3. «Flagship Ventures Fund 2004, L.P.» (место регистрации - США, география инвестиций - Восточное побережье США), уставный капитал которого сформирован в размере 150 млн. долл. США, участие НИФ - 10 млн. долл. США. Крупнейшими партнерами Фонда являются: Казначейство штата Мичиган, пенсионная система штата Калифорния, пенсионная система штата Делавэр, Cornelius Capital Partners, LLC, Mayo Foundation, Next generation partners IV, L.P. По состоянию на 1 июля 2006 года, Фондом перечислена в венчурный фонд «Flagship Ventures Fund 2004, L.P.» доля обязательств в размере 2 563 762 долл. США. Венчурный фонд «Flagship Ventures Fund 2004» осуществил инвестиции на сумму 19,4 млн. долл. США в 10 компаний.

4. В 2006 г. Фонд стал одним из акционеров ведущего в Юго-Восточной Азии венчурного фонда ВФ «JAIC-Mayban ASEAN Fund» (место регистрации- Малайзия, география инвестиций - страны АСЕАН). Объявленный уставный капитал равен 50 млн. долл. Первоначальный уставный капитал сформирован в размере 30 млн. долл. США с участием НИФ на сумму 5 млн. долларов США. Учредителями фонда помимо НИФ являются: Japan Asian Investment Company, Mayban Ventures, KTB Ventures. По состоянию на 1 июля 2006 года Фондом перечислена в венчурный фонд «Mayban-JAIC ASEAN Fund Ltd. P.» доля обязательств в размере 500 000 долл. США.

5. Решением Совета Директоров Национальный инновационный фонд в январе 2006 г. одобрено вхождение в уставной капитал ведущего азиатского венчурного фонда «UOB STIC ASIA Technology Fund» (место регистрации - Сингапур, география инвестиций - Южная Корея, США, Азия). Уставный капитал - 100-200 млн. долл. США. Акционерами должны стать UOB Venture Management Pte Ltd, STIC Investments.

В 2005 г. Фонд стал членом Европейской Ассоциации венчурных фондов и Ассоциации венчурных фондов Сингапура.

Таким образом, государственная поддержка инновационной деятельности посредством Национального Инновационного Фонда осуществляется путем участия в проектах и создания венчурных фондов, а также привлечения частных инвестиций.

Другой формой инвестирования в Казахстане становятся Паевые Инвестиционные Фонды.

Первооткрывателем ПИФов стала управляющая компания Compass, зарегистрировав два первых фонда рискового инвестирования в октябре 2004 года.

С этого момента паевые инвестфонды начали расти как грибы после дождя. Согласно информации АФН, по состоянию на 1 октября текущего года в республике было зарегистрировано 36 ПИФов, активами которых управляли 9 УК. Совокупный объем чистых активов фондов за рассматриваемый период составил 11,9 млрд. тенге. Динамика роста численности инвестфондов и особенно инвестиционных средств впечатляет.

Так, только за 9 месяцев 2005 года произошло почти 30-кратное увеличение объема активов ПИФов (таблица 10).

Таблица 10 - Объем чистых активов ПИФов за 2005 год

Период	Объемы чистых активов
1 января 2005	388897 млн. тенге
1 апреля 2005	695582 млн. тенге
1 июля 2005	10596559 млн. тенге
1 октября 2005	11897831 млн. тенге
Примечание - АФН Exclusive». - 2005. - ноябрь. - № 11 (44).

Как видно из рисунка 8, большую часть ПИФов составляют закрытые фонды рискового инвестирования. Складывающаяся тенденция роста закрытых ПИФов и маленькой доли открытых и интервальных фондов объясняется тем, что на законодательном уровне закрытые фонды менее подвержены ограничениям по нормативам инвестирования. Соответственно они могут получать высокую доходность. Однако и риски у них выше.

Рисунок 8 - Структура ПИФов

Открытые ПИФы предоставляют держателю пая право требовать от управляющей компании выкупать паи не реже одного раза в 2 недели. Это обстоятельство требует от УК держать активы открытого фонда в ликвидных инструментах, что обусловливает более низкий уровень доходности в отличие от других видов ПИФов.

Доминирование на рынке закрытых ПИФов является также результатом маркетинговой политики управляющих компаний - большинство фондов создается под определенные инвестиционные проекты [56]. Привлекательность паевых инвестфондов для инвесторов обусловлено наличием для них ряда льгот, в частности, налоговых. Соответственно привлекать инвестиционные средства через ПИФы намного выгоднее и эффективнее. Исходя из этого, можно предположить, что многие вновь созданные закрытые фонды уже имеют готовые проекты, под которые собирают активы.

Некоторые участники рынка начинают рассматривать закрытые ПИФы в качестве реального инвестора.

Подавляющая часть закрытых ПИФов указывает на свое бессрочное функционирование. Только два из них официально заявили, что рассчитывают работать 7 и 5 лет. Это обстоятельство объясняется опять-таки направленностью закрытых фонов на проектное инвестирование. Минимальный срок осуществления проекта составляет 5 лет. К примеру, за это время можно купить пока еще слабую, но достаточно перспективную компанию. Затем посредством эффективного менеджмента и правильной маркетинговой стратегии капитализировать ее (увеличить долю на рынке IPO и т.д.) и после получать прибыль.

