Основные вопросы уголовного права

8. Возбуждение уголовного дела частно-публичного обвинения

В части третьей ст.20 УПК перечислены составы преступлений, дела по которым относятся к категории дел частно-публичного обвинения. Их возбуждают не иначе как по заявлению потерпевшего, но прекращению в связи с примирением потерпевшего с обвиняемым (что допустимо по делам частного обвинения) такие уголовные дела не подлежат. Исключение из общего правила предусмотрены ст.25 УПК, предоставляющей суду, прокурору, а также следователю и дознавателю право прекратить дело в связи с примирением сторон. В данном случае нашло свое процессуальное закрепление положение материального права - статьи 76 УК РФ.

Статья 147 УПК предусматривает специальный (относительно регламентируемого ст.146 УПК) порядок возбуждения уголовного дела. В качестве повода для возбуждения уголовного дела частно-публичного обвинения закон допускает лишь заявление потерпевшего. В исключительных случаях прокурору дано право вынести постановление о возбуждении уголовного дела в общем порядке.

Заявление потерпевшего, являясь исключительным поводом для возбуждения уголовного дела частно-публичного обвинения, должно, тем не менее, удовлетворять требованиям ст.141 УПК.

Заявления иных (то есть кроме потерпевшего) лиц по делам данной категории не являются поводом для возбуждения уголовного дела. Однако такие заявления все равно должны приниматься в установленном порядке, а информация, в них содержащаяся, подлежит проверке. В ходе проверки могут быть установлены обстоятельства, подтверждающие невозможность самостоятельной защиты потерпевшим своих прав и законных интересов, что влечет за собой направление материалов прокурору.

Если потерпевший в силу беспомощного состояния или по иным причинам (например, зависимость от обвиняемого) не может защищать свои права и законные интересы (ч.3 ст.318 УПК), прокурор вправе возбудить уголовное дело и при отсутствии заявления потерпевшего (ч.2 комментируемой статьи).

Производство предварительного расследования по делам частно-публичного обвинения ведется в общем порядке. Уголовное преследование от имени государства в этом случае, так же как по уголовным делам публичного обвинения, осуществляют прокурор, следователь и дознаватель. В судебном разбирательстве имеется определенная специфика. Например, обязательным становится участие государственного обвинителя (ч.2 ст.246 УПК).

Следует учитывать общие для любого расследования особенности уголовно-процессуальной процедуры, которые могут быть связаны, например, с несовершеннолетием потерпевшего, особым статусом обвиняемого и т.д.

Если в ходе расследования возникает необходимость прекращения уголовного дела публичного обвинения в результате изменения квалификации ранее предъявленного обвинения на состав, относящийся к категории частно-публичного обвинения (п.5 ч.1 ст.24 УПК), то у потерпевшего сохраняется право на обращение с соответствующим заявлением.

9. Отказ в возбуждении уголовного дела

Одним из возможных решений, принимаемых прокурором, следователем и дознавателем на этапе разрешения сообщений о преступлениях, является отказ в возбуждении уголовного дела. Решение об отказе в возбуждении уголовного дела должно незамедлительно приниматься при обнаружении к тому оснований. Если промедление с возбуждением уголовного дела приводит к утрате следов преступления, может осложнить его раскрытие и решение других задач стадии предварительного расследования, то затягивание с отказом в возбуждении дела не менее опасно. В этом случае также возможны нарушения законных интересов граждан.

В возбуждении уголовного дела должно быть отказано при наличии материально-правовых либо процессуальных к тому оснований. Материально-правовые основания базируются на тех нормах уголовного права, которые исключают наличие преступления либо возможность привлечения конкретного лица к уголовной ответственности (например, лицо не достигло возраста уголовной ответственности, находилось в состоянии необходимой обороны и др.). Процессуальные основания для отказа в возбуждении уголовного дела обусловлены требованиями УПК, запрещающими при определенных обстоятельствах начинать или продолжать уголовно-процессуальную деятельность (например, отсутствие жалобы потерпевшего по делам частного и частно-публичного обвинения).

Решение об отказе в возбуждении уголовного дела принимается, если имелись поводы для начала уголовного преследования (ч.1 ст.146 УПК), но не установлено основание для такого процессуального решения (ч.2 ст.146 УПК). Это решение является на стадии возбуждения уголовного дела итоговым, а если не будет обжаловано (ч.5 ст.148 УПК), то и окончательным.

В соответствии с ч.4 ст.7 УПК постановления прокурора, следователя, дознавателя должны быть законными, обоснованными и мотивированными. Все это в полной мере относится к постановлению об отказе в возбуждении уголовного дела. Постановление об отказе в возбуждении уголовного дела следует признавать мотивированным, если его положения логически вытекают из анализа совокупности установленных данных. Если признаки деяния, о которых сообщалось в проверяемой информации, действительно имели место, то в постановлении должна содержаться аргументация невозможности квалификации содеянного как преступления. Частным случаем является ситуация, когда отказывается в возбуждении уголовного дела по основанию, предусмотренному п.2 ч.1 ст.24 УПК, то есть в связи с отсутствием в деянии состава преступления. Такое решение может приниматься лишь в отношении конкретного лица (ч.1 ст.148 УПК).

