Но и описанные альтернативы - это еще не все возможные варианты, а лишь те, которые появляются в рамках так называемой “закрытой” экономики - то есть экономики, не связанной с внешним миром. Действительно, не исключено, что в открытой рыночной экономике, с учетом складывающегося обменного курса национальной валюты, цен на выпускаемую продукцию в других странах и имеющихся ставок внешнеторговых налогов и сборов, производство товара по используемой технологии с целью его продажи за рубежом может оказаться достаточно рентабельным. Вполне возможно, что закупка какого-то из факторов производства не на отечественном, а на внешнем рынке по более низкой цене снимет проблему не очень высокой доходности производства. Возможно также, что затраты отечественного производства удастся так или иначе снизить, но иностранные производители аналогичной продукции все равно сумеют предложить этот товар по цене, при которой рентабельность местного производства останется небольшой, и его все равно придется сворачивать.

Очевидно, что для принятия решения в рамках таких альтернатив уже необходимы представления о механизме функционирования и информация не только о внутреннем, но и о мировом рынке товаров и факторов производства. Инструментом для исследования этой проблемы может стать построение модели межотраслевого баланса не только для отечественной экономики, но и для остального мира, для важнейших его стран и регионов.

Однако расчет показателя уровня рентабельности производства по ценам внутреннего и внешнего рынков и принятие решений на основе такой, казалось бы, всеобъемлющей информации также может оказаться ограниченной точкой зрения, если используются текущие, сегодняшние данные и не делается попыток спрогнозировать, какими они будут через месяц, год или даже через пять-десять лет.

Действительно, не исключена ситуация, что высокая цена какого-то из факторов производства - лишь временное явление, и можно ожидать, что достаточно скоро эта цена снизится. Вполне возможно, что период относительно низкой цены на собственный производимый товар тоже завершится, и настанут более благоприятные времена. Тогда с точки зрения не текущих, а перспективных интересов предприятия или отрасли более рациональным окажется принятие решения не о сворачивании производства, распродаже его запасов и фондов, а о том, чтобы так или иначе переждать неблагоприятный период, а затем возобновить и даже расширить выпуск продукции в новой обстановке. В дальнейшем мы покажем, что инструмент построения модели межотраслевого баланса позволяет придать поставленной задаче так называемый динамический аспект и исследовать ее с перспективной, стратегической точки зрения.

1.4 Объемы производства и ресурсные ограничения

Проанализировать уровень рентабельности производства с различных точек зрения и выбрать на этой основе в качестве решения одну из трех альтернатив: “расширять производство”, “поддерживать прежний объем выпуска продукции” или “сворачивать производство”, - задача, которая встает перед руководителями и собственниками отдельных фирм и предприятий. И здесь нужно добавить, что решение этой задачи гораздо проще для руководителей и собственников не очень крупных фирм и предприятий, работа которых не оказывает ощутимого воздействия на функционирование самих рынков продукции и факторов производства. Это означает, что при принятии решения “расширять производство” в случае его высокой доходности или “сворачивать производство” в противном случае не встает следующая серьезная проблема: “А на сколько имеет смысл расширять или уменьшать объем такого производства?”.

Менеджер небольшого рентабельного предприятия понимает, что увеличение количества производимой им продукции не приведет к снижению цен на эту продукцию, и поэтому чем сильнее и быстрее он сможет расширить свое производство, тем лучше. Одновременно он понимает, что даже существенный рост его спроса на инвестиции, рабочую силу и производственные затраты не вызовет какого-то их удорожания, и его ожидания относительно высокой рентабельности производства в будущем, скорее всего, оправдаются. Точно также и по тем же самым причинам действует руководитель или собственник небольшого малодоходного предприятия: сворачивать производство - так совсем, до нуля, поскольку общее положение дел от него не зависит и, как следствие, ничего особенного для него здесь уже не предвидится.

Однако российская экономика, как она сложилась еще в советские времена, - это экономика крупных предприятий-монополистов и олигополистов, особенно в базовых отраслях хозяйствования: в топливно-энергетическом и сырьевом секторах, транспорте, связи. Еще более серьезно проблема объемов выпуска встает не перед менеджером отдельной фирмы, а на следующих уровнях управления - перед отраслевыми министерствами и ведомствами, на уровне общего государственного управления. Здесь вопрос “Сколько производить?” является одним из ключевых, и он непосредственно связан с другой проблемой - “Хватит ли ресурсов для производства таких размеров, а если хватит, то надолго ли?”

Действительно, процесс производства опирается на использование трудновоспроизводимых или просто невоспроизводимых ресурсов, объем которых невозможно изменить в течение ограниченного периода времени. К подобным факторам производства относятся разведанные запасы топлива и сырья, другие природные ресурсы - площади сельскохозяйственных угодий, объемы чистой воды, а в последнее время - и воздуха; к ресурсам такого же вида в принципе можно отнести трудоспособное население страны.

Базовые идеи, лежащие в основе построения межотраслевых моделей, позволяют показать, какой объем первичных ресурсов необходим для осуществления производства определенного объема и заданной структуры. То есть, например, для черной металлургии, межотраслевые модели дают возможность оценить, какие объемы руды черных металлов и каменного угля потребуются для производства валового внутреннего продукта с желаемым объема и структурой. Построение стратегических прогнозов развития национальной экономики с помощью таких моделей позволит предсказать, когда следует ожидать исчерпания разведенных к настоящему времени запасов руды и каменного угля и что следует предпринять, чтобы отодвинуть наступление такого момента и по возможности смягчить его последствия. Построение подобных моделей было популярным в 70-е годы ХХ-го века, когда многие развитые страны переживали острый недостаток топливно-энергетических ресурсов, особенно нефти. Именно в это время межотраслевые модели национальных экономик и мирового хозяйства в целом использовались для предсказания последствий экономического роста с прежней структурой использования топлива и сырья.

