Административное расследование в механизме производства по делам об административных правонарушениях

Объектами судебно - медицинской экспертизы проводимой по делам об административных правонарушениях, в области дорожного движения могут являться: живые лица (пострадавшие), вещественные доказательства биологического происхождения (кровь, волосы, кости, мышцы и т.д.), различные предметы, служившие орудиями правонарушения либо же сохранившие на себе следы правонарушения.

Необходимость в назначении судебно - медицинской экспертизы по делам об административных правонарушениях, производство по которым осуществляется в форме административного расследования, в области дорожного движения возникает, в первую очередь, для определения тяжести вреда здоровью, а так>-же для воссоздания обстоятельств происшедшего,* связанных с механизмом причинения травм в целом и отдельных ее этапов, но в зависимости от целей экспертиза может назначаться для: установления факта и степени алкогольного или наркотического опьянения, для определения состояния здоровья, определения степени трудоспособности и др. (основания назначения экспертизы).

Основанием для проведения судебно - медицинской экспертизы, исходя -из положений ч.1 ст.26.4 КоАП РФ, является вынесение определения должностным лицом, в производстве которого находится дело об административном правонарушении, о назначении экспертизы.

Определение о назначении судебно - медицинской экспертизы выносится в соответствии с требованиями ч.2 ст.26.4 КоАП РФ.

Вопросы же судебно - медицинской экспертизы, касающиеся характера повреждений, образовавшихся от механического воздействия в результате ДТП, могут быть поставлены как в отношении потерпевшего, так и применительно к лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении.

Постановка тех либо иных вопросов должностным лицом, в производстве которого находится дело об административном правонарушении по которому осуществляется административное расследование зависит от конкретных обстоятельств дела, но каждое определение о назначении судебно - медицинской экспертизы, связанных с телесными повреждениями, как правило, содержит комплекс вопросов касающихся: а) характера повреждений (морфологические проявления, локализация, количество), б) давности образования, в) свойства травмирующего предмета (вид, форма, рельеф и т.д.), г) механизм возникновения повреждений, д) тяжесть вреда здоровью.

Судебно - медицинская экспертиза тяжести вреда здоровья имеет огромное значение для всего производства по делам об административных правонарушениях, в рассматриваемой области, так как в ходе административного расследования результаты данной экспертизы способствуют правильной квалификации содеянного, отграничению правонарушения от преступления.

В ходе проведения административного расследования по делам об административных правонарушениях в области дорожного движения, по которым причинен легкий вред здоровью потерпевшего лицу, осуществляющему расследование необходимо иметь в виду, что тяжесть телесных повреждений определяется на основании Правил судебно -- медицинской экспертизы тяжести вреда здоровью1.

Признаками легкого вреда здоровью являются кратковременное расстройство здоровья и незначительная стойкая утрата общей трудоспособности.

Кратковременное расстройство здоровья определяется как временная утрата трудоспособности продолжительностью не свыше трех недель (21 дня).

Под незначительной стойкой утратой трудоспособности следует понимать стойкую утрату общей трудоспособности равную 5 %.

В соответствии с ч.4 ст.26.4 КоАП РФ до направления определения о назначении экспертизы для исполнения судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, обязаны ознакомить с ним лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении и потерпевшего, разъяснить им права, в том числе право заявлять отвод эксперту, право просить о привлечении в качестве эксперта указанных ими лиц, право ставить вопросы для дачи на них ответов в заключении эксперта.

Выполнение судебно - медицинской экспертизы может быть поручено только лицу, имеющему высшее медицинское образование, прошедшему специальную подготовку2.

В зависимости от конкретных задач, проведение экспертизы назначается нескольким врачам при участии судебного медика и специалистов, познания которых необходимы для решения конкретных вопросов (хирург, педиатр, терапевт, и т.д.).

В соответствии с ч.б ст.26.4 КоАП РФ заключение эксперта не является обязательным для судьи, органа, должностного лица, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, но несогласие с заключением должно быть мотивировано.

На основании изложенного, по нашему мнению, административное расследование как форма производства по делам об административных правонарушениях осуществляемая органами внутренних дел в области дорожного движения можно рассматривать как особый вид процессуальной деятельности, отличающийся рядом присущих данному расследованию взаимообусловленных признаков.

Эти признаки: во-первых, выделяют и характеризуют специфическое содержание материально - правовых норм} складывающихся в сфере» дорожного движения, и материально - правовых отношений, возникающих в iL рассматриваемой области, посредством реализации указанных норм, то есть отношения, складывающиеся в области дорожного движения, урегулированы не только КоАП РФ, но и многими другими нормативными правовыми актами (например, Правилами дорожного движения).

Во-вторых, эти признаки определяются спецификой процессуальных норм и процессуальных отношений составляющие содержание административного расследования (например, порядок назначения экспертизы, порядок медицинского освидетельствования водителей на состояние алкогольного опьянения).

В-третьих, определяют предметную область проведения административного расследования - дорожное движение.

В-четвертых, специфика административного расследования в области дорожного движения выражается в составе органов и должностных лиц, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях.

Указанная совокупность признаков административного расследования по делам об административных правонарушениях в области дорожного движения выражает юридическую природу и социально - правовое назначение данной формы производства в органах внутренних дел и отграничивают ее от других форм производства, осуществляемых ОВД, а также от иных областей в которых осуществляется проведение i административного расследования.