В отличие от российского рынка, где объемы активов ПИФов огромны, а прибыль высокая, отечественный в ближайшее время будет отличаться более скромными показателями. Это касается в первую очередь доходности. В России паевые инвестфонды работают на более развитой фондовой бирже, что позволяет им даже выбирать определенную стратегическую направленность на рынке ценных бумаг (ПИФы, специализирующие на акциях, облигациях, смешанные и т.д.). В Казахстане, как известно, уже много лет принимаются попытки оживить фондовый рынок. Насколько это все будет эффективным, покажет время. Ну а пока на бирже достаточно мало доступных доходных и ликвидных инструментов, и нашим ПИФам приходиться работать с тем, что есть. Как уже было отмечено, открытые фонды на законодательном уровне значительно ограничены по долям инвестирования, рейтингу эмитентов и перечню инструментов. Также они обязаны держать свои активы в ликвидных инструментах, в итоге страдает доходность. В среднем она составляет 13% годовых. Инвестиционный портфель открытых и интервальных ПИФов составляют только финансовые инструменты. Сегодня они инвестируют средства в ГЦБ РК и других государств, акции, облигации, векселя казахстанских и иностранных эмитентов, банковские депозиты, валюту и т.д. Кстати, насчет валюты. Одному отечественному открытому ПИФу благодаря тому, что он держал часть активов в долларах в начале года, удалось увеличить доходность за I квартал 2005 года по активам на 10%, за счет укрепления американской валюты.

Отличие интервальных ПИФов от открытых заключается в допустимой доле инвестирования активов фонда. Здесь у интервальных намного больше преимуществ, что опять-таки влияет на доходность. При этом они обязаны выкупать паи у держателей не реже раза в год. На практике есть интервальные фонды, которые делают это намного чаще - один раз в квартал. По словам управляющих компаний, в среднем по интервальным фондам они планируют получить доходность на уровне 15-30% годовых. Инвестиционный портфель закрытых ПИФов составляют также финансовые инструменты. Но помимо этого закрытые фонды имеют «привилегии» в отношении права увеличения доли инвестирования в финансовые инструменты одного юридического лица, а также могут инвестировать в доли уставных капиталов юридических лиц, не являющихся АО, земельные участки, здания и т.д. В плане инвестиционных возможностей самое лучшее положение у рисковых фондов - там еще меньше ограничений. Кстати, в Казахстане зарегистрирован только один закрытый фонд нерискового инвестирования. В итоге благодаря возможности инвестировать в более широкий перечень инструментов, многие из которых являются высокорисковыми, этим фондом обеспечивается доход, соответствующий их рискам. Сегодня в среднем он достигает 30%, а по итогам третьего квартала этот показатель у некоторых ПИФов равнялся 45% [57].

Из-за низкой доходности отечественных ценных бумаг многие инвестфонды начинают вкладывать часть своих средств на внешние рынки России, ЕС, США. Управляющие компании примерно около 30% инвестиций ПИФов намерены вкладывать на внутреннем рынке, соответственно 70% - на внешнем. Вместе с тем, инвестиции того рода могут быть направлены на финансирование инновационных проектов и фирм. Этот вид инвестирования мог бы способствовать дальнейшему развитию инновационной деятельности.

Таким образом, предлагаются три основные организационные формы рисковых капиталовложений, которые можно использовать в развитии венчурного бизнеса в республике.

Первая - прямое венчурное финансирование деятельности мелких инновационных фирм. Как уже отмечалось выше, эта форма сопряжена с наибольшим финансовым риском, однако обещает и более высокую отдачу, будь то размер приобретаемого пакета акций или возможность получить в дальнейшем контроль над новой фирмой в случае коммерческого успеха или технологического прорыва. Данная организационная форма венчурного бизнеса широко применялась во второй половине 70-х годов крупными химическими и фармацевтическими компаниями для поддержки проектов новых фирм, специализировавшихся на использовании методов генной инженерии в области биотехнологии [58].

Вторая форма предусматривает создание квазисамостоятельного дочернего венчурного фонда за счет средств корпорации. Его управляющие являются служащими корпорации или нанимаются из числа квалифицированных специалистов в области венчурного бизнеса. Наряду с определенными преимуществами этот путь создает для корпорации некоторые дополнительные проблемы. При относительной автономии венчурного фонда требуется тщательное согласование его инвестиционной политики со стратегическим курсом развития корпорации. Иногда возникают трудности с выбором между альтернативными инвестиционными проектами. Кроме того, материнская компания часто бывает вынуждена оказывать различные виды помощи создаваемым при финансовом участии дочернего фонда малым фирмам.

Наконец, третья основная форма участия крупных компаний в венчурном бизнесе представляет собой вхождение в качестве партнера с ограниченной ответственностью в те «независимые» по американской терминологии венчурные фонды, которые создаются и управляются профессионалами рисковых капиталовложений. Эта форма не требует больших инвестиций и специфичных для данного рода деятельности навыков управления. Вместе с тем она облегчает доступ к разработкам 10-15 поддерживаемых каждым фондом мелких фирм и, кроме того, дает возможность быть в курсе тех проектов, которые рассматриваются, но затем по различным причинам отвергаются управляющими венчурных фондов [59]. Помимо этого, корпорации получают возможность ближе познакомиться с деловыми качествами отдельных управляющих, ученых, инженеров или изобретателей с тем, чтобы переманить некоторых из них в свои научные лаборатории и производственные подразделения. Недостаток этой организационной формы рисковых капиталовложений с точки зрения крупной компании - ее пассивный характер. Возможности вмешательства в деятельность венчурного фонда лимитированы рамками участия в партнерстве, что не позволяет его контролировать.

