Нефтегазодобывающая отрасль

Какой объем производства должен быть достигнут, чтобы обеспечить фирме максимальную прибыль при ограничениях в принятии решений, наложенных динамикой издержек и спросом на продукцию?

Отвечая на этот вопрос, прежде всего следует провести различия в рассматриваемых временных интервалах. Краткосрочным назовем период, недостаточный для вхождения новых производителей в отрасль или выхода из нее. Долгосрочный период, напротив, является достаточным для вступления новых фирм в отрасль, если представляется возможность получения более высокой прибыли, и выхода из отрасли, если фирма начинает нести убытки.

Как фирма определяет объем производства в краткосрочном временном интервале? Для этого существует два пути. Первый состоит в том, что фирма сравнивает полученный ею валовой доход при различных объемах выпуска с валовыми издержками, соответствующими каждому из возможных объемов. Фирма выберет вариант, когда разница между валовым доходом и валовыми издержками будет максимальной, иными словами, будет достигнут максимальный объем прибыли (рисунок 1.15).

398

Рис. 1.15 - Выбор объема производства фирмой путем сопоставления валовых (а) и предельных (б) доходов и издержек: TC - валовые издержки; TR - валовой доход; MC - предельные издержки; MR - предельный доход

Однако на практике, когда фирма уже занимается производством, перед ней встает вопрос: что ей даст производство еще одной дополнительной единицы продукции? В какой пропорции расширение производства увеличит доход и издержки? Фирма будет сравнивать предельный доход и предельные издержки до тех пор, пока расширение производства будет обеспечивать более быстрый рост дохода по сравнению с ростом издержек, фирма будет наращивать производство. Когда дополнительная продукция будет больше добавлять к издержкам, чем к доходу, фирма прекратит увеличивать объем выпуска. Переломной точкой станет момент, когда будет достигнуто равенство предельного дохода и предельных издержек. То количество продукции, при котором обеспечивается это равенство, и будет выбрано фирмой (1.15, б).

Объем производства, при котором предельный доход равен предельным издержкам, называется точкой оптимального выпуска.

Используя либо первый подход (сравнение валовых дохода и издержек), либо второй (сравнение предельных дохода и издержек), фирма выберет объем производства , который обеспечит ей максимальную прибыль.

Любой объем производства от до принесет фирме прибыль (см. рис.1.15, а), однако лишь в точке эта прибыль будет максимальной. Именно при предельной доход будет равен предельным издержкам (см. рис.1.15, б). На участке фирма будет недополучать возможную прибыль, а на участке предельные издержки превысят предельный доход и прибыль снизится.

Выше мы предположили, что фирма работает успешно, получая прибыль, и решает вопрос, сколько продукции надо произвести, чтобы эта прибыль была максимальной. Однако в краткосрочном периоде, как уже отмечалось ранее, фирма может столкнуться с ситуацией убытков, например при снижении рыночной цены. В этих условиях поведение фирмы может быть двояким: либо она продолжит производство, несмотря на убытки, либо прекратит свою деятельность и закроется.

Мы исходим из того, что фирма предпочтет производить продукцию даже в случае возникновения временных убытков, при этом ее задачей станет их минимизация. Закрытие - крайне нежелательный вариант. Возможны три ситуации, с которыми сталкивается фирма в условиях совершенной конкуренции. Производя продукцию в количестве , при котором обеспечивается равенство цены (предельного дохода) и предельных издержек, фирма получает прибыль, поскольку сложившаяся на рынке цена превышает минимальные средние валовые издержки (рисунок 1.16).

Рисунок 1.16 - Максимизация прибыли фирмой в условиях совершенной конкуренции

Предположим, что по каким-то причинам рыночная цена продукции снизилась до уровня и стала ниже минимума средних валовых издержек фирмы, однако выше минимума средних переменных издержек. В этом случае фирма продолжит производство в объеме, который позволит максимально сократить возникшие убытки и хотя бы частично компенсировать постоянные издержки (затраты на аренду помещения, оборудование и т.п.) (рисунок 1.17).



398

Рисунок 1.17 - Минимизация убытков фирмой в условиях совершенной

конкуренции

Что произойдет, если рыночная цена снизится до уровня и окажется ниже минимальных средних переменных издержек? В этом случае фирма не сможет компенсировать даже части своих постоянных затрат и единственным выходом для нее станет прекращение производства. Подобная ситуация отражена на рисунок 1.18.

398

Рисунок 1.18 - Соотношение цены и издержек, когда единственным выходом для фирмы является прекращение деятельности

Из вышеизложенного можно сделать выводы:

Объем производства фирма будет определять, сравнивая валовой доход и валовые издержки либо предельный доход и предельные издержки. В условиях совершенной конкуренции предельный доход равен цене единицы продукции, и фирма будет наращивать производство до того момента, когда предельные издержки станут равны предельному доходу (цене).

В краткосрочном периоде фирма продолжит производство даже в том случае, когда она не сможет получить прибыль, при условии, что цена окажется выше минимальных средних переменных издержек. В такой ситуации задачей фирмы станет минимизация убытков, возникших из-за снижения рыночной цены. Если цена окажется ниже минимальных средних переменных издержек, фирма предпочтет остановить производство и закрыться.

Следует обратить внимание, что на рисунках 1.16 и 1.17 при более высокой рыночной цене равенство предельного дохода (цены) и предельных издержек будет достигаться при большем объеме производства данной фирмы. Учитывая это обстоятельство, можно построить график предложения конкурентной фирмы при всех возможных вариантах рыночных цен (рисунок 1.19).

Фирма начнет производство при цене не ниже минимума средних переменных издержек и будет продолжать увеличивать выпуск до при цене , минимизируя убытки, затем при росте цены до и далее до будет увеличивать выпуск от до , максимизируя прибыль. Отрезок кривой будет кривой предложения фирмы при всех возможных ценах от до .



Рисунок 1.19 - График предложения фирмы в условиях совершенной конкуренции

В краткосрочном периоде, как отмечалось выше, при определенных условиях фирма может продолжать производство в случае его убыточности. Стабильные убытки в течение длительного времени скорее заставят фирму отказаться от выпуска данной продукции и перенести свою деятельность в другие, более выгодные сферы. В то же время высокие прибыли привлекут новых производителей, которые, войдя в отрасль, увеличат объем предложений данной продукции.

