1

ДИССЕРТАЦИЯ

на тему:

Инвестирование в виде объектов интеллектуальной собственности (на примере табачной промышленности РФ)

МОСКВА 1999г.

СОДЕРЖАНИЕ

• Введение
• Глава 1 Теоретические основы и особенности инвестиционной деятельности в объекты интеллектуальной собственности в РФ
• 1.1 Обзор ситуации в области охраны промышленной собственности по законодательству Российской Федерации и других государств СНГ
• 1.2 Обзор источников финансирования объектов интеллектуальной собственности
• 1.3 Механизм рискового финансирования научно-технических разработок на базе венчурного капитала (анализ зарубежного опыта)
• 1.4 Лизинговое финансирование и его особенности в научно-технической сфере
• 1.5 Лицензирование современных технологий - эффективный путь модернизации производства
• Глава 2 Корпоративные стратегии на службе управления объектами интеллектуальной собственности
• 2.1 Инновационный проект как объект инвестирования
• 2.2 Стратегия инвестирования на вторичном рынке ценных бумаг в формировании условий для развития инновационного процесса и объектов интеллектуальной собственности
• 2.3 Роль банковских структур в финансировании инновационных проектов и формировании критериев отбора проектов для инвестиций
• 2.4 Технологический аудит и анализ технологий
• Глава 3 Политика и усовершенствование механизма привлечения инвестиций в объекты интеллектуальной собственности РФ (на примере табачной промышленности РФ)
• 3.1 Эффективность внедрения иностранных инноваций в объекты интеллектуальной собственности табачной промышленности РФ
• 3.2 Риск инновационной деятельности и обеспечение ее безопасности в условиях нестабильности экономики
• 3.3 Алгоритм эффективности службы маркетинга в процессе организации создания нового и интеллектуального товара
• Заключение
• ПРИЛОЖЕНИЯ
• БИБЛИОГРАФИЯ
• Введение
• В странах с рыночной экономикой инвестиционные кризисы обычно связаны с циклическим характером научно-технического прогресса. Обвальный инвестиционный спад в России в значительной мере является результатом многолетнего отсутствия этой связи. Успешный выход из него, на наш взгляд, возможен лишь на рыночной, инновационной основе.
• Кризис в России наиболее болезненно затронул сферу капиталовложений. В любой стране специфика управленческих решений в этой сфере, особенно на стадии их разработки, состоит в следующем: с одной стороны, инвестиционная стратегия ориентируется на долгосрочные проекты, воплощающие НТП, и на усиление будущей конкурентоспособности, а с другой - менеджмент стремится максимизировать прибыль и дивидендские выплаты в более короткие сроки. Объективный конфликт между стратегическим инвестиционным управлением и оперативным руководством не должен быть чрезмерно длительным и глубоким.
• Известно, что инвестиционный процесс никогда не отличается монотонностью, но в развитых странах наиболее значительные кризисы воспроизводства всегда связаны с изменениями магистральных направлений научно-технического развития, принципиальными структурными сдвигами. Так, затянувшаяся инвестиционная пауза в середине 70-х годов была сигналом к началу нового технологического уклада, переходу к новым экономическим структурам. На поверхности этот период выглядел кризисным, с вялыми инвестициями, даже с их падением. В предшествовавшие кризису годы государство и корпорации общими усилиями форсировали инвестиции без оглядки на те реальные условия их освоения, которые к этому времени стали меняться: рост цен на сырье и топливо, сокращение возможностей экономии на заработной плате и др. Относительно крупные масштабы накопления с ограниченными возможностями притока прибылей привели к "перегреву" экономики.
• Во всех развитых странах начиная с середины 60-х годов рост инвестиций опережал рост прибылей. Стремление компенсировать падение прибылей, не допустить заметного уменьшения дивидендских выплат, а также снизить риски инвестиционных решений привело в итоге к сокращению использования радикальных технических нововведений. Это проявилось в снижении эффективности традиционных технологий, замедлении роста технических параметров и продолжалось до тех пор, пока не сработали ценовые рыночные механизмы и не разразился самый глубокий за послевоенный период экономический кризис середины 70-х годов. Корпорации были вынуждены искать принципиально новые решения, которые были бы способны дать мощный импульс для подъема в инвестиционной сфере.
• Начало выхода из инвестиционного застоя существенно запаздывало по сравнению со сроками выхода из общеэкономического кризиса. В США, например, промышленные капиталовложения превзошли докризисный (1973 г.) уровень лишь в 1978 г. Важнейшей чертой этого периода была модернизационная направленность инвестиций на новой технической базе. Радикальная технологическая реконструкция заняла в США не менее 7-8 лет, в Западной Европе этот этап растянулся до середины 80-х годов, в Японии он был несколько короче.
• Вообще спад и выход из него - крайне ответственная фаза экономического цикла в любой рыночной экономике. Именно во время спада происходит "сброс" неэффективных, устаревших производств, санация предприятий. На этой стадии разрабатывается будущая рыночная стратегия, идет интенсивная инновационная деятельность, предваряющая инвестиции. Это - болезненная стадия, так как производитель адаптируется к новым условиям.
• В течение кризиса 70-х годов основные усилия по преодолению инвестиционного застоя предпринимались исследовательскими подразделениями самих корпораций. Именно они осуществляли поиск базисных нововведений в перспективных направлениях, связанных с автоматизацией, электроникой, лазерной техникой и т.д. Как показали последующие годы, эти поиски были успешными, поскольку в 80-е годы наступила стадия технологического обновления.
• В этот период роль государства состояла не в том, чтобы вытаскивать нерентабельные производства (как это делается в России), а в том, чтобы оздоровить финансовую ситуацию, помочь оживить инновационную деятельность еще до финансирования крупных инвестиционных проектов. Государство как бы кредитует нововведения под будущие эффективные структурные сдвиги.
• В мировой практике использовались также более сильные и прямые меры со стороны государства по стимулированию инвестиций. Так, в первые послевоенные годы в Западной Германии был успешно задействован Закон об инвестиционной помощи, в соответствии с которым из отраслей легкой промышленности, вставших на ноги благодаря быстрой окупаемости средств в условиях отложенного потребительского спроса, в принудительном порядке производились отчисления в пользу отраслей тяжелой промышленности именно на инвестиционные цели.
• В целом же арсенал рыночных механизмов и государственной поддержки в кризисных ситуациях хорошо известен: приостановка инфляции, удешевление кредита, изменения в системе налогообложения. Неизменно важным фактором является также достаточный уровень сбережений у населения при развитом финансовом рынке в условиях политической и социальной стабильности.
• Примечательно, что преодоление самого масштабного инвестиционного кризиса 70-х годов завершилось серией глубоких налоговых реформ. Для того чтобы налоговая политика стала элементом стимулирования инвестиционной активности с нацеленностью на НТП, понадобилось почти десятилетие.
• На протяжении всех послевоенных лет в развитых странах изменения в технологиях и институциональных структурах сделали периоды спадов менее продолжительными и разрушительными. Это можно объяснить тем, что повысилась маневренность финансового обеспечения инвестиционных процессов как результат развитой кредитно-денежной системы, возросла устойчивость хозяйственных структур вследствие новых информационных технологий, обеспечивающих переход к более гибким производственным связям, т.е. иными словами, благодаря более высокому уровню зрелости рыночных отношений.
