Разработка процедуры доказательства необходимости государственного или иного вмешательства в экономику и процедуры периодической оценки эффективности регулирующих мер

Размещено на http://www.allbest.ru/

Разработка процедуры доказательства необходимости государственного или иного вмешательства в экономику и процедуры периодической оценки эффективности регулирующих мер

Руководство проектом: Буев В.В., Литвак Е.Г.

Авторы текста:

Буев В.В., Крючкова П.В., Литвак Е.Г.,

Мигин С.В., Степанюк К.В.,

Смирнов Н.В., Соболь Д.В., Шамрай А.А.

Москва 2005



Содержание

Введение

1. Анализ существующей ситуации в области применения различных административных методов государственного регулирования предпринимательской деятельности

1.1 Формы и методы административного регулирования предпринимательской деятельности

1.2 Механизмы административного регулирования в сфере технического регулирования

1.3 Практика внедрения механизмов саморегулирования на примере сфер банкротства и финансовых рынков

2. Анализ зарубежного опыта создания единой системы регламентации предпринимательской деятельности

2.1 Общий подход к формированию единой системы регулирования в Австралии

2.2 Обзор законодательства и проектов нормативных правовых актов о регулировании США

2.3 Подход Европейского союза к формированию системы регулирования предпринимательской деятельности

2.4 Международный опыт государственного регулирования в области производства пищевой продукции

2.5 Общие рекомендации по определению метода регулирования в зависимости от риска и издержек

3. Предложения по формированию системы оценки рисков, возникающих при осуществлении различных видов предпринимательской деятельности в целях дифференциации методов регулирования данных видов деятельности и созданию единой системы государственного регулирования предпринимательской деятельности

3.1 Принципы построения единой системы государственного регулирование на основе системы оценки рисков

3.2 Организационное построение единой системы государственного регулирования на основе системы оценки рисков

3.3 Сферы применения системы оценки рисков

3.4 Факторы и виды рисков

3.5 Общая характеристика рынка экспертных институтов по оценке рисков в Российской Федерации

3.6 Выбор методов государственного регулирования на основе оценки рисков

4. Повышение качества решений в сфере государственного регулирования предпринимательской деятельности

4.1 Анализ зарубежного опыта по проведению регулятивных реформ

4.2 Обобщение зарубежного опыта в области оценки регулирующего воздействия

4.3 Методика доказательства необходимости государственного или иного вмешательства в предпринимательскую деятельность

4.4 Предложения в области процедуры периодической оценки эффективности регулирующих мер

5. Соотношение форм оценки соответствия и рисков, возникающих при осуществлении предпринимательской деятельности

5.1 Методика соотношения форм оценки соответствия и рисков, возникающих при осуществлении предпринимательской деятельности

5.2 Методология оценки рисков

5.3 Существующие методы анализа опасностей и оценки рисков, применяемые для целей регулирования предпринимательской деятельности

6. Анализ состояния системы технического регулирования в России на 2004 год

6.1 Система технического регулирования.

6.2 Настоящее состояние системы технического регулирования.

6.3 Основы ежегодного мониторинга системы технического регулирования

6.4 Общие рекомендации по мероприятиям, направленным на создание системы технического регулирования

7. Подходы к разработке технических регламентов на основе директив ЕС

7.1 Практика ЕС по разработке директив в области технического регулирования

7.2 Методика разработки норм технических регламентов на основе директив ЕС

Библиография

Приложения



Введение

В настоящее время процесс развития рыночных отношений в России наталкивается на целый ряд проблем как объективного, так и субъективного характера, среди которых одной из основных является избыточное и неэффективное государственное регулирование деятельности субъектов предпринимательства со стороны органов власти разного уровня подчиненности. Сегодня отсутствует баланс между формированием благоприятных условий деятельности хозяйствующих субъектов и защитой прав потребителей, общества, на которую в первую очередь и направлены разнообразные меры государственного регулирования.

Связано это с существующим дублированием функций между различными ведомствами, избыточностью предъявляемых к предпринимателям требований, отсутствием обоснованных подходов к доказательству необходимости государственного вмешательства в экономику, к определению оптимального уровня «вмешательства», а зачастую злоупотреблениями, допускаемыми отдельными должностными лицами. В итоге, складывается ситуация избыточного государственного давления на предпринимателей, которое при этом не достигает целей государственного регулирования (в частности: защиты прав потребителей, обеспечения безопасности). Такое регулирование является неэффективным, оно не обеспечивает безопасность производимых предпринимателями продукции и услуг, а только увеличивает издержки предпринимателей, снижая их конкурентоспособность.

В целом следует отметить, что в России в настоящее время не создана целостная и эффективная система государственного регулирования предпринимательской деятельности, и существуют следующие актуальные проблемы:

1. Пересечение и дублирование различных методов государственного регулирования в отношении одного объекта контроля.

2. Наличие множества сфер предпринимательской деятельности с избыточным государственным регулированием.

3. Недостаточное использование рыночных механизмов регулирования субъектов предпринимательской деятельности.

Для решения изложенных проблем в настоящее время необходима разработка и реализация Концепции административных методов государственного регулирования предпринимательской деятельности, определяющей направления формирования единой системы регламентации предпринимательской деятельности, в том числе методик доказательства необходимости государственного или иного вмешательства в предпринимательскую деятельность соотношения форм оценки соответствия и рисков, возникающих при осуществлении предпринимательской деятельности, и некоторых других методических документов, а также создание системы технического регулирования в соответствии с принципами Федерального закона от 27 декабря 2002 г. № 184-ФЗ «О техническом регулировании».