В долгосрочном периоде, когда могут меняться все виды затрат (в том числе и те, которые в краткосрочном периоде были постоянными), решения фирмы об объеме выпуска продукции будет приниматься иначе, поскольку можно изменять все производственные факторы, в том числе и размеры предприятия.

Если при существующей рыночной цене несколько фирм терпят убытки и прекращают производство, предложение на рынке сокращается. Результатом сокращения предложения (при постоянном спросе) является повышение цены. Возросшая цена позволит фирмам, оставшимся в отрасли, получать экономическую прибыль. В условиях совершенной конкуренции, когда нет ограничений для доступа на рынок, появятся новые фирмы, привлеченные возросшей прибыльностью дела. В результате предложение возрастет, а цена снизится; при совершенной конкуренции такие колебания носят постоянный характер.

Равновесие на рынке будет достигнуто, когда у фирм не будет стимулов как для входа в отрасль, так и для выхода из нее. Это достигается при условии, если рыночная цена установится на уровне минимума средних валовых издержек и экономическая прибыль, таком образом, исчезнет.

Графическое решение представлено на рисунке 1.20. При цене объем производства фирм составит . При таком объеме предельный доход равен предельным издержкам, а минимальные средние валовые издержки равны рыночной цене, экономическая прибыль равна нулю. При таких условиях фирма удовлетворена объемом производства и размерами предприятия.

398

Рисунок 1.20 - Долгосрочное равновесие фирмы в условиях совершенной конкуренции

Как будет меняться предложение в конкурентной отрасли при условии изменения спроса?

Предположим, что до изменения спроса на рынке существовало равновесие. График S на рисунке 1.21 представляет собой кривую предложения всех фирм, производящих данную продукцию, иными словами, кривую предложения отрасли; D - кривую рыночного спроса на взятый нами в качестве примера товар; - равновесную рыночную цену; - равновесный объем производства отрасли.

Рисунок 1.21 - Кривая предложения отрасли в долгосрочном периоде

D, D1 - отраслевой спрос до и после изменения; S, S1 - отраслевое предложение до и после изменения; Sдолг - долгосрочное предложение отрасли

Что произойдет, если по каким-либо причинам (например, при изменении предпочтений потребителей или увеличение их доходов) спрос на данную продукцию возрастет? Кривая спроса сдвинется вправо до уровня . Рынок отреагирует на увеличение спроса повышением цены. Цена возрастет до . Для отдельных фирм и отрасли это будет означать, что цена окажется выше минимума средних валовых издержек, а равенство цены и предельных издержек будет достигаться при большем объеме производства. Фирмы начнут получать экономическую прибыль, что создаст стимулы для расширения производства и вступления новых производителей в отрасль.

Вступление новых фирм, привлеченных возможностью получения экономической прибыли, сдвинет кривую предложения отрасли до . В результате цена снизится и возникнет новое равновесие при цене и объеме производства . Если предположить, что увеличение объема производства в отрасли не приведет к росту издержек, то кривая долгосрочного предложения будет горизонтальной. Однако в условиях ограниченности ресурсов вовлечение в производственный процесс все большего и большего их количества вызовет рост цен на них, поэтому > и кривая долгосрочного предложения будет восходящей.

Совершенная конкуренция, как уже отмечалось, является скорее абстрактной моделью, удобной для анализа основных принципов формирования рыночного поведения фирмы. В реальной действительности чисто конкурентные рынки встречаются редко, как правило каждая фирма имеет «свое лицо», и каждый потребитель выбирая продукцию той или иной фирмы, руководствуется не только полезностью продукции и ее ценой, но и своим отношением к самой фирме, к качеству выпускаемых ею изделий. В этом смысле положение фирмы на рынке в чем-то уникально, или, иными словами, в ее поведении присутствует элемент монополизма.

Этот элемент накладывает отпечаток на деятельность фирмы, заставляет ее несколько иначе подходить к формированию ценовой стратегии, определению объема выпуска продукции, наиболее эффективного с точки зрения прибылей и убытков.

Понятие чистой монополии также обычно является абстракцией. Даже полное отсутствие конкурентов внутри страны не исключает их наличия за рубежом. Поэтому можно представить чистую, абстрактную монополию скорее теоретически. Монополия предполагает, что одна фирма является единственным производителем какой-либо продукции, не имеющей аналогов. При этом покупатели не имеют возможности выбора и вынуждены приобретать данную продукцию у фирмы-монополиста.

Не следует отождествлять чистую монополию и монопольную (рыночную) власть. Последняя означает возможность для фирмы влиять на цену и повышать экономическую прибыль, ограничивая объем производства и сбыта. Когда говорят о степени монополизации рынка, обычно имеют в виду силу рыночной власти отдельных фирм, присутствующих на этом рынке.

Как ведет себя монополист на рынке? Он полностью контролирует весь объем выпуска товара; если он принимает решение о повышении цены, то не боится потерять часть рынка, отдать его конкурентам, устанавливающим более низкие цены. Но это означает, что он бесконечно будет повышать цену своей продукции.

Поскольку фирма-монополист, так же как и любая другая фирма, стремиться к получению высокой прибыли, в ходе принятия решения о цене продажи она учитывает рыночный спрос и свои издержки. Так как монополист является единственным производителем данной продукции, кривая спроса на его продукцию будет совпадать с кривой рыночного спроса.

Какой объем производства должен обеспечить монополист, с тем чтобы его прибыль была максимальной? Принятие решения об объеме выпуска основывается на том же принципе, что и в случае конкуренции, т.е. на равенстве предельного дохода и предельных издержек.

Как уже было сказано, для фирмы в условиях совершенной конкуренции характерно равенство предельного дохода и цены. Для монополиста ситуация иная. Кривая дохода и цены совпадает с кривой рыночного спроса, а кривая предельного дохода лежит ниже нее.