Представление о наличии ресурсных ограничений в народном хозяйстве позволяет ставить и анализировать другую задачу: какого максимального объема производства можно ожидать в экономике или ее отдельных отраслях. Постановка этих так называемых оптимизационных задач была весьма популярна в плановых командно-административных экономиках на уровне от отдельного предприятия до народного хозяйства в целом. Для рыночной экономики подобные задачи могут использоваться как эффективный инструмент анализа производства.

1.5 Связь конечного продукта и валовых объемов производства

При построении межотраслевой модели народного хозяйства важной становится не только задача анализа и прогноза стоимостной структуры производства, но и задача исследования спроса на выпускаемую продукцию или услуги. Для этого необходимо иметь представления о механизмах поведения всех потенциальных потребителей производимой продукции, постоянно следить за их состоянием, строить на этой основе прогнозы положения их дел в будущем.

Здесь аналитические службы предприятия или отраслевого ведомства могут воспользоваться уже описанным эффектом относительной стабильности структуры производственных затрат в отраслях - потребителях изготовляемой продукции. Действительно, значительная доля производимых черных металлов в стране - почти 40 % - поступает в две отрасли народного хозяйства: машиностроение (30%) и строительство (10%). Поэтому, казалось бы, достаточно иметь представление об объемах выпуска в этих отраслях в будущем, о складывающихся там перспективах, чтобы судить о возможном объеме спроса на черные металлы со стороны данных потребителей. Подобное решение проблемы - это подход к исследованию спроса с точки зрения так называемых прямых затрат, и в принципе он представляется достаточно логичным и обоснованным.

Однако эти качества исчезают при более детальном взгляде на проблему. Действительно, ведь черная металлургия является потребителем продукции машиностроения точно также, как в машиностроении используются черные металлы. Поэтому, если металлурги будут ориентироваться на определенный прогноз объема выпуска в машиностроении, они должны будут произвести для реализации этого выпуска заданное количество своей продукции. Но это, в свою очередь, породит некоторый дополнительный спрос на продукцию машиностроения со стороны самой черной металлургии, что снова вызовет рост спроса на черные металлы со стороны машиностроения, и так далее еще много-много раз. В итоге получится, что первоначальные предположения об объемах производства продукции в отрасли “машиностроение”, сделанные аналитиками металлургических предприятий и ведомств, окажутся с самого начала серьезно нарушенными.

В данной ситуации возникает два принципиальных вопроса. Во-первых, имеет ли описанный процесс нарастания спроса отраслей на продукцию друг друга какой-то предел, границу? Во-вторых, если этот процесс имеет границу, можно ли ее найти и определить, от чего она зависит?

В последующих главах мы покажем, что описанная проблема поиска итогового объема производственного спроса отраслей на продукцию друг друга сводится к задаче определения так называемых полных затрат в модели межотраслевого баланса. Кроме того, мы покажем, что подобные полные затраты продукции черной металлургии для производства машиностроительной продукции зависят не только от “непосредственно наблюдаемой” доли прямых затрат черных металлов в машиностроении, но и от подобных показателей во всей остальной экономике, то есть и от доли затрат угольной промышленности в черной металлургии, и от доли затрат продукции машиностроения в самом машиностроении, и так далее. Однако, несмотря на кажущуюся первоначальную сложность, модель межотраслевого баланса позволяет рассчитать искомые величины производственного спроса отраслей на продукцию друг друга.

Определение возможного спроса на продукцию со стороны ее ведущих производственных потребителей - серьезный шаг в исследовании перспектив производства на уровне отдельной отрасли или предприятия. Но, как оказывается, не последний шаг. Ведь для надежного прогнозирования спроса на продукцию той же черной металлургии со стороны машиностроения и строительства совсем не лишним было бы узнать, от чего зависит положение дел в самих этих отраслях? Продолжим рассматривать пример, когда аналитики металлургического ведомства определили, что спрос на черные металлы со стороны машиностроения в перспективе не только останется достаточно высоким, но может даже расширится, поскольку, например, цены на черные металлы за рубежом имеют тенденцию к повышению, и машиностроители все более охотно покупают отечественную продукцию. На основе такой информации руководители нескольких крупных предприятий черной металлургии могут принять решение, что имеет смысл не только поддерживать имеющееся производство, но и начать строительство новых производственных мощностей для его расширения.

Однако инвестиции в основные производственные фонды черной металлургии порождают дополнительный спрос на продукцию двух отраслей: машиностроения и строительства. И в описанной ситуации оказывается, что такое увеличение спроса не учитывалось аналитиками в исходном прогнозе развития этих двух отраслей и, как следствие, при определении перспектив самой черной металлургии. Ведь при появлении какого-то дополнительного спроса на черные металлы, может быть, и инвестиций в их производство стоило бы сделать несколько больше?

Данный пример подводит нас к еще одной проблеме анализа и прогноза отраслевого производства - к проблеме исследования конечного спроса на продукцию отраслей. Эта задача, казалось бы, проще решается не в черной металлургии, а для отраслей и предприятий, которые работают непосредственно на конечный спрос, чьи товары и услуги покупаются домашними хозяйствами или государством, используются для накопления или экспорта. Возьмем для примера такую отрасль как пищевая промышленность. Действительно, практически вся продукция этой отрасли поступает конечным потребителям, в основном - домашним хозяйствам (85% от выпуска). В последнее время домашние хозяйства около четверти полученных ими доходов тратят на питание, но эта доля с ростом уровня жизни населения имеет тенденцию к некоторому снижению. Поэтому для построения прогноза спроса на продукцию пищевой промышленности необходимо иметь достаточно надежное представление об изменении реальных доходов населения и количественно определить указанную тенденцию изменения доли расходов на питание.