• Таким образом, в развитых странах инвестиционный кризис возникает как естественная рыночная реакция на принципиальные изменения условий хозяйствования. Инвестиционный кризис в России имеет другие корни. Многие годы инвестиционный процесс носил характер монотонного наращивания крупномасштабных капиталовложений фактически без воплощенного в них НТП. Это не позволяло осуществить необходимую структурную перестройку в соответствии с мировыми тенденциями технологических и экономических изменений.
• В результате в недрах экономики накопился разрушительный потенциал, а разразившийся кризис принял обвальный характер и охватил не только инвестиционную сферу, но и систему в целом. Инвестиционный комплекс, будучи наиболее уязвимым и инерционным сектором, несет на себе особенно глубокие последствия этих разрушений. На их преодоление потребуется еще немало времени и после наступления общеэкономического оживления.
• Поэтому представляется неубедительной точка зрения, что инвестиционный кризис является следствием начатых реформ. На наш взгляд, кризис усугубился в результате того, что ход реформ в 1993 г. был прерван и время для создания рынка оказалось упущенным.
• К настоящему времени сверхвысокие темпы роста прибыльности посреднических, торговых и всякого рода спекулятивных операций начинают затухать, стихает и ажиотажный спрос на "короткие" деньги. Однако до сих пор основная часть материального производства не достигла уровня прибыльности, достаточного для конкуренции с другими сферами приложения капитала. Высокая ликвидность ценных бумаг ряда отраслей и государственные ценные бумаги "перетягивают" реальные инвестиции с их рисками и длительными сроками окупаемости.
• В странах с нормальной рыночной экономикой вся сфера обращения (и финансовый сектор в особенности) обслуживает процесс инвестирования, а не является конкурентом материальному производству в борьбе за ресурсы. Сейчас в России деструктивные для капиталовложений рыночные силы проявляют признаки торможения, но воздействие государства противоречиво: с одной стороны, одоление инфляции, меры по удешевлению кредита и снижению доходности государственных ценных бумаг как конкурентов инвестиционно направленных сбережений, с другой - продолжающаяся политическая нестабильность и агрессивная налоговая политика, лишающая предприятия финансовой базы для инвестирования.
• Нет необходимости доказывать всю сложность формирования рынка инвестиционных товаров по сравнению, например, с потребительским рынком. В развитых странах рыночная и государственная системы настроены на координацию и защиту интересов всех участников инвестиционного процесса. Решения о сроках, объемах, очередности капиталовложений, страховании от рисков и потерь принимаются в рамках договорной координации между всеми участниками инвестирования. Это регламентируется хозяйственным кодексом. В странах с большой ролью банковских источников финансирования (например, в Японии) именно банки осуществляют жесткий кредитный контроль над инвестиционной политикой корпораций, часто являясь партнерами этих фирм. Таким образом, речь идет о развитой сети правовых институтов, регулирующих сложный комплекс взаимоотношений между участниками и посредниками инвестиционного процесса.
• В России пока нет института, который выступал бы посредником между заказчиком и подрядчиком и обеспечивал контроль за ценой, качеством и сроками реализации инвестиционного проекта, защищал бы интересы инвестора - предприятия, как это делал Стройбанк, защищавший интересы инвестора - государства. Для формирования адекватных институциональных структур потребуются годы, и именно здесь нужна помощь государства.
• В этих условиях, когда нет еще ни благоприятного для инвестирования макроэкономического климата, ни необходимых правовых и финансовых институтов, ожидать, что стереотипы хозяйственного поведения на уровне предприятия могут быстро измениться, вряд ли разумно.
• Произошел слишком резкий переход от ситуации "ненасыщаемого инвестиционного голода", когда, по выражению Я.Корнаи, "не было ни одного предприятия или общественного учреждения, которое не хотело бы осуществлять капиталовложения, когда спрос на капитальные вложения не лимитировался боязнью убытков или краха", Корнаи Я. Дефицит. - М.: Наука, 1990. - С.210. к современному состоянию полной ответственности за принятие решений и нахождение источников финансирования.
• В хозяйственном поведении российских экономических субъектов по инерции преобладает стремление переложить риск и ответственность на все общество, т.е. на государство, а экономический интерес гасится тем же государством с его агрессивной налоговой политикой. При этом риск за результаты инвестиционных решений государство "спустило" на предприятия, для которых формирование стратегии капиталовложений - дело непривычное. Это наиболее сложная сфера деятельности и в развитых странах. В итоге (как в любой нестабильной стране) в первую очередь решаются краткосрочные задачи.
• В развитых странах механизм принятия и реализации инвестиционных решений связан с финансовой ответственностью самих фирм. Это превращает инвестиционную деятельность в инструмент реализации нововведений, с которых и начинается разработка проектов. Нужны годы, чтобы вырастить кадры с принципиально иным хозяйственным поведением.
• Тем не менее, на наш взгляд, постепенно накапливаются предпосылки для выхода из инвестиционного кризиса. Быстрого подъема в этой сфере ожидать не приходится. По-видимому, он начнется только после общеэкономического оживления с накоплением собственных финансовых ресурсов, как это было в других странах.
• Два противостоящих разнонаправленных фактора - риск (в качестве сдерживающего) и экономический интерес (в качестве стимулирующего) - главные составляющие хозяйственной среды для инновационной деятельности.
• Освобождение от устаревших фондов, санация производства для инновационного наполнения новых инвестиций являются обязательным условием этапа депрессии в нормальном рыночном хозяйстве. В принципе рыночно ориентированная российская экономика открывает возможности для новых комбинаций факторов производства и обращения (по Й.Шумпетеру), и вряд ли было бы справедливо не замечать массового появления новых организационных структур и видов услуг в отраслях непроизводственной сферы. Именно она, как и вся сфера личного потребления, быстрее всего откликнулась на нововведения, предъявляя пока более устойчивый спрос на инновации, чем производство, где формирование цивилизованного рынка представляет достаточно сложный и многолетний процесс.
• И все же инновационная деятельность проявляет признаки оживления и в материальном производстве. Тенденция к ее активизации в промышленности наметилась в 1995 г. и сохранялась в течение четырех лет
• По данным Центра экономической конъюнктуры при Правительстве РФ, во втором полугодии 1998 г. 69% обследованных предприятий (в 1995 г. - 47%) осуществляли различные виды инновационной деятельности. В отраслях ТЭК, цветной и черной металлургии, химии, нефтехимии этот показатель составил 80-88%. Симптоматично, что 25% респондентов (в 1995 г. - 9%) заявили о повышении конкурентоспособности (рыночной мотив) в результате внедрения инноваций. Экономист. - 1999. - № 5.,с.32-34.
• Впервые доля положительных оценок влияния инноваций на рост продаж на внутреннем рынке (в сопоставимых ценах) превысила долю отрицательных оценок (28% против 24%). Примечательно, что поиски и результаты нововведений ощутимы там, где есть продвижение к модели маркетинга: фирма-производитель, сбывающая свою продукцию конкретному потребителю.