Анализ действующего законодательства, научной и специальной литературы позволяет нам выделить следующие проблемы, возникающие в ходе проведения административного расследования по делам об административных правонарушениях в области дорожного движения:

1) Отсутствие единой правовой базы, регулирующей сферу дорожного движения, в том числе отсутствие единого понятийного аппарата, терминологическая неурегулированность между нормативами, определяющими порядок дорожного движения, процессуальный порядок проведения и оформления тех или иных действий, решений, а так же недостаточная правовая проработанность процедуры привлечения лиц к административной ответственности.

Отсутствие специальных процессуальных познаний в области дорожного движения среди сотрудников Госавтоинспекции порождают нежелание и боязнь связываться с административным расследованием, попытками уйти от необходимого процессуального оформления, тем самым, ставя под угрозу гарантии законного разрешения и возмещения последствий ДТП, вследствие упущения, не составления процессуальных документов, приводящих к потере вещественных доказательств, затрудняющих правильное и объективное восприятие и воссоздание причин ДТП.

В условиях наличия альтернатив в рассмотрении материалов о правонарушениях в сфере безопасности дорожного движения, большинство судей крайне неохотно принимают их к своему производству, требуют предоставления для рассмотрения дела множество дополнительных документов и материалов, характеризующих лиц, привлекаемых к административной ответственности, что приводит к многократному снижению применения наказания в виде лишения права управления транспортным средством, применение которого входит в исключительную компетенцию суда и упрощенному производству, то есть производству не в форме административного расследования.

Согласно п.5 ст.26.1 КоАП РФ одним из обстоятельств, подлежащих доказыванию является характер и размер ущерба, причиненного, административным правонарушением. Административное расследование проводится, в том числе, по делам в области дорожного движения связанным с причинением легкого вреда здоровью потерпевшего либо ущерба. Административное законодательство в отличие от уголовно -процессуального законодательства, которое предусматривает механизм возмещения причиненного преступлением ущерба (вреда) посредством гражданского искав уголовном деле, статьей 4.7 КоАП РФ предусматривает возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненного административным правонарушением в порядке гражданского судопроизводства, но при этом отсутствует надлежащий механизм установления характера и размера ущерба.

В действующем КоАПе РФ не достаточно проработан и закреплен процессуальный порядок оформления тех или иных процессуальных действий (например, факт ознакомления лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении и потерпевшего с определением о назначении экспертизы фиксируется, как правило в определении, хотя Кодекс по данному вопросу не указывает место отражения ознакомления, а факт ознакомления указанных лиц с заключением v экспертизы так-же Кодексом не конкретизируется, что является пробелом« законодательства).

Существенным пробелом действующего законодательства является исключение Федеральным законом №162 ФЗ от 8 декабря 2003 года «О внесении изменений и дополнений в УК РФ» из ст.264 УК РФ нарушение правил дорожного движения и эксплуатации транспортных средств, повлекшее по неосторожности причинение средней тяжести вреда здоровью, и не внесение Федеральным законом №161 ФЗ от 8 декабря 2003 года «О приведение УПК РФ и других законодательных актов в соответствие с Федеральным законом №162 «О внесении изменений и дополнений в УК РФ»» даже в административное законодательство. Таким образом, причинение по неосторожности средней тяжести вреда здоровью потерпевшего вследствие нарушение ПДД и эксплуатации транспортного средства остается безнаказанным, несмотря на то, что до 8 декабря 2003 года это было преступлением.

На основании изложенного, по нашему мнению, научно -- обоснованная регламентация административного расследования как формы производства по делам об административных правонарушениях в области дорожного движения, будет способствовать более точному и своевременному выявлению административных правонарушений в рассматриваемой области, с целью выявления виновников ДПТ, возмещению имущественного и материального ущерба, а так>-же повысит процессуальные гарантии защиты участников административного расследования, что сократит количество отменяемых при обжаловании постановлений по делам об административных правонарушениях в области дорожного движения.

§ 2 Порядок проведения административного расследования по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела (нарушения таможенных правил)

Современный этап развития таможенного законодательства тесно взаимосвязан с проходящими в России экономическими преобразованиями, административной реформой, которые постоянно определяют необходимость реформирования правовой системы с целью обеспечения надлежащего контроля со стороны государства и соответствующего воздействия на общественные отношения, складывающиеся в таможенной сфере.

Таможенное законодательство Российской Федерации, на основании ч. 1 ст.З Таможенного Кодекса РФ, регулирует отношения в области таможенного дела, в том числе отношения по установлению порядка перемещения товаров и транспортных средств через таможенную границу, отношения, возникающие в процессе таможенного оформления и таможенного контроля, обжалования актов, действий (бездействия) таможенных органов и их должностных лиц, а так^же отношения по * установлению и применению таможенных режимов, установлению, введению и взиманию таможенных платежей.

Важная роль в реализации внешнеэкономической функции государства принадлежит таможенной службе, осуществляющей таможенный контроль и ведущей борьбу с нарушениями таможенных правил.