Конституция Российской Федерации (статьи 34, 35, 55) гарантирует право каждого на свободное использование своих способностей и имущества, т.е. право на свободу экономической деятельности. Это право может быть ограничено федеральным законом только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства. Государственное вмешательство в осуществление предпринимательской деятельности возможно при наличии очевидных рисков. Так, Федеральным законом от 8 августа 2001 г. №128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» установлен основной критерий определения лицензируемых видов деятельности: возможность нанесения ущерба правам, законным интересам, здоровью граждан, обороне и безопасности государства, культурному наследию народов Российской Федерации при осуществлении конкретного вида деятельности.

Таким образом, лицензирование может применяться только для тех видов деятельности, осуществление которых несет очевидные риски нанесения ущерба правам, законным интересам, здоровью граждан, обороне и безопасности государства, культурному наследию народов Российской Федерации.

Аналогичный подход, при условии формализации критериев понятия «очевидный риск», должен применяться и в отношении других методов государственного регулирования.

В этой связи представляется целесообразным формирование комплексной системы выбора методов государственного регулирования, в основе которого находится система оценки рисков.

Разработка данной системы должна, в первую очередь, включать формирование системы (в т.ч. понятийной и критериальной) оценки рисков. В зависимости от вида и уровня возникающих рисков государственное регулирование должно носить обязательный либо рекомендательный характер, а также варьировать методы и формы контроля. Кроме того, для определенных видов деятельности, риск при осуществлении которых невысок, могут применяться рыночные (негосударственные) механизмы регулирования: саморегулирование, страхование профессиональной ответственности и др.

В настоящее время в Российской Федерации осуществляется работа по проведению административной реформы. Одним из ключевых принципов проведения административной реформы является презумпция избыточности государственного регулирования. Данный принцип предусматривает обязательность доказательства необходимости государственного или иного вмешательства в предпринимательскую деятельность. В тоже время для реализации данного подхода также необходима разработка четкой методики оценки государственного регулирования, включающего механизмы оценки регулирующего воздействия, широко используемые в ЕС.

Еще одной сферой реформирования в настоящий момент является сфера технического регулирования. 27 декабря 2002 года принят Федеральный закон № 184-ФЗ «О техническом регулировании», вступивший в силу 1 июля 2003 года. С этого момента началась разработка проектов технических регламентов - документов, устанавливающих обязательные для применения и исполнения требования к объектам технического регулирования (продукции, в том числе зданиям, строениям и сооружениям, а также процессам: производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации продукции), а также предусматривающих правила и формы оценки соответствия за выполнением установленных требований.

Замена действующей системы обязательных требований к продукции и процессам производства (включающей в настоящее время как требования по безопасности, так и потребительские характеристики конкурентного характера) на совокупность обязательных требований только в отношении безопасности закладывает основу для формирования в России системы технического регулирования, соответствующей мировым стандартам.

Эта система предполагает переход на обязательное подтверждение соответствия в основном через декларирование соответствия и существенное уменьшение работ по обязательной сертификации.

В настоящее время идет первый этап реформы технического регулирования, начавшейся с вступлением в силу данного закона. Разработан ряд проектов технических регламентов, однако ни один технический регламент пока не принят.

В то же время важность данной реформы для выстраивания эффективной системы государственного регулирования предпринимательской деятельности обуславливает необходимость скорейшего построения отдельных элементов системы технического регулирования (обязательных требований, системы оценки рисков, оценки соответствия и др.), а также постоянного мониторинга действий, связанных с проведением реформы технического регулирования. Данный мониторинг должен стать основой для корректировки государственной политики в области технического регулирования деятельности хозяйствующих субъектов.

Мониторинг должен осуществляться на основе ряда критериев и индикаторов, позволяющих оценить не только развитие государственной политики в этой области, но также оценить влияние реализуемых мер на общеэкономическую ситуацию в стране.

Исходя из перечисленных исходных положений, основными направлениями исследования в данной работе были следующие:

* Анализ существующей ситуации в области применения различных административных методов государственного регулирования предпринимательской деятельности.

* Анализ зарубежного опыта создания единой системы регламентации предпринимательской деятельности, проведения регулятивных реформ, разработки директив в области технического регулирования.

* Разработка предложений по формированию системы оценки рисков, возникающих при осуществлении различных видов предпринимательской деятельности в целях дифференциации методов регулирования данных видов деятельности и созданию единой системы государственного регулирования предпринимательской деятельности.

* Разработка комплекса предложений по созданию единой эффективной системы государственного регулирования предпринимательской деятельности.

* Разработка методики доказательства необходимости государственного или иного вмешательства в предпринимательскую деятельность.

* Разработка процедуры периодической оценки эффективности регулирующих мер

* Анализ состояния системы технического регулирования в России на 2004 год.

* Подготовка методики разработки норм технических регламентов на основе директив ЕС.

Основываясь на содержательных аспектах, результаты данной научной работы последовательно представлены в семи разделах. Вспомогательные материалы вынесены в приложения.



1. Анализ существующей ситуации в области применения различных административных методов государственного регулирования предпринимательской деятельности

1.1 Формы и методы административного регулирования предпринимательской деятельности

Следует отметить, что нормативные акты, устанавливающие порядок выбора метода регулирования правоотношений относятся как к отрасли административного права, так и к отрасли конституционного (государственного) права. Существует также позиция о необходимости создания единого закона (кодекса) о государственном регулировании, которым устанавливаются общие принципы, подходы к государственному регулированию, а также пределы и формы вмешательства государства в экономику.

Размещено на http://www.allbest.ru/

Рис. 1. Формы административного регулирования.

Российская система законодательства не содержит унифицированного нормативного правового акта, посвященного государственному регулированию, за исключением Федерального закона «О техническом регулировании», который определяет выбор метода регулирования определенных объектов и процессов в технической сфере. Указанный закон является в целом новеллой российского законодательства и может служить примером, которому необходимо следовать и в других сферах деятельности.

