Коррупционная преступность в коммерческих организациях: криминологическая характеристика и предупреждение

Размещено на http://www.allbest.ru/

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«РОССИЙСКАЯ ПРАВОВАЯ АКАДЕМИЯ

МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

Диссертация

на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Специальность 12.00.08 - Уголовное право и криминология;

уголовно-исполнительное право

КОРРУПЦИОННАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ В КОММЕРЧЕСКИХ ОРГАНИЗАЦИЯХ: КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА И ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ

Некрасова Татьяна Алексеевна

Москва 2014

Оглавление

Введение

Глава 1. Криминологически значимая природа коррупции в частном секторе и проблемы правового обеспечения противодействия ей

1.1 Проявления коррупции в частном секторе: категориальное содержание и определение их признаков

1.2 Международные и отечественные законодательные подходы к противодействию коррупции в частном секторе

Глава 2. Коррупционная преступность в коммерческих организациях: объект исследования, криминологическая характеристика и реагирование на нее

2.1 Коррупционная преступность в коммерческих организациях как объект криминологического исследования

2.2 Криминологическая характеристика коррупционной преступности в коммерческих организациях и закономерности реагирования на нее

Глава 3. Направления и меры предупреждения коррупционной преступности в коммерческих организациях

3.1 Государственная политика предупреждения коррупции в сфере деятельности коммерческих организаций

3.2 Корпоративная политика предупреждения коррупционной преступности в коммерческих организациях

Заключение

Библиографический список

Приложения

Введение

Актуальность темы исследования определяется существующим дефицитом внимания законодателей и правоприменителей к проблемам коррупционных преступлений, совершаемых в коммерческих организациях, которые обуславливают недостатки уголовно-правового воздействия на них и их предупреждения в современной России.

Коррупционные проявления в сфере деятельности юридических лиц, имеющих частноправовой статус, традиционно, в уголовно-правовой доктрине России рассматривались во второстепенном значении для государственной политике борьбы с коррупцией. В дореволюционном отечественном законодательстве предусматривались развернутые меры реагирования на коррупционные деяния, совершаемые в сфере деятельности частных организаций, только в случае уязвимости государственных интересов Эстрин А.Я. Взяточничество // Труды кружка уголовного права при СПб университете. СПб. 1913. С.163..

При абсолютном государственном укладе экономической жизнедеятельности в советский период эти аспекты не были актуальны, и в действующем УК РФ группа норм главы 23 преимущественно оказалась сосредоточена на охране интересов службы в коммерческих и иных организациях в целом от преступных посягательств корыстного характера, включая тривиальные проявления подкупа. При этом криминологически значимые проявления коррупции в коммерческих организациях оказались вне сферы уголовно-правового воздействия, в том числе по причине существующих особенностей квалификации содеянных деяний, ведущих к их сокрытию.

В таких условиях предназначенные для противодействия коррупции в частном секторе нормы уголовного законодательства не отмечены динамикой эффективного применения. За последнее десятилетие (2003-2013 гг.) сформировались устойчивые тенденции снижения (в 2 раза) регистрируемых фактов коррупционных преступлений в коммерческих организациях, а также числа лиц, привлекаемых к уголовной ответственности за их совершение.

Фиксируемые в России неблагоприятные закономерности противодействия коррупционным преступлениям в коммерческих организациях находятся в крайней противоположности тем подходам к борьбе с коррупцией в частном секторе, которые складываются в общемировой практике под влиянием международно-правовых инициатив Конференции государств-участников Конвенции ООН против коррупции, Группы государств против коррупции, ОЭСР (в работе которых активно участвует Российская Федерация). Суть этих инициатив заключена в использовании мер профилактики коррупции в частноправовой сфере, с нацеленностью на недопущение криминальных ее форм, которые нередко проявляют себя в предикатном свойстве с иными преступлениями, в том числе в публично-правовой сфере.

Неподверженное мерам противодействия развитие таких взаимосвязей создает совокупность криминологически значимых коррупционных проявлений, которые формально нельзя отнести к отдельному виду преступности, изучаемому в криминологической науке. Ни статистические данные, ни материалы уголовных дел, ни иные правоприменительные документы не дают четкого очертания коррупционной преступности, которая продуцируется в сфере деятельности коммерческих организаций. Между тем, через призму неиспользуемого, но потенциально возможного к применению резерва мер предупреждения, становится очевидна плоскость воздействия на причинный комплекс коррупционной преступности, который может быть выделен как объект познания в специальной части криминологической науки.

В этих доводах и приведенных выше положениях диссертант видит актуальность своего труда.

Цель диссертационного исследования состоит в разработке комплекса теоретических рекомендаций прикладного характера, направленных на совершенствование организационно-правовых, информационно-аналитических, законодательных подходов, а также практики их применения и использования для целей криминологически обусловленной оценки и борьбы с коррупционной преступностью в коммерческих организациях.

Достижение указанной цели определило постановку и решение следующих задач:

- выявить криминологически значимую природу и генезис коррупционных проявлений в частноправовой сфере;

- определить операциональное содержание «частной» коррупции в ее взаимосвязи с отдельными видами преступности (должностной, экономической, корпоративной, коррупционной);

- произвести анализ и оценку обеспечения парадигмы международно-правовых положений и норм отечественного законодательства о противодействии коррупции в частном секторе;

- выделить и обосновать коррупционную преступность как объект криминологического исследования в соотношении с методами ее изучения;

- осуществить криминологическую характеристику коррупционных преступлений, совершаемых в коммерческих организациях и в сфере их деятельности, и выявить закономерности развития количественных и качественных показателей их совокупности и реагирования на них;

- определить направления государственной политики воздействия на причинный комплекс, способствующий криминологически значимым проявлениям коррупции в сфере деятельности коммерческих организаций;

- раскрыть содержание специальных и индивидуальных мер предупреждения коррупционных преступлений в разрезе корпоративной политики коммерческих организаций.