• Это подтверждает стремление руководителей промышленных предприятий к обновлению продукции и технологий. Правда, доля нововведений, затрагивающих технологические процессы (21% в 1996 г.), еще невелика по сравнению с продуктовыми инновациями (41%).
• Что касается макроуровня, то технический прогресс заметен пока в таких отраслях, как черная металлургия и химия. По данным Госкомстата РФ, в 1990-1995 гг. здесь существенно повысился удельный вес прогрессивных технологий в общем объеме производства (электростали и кислородно-конвертерной стали - с 47 до 58%, холоднокатаного листа в листопрокате - с 26 до 31, стали с машин непрерывного литья - с 23 до 37, радиальных автомобильных шин - с 27 до 52%).
• Приведенные данные свидетельствуют не только о прогрессивных сдвигах в структуре производства, но и о традиционной для России первоочередности оживления в отраслях тяжелой промышленности с ее длительными сроками окупаемости. Это еще более затянет процесс накопления средств для использования их в других отраслях, работающих на личное потребление, но вместе с тем сигнализирует о попытках работать на формирующийся рынок, в том числе инвестиционный.
• Если в кризисную полосу Россия вступила не по рыночным правилам, с грузом избыточных инвестиций без воплощенного в них научно-технического прогресса, то выход из затянувшегося спада возможен уже только на рыночной, инновационной основе.
• При этом предприятия должны обеспечить разработку инноваций как преддверия будущих инвестиций, выработку и принятие инвестиционной стратегии. Со стороны государства требуется создание условий для стабильности, упорядочение налоговой системы, содействие в формировании современных рыночных институтов и главное - помощь инновационным научным разработкам. Именно эти затраты оправдаются сторицей. Курс же на оживление инвестиционной деятельности любой ценой чреват инфляцией и тиражированием устаревших технологий.
• Возрождение реального сектора российской экономики может быть достигнуто посредством промышленной реструктуризации, приобретения передового опыта и технологий, конверсии ВПК. Эти мероприятия потребуют разумного макроэкономического и финансового руководства со стороны государства, включая создание развитого банковского сектора, а также массивных национальных и иностранных инвестиций и развития программ генерации капитала как на федеральном, так и на региональном уровнях.
• Промышленная конкурентоспособность предполагает генерацию капитала за счет собственных средств страны (продажа акций, банковские консорциумы, лизинговые компании, венчурный капитал от частных инвесторов и финансовых организаций, государственный бюджет), за счет средств международных доноров капитала (ЕБРР, МВФ, МФК-Мировой Банк) и за счет ПИИ от ТНК.
• ПИИ могут поддерживать и активизировать другие формы финансирования и обладают рядом преимуществ перед национальными источниками капитала и средствами международных фондов:
• * они сочетают в себе капитал с одновременным переносом практических навыков и управленческого мастерства и со взаимовыгодным обменом ноу-хау (включая выход на международные рынки);
• * их мультипликативный эффект может активизировать виртуальный инвестиционный цикл, что позитивно отразится не только на производстве, но также на других секторах экономики ("тянущий" эффект для сельского хозяйства, "толкающий" - для сферы услуг);
• * ПИИ активизируют конкуренцию и могут способствовать развитию среднего и малого бизнеса (СМБ);
• * при правильной организации, стимулировании и размещении ПИИ могут ускорить восстановление профилирующих отраслей и регионов;
• * они способствуют общей социально-экономической стабильности и снижению уровня экономической преступности, стимулируя производственные инвестиции в материальную базу (станки, оборудование, производственные технологии) в противовес спекулятивным и нестабильным портфельным инвестициям, которые могут внезапно быть выведены с крайне негативными последствиями для экономики в целом;
• * притоки капитала в объекты интеллектуальной собственности и ноу-хау благотворно воздействуют на реальную экономику, стабилизируют занятость и повышают уровень доходов населения и расширяют налоговую базу. С ростом объемов национальных сбережений снижается зависимость от международных доноров;
• * с развитием местного производства нивелируются проблемы с балансом платежей, с чем столкнулась Россия вследствие массового импорта важнейших потребительских и капитальных товаров;
• * с повышением уровня доверия "летучий" капитал (около US$140 млрд., которые держат российские граждане в иностранных банках и в наличности ) и отечественные сбережения могут быть возвращены в российскую экономику.
• Взаимодействие с ведущими западными технологиями придаст импульс развитию экспорта продукции с высокой добавленной стоимостью, инновативных товаров и производственных технологий, человеческих ресурсов, управления качеством и тайм-менеджменту, ориентации на потребителя и НИОКР. Связанная с ПИИ кооперация, основанная на ноу-хау и технологиях для конкретных промышленных проектов, будет намного более эффективной, чем общие советы экспертов под эгидой международных публичных программ помощи. Создание современных отраслей будет развивать и воспитывать человеческий, научный и интеллектуальный потенциал России. ПИИ-проекты должны захватывать критические сектора, а их социально-экономический и экологический эффект должен тщательно отслеживаться.
• Правительства ведущих стран-членов ОЭСР могут помочь России, учреждая специальные двусторонние инвестиционные агентства и предлагая фискальные побудительные механизмы для ТНК, инвестирующих в Россию объекты интеллектуальной собственности. Правительства западных стран разделяют общую ответственность за промышленную модернизацию и реструктурирование предприятий в России.
• Глобальная тенденция открытия технологических рынков является благоприятным фактором для реструктуризации промышленности и поднятия уровня жизни в России. Бывшие социалистические экономики Центральной Европы сравнительно быстро приспособились к переменам; большинство из них претендует на полноправное членство в мировой высокотехнологической экономике. Они извлекают уроки из последних финансовых кризисов, устанавливая жесткий контроль за летучим капиталом и начиная финансировать более долгосрочные промышленные проекты. Одновременно с этим они пропагандируют защиту интеллектуальной собственности и главенство закона. Возрождая свою экономику и реорганизовывая ключевые отрасли, Россия должна использовать эти факторы.
• Промышленный комплекс играет важнейшую роль в экономике любой страны. Социальная стабильность и экономический прогресс находятся в прямой зависимости от состояния отраслей национальной промышленности. Правительства промышленно развитых стран прилагают всевозможные усилия, чтобы стоять в авангарде технического прогресса, содействуя повышению конкурентоспособности национальных отраслей и предприятий. Чтобы снизить собственную зависимость от экспорта сырья и продукции трудоемких отраслей, государственные власти в развивающихся и переходных экономиках стимулируют диверсификацию промышленности.
• Международные организации уже долгое время поддерживают программы стимулирования промышленного сектора. Специализированная Организация ООН по промышленному развитию (UNIDO) установила статистическую зависимость между промышленным развитием и ростом ВВП и рентабельности UNIDO. Industrial Development Report. Vienna. 1997.. Подобная зависимость существует и между промышленным производством и экспортом, которые в свою очередь способствуют росту доходов и притоку ноу-хау для последующего стимулирования промышленного сектора. Стабильность экономического роста и технологическое лидерство зависят от инвестиций в человеческий капитал, обновления процессных ноу-хау и постоянного аккумулирования физического капитала в промышленности.
