

нарушена тайна совещания судей при постановлении приговора;

приговор не подписан кем-либо из судей;

в деле отсутствует протокол судебного заседания.

Судебная практика расширила перечень безусловных кассационных оснований, относя к ним:

а) невручение или несвоевременное вручение обвиняемому копии обвинительного заключения;

б) несоблюдение требований закона о назначении судебного заседания;

в) рассмотрение теми же судьями других уголовных дел или гражданских дел ранее окончания слушания начатого дела;

г) необеспечение подсудимому, не владеющему языком, на котором ведется уголовное судопроизводство, права пользоваться услугами переводчика и некоторые другие.*

Суд апелляционной инстанции, установив, что мировым судьей допущено нарушение, указанное в п. 1 ч. 2 ст. 345 УПК, отменяет приговор и выносит постановление о прекращении дела.

Если мировым судьей было допущено какое-либо иное существенное нарушение уголовно-процессуального закона, то суд апелляционной инстанции проводит судебное разбирательство, принимая при этом меры по устранению допущенного нарушения, затем отменяет приговор мирового судьи и с учетом результатов рассмотрения дела постановляет новый приговор (ст. 499 УПК).

Неправильное применение уголовного закона (ст. 346 УПК). Неправильным применением уголовного закона является:

неприменение судом закона, который подлежит применению;

применение закона, не подлежащего применению;

неправильное истолкование закона, противоречащее его точному смыслу.

Признав в результате рассмотрения дела юридическую оценку содеянного неправильной, суд апелляционной инстанции вправе смягчить назначенное мировым судьей наказание и применить закон о менее тяжком преступлении.

Несоответствие назначенного судом наказания тяжести преступления и личности осужденного (ст. 347 УПК).

Не соответствующим тяжести преступления и личности осужденного признается наказание, когда оно хотя и не выходит за пределы, предусмотренные соответствующим уголовным законом, но по своему размеру является явно несправедливым как вследствие мягкости, так и вследствие суровости.

Признав назначенное наказание несправедливым вследствие его суровости, не соответствующим тяжести совершенного преступления и личности подсудимого, суд апелляционной инстанции смягчает наказание, руководствуясь общими началами назначения наказания (ст. 500 УПК).

При рассмотрении дела в кассационном порядке суд отменяет обвинительный приговор суда первой или апелляционной инстанции и прекращает дело:

при наличии оснований, указанных в ст. 5-9 и 402 УПК;

если доказательствами, рассмотренными судом первой или апелляционной инстанции, предъявленное подсудимому обвинение не подтверждено и нет оснований для производства дополнительного расследования и нового судебного рассмотрения (ст. 349 УПК).

Согласно ст. 350 УПК в случае, если при рассмотрении дела в кассационном порядке будет установлено, что судом первой или апелляционной инстанции неправильно применен уголовный закон или назначено наказание, не соответствующее тяжести преступления и личности осужденного, кассационная инстанция может, не передавая дела на новое рассмотрение, внести необходимые изменения в приговор с соблюдением требований ст. 340 УПК, с тем, однако, чтобы наказание по измененному приговору не превышало первоначально назначенного наказания, а равно не был применен закон о более тяжком преступлении.

Кассационная инстанция не вправе вносить в приговор изменения, основанные на не установленных судом первой или апелляционной инстанции обстоятельствах или отвергнутых им доказательствах.

Определенными особенностями обладают основания для отмены или изменения решений суда присяжных. К ним относятся:

односторонность или неполнота судебного следствия, возникшая ввиду:

ошибочного исключения из разбирательства допустимых доказательств, которые могут иметь существенное значение для исхода дела;

необоснованного отказа стороне в исследовании доказательств, которые могут иметь существенное значение для исхода дела;

неисследования существенных для исхода дела доказательств, подлежащих обязательному исследованию в силу требований ст. 79, ч. 2 ст. 232, ст. 258, ч. 2 ст. 308, п. 2 ч. 2 ст. 343, ч. 4 ст. 351 и ч. 1 ст. 352 УПК;

исследования в судебном заседании недопустимых доказательств, если это могло иметь существенное значение для исхода дела;

существенное нарушение уголовно-процессуального закона;

неправильное применение закона к обстоятельствам дела, как они были установлены судом присяжных;

назначение несправедливого наказания (ст. 465 УПК).