Объектом исследования является совокупность общественных отношений, связанных с осуществлением уголовно-правового и криминологически значимого воздействия на коррупционные проявления в коммерческих организациях.

Предметом исследования выступают теоретические положения и проблемы, касающиеся уголовно-правового реагирования на коррупционные преступления, совершаемые в коммерческих организациях и в сфере их деятельности, а также мер их предупреждения; комплекс норм законодательства (отечественного, зарубежного) и положений международных правовых документов, регулирующих вопросы противодействия коррупции в частном секторе; данные уголовной и судебной статистики, а также материалы правоприменительной практики, характеризующие состояние, динамику и структуру выделенной преступности.

Степень научной разработанности темы исследования. Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях являются редким объектом уголовно-правовых и криминологических исследований. Так, проблемам уголовно-правовой характеристики и юридико-догматического анализа состава указанных преступлений за последние 10 лет посвящено лишь несколько кандидатских диссертаций (Н.В. Полосин, Л.П. Тумаркина). В форме научных публикаций в периодических юридических изданиях сложные вопросы квалификации коммерческого подкупа освещались Н.А. Лопашенко, А.Г. Кибальником, Т.Д. Устиновой, П.С. Яни.

Криминологически значимые проявления коррупционной преступности в коммерческих организациях находили отражение в контексте исследований общих вопросов борьбы с коррупцией, результаты которых содержатся в трудах В.В. Астанина, С.М Будатарова, Б.В. Волженкина, А.И. Долговой, П.А. Кабанова, М.П. Клейменова, Н.Ф. Кузнецовой, В.В. Лунеева, В.С. Овчинского, В.А. Номоконова и др.

Между тем, в монографическом исполнении изучение проблем предупреждения коррупционной преступности в коммерческих организациях не представлено (за исключением специального аспекта коммерческого подкупа как формы коррупции в частном секторе, рассмотренного в диссертации С.Д. Красноусова). Не в последнюю очередь такое положение связано с недавно определенным развитием антикоррупционной политики в отечественной и международной практике, в которой особое назначение стало придаваться инструктивным возможностям борьбы с коррупцией в частноправовой сфере.

Учитывая эти обстоятельства, а также сложность криминологически значимых проблем реагирования на коррупционную преступность в коммерческих организациях, в том числе обусловленных обязательными для России конвенционными положениями и активно развивающейся международной практикой, которым должны соответствовать отечественное законодательство и правоприменения, тема настоящего исследования приобретает особую актуальность.

Методологическая основа диссертационного исследования способствовала решению поставленных задач. При изучении теоретических проблем выявления криминологически значимой природы коррупционных проявлений в частноправовой сфере, при анализе и оценке обеспечения соответствия конвенционных норм и международной практики с отечественными реалиями применялись диалектический и формально-юридический методы научного познания. Криминологическая характеристика и проработка основ предупреждения коррупционной преступности в коммерческих организациях иллюстрировались примерами из практики, судебными решениями, анализом правоприменительных документов, данными уголовной статистики.

Нормативную основу исследования составили Конституция РФ, основополагающие международные правовые антикоррупционные договоры, в которых участвует Россия, специальное законодательство зарубежных стран, федеральные законы, акты Президента Российской Федерации, ведомственные нормативные правовые акты, постановления Пленума Верховного Суда РФ по вопросам, относящимся к объекту изучения.

Эмпирическую базу исследования составили опубликованная судебная практика, официальные статистические данные Росстата социально-экономического характера, а также ГИАЦ МВД России и Судебного департамента Верховного Суда Российской Федерации о количестве зарегистрированных преступлений, выявленных и осужденных лицах в период с 1998 по 2013 годы; материалы периодической печати, в том числе значительный объем иностранной литературы, переведенной диссертантом, а также материалы исследований, в которых принимал участие автор в составе коллектива ученых НИИ РПА Минюста России.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в том, что оно является первой монографической научной работой, в которой рассматривается ранее не выделявшийся в криминологической науке объект изучения - подвид коррупционной преступности, процессы его детерминации и причинности, а также меры предупреждения его проявлениям. Кроме того, выявлены криминологически значимые закономерности, учет которых позволяет:

- оптимизировать объекты уголовно-правовой охраны в сфере деятельности коммерческих организаций от коррупционных посягательств;

- раскрыть применительно к современным требованиям международно-правовой и зарубежной практики борьбы с коррупцией в частном секторе реальные резервы правового и криминологического обеспечения мер воздействия на коррупционную преступность в коммерческих организациях.

В опубликованных ранее научных работах, рассматривающих отраслевые аспекты правового регулирования профилактики коррупции в организациях, отсутствовал комплексный подход к оценке возможностей, а также прогнозирования, основанный исключительно на принятых в криминологии методах исследования, которые позволяют отразить закономерности состояния изучаемой совокупности криминальных коррупционных проявлений и их подверженности принимаемым мерам.

В результате проведенного исследования на защиту выносятся следующие новые или содержащие существенные элементы новизны положения:

1. Установлены закономерности изменения содержания правовых оценок коррупционных посягательств в частной и публичной сферах служебной деятельности. Для периодов развития гражданского оборота в России, отмеченного потребностями государственно-частного участия в экономической сфере жизнедеятельности, характерно определение тождества социально-правовой природы служебной деятельности и единая квалификация угроз преступных коррупционных посягательств вне зависимости от сфер подверженности (частной или публичной). Между тем в современном уголовном законодательстве эти закономерности не проявляются. В результате длительного периода существования государственной экономики сложилась ментальность второстепенного внимания законодателей и правоприменителей к проблемам преступных коррупционных деяний в частноправовой сфере.