Деятельность таможенных органов по обеспечению экономической безопасности государства состоит в таком воздействии на всех участников общественных отношений, которое побуждает их соблюдать установленные таможенно-правовые нормы иначе, при наличии признаков административного правонарушения наступает административная ответственность.

Производство по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела является разновидностью производства по делам1 об административных правонарушениях. Исключительная роль в производстве по делам об административных правонарушениях о нарушении таможенных правил принадлежит правонарушениям, производство по которым осуществляется в форме административного расследования.

Вступивший в действие с 1 января 2004 года Таможенный Кодекс РФ в вопросах привлечения к ответственности за нарушения таможенных правил отсылает к КоАП РФ.

В связи с этим особую значимость приобретает глава 16 КоАП РФ, систематизировавшая административные правонарушения в области таможенного дела (нарушения таможенных правил).

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях кодифицирует административную ответственность физических и юридических лиц, создав единые процессуальные правила применения мер административной ответственности, в том числе и порядок производства по делам об административных правонарушениях в не зависимости от сферы совершения правонарушения (в рассматриваемом случае в области таможенного дела). Нормы КоАП РФ являются единым федеральным правовым источником, на котором базируется административная ответственность за нарушения таможенных правил1.

Вступление в действие Таможенного Кодекса РФ с 1 января 2004 года не решило многих проблем, стоящих перед правоприменителем, особенно в области привлечения лиц к ответственности, производства по делам об административных правонарушениях в таможенной сфере.

На данный момент существует множество проблем в правоприменительной деятельности сотрудников таможенных органов связанных с квалификацией нарушений таможенных правил, отграничения видов юридической ответственности, не достаточно четкой проработанностью понятийного аппарата.

Производство по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела, в том числе производство по которым осуществляется в форме административного расследования, регулируется, прежде всего, нормами КоАП РФ содержащими общие положения, опосредовано Таможенным кодексом Российской Федерации, а так-^се4 ведомственными нормативными правовыми актами1, которые конкретизируют те или иные процессуальные действия либо порядок оформления процессуальных документов.

Производство о нарушении таможенных правил можно определить, как процессуальный порядок деятельности таможенных органов и их должностных лиц по заведению дел о нарушении таможенных правил, исследованию обстоятельств, связанных с совершением правонарушения, рассмотрению дел, и исполнению постановлений о наложении взысканий за совершение НТП2.

В организационной структуре таможенных органов действуют отделы административных расследований, являющиеся структурным подразделением оперативной таможни, непосредственно осуществляющими возбуждение дел об административных правонарушениях, отнесенных к компетенции таможенных органов и проведение по ним административного расследования, хотя понятно, что данные отделы являются низовыми звеньями в порядке осуществления производства по делам об административных правонарушениях в форме административного расследования.

Проведение административного расследования при производстве по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела необходимо раскрыть во взаимосвязи с административно - правовыми характеристиками данных правонарушений, состоящими из объекта, субъекта, объективной стороны и субъективной стороны - элементами состава любого административного правонарушения. Перечень закрепленных в составе административного правонарушения признаков является достаточным и обязательным основанием для квалификации содеянного как административного правонарушения в области таможенного дела.

Объект - это общественные отношения, урегулированные нормами права и охраняемые мерами административной ответственности. Определяя объекты административных правонарушений главы 16 КоАП РФ (административные правонарушения в области таможенного дела (нарушения таможенных правил)), необходимо отметить, что из содержания рассматриваемой главы основным объектом указанных правонарушений является таможенное дело, таможенные правила.

Объектом нарушения таможенных правил являются охраняемые государством общественные отношения:

Приказ Государственного Таможенного Комитета Российской Федерации № 490 от 12 мая 2003 года «Об утверждении типовых положений об отделе административных расследований оперативной таможни, отделе дознания таможенного органа и о внесении изменений в нормативные и иные правовые акты ГТК России».

1) имущественного характера, возникающие в связи с перемещением через таможенную границу РФ товаров и (или) транспортных средств;

2) неимущественного характера, возникающие в сфере управления таможенным делом (например, общественные отношения возникающие в связи с производством таможенного оформления и т.д.).

Исчерпывающий перечень объектов нарушений таможенных правил можно представить следующим образом:

порядок перемещения товаров и транспортных средств через таможенную границу России;

порядок таможенного контроля товаров и транспортных средств, перемещаемых через таможенную границу России;

порядок таможенного оформления товаров и транспортных средств, перемещаемых через таможенную границу России;

порядок обложения перемещаемых через таможенную границу России товаров и транспортных средств таможенными платежами и порядок их уплаты;

порядок предоставления в отношении указанных выше товаров и транспортных средств таможенных льгот и порядок пользования ими1.

Мусаева Г.М. Организационно - правовые аспекты привлечения юридических лиц и физических лиц к ответственности за нарушения таможенных правил. Дис... канд. юрид. наук. -М., 2002, С.25.

По нашему мнению, в связи с тем, что в ст.28.7 КоАП РФ не указывает конкретный перечень статей, по которым возможно проведение, административного расследования, в области таможенного дела (нарушения таможенных правил), а лишь ограничивается высказыванием о необходимости проведении экспертизы или иных процессуальных действий, требующих значительных временных затрат, то объекты нарушения таможенных правил, указанные Г.М. Мусаевой, вполне обоснованно можно считать объектами нарушений таможенных правил производство по делам об административных правонарушениях, по которым осуществляется в форме административного расследования.