• Государственные структуры не в состоянии обеспечить требуемые объемы капвложений по всей экономике, но правительства остаются важными стимуляторами инвестиций, выдвигая фискальные и финансовые побудительные механизмы. В открытых рыночных экономиках глобальная конкуренция заставляет национальные правительства разрабатывать программы оптимизации инвестиций. Благоприятный инвестиционный климат (т.е. законодательство, эффективное регулирование, налоговые льготы) уменьшает неопределенность и поощряет предпринимателей- совершать инвестиции в реальную экономику. Политическая и правовая неопределенность наиболее сильно сказываются на промышленности, где затраты на проекты особенно велики. При нестабильном климате компании предпочитают ждать и выбирать более ликвидные активы (например, портфельные операции) взамен безвозвратных капитальных инвестиций, оставляя тем самым экономику в заложниках низкого уровня капитализации и доходов.
• Правительству России необходимо разработать комплекс политических инструментов, включая создание сильной ПИИ-структуры. Такая организация должна способствовать направлению капитала и ноу-хау непосредственно в производство, чтобы поднять промышленный выпуск и доходы населения посредством стабилизации занятости и, желательно, экспорта. Политика стимулирования инвестирования, промышленная политика и политика развития внешней торговли должны быть скоординированными (см. Рисунок 1.). Цель инвестиционной политики заключается в использовании всех возможных отечественных и международных источников финансирования, включая ПИИ, которые должны являться составными частями любой национальной инвестиционной стратегии и могут воздействовать на промышленный рост в России.
• Рис.1.Стратегические области, влияющие на национальную конкурентоспособность
• До августа 1998 г. усилия сменяющих друг друга российских правительств были направлены на достижение монетарной и финансовой стабильности, в основном путем антиинфляционных программ, жестко контролируемой эмиссии, устранения бюджетного дефицита и крупномасштабной приватизации. Первые годы реформ были ознаменованы появлением частных банковских и страховых структур, фондовых бирж и началом предоставления современных финансовых услуг. Реформы встретили широкую поддержку со стороны международных донорских организаций. В настоящее время они должны быть дополнены мерами, направленными на укрепление реальной экономики, включая предприятия и инфраструктуру.
• Череда финансовых кризисов, потрясшая в 1998 г. российскую экономику и приведшая к 300% девальвации национальной валюты и колоссальному обесцениванию сбережений большей части населения, продемонстрировала опасность односторонней зависимости от краткосрочных капиталовложений. Финансовая система является "кровеносной системой" государства и обуславливается здоровьем и динамикой развития промышленного сектора. Конкурентоспособный промышленный сектор может защитить экономику от подобных международных кризисов в будущем .
• До настоящего времени в России не существовало специфической правительственной программы, направленной на модернизацию национальной промышленности посредством ПИИ. Министерство экономики России, отвечающее за проведение инвестиционной политики в стране, определяет лишь общие инвестиционные направления. ПИИ рассматриваются только как придаток национальной инвестиционной политики, а не как независимая политика.
• Бюджетные ограничения и финансовые трудности послужили причиной тому, что общие цели так еще и не достигнуты. Инвесторы в объекты интеллектуальной собственности в состоянии восполнить недостаток, но число их пока незначительно, что связано с неудовлетворительными условиями для их деятельности и плохим информированием и стимулированием со стороны российских властей.
• Несмотря на то что Россия представляет собой многообещающий новый рынок и является привлекательным инвестиционным адресатом, она теряет значительный ПИИ-потенциал в пользу своих основных конкурентов - Китая, Индии, Мексики, переходных экономик Европы. Эти страны приняли программы привлечения мультинациональных компаний, предлагая побудительные механизмы и прочие выгоды (например, быстрое одобрение проектов, ясная и либеральная политика, гарантии и защитные механизмы, частная собственность на объекты интеллектуальной собственности).
• Россия должна рекламировать свои преимущества по сравнению с главными конкурентами (крупный потребительский рынок, сдерживаемый спрос и неразвитые рынки, низкая себестоимость производства, квалифицированная рабочая сила). Она должна подчеркивать свое культурное родство с промышленными державами Запада, статус участника встреч Г8 (как бывшей сверхдержавы), геостратегическое расположение на Евразийском континенте и огромные запасы полезных ископаемых. Эти и многие другие уникальные особенности дают России конкурентные преимущества, которые необходимо развивать, используя специфическую политику, побудительные механизмы и гарантии для инвесторов.
• Несмотря на различия и сопротивление, либеральные веяния распространились по всему миру; они способствуют импорту "свежего" капитала, ноу-хау и технологий, особенно в процессе переходного периода. В целом, развивая свои национальные экономики, прогрессивные страны придерживаются открытой ПИИ-политики, но одновременно с этим устанавливают четкие правила (например, обязательное реинвестирование в течение определенного периода, исключая немедленную репатриацию прибыли) и побудительные механизмы для ТНК.
• Преследуя цели достижения высоких темпов экономического роста, развития передовых отраслей и региональной интеграции (ASEAN, MERCOSUR), растущие экономики Азии и Латинской Америки продвигаются по тому же пути, интегрируя ПИИ в экономическую политику. В начале 90-х гг. центрально- и восточноевропейские страны также переориентировались на свободный интеллектуальный рынок.
• В ретроспективе страны, открытые для ПИИ, добились больших успехов в экономическом плане, чем те, которые ограничивали продвижение технологий ноу-хау. Китай, привлекавший ПИИ в течение 1990-1997 гг. в среднем на US$ 15 млрд. в год, дал миру ярчайший пример того, как быстро при помощи ПИИ может быть переориентирована и модернизирована отсталая экономика. UNIDO. industrial Development Report. Vienna. 1997. Мексика представляет собой другой пример, особенно после того, как в 1994 г. она присоединилась к NAFTA. Среди растущих экономик Бразилия, Индия, Индонезия, Малайзия и Таиланд также добились значительных успехов в привлечении иностранных компаний и их управленческого и технологического ноу-хау.
• Практически все страны вступили в борьбу за ограниченные ресурсы капитала и технологий, предоставляемые ведущими ТНК. Но лишь некоторые из них проводят целевую и проактивную ПИИ-политику. В большинстве случаев, значением ТНК средних размеров незаслуженно пренебрегают (которые в совокупности могут быть важными инвесторами). Взятые вместе, эти компании могут вызвать экономический рост посредством ПИИ, темпы которого как минимум не уступят объединенному потенциалу крупных ТНК. Создавая миллионы рабочих мест и генерируя большую часть национального товарооборота, средние операторы формируют собой индустриальный костяк в большинстве передовых экономик . Центральные и местные власти стран их происхождения поняли важность предоставления им поддержки для развития. Они поощряют экспортные операции и участие в международных ярмарках этих компаний. Но до сих пор не разработано ни одной эффективной концепции, которая бы увязывала эти предприятия с подобными промышленными структурами на ведущих растущих рынках.