2. Обосновано, что современные криминологически значимые реалии коррупционных проявлений, которые возникают в коммерческих организациях и в сфере их деятельности, не находят адекватного уголовно-правового реагирования на них. УК РФ предоставляет возможности борьбы с коррупционными деяниями физических лиц, которые нарушают интересы коммерческих организаций, в рамках нескольких мер УК РФ (ст. 201, ст. 204). С криминологических позиций организационно сложные и предикатные по отношению ко множеству других преступлений коррупционные проявления, совершаемые от имени или в интересах коммерческих организаций, не подвержены тем мерам, которые предусмотрены уголовным законом.

3. Выявлены процессы детерминации современной коррупционной преступности в коммерческих организациях и в сфере их деятельности, которые находятся в зависимости от причинного комплекса коррупционной преступности в публичной сфере. На этой основе зиждутся взаимозависимые и питательные друг для друга коррупционные преступные и не криминализированные деяния (которым дана типология), обладающие свойствами повышенной общественной опасности, высокой организованности и латентности.

4. Установлены специфические свойства генезиса и закономерностей развития коррупционной преступности в коммерческих организациях, которые складываются в результате ее синергии с отдельными видами преступности (коррупционной (в публичной сфере), экономической, должностной, корпоративной).

5. Путем сравнительного анализа и оценки закономерностей развития коррупции в публичной и частноправовой сферах установлены криминологические характеристики коррупционной преступности в коммерческих организациях и борьбы с ними: отсутствие прироста числа регистрируемых преступлений по ст. 204 УК РФ на фоне многократно (в 6 - 7 раз больше) превышающей совокупности фактов взяточничества; поступательное снижение (в 2 раза, в 2013 году по сравнению с 2002 годом) активности реагирования правоохранительных органов на проявлений коррупционной преступности в коммерческих организациях и существенные территориальные различия ее проявлений; коррупционная подверженность наиболее ликвидных и социально-значимых отраслей экономики (сельское хозяйство, промышленность, жилищно-коммунальное хозяйство); тесная взаимосвязь «частной» коррупции с криминальными и околокриминальными явлениями экономического характера; наличие мотивов и механизмов преступного поведения, проявляющихся при совершении коммерческого подкупа, характерных для коррупционных преступлений в сфере государственной службы; низкий уровень уголовной репрессии в отношении виновных.

6. Доказана гипотеза об ограниченной возможности использования имеющихся эмпирических данных о коррупционной преступности в коммерческих организаций для прогнозирования закономерностей ее подверженности. Обосновывается альтернативность иного подхода, при котором применение предлагаемых в работе мер, направленных на нейтрализацию причин и условий, способствующих коррупционной преступности в коммерческих организациях, одновременно служит целям прогностической оценки закономерностей рассматриваемого подвида преступности и борьбы с ним.

7. Определены ключевые направления и меры профилактики коррупционной преступности в коммерческих организациях в разрезе трех видов предупредительной деятельности (общего, специального и индивидуального). При этом в общем предупреждении выделяется потенциал государственно-частного антикоррупционного партнерства. Меры специального и индивидуального предупреждения коррупционной преступности обладают единством мер, выраженных в корпоративной политике коммерческих организаций.

Теоретическая и практическая значимость работы. Теоретическая значимость состоит в том, что результаты исследования и разработанные положения позволяют представить проблемы коррупционной преступности в коммерческих организациях в качестве самостоятельного объекта научного познания в криминологии. Проведенный автором комплексный анализ и оценка криминологически значимой информации о генезисе и закономерностях коррупционных проявлений в сфере деятельности коммерческих организаций, а также о процессах их криминогенной детерминации, могут учитываться в новых многосторонних научных изысканиях (экономических и политических). Научные обобщения, нашедшие свое отражение в диссертационном исследовании, уточняют и дополняют положения курсов «Уголовное право» и «Криминология».

Практическая значимость исследования заключается в возможности использования его результатов для развития государственной политики противодействия коррупции - на законодательном уровне, а также в аналитическом обеспечении исполнения требований оценочных экспертных международных миссий по оценке состояния дел в сфере борьбы с коррупцией в Российской Федерации и соблюдения конвенционных положений о мерах против коррупции в частном секторе. Представленный в диссертации комплекс предложений по предупреждению коррупционных рисков в коммерческих организациях позволяет дополнять и развивать формируемые и внедряемые в коммерческие организации комплаенс-программы.

Апробация результатов исследования. Настоящая диссертационная работа подготовлена в НИИ РПА Минюста России, что позволило использовать полученные результаты при выполнении поручений Минюста России в контексте его многоплановой деятельности по обеспечению ведомственных задач по реализации государственной политики противодействия коррупции: подготовки методических рекомендаций и заключений на проекты разрабатываемых документов, проведения занятий на курсах повышения квалификации федеральных государственных гражданских служащих. Основные теоретические положения и выводы проведенного исследования нашли отражение в восьми научных статьях, четыре из которых опубликованы в рецензируемых изданиях, рекомендованных ВАК Минобрнауки России, а также неоднократно были представлены на научно-практических мероприятиях, проводимых в Торгово-промышленной палате Российской Федерации, посвященных проблемам борьбы с коррупцией и мошенничеством в компаниях, а также на конференциях Российской криминологической ассоциации.

Структура диссертации обусловлена целями и задачами исследования, которое состоит из введения, трех глав, включающих шесть параграфов, заключения, библиографического списка и приложений.