Кассационная палата вправе:

приговор суда присяжных оставить без изменения, а жалобу или протест -- без удовлетворения;

отменить постановление судьи, вынесенное в предварительном слушании, и дело передать на новое рассмотрение в тот же суд с момента предварительного слушания или оставить без изменения решение судьи, вынесенное в предварительном слушании, а жалобу или протест -- без удовлетворения;

приговор суда присяжных отменить и дело направить на новое рассмотрение в тот же суд с момента предварительного слушания или судебного разбирательства;

отменить обвинительный приговор и прекратить дело по основаниям, указанным в п. 1-5,8-11 ч. 1 ст. 5, ст. 6 УПК;

изменить приговор.

Кассационная палата вправе изменить соответствующее судебное решение, если при этом оно не изменяется в худшую для обвиняемого (осужденного или оправданного) сторону.

Кассационная палата не может отменить оправдательный приговор, определение о прекращении дела или иное решение, вынесенное в пользу подсудимого, по мотивам существенного нарушения его прав.

Кассационная палата не вправе пересматривать приговор по мотиву нарушения председательствующим принципа объективности в его напутственном слове, если сторонами не были заявлены возражения непосредственно после произнесения напутственного слова в судебном заседании.

Кассационная палата не может направить дело на новое расследование.

Важным институтом уголовно-процессуального законодательства является институт обжалования или опротестования определений и постановлений суда первой инстанции путем подачи частных жалоб или частного протеста (ст. 331 и 464 УПК).

Обжалование и опротестование определений и постановлений суда первой инстанции допускается:

участниками процесса, обладающими правом кассационного обжалования или опротестования не вступившего в законную силу приговора;

другими лицами: переводчиком, когда оно подвергнуто денежному взысканию за уклонение от явки или от исполнения своих обязанностей; лицами, принявшими на себя личное поручительство, если на них наложен штраф, и некоторыми другими.

В соответствии со ст. 331 УПК частные жалобы или частный протест могут быть принесены на определения и постановления суда первой инстанции за следующими изъятиями:

а) определения и постановления, вынесенные в случаях, предусмотренных ст. 21², 230, 232, 252, 255, 258, 308 ч. 2, 321, 361¹, 362, 363 УПК, обжалованию не подлежат, но могут быть опротестованы прокурором (п. 2);

б) определения и постановления, вынесенные в случаях, предусмотренных ст. 43,44,223,231,247,250,257,260,263 (кроме решений о наложении штрафа), 266,276, 277, 279, 280, 285, 288,308 ч. 1,364,365,367, 370,401,402 УПК, обжалованию и опротестованию не подлежат (п. 3).

Согласно ст. 464 УПК постановления председательствующего в суде присяжных судьи о прекращении дела, а также постановления, указанные в п. 2 и 5 ст. 221 УПК, могут быть обжалованы и опротестованы в кассационном порядке. Другие постановления обжалованию и опротестованию не подлежат.

Правильное применение положений этих норм возможно лишь с учетом решения Конституционного Суда РФ, который постановил:

Признать положения п. 2 ч. 1 ст. 331 УПК, исключающие до постановления приговора возможность обжалования и пересмотра в кассационном порядке определений (постановлений) суда первой инстанции о назначении судебного заседания или направлении уголовного дела для производства дополнительного расследования, поскольку они сопряжены с применением мер пресечения или иных принудительных мер, а также с фактическим продлением срока действия этих мер, не соответствующими Конституции РФ.