Но аналогичные зависимости объема спроса со стороны домашних хозяйств от уровня их дохода существуют и могут быть выявлены для продукции других отраслей народного хозяйства. Тогда, например, если в прогнозе на перспективу ожидается рост реальных доходов населения и, как следствие, предсказывается определенное повышение спроса со стороны домашних хозяйств на товары длительного пользования - продукцию отрасли “машиностроение”, то рассчитать на основе такой информации изменение спроса на свою продукцию смогут также аналитические службы предприятий и ведомств черной металлургии. Надежным инструментом для таких расчетов является модель межотраслевого баланса.

Следующим важным конечным потребителем продукции и услуг является государство и различные его организации. Об объеме и структуре спроса со стороны этого экономического агента можно судить по предлагаемым правительством страны стратегиям и концепциям экономического развития, по регулярно принимаемым и исполняемым государственным бюджетам. Важным показателем таких бюджетов является, например, объем расходов государства на продукцию одной из подотраслей машиностроения - военно-промышленного комплекса. Тогда, например, принимаемое правительством страны решение о поддержке военно-промышленного комплекса и принятая в бюджете сумма расходов на это позволит судить об общем спросе на их продукцию в будущем не только руководителям производства в машиностроении, но и металлургам.

Еще одной статьей конечного спроса является накопление, в том числе накопление основных фондов. О возможной величине этого показателя можно судить по тому, какие виды отечественного производства являются в настоящий момент достаточно рентабельными, какова их ожидаемая перспектива и какой в итоге объем средств решено направить на их расширение. Это - задача исследования поведения различных экономических агентов в области накопления.

Для анализа и прогнозирования такого поведения используются разнообразные методы и инструментарий, который мы обсудим в соответствующем разделе монографии. Здесь же для нас важно, что результатом подобных исследований будет конкретная величина объема накопления, по которой можно определить величину спроса на продукцию двух важнейших отраслей: машиностроения и строительства. Однако, как уже было отмечено, именно эти отрасли являются основными потребителями продукции черной металлургии. Поэтому, располагая описанным прогнозом, аналитики и руководители черной металлургии смогут более уверенно судить о перспективах своего производства. Ведь даже на самом общем уровне очевидно, что, например, спад инвестиционной активности в стране неизбежно должен негативно отразиться на производстве черных металлов, и исследование подобного явления с помощью модели межотраслевого баланса позволяет получить количественные характеристики этого процесса.

Наконец, еще одной важной статьей конечного спроса является объем экспорта. Для исследования и прогнозирования этого показателя необходима информация о состоянии не только внутреннего, но и внешнего рынка: данные о внутренних и внешних ценах на различные продукты и услуги, об обменном курсе национальной и мировых валют, о внешнеторговых налогах, тарифах, квотах и так далее. Однако базовая закономерность здесь достаточно очевидна: спрос на отечественную продукцию на внешнем рынке растет с уменьшением цены, по которой она там предлагается. При этом механизмы снижения цены могут быть достаточно разнообразными: от непосредственного снижения издержек производства до установления заниженного курса национальной валюты или дотирования экспортируемой продукции. Исследование рынка внешней торговли - самостоятельная задача, результатом решения которой должен стать прогноз объема спроса на производимую продукцию. Для рассматриваемой нами отрасли “черная металлургия” это может быть конкретная величина экспорта черных металлов. Однако, как это было в предыдущих примерах, изменение спроса со стороны мирового рынка на продукцию других отраслей также может стать причиной изменения спроса на черные металлы на внутреннем рынке. И, как и раньше, количественно рассчитать подобные изменения и их последствия теоретически можно с помощью соответствующей модели межотраслевого баланса.

??????? ? ????? 1

Объясните влияние развития национальной экономики в целом на перспективы хозяйственной деятельности отдельно взятых отраслей или предприятий.

Перечислите основные факторы производства.

Приведите примеры взаимозаменяемости факторов производства.

Каким образом и почему изменение валютного курса рубля влияет на цены импортных и экспортных товаров?

Нарисуйте на графике кривые спроса и предложения. Объясните с помощью графика изменения равновесных цен на отечественные и импортные товары в зависимости от изменений следующих факторов:

цены на производственные ресурсы;

технологические новшества;

доходы покупателей;

вкусы и предпочтения покупателей;

налоги и субсидии;

валютный курс рубля;

цены на взаимосвязанные товары.

Какие факторы влияют на эффективность производства продукции?

Что характеризуют показатели рентабельности производства (активов) и рентабельности продукции?

Предоставляют ли текущие и прогнозные показатели рентабельности достаточные основания для принятия решений об изменении производства определенного вида продукции?

Приведите примеры отраслей, ориентированных преимущественно на удовлетворение конечного спроса.

Как меняется структура конечного спроса и структура конечного продукта под воздействием следующих факторов:

рост доходов населения;

повышение мировых цен на сырьевые товары;

повышение импортных пошлин на товары длительного пользования (бытовые электротовары и радиоэлектроника, легковые автомобили);

Как меняется структура конечного спроса и структура конечного продукта под воздействием увеличение расходов бюджета, направленных на развитие и поддержку:

обороноспособности страны;

низкодоходных групп населения;

сельского хозяйства;

высокотехнологичных производств;

экспорта.

Каким образом рост экспорта продукции легкой промышленности влияет на производство в черной металлургии?