Если решение не возбуждать уголовное дело принято по результатам проверки информации, позволявшей заподозрить конкретное лицо или нескольких лиц, возникает необходимость выяснить и проанализировать источники распространения такой информации. В этом случае одновременно с вынесением постановления об отказе в возбуждении уголовного дела с позиции уголовного права оценивается деяние распространителя информации. Прокурор, следователь и орган дознания обязаны выяснить, содержит ли содеянное заявителем или иным распространителем недостоверной информации признаки преступления. При установлении соответствующего основания возбуждается уголовное дело по обвинению конкретного лица в заведомо ложном доносе либо принимается иное основанное на законе решение.

Требование закона (ч.3 ст.148 УПК) относительно обязательного опубликования информации об отказе в возбуждении уголовного дела по результатам проверки сообщения о преступлении, распространенного средством массовой информации, обращено в равной мере к лицу, вынесшему соответствующее постановление, и к СМИ, чья информация проверялась. Не исключена возможность опубликования указанных сведений в других средствах массовой информации. Порядок опубликования определяется исходя из положений Закона РФ "О средствах массовой информации" от 27 декабря 1991 г. N 2124-1, применяемого с учетом всеобщей обязательности положений УПК. Итоговым характером отказа в возбуждении уголовного дела обусловлена предоставляемая участникам процесса возможность обжалования соответствующего постановления. В комментируемой статье говорится об установленном ст.124 и 125 УПК порядке обжалования прокурору или в суд, что нельзя расценивать как запрет на обращение с жалобой в иные инстанции (например, начальнику органа дознания, начальнику следственного отдела). Не запрещено законом одновременное обжалование в различные инстанции, а также неоднократное обжалование одного решения. Закон (ч.5 ст.146 УПК), разрешая обжалование отказа в возбуждении уголовного дела, предусматривает порядок уведомления заявителя о возникновении данного права. В частности, специально оговаривается, что заявителю направляется копия соответствующего постановления с разъяснением права на обжалование и порядка реализации данного права. Заявитель вправе оспаривать как сам отказ, так и мотивы решения. Если на постановление об отказе в возбуждении уголовного дела, вынесенное дознавателем или следователем, жалоба приносится прокурору, осуществляющему надзор за производством дознания и следствия, то на аналогичное постановление, вынесенное прокурором, - вышестоящему прокурору.

Все субъекты, интересы которых затрагиваются постановлением об отказе в возбуждении уголовного дела, должны иметь возможность обжаловать его в суде. Поэтому правом обжалования обладают наряду с заявителем и другие участники уголовного судопроизводства, а также иные лица в той части, в которой производимые процессуальные действия и принимаемые процессуальные решения затрагивают их интересы (ст.123 УПК). Принесение жалобы в суд может быть вызвано не только отказом в возбуждении уголовного дела, но и возбуждением дела, когда, по мнению заявителя, основания для этого отсутствовали. Суд правомочен в ходе досудебного производства рассматривать жалобы на действия (бездействие) и решения прокурора, следователя, органа дознания и дознавателя (ч.3 ст.29 УПК). Судебный порядок рассмотрения жалоб определен ст.125 УПК. По результатам рассмотрения жалобы судья в соответствии с ч.5 ст.125 УПК либо оставляет жалобу без удовлетворения, либо выносит постановление о признании действия (бездействия) или решения соответствующего должностного лица незаконным или необоснованным и о его обязанности устранить допущенное нарушение.

На прокурора возложена обязанность исполнения судебных постановлений, признающих незаконным или необоснованным отказ в возбуждении уголовного дела (ч.7 ст.148 УПК). Получив из суда соответствующее постановление, прокурор прежде всего, руководствуясь ч.1 ст.11 УПК, обязан разъяснять заявителю, а также другим участникам уголовного судопроизводства их права, обязанности и ответственность, обусловленные судебным решением, и обеспечивать возможность реализации этих прав. При наличии в полученных из суда материалах свидетельств о признаках преступления, прокурор возбуждает уголовное дело, которое он вправе (ч.2 ст.37 УПК) принять к своему производству или поручить его расследование дознавателю, следователю либо нижестоящему прокурору.

Закон указывает, что прокурор вправе отменить незаконное или необоснованное постановление об отказе в возбуждении уголовного дела и в установленном порядке дело возбудить. При этом надо учитывать, что в УПК не содержится указания, в какой срок может быть обжаловано решение об отказе в возбуждении уголовного дела. Это означает, что при принесении жалобы на отказ в возбуждении уголовного дела следует руководствоваться общими сроками давности привлечения к уголовной ответственности, предусмотренными УК РФ. Прокурор же в случае принесения жалобы принимает решение в определяемые ст.124 УПК сроки и действует в установленном данной статьей порядке.

Тема 13: Предварительное расследование: понятие и общие условия

1. Формы предварительного расследования

2. Подследственность

3. Соединение уголовных дел

4. Выделение уголовных дел

5. Предварительное следствие

6. Дознание

7. Производство неотложных следственных действий

1. Формы предварительного расследования

Существуют три возможных варианта осуществления стадии предварительного расследования:

1. По ряду уголовных дел закон не требует производства предварительного следствия, и все расследование осуществляется в форме дознания (угон, хулиганство и т.п.).

