Административное расследование в механизме производства по делам об административных правонарушениях

Приказ ГТК РФ от 11 сентября 2002 г. № 975 «Об утверждении инструкции о порядке формирования материалов дел об административных правонарушениях».

В соответствии с п.2 ч.З ст.23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, которые указаны в частях 1 и 2 настоящей статьи и производство, по которым осуществляется в форме административного расследования,... рассматриваются судами районных судов2, но КоАП РФ не закрепил соответствующей процессуальной формы (процессуального документа) передачи дела судье. nops»K

Инструкция закрепляет пунктом 2.1.11, что по окончании -административного расследования должностное лицо таможенного органа пишет рапорт об окончании административного расследования и выносит определение о передаче судье дела об административном правонарушении для рассмотрения.

На основании изложенного, по нашему мнению, административное расследование как форму производства по делам об административных правонарушениях, осуществляемую должностными лицами таможенного органа в области таможенного дела, можно рассматривать как особый вид процессуальной деятельности, отличающийся рядом присущих данному расследованию взаимообусловленных признаков выражающихся:

1 Например, письмо ГТК РФ от 21 января 2002 г. № 01-06/2052 «О доказывании вины юридических лиц» (с изменениями внесенными Приказом ГТК РФ от 17.07.2002 №758).

2 Приказ ГТК РФ от 9 декабря 2003 г. № 1418 «О должностных лицах таможенных органов Российской Федерации, уполномоченных составлять

В специфике норм, регламентирующих общественные отношения складывающихся в процессе реализации внешнеэкономической функции государства (таможенного дела). Нормы, регламентирующие отношения складывающиеся в области таможенного дела закреплены не только Таможенным Кодексом РФ и Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, но очень тесно взаимосвязаны с Гражданским Кодексом РФ, Уголовным Кодексом РФ, ведомственными нормативными правовыми актами, последними, в том числе регулируются отдельные стороны производства по делам об административных правонарушениях в области таможни1.

В составе органов и должностных лиц, уполномоченных проводить административное расследование по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела2.

В сроках административного расследования дел об административных правонарушениях в области таможенного дела (нарушения таможенных правил). Срок административного расследования дел об административных правонарушениях в рассматриваемой области является максимально большим по сравнению с административным расследованием в других областях и может составлять шесть месяцев.

В особой сложности административного расследования обусловленной трудностями с квалификацией содеянного, трудностью доказывания вины (особенно юридических лиц), бланкетностью норм Таможенного Кодекса РФ, большим массивом ведомственных нормативных правовых актов, корректирующих процессуальные особенности выполнения тех или иных действий должностного лица таможенного органа.

Выделенная совокупность признаков административного расследования по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела показывает юрисдикционное значение и социально -правовую значимость данной формы производства для надлежащего обеспечения таможенных правоотношений и отграничивают его от других областей, в которых осуществляется административное расследование.

На основании анализа законодательства, регулирующего таможенные правоотношения, научной и специальной литературы можно выделить следующие проблемы, возникающие в ходе производства по делам об административных правонарушениях в области таможенных правил в форме административного расследования: протоколы об административных правонарушениях и осуществлять административной задержание».

* * КоАП РФ к числу субъектов административной ответственности за правонарушение в области таможенного дела относит юридических лиц, но содержание административной ответственности юридических лиц и ее юридическая конструкция КоАП РФ определена не в достаточной мере, о чем свидетельствует принятие ГТК РФ ведомственных нормативных правовых актов, более полно, раскрывающих и определяющих -вину юридических лиц, что является существенной недоработкой КоАП РФ;

Отсутствие единого понятийного аппарата, терминологическая неурегулированность между Таможенным Кодексом РФ и КоАП РФ, порождает двусмысленность, что благоприятно способствует совершению административных правонарушений в области таможенного дела, безнаказанности виновных;

Постоянная динамика отношений, складывающихся в процессе реализации своих прав участниками внешнеэкономической деятельности, нестабильность таможенного законодательства приводит к систематической смене ведомственной нормативной правовой базе, громоздкости, затрудняющей работу должностных лиц таможенных органов, осуществляющих административное расследование;

Отсутствие надлежащего научного обеспечения правовыми нормами, регулирующими как отношения, складывающиеся в процессе реализации своих прав участниками внешнеэкономической деятельности, так и процессуальной стороны административного расследования правонарушений в области таможенного дела, что вынуждает должностных лиц таможенных органов прибегать к расширительному толкованию, давать трактовку той или иной нормы, исходя из своего -практического опыта и квалификации.

Выделенные нами проблемы, безусловно, не являются исчерпывающими, но, по нашему мнению, они являются наиболее значимыми для административного расследования по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела.

Таким образом, по нашему мнению, научно - обоснованная регламентация административного расследования как формы производства по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела, будет способствовать более точному и своевременному выявлению административных правонарушений в рассматриваемой области, установлению нарушителей внешнеэкономической деятельности и обеспечит надлежащие привлечение виновных к ответственности, а такхке повысит . процессуальные гарантии защиты участников административного расследования, что сократит количество отменяемых при обжаловании постановлений по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела.