Глава 1. Криминологически значимая природа коррупции в частном секторе и проблемы правового обеспечения противодействия ей

1.1 Проявления коррупции в частном секторе: категориальное содержание и определение их признаков

Коррупционные проявления не находятся в статике. Их развитие и качественные изменения оказываются под влиянием множества факторов - социально-экономического порядка, политического уклада, состояния законодательства и практики его правоприменения, ментальности и правосознания населения - прежде всего из числа субъектов, использующих коррупцию для неправомерного достижения благ. Особенно заметны различия в сравнительном аспекте, когда сопоставляется зарубежный и отечественный, современный и ретроспективный анализ и оценка коррупции, мер борьбы с ней.

Однако есть непременные свойства, которые традиционно характеризуют социально-правовую реальность коррупционных проявлений. Одни из них очевидны. Бесспорна, например, неизменная структура коррупционных актов с участием двух сторон - подкупа и продажности. При этом субъект продажности, как правило, олицетворен в представителе публичной сферы деятельности органов государственной власти и управления. За многовековую историю развития антикоррупционной политики в России сложилась догма уголовно-правового учения о служебных преступлениях в такой исключительной позиции субъекта коррупционного преступления См., например, Таганцев Н.С. Уложение о наказаниях уголовных и исправительных 1866 года, с дополнениями по 1 декабря 1881 года. - СПб., 1882; Ширяев В.Н. Взяточничество и лиходательство в связи с общим учением о должностных преступлениях. Ярославль, 1916; Фейербах А. О подкупе // Журнал гражданского и уголовного права. - СПб., 1884. книга 6, июнь, и др.. При этом в неоправданном дефиците оказывались и остаются до сих пор позиции, связанные с широким определением субъекта продажности, представляющим частный сектор.

Ключевой гипотезой настоящего диссертационного исследования будут выступать предположения о дефиците внимания к вопросам предупреждения коррупции, продуцируемой и проявляемой в различных спектрах и сегментах функционирования коммерческих организаций.

Прежде чем перейти к анализу социально-правовой природы коррупции в частноправовой сфере представляется важным сосредоточиться на причинах недостаточного внимания к ее проявлениям.

Сложившиеся обстоятельства пробела в государственной политике борьбы с «частной» коррупцией имеют исторические корни. Развитие государственности и формирование национальной экономики, основанной на вложении казенных средств, долгое время являлись основным блокатором развития гражданского оборота в России. Временным этапом, знаменующим открытие широких возможностей участия частного капитала в экономической жизни страны, является вторая половина XIX века. Именно в этот период времени получает развитие промышленное и железнодорожное строительство, которое в свою очередь продиктовано необходимостью расширения торговых операций. В условиях ограниченных казенно-бюджетных ресурсов (финансовых, трудовых) государственный сектор для обеспечения макроэкономических мероприятий вынужден был привлекать частный капитал, преимущественно в форме государственно-частного партнерства. Подобные изменения экономического уклада не могли не отразиться на существе правовой природы служебной деятельности (будь то в частноправовой сфере, либо публичной), которая приобрела черты единства.

По результатам исследований В.В. Астанина с этого момента отмечается тождество деяний подкупа-продажности в государственных и частно-хозяйственных структурах, а коррупционные проявления в публично - правой сфере получали заряд развития в бизнес-секторе Астанин В.В. Коррупция и борьба с ней в России второй половины XVI - XX вв.: криминологическое исследование: дисс. … канд. юрид. наук. Москва, 2001. С.23.. При этом важно подчеркнуть, что тождество проявлялось в одинаковых оценках содержания социально-правовой природы служебной деятельности как в государственном секторе, так и в частном. Разница же заключалась в основаниях юридической ответственности за ее нарушение, в том числе преступное (служебная сфера, в силу частного происхождения, не предполагала ее уголовно-правовой охраны - преимуществом пользовались гражданско-правовые меры ответственности виновных в причинении ущерба).

Примечательно, что изменение коррупционных реалий не происходило без анализа и оценки их криминологически значимой состоятельности. В этой связи достаточно привести в качестве фактологического подтверждения следующие суждения, ведущих ученых - правоведов XIX века. Так, А.Я. Эстриным отмечалось, что отсутствие в «коррупции частных лиц особенных мотивов», которыми вызывается борьба государства с коррупцией среди своих служащих, не являлось основанием для исключения уголовного преследования, в случаях «...особой важности функций, осуществляемых частным лицом», при этом была твердость убеждения в том, что «...использование частной должности в интересах личного обогащения не может быть караемо уголовным законом при существующем укладе социальной жизни» Эстрин А.Я. Взяточничество // Труды кружка уголовного права при СПб университете. СПб. 1913. С.163..

Таким образом, социально-правовая сущность коррупции в государственном секторе, требуемая законом к пресечению, не подвергалась сомнению. Общественная опасность продажного поведения чиновников представлялась реальной угрозой власти монарха. Такое положение формировало определенную ментальность в позициях законодателей, ученых и правоприменителей того времени, которая строилась на беспечном отношении к источникам коррупционных притязаний, продуцируемых как частноправовой сферой, так и в ней самой.