Почему кривая предельного дохода лежит ниже кривой рыночного спроса? Поскольку монополист - единственный производитель продукции на рынке и представитель всей отрасли, он, снижая цену продукции для увеличения объема продаж, вынужден снижать ее на все единицы продаваемых товаров, а не только на последующую, причем цена этой продукции была бы ниже, чем в условиях монополии:

Таблица

	Оптимальный объем производства, тыс. руб.	Цена, руб.
Конкуренция	15	472
Монополия	14	474

Графически процесс выбора фирмой-монополистом цены и объема производства показан на рисунке 1.22.

Рисунок 1.22 - Определение цены и объема производства фирмой-монополистом

Поскольку в нашем примере производство возможно лишь в целых единицах продукции, а точка А на графике лежит между 14 и 15 тыс.ед., будет произведено 14 тыс.ед. продукции. Не произведенная монополистом 15-я тысяча (а она была бы выпущена в условиях конкуренции) означает потерю для потребителей, так как часть из них отказалась от покупки из-за высокой цены, установленной производителем-монополистом.

Любая фирма, спрос на продукцию которой не является абсолютно эластичным, будет сталкиваться с ситуацией, когда предельный доход меньше цены. Поэтому цена и объем производства, приносящие ей максимальную прибыль, будут соответственно выше и ниже, чем в условиях совершенной конкуренции. В этом смысле на рынках несовершенной конкуренции (монополия, олигополия, монополистическая конкуренция) каждая фирма обладает определенной монопольной властью, которая наиболее сильна при чистой монополии.

Как уже отмечалось, предельный доход в условиях совершенной конкуренции равен цене единицы товара и спрос на продукцию фирмы совершенно эластичен. При существовании монопольной власти предельный доход меньше цены, кривая спроса на продукцию фирмы является накопленной, что позволяет фирме, обладающей монопольной властью, получать дополнительную прибыль.

Эластичность спроса на продукцию (даже в случае, если на рынке присутствует только один продавец этой продукции) влияет на цену, установленную монополистом. Имея информацию об эластичности спроса , а также данные, характеризующие предельные издержки фирмы , руководство фирмы может рассчитывать цену продукции по формуле:

. (1.10)

Чем выше эластичность спроса, тем более приближены условия деятельности монополиста к условиям свободной конкуренции, и наоборот, при неэластичном спросе у монополиста создается больше возможностей «взвинчивать» цены и получать монопольные доходы.

Поскольку налог увеличивает предельные издержки, их кривая сместится влево и вверх в положение , как это показано на рисунке 1.23. Фирма теперь будет максимизировать свою прибыль в точке пересечения и .

Монополист сократит производство и повысит цену в результате введения налога. Насколько он повысит цену, можно рассчитать, используя формулу (1.8), если эластичность спроса, к примеру, составляет - 1,5, тогда

 . (1.11)

При этом после введения налога цена увеличится на величину, в три раза превышающую размер налога. Влияние налога на монопольную цену зависит, таким образом, от эластичности спроса: чем менее эластичен спрос, тем в большей степени монополист повысит цену после введения налога.

398

Рисунок 1.23 - Влияние налога на цену и объем производства фирмы-монополиста. D - спрос; MR - предельный доход; МС - предельные издержки без учета налога; МС1 - предельные издержки с учетом налога

Эластичность спроса является важным фактором, ограничивающим монопольную власть фирмы на рынке. Если мы имеем дело с чистой монополией (только один продавец), эластичность спроса становится единственным рыночным фактором, сдерживающим монопольный произвол. Именно поэтому деятельность всех отраслей естественной монополии регулируется государством. Во многих странах предприятия естественной монополии является государственной собственностью.

Однако чистая монополия встречается достаточно редко, как правило, либо монопольная власть делится между несколькими крупными фирмами, либо на рынке действует множество небольших фирм, каждая из которых производит отличающуюся от других продукцию.

Таким образом, на рынке несовершенной конкуренции каждая фирма в той или иной степени обладает рыночной властью, что позволяет ей устанавливать цену выше предельного дохода и получить экономическую прибыль.

Как известно, разница между ценой и предельным доходом зависит от эластичности спроса на продукцию фирмы: чем более эластичен спрос, тем меньше возможность получения дополнительной прибыли, меньше рыночная власть фирмы.

В условиях чистой монополии, когда спрос на продукцию фирмы совпадает с рыночным, его эластичность является определяющей оценкой рыночной власти фирма. В других случаях, когда рыночная власть делиться между двумя, тремя и большим количеством фирм, она зависит от следующих факторов:

Эластичность рыночного спроса. Спрос на продукцию отдельной фирмы не может быть менее эластичным, чем рыночный спрос. Чем большее количество фирм представлено на рынке, тем более эластичен будет спрос на продукцию каждой из них. Присутствие конкурентов не позволяет отдельной фирме значительно поднимать цену без опасения потерять часть своего рынка сбыта.

Поэтому оценка эластичности спроса на продукцию фирмы является той информацией, которая должна быть известна руководству фирмы. Данные об эластичности должны быть получены путем анализа сбытовой деятельности фирмы, объема продаж при различных ценах, проведения маркетинговых исследований, оценки деятельности конкурентов и т.д.

2. Количество фирм на рынке. Однако само по себе количество фирм еще недает представления о том, насколько рынок монополизирован. Для оценки конкурентности рынка используется индекс рыночной концентрации Герфиндаля, характеризующий степень монополизации рынка.

 , (1.12)

где - показатель концентрации;

- процентная доля фирм на рынке.

Пример. Оценим степень монополизации рынка в двух случаях: когда доля одной фирмы составляет 80% от всего объема продаж данной продукции, а остальные 20% распределяются между другими тремя фирмами, и каждая из четырех фирм осуществляет по 25% продаж на рынке.

Индекс рыночной концентрации составит:

в первом случае ;

во втором случае .

В первом случае степень монополизации рынка выше.

Поведение фирм на рынке. Если фирмы на рынке будут придерживаться стратегии жесткой конкуренции, снижать цены для захвата большей доли рынка и вытеснения конкурентов, цены могут снизиться почти до конкурентного уровня (равенство цены и предельных издержек). Монопольная власть и соответственно монопольные доходы фирмы уменьшаются. Однако получение высоких доходов очень притягательно для фирмы, поэтому вместо агрессивной конкуренции более предпочтителен явный или тайный сговор, раздел рынка.