Каим образом рост зарплаты в жилищно-коммунальном хозяйстве оказывает воздействие на уровень себестоимости в химической промышленности?

2. МЕЖОТРАСЛЕВОЙ БАЛАНС КАК ИНСТРУМЕНТ АНАЛИЗА И ПРОГНОЗИРОВАНИЯ ЭКОНОМИКИ И ЕЕ ОТРАСЛЕЙ

Данная Глава посвящена проблемам построения моделей межотраслевого баланса и их использованию для анализа и прогноза экономического развития на макроуровне. Здесь мы намерены показать, что межотраслевой баланс и модели, построенные на его основе, представляют собой современный, весьма развитый и широко использующийся метод исследования экономики любого типа.

К сожалению, словосочетание “межотраслевой баланс” у некоторых современных исследователей и практиков часто ассоциируется с деятельностью Госплана СССР времен командно-административного управления, когда построение различных балансов народного хозяйства было ключевым инструментом разработки и согласования кратко-, средне- и долгосрочных планов. Однако этот инструментарий применялся и применяется не только для построения централизованных планов, но и для анализа, прогнозирования и программирования рыночных экономик, а также для изучения проблем глобального развития.

2.1 Краткая история МОБ

Принцип взаимозависимости показателей лежит в основании всей экономической науки. Выявить эту взаимозависимость, формализовать ее и придать ей количественный вид ученые пытались с давних пор. Истоком такого целостного подхода к экономике являются труды основоположника французской школы физиократов XVIII века Франсуа Кенэ, который с помощью своих “Экономических Таблиц” пытался показать и доказать, что источником стоимости и богатства в обществе является сельское хозяйство. За счет продукции этого сектора существуют, прежде всего, непосредственные производители - фермеры. “Излишек” же продукции сельского хозяйства, являющийся своеобразным даром природы, позволяет существовать “непроизводительным” слоям общества: ремесленникам, торговцам, землевладельцам, государственным служащим. “Экономические Таблицы” Ф.Кенэ не были простой абстракцией, и для их построения и анализа использовались реальные статистические данные того времени. По мнению исследователей, в “Экономические Таблицах” предвосхищены многие идеи современных экономических теорий: идея равновесия на макроуровне, идея экономической динамики и др. (О попытках построения математических моделей на основе “Экономических Таблиц“ Ф.Кенэ подробно рассказывается, например, в книге “Моделирование народнохозяйственных процессов” [38])

Большой вклад в исследование экономики как целостной системы внес Карл Маркс. Его “Схемы расширенного воспроизводства” базировались на широко известном постулате о том, что источником стоимости является производительный труд, то есть труд, создающий материальные блага. Построенные “Схемы воспроизводства” показывали, что перераспределение результатов такого труда между “производственным” и “непроизводственным” секторами (или, в терминологии К.Маркса, “первым” и “вторым” подразделениями общественного производства) определяет текущее состояние экономики и ее динамику в будущем. Сама идея разделения отраслей на “производственные” и “непроизводственные” в итоге оказалась непродуктивной и превратилась в своеобразную идеологему в экономической науке бывших социалистических стран. Однако другая мысль ”Схем воспроизводства” - исследовать взаимодействие секторов экономики,- в дальнейшем получила свое развитие во всей мировой экономической науке и практике. (Математический анализ “Схем воспроизводства” К.Маркса проводится, например, в книге “Моделирование народнохозяйственных процессов”, о попытках их практического применения рассказано в работе “Соотношение двух подразделений общественного производства” [13]).

В основе балансового подхода к экономике на макроуровне лежат финансовые (бухгалтерские) балансы фирм и предприятий. Главным постулатом здесь является утверждение о том, что для каждого отдельного лица “расходы всегда равны его доходам”, а то, насколько аккуратно и подробно учтены отдельные статьи доходов и расходов, в итоге определяет достоверность результатов анализа текущего состояния участника рынка, возможности его внутреннего управления и определения перспектив его развития в будущем.

Первая совокупность балансов на уровне народного хозяйства отдельной страны и составленная на их основе таблица межотраслевого баланса (МОБ) были разработаны в СССР в 1923-24 гг. под прямым воздействием идей балансового подхода и “Схем воспроизводства” К.Маркса. Именно в это время в СССР зарождалась система планового управления народным хозяйством, и построение балансов оказалось весьма удобным инструментом представления экономики как единого целого. Балансы позволяли увязывать между собой десятки и сотни показателей и открывали возможность достаточно уверенно судить о том, что может произойти в случае изменения некоторых из них. С помощью ЦСУ СССР было построено множество балансов: балансы распределения продукции, производимой 42 отраслями экономики, баланс воспроизводства капитала, баланс потребления населения и государства, внешнеторговый баланс.

Однако главный интерес представляет составленная на основе этих данных итоговая таблица, характеризующая движение продукции на уровне всего народного хозяйства и увязывающая различные балансы в единое целое (см. Баланс народного хозяйства Союза ССР, [14]). В этой таблице показывалось, как продукция каждой отрасли экономики используется для производства продукции в других отраслях и как ее остатки распределяются на воспроизводство капитала и нужды конечного потребления.

Построенные в середине 1920-х гг. балансы давали возможность обнаружить “узкие места” экономики СССР того времени и позволили, например, предсказать, что главным ограничением экономического роста в ближайшем будущем станет сельскохозяйственное производство. Так, анализируя принятые планы развития народного хозяйства СССР с помощью балансового метода, известный российский экономист Н.Д. Кондратьев пришел к выводу, что “темп роста сельскохозяйственной продукции при намеченном темпе роста индустрии и благосостояния населения является явно недостаточным. Не ясно ли, что в связи с этим... разрыв продукции сельского хозяйства и потребления, с одной стороны, необеспеченность экспорта и импорта - с другой, при условии принятого темпа индустриализации и роста благосостояния масс является следствием того же относительно недостаточного темпа роста сельского хозяйства” [15, с.127] .