Представляется, что подобная логика и содержание коррупционных реалий явились той отправной точкой бифуркации Точка бифуркации - особый момент в развитии живых и неживых систем, когда устойчивое развитие, способность гасить случайные отклонения от основного направления сменяются неустойчивостью. Устойчивыми становятся два или несколько (вместо одного) новых состояний. Выбор между ними определяется случаем, в явлениях общественной жизни - волевым решением., после которой дальнейшая отечественная государственная политика в области противодействия коррупции происходила без значительного внимания к вопросам борьбы с так называемой «частной» коррупцией. Однако, справедливости ради нужно отметить объективные обстоятельства, позволившие развитию такой тенденции в период советской России - когда экономическая жизнь была лишена широкого гражданского оборота товаров, работ и услуг, которые могли бы производиться частным бизнесом. Такое положение вещей если не исключало, то нивелировало значение вопросов борьбы с коррупцией в частноправовой сфере. Объективные обстоятельства изменения отношения к «частной» коррупции с позиции борьбы с ней могли возникнуть только при наличии реальных ее проявлений и при наличии среды ее продуцирования. Такой средой должны были выступать правоотношения, складывающиеся в связи с ведением бизнеса, в нарушении которых заметна роль коррупционных проявлений. Только тогда на стражу или защиту таких отношений встанут нормы закона.

Примечательно в этой связи замечание о началах и развитии законодательного запрета возникающих криминогенных проявлений. Формула таких начал следующая: «изменение конкретных социальных условий способно породить новые наказания…» Похмелкин В.В. Социальная справедливость и уголовная ответственность. - Красноярск, 1990. С.174..

В современный период развития экономических формаций, такие условия, после длительного их отсутствия, стали возникать в 1980-годы, получив конституционное закрепление в начале 1990-х годов с определением гарантии «права на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной законной деятельности (ст. 34 Конституции Российской Федерации) и с момента легитимного введения в экономическую систему новых хозяйствующих субъектов - коммерческих организаций В рамках данной работы под коммерческой организацией подразумевается организация (юридическое лицо), которая в качестве основной цели своей деятельности преследует извлечение прибыли (в соответствии со ст.50 ГК РФ). Далее по тексту в качестве синонимов используются понятия: фирма, компания, коммерческая структура, юридическое лицо..

Под влиянием указанных тенденций и складывающихся новых общественных отношений в Уголовный кодекс Российской Федерации 1996 г. Уголовный кодекс Российской Федерации: Федеральный закон от 13.06.1996 № 64-ФЗ// СЗ РФ. - 1996. - июнь. - №25. Ст.2954. (Далее УК РФ). была включена в качестве самостоятельной Глава 23 «Преступления против интересов службы в коммерческих организациях и иных организациях».

В качестве защиты частной собственности и беспрепятственного ведения бизнеса от коррупционных проявлений, были предусмотрены статья 201 УК РФ - «Злоупотребление полномочиями» и статья 204 УК РФ - «Коммерческий подкуп».

Между тем, как представляется, определение преступно-коррупционного поведения в указанных нормах уголовного закона не было обусловлено с юридико-догматических позиций уголовного права, и не соответствовало криминологически значимым реалиям действительного проявления коррупции в частноправовой сфере. Очевидность этого легче всего обнаружить в разнице подходов к определению общественной опасности преступлений коррупционной направленности, которые проявляют себя в публичной и частной сферах. Предваряя главные выводы, следует отметить, что такая позиция не могла не отразиться на качестве правоприменения в борьбе с коррупцией, в стратегии которой важно не классифицировать ее проявления по критерию сферы распространения. Качественно-количественные различия наиболее очевидно отражают эту проблему, которой отведено место в настоящей работе См. криминологическую характеристику сравнительных показателей в §2 Главы 2 диссертации..

Качественные различия обнаруживают себя при определении неодинаковой степени общественной опасности коррупционных преступлений, предусмотренных Уголовным кодексом РФ.

Следует помнить, что категория общественной опасности выступает неизменным критерием криминализации и декриминализации деяний Епифанова Е.В. Общественная опасность как научная категория, законодательная дефиниция: история и современность: монография. - М.: Юрлитинформ, 2012. - с. 62.. Логика определения наиболее опасного и наименее опасного преступления исходит из принципа расположения разделов и глав УК РФ. Таким образом, исходя из принципа построения уголовного закона, коррупционные преступления в частной сфере признаются более опасными, нежели в публичном секторе. Должен действовать принцип: чем выше общественная опасность деяния, тем жестче наказание за его совершение. Сопоставление же санкций за передачу/получение коммерческого подкупа (ст. 204 УК РФ) и дачу/получение взятки (ст.ст. 290, 291 УК РФ) указывает на нарушение данного принципа (см. табл. 1).

Таблица 1. Сравнение санкций, предусмотренных за коррупционные преступления в частноправовой и публично-правовой сферах в Уголовном кодексе РФ

Между тем продолжение вышеприведенного анализа указывает на аналогию или единые подходы к построению норм, свидетельствующих о том, что законодатель не закладывал различий в уголовно-правовых подходах реагирования на коррупционные проявления в частной и публичной сферах.

Так, основываясь на сравнительных позициях приведенной таблицы, можно сделать вывод, что за активный подкуп со стороны представителей коммерческих структур предусмотрена более низкая санкция, чем за пассивный. Такой подход в установлении санкции больше оправдан в публично-правовой сфере, но никак не в частноправовой. Это говорит, что законодатель при разработке главы 23 УК РФ не выделял и не отличал специфики коррупционных преступлений, совершаемых в публичном и частном секторе.