На данном этапе развития венчурного инвестирования необходимо учитывать следующие моменты:

- венчурное финансирование во всем мире переживает период стагнации после кризиса 2000-2001 годов, объемы привлечения средств в венчурные фонды продолжают сокращаться как в Европе, так и в США, что сильно осложняет выполнение задачи по привлечению венчурных инвестиций в Казахстан;

- абсолютное большинство венчурных фондменеджеров развитых стран очень настороженно относятся к вопросу о расширении географии инвестирования за пределы развитых стран вообще и к предложениям инвестировать в Казахстан, в частности;

- всех фондменеджеров, в первую очередь, интересует вопрос развития в стране венчурного предпринимательства и системы его поддержки. Зарубежные фонды не придут в страну, если не будет выбора объектов инвестирования не в виде идей и научно-исследовательских коллективов, а в виде уже зарегистрированных компаний, возглавляемых инновационными менеджерами и предпринимателями, имеющих систему государственной поддержки;

- в качестве первого шага некоторые управляющие компании предлагают оказание консалтинговых услуг по научно-техническому анализу проектов, процессу инвестирования, диверсификации портфеля инвестиций, оценке рисков, методике выхода из проектов, на втором этапе сотрудничества (не менее чем через год) они готовы будут рассматривать вопрос о создании в Казахстане совместных компаний по управлению активами венчурных фондов, которые будут наполняться без их участия. Только на третьем этапе совместной работы они будут ставить вопрос перед акционерами по инвестированию средств своих фондов в Казахстан. Данный путь представляется практически неизбежным и позволит перенять опыт, технологию работы европейских фондменеджеров, показать им наличие в стране спроса на венчурный капитал и доходность инвестиций [60];

- для установления рабочего взаимодействия со многими фондами и компаниями по управлению активами венчурных фондов необходимо инвестировать в них деньги, стать их акционерами (пайщиками), что позволит наладить взаимоотношения с другими акционерами, направлять на стажировку своих специалистов и в дальнейшем привлечь данные фонды к инвестированию в Казахстане, созданию совместных фондов для инвестирования в нашей стране. Данный способ привлечения венчурного капитала в страну использовали страны Юго-Восточной Азии, Корея и др.

Развитие венчурного инвестирования в Казахстане, особенно на первом этапе реализации Программы, капитализация рынка венчурного капитала возможны только при активном участии отечественных институциональных инвесторов и финансовых институтов. Именно они являются в развитых странах основными источниками венчурного капитала. Так, в США в 2000 году на долю институциональных инвесторов приходилось около 60% венчурного капитала, а на долю банков около 23% [61]. В Европе на долю институциональных
инвесторов также, как и финансовых институтов, приходится около 30% венчурного капитала.

В Казахстане к настоящему моменту банки второго уровня, инвестиционные фонды, финансово-промышленные группы накопили большой объем финансовых ресурсов, часть из которых с либерализацией регуляторного режима, может влиться в реальный сектор экономики, в том числе в виде венчурного капитала.

В то же время, в Казахстане существуют значительные препятствия для участия институциональных инвесторов и финансовых институтов в венчурном финансировании. Так, в соответствии с Законом «Об инвестиционных фондах» акционерами акционерного инвестиционного фонда не может являться управляющая компания. Запрет не распространяется на акционеров акционерного инвестиционного фонда рискового инвестирования. Но на деятельность инвестиционных фондов рискового инвестирования накладываются существенные ограничения. Например, акции акционерных инвестиционных фондов рискового инвестирования не допускаются к обращению в торговых системах организаторов торгов. В соответствии с Законом «О страховой деятельности» страховая организация осуществляет размещение своих активов в высоколиквидные инструменты, в том числе негосударственные эмиссионные ценные бумаги эмитентов Республики Казахстан, включенных в официальный список организаторов торгов по наивысшей категории. Пенсионные фонды имеют право инвестировать в негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан, включенные в официальный список организаторов торгов по категории «А». Инвестиционная деятельность банками второго уровня осуществляется с учетом Правил классификации активов и условных обязательств и создания провизии против них, согласно которым при расчете регуляторного капитала вычитаются все суммы произведенных инвестиций.

Индивидуальные инвесторы, напрямую инвестирующие финансовые средства в НИОКР и новые растущие компании (бизнес-ангелы, или неформальные инвесторы), образуют неформальный рынок венчурного капитала. Несмотря на сравнительно незначительный вклад в венчурный капитал в абсолютном выражении, бизнес-ангелы являются одним из важных источников инвестирования на ранней стадии развития компании (этапах посева и старта).

В Казахстане за годы реформ у индивидуальных предпринимателей, населения накоплены значительные финансовые ресурсы, которые могут быть инвестированы в венчурные проекты. Вместе с тем отсутствие инновационной инфраструктуры, низкая степень предпринимательских навыков, отсутствие информационных сетей препятствуют участию индивидуальных инвесторов в венчурном инвестировании.

Существуют частные консалтинговые компании, готовые оказывать консультационные услуги и продвигать проекты путем создания баз данных по проектам с доступом к ним частных инвесторов. Однако услуги данных компаний, в первую очередь, направлены на получение ими краткосрочной выгоды за счет взимания оплаты с заявителей на разработку бизнес-планов, а не на достижение результатов в виде привлечения инвестиций и/или реализации проекта, т.е. такие компании, как правило, не заинтересованы в надлежащем отборе перспективных проектов на стадии идеи, а заинтересованы лишь в получении заказов на свои услуги и текущего дохода.

3.2 Разработка модели Национальной Инновационной Системы Республики Казахстан

Переход к экономике знаний требует формирования в стране целостной системы, эффективно преобразующей новые знания в новые технологии, продукты и услуги, которые находят своих реальных потребителей (покупателей) на национальных или глобальных рынках. Эту систему и принято называть национальной инновационной системой.