Необходимо отметить, что административными правонарушениями в области таможенного дела, нередко, причиняется вред конкретным общественным отношениям - непосредственному объекту, которыми могут в рассматриваемой области выступать, например, товары или транспортные средства, в отношении которых не были соблюдены определенные таможенные правила.

На основании изложенного, приходим к выводу о том, что отличительной чертой административно -- правовой характеристики административных правонарушений в области таможенного дела (нарушения таможенных правил), в том числе производство по которым осуществляется в форме административного расследования, являются общественные отношения регулируемые нормами права и охраняемые мерами административной ответственности, то есть объект.

Объективная сторона нарушения таможенных правил определяется диспозицией конкретной статьи КоАП РФ, предусматривающей ответственность за противоправное деяние, являющееся нарушением таможенных правил и основанием привлечения к административной ответственности.

Объективная сторона административных правонарушений в области таможенного дела, производство по которым осуществляется в форме административного расследования, исходя из содержания ст.2.1 КоАП РФ может выражаться в виновном действии либо бездействии физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Примером противоправного действия физического либо юридического лица выразившееся в совершении административных правонарушений в области таможенного дела, производство по которым осуществляется в форме административного расследования является например, ст. 16.1 КоАП РФ незаконное перемещение товаров и (или) транспортных средств через таможенную границу Российской Федерации, ст. 16.3 КоАП РФ перемещение товаров и (или) транспортных средств с несоблюдением мер по защите экономических интересов Российской Федерации и других запретов и ограничений.

Примером противоправного бездействия физического либо юридического лица выразившееся в совершении административных правонарушений в области таможенного дела, производство по которым осуществляется в форме административного расследования является например, ст. 16.4 КоАП РФ неуведомление при ввозе товаров и (или) транспортных средств о пересечении таможенной границы Российской Федерации, ст. 16.16 КоАП РФ непринятие мер по таможенному оформлению или по выпуску находящихся на временном хранении товаров и (или) транспортных средств.

Необходимо отметить, что при характеристике объективной стороны того или иного административного правонарушения в области таможенного дела нередко используются такие понятия, содержание которых раскрывается Таможенным Кодексом РФ1, о чем сделана оговорка в Кодексе РФ об административном правонарушении примечанием к ст. 16.1 КоАП РФ.

Особенностью административно - правовой характеристики в области таможенного дела является и субъект правонарушений совершаемых в этой области. Субъектом административных правонарушений в области таможенного дела выступают как физические, так и юридические лица.

В рассматриваемой области регулирования административным правом юридические лица чаще выступают в качестве субъектов ответственности за нарушения таможенных правил, чем, к примеру, в области дорожного движения.

Как правило, употребляемые в КоАП РФ понятия, раскрываются ст. 11 Таможенного Кодекса Российской Федерации (основные понятия используемые в настоящем Кодексе).

Так, помимо общих характеристик субъекта, за правонарушения в области таможенного дела несут ответственность на общих основаниях в соответствии со ст.2.5 КоАП РФ и лица, на которых распространяется* действия дисциплинарных уставов или специальных положений о дисциплине. Субъектами административных правонарушений в рассматриваемой сфере являются и должностные лица, а так/Же юридические i лица.

В качестве субъектов административной ответственности в области нарушения таможенных правил в соответствии со ст.2.6 КоАП РФ могут выступать и иностранные граждане, лица без гражданства и иностранные юридические лица, совершившие правонарушения на территории Российской Федерации.

При привлечении к административной ответственности за правонарушения в области таможенного дела, в ходе проведения административного расследования, нередко возникает ситуация связанная с двусубъектностью, то есть, помимо юридического лица к ответственности привлекается и физическое лицо.

Одним из наиболее значимых элементов субъективной стороны состава административного правонарушения является вина. Вина является необходимым условием наступления ответственности. Исходя из содержания ст.2.2 КоАП РФ, вина может выражаться как в форме умысла, так и в форме « неосторожности.

Вопросы определения и доказывания вины при производстве по делам о нарушении таможенных правил при осуществлении административного расследования остается наиболее проблемным в правоприменительной практике таможенных органов, особенно остро данные проблемы существуют при доказывании вины юридических лиц.

Исходя из содержания определения вины юридического лица, изложенного в ч.2 ст.2.1 КоАП РФ, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено,что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм..., но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению. В соответствии с методическими рекомендациями по квалификации административных правонарушений в области таможенного дела (нарушения таможенных правил)1 виновность юридического лица необходимо устанавливать на основании анализа обстоятельств составляющих объективную сторону правонарушения, руководствуюсь при этом рекомендациями, направленных письмом ГТК России от 21 января 2002 г. № 01-06/2052 «О доказывании вины юридических лиц».

Практика привлечения к административной ответственности юридических лиц показала, что таможенными органами, зачастую, допускались нарушения конституционных прав лиц, привлекаемых к ответственности за нарушения таможенных правил, что явилось основанием обращения их в Конституционный суд Российской Федерации, следствием чего явилось вынесение Постановления Конституционного суда РФ от 27.04.2001 г. №7-П, и направление ГТК России письма от 21 января 2002 г. № 01-06/2052 «О доказывании вины юридических лиц» (с изменениями внесенными Приказом ГТК РФ от 17.07.2002 №758).