Содержание и методология исследования.

Автор диссертации надеется, что эта работа окажет помощь российским политикам, научно-педагогической общественности и бизнесменам при разработке и реализации будущей промышленно-инвестиционной политики страны. Ее основными целями являются:

1. Способствовать социально-экономическому прогрессу в России путем восстановления ее промышленной конкурентоспособности при помощи адресных ПИИ;

2. Обеспечить результатами непосредственного анализа глобальных фактов, тенденций и перспектив в области ПИИ, как основы для формирования ПИИ-стратегии страны;

3. Снабдить политиков на федеральном и региональном уровне информацией о значении ПИИ для модернизации промышленности;

4. Информировать руководство России о важности действий, направленных на увеличение притоков ПИИ;

5. Стимулировать политиков и законодателей следовать интегрированному, долгосрочному политическому подходу, включая оптимизацию существующих механизмов и улучшение общего инвестиционного климата в объекты интеллектуальной собственности;

6. Довести до руководства западных ТНК сведения о потенциальных возможностях для бизнеса в табачной промышленности России и о действиях государственных властей, направленных на привлечение инвесторов;

7. Обеспечить ведущие международные и двусторонние донорские агентства информацией "из первых рук" с тем, чтобы они поощряли, разрабатывали и стимулировали программы технической помощи, направленные на межфирменную кооперацию с Россией.