Понятие и концепция национальной инновационной системы в последнее десятилетие активно используется во всех работах, посвященных экономическим аспектам технологического прогресса. Наиболее конкретно цели и задачи этой системы определил Президент Республики Казахстан Назарбаев Н.А. Выступая на 60-летии Национальной Академии наук, он отметил, что тенденции мирового экономического развития убедительно показывают, что нам необходимо формировать экономику инновационного типа. Основная цель создания и развития национальной инновационной системы заключается в обеспечении устойчивого экономического роста, развитии высокотехнологичных производств, увеличении поступлений в бюджет за счет роста объемов наукоемкой продукции, решении экологических и социальных проблем за счет использования новейших технологий.

В этой установке Президента РК определен комплекс первоочередных проблем, решение которых предполагает необходимость всестороннего и глубокого их исследования и в первую очередь, формирования национальной инновационной системы (НИС).

Родоначальником этого нового подхода следует считать К. Фримана, который в конце 1980-х гг. прошлого столетия ввел само понятие национальной инновационной системы [62] как сложной системы экономических субъектов и общественных институтов таких, как ценности, нормы, право, участвующих в создании новых знаний, их хранении, распространении, превращении в новые технологии, продукты и услуги, потребляемые обществом.

Согласно классическим определениям по Лундвалу и Нельсону [63] «инновации представляют собой комплексный процесс, объединяющий различных участников таких, как фирмы-производители новых знаний, технологические центры, аналитические центры, которые соединены множеством взаимосвязей, создающими таким образом инновационную систему». Еще одно из современных определений НИС приводится в работе Metcalfe.

Здесь НИС определяется как «совокупность различных институтов, которые совместно и каждый в отдельности вносят свой вклад в создание и распространение новых технологий, образуя основу, служащую правительствам для формирования и реализации политики, влияющей на инновационный процесс. Как таковая, это система взаимосвязанных институтов, предназначенная для того, чтобы создавать, хранить и передавать знания, навыки и артефакты, определяющие новые технологии».

Обобщение отечественного и зарубежного опыта показывает, что НИС представляет собой, по своей сути, институциональную основу инновационного развития национальной экономики, создающую необходимые условия и ресурсы для эффективной научной, научно-технической и инновационной деятельности в стране. Она охватывает всю совокупность субъектов и объектов научно-инновационной деятельности в базисных сферах экономики: науке, образовании, производстве, рынке и комплексе институтов правового, финансового, социального характера, обеспечивающих инновационные процессы [63].

Основная статусная роль НИС - обеспечение непрерывного интенсивного потока новых идей (знаний), их воплощение в научно-технических разработках (конструкторской и технологической документации, макетах, опытных образцах техники, материалов, продуктов и т.д.) и практическом освоении в производстве (новых машин, технологий, производственных систем, продукции). Базовые функции НИС - генерация знаний, их распространение и применение, коммерциализация нововведений, образование и подготовка кадров, ресурсное, в т.ч. финансовое обеспечение, управление и регулирование инновационных процессов. Осуществляя базовые (творческие) функции, НИС выполняет также регулятивную, интегративно-организационную, идеологическую и другие функции. Высший критерий выполнения этих функций - получение нового знания на уровне открытий и изобретений; результатов ИР - на уровне патентов, в т.ч. за рубежом; инновационной продукции - на уровне мировых аналогов и стандартов [64].

Реальный вклад НИС в инновационное развитие национальной экономики определяется также проводимой государственной макроэкономической и инновационной политикой, нормативным правовым обеспечением, соотношением прямого и косвенного государственного и рыночного регулирования, состоянием научно-технологического и промышленного потенциалов, рынков научно-технической продукции, товарных рынков, рынков труда, и также историческими и культурными традициями и особенностями республики. Важными методологическими принципами формирования НИС общесистемного характера являются следующие:

– приверженность эволюционному развитию страны в рамках казахстанской модели развития;

– ориентация на последовательную и своевременную замену административных методов управления научно-техническим развитием косвенными методами экономического регулирования, стимулирующими творчество, новаторство, саморазвитие организаций;

– перестройка действующих блоков и сегментов и разработка структуры перспективной НИС с учётом опыта высокоразвитых стран, стран-партнеров по региональным союзам и анализа позитивных и негативных сторон отечественной инновационной практики;

– построение новых рыночно ориентированных блоков и сегментов НИС в рамках институциональной «достройки» и сопряжения в системе национальной экономики сфер науки, образования, производства и рынка, и НИС как инструмента их интеграции [65].

Системообразующими принципами построения НИС являются научность, системность, целостность.

Принцип научности требует объективности анализа, опоры на научные закономерности, обоснованности и доказательности выводов и рекомендаций.

Принцип системности обусловливает рассмотрение явлений в их всесторонности, взаимосвязи и полноте, компонентов и подсистем НИС в их системной иерархии и сетевых структурах.

Принцип целостности обеспечивает построение единой целостной НИС на основе единства идеологии, целей деятельности, сетевых технологий, единого информационного пространства, единой экономической и правовой среды, интегрирующей роли государства и инновационной культуры общества. Целостная НИС связывает все ее компоненты в единое целое, ликвидирует ведомственные «разрывы», снижает потери времени, информации об инновациях, их невостребованность потребителем, устраняет дублирование функций и средств.

Следуя этим принципам, НИС должна стать эффективным инструментом разработки и реализации инновационной политики, перевода экономики на инновационный путь развития, предусматривающий построение постиндустриального, информационного общества, «новой экономики» в рамках белорусской модели развития и формирования социально ориентированного рыночного хозяйства.

Охватывая сферы генерации, распространения, применения, коммерциализации знаний теоретическая организационная модель НИС - как совокупность субъектов и объектов инновационной деятельности, взаимодействующих в процессе создания и реализации инновационной продукции и осуществляющих свою деятельность в рамках проводимой государственной инновационной политики - включает ряд подсистем.