В ходе привлечения юридических лиц к административной ответственности, по делам об административных правонарушениях, производство по которым осуществляется в форме административного расследования, должностные лица таможенных органов руководствуются положениями рассматриваемого нами письма, на основании которого, должностные лица таможенных органов обязаны предоставить привлекаемому к ответственности за НТП юридическому лицу возможность реализовать право должным образом подтвердить, что правонарушение было вызвано чрезвычайными, объективно непредотвратимыми обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями, находящимися вне контроля данного лица, при соблюдении им той степени заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения таможенных обязанностей.

При этом таможенные органы обязаны разъяснить привлекаемому к ответственности лицу его право (возможность) предоставлять доказательства своей невиновности, но при этом, способ реализации данного права, ни в коем случае не должен облекаться в требование либо обязанность юридического лица предоставлять доказательства своей невиновности.

При определении вины юридического лица, должностное лицо таможенного органа, осуществляющее административное расследование, все материалы дела, всю совокупность предоставленных лицом объяснений и доказательств, даже если они не были предоставлены специально в доказательство невиновности, должно рассматриваться через призму реализации указанного права юридического лица, на предмет выявления и анализа фактов, свидетельствующих об отсутствии вины.

Рассматриваемое письмо ГТК РФ выделяет, что вина юридических лиц складывается из трех элементов: 1) лицо должно выполнять таможенную обязанность, 2) могло выполнить таможенную обязанность, 3) но, не выполнило таможенной обязанности.

Возвращаясь к определению вины юридического лица изложенного в ч.2 ст.2.1 КоАП РФ, необходимо отметить, что юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм..., но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Поэтому, вопрос о доказывании возможности для соблюдения правил и норм юридическим лицом и непринятии всех зависящих от него мер, является для должностного лица, осуществляющего административное расследование наиболее сложным, в силу специфики правонарушений в таможенной сфере, субъективной стороны (вины) физических лиц, выступающих в силу закона, трудового договора, учредительных и иных документов в качестве представителей юридического лица в отношениях с третьими лицами и выступающих от имени этих юридических лиц.

Большое значение в этой связи имеет вопрос о достаточности мер, предпринятых лицом для обеспечения выполнения обязанностей, -вытекающих из таможенных правоотношений, где должен использоваться метод разумной достаточности, предпринятых лицом действий.

На основании изложенного, при определении вины юридических лиц, должностным лицом таможенного органа, осуществляющим административное расследование, выясняется вопрос о правовых возможностях выполнения таможенных обязанностей и реальной возможности конкретных лиц при установленных обстоятельствах реализовать имеющиеся правовые возможности, не было ли каких - либо обстоятельств, помешавших/ реализовать имеющиеся, возможности помимо воли лица.

Таким образом, если объективных обстоятельств, препятствующих выполнению лицом таможенных обязанностей нет, и отсутствует факт реализации прав, обеспечивающих исполнение этих обязанностей, то есть лицо было обязано, имело и правовую и реальную возможность эту обязанность выполнить, но не предприняло соответствующих мер, то однозначен вывод о виновности данного лица1.

Раскрыв административно - правовую характеристику правонарушений в области таможенного дела, необходимо перейти к порядку производства \ административного расследования по делам об административных правонарушениях в рассматриваемой области.

Административное расследование играет важную роль в производстве по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела. В ходе проведения административного расследования создаются объективные предпосылки к установлению фактических обстоятельств дела, фиксации их и правильной квалификации, посредством осуществления ряда процессуальных действий.

Административное расследование правонарушений в области таможенного дела начинается с вынесения определения компетентным должностным лицом таможенного органа о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования1, но зачастую первоначальный материал о правонарушении в области таможенного дела оформляется до вынесения указанного определения (например, в ходе осуществления таможенного контроля при обнаружении признаков административного правонарушения в рассматриваемой области).

Приказом ГТК РФ № 1418 от 9 декабря 2003 года утвержден перечень должностных лиц таможенных органов Российской Федерации, уполномоченных составлять протоколы по делам об административных правонарушениях, предусмотренных кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, и осуществлять административное задержание.

Проведение административного расследования по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела неразрывно связано с проведением таких процессуальных действий как, опрос лица, привлекаемого к административной ответственности, опрос свидетелей, осмотр принадлежащих юридическому или индивидуальному предпринимателю помещений, территорий и находящихся там вещей и документов, истребование необходимых документов, изъятие вещей и документов, проведение ревизий и экспертиз, арестом товаров, транспортных средств и иных вещей и т.д. Часть из них являются мерами обеспечения производства по делам об административных правонарушениях в рассматриваемой области, но все они в своей совокупности способствуют правильному и объективному установления обстоятельств дела, сбору доказательственной базы по делу о нарушении таможенных правил.

Особенностью проведения административного расследования по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела является процессуальный срок проведения данной формы производства по делам об административных правонарушениях. В соответствии с ч.5 ст.28.7 КоАП РФ срок проведения административного расследования не может превышать один месяц с момента возбуждения дела об административном правонарушении. В исключительных случаях указанный срок по письменному ходатайству должностного лица, в производстве которого находится дело о нарушении таможенных правил, может быть продлен начальником вышестоящего таможенного органа на срок до шести месяцев.