На основе опыта в табачной промышленности в РФ рассматриваются приемлемые для России стратегии, направленные на привлечение ПИИ. Анализ сфокусирован на роли ПИИ в социально-экономическом планировании, направленном на промышленную и социальную трансформацию переходной экономики России.

В работе сделана попытка обеспечить российских политиков, аналитиков и бизнесменов стратегически важной информацией и идеями по активизации притоков прямых инвестиций в объекты интеллектуальной собственности табачной промышленности. Предложенная концепция может быть использована и для привлечения ПИИ в сферу услуг, которые - хотя и не рассмотрены отдельно - являются важным сектором, поддерживающим промышленное развитие в любой современной экономике. Портфельные операции, являющиеся важной частью международных трансфертов капитала, детально не анализируются, поскольку они не могут непосредственно способствовать модернизации промышленности и переносу "реальных" технологий и ноу-хау. В данной работе, в 3 главе, также рассматривается техническая сторона ПИИ-трансакций ( предложены модели оценки рисков, рентабельности, реальность инвестиционного проекта) . Важный акцент делается на социально-экономических аспектах данной проблемы.

Существуют различные теории, объясняющие природу ПИИ. Они объединены в 1 главе диссертации. Ознакомление с этими теориями позволяет понять глобальную динамику ПИИ, поведение инвесторов в объекты интеллектуальной собственности, а также поможет сделать оценку вариантов ПИИ-политики.

Глобальные потоки и перспективы ПИИ на примере табачной промышленности (глава 2) исследованы с тем, чтобы российские политики смогли оценить возможности и угрозы, которые связаны с притоком иностранного капитала и ноу-хау. Здесь дается объяснение роли интеллектуальной собственности, в частности мотивация к инвестированию в передовые технологии, и растущей значимости операторов среднего размера. Приведенные данные и тенденции нуждаются в постоянном обновлении. Для этого должна проводиться постоянная мониторинговая работа, являющаяся основой для создания ПИИ-стратегии.

Данная работа преследует как информативные, так и консультативные цели, поскольку в ней рассматриваются возможные стратегические альтернативы, основанные на детальном анализе существующей ПИИ-политики России и ее промышленного потенциала. Исследование табачной промышленности России выполнено с целью демонстрации слабостей отечественных производителей с точки зрения их конкурентоспособности, которая сможет быть повышена при помощи ПИИ значительно быстрее. Описание основных отраслей, трендов ПИИ и законодательства выполнено для иностранных инвесторов, предоставляя информацию для принятия ПИИ-решений.

Политические выкладки сфокусированы на необходимости стратегического государственного руководства деятельностью в сфере ПИИ. Основные концепции стратегического менеджмента могут быть успешно применены к ПИИ для оптимизации процедур и эффективного взаимодействия между государственными органами и частным сектором. В условиях стратегического государственного руководства ПИИ -политика может гармонировать с промышленными, торговыми и фискальными целями.

С другой стороны, для развития ПИИ необходимо создание благоприятного климата, заключающего в себе предсказуемое налогообложение, законы о труде, права собственности на землю, а также взаимодействие и координацию между министерствами. Их необходимо включить как макрокомпоненты правительственного пакета увеличения притоков ПИИ.

Рекомендации по ПИИ-политике, предлагаемые в 3 главе диссертации, предусматривают конкретные меры активного влияния на развитие табачной промышленности РФ. Основной акцент делается на поддержку ПИИ-политики, что включает в себя проведение информационных, промоутерских кампаний и мероприятия по созданию имиджа, а также развитие стратегических консалтинговых служб, ориентированных на потенциальных инвесторов. Как только будут поставлены четкие цели для ПИИ, что должно происходить при тесном сотрудничестве с региональными властями, можно начинать разработку ПИИ-политики.

Для успешной реализации программы ПИИ, по убеждению автора, необходимо создание независимого ПИИ-агснтства. Подобная альтернатива объединения ПИИ-механизмов "под одной крышей" имеет неоспоримые преимущества по сравнению с нынешней системой, когда сразу несколько организаций работает в этой сфере, а отдельный департамент при Министерстве экономики лишь частично координирует их деятельность. В большинстве конкурирующих экономик уже созданы подобные агентства. С целью развития иностранного инвестирования они наделены четкими политическими полномочиями. Для эффективной работы агентства необходимо, чтобы оно рассматривало и утверждало все важнейшие ПИИ-проекты, использовало методы стратегической разведки, координировало свою деятельность с региональными властями и предпринимало усилия, направленные на информирование и привлечение инвесторов непосредственно в основных странах-источниках ПИИ.

Для получения информации о международных аспектах ПИИ-политики и перспективах их дальнейшей либерализации и развития использовались различные источники информации, а также предпринимались миссии по сбору данных во многих западных странах:

* книги, доклады, статистические публикации и статьи из международных журналов, опубликованные специалистами, государственными и международными организациями различных стран, включая Россию (кабинетное исследование);

* ПИИ-службы главных конкурирующих экономик;

* ПИИ-специалисты, политики, профессура ВУЗов из Европы и Росиии;

* огромное число интервью с западными фирмами (потенциальными инвесторами), относящимися к различным секторам.