Основу НИС составляет подсистема генерации знаний, которая представляет собой совокупность научно-технических организаций государственного и частного секторов, выполняющих фундаментальные, прикладные исследования и разработки: государственные научные центры, академические и отраслевые институты, университеты, вузы, подразделения заводской науки, конструкторские бюро, создающие интеллектуальный продукт, образцы новой продукции и технологий.

Подсистема образования и профессиональной подготовки и переподготовки кадров включает в себя университеты, вузы, колледжи, другие учреждения среднего и профессионального образования, а также систему организации переподготовки и повышения квалификации кадров, включая подготовку и переподготовку кадров для инновационной деятельности и т.д.

Подсистема инновационной деятельности, производства и реализации продукции и услуг включает в себя малые, средние и крупные предприятия, отраслевые и региональные инновационно-технические центры, а также концерны, корпорации и финансово-промышленные группы, торговые (дилерские) сети, центры сервиса, сети ремонта и обновления продукции и т.д.

Подсистема технологической инфраструктуры охватывает центры поддержки инновационного предпринимательства, технопарки, телекоммуникационные сети, бизнес-инкубаторы и бизнес-инновационные структуры, консалтинговые и инжиниринговые фирмы, информационные центры и центры трансфера технологий, систему научно-технических коммуникаций, включая систему научно-технической информации, демонстрационные залы и т.д.;

Подсистема финансовой инфраструктуры, включающая организационные и правовые механизмы финансирования и ресурсного обеспечения всех стадий инновационного цикла, включая инвестиционные компании, банки и другие финансовые структуры, инвестиционные и инновационные фонды, венчурные фонды, бюджетное финансирование, реализуется если задачу (заказ) ставит государство.

Подсистема информационной инфраструктуры охватывает информационные ресурсы, технологии и системы, информационно-телекоммуникационные сети, рынок ИКТ, опосредующие и соединяющие все сегменты НИС [66].

Подсистема управления и регулирования включает:

– нормативно-правовой блок, содержащий совокупность законодательных актов, норм, правил и ведомственных инструкций, определяющих формы, условия и методы взаимодействия занятых инновационной деятельностью организаций между собой и с другими организациями, а также правовые акты в области внешнеторгового, налогового, таможенного регулирования;

– блок управления (менеджмента) и регулирования, включающий государственный, отраслевой, сетевой, матричный, вертикальный механизмы интеграции всех подсистем и элементов НИС на основе новейших управленческих и информационных технологий [67].

В основном реализован принцип открытости и включенности отечественной науки в мировую. Десятки тысяч наших ученых и инженеров работают за рубежом, участвуют в международных и совместных проектах. Научно-исследовательские организации и отдельные команды выполняют для зарубежных заказчиков работы на сотни миллионов долларов. Исчезли идеологические барьеры в науке.

Созданы основы законодательной базы, однако существуют целые группы актуальных проблем, для решения которых необходимы новые законы, а также корректировка существующих. К ним, например, относятся инновационная деятельность; интеллектуальная собственность, созданная на бюджетные средства; интеграция науки и образования и ряд других. В целом косвенное регулирование (налоговое, таможенное, амортизационное) нейтрально по отношению к высокотехнологичным областям.

Меняется, хотя и очень медленно, организационная структура науки заметно (в разы) уменьшились размеры старых научных организаций, что повысило гибкость и качество управления. Появились новые секторы - негосударственной науки и малого инновационного бизнеса [68].

Оснащенность приборами и оборудованием не улучшилась, но возросла дифференциация между сильными и слабыми. Наука существенно постарела, однако в последние год-два несколько вырос интерес молодежи к естественнонаучным и техническим вузам. Очень медленно сближаются наука и образование. Решение этой проблемы могло бы придать качественно новый импульс процессу возрождения отечественной фундаментальной науки.

За редким исключением совершенно неадекватен новым экономическим реалиям менеджмент в науке. Отсутствует инновационная культура в университетах и научных организациях. Создание нововведений преимущественно происходит исходя из логики развития науки, а не общественных потребностей и спроса (т.е. доминирует подход «технологического толчка») [69].

Неэффективно используются средства бюджета. Одна из причин - устаревшие механизмы финансирования (базовый принцип) и архаичная система организации научной деятельности, где по-прежнему доминируют традиционные ведомственные институты советского типа. При этом производственно-технологическая и информационная инфраструктуры неразвиты, а многие процессы (лицензирования, сертификации, патентования) излишне забюрократизированы.

При анализе деятельности предприятий в области технологических инноваций, т.е. в области, непосредственно связанной с необходимостью проведения исследований и разработок, прослеживается тенденция уменьшения уровня инновационности с ростом размера предприятия [70]. Среди организаций, вводивших новую продукцию или усовершенствовавших прежнюю, подвергнув ее значительным технологическим улучшениям, доля инновационной продукции у «усредненных» организаций - гигантов (более 10 000 человек) в три с половиной раза ниже, чем у малых (до 49 человек) организаций. Инновационная активность предприятий плохо связана с активной научно-исследовательской деятельностью.

На наш взгляд, являются актуальными следующие направления государственной политики по созданию условий для увеличения масштабов инновационной деятельности казахстанских предприятий.

Одним из направлений является расширение зоны эффективного собственника через:

- усовершенствование правовой основы и практики банкротства предприятий;

- улучшение системы финансового посредничества (развитие банковской системы и фондового рынка).