2. Если уголовное дело о преступлении, по которому требуется производство предварительного следствия, возбуждено органом дознания, то он выполняет по нему неотложные следственные действия в срок не более 10 суток и передает дело следователю, который и заканчивает предварительное расследование в полном объеме.

3. Если уголовное дело возбуждено следователем или передано ему для производства прокурором, то все предварительное расследование осуществляется в форме предварительного следствия.

Традиционно выделяют два вида (формы) предварительного расследования:

Дознание Предварительное следствие

Общие черты:

Единые цели и задачи

Одни и те же средства, используемые в деятельности органов дознания и следствия, - следственные действия, предусмотренные УПК

Использование властных функций органов государства и в ходе дознания, и в ходе предварительного следствия

Возможность применения на законных основания мер, ограничивающих права и свободы граждан

Различия:

Проводится органом дознания (ст. 117 УПК) Проводится следователем (ст. 125 УПК)

Сроки дознания меньше сроков предварительного следствия Производство расследования для следователя - это его основная и единственная функция

В ходе дознания потерпевший, гражданский истец и гражданский ответчик не знакомятся с материалами уголовного дела Следователь обладает большей процессуальной самостоятельностью и независимостью, чем орган дознания и дознаватель

Производство предварительного следствия обязательно по всем уголовным делам, за исключением уголовных дел о преступлениях, указанных в ч. 3 ст.150 УПК РФ, по ним проводится дознание. По письменному указанию прокурора указанные уголовные дела могут быть переданы для производства предварительного следствия.

2. Подследственность - это совокупность закрепленных в законе признаков преступления, по которым его расследование относится к компетенции строго определенного органа предварительного следствия, соответствующего министерства или ведомства.

Подследственность - это свойство уголовного дела. В связи с этим представляется неточным мнение о том, что подследственность определяется через категорию компетенций, т.е. как свойство следственного органа.

Компетенция - это набор прав и обязанностей, а подследственность - это признаки уголовного дела, позволяющие определить право конкретного следователя его расследовать.

Виды подследственности:

* предметная (родовая, или исключительная);

* альтернативная (смешанная);

* территориальная (местная);

* персональная (личная, или специальная);

* по связи дел.

Предметный (родовой) признак позволяет определить подследственность уголовного дела в зависимости от характера совершенного преступления, его юридической квалификации, степени опасности и сложности расследования. По этому признаку подследственность распределяется между следователями различных ведомств (ст. 126 УПК).

В тех случаях, когда закон устанавливает возможность расследования тем или иным органом в зависимости от того, кем возбуждено уголовное дело, налицо альтернативный признак подследственности. Так, по делам о преступлениях, предусмотренных ст. 150 УК РФ, предварительное следствие производится тем органом, к чьей подследственности относится преступление, в совершение которого был вовлечен несовершеннолетний.

Территориальный (местный) признак подследственности определяется местом (районом) совершения преступления (ст. 132 УПК). Однако в целях обеспечения наиболее быстрого, полного и объективного расследования оно может производиться также по месту обнаружения преступления, месту нахождения подозреваемого, обвиняемого или большинства свидетелей.

В случае необходимости производства следственных или розыскных действий в другом месте следователь вправе произвести их лично либо поручить производство этих действий соответственно следователю или органу дознания, который обязан выполнить поручение в срок не позднее 10 суток.

Если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом месте, то уголовное дело расследуется по месту окончания преступления.

Если преступления совершены в разных местах, то по решению вышестоящего руководителя следственного органа уголовное дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них.

Предварительное расследование может производиться по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей в целях обеспечения его полноты, объективности и соблюдения процессуальных сроков.

Следователь, дознаватель, установив, что уголовное дело ему не подследственно, производит неотложные следственные действия, после чего следователь передает уголовное дело руководителю следственного органа, а дознаватель - прокурору для направления по подследственности.

Персональный (личный) признак определяет подследственность уголовных дел на основании конкретных признаков субъекта преступления, его возраста, состояния здоровья, служебного положения и других подобных обстоятельств. Так, дела о всех преступлениях несовершеннолетних расследуются следователями органов внутренних дел.

При соединении в одно производство дел по обвинению одного или нескольких лиц в совершении преступлений, подследственных разным органам предварительного следствия, подследственность определяется прокурором. Однако если хотя бы одно из этих дел подследственно следователям военной прокуратуры, все дело расследуется ими (подследственность по связи дел). Споры о подследственности уголовного дела разрешает прокурор.

3. Соединение уголовных дел

В одном производстве могут быть соединены уголовные дела в отношении:

1) нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии;

2) одного лица, совершившего несколько преступлений;

3) лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам;

4) когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц.

Соединение уголовных дел, находящихся в производстве следователя, производится на основании постановления руководителя следственного органа.

Решение о соединении уголовных дел о преступлениях, подследственных разным органам предварительного расследования, принимает руководитель следственного органа на основании решения прокурора об определении подследственности.