§ 3 Порядок проведения административного расследования по делам об административных правонарушениях в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции

В Российской Федерации осуществляется административная реформа, происходят изменения в экономической, социально - политической обстановке, что неизменно приводит к обновлению и совершенствованию законодательства.

В рамках проводимой административной реформы продолжалась работа по оптимизации функций и структуры системы МВД. Завершен процесс упорядочения структурного построения органов внутренних дел субъектов Российской Федерации, что позволило создать предпосылки для реализации принципов разграничения полномочий в области обеспечения общественной безопасности и борьбы с преступностью, заложенных в проект федерального закона «Об органах охраны общественного порядка в Российской Федерации».

В структуре МВД России создана Федеральная служба по экономическим и налоговым преступлениям.

В последние годы значительно возросла общественная опасность экономических административных правонарушений, в том числе в сфере производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции2.

Среди вала правонарушений и преступлений, совершаемых в сфере экономики, заметную долю (20%) занимают незаконное производство и оборот этилового спирта и алкогольной продукции1.

В законодательстве, регулирующем производство по делам об административных правонарушениях в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, существует множество проблем, вызванных в том числе, и большим количеством нормативных правовых актов^ снижающих эффективность деятельности органов внутренних дел в выявлении и пресечении, совершаемых в рассматриваемой области правонарушений.

Пробелы, существующие в законодательстве, регулирующем производство по делам об административных правонарушениях в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, значительно снижают эффективность деятельности ОВД.

На современном этапе развития нашего общества МВД России рассматривает борьбу с экономическими преступлениями и правонарушениями в сфере производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции как одно из приоритетных направлений своей .деятельности , тем более что в связи с упразднением ФСНП РФ и передачи ее функций в МВД РФ, последнее призвано обеспечить надлежащее государственное влияние на экономические процессы в рассматриваемой сфере.

Приказ МВД РФ № 199 - 2002 г. «О дальнейшем совершенствовании деятельности милиции общественной безопасности по борьбе с правонарушениями в сфере потребительского рынка».

В связи с этим возрастает значение производства по делам об административных правонарушениях, где особая роль принадлежит производству по делам об административных правонарушениях в сфере производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, в форме административного расследования.

МВД России активно продолжает работу по противодействию незаконному производству и обороту этилового спирта, спиртосодержащей и алкогольной продукции. В течение 2003 года проведено свыше 997 тыс. проверок, в ходе которых выявлено 211,7 тыс. правонарушений, пресечена деятельность более 800 подпольных цехов по изготовлению суррогатного спирта, а также 98 организованных преступных групп, действовавших в данной сфере, значительная роль в борьбе с указанными правонарушениями принадлежит производству по делам об административных правонарушениях в форме административного расследования.

Административное расследование, как форма производства по делам об административных правонарушениях, впервые получила свое законодательное закрепление, еще до введения в действие Кодекса об административных правонарушениях РФ с 1 июля 2002 года, что было вызвано потребностями практики и нашло свое закрепление в Федеральном законе №143-Ф3 от 08.07.1999 г. «Об административной ответственности юридических лиц (организаций) и индивидуальных предпринимателей за правонарушения в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции», где статья 18 посвящалась административному расследованию, как форме производства по делам об административных правонарушениях. Хотя статья 18 рассматриваемого закона, прямо не указывала на то, что административное расследование это форма производства по делам об административных правонарушениях, это прослеживается из содержания самой статьи.

Впервые же законодатель закрепляет административное расследование с указанием на то, что это форма производства по делам об административных правонарушений в п.2 ч.З ст.23.1 КоАП РФ.

В связи с введением Кодекса РФ об административных правонарушениях в действие с 1 июля 2002 года Федеральный закон №143-ФЗ от 08.07.1999 г. «Об административной ответственности юридических лиц (организаций) и индивидуальных предпринимателей за правонарушения в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции» утратил силу.

Необходимость введения института административного расследования было; вызвано) потребностями экономических преобразований,^ осуществляемых в Российской Федерации, образовавшимися пробелами административного законодательства, потребностями практики в эффективном противодействии государственных органов, в том числе и МВД, незаконному производству и обороту алкогольной и спиртосодержащей продукции.

Федеральный закон №143-Ф3 от 08.07.1999 г. «Об административной ответственности юридических лиц (организаций) и индивидуальных предпринимателей за правонарушения в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции» вводил ряд новшеств в сущность законодательства об административной ответственности в рассматриваемой области. К таковым следует отнести:

Во-первых, данный федеральный закон был комплексным нормативным правовым актом, направленным на обеспечение государственного регулирования производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, защиту прав потребителей, охрану жизни и здоровья людей.