Не менее важным представляется развитие конкурентной среды путем введения:

а) современной, соответствующей международным нормам, законодательной и нормативной базы в области регулирования слияний, поглощений и коопераций конкурентов, процессов стандартизации, заключения лицензионных соглашений;

б) институциональной структуры, системы преференций, направленной на поддержание баланса интересов отечественных и зарубежных производителей.

Одним из важных условий нормального функционирования национальной инновационной системы выступают:

- улучшение благоприятного инвестиционного климата, в том числе условий для репатриации капитала, прекращения его бегства из страны, вовлечение в процесс инвестирования известных лидеров высокотехнологичного бизнеса;

- рационализация условий хозяйствования путем:

1) повышения возможностей формирования оборотных средств, снижения общего уровня налогообложения, укрепления правовой базы и правоприменительной практики в отношении исполнения хозяйственных и кредитных договоров;

2) санации производственных мощностей, включения в налоговое и земельное законодательство нормативов, ориентирующих предприятия на отказ от неиспользуемых производственных площадей и оборудования;

3) создания системы технологического аудита предприятий с целью оценки их возможности осваивать и развивать свою технологическую способность [71].

Нельзя себе представить формирование инновационной системы без развития информационной инфраструктуры и формирование профессионального инновационного менеджмента, включая:

а) инфраструктуру рынка деловых услуг, позволяющую предприятиям находить и уточнять необходимую информацию при работе в сетях;

б) содействие развитию системы научно-консультационных услуг для инновационно-активных предприятий;

в) ускорение запуска действующей при участии или содействии государства системы юридического консалтинга для участников инновационного процесса;

г) формирование рынка услуг частному сектору по обеспечению его методиками и средствами менеджмента, в том числе и инновационного;

д) создание инфраструктуры, помогающей разработке, распространению и освоению ноу-хау менеджмента по освоению новых технологий [72].

Отличительной чертой Евросоюза является то, что по склонности к кооперации его научные организации оказываются примерно на том же месте, что и высшие учебные заведения в Казахстане, и наоборот - высшие учебные организации Евросоюза занимают то же место, что и научно-исследовательские организации в Казахстане. В недалеком будущем технологическая и инновационная политика должна фокусироваться не на изолированных предприятиях и учреждениях, а на содействии их организации в сети и кластеры. Для этого, прежде всего, необходимо:

- усиление стимулов к кооперации и созданию кооперационных сетей, в т.ч. и четкой правовой регламентации движения интеллектуальной собственности;

- развитие служб, облегчающих доступ к знаниям;

- снятие административных барьеров и развитие стимулов для кооперации государственного сектора исследований и разработок и частного сектора [73].

Концепция кластеров является особо привлекательной для Казахстана.

Под кластерами обычно понимается сеть независимых предприятий, научных учреждений (включая университеты), служб, организующих взаимодействие науки и производства, поддерживающих организаций (брокеров, консалтинговых фирм) и потребителей, связанных в единую производственную цепочку, производящую добавленную стоимость. Данные образования должны обеспечивать:

- аккумуляцию знаний в избранных областях;

- создание высокой пропускной способности путей трансфера знаний и технологий,

- фокусировку исследований и организацию общих технологических платформ (своеобразных полюсов притяжения),

- развитие склонности участников инновационных цепочек кластера к риску за счет смягчения последствий от возможных технологических провалов [74].

Одной из первоочередных по важности задач является поиск методов выявления данных конгломеративных систем. Применение на практике разработанной методологии и обнаружение данных структур позволит сформировать программы развития кластеров. Является рациональным формирование и реализация программ развития сетевых взаимодействий, узлами которых служат центры компетенции, обеспечивающие использование научной инфраструктуры для промышленных нужд, и инженерно-научные центры. Данные программы должны формироваться на инициируемой сверху инициативе снизу.

Нужна организация платформ для прямого диалога между представителями фундаментальной и прикладной науки (включая междисциплинарные взаимодействиями), а также организация стабильных «мест встречи» для кооперативной деятельности (центров кооперативных исследований), призванных осуществлять интерфейс между государственными НИИ, высшими учебными заведениями, промышленностью и интегрировать их усилия на основе соединения совместных исследовательских команд из представителей государственного сектора науки и образования, правительственных структур и пользователей результатов, проводимых данной командой. Кроме того, необходимы программы прямого партнерства государственного и частного секторов. Все существующие формы партнерства предполагают совместное инвестирование частным и государственным секторами в финансовой или ресурсной форме (оборудование, персонал, интеллектуальная собственность).

Основной целью программы должно являться создание рынка идей для исследовательских проектов, а также вербовочной базы для партнеров в совместных предприятиях. Интерес к исследовательскому проекту в рамках программы должен возникать только в том случае, если он признан способным решить проблему, являющуюся критичной для той или иной отрасли. Примерами программ партнерства являются: в США - «Программа передовых технологий» (Advanced Technology Programme - ATP), во Франции - «Схемы исследований и инновационных технологий» (Reseaux de recherche et d'innovation technologiques), в Австралии - «Гранты для кооперативных исследовательских центров» (Co-operative Research Centre Grants). В Казахстане программную деятельность, подобную американской АТР, мог бы взять на себя Национальный инновационный фонд [75].

Для Казахстана особенно важны такие проблемы, как создание каналов для межотраслевого и внутриотраслевого перелива капитальных ресурсов, образование инфраструктуры, необходимой для трансферта технологий и развития венчурного бизнеса, а также стимулирования спроса на инновационные идеи путем включения конкурентных стимулов. Дело в том, что конкуренция должна осуществляться на равных условиях, а ее уровень должен быть не таким низким, как в плановой экономике, но и не таким высоким, чтобы полностью подавлять инновационную активность из-за вытеснения внутреннего товаропроизводителя иностранными фирмами, находящимися на более высокой ступени технологического развития, поэтому интенсивность иностранной конкуренции и полагается регулировать. Для этого у государства имеется широкий набор методов таможенно-валютного регулирования, а также других инструментов воздействия [76].