Признать положения п. 3 ч. 1 ст. 331 и ч. 1 ст. 464 УПК в той мере, в какой они исключают до постановления приговора возможность обжалования и пересмотра в кассационном порядке определений (постановлений) суда первой инстанции о применении или изменении меры пресечения, о помещении лица в медицинское учреждение для проведения стационарной судебно-психиатрической экспертизы, а также об отложении разбирательства, приостановлении уголовного дела или о роспуске коллегии присяжных заседателей и связанном с этим возобновлении подготовки к рассмотрению дела, поскольку указанные решения затрагивают конституционные права и свободы и, в частности, сопряжены с фактическим продлением срока содержания под стражей, не соответствующими Конституции РФ.

Признание перечисленных в п. 1, 2 резолютивной части настоящего Постановления положений ст. 331 и 464 УПК не соответствующими Конституции РФ не препятствует действию предписаний этих статей в отношении других перечисленных в них определений (постановлений), в том числе связанных с рассмотрением заявленных в суде первой инстанции ходатайств об исследовании доказательств.*

Лекция 24. Исполнение приговора

24.1 Понятие, задачи и значение стадии исполнения приговора

Исполнение приговора -- самостоятельная стадия уголовного процесса, которой присущи все признаки, характерные для других стадий уголовного судопроизводства.

В то же время эта стадия отличается значительным своеобразием.

Во-первых, в этой стадии реализуются решения, сформулированные не только в приговоре, но и в определениях, постановлениях суда.

Во-вторых, стадия исполнения судебных решений по уголовному делу может возникать неоднократно в связи с изменением судебных решений или возникновением вопросов, требующих судебного разрешения.

В-третьих, стадия исполнения приговора не связана с исследованием единого для предшествующих стадий предмета доказывания (ст. 68 УПК). Тем не менее предмет доказывания в этой стадии существует, однако он многообразен, поскольку обусловлен разрешаемыми судом вопросами.

В-четвертых, стадия исполнения приговора освобождена от выполнения контрольных функций по отношению к предшествующим стадиям уголовного судопроизводства.

В-пятых, стадия исполнения приговора имеет существенные особенности процессуального характера.

Студентам не следует смешивать исполнение приговора как стадию уголовного процесса с приведением приговора в исполнение и фактическим отбыванием наказания. Стадия исполнения приговора характеризуется правоотношениями и процессуальной деятельностью, в которых обязательным и главным их участником является суд. Фактическое исполнение приговора и других судебных решений осуществляется иными органами, деятельность которых регулируется нормами уголовного, уголовно-исполнительного и других отраслей права.

Исполнение приговора -- стадия уголовного процесса, заключающаяся в правоотношениях и деятельности ее участников при определяющей роли суда по исполнению судебных решений судом в ограниченных пределах, обращению их к исполнению, контролю за их исполнением и разрешению вопросов, возникающих при их исполнении.

Исполнение приговора судом в ограниченных пределах заключается в освобождении находящегося под стражей подсудимого немедленно в зале судебного заседания в случаях оправдания подсудимого, освобождения его от наказания или отбывания наказания или в случае осуждения его к наказанию, не связанному с лишением свободы (ст. 319 УПК).

Обращение к исполнению приговора, определения и постановления состоит в том, что суд, принявший решение, не позднее трех суток со дня его вступления в законную силу или возвращения дела из суда кассационной инстанции направляет распоряжение о его исполнении вместе с копией решения тому органу, на который возложена обязанность приведения этого решения в исполнение.

В случае изменения приговора мирового судьи в результате рассмотрения дела в апелляционном, кассационном или надзорном порядке к копии приговора прилагаются копии определения или постановления суда кассационной или надзорной инстанции, а также копия приговора (или постановления) суда апелляционной инстанции. На суд апелляционной инстанции возлагается обязанность сообщить о результатах рассмотрения дела в апелляционном порядке в отношении лиц, содержащихся под стражей.

В случае изменения приговора суда первой или апелляционной инстанции при рассмотрении дела в кассационном порядке к копии приговора мирового судьи прилагаются копии определения суда кассационной инстанции (ст. 359 УПК).