В случаях, когда предварительное расследование осуществляется в форме дознания, указанное решение принимает прокурор.

При соединении уголовных дел срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования. При этом срок производства по остальным уголовным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается.

4. Выделение уголовного дела

Дознаватель, следователь вправе выделить из уголовного дела в отдельное производство другое уголовное дело в отношении:

1) отдельных подозреваемых или обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии,

2) несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми;

3) иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования.

Выделение уголовного дела допускается, если это не отразится на всесторонности и объективности предварительного расследования и разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов.

Выделение уголовного дела производится на основании постановления следователя или дознавателя. Если уголовное дело выделено в отдельное производство для производства предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица, то в постановлении должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела.

В уголовном деле, выделенном в отдельное производство, должны содержаться подлинники или заверенные следователем или дознавателем копии процессуальных документов, имеющих значение для данного уголовного дела.

Материалы уголовного дела, выделенного в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу.

Срок предварительного следствия по уголовному делу, выделенному в отдельное производство, исчисляется со дня вынесения соответствующего постановления, когда выделяется уголовное дело по новому преступлению или в отношении нового лица. В остальных случаях срок исчисляется с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство.

Выделение в отдельное производство материалов уголовного дела

В случае если в ходе предварительного расследования становится известно о совершении иными лицами преступления, не связанного с расследуемым преступлением, следователь, дознаватель выносит постановление о выделении материалов, содержащих сведения о новом преступлении, из уголовного дела и направлении их для принятия решения - руководителю следственного органа, а дознаватель - прокурору.

Материалы, содержащие сведения о новом преступлении и выделенные из уголовного дела в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу.

5. Предварительное следствие

Предварительное следствие включает в себя систему процессуальных действий следователя по собиранию, проверке и оценке необходимых доказательств по делу и выяснению иных вопросов, необходимых для разрешения дела, а также принятие следователем решений, которые обеспечивают возможность производства расследования (например, принятие следователем уголовного дела к своему производству, предъявление обвинения, применение мер процессуального принуждения, приостановление и окончание следствия и пр.).

Полномочия следователя носят властный характер. Это выражается в том, что следователь вправе давать органам дознания письменные указания о производстве оперативно-розыскных действий по конкретному делу, находящемуся в его производстве. Постановления следователя по находящимся в его производстве делам обязательны для исполнения всеми предприятиями, учреждениями, организациями, должностными лицами и гражданами.

Срок, отводимый законодателем для расследования уголовного дела, как правило, не должен превышать двух месяцев со дня его возбуждения, но при наличии определенных условий может быть продлен.

Срок предварительного следствия может быть продлен до 3 месяцев руководителем соответствующего следственного органа.

По уголовному делу, расследование которого представляет особую сложность, срок предварительного следствия может быть продлен руководителем следственного органа по субъекту Российской Федерации и иным приравненным к нему руководителем следственного органа, а также их заместителями до 12 месяцев. Дальнейшее продление срока предварительного следствия может быть произведено только в исключительных случаях Председателем Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации, руководителем следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти (при федеральном органе исполнительной власти) и их заместителями (ст.162 УПК РФ).

В этот срок включается время со дня возбуждения уголовного дела и до дня направления его прокурору с обвинительным заключением или с составленным следователем постановлением о направлении дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера. При прекращении производства по делу срок следствия заканчивается с момента вынесения соответствующего постановления. В срок предварительного следствия не включается время, на которое предварительное следствие было приостановлено.

Следователь осуществляет предварительное следствие по уголовному делу, как правило, единолично. По делам большой сложности или большого объема производство предварительного следствия может быть поручено следственной группе, выделяемой законодателем в качестве коллективного субъекта расследования.

Решение о производстве предварительного следствия следственной группой, об изменении ее состава принимает руководитель следственного органа. В постановлении должны быть перечислены все следователи, которым поручено производство предварительного следствия, в том числе указывается, какой следователь назначается руководителем следственной группы. К работе могут быть привлечены должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Состав следственной группы объявляется подозреваемому, обвиняемому.

Руководитель следственной группы принимает уголовное дело к своему производству, организует работу следственной группы, руководит действиями других следователей, составляет обвинительное заключение либо выносит постановление о направлении уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера к лицу, совершившему преступление, и направляет данное постановление вместе с уголовным делом прокурору.

Руководитель следственной группы принимает решения о:

1) выделении уголовных дел в отдельное производство в порядке;

2) прекращении уголовного дела полностью или частично;

3) приостановлении или возобновлении производства по уголовному делу;

4) привлечении лица в качестве обвиняемого и об объеме предъявляемого ему обвинения;

5) направлении обвиняемого в медицинский или психиатрический стационар для производства соответственно судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 3 части второй статьи 29 настоящего Кодекса;

6) возбуждении перед руководителем следственного органа ходатайства о продлении срока предварительного следствия;

7) возбуждении перед судом ходатайства об избрании меры пресечения, а также о производстве следственных и иных процессуальных действий.

Руководитель и члены следственной группы вправе участвовать в следственных действиях, производимых другими следователями, лично производить следственные действия и принимать решения по уголовному делу в порядке, установленном УПК.