Во-вторых, вводившим совершенно новые составы административных правонарушений, ведь по существу, непосредственно, действовавший Кодекс предусматривал ответственность за правонарушения в рассматриваемой области лишь в ст. 147 КоАП РСФСР (Нарушение правил торговли спиртными напитками); а так_-^же, сгруппировавшим составы v административных правонарушений в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, устанавливающий порядок производства по делам об административных правонарушениях; подведомственность дел.

В-третьих, рассматриваемый федеральный закон устанавливал ответственность индивидуальных предпринимателей и вводил ответственность юридических лиц за правонарушения в рассматриваемой области, которая была неизвестна Кодексу РСФСР об административных правонарушений, предусматривавшему ответственность физических лиц.

В-четвертых, этот федеральный закон устанавливал новую форму производства по делам об административных правонарушениях -- административное расследование, с указанием сроков, места его проведения, но не конкретизировал порядок проведения.

В связи с тем, что нас интересует производство по делам об административных правонарушениях в области производства, и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции в форме административного расследования, рассмотрим более детально Федеральный закон от 08 июля 1999 г. №143-Ф3.

ЧЛ ст. 18, рассматриваемого федерального закона устанавливала, что: «в случаях, если после выявления административного правонарушения, предусмотренного статьями 3 -- 9 настоящего Федерального закона, требуется производство экспертиз, других сопряженных с большой затратой времени трудоемких и сложных процессуальных действий, осуществляется административное расследование».

Анализируя содержание чЛ ст.18 Федерального закона от 08 июля 1999 г. №143-Ф3, нетрудно заметить наличие в ст.28.7 КоАП РФ, в общем, аналогичных условий проведения административного расследования, таких как: 1) необходимость производства экспертизы, 2) других процессуальных действий требующих больших (значительных) временных затрат. Причем, в рассматриваемой статье указывается на сложность и трудоемкость процессуальных действий, с выполнением которых сталкивается должностное лицо, осуществляющее административное расследование, что подчеркивает значимость производства по делам об административных правонарушений в рассматриваемой области и показывает возрастание общественной опасности правонарушений.

Действующее законодательство не конкретизирует условие проведения административного расследования, такое как другие процессуальные действия, сопряженные с большой затратой времени. По нашему мнению, такими действиями могут быть: различного вида запросы (об истребовании документов деятельности юридического лица, об информации о индивидуальном предпринимателе, другие); ревизии и документальные проверки деятельности отдельных участников правоотношений в рассматриваемой области; процессуальные действия по изъятию и переработке, уничтожению изъятого из незаконного производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции и другие.

Сопоставляя ч.1 ст. 18 Федерального закона №143-Ф3 от 08 июля 1999 г. «Об административной ответственности юридических лиц (организаций) и индивидуальных предпринимателей за правонарушения в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции» и ч.5 ст.28.7 КоАП РФ устанавливающие, срок проведения ч административного расследования, ясно, что временные рамки, отведенные административному расследованию определены одинаково - не может превышать один месяц с момента возбуждения дела об административном правонарушении. В исключительных случаях указанный срок может быть продлен вышестоящим должностным лицом на срок не более одного месяца. КоАП РФ более детально регламентирует процедуру продления срока, указывая на необходимость письменного ходатайства должностного лица, в производстве которого находится дело.

Федеральный закон от 08 июля 1999 г. №143-Ф3 в ст. 16 указывал меры обеспечения производства по делу об административном правонарушении в рассматриваемой области, а в ч.2 указанной статьи определял особенности переработки и уничтожения изъятого в ходе административного расследования из незаконного производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции.

И рассматриваемый Федеральный закон и КоАП РФ устанавливают, i что по окончании административного расследования составляется протокол, но КоАП РФ указывает на возможность вынесения постановления о прекращении дела об административном правонарушении по окончании административного расследования, Федеральный же закон только подразумевает такую возможность.

В целях выявления наиболее характерных составов административных правонарушений в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, производство по которым осуществляется в форме административного расследования, сопоставим нормы Федерального закона от 08 июля 1999 г. №143-Ф3 с нормами КоАП РФ.

В ч.1 ст. 18 Федерального закона от 08 июля 1999 г. №143-Ф3 указывается: «в случаях, если после выявления административного правонарушения, предусмотренного статьями 3-9 настоящего Федерального закона... осуществляется административное расследование». Рассмотрим, что же это за правонарушения, по которым в указанных случаях необходимо осуществление административного расследования:

Статья 3. Использование непищевого сырья - для приготовления пищевой алкогольной и спиртосодержащей продукции.

Статья 4. Промышленное производство или оборот этилового питьевого спирта, алкогольной и спиртосодержащей пищевой продукции, не соответствующих требованиям государственных стандартов, санитарным правилам и гигиеническим нормативам.

Статья 5. Промышленное производство этилового спирта с превышением установленных квот.

Статья 6. Поставки и закупка этилового спирта без соответствующих лицензий и квот.