Повышение удельного веса льгот, способствующих формированию благоприятного инновационного климата, является общемировой тенденцией. В ФРГ, например, соотношение прямого финансирования и совокупности льгот за последние 10 лет составило 2,4 вместо 15. В США насчитывается более сотни льгот, активизирующих НТП и получаемых не авансом, а в качестве поощрения за реальную деятельность. Льготы плюс конкуренция обусловливают высокий спрос на инновации. Регулярный пересмотр льгот позволяет государству целенаправленно стимулировать инновационную активность в приоритетных отраслях, а также влиять на структуру и численность научных и инновационных организаций [77].

Здесь возникает основной вопрос, какая подсистема, стимулирующая НТП, нужна в рамках общей налоговой системы нашей страны? Важнейшая задача - техническое перевооружение производства на новом технологическом уровне. Что же касается количества и размеров налоговых льгот, представляемых непосредственно научным организациям, то это - подчиненная цель. Льготы необходимо увязать, прежде всего, с технологическим прогрессом в промышленности.

К важнейшим составляющим налоговой политики относятся налоговые скидки на инвестиции для новых и быстро развивающихся отраслей и компаний. Одновременно это означает возможность воздействия не только на объем, но и на отраслевую структуру капиталовложений. Льготы научным организациям (речь идет о прикладной науке) должны стимулировать трансформацию последних в наукоемкие фирмы, а комплексные льготы - науке и промышленности, объединению НИИ и крупных предприятий в консорциумы с ориентацией на производство конкурентоспособной продукции [78].

Государственная политика в отношении научно-производственных и технологических комплексов должна быть направлена на поддержку отечественного наукоемкого производства, повышение технического уровня национальной экономики с опорой на собственный научно-технический потенциал.

Для поддержания и стимулирования развития данных объединений целесообразно было бы ввести следующие меры:

- установить льготную ставку подоходного налога в размерах, аналогичных уровню ставки в свободной экономической зоне, с коэффициентом, понижающимся в зависимости от объема производимой продукции, идущей на экспорт;

- полностью освободить предприятие от подоходного налога в первые два года после ввода в эксплуатацию, а в случае участия иностранного инвестора - на два года после получения прибыли;

- освободить научные и научно-производственные комплексы от уплаты налога на добавленную стоимость;

- указывать в контрактах при передаче в иностранное управление или продаже отечественных предприятий определенную сумму, идущую на заказ для проведения НИОКР у казахстанских научно-исследовательских организаций;

- освободить предприятия от уплаты импортно-экспортных пошлин при ввозе сырья, комплектующих изделий, оборудования для производства продукции на экспорт.

Для обеспечения интеграции науки и промышленности в новых хозяйственно-правовых и организационных образованиях (научные центры, технопарки, технополисы и т.д.) необходимо совершенствование организационно-управленческого механизма в сфере науки. Научные и исследовательские организации должны функционировать самостоятельно, в то же время Министерство образования и науки Республики Казахстан должно быть органом государственного управления и регулирования, отвечающим за выбор государственных приоритетов в сфере НТП, разработку и финансирование национальных научно-технических программ, создание механизма рынка научно-технической продукции.

Финансирование целевых национальных научно-технических программ является эффективным экономическим механизмом регулирования научно-технической сферы.

Для достижения поставленных целей необходимо проведение комплекса регулирующих мер, в частности:

- гибкой фискальной политики в отношении научного бизнеса и особые условия финансово-кредитного обеспечения НИОКР;

- развитой системы рискового капитала и венчурного предпринимательства;

- информационно-коммуникационное обслуживания научно технических исследований и внедрение инноваций;

- участия республики в международных научно-технических союзах;

- использования конъюнктуры рынка научно-технических инвестиций в целях привлечения иностранного капитала в виде разработки технологических резервов инофирм в регионе;

- разветвленной сети поиска патентной чистоты и правовой защиты отечественных достижений в области науки и техники;

- программы поэтапного перехода к использованию экономикой республики воспроизводимых природных ресурсов и нетрадиционных источников энергии;

- формирования на территории республики научно-технических зон.

Необходимым условием зарождения современного инновационного потенциала предприятия является прохождение нашей страной инвестиционной стадии развития, когда происходит процесс распространения и имитации чужих технологий. Первоочередной задачей этой стадии развития является возникновение у казахстанских предприятий технологической способности, на первых порах хотя бы третьего уровня, когда предприятия оказываются в состоянии производить и собирать высоко технологичную продукцию, основываясь на технологии, завезенной из-за рубежа. Именно на этом пути добилась существенных и завидных успехов современная китайская промышленность. Пока казахстанские предприятия недостаточно активно подхватывают (catch-up) более современные зарубежные технологии.

Можно выделить следующие основные компоненты подходов, улучшающих диффузию и коммерческий эффект исследований и разработок, финансируемых бюджетом:

1. Унификация и упрощение патентных процедур, раздела и правил передачи и управления интеллектуальной собственностью, созданной в результате проведения ИиР на бюджетные средства.

2. Институциональное оформление механизма учета интеллектуальной собственности, создаваемой на бюджетные средства. Такой учет должен происходить уже на стадии, предшествующей оформлению заявок на патенты.

3. Четкая регламентация процессов трансфера технологий, созданных на средства государства, в промышленность, с конкретизацией прав участников процесса на созданную интеллектуальную собственность, роялти и прочие выплаты ее создателям, государственным организациям, где она была создана, государственному бюджету и фирмам, где имеет место коммерциализация этой собственности.