Кроме того следователь-криминалист - должностное лицо, по поручению руководителя следственного органа уполномочено участвовать в производстве отдельных следственных и иных процессуальных действий или производить отдельные следственные и иные процессуальные действия без принятия уголовного дела к своему производству

Начало производства предварительного расследования

Предварительное расследование начинается с момента возбуждения уголовного дела, о чем следователь, дознаватель, орган дознания выносит соответствующее постановление. В постановлении следователь, дознаватель также указывает о принятии им уголовного дела к своему производству.

Если следователю или дознавателю поручается производство по уже возбужденному уголовному делу, то он выносит постановление о принятии его к своему производству, копия которого в течение 24 часов с момента его вынесения направляется прокурору.

6. Дознание

Это самостоятельная (вторая) форма предварительного расследования, призванная играть значительную роль в досудебном производстве по уголовным делам. Она во многом сходна с описанной выше первой формой предварительного расследования - предварительным следствием. Однако дознание рядом своих свойств отличается от предварительного следствия. К наиболее существенным свойствам такого рода можно было бы отнести следующие.

I. осуществление расследования в форме дознания возлагается на специально уполномоченные органы и должностных лиц.

II. к дознанию как одной из форм предварительного расследования можно прибегать для раскрытия сравнительно ограниченного круга преступлений. К ним относятся, как правило, лишь те, что включены в перечень преступлений, содержащийся в ч. 3 ст. 150 УПК и насчитывающий более 100 составов, предусмотренных статьями Особенной части УК. В большинстве своем это не отличающиеся существенной сложностью преступления небольшой и средней тяжести. В отношении преступлений небольшой и средней тяжести, не упомянутых в этом перечне, дознание допустимо лишь по письменному указанию прокурора. По делам же о тяжких и особо тяжких преступлениях оно недопустимо даже по такому указанию.

При оценке круга преступлений, расследуемых с применением процедуры, установленной для дознания, следует учитывать, что такая форма расследования указанных преступлений допускается при условии, что к моменту возбуждения уголовного дела известно конкретное лицо, совершившее преступление (см. ч. 1 ст. 223 УПК), указанное в названном перечне. А это означает, что фактически дознание осуществляется далеко не по каждому преступлению такого рода, ибо в жизни довольно часто к моменту возбуждения дела сведения о лице, совершившем преступление, не известны. Орган или должностное лицо, принимающее соответствующее решение, располагают сообщением только о факте какого-то события или чьего-то поступка и содержащемся в нем признаке преступления, дающем основание для ВУД.

Фактически удельный вес уголовных дел, расследуемых дознавателями, составляет намного более половины от общего числа уголовных дел. Это объясняется тем, что среди преступлений, по которым допускается данная форма расследования, немало таких, которые в реальной жизни встречаются сравнительно часто. Эти преступления во многих местностях составляют до 90% и более от общего количества преступлений.

III. отмеченные особенности преступлений, по которым расследование осуществляется в форме дознания, обусловили некоторое упрощение процедуры дознания по сравнению с тем, что должно делаться при предварительном следствии. Это свойство дознания выражено в ряде предусмотренных УПК положений. Наиболее существенными из их числа можно было бы считать следующие:

1) сокращение срока расследования

Дознание производится в течение 30 суток со дня возбуждения уголовного дела. При необходимости этот срок может быть продлен прокурором до 30 суток.

При невозможности совершения таких действий и при отсутствии основания для прекращения производства по делу должно быть проведено предварительное следствие с соблюдением всех установленных для этого правил, в том числе с соблюдением сроков. Чтобы это произошло, дознаватель обязан представить все материалы дела прокурору, который сам или через начальника следственного отдела поручает соответствующему следователю принять дело к производству и провести по нему предварительное следствие;

2) отсутствие требования о предъявлении обвинения лицу, привлекаемому к уголовной ответственности. Такое лицо узнает официальную позицию о том, за чтo его привлекают к ответственности, после окончания дознания, при ознакомлении с документом, подводящим итог расследованию - обвинительным актом;

3) при производстве расследования в такой форме на всем его протяжении должен действовать подозреваемый со всеми принадлежащими ему процессуальными правами и обязанностями, в том числе с правом пользоваться помощью квалифицированного защитника;

4) обвинительный акт - в отличие от обвинительного заключения, составляемого по итогам предварительного следствия, - подвергается двойному контролю: сначала он после составления и подписания дознавателем должен быть утвержден начальником органа дознания, а затем - прокурором.

Наряду со сказанным при характеристике дознания как формы расследования необходимо также иметь в виду, что в УПК более или менее детально регламентируется разграничение компетенции между органами дознания и дознавателями различной ведомственной подчиненности. Подход законодателя к решению этого вопроса можно определить по тому, что сказано в ч. 3 ст. 151 УПК. Предметная компетенция зависит от основных задач, которые призвано выполнять то министерство или ведомство, в структуре которого действует орган дознания или дознаватель. Например, инспекторы Государственной противопожарной службы МЧС РФ призваны осуществлять дознание по делам, связанным с поджогами, судебные приставы - по делам, касающимся, к примеру, посягательств против правосудия, органы дознания и дознаватели системы МВД - практически по всем категориям дел, расследование которых возможно в форме дознания (см. п. 1 ч. 3 ст. 151 УПК).