Статья 7. Розничная продажа этилового спирта, лекарственных или лечебно - профилактических средств, содержащих этиловый спирт, и виноматериалов.

Статья 8. Оборот алкогольной и спиртосодержащей продукции без аккредитации или без установленных документов.

Статья 9. Поставки этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции в таре и (или) упаковке, не соответствующих требованиям государственных стандартов.

В действующем КоАП РФ правонарушения в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, за которые наступает административная ответственность не сгруппированы в отдельную главу и предусмотрены следующими статьями КоАП РФ:

Статья 6.14. Производство либо оборот этилового спирта, алкогольной или спиртосодержащей продукции, не соответствующих требованиям государственных стандартов, санитарным правилам и гигиеническим нормативам.

Статья 14.16. Нарушение правил продажи этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции.

Статья 14.17. Незаконные производство, поставка или закупка этилового спирта.

Статья 14.18. Использование этилового спирта, произведенного из непищевого сырья, и спиртосодержащей непищевой продукции для приготовления алкогольной и спиртосодержащей пищевой продукции.

Статья 14.19. Нарушение установленного порядка учета этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции.

Статья 14.20. Нарушение законодательства об экспортном контроле.

Статья 15.12. Выпуск или продажа подлежащих маркировке товаров и продукции без маркировки.

Статья 15.13. Уклонение от подачи декларации об объеме производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции или декларации об использовании этилового спирта.

Сопоставляя нормы Федерального закона №143-Ф3 от 08 июля 1999 г. «Об административной ответственности юридических лиц (организаций) и индивидуальных предпринимателей за правонарушения в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции» и нормы КоАП РФ устанавливающие, административную ответственность в рассматриваемой области необходимо отметить, что ряд составов административных правонарушений, по которым проводилось административное расследование указанных в Федеральном законе, сгруппированы в различных статьях КоАП РФ.

Например, ст.З Федерального закона находит отражение в ст. 14.18 КоАП РФ, ст.4 Федерального закона в ст.6.14 КоАП РФ, ст.5 и ст.6 рассматриваемого Федерального закона сгруппированы в ст. 14.17 КоАП РФ, правонарушения, предусмотренные статьями 7,8 и 9 Федерального закона отражены в ст. 14.16 КоАП РФ1.

В некоторых статьях КоАП РФ помимо нами перечисленных статей Федерального закона сгруппированы и другие статьи, но автор не дает детальный анализ, так как нас интересуют составы административных правонарушений, указанные в ч.1 ст. 18 рассматриваемого Федерального закона, то есть затрагивающие административное расследование. Так, например в ст. 14.16 КоАП РФ помимо нами перечисленных статей Федерального закона таких как 7, 8 и 9 сгруппирована и ст. 12.

На основании проведенного анализа Федерального закона №143-Ф3 от 08 июля 1999 г. и сопоставления с КоАП РФ, по нашему мнению наиболее характерными, вероятными составами административных правонарушений в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, по которым может осуществляется административное расследование, являются: ст.ст.6.14, 14.16, 14.17, 14.18 КоАП РФ.

В соответствии с ч.2 ст.28.7 КоАП РФ решение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования принимается должностным лицом, уполномоченным в соответствии со статьей 28.3 настоящего Кодекса составлять протокол об административном правонарушении, в виде определения, а прокурором в виде постановления немедленно после выявления факта совершения административного правонарушения.

В органах внутренних дел Российской Федерации осуществляют административное расследование по делам об административных правонарушениях в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, должностные лица, уполномоченные составлять протоколы об административных правонарушениях, в соответствии с приказом МВД РФ от 21 августа 2002 г. № 803 «О должностных лицах системы министерства внутренних дел Российской Федерации, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях и осуществлять административное задержание».

Рассматривая порядок проведения административного расследования по делам об административных правонарушениях в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, где орган, должностное лицо, осуществляющее расследование осуществляют, квалификацию деяний, не возможно не обратиться к административно -правовой характеристике правонарушений в рассматриваемой области.

В процессе административно - правовой характеристики административных правонарушений в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, составам по которым наиболее возможно проведение административного расследования будет уделено особое внимание.

В связи с тем, что КоАП РФ не указывает конкретный перечень статей, по которым возможно осуществление административного расследования, ограничиваясь лишь изложенными в ст.28.7 КоАП РФ областями,в которых v совершаются наиболее сложные правонарушения и указывая условия проведения данного расследования (необходимость проведения экспертизы или иных процессуальных действий требующих значительных временных затрат), то мы постараемся рассмотреть элементы состава всех правонарушений в рассматриваемой нами области, так как необходимость в проведении административного расследования может возникнуть при производстве по делу о любом правонарушении в рассматриваемой области.

Определяя объект правонарушений в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, по которым. возможно проведение административного расследования, необходимо отметить, что в связи с тем, что правонарушения в рассматриваемой нами области не выделены Кодексом в единую главу, что значительно расширяет объект этих правонарушений, так как последние затрагивают широкий спектр правоотношений, охраняемых законодателем.