Федеральный закон 27 декабря 2002 г. от № 184-ФЗ "О техническом регулировании" стал началом реформирования законодательства о регулировании системы государственного административного регулирования в технической сфере.

Историю принятия закона и предпосылки его появления следует рассматривать в двух аспектах. Внутренний аспект - отказ от нормирования со стороны министерств и ведомств с целью облегчения деловой активности и снижения издержек. Внешний - вступление во Всемирную торговую организацию (ВТО) и принятие Россией на себя ряда международных обязательств (в том числе Соглашение по техническим барьерам в торговле - одно из 18 международных соглашений, приложенных к акту Уругвайского раунда многосторонних переговоров о торговле (1994 г.) и составляющих основу ВТО). В качестве основных барьеров в Соглашении указаны расхождение между собой законодательств разных стран, различие стандартов и несовпадение процедур проверки соответствия.

Реформа системы технического регулирования предусматривает замену огромного количества существующих еще со времен СССР норм и требований к продукции и процессам ее производства и обращения современной системой контроля за качеством и безопасностью, соответствующей международным стандартам.

На смену многочисленным ГОСТам, ОСТам, СНиПам, СанПиНам и т.д., зачастую устаревшим и противоречащим друг другу, действующему законодательству и просто здравому смыслу, придет двухуровневая система технических регламентов и национальных стандартов. Первые обязательны для исполнения, для вторых установлен статус добровольных документов.

В технических регламентах должны быть четко прописаны минимально необходимые требования к продукции, цель которых - "защита жизни и здоровья людей, сохранность государственного и личного имущества, охрана окружающей среды и предупреждение действий, вводящих в заблуждение приобретателей". То есть все, что касается безопасности. Принятие регламентов в иных целях закон не допускает. Требования, не затрагивающие эти нормы, в регламентах прописаны быть не могут и соответственно обязательными не являются. В совокупности они составляют второй уровень системы технического регулирования - национальные стандарты.

Национальные стандарты заменят государственные, однако аббревиатура ГОСТ за ними может и сохраниться. В национальных стандартах будут содержаться дополнительные требования к качеству продукции, а применяться они могут на добровольной основе. То есть, продукт может быть невкусным, некачественным, неудобным в использовании, главное - чтобы безопасным.

Отраслевых стандартов новый закон не предусматривает. Соответствие продукции национальным стандартам подтверждается добровольной сертификацией, техническим регламентам - обязательной сертификацией либо принятием декларации о соответствии. Как именно - будет прописано в конкретном техническом регламенте.

Реформа рассчитана на семь лет, о чем прямо сказано в законе. Согласно закону, 1 июля 2010 года автоматически перестают действовать все старые нормы и требования, в отношении которых технические регламенты в указанный срок приняты не были.

В отношении других сфер регулирования необходимо отметить, что в Российской Федерации положения о государственном регулировании также содержатся в отраслевых законах (Например: Федеральный конституционный закон «О Правительстве Российской Федерации», Налоговый кодекс Российской Федерации, Закон «О средствах массовой информации», Федеральный закона «О Центральном Банке Российской Федерации», Закон «Об организации страхового дела в Российской Федерации», Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и др.). Кроме того, компетенции федеральных органов исполнительной власти в части регулирования закреплены в положениях о министерствах и ведомствах, утверждаемых Указами Президента Российской Федерации и постановлениями Правительства Российской Федерации.

В целях составления полной картины о состоянии в Российской Федерации государственного контроля необходимо привести список органов государственной власти, которые уполномочены осуществлять контрольные и надзорные функции. Следует отметить, что в соответствии с положениями Указа Президента от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» (в ред. Указа Президента РФ от 20.05.2004 № 649) (далее - Указ) утверждена новая структура органов исполнительной власти Российской Федерации. Согласно положениям Указа, функции по государственному контролю и надзору перераспределены между органами государственной власти. Так, в соответствии с пунктом б) статьи 2 Указа Президента под функциями по контролю и надзору понимаются: осуществление действий по контролю и надзору за исполнением органами государственной власти, органами местного самоуправления, их должностными лицами, юридическими лицами и гражданами установленных Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами и другими нормативными правовыми актами общеобязательных правил поведения; выдача органами государственной власти, органами местного самоуправления, их должностными лицами разрешений (лицензий) на осуществление определенного вида деятельности и (или) конкретных действий юридическим лицам и гражданам; регистрация актов, документов, прав, объектов, а также издание индивидуальных правовых актов. Пунктом а) статьи 4 Указа функции по контролю и надзору в соответствующих сферах деятельности переданы федеральным службам (список прилагается), однако согласно пункту в) статьи 3 Указа в случаях, устанавливаемых указами Президента Российской Федерации или постановлениями Правительства Российской Федерации, такие функции вправе осуществлять и федеральные министерства. Таким образом, контролирующие функции могут выполняться, в том числе и министерствами. Кроме того, в соответствии со статьей 24 Указа лицензирование отдельных видов деятельности, осуществлявшееся федеральными органами исполнительной власти в соответствии с их компетенцией на день вступления в силу Указа, может по решению Правительства Российской Федерации производиться федеральным министерством или федеральным агентством впредь до вступления в силу федерального закона о внесении изменений в действующие федеральные законы по вопросам лицензирования. Данный перечень приведен в приложении.

На сегодняшний день наиболее проработанными являются механизмы государственного регулирования предпринимательской деятельности в области технического регулирования, банкротства, регулирования финансовых рынков и банковской деятельности. В целом такое положение дел сохраняется и в других государствах континентальной системы права. Однако тенденция к унификации положений о регулировании наметилась и в странах с континентальной системой права, и с англо-американской, а также в международном праве. Таким примером в российском законодательстве может также служить проект федерального закона «О саморегулировании».