7. Производство неотложных следственных действий

При наличии признаков преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, орган дознания в порядке, установленном статьей 146 УПК, возбуждает уголовное дело и производит неотложные следственные действия.

После производства неотложных следственных действий и не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания направляет уголовное дело руководителю следственного органа в соответствии с пунктом 3 статьи 149 настоящего Кодекса.

После направления уголовного дела руководителю следственного органа орган дознания может производить по нему следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя. В случае направления руководителю следственного органа уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах.

Тема 14: Предварительное расследование: следственные действия

1. Понятие и виды следственных действий

2. Общие условия производства следственных действий

3. Допрос свидетеля и потерпевшего

4. Очная ставка

5. Предъявление для опознания

6. Проверка показаний на месте

7. Осмотр и освидетельствование

8. Обыск и выемка

9. Контроль и запись переговоров

10. Назначение и производство экспертизы

11. Следственный эксперимент

1. Понятие и виды следственных действий

Следственные действия - это регламентируемые уголовно-процессуальным законодательством действия, которые совершаются обладающими соответствующими полномочиями органами дознания, дознавателями, следователями, начальниками следственных отделов и прокурорами в ходе предварительного расследования УД.

В зависимости от задач их подразделяют на две группы:

1. Следственные действия исследовательского характера, посредством которых дознаватель, следователь или прокурор решают задачи, связанные с выявлением, закреплением и исследованием доказательств в предварительном (досудебном) порядке.

2. Иные следственные действия, которые направлены прежде всего на обеспечение прав участвующих в деле лиц (ознакомление обвиняемого с постановлением о привлечении его в качестве обвиняемого, разъяснение предоставленных ему законом процессуальных прав, оказание содействия в реализации этих прав, ознакомление заинтересованных лиц с постановлениями о признании их, скажем, потерпевшими либо гражданскими истцами, разъяснение и обеспечение этим лицам их прав и т.п.).

Возможность их производства и порядок, который при этом должен соблюдаться, детально регламентируются уголовно-процессуальным законодательством. Выполнение в ходе предварительного расследования действий, не предусмотренных какой-либо конкретной нормой УПК, не может влечь никаких юридических последствий, а сведения (информация) должны признаваться недопустимыми в качестве доказательств.

2. Общие условия производства следственных действий

Требования к следственным действиям:

1) должно совершаться только при наличии к тому достаточных оснований. Обоснованность следственного действия предполагает, в частности, чтобы любое принуждение, ограничение либо стеснение чьих-либо прав и законных интересов осуществлялись лишь в меру их действительной необходимости, т.е. были оправданы условиями конкретной ситуации.

2) оно должно быть законным. Строгое соблюдение установленного законом процессуального порядка его осуществления, должны соблюдаться конституционные права и свободы человека и гражданина.

Тем самым не только гарантируются права и законные интересы участвующих в производстве следственного действия лиц, но одновременно обеспечивается и процессуальная доброкачественность получаемых фактических данных, т.е. их относимость и допустимость в качестве доказательств по конкретному делу.

3) производство должно основываться на нравственных принципах и нормах.

На основе приведенных требований в ст. 164 УПК сформулированы общие правила производства следственных действий. Эти правила включают следующие положения:

1. Осмотр трупа с извлечением из места его захоронения (ч. 3 ст. 178 УПК), освидетельствование (ст. 179 УПК), а также обыск и выемка (ст. 182 и 183 УПК) производятся на основании постановления следователя, которое, естественно, должно быть мотивированным.

2. Производство следственного действия в ночное время не допускается, за исключением случаев, не терпящих отлагательства.

3. При производстве следственных действий недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в них лиц.

4. Следователь, привлекая к участию в следственных действиях участников уголовного судопроизводства удостоверяется в их личности, разъясняет им права, ответственность, а также порядок производства соответствующего следственного действия. Если в производстве следственного действия участвует потерпевший, свидетель, специалист, эксперт или переводчик, то он также предупреждается об ответственности, предусмотренной статьями 307 и 308 УК РФ.

При производстве некоторых следственных действиях (они названы в ч. 1 ст. 170 УПК) участие понятых является обязательным. Таким оно является, например, при осмотре места происшествия, жилища и других объектов, эксгумации, следственном эксперименте, обыске, личном обыске, выемке, наложении ареста на имущество.

Из этого правила допускается изъятие (см. ч. 3 ст. 170 УПК): следственное действие, которое должно осуществляться обязательно с участием понятых, - если оно проводится в труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также в случаях, когда оно связано с опасностью для жизни и здоровья людей, - может состояться без понятых. Об этом в протоколе делается соответствующая запись. Ход так организованного следственного действия должен фиксироваться с помощью технических средств. Если и применение технических средств оказывается невозможным, то об этом должна быть сделана соответствующая запись в протоколе.

5. При производстве следственных действий могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств.

6. Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, о чем делается соответствующая отметка в протоколе.

7. В ходе производства следственного действия ведется протокол в соответствии со статьей 166 УПК РФ.