Объектом административных правонарушений, в рассматриваемой нами области, производство по которым осуществляется в форме административного расследования являются: экономические интересы Российской Федерации; государственный порядок управления в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции; порядок осуществления предпринимательской деятельности в РФ; охрана здоровья и обеспечение санитарно - эпидемиологического благополучия населения; права и интересы потребителей на безопасную продукцию; правила и стандарты промышленного производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, установленные Федеральным законом о государственном регулировании, указанной продукции, а так/ясе иными нормативными правовыми актами РФ-и принимаемыми в соответствии с ними законами и иными нормативными актам субъектов РФ.

Объективная сторона административных правонарушений в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции выражается в диспозиции статей Кодекса, иных федеральных законах и нормативно-правовых актах РФ, а так-^же принимаемых в v соответствии с ними законах и иных нормативных актах субъектов РФ, в рассматриваемой области.

Обращаясь к диспозиции статей КоАП РФ, регулирующих правоотношения в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, необходимо отметить, что конструкция норм данных статей является бланкетной, то есть нормы предусматривают ответственность за нарушение правил, регулирующих производство и оборот, рассматриваемой продукции, которые содержатся и устанавливаются другими соответствующими нормативно-правовыми актами.

Например, для правильной квалификации должностным лицом ОВД, деяния, предусмотренного ст.6.14 КоАП РФ, последнему необходимо не только обращаться, но в совершенстве разбираться в понятиях и терминах, закрепленных такими нормативными правовыми актами как: Федеральный закон от 22 ноября 1995 г. №171-ФЗ «О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции», где определяется что относится к алкогольной и спиртосодержащей продукции, требования к производству и обороту этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции (ст.8 - ст. 16), указанного Федерального закона, кем осуществляется деятельность по производству и обороту этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, виды указанной деятельности, подлежащие лицензированию (п.2 ст. 18), рассматриваемого Федерального закона; Федеральный закон от 8 августа 2001 г. №128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», который регулирует отношения, возникающие между федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями в связи с осуществлением лицензирования отдельных видов деятельности; правила продажи алкогольной продукции, утвержденные Постановлением Правительства РФ от 19 августа 1996 г. № 987; и других нормативно - правовых актах.

Большинство административных правонарушений, совершаемых в рассматриваемой области, в том числе и производство, по которым -осуществляется в форме административного расследования, имеют формальные составы, то есть ответственность наступает с момента совершения деяния, в не зависимости от того, наступили ли вредные последствия или нет.

Субъективная сторона правонарушений в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции выражена прямым либо косвенным умыслом.

Субъектом же правонарушений, в рассматриваемой нами области, являются юридические лица независимо от их организационно - правовых форм собственности, и физические лица (должностные лица, индивидуальные предприниматели, граждане), но доминирующим субъектом административных правонарушений производство по которым, в том числе осуществляется в форме административного расследования, являются юридические и должностные лица (ст.6.14, ст.14.16 - ст.14.20, ст.15.12, ст.15.13КоАПРФ).

Основная масса правонарушений юридических лиц в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции совершается ими в процессе их экономической и административно - хозяйственной деятельности.

Поэтому при проведении административного расследования должностное лицо, осуществляющее квалификацию совершенного деяния и доказывание вины юридического лица, сталкивается с затруднениями, вызванными как теоретическими, так и практическими вопросами: например в чем проявляется специфика вины юридического лица; когда субъектом ответственности выступает юридическое лицо, а когда должностное; и многими другими вопросами связанными с доказываем, процессуальным документированием и оформлением вины юридического лица.

Административные правонарушения, совершаемые юридическими лицами в процессе их экономической, организационно - хозяйственной деятельности в сфере производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, являются достаточно специфичными. Признаки этих правонарушений, как правило, могут быть выявлены только должностными лицами, обладающими специальными познаниями, в том числе в области административного законодательства1.

По делам об административных правонарушениях в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, производство по которым осуществляется в форме административного расследования должностное лицо, осуществляющее указанное производство при квалификации деяния^ зачастую сталкивается с такими обстоятельствами, где приходится отграничивать правонарушение от сходного с ним преступления.

Например, ст. 15.12 КоАП РФ (Выпуск или продажа подлежащих маркировке товаров и продукции без маркировки) очень тесно граничит со ст.1711 УК РФ (Производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немаркированных товаров и продукции). Различие между административной и уголовной ответственностью в рассматриваемых составах состоит в общественной опасности деяния, выражающейся в данном случае в размере ущерба. Для наступления уголовной ответственности деяние должно быть совершено в крупном размере. Крупным размером в соответствии с примечанием к ст. 169 УК РФ признается стоимость немаркированных товаров и продукции, превышающая 250 тыс. рублей на момент совершения деяния1. Выпуск организацией - производителем товаров и продукции без маркировки или продажа немаркированных товаров и продукции в меньших размерах влечет административную ответственность (ст. 15.12 КоАП РФ).