Одним из недостатков построенной балансовой таблицы было то, что список отраслей-производителей был достаточно детальным (42 наименования), а список отраслей-потребителей состоял из более крупных агрегатов (14 наименований). На это и некоторые другие упущения построенного баланса обратил внимание В.В.Леонтьев в 1925 г. в своей статье в журнале “Плановое хозяйство”. Сегодня совокупность идей, изложенных в этой статье, считается первым представлением основных положений по построению межотраслевого баланса, а В.В.Леонтьев - непосредственным автором концепции МОБ.

Василий Васильевич Леонтьев родился в Петербурге в 1906 г. Свою статью о таблице МОБ он написал, еще будучи студентом Петербургского Университета. Чуть позже он уехал в Берлин для работы над диссертацией, а в 1931 г. начал работать в США как сотрудник Национального Бюро Экономических Исследований. Все это время он продолжал работы по совершенствованию таблицы МОБ. В 1933 г. В.В.Леонтьев начал сбор информации для составления 44-отраслевой таблицы МОБ США за 1919-1929 гг. Однако работа по получению окончательных результатов для 44-отраслевой модели оказалась неподъемной с вычислительной точки зрения, и в итоге эти отрасли были объединены в 10 агрегатов. Результаты проведенного исследования были опубликованы в 1936 г. в монографии “Количественный анализ соотношений “затраты-выпуск” в экономической системе США”.

В начале 1940-х гг. некоторые вычислительные трудности были преодолены, и появилась возможность с помощью таблиц МОБ определять объем валового внутреннего продукта, необходимого для удовлетворения конечных потребностей экономики: расходов домашних хозяйств и государства, инвестиций, экспорта. Все это было сделано В.В.Леонтьевым на собранном им материале за 1919-1929 гг. и опубликовано в 1941 г. в обширной монографии “Исследование структуры американской экономики, 1919-1929 гг.” [15]. Сегодня эта работа считается первым опытом практического применения МОБ для исследования рыночной экономики.

Расчеты по модели МОБ, проведенные В.В.Леонтьевым в середине 1940-х годов на основе статистических материалов за 1930-е гг., позволили исследовать и построить прогноз развития рынка труда в США. С помощью этих работ были решены некоторые проблемы, связанные с занятостью в американской экономике после Второй Мировой войны. В итоге МОБ был признан полезным инструментом для экономического анализа, а органы государственной статистики США приступили к созданию таблицы МОБ, включающей 400 отраслей. В 1950-х гг. работы по сбору информации для МОБ в США были несколько приостановлены. Однако в начале 1960-х Правительством США было принято решение о регулярном составлении таблиц МОБ для американской экономики.

В СССР интерес к применению математических методов в экономических исследованиях и, в частности, к МОБ возрос во второй половине 1950-х гг. Это было связано с появлением и распространением ЭВМ, обусловлено потребностями в обработке огромного количества статистического материала, необходимостью улучшения плановых расчетов. Большую роль в организации и распространении исследований на основе МОБ сыграл академик В.С. Немчинов (1894-1964). В составе Академии наук СССР были образованы Центральный Экономико-Математический Институт (ЦЭМИ) и его отделение в Ленинграде. Большие научные силы для разработки народнохозяйственных моделей на основе МОБ были приложены в Институте Экономики и Организации Промышленного Производства (ИЭ ОПП) в Новосибирске, в Научно-Исследовательском Институте Экономических Исследований (НИИЭИ), Вычислительном Центре (ВЦ) при Госплане СССР, Институте Экономики и Прогнозирования Научно-Технического Прогресса (ИЭП НТП) АН СССР и др. (Подробный обзор проводившихся в то время исследований можно найти, например, в сборнике “Проблемы планирования и прогнозирования” [17])

Вместе с тем за рубежом в 1960-х гг. модели межотраслевого баланса становятся одним из самых популярных методов исследования и прогнозирования экономических процессов. Концепция МОБ широко используется для организации экономических данных на макроуровне; регулярное составление таблиц МОБ входит в обязанности органов статистики более чем сорока развитых и развивающихся стран. Модели МОБ стали применяться для программирования рыночных экономик, в глобальных исследованиях (на этом мы более подробно остановимся в параграфе 2.5 данной Главы).

В итоге МОБ получил признание как оригинальный и эффективный метод экономического анализа, а автор идей, лежащих в основе МОБ, - В.В.Леонтьев - за свои работы в 1973 г. был удостоен Нобелевской премии.

2.2 Схема Межотраслевого Баланса

В данном параграфе мы остановимся на изложении и обсуждении совокупности идей, лежащих в основании МОБ, не затрагивая специально проблем построения с его помощью математических моделей.

2.2.1 Таблица “Затраты-Выпуск”

Таблица “Затраты-Выпуск” (этот термин происходит от английского названия межотраслевого баланса “Input-Output”) является одним из наиболее удобных подходов к упорядочению огромной массы данных о производстве и распределении продукции отраслей народного хозяйства.