Учитывая тот факт, что саморегулирование как механизм регулирования рынков уже имел определенную историю в России, а также то, что ни в законодательстве, ни в доктрине нет четкого определения саморегулирования, необходимо остановиться на определении видов саморегулирования, используемых российским законодательством.

Государство допускало саморегулируемые организации к регулированию экономики постепенно. Пожалуй, впервые факт существования саморегулируемых организаций как таковых был признан в Указе Президента РФ от 4 ноября 1994 г. № 2063 "О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации". Созданная в соответствии с названным Указом Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) наделена полномочиями принимать обязательные для федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления и участников рынка ценных бумаг постановления и распоряжения по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и их объединений (в том числе саморегулируемых организаций) и контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов. Как видно, саморегулируемые организации рассматривались в Указе еще только как объект государственного регулирования экономики.

В последующем концепция саморегулируемых организаций оформляется также и в правовом регулировании других видов деятельности, таких как реклама, оценочная и аудиторская деятельность. Одновременно в программных документах различного рода совершается поворот к саморегулированию экономики и усилению роли саморегулируемых организаций.

Положение о том, что саморегулируемые организации подлежат государственному надзору, крайне важно, ибо не допускает их диктата. Если саморегулируемые организации уполномочены нести частичную ответственность за процесс регулирования и надзора, они должны руководствоваться той же надлежащей практикой обеспечения прозрачности, что и их члены.

В федеральных законах предусмотрены следующие виды саморегулируемых организаций:

* саморегулируемые организации арбитражных управляющих (Федеральный закон от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)");

* саморегулируемые организации управляющих компаний (Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах");

* аккредитованные профессиональные аудиторские объединения (Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 119-ФЗ "Об аудиторской деятельности");

* саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг");

* саморегулируемые организации оценщиков (Федеральный закон от 29 июля 1998 г. "Об оценочной деятельности в Российской Федерации");

* саморегулируемые организации негосударственных пенсионных фондов (Федеральный закон от 7 мая 1998 г. № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах");

* органы саморегулирования в области рекламы (общественные организации (объединения), ассоциации и союзы юридических лиц) (Федеральный закон от 18 июля 1995 г. № 108-ФЗ "О рекламе").

Более подробно практика внедрения механизмов саморегулирования рассмотрена в разделе 1.3. на примере сфер банкротства и финансовых рынков, как наиболее передовых и показательных в этом отношении.

1.2 Механизмы административного регулирования в сфере технического регулирования

Регулирование производства продукции

Нормативными правовыми актами Российской Федерации установлены следующие формы и виды административного регулирования в сфере производства продукции (на примере пищевой продукции):

* стандартизация

* государственный контроль (надзор) за соблюдением требований технических регламентов

* сертификация

* лицензирование

* государственная регистрация товаров

* государственный надзор и контроль в области обеспечения качества и безопасности пищевых продуктов

* государственный санитарно-эпидемиологический надзор

Стандартизация.

Стандартизация осуществляется национальным органом Российской Федерации по стандартизации, который:

* утверждает национальные стандарты;

* утверждает изображение знака соответствия национальным стандартам;

* осуществляет координацию деятельности федеральных органов исполнительной власти, осуществляющих контроль за качеством и безопасностью товаров (работ, услуг), а также организацию и проведения работ по обязательному подтверждению соответствия товаров (работ, услуг).

Государственный контроль (надзор) за соблюдением требований технических регламентов.

Осуществляется органами государственного контроля (надзора) в случае получения информации о несоответствии продукции требованиям технических регламентов.

Органы государственного контроля (надзора) вправе:

* требовать от изготовителя (продавца, лица, выполняющего функции иностранного изготовителя) предъявления декларации о соответствии или сертификата соответствия, подтверждающих соответствие продукции требованиям технических регламентов, или их копий, если применение таких документов предусмотрено соответствующим техническим регламентом;

* осуществлять мероприятия по государственному контролю (надзору) за соблюдением требований технических регламентов в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

* выдавать предписания об устранении нарушений требований технических регламентов в срок, установленный с учетом характера нарушения;

* принимать мотивированные решения о запрете передачи продукции, а также о полном или частичном приостановлении процессов производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, если иными мерами невозможно устранить нарушения требований технических регламентов;

* приостановить или прекратить действие декларации о соответствии или сертификата соответствия;

* привлекать изготовителя (исполнителя, продавца, лицо, выполняющее функции иностранного изготовителя) к ответственности, предусмотренной законодательством Российской Федерации;

* принимать иные предусмотренные законодательством Российской Федерации меры в целях недопущения причинения вреда.

Сертификация.

Органы по сертификации осуществляют контроль за объектами сертификации, если такой контроль предусмотрен соответствующей схемой обязательной сертификации и договором:

* ведут реестр выданных им сертификатов соответствия;

* осуществляют контроль за соблюдением требований к безопасности товаров (работ, услуг);

* направляют предписания об устранении нарушений требований к безопасности товаров (работ, услуг), требований о снятии с производства таких товаров (работ, услуг), прекращении выпуска и продажи таких товаров (выполнения работ, оказания услуг), прекращении продажи товаров с истекшими сроками годности и товаров (работ), на которые должны быть установлены сроки годности, но не установлены, а также требований о приостановлении продажи товаров (выполнения работ, оказания услуг) при отсутствии достоверной и достаточной информации о товарах (работах, услугах), об отзыве их от потребителей и информировании об этом потребителей;

* предъявляют иски в суды, арбитражные суды к изготовителям (исполнителям, продавцам) в случае нарушения ими требований к безопасности товаров (работ, услуг).