При производстве по делу об административном правонарушении предусмотренном ст. 15.12 КоАП РФ должностное лицо, осуществляющее административное расследование, помимо норм КоАП РФ, должно руководствоваться нормами Федерального закона «Об акцизах» от 12 декабря 1991 г., в области затрагивающей маркировку марками акцизного сбора и постановлением Правительства РФ от 4 сентября 1999 г. №1008 «О марках акцизного сбора», в отношении порядка осуществления маркировки марками акцизного сбора.

В этой связи существенным аспектом совершенствования российской правовой системы в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции является отграничение, четкое разделение предметов правового регулирования смежных правовых наук.

Как отмечают профессора Козлов Ю.М. и Попов Л.Л.: «единственным критерием отграничения административного правонарушения от преступления может быть лишь степень общественной опасности2», с чем трудно не согласиться, ведь административное расследование проводится по наиболее сложным и трудоемким правонарушениям, зачастую субъектом которых выступают юридические лица, а как мы знаем уголовной ответственности юридических лиц в правовой системе России не существует.

Одним из условий проведения административного расследования в соответствии со ст.28.7 КоАП РФ, в том числе и по делам об административных правонарушениях в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, является производство экспертизы.

В ходе производства по делам об административных правонарушениях в рассматриваемой области, возникает необходимость в проведении следующих видов экспертиз: судебно - товароведческая; судебно -биологическая; судебно - химическая; судебно - техническая экспертиза документов; судебно - почерковедческая; судебно - автороведческая; судебная экспертиза уничтоженных маркировочных обозначений; экспертиза документов, снабженных специальными средствами защиты и других.

Основная совокупность экспертиз, назначаемых при производстве по делам об административных правонарушениях в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, проводится в целях решения вопросов, возникающих в процессе расследования, связанных с качеством алкогольной и спиртосодержащей продукции либо с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления.

В зависимости от характера и содержания вопросов, необходимость в разрешении которых возникает в процессе административного расследования, должностное лицо, осуществляющее производство по делам в области оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, выносит в соответствии со ст.26.4 КоАП РФ мотивированное определение о назначении соответствующей экспертизы.

По делам об административных правонарушениях в области оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, производство по которым осуществляется в форме административного расследования, довольно часто возникает необходимость в проведении судебно - товароведческой экспертизы.

Судебно - товароведческая экспертиза назначается лицом, осуществляющим производство по делам об административных правонарушений в форме административного расследования в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции при необходимости решения вопросов, связанных с установлением признаков, свойств, потребительских качеств, соответствия стандартам и техническим условиям готовых промышленных и продовольственных товаров, тары, упаковочных средств в рассматриваемой области, их сортами, местом изготовления, правильностью транспортировки и хранения.

Должностное лицо, осуществляющее административное расследование правонарушений в рассматриваемой области, выносит определение о назначении товароведческой экспертизы в соответствии с требованиями ст.26.4 КоАП РФ, которое является основанием для ее проведения.

Судебно - товароведческие экспертизы проводят в ряде судебно -- экспертных учреждений системы МВД РФ, а такхже экспертизу можно > поручить экспертам Всероссийской торговой палаты, товароведам соответствующих предприятий и торговых организаций, товароведам научно исследовательских учреждений, товароведам других учреждений и организаций, обладающих специальными познаниями в рассматриваемой области.

При подготовке товароведческой экспертизы необходимо иметь в виду, что на вопросы, которые ставит должностное лицо, осуществляющее административное расследование в рассматриваемой области, эксперт может ответить, если в его распоряжении находится соответствующий ГОСТ или технические условия, а таку-же необходимое для исследования количество изделий.

Должностное лицо, осуществляющее производство по делам об административных правонарушениях в рассматриваемой нами области, в форме административного расследования, назначает производство судебно товароведческой экспертизы в зависимости от конкретной для каждого дела необходимости, решения вопросов, обусловленных обстоятельствами дела и требующих специальных познаний.

Как правило, судебно - товароведческая экспертиза, проводимая в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции назначается для решения широкого круга вопросов, в том числе: соответствует ли фактическое наименование товара, его сорт и цена тому, что указано на этикетке, ценнике; соответствует ли качество изделия требованиям стандарта, техническим условиям, представленным образцам; каким способом (фабричным или кустарным) изготовлен товар, в какой области промышленности используется данное сырье; не изготовлены ли представленные изделия из одного и того же материала и другие.

Должностное лицо, осуществляющее административное расследование по делам об административных правонарушениях в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, в соответствии с ч.4 ст.26.4 КоАП РФ обязано до направления определения для исполнения ознакомить лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административного правонарушения и потерпевшего, разъяснив им их права.