Вот как описывает этот инструмент В.В.Леонтьев: “Таблица “затраты-выпуск” показывает потоки товаров и услуг между различными отраслями экономики данной страны. Количество отраслей, на которые разбивается экономика, зависит от объема и детальности информации, которая должна содержаться в таблице. Цифры группируются в таблицы, напоминающие шахматную доску. Каждая строка показывает распределение продукции, выпущенной отдельной отраслью, между всеми другими отраслями, а каждый столбец - затраты продукции всех других отраслей в данной отрасли. Так, например, в столбце, показывающем потоки товаров и услуг, поглощенных автомобильной промышленностью, один показатель представляет собой количество стали, полученной от сталелитейной промышленности, другой - количество электроэнергии, полученной из отрасли, производящей электроэнергию” и т.д. [16]. Здесь дано описание того, что сегодня называется натуральным межотраслевым балансом (или МОБ в натуральном выражении).

Наглядно таблица МОБ в натуральном выражении строится для n отраслей и состоит из двух разделов. Первый раздел описывает источники ресурсов отрасли i на начало периода: производство P_i и импорт Im_i.

Второй раздел вначале описывает направление ресурсов отрасли i на текущее производственное потребление в каждой отрасли j в разрезе того же числа (n) отраслей. Величины Q_ij ,образующиеся на пересечении i-той строки и j-того столбца таблицы, называются межотраслевыми потоками из отрасли i в отрасль j в натуральном выражении. (Здесь и в последующем везде мы будем по возможности придерживаться следующего правила: обозначать индексом i номер отрасли из таблицы МОБ по строке, индексом j - номер отрасли по столбцу.) Затем во втором разделе представляется использование ресурсов каждой отрасли на нужды конечного потребления: удовлетворение спроса домашних хозяйств, государственные расходы, инвестиции, увеличение (или уменьшение) запасов и резервов, экспорт. В сумме все эти статьи образуют то, что называют конечным продуктом отрасли i в натуральном выражении (F_i ).

Для каждой отрасли в натуральном МОБ выполняется следующее балансовое соотношение: поступление ресурсов равно их расходу, то есть

P_i + Im_i = Q_ij + F_i .

В таблице “Затраты-Выпуск” в натуральном выражении суммирование и, как следствие, применение балансового метода возможны только по строкам. Это обусловлено тем, что выпуск каждой отрасли описывается своей единицей измерения: для угольной промышленности - в миллионах тонн добытого угля, для электроэнергетики - в миллиардах киловатт-часов произведенной электроэнергии, для металлургии - в миллионах тонн выплавленной стали, для автомобилестроения - в тысячах собранных автомобилей и т.д. Суммирование по столбцу - сложение тонн угля с киловатт-часами электроэнергии и т.д.,- не имеет особого смысла.

Однако таблицу “Затраты-Выпуск” можно составлять не только в натуральном, но и в денежном выражении, и тогда возможности ее анализа многократно возрастают. Для формирования такой таблицы необходима информация о цене продукции каждой отрасли p_i (например, цена одной тонны угля, одного киловатт-часа электроэнергии или одного автомобиля) и об объеме так называемых первичных доходов, полученных в каждой отрасли (о составе первичных доходов отраслей в МОБ мы расскажем чуть дальше.)

В итоге таблица “Затраты-Выпуск” в стоимостном выражении состоит уже не из двух, а из четырех разделов (см. табл. 2.1). Эти разделы, как правило, называются квадрантами таблицы МОБ.

Состав первого квадранта таблицы “Затраты-Выпуск. В каждой ячейке первого квадранта таблицы МОБ на пересечении строки i и столбца j указывается стоимость продукции отрасли i, использованной на нужды производства в отрасли j в данный период времени. Эта величина равна произведению объема межотраслевого потока в натуральном выражении на цену продукции отрасли i и называется межотраслевым потоком из отрасли i в отрасль j в стоимостном выражении:

x_ij = p_i * Q_ij .

Сумма межотраслевых потоков по строке, равная

s_i = x_ij

характеризует общий объем производственного потребления продукции отрасли i в народном хозяйстве и называется промежуточными затратами продукции этой отрасли.

Состав второго квадранта таблицы “Затраты-Выпуск”. Второй квадрант таблицы МОБ отражает конечное использование валового внутреннего продукта, произведенного каждой отраслью, по направлению его использования. В современных МОБ выделяются следующие направления использования ВВП:

1. Конечное потребление:

1.1. Потребление домашних хозяйств y_1i ;

1.2. Потребление общего государственного управления y_2i

1.3. Потребление некоммерческих организаций, обслужи-

вающих домашние хозяйства, y_3i .

2. Валовое накопление:

2.1. Валовое накопление основного капитала y_4i ;

Изменение запасов материальных оборотных средств y_5i ;

2.3. Чистое приобретение ценностей y_6i .

Чистый экспорт y_7I, равный разнице экспорта и импорта . Иногда во втором квадранте содержится только экспорт. В этом случае сумма по строке представляет собой использованные ресурсы и для того, чтобы сбалансировать суммы по строкам и столбцам в третий квадрант добавляют импорт. В том случае, когда во втором квадранте содержится чистый экспорт необходимость присутствия импорта в третьем квадранте отпадает. И в этом случае балансируются (равенство сумм по строкам и столбцам) не ресурсы, а валовые выпуски. Необходимо заметить также, что присутствие импорта в третьем квадранте может внести определенную путанницу, поскольку третий квадрант, по определению, есть добавленная стоимость, а импорт, естественно, не является элементом добавленной стоимости.

(Описание перечисленных статей с точки зрения экономической статистики можно найти, например, в книге “Методологические положения по статистике”[19] или “Национальное счетоводство” [49].

Сумма элементов y_ki конечного использования продукции отрасли i, равная

y_i = y_ki ,

образует то, что называется конечным продуктом отрасли. Сумма величины промежуточных затрат, взятой из первого квадранта, и стоимости конечного продукта отрасли, полученной во втором квадранте:

x_i = x_ij + y_i , (2.1)

образует то, что называется валовым выпуском i-той отрасли.