С некоторыми коррективами отдельные ключевые моменты стратегической концепции, направленной на увеличение притоков ПИИ, могут быть использованы для оптимизации смежных областей политики (т.е. национальная инвестиционная политика, внешнеторговая политика, НИОКР-политика), которые могут запустить виртуальный цикл экономического развития. Данная концепция может также служить отправным пунктом для других переходных и индустриальных экономик, ищущих пути кооперации с Россией на поле инвестиций в объекты интеллектуальной собственности.

Глава 1. " Теоретические основы и особенности инвестиционной деятельности в объекты интеллектуальной собственности в РФ".

1.1 Обзор ситуации в области охраны промышленной собственности по законодательству Российской Федерации и других государств СНГ

До сего времени многие западные предприниматели относятся к государствам бывшего СССР, за исключением, пожалуй, балтийских государств, как к единому целому. Кстати, предпочтительнее использовать формулировку ООН: "государства, территории которых составляли ранее территорию СССР" - она нейтральна политически, так как оперирует географическими понятиями и не зависит от позиции того или иного государства по отношению к своей недавней истории, либо, если мы не имеем в виду балтийские государства, - неофициальное, но вошедшее в обиход понятие "государства ближнего зарубежья".

Однако мы уже не единое целое, в том числе и в патентном деле. Большинство на Западе приветствовало распад Советского Союза, многие так или иначе содействовали процессу распада. Платой за это в нашей области является необходимость иметь дело с 15-ю патентными системами, оплачивать 15 патентных поверенных и поддерживать в силе 15 патентов, чтобы иметь охрану промышленной собственности на всей территории бывшего СССР.

Конечно, ситуацию смягчают региональные патентные системы. Латвия и Литва ассоциировались с Европейской патентной организацией и допускают распространение европейских патентов на свои территории. По некоторым данным, переговоры о том же ведут Эстония, Молдавия и Грузия.

Белоруссия, Таджикистан и Туркменистан связаны Евразийской патентной конвенцией, заключенной 9 сентября 1994 года. Вероятно, что к моменту (который должен быть определен Административным советом Евразийской патентной организации), когда станет возможным подавать евразийские патентные заявки и соответственно делать указания евразийского патента в международных заявках РСТ, еще какие-то государства -члены Содружества независимых государств (СНГ) - ратифицируют Евразийскую конвенцию.

Тем не менее на сегодняшний день национальные патентные системы наших государств являются основным средством получения правовой охраны объектов промышленной собственности в этом регионе.

Объекты охраны.

В Российской Федерации в соответствии с Патентным законом от 23 сентября 1992 года могут подаваться заявки на патенты на изобретение (характеризуемое новизной, изобретательским уровнем и промышленной применимостью), действующие максимально в течение двадцати лет с даты подачи заявки, свидетельства на полезные модели (которые по сути являются простыми изобретениями, большей частью в области механики или электричества, новыми, но не обязательно обладающими изобретательским уровнем), действующие максимально в течение восьми лет, а также патенты на промышленные образцы (представляющие собой художественно-конструкторское решение изделия, определяющее его внешний вид, характеризуемое новизной, оригинальностью и промышленной применимостью), действующие максимально 15 лет.

Согласно российскому закону "О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров" от той же даты, охраняются путем регистрации перечисленные в его названии объекты промышленной собственности.

Кроме того, российское законодательство, относя программы для ЭВМ и базы данных к объектам авторского права, регламентировало особенности их правовой охраны специальным законом "О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных", предусматривающим возможность депонирования и официальной регистрации этих объектов. Для предоставления правовой охраны топологиям интегральных микросхем был принят закон "О правовой охране топологий интегральных микросхем", также предусматривающий депонирование материалов, идентифицирующих топологию, и их официальную регистрацию.

Охрану изобретений, полезных моделей и промышленных образцов, а также товарных знаков и знаков обслуживания предоставляют практически все государства ближнего зарубежья, причем слово "практически" употреблено здесь лишь потому, что в некоторых из них действуют только временные нормативные документы и им потребуется какое-то время для принятия полновесных законов по охране промышленной собственности; впрочем, большинство государств ближнего зарубежья такие законы уже имеют.

Так, в Белоруссии - это вступившие в силу с 5 февраля 1993 года законы "О патентах на изобретения", "О патентах на промышленные образцы" и "О товарных знаках и знаках обслуживания". Ранее в соответствии с постановлением в Казахстане введен Патентный закон, вступивший в силу 5 августа 1992 года и предусматривающий правовую охрану изобретений, полезных моделей и промышленных образцов, и закон "О товарных знаках", вступивший в силу 23 февраля 1993 года и предусматривающий правовую охрану собственно товарных знаков, знаков обслуживания, а также наименований мест происхождения. На Украине -- вступившие в силу с 1 июля 1994 года законы "Об охране прав на изобретения и полезные модели", "Об охране прав на промышленные образцы" и "Об охране прав на знаки для товаров и услуг".

Критериальный аппарат.

Уже по названиям упомянутых выше законов можно видеть, что имеются некоторые отличия в законодательстве по промышленной собственности стран ближнего зарубежья. К счастью, отличия не коснулись критериального аппарата и все пользуются одними и теми же критериями патентоспособности, существенно унифицированными с общемировыми.

Так, изобретение признается новым, если оно неизвестно из уровня техники, имеюшим изобретательский уровень, если оно для специалиста явным образом не следует из уровня техники, и промышленно применимым, если оно может быть использовано в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других отраслях деятельности. Уровень техники включает любые сведения, ставшие общедоступными в мире до даты приоритета изобретения, причем при установлении новизны в уровень техники включаются также все поданные в данном государстве и неотозванные заявки на изобретения и полезные модели, а также запатентованные изобретения и полезные модели.