Эксперт дает свое заключение в письменной форме. Заключение эксперта не является обязательным для судьи, органа, должностного лица, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, но несогласие с заключением должно быть мотивировано.

Судебно - товароведческая экспертиза, проводимая в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции имеет огромное значение для всего производства по делам об административных правонарушениях, в рассматриваемой области, так как в ходе административного расследования результаты данной экспертизы способствуют правильной квалификации содеянного, всестороннему и объективному исследованию обстоятельств дела.

По окончании административного расследования по делам об административных правонарушениях в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, должностное лицо, в том числе и ОВД, производившее расследование, в соответствии с ч.б ст.28.7 КоАП РФ составляет протокол об административном правонарушении либо выносится постановление о прекращении дела об административном правонарушении.

Рассмотрев административное расследование как форму производства по делам об административных правонарушениях в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, на наш взгляд, можно утверждать, что расследование в данной области можно рассматривать как особый вид процессуальной деятельности, отличающийся присущих данному расследованию, специфических, взаимообусловленных признаков, которые выражаются в следующем:

Во-первых, в совокупности материальных и процессуальных норм регулирующих правоотношения в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, которые находят свое законодательное выражение не только в нормах КоАП РФ, но и во многих Федеральных законах, законах субъектов Федерации, постановлениях Правительства РФ, других нормативных актах.

Во-вторых, в составе органов и должностных лиц, уполномоченных проводить административное расследование по делам об административных правонарушениях в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции.

В-третьих, в наиболее широком спектре охраняемых законом правоотношений в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, за нарушение которых наступает административная ответственность, что связанно с тем, что нормы КоАП РФ, регулирующие ответственность, в рассматриваемой области не сгруппированы Кодексом в единую главу.

В-четвертых, в сложности административного расследования, обусловленной проблемами квалификации содеянного, трудностью доказывания вины (особенно юридических лиц), бланкетностью норм КоАП РФ, большим массивом нормативных правовых актов, корректирующих порядок осуществления того либо иного вида деятельности в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции.

Анализ законодательства, научной и специальной литературы в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции показывает, что необходимо недопущение ослабления системы государственного управления в рассматриваемой области. Поддержание и укрепление законности в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, во многом зависит от органов и должностных лиц, осуществляющих производство по делам об административных правонарушениях. Особое место среди них принадлежит подразделениям ОВД, осуществляющим производство по делам об административных правонарушениях в форме административного расследования. Актуальность рассматриваемого нами направления для ОВД отмечена в п.3.2.3. директивы МВД РФ «Об итогах оперативно-служебной деятельности органов внутренних дел и служебно-боевой деятельности внутренних войск МВД России в 2003 году и задачах на 2004 год», где предлагается: «активизировать работу по пресечению фактов незаконного производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, уделив особое внимание производству и реализации спиртовых суррогатов, изготовленных на основе гидролизных и денатурированных спиртов» , что говорит о значимости для МВД рассматриваемого нами направления, одним из средств реализации которого выступает производство по делам об административных правонарушениях в форме административного расследования.

Заключение

Исследование проблем административного расследования показало, что сегодня не выработано определение административного расследования как формы производства по делам об административных правонарушениях. В юридической литературе практически не используется данное понятие, He-V смотря на то, что оно является составной частью указанного производства. Несмотря на высокую степень востребованности потенциала административного расследования, проработку его теоретических вопросов можно охарактеризовать как недостаточную и малоизученную, что подтверждают респонденты.

Проведенным нами исследованием установлено, что помимо существующей в науке точки зрения на административное расследование, как на стадию производства по делам об административных правонарушениях, в связи с происходящей декриминализацией уголовного законодательства и увеличением количества составов административных правонарушений, требующих более серьезного подхода и выполнения множества процессуальных действий, отличных от общего производства по делам об административных правонарушениях, законодатель справедливо в ч.З ст.23; ст.28.7 КоАП РФ закрепил административное расследование как форму производства по делам об административных правонарушениях.

Анализ кодекса РФ об административных правонарушениях, позволяет выделить следующие стадии производства по делам об административных правонарушениях: 1) возбуждение дела об административном правонарушении; 2) рассмотрение дела об административном правонарушении; 3) пересмотр постановлений и решений по делам об административных правонарушениях; 4) исполнение постановлений по делам об административных правонарушениях.

То есть, законодатель первую стадию именует стадией возбуждения дела об административном правонарушении, но мы придерживаемся мнения Бахраха Д.Н., Васильева Ф.П., Михайлова А.А., Телегина А.С., Труниной

Е.В., Ренова Э.Н., Якимова А.Ю. и других ученых, утверждающих, что первой стадией производства по делам об административных правонарушениях является административное расследование, так как внутри данной стадии объединяются действия, направленные на установление обстоятельств дела, их фиксирование и квалификацию, то есть не что иное, как расследование административного правонарушения.