Структура рынка, степень его монополизации должны учитываться фирмой при выборе стратегии деятельности. Для формирующегося рынка России характерна высокомонополизированная структура, поддерживаемая созданием в последние годы различного рода концернов, ассоциаций и других объединений, одной из целей которых является поддержание высоких цен и обеспечение себе «спокойного существования». Вместе с тем предлагаемое усиление открытости российской экономики для мирового хозяйства приводит к конкуренции с зарубежными фирмами и значительно усложняет положение отечественных монополистов.

Помимо уже рассмотренного выше эффекта масштаба существуют и другие причины, приводящие к монополии. Среди них немалую роль играет установление препятствий для вхождения в отрасль новых фирм. Такими препятствиями могут стать необходимость получения специального разрешения государственных органов на занятие тем или иным видом деятельности, лицензионные и патентные барьеры, таможенные ограничения и прямые запреты на импорт, сложности в получении кредитов, высокие первоначальные затраты на открытие нового предприятия и др.

Вместе с тем получение высоких прибылей является мощным стимулом, привлекающим новые фирмы в монополизированную отрасль. И если отрасль не является естественной монополией (а большинство российских монополий таковыми не являются), то фирма-монополист в любой момент может ожидать появления неожиданного конкурента.

Чем выше прибыль предприятия-монополиста, тем больше желающих проникнуть в отрасль, например путем расширения производства и продаж товаров-заменителей. Выход новых фирм на рынок с продукцией, способной эффективно заменить продукцию монополиста, приводит к переключению спроса потребителей. В таких условиях монополист будет снижать цену, сказываться от части прибыли, чтобы сохранить свое положение на рынке.

Законодательные барьеры для вложения в отрасль также не вечны. На поддержку государственных чиновников, выражающих их интересы, монополисты тратят значительные средства, которые включаются в издержки, увеличивая их. Поэтому в условиях развитого рыночного хозяйства положение фирм-монополистов не является таким уж «безоблачным», как это кажется на первый взгляд.

Ценовая дискриминация является одним из способов расширения рынка сбыта в условиях монополии. Производя продукции меньше и реализуя ее по более высокой цене, чем в условиях чистой конкуренции, монополист тем самым лишается части потенциальных покупателей, которые были бы готовы приобрести товар, если бы его цена была ниже монопольной. Однако, снижая цену с целью расширения объема сбыта, монополист вынужден снижать цену на всю продаваемую продукцию. Но в некоторых случаях фирма может устанавливать разные цены на одну и ту же продукцию для разных групп покупателей. Если одни покупатели приобретают продукцию по более низкой цене, чем остальные, имеет место практика ценовой дискриминации.

Ценовая дискриминация может проводиться при следующих условиях:

· покупатель, приобретая продукцию, не имеет возможности ее перепродать;

· существует возможность разделить всех потребителей данной продукции на рынки, спрос на которую имеет разную эластичность.

Действительно, если фирма, производящая любую продукцию, которая может быть перепродана, например телевизоры, холодильники, сигареты и т.п., решила прибегнуть к ценовой дискриминации, она столкнется со следующей ситуацией. Снижение цены на эти товары для пенсионеров и сохранение ее на первоначальном уровне для всех остальных категорий населения приведет к тому, что, покупая эти товары, пенсионеры тут же будут их перепродавать. К тому же такая ценовая политика может вызвать недовольство покупателей.

Иная ситуация складывается, если продукция не может перепродаваться, сюда относится прежде всего отдельные виды услуг. В этом случае для групп потребителей, спрос со стороны которых является более эластичным, устанавливаются различные виды скидок с цены. Иными словами, разные группы потребителей представляют собой разные рынки, эластичность спроса на которых различная.

С одной стороны, ценовая дискриминация позволяет увеличить доходы монополиста, а с другой - большее количество потребителей получают возможность воспользоваться услугой данного вида. Такая политика в области ценообразования выгодна обеим сторонам. Однако в некоторых странах ценовая дискриминация рассматривается как препятствие конкуренции и усиление монопольной власти и ее отдельные проявления подпадают под антимонопольное законодательство.

Современные экономисты считают, что распространение монополии снижает экономическую эффективность, по крайней мере, по трем основными причинами.

Во-первых, объем производства, максимизирующий прибыль монополиста, ниже, а цена - выше, чем в условиях совершенной конкуренции. Это приводит к тому, что ресурсы общества используются не в полном объеме, и при этом часть продукции, необходимая обществу, не производится. Количество выпускаемой продукции не доходит до точки, соответствующей минимальным средним валовым издержкам, вследствие чего производство осуществляется не с минимально возможными при данном уровне технологии издержками. Иными словами, максимальная производственная эффективность не достигается.

Во-вторых, являясь единственным продавцом на рынке, монополист не стремится к снижению производственных издержек. У него не существует стимула использовать наиболее прогрессивную технологию. Обновление производства, снижение издержек, гибкость не являются для него вопросами выживания. По тем же причинам монополист слабо заинтересован в научно-исследовательских разработках и использовании новейших достижений НТП.

В-третьих, барьеры для вступления новых фирм в монополизированные отрасли, а также огромные силы и средства, которые монополисты тратят на сохранение и укрепление собственной рыночной власти, оказывают сдерживающее воздействие на экономическую эффективность. Мелким фирмам с новыми идеями трудно пробиться на монополизированные рынки.

Другая точка зрения на проблемы монополии и эффективности представлена Дж.Гэлбрейтом и Й.Шумпетером. Не отрицая негативные стороны монополии (например, более высокие цены на продукцию), они выделяют и ее преимущества с точки зрения научно-технического прогресса. Эти преимущества, по их мнению, состоят в следующем:

Совершенная конкуренция требует от каждого производителя использовать наиболее эффективную технику и технологию из уже существующих. Однако разработка новых прогрессивных технических решений не под силу отдельной конкурентной фирме. Необходимы значительные средства для финансирования НИОКР, которых не может быть у мелкой фирмы, не получающей стабильную экономическую прибыль. В то же время монополии или олигополии, имеющие высокую экономическую прибыль, располагают достаточными финансовыми ресурсами для инвестиций в научно-технический прогресс.