Связь первого и второго квадрантов таблицы МОБ в стоимостном выражении и таблицы натурального МОБ осуществляется непосредственно через цены продукции отраслей p_i:

x_i = x_ij + y_i = p_i * Q_ij + p_i * F_i = p_i * (Q_ij + F_i).

Состав третьего квадранта таблицы “Затраты-Выпуск”. Третий квадрант МОБ отражает стоимостной состав валового внутреннего продукта (ВВП) по отраслям народного хозяйства. ВВП отражает стоимость продукции, созданной на территории страны за отчетный период. На уровне предприятия или отрасли экономики показателю ВВП соответствует также показатель валовой добавленной стоимости (ВДС). Как уже было сказано, для составления третьего квадранта необходима информация об объеме первичных доходов производителей. В состав первичных доходов отрасли в современных МОБ входят:

1. Оплата труда наемных работников z_1j .

2. Другие налоги на производство z_2j .

3. Другие субсидии на производство z_3j .

4. Чистая прибыль z_4j .

5. Чистый смешанный доход z_5j.

6. Потребление основного капитала z _6j .

7. Налоги на продукты z_7j .

8. Субсидии на продукты z _8j .

(Описание перечисленных статей с точки зрения экономической статистики можно найти, например, в книге “Национальное счетоводство” [49].

Сумма элементов z_mj первичных доходов отрасли j, равная

z_j = z_mj ,

характеризует объем ВВП (или ВДС) отрасли. В ресурсную часть экономики со стороны третьего квадранта МОБ иногда включается также величина импорта по отраслям Im_j.

В отличие от таблицы натурального МОБ, в стоимостном МОБ величины промежуточных затрат x_ij из первого квадранта можно просуммировать по столбцу, и полученная величина

w_j = x_ij

характеризует стоимость материальных затрат отрасли j. Сумма материальных затрат и валовой добавленной стоимости отрасли j, то есть сумма всех элементов первого и третьего квадрантов таблицы “Затраты-Выпуск” по столбцу равна валовому доходу этой отрасли:

x_j = x_ij + z_j (2.2)

Основным балансовым соотношением таблицы “Затраты-Выпуск” в стоимостном выражении является равенство сумм элементов одноименных строк и столбцов, то есть при i= j :

x_i = x_j .(2.3)

Это означает, что для каждой отрасли физический объем ее продукции в денежном выражении равен стоимостному объему ее продукции.

Формулы (2.1) - (2.3) позволяют получить развернутое выражение этого балансового соотношения для каждой отрасли i:

x_il + y_i = x_li + z_i (2.4)

Просуммируем теперь величины всех валовых выпусков отраслей из формулы (3.4), то есть рассчитаем объем валового выпуска для народного хозяйства в целом:

(x_il + y_i ) = (x_li + z_i ) (2.5)

Простое преобразование формулы (3.5) дает нам следующее выражение:

x_il + y_i = x_li + z_i (2.6)

Нетрудно заметить, что первые элементы в правой и левой частях формулы (3.6) равны друг другу. Они описывают сумму всех межотраслевых потоков в стоимостном выражении, то есть сумму всех элементов первого квадранта таблицы “Затраты-Выпуск”. Эта величина называется объемом промежуточного продукта на уровне народного хозяйства. Равенство величин промежуточного продукта в левой и правой частях формулы (3.6) позволяет получить следующее важное балансовое соотношение таблицы “Затраты-Выпуск” в стоимостном выражении:

y_i = z_j (2.7)

Формула (3.7) говорит, что сумма всех элементов второго квадранта таблицы “Затраты-Выпуск” равна сумме всех элементов ее третьего квадранта, то есть на уровне народного хозяйства стоимость конечного продукта равна объему валовой добавленной стоимости, или объему ВВП. Это соотношение является одним из важнейших балансовых равенств, лежащих в основе экономической статистики и построения математических моделей на макроуровне.

Состав четвертого квадранта таблицы “Затраты-Выпуск”. Четвертый квадрант характеризует частичное перераспределение добавленной стоимости между отраслями народного хозяйства через бюджетную и финансово-кредитную системы государства. Содержание четвертого квадранта не связано непосредственно с процессом производства и потоками товаров и услуг, поэтому в современных МОБ этот квадрант не заполняется статистическими данными и не используется в аналитических и прогнозных работах.

2.2.2 Понятия “чистых” и “хозяйственных” отраслей

Как будет показано дальше, одним из достоинств инструментария МОБ является то, что он позволяет исследовать технологическую структуру народного хозяйства. Для этого выделение отраслей в МОБ осуществляется по следующему правилу: в каждой отрасли производится один продукт (группа продуктов) и каждый продукт (или их группа) выпускается только одной отраслью. Поэтому таблицу “Затраты-Выпуск” необходимо сначала составить по одноименным продуктам, то есть составить так называемый межпродуктовый баланс, а затем сгруппировать эти продукты в отрасли, однородные по виду выпускаемой продукции. Такие отрасли называются “чистыми” отраслями.

Современная практика хозяйствования и сбора статистической информации базируется на несколько иных принципах, и сформулированное правило выделения “чистых” отраслей в ней не соблюдается.

Так, на одном предприятии может выпускаться несколько видов разнородной продукции; в “хозяйственной” отрасли, то есть в группе предприятий, подчиненных некоторому министерству или ведомству, может производиться продукция других отраслей. Так, например, в отечественной отрасли “угольная промышленность” выпускается немалое количество электроэнергии, продукции машиностроения и т.д. Поэтому получение информации о “чистых” отраслях является главной проблемой при составлении таблицы МОБ.