Продление срока проведения административного расследования по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела до шести месяцев является самым максимальным от сроков проведения административного расследования по делам об административных правонарушениях в других областях. Это вызвано тем, что административное расследование по делам о НТП связано со сложностью, значимостью и трудоемкостью процессуальных действий, проводимых лицом, осуществляющим производство.

В большинстве случаев должностное лицо таможенного органа, осуществляющее проведение административного расследования в ходе сбора доказательств, при выяснении обстоятельств совершения правонарушения в области таможенного дела направляет различные запросы, на выполнение которых даже на территории России требуется значительный промежуток времени, не говоря уже о зарубежных странах, что по нашему мнению, соответствует одному из условий проведения административного расследования в соответствии со ст.28.7 КоАП РФ, такому как необходимость выполнения иных процессуальных действий, требующих значительных временных затрат.

Анализ ст.28.7 КоАП РФ посвященной административному расследованию показывает, что Кодекс не указывает конкретные правонарушения в области таможенного дела, по которым осуществляется, проведение административного расследования, ограничиваясь указанием на проведение такового, если после выявления административного правонарушения необходимо осуществление экспертизы или иных процессуальных действий, требующих значительных временных затрат.

Исходя из ч.З ст.23.1 КоАП РФ, «Дела об административных ' правонарушениях, которые указаны в частях 1 и 2 настоящей статьи и производство, по которым осуществляется в форме административного, расследования, а так--же дела об административных правонарушениях,4 влекущих административное выдворение за пределы Российской Федерации, рассматриваются судьями районных судов»1.

Таким образом, из содержания ч.З ст.23.1 КоАП РФ следует, что Кодекс, указав в ч.1 и ч.2 ст.23.1 КоАП РФ правонарушения рассматриваемые судьями, в тех или иных случаях, тем самым, отметив наибольшую общественную опасность данных составов и обозначив^ наибольшую вероятность проведения административного расследования по изложенным составам.

К таковым, в области нарушения таможенных правил относятся: ст.16.1, 16.2, 16.3, ч.1 ст.16.9, ст.16.16, ч.1 ст.16.18, ч.1 ст.16.19, ст.16.20, ст.16.21 КоАП РФ.

В связи с тем, что спектр составов административных правонарушений в области таможенного дела, по которым возможно проведение административного расследования, исходя из ст.23.1 и ст.28.7 КоАП РФ широк, рассмотрим правонарушение, предусмотренное ст.16.1 КоАП РФ, как наиболее общественно опасное и обладающее широко разветвленной фабулой. Да и из 22-х составов административных правонарушений в области таможенного дела главы 16 КоАП РФ, правоприменение ст. 16.1 (незаконное перемещение товаров и (или) транспортных средств через таможенную границу Российской Федерации) однозначно предоставлено судьям.

Правонарушение, предусмотренное ст. 16.1 КоАП РФ, представляет » собой одно из наиболее опасных, наносящих существенный вред охраняемых Кодексом РФ об административных правонарушениях интересам Российской Федерации в области таможенного дела.

В данной статье законодатель объединил три самостоятельных состава правонарушения, ранее ответственность за которые была установлена ТК РФ отдельными статьями, такими как ст.276 (Перемещение товаров и транспортных средств через таможенную границу Российской Федерации помимо таможенного контроля), ст.277 (Сокрытие от таможенного контроля товаров, перемещаемых через таможенную границу Российской Федерации) и ст.278 (Перемещение товаров и транспортных средств через таможенную границу Российской Федерации с обманным использованием документов или средств идентификации).

Объединение этих норм в одну норму позволяет правоприменительным органам должным образом ориентироваться в соответствующих правил перемещения товаров или транспортных средств через таможенную границу РФ, позволяет последовательно обеспечить применение мер административного воздействия, упростило квалификацию содеянного.

Объектом нарушения таможенных правил рассматриваемой статьи является одновременно порядок перемещения товаров и транспортных средств через таможенную границу Российской Федерации и порядок проведения в отношении них таможенного контроля.

Объективную сторону данного правонарушения составляют следующие способы противоправного перемещения товаров и транспортных средств: а) перемещение товаров и (или) транспортных средств через таможенную

границу Российской Федерации помимо таможенного контроля, б) сокрытие от таможенного контроля товаров, перемещаемых через таможенную границу Российской Федерации, в) перемещение товаров и (или) транспортных средств через таможенную границу Российской Федерации с обманным использованием документов или средств идентификации.

Методические рекомендации по квалификации административных правонарушений в области таможенного дела (нарушении таможенных правил) (далее методические рекомендации) подробно излагают объективную сторону правонарушения, предусмотренного ст.16.1 КоАП РФ.

Статья 11 Таможенного кодекса РФ раскрывает такие понятия, используемые в диспозиции ст.16.1 КоАП РФ как «товары», «транспортные средства», «перемещение через таможенную границу товаров и (или) транспортных средств», «таможенный контроль» и др., содержание которых необходимо знать должностному лицу таможенного органа, осуществляющему административное расследование по рассматриваемой статье для осуществления правильной квалификации содеянного и принятия правомерных мер по фиксации правонарушения.