Безусловно, что такой подход выражал объективную реальность, связанную с отсутствием познания специфики коррупционных проявлений в частноправовой сфере. И в этом не было вины исследователей и законодателей. Анализ юридической литературы показывает, что работы по антикоррупционной тематике были посвящены коррупционной преступности, по отношению к которой нередко ставился знак равенства с преступностью должностной См., например, Александров С.Г. Правовой механизм борьбы полиции с коррупцией (сравнительно-правовое исследование на примере Российской Федерации и ведущих зарубежных стран): Автореф. дис… канд. юрид. наук. Москва, 2005; Гребенюк Р.А. Уголовно-правовая и криминологическая характеристика взяточничества. Автореф. дисс….канд. юрид.. наук. Ставрополь, 2004.; Дронов Р.В. Механизм нейтрализации коррупции в органах государственного управления. Автореф. дисс…докт. юрид. наук. Санкт-Петербург, 2010; Чупрова А.Ю., Чукичев Ю.В. Вопросы ответственности должностных лиц за участие в коммерческой деятельности: российский и зарубежный опыт: Учебное пособие. - Н.Новгород, 2010; и проч.. При этом разработки в области предупреждения «частной» коррупции были единичны. Как правило, ее проявления рассматривались в монографических трудах, посвященных общим проблемам борьбы с коррупцией в государственном секторе См., например: Астанин В.В. Антикоррупционная политика России. Автореф. дисс. ..докт. юрид. наук. Москва, 2009.; Долгова А.И. Преступность, ее организованность и криминальное общество. М.- 2003.; Лунеев В.В. Преступность ХХ века: Мировые, региональные и российские тенденции. 2-ое издание. М.- 2005., Куракин А.В. Административно-правовые средства противодействия коррупции в системе государственной службы Российской Федерации. Автореф. дисс…докт. юрид. наук. Люберцы, 2008..

Принимая во внимание разделение, производимое в настоящей части работы при анализе коррупции ее проявлений в зависимости от сферы - публично-правовой и частноправовой, представляется необходимым ввести операциональное понятие «частная» коррупция (в его соответствии, обозначающем коррупцию в частном секторе Понятие «частный сектор» употребляется в основополагающих антикоррупционных международно-правовых документах и резолюциях (см., например, Конвенция ООН против коррупции, Рамочное решение № 2003/568/ПВД Совета Европейского Союза «О борьбе с коррупцией в частном секторе», Конвенция Совета Европы «Об уголовной ответственности за коррупцию» и другие) и включает деятельность широкого круга субъектов: индивидуальных предпринимателей, предприятий, компаний, финансовых организаций. Частный и государственный сектор образует внутреннюю экономику страны..) Предлагаемая категория позволит отражать феномен не только уголовно-наказуемых деяний подкупа-продажности, посягающих на нормальное функционирование деятельности коммерческих организаций (такой подход будет соответствовать уголовно-правовой доктрине), но и позволит выделить проявления коррупции в их взаимосвязи с иными криминологически значимыми явлениями, которые становятся очевидны в частном секторе. В данном случае, такие взаимосвязи образуют особенности, которые заключены в следующем.

Для коррупции в частном секторе характерен широкий круг предикатных преступных и околокриминальных проявлений, которые не позволяют различать привычные для уголовно-правовой квалификации преступлений, предусмотренных главой 23 УК РФ, признаки коррупционных деяний. К таким проявлениям относятся: нарушение правил аудита и бухучета в организации, несоблюдение этических норм и правил поведения, принятых для ее сотрудников, а также различные формы мошенничества. Нужно признать известную долю уязвимости в подходе, позволяющем причислять указанные проявления к коррупционным. Но между тем, через призму механизма преступного поведения, указанные проявления выражаются в свойствах коррупционнообразуемых деяний либо предикатных по отношению к собственно коррупционным преступлениям. Иллюстрацию таких свойств «частной» коррупции предлагается рассмотреть в отдельной главе, посвященной криминологической характеристике исследуемого объекта.

Между тем, свойства «частной» коррупции как спутника развития многих криминальных проявлений с завидной регулярностью можно отмечать в исследованиях теневой экономики См., например, Купрещенко Н.П. Противодействие теневой экономике в системе обеспечения экономической безопасности России (теоретико-методологический подход). Автореф. дисс…докт. экономич. наук. Москва, 2008.; Нафиков И.С. Теневая экономика как материальная основа организованной преступности в условиях крупного города (вопросы теории и практики). Автореф. дисс…канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2013; Цветков Д.С. Экономические механизмы противодействия теневой экономике в сфере предпринимательства. Автореф. дисс…канд. экономич. наук. Санкт-Петербург, 2012., организованной преступности См., например, Зуев С.В. Теоретические и прикладные проблемы уголовного преследования по делам о преступлениях, совершаемых организованными группами и преступными сообществами (преступными организациями). Автореф. дисс…докт. юрид. наук. Москва, 2010.; Третьяков В.И. Организованная преступность и легализация криминальных доходов. Автореф. дисс…д-ра. юрид. наук. Ростов-на-Дону, 2009., налоговой преступностиСм., например, Дятлов С.Г. Планирование налоговых рисков при оценке стоимости строительства в подрядной организации. Автореф. дисс…канд. экономич. наук. Санкт-Петербург, 2008.; Кобзарь-Фролова М.Н. Теоретико-прикладные основы налоговой деликтологии. Автореф. дисс…докт. юрид. наук. Люберцы, 2011.; Латов Ю.В. Социальные функции теневой экономики в институциональном развитии постсоветской России. Автореф. дисс…докт. социол. наук. Тюмень, 2008., криминального банкротства См., например, Гнетнев А.И. Феномен «политического рейдерства» в соверменной России. Автореф. дисс…канд. политич. наук. Москва, 2012.; Ильин И.В. Теоретические основы борьбы с мошенничеством, совершаемым в экономической сфере (уголовно-правовые и криминологические проблемы). Автореф. дисс…докт. юрид. наук. Москва, 2011.; Паткина Е.Ю. Особенности политико-правового развития института собственности в России. Автореф. дисс…канд. юрид. наук. Казань, 2012.; Петраков М.А. Совершенствование механизма банкротства в России с учетом его латентной трансформации. Автореф. дисс…канд. экономич. наук. Санкт-Петербург, 2012., незаконной миграции См., например, Балашова Т.Н. Конституционно-правовое регулирование миграции в современной России: проблемы теории и практики. Автореф. дисс…докт. юрид. наук. Саратов, 2011.; Предыбайло В.А. Криминологическая характеристика и профилактика незаконной миграции в России (общефедеральный и региональный аспекты). Автореф. дисс…канд. юрид. наук. Москва, 2012.; Титов В.Н. Социальные механизмы функционирования и воспроизводства неформального сектора экономики в системе рыночного хозяйства современной России. Автореф. дисс…докт. экономич. наук. Москва. 2009..