4. Законодательно определенные схемы, в соответствии с которыми доходы государственных организаций от трансфера созданных в них технологий используются на вознаграждение разработчикам, на развитие и углубление исследований и разработок, на поощрение сотрудников и на возврат в бюджет.

5. Введение моральных стимулов для изобретателей, организаций-участников трансфера и отдельных лиц, активно участвующих в процессах коммерциализации интеллектуальной собственности, созданной на средства государства.

6. Создание при государственных организациях (или их скооперированных группах) специализированных бюро по патентованию и трансферу технологий, финансируемых как за счет средств самих организаций (в размерах, определяемых конкретной долей бюджета организации), так и на средства вышестоящей организаций.

7. Введение системы льгот для государственных и малых предприятий (включая дотации при патентовании и преференций при продаже лицензий государственными организациями - разработчиками технологий).

Необходимым условием формирования Национальной инновационной системы должно быть включение в нее таких элементов, как национальная инновационная инфраструктура, инновационные центры, инновационные фонды, региональная инновационная программа. Каждый из этих элементов выполняет свою функцию и тем самым обеспечивает целостность системы и эффективность ее функционирования. Например, региональная инновационная программа формируется на основе экономических и социальных программ развития регионов и определяет основные приоритеты развития инновационной инфраструктуры и инновационного потенциала региона [79].

В систему мер стимулирования инновационной деятельности включаются дальнейшее развитие инфраструктуры - технопарков и бизнес инкубаторов, а также внедрение венчурного бизнеса.

В настоящее время в Казахстане действуют более 70 технопарков в 25 регионах. В частности, как правило, здесь не предусмотрено обучение предприятий организации бизнеса и менеджмента, бухгалтерскому учету, не оказывается и содействие в поиске партнеров по бизнесу, установлению связей с научно-исследовательским и учебным секторами, не говоря уже о помощи в области защиты интеллектуальной собственности. В основном, российские инкубаторы сегодня представляют собой площадки безопасности, ограждающие предприятия, находящиеся на них, от агрессивной внешней среды. Срок пребывания в инкубаторе не ограничен. Поэтому предприятия и пытаются отсидеться на этих площадках подольше (при международном стандарте 2-3 года они проводят здесь около десяти лет). Необходимо определение форм и регламента государственной поддержки процессов инкубации, а также создания государственными научными учреждениями и вузами дочерних фирм (спин-офф) для продвижения на рынок научно-исследовательских разработок, инкубации.

В основе функционирования системы венчурного финансирования лежат следующие компоненты:

1. Наличие достаточно большого поля научно-технических результатов, заметного слоя изобретателей или активных представителей научно-исследовательских коллективов.

2. Команды профессионалов-менеджеров, знающих технологии отбора перспективных проектов, умеющих ими пользоваться, способных вступить в стратегическое партнерство с начинающим предпринимателем и успешно преодолеть вместе с ним неопределенность и риск в вопросах технологии, функционирования, менеджмента и маркетинга.

3. Институциональные инвесторы или, как их иногда называют, партнеры с ограниченной ответственностью. К ним относятся пенсионные фонды, физические лица, фонды, обеспечивающие развитие инкубаторов, корпорации, страховые компании, иностранные партнеры, вклады и пожертвования.

4. Механизм выхода венчурного капитала из бизнеса. Банки в силу своей кратко- и среднесрочной ориентации на коммерческий результат мало подходят для этой роли.

В формировании инновационной системы научно-практическую ценность представляет определение функций венчурного инвестирования.

Инвестиции в создание венчурных фондов на территории Республики Казахстан будет способствовать привлечению частного капитала в инновационную деятельность, снижению их рисков, формированию механизма эффективного взаимодействия государства и частного предпринимательства в сфере коммерциализации инноваций [80].

Для развития венчурного бизнеса в Казахстане прежде всего необходимо:

- четкое определение механизмов участия государства в формировании и функционировании системы венчурного финансирования, дифференцированных в зависимости от стадий роста малых технологических фирм;

- разработка механизмов налоговых послаблений и других льгот для участников процессов зарождения и развития малых технологических фирм;

- развитие биржевых площадок для технологических фирм, имеющих недолгую историю;

- повышение статуса и поддержка развития государственных и межкорпоративных фондов, деятельность которых направлена на развитие малых технологических фирм.

Схемы кооперации научно-исследовательского сектора и сектора высшего образования, доказавшие сегодня свою эффективность, предполагают разделение субъектов по ролям, отдельные источники финансирования учебного и исследовательского процессов, но при этом обеспечивают установление тесных организационных связей между процессами, например, путем организации совместных кафедр или научно исследовательских подразделений. Необходима также организация и поддержка взаимодействия науки, промышленности и образования с целью подготовки специалистов высокого уровня, способных быстро адаптироваться к условиям современного производства. Привлечение экспертов из промышленности и науки при разработке и утверждении учебных программ, учебников и пособий. Нужно стимулировать инвесторов в образовательные процессы, формирование приборной и технологической базы вузов путем налоговых и иных льгот.

Другой важной проблемой образования в Казахстана является необходимость подготовки специалистов в области предпринимательства и инновационного бизнеса. Одной из самых насущных проблем в подготовке специалистов, готовых к работе в рамках инновационного процесса, является сегодня воспитание:

– предпринимателей и менеджеров в области исследований и разработок;

– специалистов в области технологий отбора, заключения договоров, мониторинга инновационных проектов, профессионалов-менеджеров для фондов венчурного капитала и венчурных фирм.

Является рациональной подготовка первого и достаточно значимого контингента преподавателей за границей, в странах, признанных лидерами в данных областях.