Высокие барьеры, которые существуют для входа новых фирм в отрасль, дают олигополиям и монополиям уверенность в том, что экономическая прибыль, которая является результатом использования в производстве научно-технических достижений, сохранится долгое время и инвестиции в НИОКР дадут долговременную отдачу.

Получение монопольной прибыли за счет более высоких цен является стимулом инновационной деятельности. Если бы вслед за каждым нововведением, снижающим издержки, следовало получение цен, то причин для развития инновационных процессов не существовало бы.

Монополия стимулирует конкуренцию, так как монопольно высокие прибыли являются крайне привлекательными для других фирм и поддерживают стремление последних войти в отрасль.

В отдельных случаях монополия способствует снижению издержек и реализации эффекта масштаба (естественная монополия). Конкуренция в таких отраслях привела бы к росту средних затрат и снижению эффективности.

Во всех странах с рыночной экономикой действуют антимонопольные законодательства, контролирующие и ограничивающие монопольную власть.

Были рассмотрены два крайних типа рынков: совершенная конкуренция и чистая монополия. Однако реальные рынки не укладываются в эти типы, они очень разнообразны. Монополистическая конкуренция - распространенный тип рынка, наиболее близкий к совершенной конкуренции. возможность для отдельной фирмы контролировать цену (рыночная власть) здесь незначительна (рис.1.24).

Рисунок 1.24 - Усиление рыночной власти

Отметим основные черты, характеризующие монополистическую конкуренцию:

· на рынке присутствует относительно большое число мелких фирм;

· эти фирмы производят разнообразную продукцию, и, хотя продукт каждой фирмы в чем-то специфичен, потребитель легко может найти товары заменители и переключить свой спрос на них;

· вступление новых фирм в отрасль не является сложным. Чтобы открыть новую овощную лавку, ателье, ремонтную мастерскую, не требуется значительных первоначальных капиталов. Эффект масштаба также не требует развития крупного производства.

Спрос на продукцию фирм, действующих в условиях монополистической конкуренции, не является абсолютно эластичным, однако его эластичность высока. Например, к монополистической конкуренции можно отнести рынок спортивной одежды. Приверженцы кроссовок фирмы «Рибок» готовы заплатить за ее продукцию большую, чем за кроссовки других фирм, цену, однако если разница в ценах окажется слишком значительной, покупатель всегда найдет на рынке аналоги менее известных фирм по более низкой цене. То же относится к продукции косметической промышленности, производству одежды, лекарств и т.д.

Конкурентность таких рынков также очень высокая, что во многом объясняется легкостью доступа на рынок новых фирм. Сравним для примера рынок стальных труб и рынок стиральных порошков. Первый является примером олигополии, второй - монополистической конкуренции.

Выход на рынок стальных труб затруднителен из-за большого эффекта масштабных первоначальных капиталовложений, в то время как производства новых сортов стиральных порошков не требуется создавать крупное предприятие. Поэтому если фирмы, производящие порошки, будут получать большие экономические прибыли, это приведет к притоку новых фирм в отрасль. Новые фирмы будут предлагать потребителям стиральные порошки новых марок, иногда мало чем отличающиеся от уже производившихся (в новой упаковки, другого цвета или предназначенные для стирки различных видов тканей).

Как определяется цена и объем производства фирмы в условиях монополистической конкуренции? В краткосрочном периоде фирмы будут выбирать цену и объем выпуска, максимизирующие прибыль или минимизирующие убытки, исходя из уже известного нам принципа равенства предельного дохода и предельных издержек.

На рисунке 1.25 изображены кривые цены (спроса), предельного дохода, предельных и средних переменных и валовых издержек двух фирм, одна из которых максимизирует прибыль (рисунок 1.25, а), а другая - минимизирует убытки (рисунок 1.25, б).



398

Рисунок 1.25 - Цена и объем производства фирмы в условиях монополистической конкуренции, максимизирующие прибыль (а) и минимизирующие убытки (б) D - спрос; MR - предельный доход; МС - предельные издержки; АТС - средние валовые издержки

Ситуация во многом сходна с совершенной конкуренцией. Разница состоит в том, что спрос на продукцию фирм не является абсолютно эластичным, и поэтому график предельного дохода проходит ниже графика спроса. Наибольшую прибыль фирма получит при цене и объеме производства , а минимальные убытки - при цене и выпуске .

Однако на рынках монополистической конкуренции экономическая прибыль и убытки не могут существовать долго. В долгосрочном периоде фирмы, терпящие убытки, предпочтут выйти из отрасли, а высокие экономические прибыли станут стимулом вступления в нее новых фирм. Новые фирмы, производя близкую по характеру продукцию, получат свою долю рынка, и спрос на товары фирмы, получавший экономическую прибыль, снизится (график спроса сместится влево).

Сокращение спроса снизит экономическую прибыль фирмы до нуля. Иными словами, долгосрочной целью фирмы, действующей в условиях монополистической конкуренции, является безубыточность. Ситуация долгосрочного равновесия показана на рисунке 1.26.



Рисунок 1.26 - Долгосрочное равновесие фирмы в условиях монополистической конкуренции: D - спрос; MR - предельный доход; МС - предельные издержки; АТС - средние валовые издержки

Отсутствие экономической прибыли лишает новые фирмы стимула для вступления в отрасль, а старые - для выхода из нее. Однако в условиях монополистической конкуренции стремление к безубыточности является скорее тенденцией. В реальной жизни фирмы могут получать экономическую прибыль достаточно длительный период. Это связано с дифференциацией продукции. Некоторые виды продукции, выпускаемые фирмами, трудно воспроизвести. В то же время барьеры для входа в отрасль хоть и не высоки, но все же существуют. Например, чтобы открыть парикмахерскую или заняться частной медицинской практикой, надо иметь соответствующее образование, подтвержденное дипломом.

Является ли рыночный механизм монополистической конкуренции эффективным? С точки зрения использования ресурсов - нет, поскольку производство осуществляется не с минимальными издержками (рисунок 1.26) производство не достигает величины, где средние валовые издержки фирмы минимальны, т.е. составляют величину . Однако если оценить эффективность с точки зрения удовлетворения интересов потребителей, то многообразие товаров, отражающее индивидуальные потребности людей, является для них более предпочтительным, нежели однообразная продукция по более низким ценам и в большем объеме.