* в пределах своей компетенции устанавливают обязательные требования к безопасности товаров (работ, услуг) и осуществляют контроль за соблюдением этих требований.

Размещено на http://www.allbest.ru/

Рис. 2. Принципы функционирования системы сер-тификации в Российской Федерации.

Лицензирование.

Лицензирование - мероприятия, связанные с предоставлением лицензий, переоформлением документов, подтверждающих наличие лицензий, приостановлением и возобновлением действия лицензий, аннулированием лицензий и контролем лицензирующих органов (в зависимости от видов деятельности) за соблюдением лицензиатами при осуществлении лицензируемых видов деятельности соответствующих лицензионных требований и условий.

Контроль за соблюдением лицензиатом лицензионных требований и условий, определенных положением о лицензировании конкретного вида деятельности, осуществляется лицензирующими органами в пределах их компетенции.

Лицензирующие органы имеют право:

* проводить проверки деятельности лицензиата на предмет ее соответствия лицензионным требованиям и условиям;

* запрашивать у лицензиата необходимые объяснения и документы при проведении проверок;

* составлять на основании результатов проверок акты (протоколы) с указанием конкретных нарушений;

* выносить решения, обязывающие лицензиата устранить выявленные нарушения, устанавливать сроки устранения таких нарушений;

* выносить предупреждение лицензиату.

Государственная регистрация товаров.

Ряд товаров, представляющих потенциальную угрозу для жизни и здоровья человека, а также для окружающей среды, подлежат государственной регистрации. Постановлением Правительства РФ от 04.04.2001 № 262 «О государственной регистрации отдельных видов продукции, представляющих потенциальную опасность для человека, а также отдельных видов продукции, впервые ввозимых на территорию Российской Федерации» утверждено Положение о государственной регистрации и ведении государственного реестра отдельных видов продукции, представляющих потенциальную опасность для человека, а также отдельных видов продукции, впервые ввозимых на территорию Российской Федерации, а также перечень указанных видов продукции.

В частности, на Минздрав России возложено проведение государственной регистрации и ведение государственного реестра отдельных видов продукции, указанных в перечне.

Для реализации указанного постановления был принят целый ряд нормативных актов, например, приказ Минздрава РФ от 10 ноября 2002 г. № 344 «О государственной регистрации дезинфицирующих, дезинсекционных и дератизационных средств для применения в быту, в лечебно-профилактических учреждениях и на других объектах для обеспечения безопасности и здоровья людей», приказ Минздрава РФ от 15.08.2001 № 324 "О государственной регистрации отдельных видов продукции, представляющих потенциальную опасность для человека, а также отдельных видов продукции, впервые ввозимых на территорию Российской Федерации» и др.

Кроме того, принят целый ряд нормативных правовых актов, регламентирующих регистрацию отдельных видов продукции, среди них: постановление Правительства Российской Федерации от 27 августа 1999 г. № 967 «О производстве и обороте спиртосодержащих лекарственных средств и парфюмерно-косметической продукции (средств)», постановление Правительства Российской Федерации от 23 июля 1996 г. № 874 (в ред. Постановления Правительства РФ от 06.09.98 № 1069) (с изм., внесенными Постановлением Правительства РФ от 27.08.1999 № 967) "О введении государственной регистрации этилового спирта из пищевого сырья, алкогольной и алкогольсодержащей продукции" и др.

Кроме того, в соответствии с Федеральным законом "О качестве и безопасности пищевых продуктов" Правительство Российской Федерации утвердило Положение о государственной регистрации новых пищевых продуктов, материалов и изделий и ведении Государственного реестра пищевых продуктов, материалов и изделий, разрешенных для изготовления на территории Российской Федерации или ввоза на территорию Российской Федерации и оборота, а также номенклатуру продукции, подлежащей государственной регистрации, документы, регламентирующие ее организацию, проведение и оплату, а также предоставление информации о продукции, прошедшей государственную регистрацию, форму заявления и свидетельства о государственной регистрации продукции и требования по защите его от подделки.

Государственная регистрация новых пищевых продуктов животного происхождения и ведение государственного реестра в отношении таких продуктов осуществляется Министерством здравоохранения и социального развития Российской Федерации совместно с Министерством сельского хозяйства Российской Федерации.

Государственный надзор и контроль в области обеспечения качества и безопасности пищевых продуктов

Государственный надзор и контроль включает в себя:

1. контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации в области обеспечения качества и безопасности пищевых продуктов, в том числе за:

* выполнением требований государственных стандартов, государственных санитарно - эпидемиологических правил, норм и гигиенических нормативов и ветеринарных правил, норм и правил ветеринарно-санитарной экспертизы (далее именуются - нормативные документы) при разработке новой продукции, подготовке ее к производству, изготовлении, хранении, транспортировке и реализации, оказании услуг в сфере торговли и сфере общественного питания, а также утилизации или уничтожении некачественной, опасной продукции;

* выполнением правил продажи отдельных видов товаров и правил оказания услуг в сфере общественного питания;

* соблюдением установленного законодательством Российской Федерации порядка проведения подтверждения соответствия продукции и услуг, оказываемых в сфере торговли и сфере общественного питания, требованиям нормативных документов;

* выполнением санитарно-противоэпидемических (профилактических), ветеринарно-санитарных и противоэпизоотических мероприятий, направленных на предупреждение возникновения, распространения и ликвидацию инфекционных и неинфекционных заболеваний (отравлений) людей, связанных с употреблением (использованием) продукции, а также болезней животных, общих для животных и человека (далее именуются - болезни людей и животных);

2. установление причин и условий возникновения болезней людей и животных;

3. пресечение нарушений законодательства Российской Федерации в области обеспечения качества и безопасности пищевых продуктов и применение мер административного воздействия к лицам, допустившим такие правонарушения.