С учетом таких взаимосвязей нельзя не согласиться с мнением о том, что: «рыночной экономике имманентно присуща коррупция, поскольку происходит смещение от идеологии государственного обслуживания к идеологии максимизации частного интереса» Федоров А.Ю. Рейдерство и коррупция в органах судебной власти в России// Право и образование. 2010. №7. С.95.. Представляется, что такой переход обусловил развитие новых коррупционных технологий в частноправовой сфере (например, рейдерство) Кашепов В.П. Корпоративный шантаж: квалификация, ответственность // Российская юстиция. 2006. №10. С. 30..

Отмечая широкий спектр противоправных проявлений, связанных с «частной» коррупцией, возникает необходимость проведения типологии ее проявлений, образующих самостоятельный подвид коррупционной преступности.

Следует обратить внимание, что типология отличается от классификации. Под типологией понимается «метод научного познания, в основе которого лежит расчленение систем объектов, и их группировка с помощью обобщенной модели или типа. Классификация же является более низким уровнем обобщения и представляет устойчивую группировку исследуемых объектов по их отдельным признакам. Важное отличие классификации от типологии состоит в том, что первая дает описание изучаемого объекта, а вторая (наряду с другими методами) - его объяснение, т.е. с помощью типологии можно успешнее вскрыть природу, причины, закономерности зарождения и развития, составить прогноз» Криминология: учебник / под ред. В.Н. Кудрявцева и В.Е. Эминова. - 4-е изд., перераб. и доп. - М.: Норма, 2009. - С.167.. То есть помимо признаков-проявлений, типология включает признаки - причины Криминология: учебник / под ред. А.И. Долговой. - 4-е изд., перераб. и доп. - М.: Норма: Инфра-М, 2010. - С.403.. Думается, что внимание именно к этим аспектам позволит обеспечить решение поставленных в настоящей работе задач, связанных с определением социально-правовой природы коррупционной преступности в частноправовой сфере и причинными ее факторами. Возможности проведения типологии предоставляет категория формы.

К первой форме можно отнести коррупционные деяния, допускаемые организациями, а равно совершаемые их представителями, осуществляющими исполнительные или распорядительные полномочия. Коррупционные начала или договоренности возникают в ходе взаимодействия руководителей организации с представителями органов государственной власти или иными организациями. Такое взаимодействие преследует цели увеличения прибыли в бизнесе, направлено на обеспечение его развития. Однако средства достижения здесь используются незаконные («откаты», подкуп). При этом осознанно исключается использование иных «быстрых» противоправных средств (налоговых, финансовых), поскольку это дает основания для реагирования со стороны правоохранительных, контрольно-надзорных органов и, соответственно, может повлечь неблагоприятные последствия в виде применения санкций, которые ограничат деятельность организации. По этой причине правонарушители используют коррупционные схемы, так как они остаются скрытыми для правоохранительных и надзорных органов. Не в последнюю очередь потому, что коррупционные действия проблематично квалифицировать в соответствии с УК РФ.

Для последующей криминологической характеристики «частной» коррупции важным представляется определение сфер и механизмов ее проявления.

Сфера размещения заказов. Исследователи Логвинов М. Позолоти ручку // Компания (деловой еженедельник). Выпуск № 41 (678). html // ko.ru. 7 ноября 2011 г. [Электронный ресурс]., занятые анализом и оценкой коррупционных рисков в указанной сфере, отмечают множество обстоятельств их проявления. Между тем, для целей настоящей работы, предлагается представить те из них, которые обладают высоким криминогенным потенциалом, дающим заряд для развития иных криминальных и околокриминальных явлений. К таковым, думается, можно отнести:

- недопущение конкурентов путем составления заказчиком технического задания под отдельно выбранного поставщика (посредника);

- публикация тендера с заведомо невыполнимыми условиями и сроками (в то время как один из посредников заранее знает, что будет конкурс, и знаком с его условиями, а значит, имеет возможность подготовиться).

Для осуществления подобных действий зачастую открываются фирмы- однодневки Смирнов Г. Фирмы -однодневки, берегитесь! // ЭЖ-Юрист. 2012. №14. С.9.. Создание подобных фирм изначально не подразумевает ведение дела легальным путем. Именно такие организации становятся «штаб-квартирой», здесь реализуются мошеннические механизмы в сфере размещения заказов, а также происходит уклонение от уплаты налогов, сборов, таможенных пошлин, и иных фискальных платежей.

Нельзя обойти вниманием криминологически важные последствия коррупционных проявлений в сфере размещения заказов. Прежде всего, происходит искусственное снижение дохода организации, не остается средств для финансирования оплаты труда сотрудников и не удовлетворяются законные интересы основных бенефициаров бизнеса. В области экономики государства нарушается конкуренция и ценообразование.