Ряд следственных действий должен производиться по судебному решению (п.п. 4 - 9 и 11 ч.2 ст. 29 УПК РФ):

1) о производстве осмотра жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц;

2) о производстве обыска и (или) выемки в жилище;

3) о производстве выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи;

4) о производстве личного обыска, за исключением случаев, предусмотренных статьей 93 настоящего Кодекса;

5) о производстве выемки предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях;

6) о наложении ареста на корреспонденцию, разрешении на ее осмотр и выемку в учреждениях связи;

7) о наложении ареста на имущество, включая денежные средства физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях;

8) о контроле и записи телефонных и иных переговоров.

Суть порядка получения судебного решения:

Ходатайство о производстве следственного действия подлежит рассмотрению единолично судьей районного суда или военного суда соответствующего уровня по месту производства предварительного следствия или производства следственного действия не позднее 24 часов с момента поступления указанного ходатайства.

В судебном заседании вправе участвовать прокурор, следователь и дознаватель.

Рассмотрев указанное ходатайство, судья выносит постановление о разрешении производства следственного действия или об отказе в его производстве с указанием мотивов отказа.

В исключительных случаях, когда производство осмотра жилища, обыска и выемки в жилище, личного обыска, а также выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи, наложение ареста на имущество, указанное в части первой статьи 104.1 УК РФ, не терпит отлагательства, указанные следственные действия могут быть произведены на основании постановления следователя без получения судебного решения. Следователь в течение 24 часов с момента начала производства следственного действия уведомляет судью и прокурора о производстве следственного действия. К уведомлению прилагаются копии постановления о производстве следственного действия и протокола следственного действия для проверки законности решения о его производстве. Получив указанное уведомление, судья в срок, предусмотренный частью второй настоящей статьи, проверяет законность произведенного следственного действия и выносит постановление о его законности или незаконности. В случае, если судья признает произведенное следственное действие незаконным, все доказательства, полученные в ходе такого следственного действия, признаются недопустимыми.

Протокол следственного действия составляется в ходе следственного действия или непосредственно после его окончания.

Протокол может быть написан от руки или изготовлен с помощью технических средств. Могут также применяться стенографирование, фотографирование, киносъемка, аудио- и видеозапись. указываются технические средства, примененные при производстве следственного действия, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены, и полученные результаты. В протоколе должно быть отмечено, что лица, участвующие в следственном действии, были заранее предупреждены о применении при производстве следственного действия технических средств. Стенограмма и стенографическая запись, фотографические негативы и снимки, материалы аудио- и видеозаписи хранятся при уголовном деле.

В протоколе указываются:

1) место и дата производства следственного действия, время его начала и окончания с точностью до минуты;

2) должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол;

3) фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в следственном действии, а в необходимых случаях его адрес и другие данные о его личности.

В протоколе описываются процессуальные действия в том порядке, в каком они производились, выявленные при их производстве существенные для данного уголовного дела обстоятельства, а также излагаются заявления лиц, участвовавших в следственном действии.

Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в следственном действии. При этом разъясняется их право делать замечания о его дополнении и уточнении. Все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола должны быть оговорены и удостоверены подписями этих лиц. Протокол подписывается следователем и лицами, участвовавшими в следственном действии.

К протоколу прилагаются фотографические негативы и снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, кассеты видеозаписи, носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве следственного действия.

При необходимости обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц следователь вправе в протоколе следственного действия, в котором участвуют потерпевший, его представитель или свидетель, не приводить данные об их личности. В этом случае следователь с согласия руководителя следственного органа выносит постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении в тайне этих данных, указывается псевдоним участника следственного действия и приводится образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий, произведенных с его участием. Постановление помещается в конверт, который после этого опечатывается и приобщается к уголовному делу. В случаях, не терпящих отлагательства, указанное следственное действие может быть произведено на основании постановления следователя о сохранении в тайне данных о личности участника следственного действия без получения согласия руководителя следственного органа. В данном случае постановление следователя передается руководителю следственного органа для проверки его законности и обоснованности незамедлительно при появлении для этого реальной возможности.

Протокол должен содержать запись о разъяснении участникам следственных действий их прав, обязанностей, ответственности и порядка производства следственного действия, которая удостоверяется подписями участников следственных действий.

В случае отказа подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего или иного лица, участвующего в следственном действии, подписать протокол следственного действия следователь вносит в него соответствующую запись, которая удостоверяется подписью следователя, а также подписями защитника, законного представителя, представителя или понятых, если они участвуют в следственном действии.

Лицу, отказавшемуся подписать протокол, должна быть предоставлена возможность дать объяснение причин отказа, которое заносится в данный протокол.

Если подозреваемый, обвиняемый, потерпевший или свидетель в силу физических недостатков или состояния здоровья не может подписать протокол, то ознакомление этого лица с текстом протокола производится в присутствии защитника, законного представителя, представителя или понятых, которые подтверждают своими подписями содержание протокола и факт невозможности его подписания.