Олигополией называют тип рынка, на котором несколько фирм контролируют его основную часть. При этом номенклатура продукции может быть как небольшой (нефть), так и достаточно обширной (автомобили, химическая продукция). Для олигополии характерны ограничения по вхождению новых фирм в отрасль; они связаны с эффектом масштаба, большими расходами на рекламу, существующими патентами и лицензиями. Высокие барьеры для входа являются и следствием предпринимаемых ведущими фирмами отрасли действий, с тем чтобы не допустить в нее новых конкурентов.

Особенностью олигополии является взаимозависимость решений фирм по ценам и объему производства. Ни одно подобное решение не может быть принято фирмой без учета и оценки возможных ответных действий со стороны конкурентов.

Действия фирм-конкурентов - это дополнительное ограничение, которое фирмы должны учитывать при определении оптимальных цены и объема производства. Не только издержки и спрос, но и ответная реакция конкурентов обусловливают принятие решений. Поэтому модель олигополии должна отражать все эти три момента.

Не существует единой теории олигополии. Однако экономистами разработан ряд моделей, на которых кратко остановимся.

Модель Курно. Впервые попытка объяснить поведение олигополии была предпринята французом А.Курно в 1838 г. Его модель основывалась на следующих предпосылках:

· на рынке присутствуют только две фирмы;

· каждая фирма, принимая свое решение, считает цену и объем производства конкурента постоянными.

Допустим, что на рынке действуют две фирмы: Х и Y. Как будет определять фирма Х цену и объем производства? Помимо издержек они зависят от спроса, а спрос, в свою очередь, от того, сколько продукции выпустит фирма Y. Однако что делать фирме Y, фирме Х неизвестно, она лишь может предположить возможные варианты ее действий и соответственно планировать собственный выпуск.

Поскольку рыночный спрос есть величина заданная, расширение производства фирмой Y вызовет сокращение спроса на продукцию фирмы Х. На рисунке 1.27 показано, как сместится график спроса на продукцию фирмы Х (он будет сдвигаться влево), если фирма Y начнет расширять продажу. Цена и объем производства, устанавливаемые фирмой Х исходят из равенства предельного дохода и предельных издержек, будет снижаться соответственно с до и с до .

Рисунок 1.27 - Модель Курно. Изменение цены и объема выпуска продукции фирмой Х при расширении производства фирмой Y: D - спрос; MR - предельный доход; МС - предельные издержки

Если рассматривать ситуацию с позиции фирмы Y, то можно начертить подобный график, отражающий изменение цены и количества выпускаемой ею продукции в зависимости от действий, предпринятых фирмой Х.

Объединив оба графика, получим кривые реакции обеих фирм на поведение друг друга. На рисунке 1.28 кривая Х отражает реакцию одноименной фирмы на изменение в производстве фирмы Y, а кривая Y - соответственно наоборот. Равновесие наступает в точке пересечения кривых реакций обеих фирм. В этой точке предположения фирм совпадают с их реальными действиями.

Рисунок 1.28 - Кривые реакции фирм X и Y на поведение друг друга

В модели Курно не отражено одно существенное обстоятельство. Предполагается, что конкуренты отреагируют на изменение фирмой цены определенным образом. Когда фирма Y выходит на рынок и отнимает у фирмы Х часть потребительского спроса, последняя «сдается», вступает в ценовую игру, снижая цены и объем производства. Однако фирма Х может занять активную позицию и, значительно снизив цену, не допустить фирму Y на рынок. Такие действия фирмы не охватываются моделью Курно.

«Ценовая война» снижает прибыль обеих сторон. Поскольку решения одной из них влияют на решения другой, существуют основания договориться о фиксации цен, разделе рынка с целью ограничения конкуренции и обеспечения высоких прибылей. Поскольку всякого рода сговоры подпадают под антимонопольное законодательство и преследуются государством, фирмы в условиях олигополии предпочитают от них отказаться.

Так как ценовая конкуренция не выгодна никому, каждая фирма была бы готова держать более высокую цену при условии, что ее конкурент поступит аналогичным образом. Даже если измениться спрос, или сократятся издержки, или произойдут еще какие-то события, позволяющие снизить цену без ущерба для прибыли, фирма не сделает этого из опасения, что конкуренты воспримут подобный шаг как начало ценовой войны. Повышение цен также не привлекательно, так как конкуренты могут и не последовать примеру фирмы.

Реакция фирмы на изменение цен конкурентами отражена в модели изогнутой кривой спроса на продукцию фирмы в условиях олигополии. Эта модель была предложена в 1939г. американцами Р.Холлом, К.Хитчем и П.Суизи. На рис.1.29 изображены кривые спроса и предельного дохода фирмы Х (выделены жирной линией). Если фирма поднимет цену выше , то ее конкуренты не станут в ответ повышать цены. В результате фирма Х потеряет своих потребителей. Спрос на ее продукцию при ценах выше очень эластичен. Если же фирма Х установит цену ниже , то конкуренты, скорее всего, последуют за ней, чтобы сохранить свою долю рынка. Поэтому при ценах ниже спрос будет менее эластичным.

398

Рисунок 1.29 - Модель изогнутой кривой спроса

Резкое различие в эластичности спроса при ценах выше и ниже приводит к тому, что кривая предельного дохода прерывается, а это значит, что снижение цены не сможет быть компенсировано расширением объема продаж. Модель изогнутой кривой спроса дает ответ на вопрос, почему фирма в условиях олигополии стремятся поддерживать стабильные цены, перенося конкурентную борьбу в неценовую область.

Существуют и другие модели олигополии, основанные на теории игр. Так, при определении собственной стратегии фирма оценивает вероятные прибыли и убытки, которые будут зависеть от того, какую стратегию выберет конкурент. Предположим, что фирмы А и В контролируют основную долю продаж на рынке. Каждая из них стремиться увеличить объем продаж и тем самым обеспечить себе рост прибылей. Достигнуть результата можно снижением цен и привлечением дополнительных покупателей, активизацией рекламной деятельности и т.п.