Полезная модель является новой, если совокупность ее существенных признаков не известна из уровня техники, причем в этом случае в уровень техники, как правило, включаются опубликованные сведения о средствах того же назначения, сведения о их применении в данной стране, а также поданные заявки и запатентованные изобретения и полезные модели.

Промышленный образец признается новым, если совокупность его существенных признаков, определяющих эстетические или эргономические особенности изделия, неизвестна из сведений, ставших общедоступными в мире до даты приоритета промышленного образца, при этом учитываются поданные и неотозванные заявки на промышленные образцы, а также выданные на них патенты. Оригинальность промышленного образца признается, если его существенные признаки обусловливают творческий характер эстетических особенностей изделия, а промышленная применимость, - если промышленный образец может быть многократно воспроизведен путем изготовления соответствующего изделия.

Как и во всем мире, под товарным знаком и знаком обслуживания понимается обозначение, способное отличать соответственно товары и услуги одних юридических или физических лиц от однородных товаров и услуг других юридических или физических лиц.

Льгота по новизне.

Законодательства государств ближнего зарубежья предоставляют заявителю так называемую льготу по новизне. Так, в соответствии с пунктом 1 статьи 4 российского Патентного закона не признается обстоятельством, препятствующим признанию патентоспособности изобретения, такое раскрытие относящейся к изобретению информации автором, заявителем или любым лицом, получившим от них прямо или косвенно эту информацию, при котором сведения о сущности изобретения стали общедоступными, если заявка на изобретение подана в патентное ведомство не позднее шести месяцев с даты раскрытия информации. Такая же льгота предусмотрена для полезных моделей (пункт 1 статьи 5) и промышленных образцов (пункт 1 статьи 6).

Заметим, что льгота по новизне для изобретений, предусмотренная в Армении, Белоруссии, Казахстане, Туркменистане, Узбекистане и на Украине, составляет 12 месяцев, что соответствует сроку, обсуждавшемуся в рамках подготовки договора, дополняющего Парижскую конвенцию в отношении патентов.

Во всех случаях признается, что обязанность доказательства факта льготного раскрытия лежит на заявителе.

Возможности установления приоритета.

Патентное законодательство как Российской Федерации, так и большинства ее соседей, помимо испрашивания конвенционного приоритета в соответствии с Парижской конвенцией, предусматривает возможность испрашивания внутреннего приоритета (т.е. приоритета по дате подачи более ранней заявки того же заявителя, раскрывающей соответствующее изобретение, полезную модель, промышленный образец, если заявка, по которой испрашивается такой приоритет, поступила не позднее двенадцати месяцев с даты поступления более ранней заявки на изобретение и шести месяцев -- более ранней заявки на полезную модель или промышленный образец; при этом более ранняя заявка считается отозванной.

В России, Армении, Белоруссии, Казахстане, Киргизии, Таджикистане, Туркменистане и Узбекистане (но не на Украине) приоритет может быть установлен по дате поступления дополнительных материалов, если они оформлены заявителем в качестве самостоятельной заявки, которая подана до истечения определенного (довольно короткого, как правило, трехмесячного) срока с даты получения заявителем уведомления патентного ведомства о невозможности принятия во внимание дополнительных материалов в связи с признанием их изменяющими сущность заявленного изобретения.

В этих же странах (и с тем же исключением) срок подачи конвенционной заявки может быть продлен, но не более чем на два месяца, если по не зависящим от заявителя обстоятельствам заявка с испрашиванием конвенционного приоритета не могла быть подана в двенадцатимесячный срок.

Системы экспертизы.

В России действует отсроченная система экспертизы, предусматривающая автоматическое проведение по поданным заявкам только формальной экспертизы, т.е. проверки наличия необходимых документов, соблюдения установленных требований к ним, а также проверки того, относится ли заявленное предложение к объектам, которым предоставляется правовая охрана, и публикацию заявки, прошедшей такую экспертизу, через 18 месяцев с даты подачи с предоставлением временной правовой охраны с момента публикации. Экспертиза по существу с последующей выдачей патента проводится по специальному ходатайству заявителя или третьих лиц, которое может быть подано в любое время в течение трех лет с даты поступления заявки, причем, если ходатайство о проведении экспертизы не будет подано в указанный срок, заявка считается отозванной.

Аналогичная система действует в Белоруссии, Таджикистане (в соответствии с временным положением) и на Украине.

В Грузии в соответствии с временным положением действует система, напоминающая швейцарскую: по большинству заявок предусмотрена выдача патента после проведения только предварительной экспертизы, хотя по просьбе заявителя по заявке может быть выполнен документационный поиск. Полная экспертиза проводится в обязательном порядке только в отношении изобретений в области виноградарства, виноделия, чаеводства, цитрусоводства и садоводства, а также в отношении технологии добычи и переработки марганца.

Казахстан явился инициатором интересной новации: при положительных результатах формальной экспертизы по заявкам на изобретения и на промышленные образцы заявителю выдается предварительный патент, действующий до пяти лет с даты подачи заявки. Требование на проведение патентной экспертизы необходимо представить в пределах четырех лет с даты подачи заявки. Следует отметить, что "предварительный патент" -- это никоим образом не синоним "временной правовой охраны". Последняя значительно уже патентной охраны: она не дает права устранять третьих лиц от использования изобретения, а только возможность требовать компенсации в случае такого использования, к тому же при условии получения патента. Предварительный патент по казахскому законодательству представляет его владельцу полную патентную охрану -- такую же, что и собственно патент, в том числе и в тех случаях, когда требование на проведение патентной экспертизы не подавалось и, следовательно, собственно патент выдан не будет. Представляется, что казахский законодатель нашел удачную форму сочетания явочной и проверочной отсроченной экспертизы.