Государственный надзор и контроль осуществляются посредством проведения:

1. проверок деятельности граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, и юридических лиц по изготовлению и обороту пищевой продукции, оказанию услуг в сфере торговли и сфере общественного питания, включающих в себя при необходимости:

* обследование территорий, зданий, помещений, сооружений, транспортных средств;

* рассмотрение документов, необходимых для оценки качества и безопасности продукции, условий ее изготовления и оборота;

* проведение исследований (испытаний) продукции;

* проведение экспертизы продукции (санитарно - эпидемиологической, токсикологической, ветеринарно-санитарной, товароведческой и др.), проектов нормативных и технических документов, по которым предполагается осуществлять изготовление новой продукции;

2. расследования и пресечения нарушений законодательства Российской Федерации в области обеспечения качества и безопасности пищевых продуктов;

3. анализа причин и условий возникновения и распространения болезней людей и животных, а также проведения мероприятий, направленных на их ликвидацию и профилактику.

Кроме проблемы институциональной необходимо отметить отсутствие системы контроля, ориентированной на предупреждение рисков, а не на предупреждение государственного регулирования. Имеется в виду следующее, государство должно всячески поощрять введение систем оценки и контроля риска. В тоже время либерализация технического регулирования не уделила достаточного внимания стимулированию развития добровольных систем контроля и оценки рисков.

Государственный санитарно-эпидемиологический надзор

Государственный санитарно-эпидемиологический надзор представляет собой деятельность по предупреждению, обнаружению, пресечению нарушений законодательства Российской Федерации в области обеспечения санитарно-эпидемиологического благополучия населения в целях охраны здоровья населения и среды обитания;

Государственный санитарно-эпидемиологический надзор включает в себя:

* контроль за выполнением санитарного законодательства, санитарно-противоэпидемических (профилактических) мероприятий, предписаний и постановлений должностных лиц, осуществляющих государственный санитарно-эпидемиологический надзор;

* санитарно-карантинный контроль в пунктах пропуска через Государственную границу Российской Федерации;

* меры пресечения нарушений санитарного законодательства, выдачу предписаний и вынесение постановлений о фактах нарушения санитарного законодательства, а также привлечение к ответственности лиц, их совершивших;

* контроль за санитарно-эпидемиологической обстановкой;

* проведение санитарно-эпидемиологических расследований, направленных на установление причин и выявление условий возникновения и распространения инфекционных заболеваний и массовых неинфекционных заболеваний (отравлений).

В частности приказом Минздрава РФ от 17.07.2002 № 228 «О санитарно-эпидемиологической экспертизе продукции» утверждены:

* порядок проведения санитарно-эпидемиологической экспертизы продукции;

* перечень продукции, подлежащей санитарно-эпидемиологической экспертизе.

1.3 Практика внедрения механизмов саморегулирования на примере сфер банкротства и финансовых рынков

Государственное регулирование в сфере банкротства

На федеральном уровне банкротство регулируется следующими нормативными правовыми актами: Гражданским кодексом Российской Федерации, Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», федеральными законами о банкротстве кредитных организаций, предприятий естественных монополий, Указами Президента Российской Федерации, постановлениями Правительства Российской Федерации, отдельными приказами министерств и ведомств.

Закон о банкротстве содержит в себе важную новеллу - обязательность членства арбитражных управляющих в саморегулируемых организациях (согласно предшествующему закону арбитражные управляющие подлежали лицензированию). Очевиден переход от прямого государственного регулирования к саморегулированию. В этой связи анализ именно законодательства о банкротстве позволяет исследовать практику реформирования государственного регулирования в отдельно взятой сфере в Российской Федерации.

Для закона о банкротстве характерно, что членство арбитражных управляющих в саморегулируемой организации является обязательным. В тоже время, членство в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг построено на другом принципе. В дальнейшем, будет проведен анализ соответствующих моделей саморегулирования.

На момент вступления в силу закона о банкротстве 2002 года было зарегистрировано 15000 арбитражных управляющих. Из них регулярно занимались арбитражным управлением менее 30 %. Качество услуг по арбитражному управлению, а также антикризисному управлению лицензирующим органом не проверялось, однако по косвенным показателям (коэффициент взыскания в делах о банкротстве не превышал 15) его можно было оценить как крайне низкое. Существовали прецеденты давления на арбитражных управляющих государственного органа, который одновременно выступал участником рынка и регулятором (ФСФО России), что свидетельствовало одновременно о конфликте интересов и низкой эффективности регулирования такого вида предпринимательской деятельности как арбитражное управление. Следует отметить, что деятельность арбитражного управляющего непосредственно не несет угрозы жизни и здоровья, а также обороноспособности государства и в этой связи не требует непосредственного контроля и надзора за деятельностью арбитражных управляющих. Учитывая в целом материальные риски данного вида деятельности, на практике была реализована конструкция саморегулирования, обеспечивающая контроль над профессиональными участниками рынка, и увеличившая профессиональный уровень арбитражных управляющих.