3. Допрос свидетеля и потерпевшего

Допрос свидетеля и потерпевшего - одно из наиболее распространенных следственных действий. Он является способом получения, закрепления и проверки такого вида доказательств, как показания названных лиц. Допрос имеет определенное сходство с опросом, беседой, получением объяснений или интервью. Однако существенно отличается от них своей правовой природой и, прежде всего установленным для него законом процессуальным порядком проведения и оформления. Если опросы и подобные им способы получения информации обычно не нуждаются в особых формальностях и правовых гарантиях, то допрос строится так, чтобы порядок его производства по возможности позволял получать в максимальной степени заслуживающие доверия, значимые для дела сведения и в то же время надежно гарантировал права человека и гражданина, оберегал честь и достоинство допрашиваемого.

Важнейшим условием ценности показаний любого лица является их правдивость, которая обеспечивается, прежде всего, добровольностью и моральным долгом дающего показания говорить правду и только правду. Добровольность дачи показаний обеспечивается законодательством. Это ч. 1 ст. 51 Конституции РФ и предписания УПК, связанные с согласием допрашиваемого давать показания и с порядком проведения допросов. К ее (добровольности показаний) гарантиям можно было бы отнести и предписания уголовного законодательства, запрещающие под страхом уголовной ответственности домогаться показаний путем насилия, угроз, подкупа, шантажа, угроз и других незаконных мер (ст. 302 и 309 УК).

Наряду с законодательством важной гарантией получения правдивых, заслуживающих доверия показаний, как уже было отмечено, может служить моральный долг дающего показания говорить правду и только правду. Во многих странах мира такой долг стимулируется необходимостью дачи публичной присяги или клятвы говорить на допросе правду и только правду, а также юридической ответственностью за клятвопреступление. К сожалению, наш законодатель пока что пренебрегает такого рода стимулами для получения процессуально доброкачественных показаний. Он ограничивается лишь установлением уголовной ответственности свидетелей, потерпевших и некоторых иных лиц за отказ от дачи показаний или дачу заведомо ложных показаний (ст. 307 и 308 УК), а также требованием соблюдения ряда других положений установленной законом процедуры допроса.

Помимо общих правил производства следственных действий (ст. 164 УПК) и общих правил производства допроса (ст. 189 УПК) процедура эта сводится к следующему. Вызывается лицо на допрос повесткой, в которой должно быть указано: кто и в каком качестве вызывается, к кому и по какому адресу, дата и время явки на допрос, а также последствия неявки без уважительных причин. Повестка вручается лицу под расписку либо передается с помощью средств связи (например, телефонограммой). В случае временного отсутствия лица, вызываемого на допрос, повестка вручается совершеннолетнему члену его семьи либо передается администрации по месту его работы или по поручению следователя иным лицам и организациям, которые обязаны передать повестку лицу, вызываемому на допрос (ч. 2 ст. 188 УПК).

Несовершеннолетние, не достигшие возраста шестнадцати лет, вызываются на допрос через законных представителей либо через администрацию по месту их работы или учебы. Иной порядок вызова на допрос допускается лишь в случае, когда это вызывается обстоятельствами уголовного дела (ч. 4 ст. 188 УПК). Военнослужащие вызываются на допрос через командование воинской части.

Вызванное на допрос лицо обязано явиться в назначенный срок либо заранее уведомить о причинах неявки. К лицу, не явившемуся без уважительных причин на допрос, могут быть применены меры процессуального принуждения.

Местом допроса обычно является место производства следствия. При необходимости он может быть проведен и по месту нахождения допрашиваемого (ст. 187 УПК): в больнице, на работе, по месту жительства и т.п.

После выяснения данных о личности допрашиваемого, перед допросом по существу ему разъясняют его права и обязанности, ответственность за дачу заведомо ложных показаний или за отказ от дачи показаний. Несовершеннолетние потерпевшие и свидетели в возрасте до шестнадцати лет не предупреждаются об ответственности за отказ от дачи показаний и задачу заведомо ложных показаний. Им достаточно указать на необходимость говорить правду (ч. 2 ст. 191 УПК).

Сам допрос, в особенности, когда речь идет о первом допросе, по установившейся традиции можно условно разделить на три части.

В первой части выясняется отношение допрашиваемого к обвиняемому, потерпевшему и другим сторонам в деле, а также необходимые дополнительные сведения о личности допрашиваемого. Выяснение этих вопросов необходимо для оценки показаний допрашиваемого и выбора оптимальной тактики ведения допроса.

Вторая часть посвящена допросу по существу: допрашиваемому предлагают рассказать все известное ему об обстоятельствах, в связи с которыми он вызван на допрос.

В третьей части допрашиваемому могут быть заданы вопросы с целью получить у него сведения об источниках его осведомленности, о других известных ему источниках тех сведений, которые он сообщил на допросе. Вопросы могут быть также уточняющие или конкретизирующие полученные от допрашиваемого данные. Наводящие вопросы, как отмечено выше, не допускаются.

Несовершеннолетние свидетели или потерпевшие в возрасте до четырнадцати лет, а по усмотрению следователя и в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет допрашиваются с участием педагогов. При допросе таких лиц вправе присутствовать их законные представители (ч. 1 ст. 191 УПК).