При квалификации содеянного связанной с перемещением товаров и (или) транспортных средств через таможенную границу Российской Федерации помимо таможенного контроля, должностное лицо таможенного органа, осуществляющее административное расследование обязано учитывать, что порядок перемещения некоторых видов товаров регулируется и определяется ведомственными нормативными правовыми актами, указывающими конкретные места пересечения границы Рф теми или иными. товарами , а так/оке, указывающий, конкретные места (зоны) таможенного v контроля.

Перемещение товаров и (или) транспортных средств через таможенную границу Российской Федерации помимо таможенного контроля, в соответствии с п.2.1 Методических рекомендаций, выражается в перемещение товаров и (или) транспортных средств через таможенную границу Российской Федерации, вне определенных таможенными органами Российской Федерации мест или вне времени работы таможенного органа.

В соответствии со ст.366 Таможенного кодекса РФ формами таможенного контроля являются: 1) проверка документов и сведений; 2) устный опрос; 3) получение объяснений; 4) таможенное наблюдение; 5) таможенный осмотр товаров и транспортных средств; 6) таможенный досмотр товаров и транспортных средств; 7) личный досмотр; 8) проверка маркировки товаров специальными марками, наличия на них идентификационных знаков; 9) осмотр помещений и территорий для целей таможенного контроля; 10) таможенная ревизия .

Указанные формы таможенного контроля тесно пересекаются с применением мер обеспечения производства по делам об административных правонарушениях, тем самым, способствуя выявлению нарушений таможенных правил, процессуальному закреплению выявленных нарушений для последующего административного расследования.

Пункт 2.2. Методических рекомендаций указывает в соответствии с диспозицией ст. 16.1 КоАП РФ следующие способы, которыми могут осуществляться сокрытие товаров от таможенного контроля:

- путем использования тайников, к которым относятся места, специально изготовленные (функциональным предназначением которых является только незаконное перемещение товаров через таможенную границу Российской Федерации) либо специально оборудованные и приспособленные (то есть подвергшиеся конструктивным изменениям, разборке, монтажу и т.д.) для сокрытия товаров (например, перемещение товара в чемодане с двойным дном, в специальных полостях под подкладкой одежды и т.п.);

путем использования иных способов, затрудняющих обнаружение товаров, к которым могут быть отнесены различные ухищренные способы утаивания товаров, такие как физическое сокрытие товаров, когда должностное лицо таможенного органа не может их обнаружить путем обычного визуального досмотра без проведения личного досмотра как исключительной формы таможенного контроля или применения технических средств таможенного контроля, а такуже нахождение товаров в местах, не i предназначенных для их транспортировки и хранения, доступ в которые затруднен (например, перемещение товара в шинах автомобиля и т.п.);

путем придания одним товарам вида других, под которым понимается существенное изменение внешних характерных признаков товаров, которые позволяют отнести их к товарам иного вида.

Таким образом, способы сокрытия товаров от таможенного контроля весьма разнообразны и к лицу, осуществляющему административное расследование, зачастую, поступают процессуальные документы, содержание которых фиксирует различные способы сокрытия товаров от таможенного контроля, оформленные лицом таможенного органа, осуществляющим таможенный контроль. Поэтому очень важно для полноты административного расследования и правильной квалификации фиксация обстоятельств правонарушения в надлежащей процессуальной форме.

Объективная сторона рассматриваемого правонарушения, выраженная и в перемещении товаров и транспортных средств через таможенную границу Российской Федерации с предоставлением таможенному органу недействительных (обманных) документов либо с использованием поддельного средства идентификации или подлинного средства идентификации, относящегося к другим товарам и транспортным средствам, может конкретизироваться следующими видами: а) поддельные документы; б) документы, полученные незаконным путем; в) документы, содержащие недостоверные сведения; г) документы, относящиеся к другим товарам и (или) транспортным средствам; д) иные недействительные документы; е) с использованием поддельного средства идентификации; ж) с использованием подлинного средства идентификации, относящегося к другим товарам и (или) транспортным средствам1.

Хотелось бы отметить, что доказывание субъективной стороны рассматриваемого правонарушения, да и других правонарушений в области таможенного дела, производство по которым осуществляется в форме административного расследования, представляет собой сложную задачу. Сложность доказывания субъективной стороны подтверждается и Методическими рекомендациями, которые дают характеристику административных правонарушений, предусмотренных главой 16 КоАП РФ, без исследования вопроса о содержании субъективной стороны правонарушений, совершенных физическими лицами, поскольку ни один из рассматриваемых составов не содержит специальных требований в отношении формы вины физического лица. Все правонарушения могут быть совершены ими как умышлено, так и по неосторожности.

В ходе осуществления административного расследования по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела должностное лицо таможенного органа, нередко сталкивается с правонарушениями, которые граничат с преступлениями. Преступления возникают как следствие наиболее опасных посягательств на охраняемые государством общественные отношения и характеризуются максимально высокой степенью общественной опасности. Для административных проступков характерна меньшая степень общественной опасности.