Об эффективности применения такого механизма при данных видах риска свидетельствуют следующие показатели. Спустя год действия закона прошли стажировку, переобучение и получили статус арбитражного управляющего только около 4000 человек. Было зарегистрировано 38 СРО. Одновременно к лету 2004 году уже к четырем СРО были предъявлены претензии со стороны регулирующего органа - Минюста России ввиду их несоответствия требованиям закона. При этом следует отметить, что данные требования были предъявлены в судебном порядке, что исключило возможность непосредственного государственного давления на участников рынка. В данном случае наблюдается эффект действия «рыночных сил», приводящих к наиболее эффективному - Парето-распределению ресурсов среди экономических агентов. Одновременно к настоящему моменту выявлены некоторые недостатки закрытого типа саморегулирования. Так, часто отмечается проблема монополизации рынка самими саморегулируемыми организациями и проблема взаимоотношений участник СРО - рынок. Вторая проблема уже проявилась в области банкротства. Так, большая часть дел ведется пятью, шестью арбитражными управляющими. Рыночные механизмы почти не регулируют их деятельность, разве что опосредованно, через СРО. Остальным арбитражным управляющим поручается ведение дел по упрощенной процедуре (например, при недостаточности имущества должника), в которых вознаграждение значительно ниже. Однако сейчас нельзя однозначно сказать, что это проблема возникла исключительно из-за введения института саморегулирования, поскольку рыночные силы не могли проявить себя за столь короткий срок. Вместе с тем необходимо отметить, что инкорпорация института саморегулирования не была четким копированием аналогичных институтов в других странах. Говоря о закрытых моделях саморегулирования, необходимо, прежде всего, обратиться к опыту Франции, где существует только одна саморегулируемая ассоциация арбитражных управляющих.

В большей части современные правопорядки принимают систему подтверждаемого (закрытого) саморегулирования.

Таблица 1. Административное регулирование в сфере несостоятельности (банкротства)

Наименование органа	Способ участия в регулировании	Вид регулирования
Регулирующий орган (Минюст России)	Контроль за саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих	Прямое регулирование
Уполномоченный орган (МНС России)	Представление требований государства в делах о банкротстве	Нерегулирование. Применение мер экономического воздействия путем принятия решений об отсрочке выплаты задолженности
Правительство Российской Федерации	Издание нормативных правовых актов	Определение «правил игры». Регулирование
Банк России	Издание нормативных правовых актов	Определение «правил игры». Регулирование
Минэкономразвития России	Подготовка актов Правительства Российской Федерации и издание ведомственных актов, выработка государственной политики	Определение «правил игры». Регулирование

Регулирование в сфере финансовых рынков

В сфере финансовых рынков можно условно выделить несколько институтов в соответствии со специфическими объектами регулирования. Обзор современного российского законодательства о финансовых рынках представлен в виде таблицы, разделенной по предметам регулирования на финансовых рынках.

Таблица 2 Административное регулирование в сфере финансовых рынков

Регулир. орган	Регулирующие функции	Законодательство, регулирующее деятельность участников финансового рынка
Государственные и коммерческие банки, кредитные организации
Банк России	Федеральный закон «О Центральном Банке Российской Федерации» (статьи 4, 56, 57, 59) устанавливает правила проведения банковских операций, принимает решение о государственной регистрации кредитной организации, выдает кредитным организациям лицензии на осуществление банковских операций, приостанавливает их действие и отзывает их, осуществляет надзора за деятельностью кредитных организаций и банковских групп; регистрирует эмиссию ценных бумаг кредитными организациями в соответствии с федеральными законами устанавливает правила бухгалтерского учета для банковской системы Российской Федерации осуществляет надзор за исполнением банками обязательных нормативов	ФЗ «О банках и банковской деятельности» ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации» ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» ФЗ «О реструктуризации кредитных организаций»
Страховые организации
Минфин России	Положение о Минфине России, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 06.03.1998 № 273 лицензирует деятельность страховщиков, ведет единый государственный реестр страховщиков и их объединений осуществляет контроль за соблюдением платежеспособности страховщиков	Закон «Об организации страхового дела в Российской Федерации» Закон «О медицинском страховании в Российской Федерации»
Государственные ценные бумаги
Минфин России	Положение о Минфине России, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 06.03.1998 № 273 Разработка программ государственного заимствования Проведение эмиссии и размещения государственных ценных бумаг Разработка единой политики формирования структуры государственных заимствований Проведение операций по обслуживанию государственного внутреннего и внешнего долга	ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения облигаций государственного сберегательного займа» Генеральные условия эмиссии и обращения облигаций государственного сберегательного займа (постановление Правительства Российской Федерации от 16.05.2001 № 379) Генеральные условия эмиссии и обращения государственных федеральных облигаций (постановление Правительства Российской Федерации от 12.05.2001 № 439) Генеральные условия эмиссии и обращения государственных нерыночных займов (постановление Правительства Российской Федерации от 21.03.1998 № 316)
Банк России	ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации» Банк России консультирует Минфин России по вопросам графика выпуска государственных ценных бумаг и без взимания комиссионного вознаграждения осуществляет операции по обслуживанию государственного долга	ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации» Приказы Банка России от 28.08.1998 № 52-П и №53-П
Инвестиционные фонды
ФКЦБ	Положение о ФКЦБ, утвержденное Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009 Лицензирование деятельности инвестиционных фондов, специализированных депозитариев и НПФ Определение стандартов деятельности инвестиционных фондов, НПФ, УК Утверждение квалификационных требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг	ФЗ «Об инвестиционных фондах» ФЗ «О рынке ценных бумаг» Положение о лицензировании деятельности инвестиционных фондов (постановление Правительства Российской Федерации от 07.07.2002 № 394)
Брокерские и дилерские компании
ФСФР	Положение о ФКЦБ, утвержденное Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009 Лицензирование деятельности инвестиционных фондов, специализированных депозитариев и НПФ Определение стандартов деятельности инвестиционных фондов, НПФ, УК Утверждение квалификационных требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг	ФЗ «О рынке ценных бумаг» Правила осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг (постановление ФКЦБ от 11.10.1999 № 9) Правила осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг (постановление ФКЦБ от 23.03.2001 № 6) Правила осуществления брокерской деятельности с использованием средств клиентов (постановление ФКЦБ от 22.09.2000 № 18)
Управляющие компании
ФСФР	Положение о ФКЦБ, утвержденное Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009 Лицензирование деятельности инвестиционных фондов, специализированных депозитариев и НПФ Определение стандартов деятельности инвестиционных фондов, НПФ, УК Утверждение квалификационных требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг	ФЗ «О рынке ценных бумаг» Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (постановление ФКЦБ от 23.11.1998 № 50) Положение о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (постановление ФКЦБ от 17.10.1997 № 37)
Депозитарии
ФСФР	Положение о ФКЦБ, утвержденное Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009 Лицензирование деятельности инвестиционных фондов, специализированных депозитариев и НПФ Определение стандартов деятельности инвестиционных фондов, НПФ, УК Утверждение квалификационных требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг	ФЗ «О рынке ценных бумаг» Положение о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (постановление Правительства Российской Федерации от 05.06.2002 № 384) Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации (постановление ФКЦБ от 16.10.1997 № 36) Порядок заключения негосударственными пенсионными фондами договоров с депозитариями и особенности деятельности депозитариев, обслуживающих негосударственные пенсионные фонды (Постановление Правительства Российской Федерации от 28.04.2000 № 383)
Регистрационные компании (держатели реестра)
ФСФР	Положение о ФКЦБ, утвержденное Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009 Лицензирование деятельности инвестиционных фондов, специализированных депозитариев и НПФ Определение стандартов деятельности инвестиционных фондов, НПФ, УК Утверждение квалификационных требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг	ФЗ «О рынке ценных бумаг» Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (постановление ФКЦБ от 19.06.1998 №24) Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (постановление ФКЦБ от 02.10.1997 № 27) Положение о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг (постановление ФКЦБ от 10.11.1998 № 46)
Клиринговые организации
ФСФР	Положение о ФКЦБ, утвержденное Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009 Лицензирование деятельности инвестиционных фондов, специализированных депозитариев и НПФ Определение стандартов деятельности инвестиционных фондов, НПФ, УК