По нашему мнению, с целью приведения потребностей практики в соответствие с законодательством об административной ответственности, целесообразно было бы внести изменения в КоАП РФ, согласно которым определить в качестве первой стадии производства по делам об административных правонарушениях стадию административное расследование, которую не стоит путать с аналогичной по названию, формой производства по делам об административных правонарушениях.

Считаем, что такая интерпретация административного расследования позволит наиболее объективно и в полной мере, отразить процессуальную деятельность органов, должностных лиц, осуществляющих производство по делу об административном правонарушении.

Анализ действующего законодательства, специальной литературы об административных правонарушениях, позволяет нам дать определение, закрепленному ст.28.7 КоАП РФ, понятию административное расследование.

По нашему мнению, административное расследование -- это самостоятельная, объективно необходимая форма производства по делам об административных правонарушениях, осуществляемая по определенным законом категориям дел, представляющая собой властную, регламентированную административно-процессуальными нормами деятельность компетентных должностных лиц и государственных органов (правоприменительных субъектов) по проведению экспертизы или других требующих значительных временных затрат процессуальных действий, направленных на установление фактических обстоятельств правонарушения, их фиксацию и юридическую квалификацию с целью правомерного привлечения виновных лиц к административной ответственности за совершенное правонарушение, с применением в необходимых случаях мер принуждения, и реализации других процессуальных задач, завершающаяся составлением протокола либо вынесением постановления о прекращении дела об административном правонарушении.

Представляется, что предложенное автором определение понятия административного расследования и раскрытие сущности административного расследования, в определенной степени, поможет разрешить имеющиеся сегодня проблемы в толковании данной формы производства по делам об административных правонарушениях.

2. Рассмотрение административного расследования, как формы производства по делам об административных правонарушениях, позволяет утверждать, что данная специфическая форма производства имеет ряд присущих ей признаков, отличающих ее от других форм производства1, к которым, по нашему мнению можно отнести:

а). Административное расследование имеет самый продолжительный срок производства по делам об административных правонарушениях (до 2-х месяцев, а по делам о таможенных правонарушениях до 6-ти месяцев может быть продлен), в отличие от других форм производства по делам об административных правонарушениях.

В настоящее время, действующим законодательством, по нашему мнению, закреплены следующие формы производства по делам об административных правонарушениях: 1) общее производство; 2) ускоренное (усеченное производство); 3) производство по делам об административных правонарушениях в форме административного расследования; 4) производство в органе административной юрисдикции второй инстанции.

б). В отличие от других форм производства по делам об административных правонарушениях, производство в форме административного расследования характеризуется большой сложностью дел, что связанно с проведением экспертизы либо выполнением других процессуальных действий, как правило, не проводимых при осуществлении производства в других формах. Обстоятельства, подлежащие установлению, по данной категории дел, не являются очевидными, требуют профессионализма от должностных лиц осуществляющих производство.

в). Законодатель определил проведение административного расследования (усложненной формы производства) по категориям правонарушений представляющих наибольшую общественную опасность для общества. По некоторым категориям дел ранее осуществлялось уголовное преследование и проводилось предварительное расследование, но в связи с декриминализацией действующего законодательства на современном этапе, осуществляется производство по делам об административных правонарушениях (к примеру, ст.12.24 КоАП РФ).

г). Административное расследование осуществляется только определенным законом субъектом.

д). Дела об административных правонарушениях, производство по которым осуществлялось в форме административного расследования, имеют свою подведомственность. Рассматривают такие дела только суды, так же как и назначают наказание.

3. Доказывание составляет основу административно-процессуальной деятельности управомоченных субъектов, осуществляющих производство по делам об административных правонарушениях1 и является сердцевиной административного расследования.

Доказывание по делам об административных правонарушениях, производство по которым осуществляется в форме административного расследования, имеет свои особенности.

1 Дудаев А.Б. Доказательства в производстве по делам об административных правонарушениях. Дис ... канд. юрид. наук. - М., 1999. С Л 6.

Первая особенность заключается в том, что при проведении административного расследования, в случаях выявления административных правонарушений в областях перечисленных чЛ ст.28.7 КоАП РФ, норма носит бланкетный характер, содержащийся в многочисленных нормативно-правовых актах (например, антимонопольное законодательство, законодательство о защите прав потребителя, законодательства в области дорожного движения, таможенного дела и д.р.), что в свою очередь, требует от компетентного лица знаний в соответствующих областях законодательства.

Другой особенностью является то обстоятельство, что, как правило, лицо, выявившее административное правонарушение, по которому необходимо осуществление производства по делу в форме административного расследования, осуществляет сбор необходимых доказательств с момента выявления факта совершения правонарушения до момента возбуждения дела компетентным лицом и проведения самого расследования, в силу чего, получается разрыв во времени, так как дело не возбуждено, а сбор доказательств (протокол осмотра, объяснения, и д.р.) происходит. На основании этого, возникаем множество проблем связанных с оценкой ранее полученных доказательств, с признанием их допустимыми доказательствами в соответствии с КоАП РФ.