Однако результат для каждой фирмы зависит от реакции конкурента. Если фирма А начнет снижать цены и фирма В последует за ней, то ни одна из них не увеличит своей доли на рынке, а их прибыли сократятся. Однако если фирма А снизит цены, а фирма В не сделает того же, то прибыли фирмы А увеличатся. Разрабатывая свою стратегию в области цен, фирма А просчитывает возможные варианты ответной реакции со стороны фирмы В (таблица 1.3).

Таблица 1.3 - Влияние рыночной стратегии на изменение прибыли фирмы А (числитель) и фирмы В (знаменатель), млн.руб.

Стратегия фирмы А	Реакция фирмы В
	Снизить цены	Оставить цены без изменения
Снизить цены Оставить цены без изменения	-1000/-1000 -1500/+1500	+1500/-1500 0/0

Если фирма А решит снизить цены и фирма В последует за ней, прибыль фирмы А сократиться на 1000 тыс.руб. если фирма А снизит цены, а фирма В не сделает того же, то прибыль фирмы А возрастет на 1500 тыс.руб. Если фирма А не предпримет никаких шагов в области цен, а фирма В снизит свои цены, прибыль фирмы А сократиться на 1500 тыс. руб. Если обе фирмы оставят цены без изменений, их прибыли не изменяться.

Какую стратегию выберет фирма А? наилучшим вариантом для нее является снижение цен при стабильности фирмы В; в этом случае прибыль возрастет на 1500 тыс. руб. Однако этот вариант является наихудшим с точки зрения фирмы В. Для обеих фирм было бы целесообразным оставить цены без изменения, при этом прибыли остались бы на прежнем уровне. Вместе с тем, опасаясь наихудшего из возможных вариантов, фирмы снизят свои цены, теряя при этом по 1000 тыс. руб. прибыли. Стратегия фирмы А на снижение цены называется стратегия наименьших потерь.

Стремление к наименьшим потерям можно объяснить, почему фирмы в условиях олигополии предпочитают тратить значительные средства на рекламу, увеличивая свои издержки и не добиваясь при этом увеличения доли рынка.

Ни одна из приведенных выше моделей олигополии не позволяет ответить на все вопросы, связанные с поведением фирм на подобных рынках. Однако они могут быть использованы для анализа отдельных аспектов деятельности фирмы в этих условиях.

Мировой рынок нефти, его равновесие

В нефтяной и газовой промышленности формирование конъюнктуры рынка и воздействие на нефтяные цены возможны как со стороны «предложения», так и со стороны «спроса». В рамках первого подхода введение нефтяного эмбарго и различные политические потрясения приводят к дефициту нефти, а увеличение добычи нефти странами-экспортерами - к ее избыточному предложению. В рамках второго подхода, сохранив контроль над транспортировкой, переработкой и сбытом, международные нефтяные компании оставили за собой принципиальную возможность влияния на конъюнктуру рынка со стороны «спроса».

В таблице 1.4 приведены данные о спросе и предложении нефти в мире в 2002-2005г.г. по регионам и странам.

Таблица 1.4 - Спрос и предложение нефти в мире в 2002-2005 гг., млн. барр./сут.

Страна и регионы	2002г.	2003г.	2004г.	2005г.**
Спрос
Страны ОЭСР	48,0	48,7	49,4	49,6
В том числе: Северная Америка	24,1	24,6	25,1	25,3
Европа	15,2	15,3	15,6	15,7
АТР	8,6	8,8	8,7	8,6
Страны, не входящие в ОЭСР	29,9	31,1	33,0	34,2
В том числе: страны бывшего СССР	3,5	3,6	3,7	3,9
Европа (кроме стран ОЭСР)	0,8	0,8	0,8	0,8
Китай	5,0	5,5	6,3	6,7
Ближний Восток	5,4	5,6	5,9	6,2
остальные страны Азии	7,9	8,1	8,6	8,8
Латинская Америка	4,8	4,7	4,9	5,0
Африка	2,7	2,7	2,8	2,9
Всего	77,9	79,7	82,4	83,9
Предложение
Страны ОЭСР	21,8	21,6	21,4	21,4
В том числе: Северная Америка	14,5	14,6	14,6	14,9
Европа	6,6	6,3	6,2	6,0
АТР	0,8	0,7	0,6	0,5
Страны, не входящие в ОЭСР и ОПЕК	24,5	25,6	26,9	28,2
В том числе: Страны бывшего СССР	9,4	10,3	11,2	11,8
Европа (кроме стран ОЭСР)	0,2	0,2	0,2	0,2
Китай	3,4	3,4	3,5	3,5
Ближний Восток	2,1	2,0	1,9	1,9
остальные страны Азии	2,5	2,6	2,7	2,7
Латинская Америка	4,0	4,0	4,0	4,4
Африка	3,0	3,1	3,4	3,8
Страны ОПЕК	28,8	30,7	нет данных	нет данных
Всего	75,1	77,9	нет данных	нет данных

** - прогноз

Как видно, спрос превышает предложение как в целом, так и по отдельным странам и регионам.

Известно, что предложение нефти в краткосрочном периоде неэластично по отношению к ценам на нефть, что обусловлено двумя основными причинами. Во-первых, в добыче нефти доля переменных затрат по сравнению с постоянными незначительна. При снижении рыночных цен нефтяные компании могут фактически продолжать добычу до тех пор, пока цена позволяет покрывать переменные издержки. В таком случае возмещение капитальных вложений в разведку и разработку сдвигается в будущие периоды, и поэтому потери нефтяных компаний являются чисто бухгалтерскими (разумеется, лишь в той мере, в какой будущий рост цен позволяет возместить капитальные вложения). Поэтому необходимо очень резкое снижение цен, чтобы это приводило к заметному снижению добычи.

Вторая причина неэластичного предложения нефти связана со стратегией стран-производителей нефти: экспорт нефти дает огромные доходы, и многие страны ОПЕК становятся странами-рантье. В этих странах наблюдается тесная связь между величиной национального продукта и размерами нефтяных доходов. А это означает, что возможное снижение цен на нефть приведет к увеличению ее предложения, чтобы поддержать неизменным уровень доходов страны. Поэтому законы рынка в краткосрочном периоде приводят к дестабилизации уровня цен.