Подобные документы

• Процедуры банкротства: наблюдение, внешнее управление, конкурсное производство, мировое соглашение

  Диагностика кризисных ситуаций и состояние банкротства. Сущность процедуры банкротства. Процедуры, применяемые по отношению к должнику. Наблюдение, внешнее управление и конкурсное производство при процедуре банкротства. Анализ возможности банкротства.
  
  курсовая работа [81,8 K], добавлен 09.05.2009
  

• Основные критерии оценки предпринимательских рисков

  Основы предпринимательской деятельности. Политические и экономические виды рисков предпринимательской деятельности. Возмещение потерь, вызванных форс-мажорными обстоятельствами. Критерии и основные методы количественной оценки предпринимательских рисков.
  
  курсовая работа [379,5 K], добавлен 02.10.2011
  

• Методы государственного регулирования экономики

  Основные виды вмешательства государства в рыночную экономику. Виды государственного регулирования экономики. Сочетание рыночных и государственных механизмов регулирования экономики. Важнейшие направления регулирования экономики в Российской Федерации.
  
  курсовая работа [399,7 K], добавлен 04.06.2015
  

• Государственное регулирование и саморегулирование предпринимательской деятельности

  Виды и формы государственного регулирования предпринимательской деятельности. Его направления и методы. Задачи развития саморегулирования предпринимательской деятельности в России. Административный надзор и нормативное регулирование производства.
  
  курсовая работа [28,4 K], добавлен 19.07.2009
  

• Государственное регулирование предпринимательской деятельности

  Основные теоретические и практические подходы к проблеме государственного регулирования предпринимательской деятельности. Масштабы и необходимость вмешательства государства в экономические вопросы. Инструменты и методы государственного регулирования.
  
  реферат [29,7 K], добавлен 03.02.2015
  

• Цели и задачи государственного регулирования экономики в современной России

  Границы вмешательства государства в экономику в различных экономических школах. Органы ГРЭ в России, участвующие в разработке целей и задач государственного вмешательства в экономику. Среднесрочные и долгосрочные цели ГРЭ на современном этапе в РФ.
  
  курсовая работа [35,8 K], добавлен 09.01.2017
  

• Исследование рисков внешнеэкономической деятельности на ОАО "Донецкий металлургический завод"

  Понятие риск–менеджмента в предпринимательской деятельности. Экономическая природа рисков внешнеэкономической деятельности в Украине, их классификация и анализ. Методика оценки рисков внешнеэкономического контракта и производственной деятельности.
  
  дипломная работа [479,1 K], добавлен 10.12.2009
  

• Ликвидация и банкротство фирмы: теория и практика

  Виды и признаки банкротства, его причины и основные процедуры проведения. Методологические аспекты оценки, диагностика вероятности и прогнозирования банкротства на примере ООО "Автострой-2000". Рекомендации по улучшению финансового состояния фирмы.
  
  курсовая работа [398,0 K], добавлен 23.11.2014
  

• Причины и процедуры банкротства

  Признаки и виды банкротства предприятия, его социально-экономические предпосылки и стадии. Состав участников процедуры банкротства и их функции при ее проведении. Антикризисное управление как инструмент решения проблем несостоятельности, его принципы.
  
  курсовая работа [123,7 K], добавлен 27.09.2013
  

• Приёмы финансового анализа и оценки предпринимательских рисков

  Основные приёмы финансового анализа и их классификация на традиционные и математические. Риски в предпринимательской деятельности. Показатели риска и методы его оценки. Алгоритм комплексной оценки предпринимательских рисков, средства их разрешения.
  
  контрольная работа [49,6 K], добавлен 13.03.2010
  

• главная
• рубрики
• по алфавиту
• вернуться в начало страницы
• вернуться к началу текста
• вернуться к подобным работам