Административный кодекс содержит составы нарушений таможенных правил, которые граничат с таможенными преступлениями, критериями разграничения между которыми выступает размер причиненного (угрожаемого) вреда и степень общественной опасности. Так, ст. 16.1 КоАП РФ (незаконное перемещение товаров и (или) транспортных средств через таможенную границу Российской Федерации) становится уголовно наказуемым деянием, образуя состав ст. 188 УК РФ (контрабанда), если оно совершается в крупном размере, то есть если стоимость перемещенных товаров превышает пятьсот минимальных размеров оплаты труда1. Аналогичная ситуация возникает и с составами^ предусмотренными ст. 16.2 КоАП РФ (недекларирование либо недостоверное декларирование товаров и (или) транспортных средств), ст. 16.3 КоАП РФ (перемещение товаров и (или) транспортных средств с несоблюдением мер по защите экономических интересов Российской Федерации и других запретов и ограничений), граничащими с составом предусмотренным ст. 194 УК РФ, разделение между которыми выражается в уклонении от уплаты таможенных платежей в крупном размере, то есть если сумма неуплаченных таможенных платежей превышает одну тысячу минимальных размеров оплаты труда, а в особо крупном размере - три тысячи минимальных размеров оплаты труда.

Таким образом, взаимосвязь составов административных правонарушений в области таможенного дела с таможенными преступлениями, в очередной раз доказывает сложность и значимость этих составов, необходимость осуществления по ним производства по делам об административных правонарушениях в форме административного расследования.

Анализ норм Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях охраняющего общественные отношения в области таможенного дела позволяет сделать вывод о том, что в законодательстве в силу громоздкости формы изложения, неопределенности различных формулировок и терминов, отсутствия их однозначности, бланкетности норм создаются основания, затрудняющие квалификацию должностным лицом таможенного органа, осуществляющим административное расследование, что способствует уклонению от административной ответственности лиц, совершивших правонарушения в рассматриваемой области.

В связи с тем, что административное расследование по делам об административных правонарушениях, в том числе и в области таможенного дела, на основании ст.28.7 КоАП РФ проводится при осуществлении экспертиз, обратимся к экспертизам в производстве по делам об административных правонарушениях, связанных с нарушением таможенных правил.

Проведение экспертизы при производстве по делам об административных правонарушениях является одним из условий административного расследования.

Экспертиза в производстве по делам о нарушении таможенных правил назначается должностным лицом таможенного органа, осуществляющего административное расследование в случаях, если возникает необходимость в использовании специальных познаний в науке, технике, искусстве или ремесле. О назначении экспертизы должностное лицо таможенного органа, в производстве которого находится дело, выносит мотивированное определение в соответствии со ст.26.4 КоАП РФ.

Таможенный кодекс РФ посвящает данному процессуальному действию главу 36 (экспертизы и исследования при осуществлении таможенного контроля).

При сопоставлении норм Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях с нормами Таможенного Кодекса Российской Федерации, связанных с проведением экспертизы, в том числе и -при проведении административного расследования, необходимо отметить, что, несмотря на то, что производство по делам об административных правонарушениях регламентируется КоАПом РФ, Таможенный Кодекс РФ уделяет особое внимание экспертизам.

КоАП РФ содержит лишь основные требования, связанные с процессуальным порядком назначения, проведения оформления экспертиз. таможенный же Кодекс РФ в главе 36 более детально регламентирует порядок процессуальных действий связанных с экспертизой (права и ответственность эксперта (ст.381 ТК РФ), порядок и случаи назначения дополнительной и повторной экспертизы (ст.380) и др.), но экспертизой, осуществляемой в ходе таможенного контроля (этапа выявления возможного нарушения таможенных правил), а не производства по делам об административных правонарушений в области таможни.

Экспертиза товаров, транспортных средств или документов, содержащих сведения о товарах и транспортных средствах либо о совершении операций (действий) в отношении их, назначается должностным лицом таможенного органа, в случаях, если при проведении административного расследования, для разъяснения, возникающих вопросов-необходимы специальные познания.

При производстве по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела экспертиза проводится экспертами таможенных лабораторий, а так^же иных, соответствующих организаций или другими * экспертами, назначаемые таможенными органами.

В ходе проведения административного расследования по делам об административных правонарушений в области таможенного дела, возникает необходимость в производстве следующих экспертиз: судебно-почерковедческая; судебно-автороведческая; судебно-техническая экспертиза документов; судебно-фототехническая; судебно-фонографическая; судебная экспертиза уничтоженных маркировочных обозначений; экспертиза документов, снабженных специальными средствами защиты; криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий; судебная автотехническая; судебно биологические, искусствоведческие экспертизы и др.

По окончании административного расследования в соответствии с ч.б ст.28.7 КоАП РФ, должностное лицо таможенного органа, осуществляющее производство по делу об административном правонарушении в области таможенного дела, составляет протокол об административном правонарушении либо выносит постановление о прекращении дела об административном правонарушении.

Завершив административное расследование, должностное лицо таможенного органа формирует материалы дела в соответствии с Инструкцией «О порядке формирования материалов дел об административных правонарушениях»1 (далее Инструкция).

Второй раздел указанной инструкции посвящен формированию материалов дел об административных правонарушениях, по которым проводилось административное расследование.

В соответствии с пунктом 2.1 Инструкции материалы дел об административных правонарушениях, по которым проводилось административное расследование, систематизируются, нумеруются (каждый лист) в верхнем правом углу пастой или чернилами одного цвета (синего либо черного) и подшиваются в тома.