Ключевой задачей здесь становится разделение всей совокупности затрат по различным видам продукции на основе данных, собранных для “хозяйственных” отраслей. Эта проблема появляется уже на уровне предприятий, выпускающих разнородную продукцию. Действительно, как на основе итоговой финансовой отчетности такого предприятия определить, какая доля электроэнергии, металлов, основных фондов и т.д. использовалась для производства отдельных видов продуктов? Для решения этой проблемы организуются широкомасштабные одноразовые обследования предприятий и отраслей, по итогам которых рассчитываются корректировочные коэффициенты; применяются экспертные оценки. В 1980-е гг. строилась специальная модель “организационной структуры народного хозяйства”, позволявшая переходить от “хозяйственных” отраслей к “чистым” [21].

2.2.3 Коэффициенты затрат и их связь с производственными технологиями

Важным результатом составления и анализа таблицы “Затраты-Выпуск” является получение коэффициентов прямых затрат отраслей народного хозяйства. Под прямыми затратами подразумеваются затраты продукции отрасли под номером i на производство в j-той отрасли, то есть межотраслевые потоки в натуральном (Qij) или стоимостном (xij) выражении. Коэффициенты прямых затрат a_ij в стоимостном МОБ получаются путем деления величин прямых затрат на объемы валового выпуска отрасли j:

a_ij = .(2.8)

Каждый коэффициент прямых затрат показывает, сколько продукции отрасли i необходимо для производства единицы продукции отрасли j. В итоге можно сказать, что набор коэффициентов прямых затрат a_ij , i= 1,...n характеризует технологию производства отрасли j за отчетный период времени, поскольку он показывает, что при данной структуре затрат оказался возможным выпуск единицы продукции этой отрасли.

На основе анализа таблиц “Затраты-Выпуск”, составленных для экономики США за 1919, 1929 и 1939 гг., В.В. Леонтьев сделал вывод о том, что коэффициенты прямых затрат являются довольно устойчивыми, то есть они не сильно изменяются во времени. Последующий сбор данных по таблицам МОБ и их анализ, проведенные во многих странах, подтвердили этот вывод. Содержательно это означает, что технологическая структура народного хозяйства является стабильной и устойчивой системой. Именно это свойство позволяет применять инструмент МОБ не только для анализа сложившейся структуры экономики, но и для ее кратко-, средне- и долгосрочного прогнозирования.

Так, используя определение коэффициентов прямых затрат a_ij (2.8), балансовое равенство (2.1) можно переписать в следующем виде:

x_i = a_{ij *} x_j + y_i (2.9)

Набор равенств (2.9) для n отраслей образует систему линейных уравнений. Если имеются значения конечного продукта y_i , i=1,... n, полученные, например, на основе прогнозов, то, как мы дальше покажем, эта система уравнений позволяет получить величины валовых выпусков по отраслям x_i , i=1,... n, которые необходимы для получения заданных объемов конечного продукта.

Коэффициенты прямых затрат не являются абсолютно устойчивыми. Однако расчет и сравнение их значений по таблицам МОБ, составленным за достаточно продолжительный отрезок времени, позволяет проследить направления изменения технологий и анализировать динамику самих коэффициентов a_ij. Пример разработки ряда таблиц коэффициентов прямых затрат для народного хозяйства СССР за 20-летний период можно найти, например, в работе “Межотраслевые балансы производства и распределения продукции СССР за 1950-1970 гг.”. О современных подходах к анализу и моделированию динамики межотраслевых потоков х_ij мы подробно расскажем в разделе 2.4.3.

2.2.4 Отраслевая структура инвестиций в основной капитал

Одним из элементов конечного продукта отраслей y_i , i = 1,... n является объем продукции, израсходованной на восстановление и рост основных производственных фондов страны. Эта составляющая конечного продукта выступает в виде показателя валового накопления основного капитала y_4i (см. описание второго квадранта МОБ в разд. 2.2.3).

Главной особенностью показателей y_4i является то, что для большинства отраслей они равны нулю, поскольку в процессе воспроизводства основного капитала страны участвует продукция лишь немногих отраслей хозяйствования. К этим отраслям относятся: машиностроение и легкая промышленность, выпускающие производственное оборудование; строительство, занятое возведением производственных зданий и сооружений, сельское хозяйство (животноводство), воспроизводящее основное стадо крупных рогатых животных и поголовье птицы; наука и научное обслуживание, производящие программное обеспечение и базы данных. Расклад общего объема вложений в основной капитал по этим отраслям хозяйствования, по аналогии со структурой производственных затрат, характеризует технологическую структуру инвестиций.

Для анализа технологической структуры инвестиций в основной капитал можно определить набор коэффициентов k_ij, описывающих затраты продукции i-той отрасли, которые необходимы для формирования единицы основного капитала в отрасли j. По своему смыслу коэффициенты k_ij похожи на коэффициенты прямых затрат a_ij; они, как и a_ij, являются устойчивыми во времени и могут использоваться для построения кратко-, средне- и долгосрочных прогнозов. На основе сказанного в предыдущем параграфе можно сделать вывод, что отличием k_ij является то, что для большинства отраслей и продуктов i они равны нулю, и значимы лишь для отраслей машиностроения и легкой промышленности, строительства, сельского хозяйства, науки и научного обслуживания. Набор величин k_ij позволяет переходить от финансовых показателей - объемов отраслевых вложений в воспроизводство основного капитала INV_j ,- к составляющим конечного продукта - валовым накоплениям основного капитала y_4i :

y_4i = k_ij * INV_j , i= 1,... n.