Наконец, последний фактор неэффективности законов спроса и предложения в управлении нефтяной промышленностью заключается в неэластичности спроса по ценам в краткосрочном периоде. Спрос на нефть существенно зависит от парка имеющегося оборудования и поэтому не может быстро изменяться в краткосрочном периоде.

Механизм влияния на нефтяные цены со стороны спроса проявляется в первую очередь, в форме манипуляции уровнем товарных запасов нефти и нефтепродуктов и, во-вторых, в виде регулируемых объемов поставок сырой нефти в стратегический нефтяной резерв.

В итоге можно утверждать, что в настоящее время на рынке нефти действуют как бы две системы ценообразования. Первая - традиционная и более очевидная система на уровне «предложения» нефти, где изменение квот добычи странами-членами ОПЕК призвано регулировать уровень цен (как показала история, эта система наиболее эффективна в экстренных ситуациях снижения нефтяных цен). Вторая, менее очевидная, система ценообразования, включающая в себя манипулирование уровнями товарных и стратегических запасов в сочетании с оптимально структурированными нефтяным фьючерсным рынком, позволяет «держать» цены на высоком уровне. При этом, несомненно, более значимой по силе воздействия на рынок является все же система ценообразования «бумажного» рынка нефти, хотя по традиции массмедийные структуры и многие аналитики утверждают противоположное.

Сложившаяся к настоящему времени ситуация никак не может удовлетворить страны-члены ОПЕК. Их роль и реальное воздействие на процесс ценообразования свелась к минимуму. И только то, что в последние четыре года сформировался восходящий ценовой тренд, создает иллюзию влияния решений государств-членов ОПЕК на уровень нефтяных цен. Но в действительности ни участившиеся официальные встречи высокопоставленных представителей нефтедобывающих стран, ни тенденциозное освещение западными СМИ роли ОПЕК как главного регулятора мировых цен уже не могут скрыть решающей роли организованной институциональной среды, поддерживающей высокие цены на нефть. Эту реальную ситуацию четко выразил в своем заявлении в апреле 2004г. министр нефти Ирана Намдар Бижан Зангане: «Рост цен на нефть и ситуация на нефтяном рынке не имеют никакой связи с политикой, проводимой ОПЕК, а зависят от США и напряженности на Ближнем Востоке». По мнению иранского министра, в настоящее время ОПЕК не может изменить ситуацию, а будущее ее влияние на цены станет очевидным, если нефтяной картель станет дополнительно производить 2 млн. баррелей сверх установленных текущих объемов.

Возможно, что миф о решающем воздействии ОПЕК на рыночную конъюнктуру мог бы успешно продержаться еще некоторое время. Однако ситуация с ценами не нефть, которые держаться так долго на столь высоком уровне, вошла в явное противоречие со стратегическими установками США. Становится понятно, что основополагающая роль в нефтяном ценообразовании находится сегодня на уровне «спроса», а отнюдь не «предложения». В сложившейся институциональной модели поддержания высоких цен на нефть основным генератором является Министерство энергетики США совместно с сопутствующими организациями: Информационным энергетическим агентством, Нью-Йоркской товарной биржей, крупнейшими инвестиционными компаниями, Национальным советом по нефти и так далее.

Создалась внешне парадоксальная ситуация. Обладая эффективными ценовыми рычагами, перечисленные американские институты явно действуют не в декларируемых американской администрацией общегосударственных интересах, а в соответствии с определенной глобальной идеологической доктриной, которая, к тому же, в данный период времени обеспечивает максимальный экономический эффект для ближневосточных производителей нефти. И эта ситуация явно несовместима с провозглашенной официальной стратегией в отношении нефтедобывающих стран Персидского залива.

Очевидно, что имеющаяся в настоящее время система ценообразования с возможностью влияния со стороны «спроса» есть несомненная заслуга западного «неОПЕКовского» сообщества. Ее ликвидация означала бы определенный возврат в эпоху 70-х, когда ценообразование определялось путем регулирования со стороны «предложения». В целом, это утверждение абсолютно верно, но с одной существенной поправкой - сегодня такое регулирование «предложения» стали бы осуществлять уже не нефтедобывающие страны, а США.

В принципе, возможна и не столь радикальная модификация существующей системы ценообразования с ее опорой на «спрос»: вместо уже частично дискредитированной информационной связки «уровень товарных и стратегических запасов - уровень цен на сырую нефть» ввести новую, более приемлемую связку. Правда, необходимо учитывать, что любая реорганизация сложившихся тонких и далеко не прозрачных отношений между Нью-Йоркской товарной биржей и американскими госструктурами вызовет неизбежный отток капитала и, соответственно, может привести к уменьшению роли NYMEX в системе нефтяного ценообразования. В общем, сегодня трудно сказать, возможно ли создание принципиально новых эффективных ценообразующих рычагов на уровне «спроса», которые работали бы в большей степени в интересах американского государства, а не глобальных биржевых спекулянтов.

Американская администрация в 2004г. начала определенные действия по восстановлению, по сути, административного контроля над нефтяным рынком. Сенат США принял в марте 2004г. поправку в бюджет на 2005г., исключил из него статью, касающуюся финансирования поставок для стратегического нефтяного резерва. Несмотря на определенное противодействие этим мерам со стороны ряда влиятельных структур все же есть высокая вероятность того, что этот рычаг поддержания высоких цен на нефть будет устранен в ближайшее время. Гораздо более сложная ситуация имеет место с контролем неустойчивого низкого уровня товарных запасов сырой нефти и нефтепродуктов. Здесь необходимо задействовать более тонкие, косвенные рычаги административного воздействия. Наконец, есть еще один фактор ценовой нестабильности - ситуация в Венесуэле, которая поставляет основную часть сырой нефти для пополнения товарных запасов нефтехранилищ США. Устранение всех этих рычагов нестабильности позволило бы в значительной степени устранить высокую волатильность цен на нефть. Но вместе с тем, такое решение означало бы признание неспособности чисто рыночными методами восстановить устойчивость «бумажного», а вместе с ним и физического рынка нефти.