В распоряжении суда об исполнении решения указываются:

а) место и время его исполнения;

6) кому адресовано распоряжение;

в) основные сведения об осужденном;

г) каким приговором и к какой мере наказания он осужден;

д) существо принятых решений судом кассационной или надзорной инстанции;

е) предложение адресату привести приговор в исполнение;

ж) предложения о предоставлении осужденному свидания с родственниками, об извещении суда о приведении приговора в исполнение, об извещении семьи осужденного о месте, куда он направлен для отбывания наказания;

з) перечень прилагаемых к распоряжению документов.

Приговор в исполнение приводят:

учреждения и органы Министерства юстиции РФ;

различные административные органы;

общественные организации, трудовые коллективы, граждане;

суд;

судебные приставы-исполнители;

некоторые другие органы и организации.

Контроль суда, вынесшего судебное решение, заключается в его обязанности следить за тем, чтобы приговор, определение и постановление были приведены в исполнение.

Органы, приводящие приговор в исполнение, немедленно извещают суд, постановивший приговор, о приведении его в исполнение. Администрация исправительного учреждения должна извещать суд, вынесший приговор, о месте отбывания наказания осужденным (ст. 359 УПК).

До обращения приговора к исполнению мировой судья или председатель суда обязан предоставить близким родственникам осужденного, содержащегося под стражей, по их просьбе возможность свидания с ним, а администрация места заключения обязана поставить в известность семью осужденного о том, куда он направляется для отбывания наказания (ст. 360 УПК).

Разрешение вопросов, возникающих при исполнении приговора, состоит в рассмотрении и разрешении по существу вопросов, указанных в ст. 361-367, 370 УПК.

Основной задачей стадии исполнения приговора является своевременное и эффективное исполнение предписаний судебных решений, в первую очередь приговоров.

Значение стадии исполнения приговора заключается в следующем.

В этой стадии наиболее ярко реализуется принцип наступления неотвратимости ответственности и наказания.

Эта стадия обеспечивает охрану прав и законных интересов участников уголовного процесса, в том числе оправданных и осужденных и их близких родственников.

Эта стадия оказывает воспитательно-предупредительное воздействие как на участников уголовного судопроизводства, так и на иных граждан.

24.2 Вступление судебных решений в законную силу

По общему правилу любой приговор обращается к исполнению только после вступления его в законную силу (исключение составляют положения ст. 319 УПК).

В соответствии со ст. 356 УПК приговор вступает в законную силу по истечении срока на кассационное обжалование и опротестование, если он не был обжалован или опротестован. В случае принесения кассационной жалобы или кассационного протеста приговор, если он не отменен, вступает в законную силу по рассмотрении вышестоящим судом.

Приговор мирового судьи вступает в законную силу по истечении срока на апелляционное обжалование и опротестование, если он не был обжалован или опротестован. Обжалованный или опротестованный приговор мирового судьи вступает в законную силу по рассмотрении апелляционной жалобы или апелляционного протеста районным судом в случаях, если он не отменен и если на приговор суда апелляционной инстанции не принесены кассационная жалоба или кассационный протест.

Приговор суда апелляционной инстанции вступает в законную силу По истечении срока на кассационное обжалование и опротестование, если он не был обжалован или опротестован. В случае принесения кассационной жалобы или кассационного протеста приговор суда апелляционной инстанции, если он не был отменен, вступает в законную силу по рассмотрении кассационной жалобы или кассационного протеста вышестоящим судом.

Приговор не может быть обращен к исполнению или приведен в исполнение в части осуждения за деяние, преступность и наказуемость которого были устранены вновь изданным уголовным законом.

Вступление приговора в законную силу означает появление у него ряда свойств: неопровержимости, исключительности, общеобязательности, преюдициальности и исполнимости.

Неопровержимость приговора -- невозможность его пересмотра в порядке кассационного производства. Опровергнуть предписания вступившего в законную силу приговора можно лишь в исключительном порядке.