Сфера разрешительных процедур. Наличие административных барьеров, неясных процедур исполнения требований законодательства образует благоприятные причины и условия для возможностей предоставления незаконного вознаграждения государственным и муниципальным служащим со стороны представителей коммерческих организаций (так называемая «предпринимательская взятка» или «деловая взятка» Бикмухаметов А.Э., Газимзянов Р.Р. Кабанов П.А., Максимов С.В., Мартынович Т.С., Райков Г.И., Садеев М.М., Чирков Д.К. Коррупция и антикоррупционная политика: словарь / Под общ. ред. Р.Р. Газимзянова. - Казань, 2008. С.16, 23.). В условиях практического отсутствия (за редким исключением) официально предусмотренных сокращенных сроков предоставления государственных услуг или исполнения государственных функций, запрета фасилитационных платежей за государственные услуги Фасилитационные платежи за государственные услуги - это платежи, которые ускоряют оказание государственных услуг в обычном разрешенном порядке. представители бизнеса преодолевают административные барьеры и установленные обременительные условия получения благ при помощи коррупции («ускоряющая взятка» Бикмухаметов А.Э., Газимзянов Р.Р. Кабанов П.А., Максимов С.В., Мартынович Т.С., Райков Г.И., Садеев М.М., Чирков Д.К. Коррупция и антикоррупционная политика: словарь / Под общ. ред. Р.Р. Газимзянова. - Казань, 2008. С. .80.). Криминологически важно отметить, что многие предприниматели оправдывают коррупцию Лекции по экономике коррупции: учебное пособие/ М.И. Левин, Е.А. Левина, Е.В. Покатович. - (Учебники Высшей школы экономики).- М.: Издательский дом Высшей школы экономики, 2011. -С.15., изначально закладывают в бюджет компании статьи расходов на подкуп.

Коррупционное рейдерство. Появление насильственных поглощений компаний в России относится к началу 90-х годов XX века. Значимые для настоящего исследования свойства коррупционного рейдерства заключены в использовании коррупции не только как меры защиты бизнеса, но и в качестве недружественных слияний и поглощений, которые происходят при помощи административного или правоохранительного ресурса. Так, нередко в обход закона и под прикрытием коррумпированных служащих представители коммерческих организаций предлагают владельцу компании продать ее, а в случае несогласия, угрожают уголовным преследованием («рейдерские атаки» Бикмухаметов А.Э., Газимзянов Р.Р. Кабанов П.А., Максимов С.В., Мартынович Т.С., Райков Г.И., Садеев М.М., Чирков Д.К. Коррупция и антикоррупционная политика: словарь / Под общ. ред. Р.Р. Газимзянова. - Казань, 2008. С. 71.).

Ко второй форме можно отнести межкорпоративную и внутрикорпоративную «частную» коррупцию. Это достаточно новый феномен в спектре коррупционных проявлений современности, который имеет динамику быстрого роста. Предложенное авторское операциональное определение рассматриваемого вида коррупции проявляется в следующих механизмах.

Руководитель коммерческой организации за незаконное вознаграждение предоставляет право на развитие бизнес-проектов другим коммерческим организациям (даже из числа конкурентов) в границах своего интереса или товарного рынка («коммерческое взяточничество» Бикмухаметов А.Э., Газимзянов Р.Р. Кабанов П.А., Максимов С.В., Мартынович Т.С., Райков Г.И., Садеев М.М., Чирков Д.К. Коррупция и антикоррупционная политика: словарь / Под общ. ред. Р.Р. Газимзянова. - Казань, 2008. С.34, 80, 54.). Во взаимоотношении юридического лица со своими обособленными подразделениями (филиалами, представительствами) используются тривиальные формы коррупции, как-то: продажа должностей, разрешение осуществлять деятельность на особых условиях. Инициаторами и проводниками таких коррупционных проявлений являются, как правило, менеджеры среднего звена. Естественно, что подобные проявления происходят без ведома руководителей, которые выполняют доверенные полномочия бенефициара. Именно при таких условиях получает развитие внутрикорпоративная коррупция («бизнес-коррупция» или «внутрифирменная коррупция» Там же, С. 14., 19.), которая помимо уголовно-наказуемых проявлений (злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп), более всего скрывается под конфликтом интересов, непотизмом, фаворитизмом Там же, С. 54.. Именно эти, малозначительные в оценках многих, коррупционные проявления способны не только причинить материальный ущерб организации, но и породить имиджевые потери (репутационный вред), в том числе связанные с оглаской коррупционных фактов или с судебным разбирательством по делам о возмещении ущерба, трудовым спорам, защите деловой репутации, и т.п.

Следующие проявления «частной» коррупции можно определить в институциональных свойствах, а именно - использования коммерческой организации для получения незаконных выгод, благ и преимуществ («государственно-коммерческая коррупция») Там же С. 22.. Отмечаемые свойства институциональности образуются за счет участия в «частной» коррупции представителей государственных структур, соответственно, типичными формами ее проявления являются:

- «участие служащих в управлении коммерческими организациями (непременно, через представительство родственников, близких лиц);

- использование должностными лицами своего служебного положения для захвата собственности, распределения выгодных контрактов, предоставления преференций;

- использование должностными лицами своего служебного положения для перечисления бюджетных средств (в виде кредитов и инвестиционных средств) на счета коммерческих организаций, с последующим их обналичиванием;

- неправомерное (полное или частичное) освобождение коммерческих организаций, по инициативе или распоряжениям должностных лиц государственных органов власти, от фискальных, финансовых или материальных государственных обязательств» Криминология: учебник / под ред. В.Н. Кудрявцева и В.Е. Эминова. - 4-е изд., перераб. и доп. - М.: Норма, 2009.- С. 413..

Описываемая коррупционная связь бизнеса и власти имеет свои объяснения. В течение 1990-х гг. значительная часть государственных служащих перешла в частный сектор, но не утратила связи с бывшими коллегами, подкупая их и заинтересовывая вышеописанными технологиями коррупционных действий, в обмен на реализацию требуемых решений.