Арбитражное процессуальное право

Если истцом нарушены требования статей 125 и 126 АПК к содержанию и форме искового заявления, то суд выносит определение об оставлении искового заявления без движения. В этом определении указывается срок, в течение которого должны быть устранены обстоятельства, послужившие основанием оставления искового заявления без движения. Копии определения об оставлении искового заявления без движения направляются истцу не позднее следующего дня после его вынесения. Если указанные судом обстоятельства устранены истцом своевременно, то заявление считается поданным в день его первоначального поступления в суд и принимается к производству арбитражного суда. Если недостатки искового заявления не устраняются в установленный срок, то заявление возвращается истцу по правилам установленным АПК.

Арбитражный суд возвращает исковое заявление если:

Дело неподсудно арбитражному суду;

До вынесения определения о принятии искового заявления к производству, от истца поступило ходатайство о возвращении заявления;

Не устранены в указанный срок недостатки искового заявления, послужившие основанием для оставления его без движения;

Отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки или уменьшении размера государственной пошлины;

О возвращении искового заявления выносится определение, в котором указываются основания для возвращения искового заявления, и решается вопрос о возврате государственной пошлины. Копия определения направляется истцу не позднее следующего дня после вынесения или по истечению срока на устранение недостатков искового заявления. Это определение может быть обжаловано и в случае его отмены, заявление считается поданным в день первоначального обращения в суд. Возвращение искового заявления не препятствует повторному обращению истца с тем же требованием в суд, после устранения обстоятельств, послуживших основанием для его возвращения.

В АПК не указан такой институт, как отказ в принятии искового заявления, а требования к возврату искового заявления значительно изменены.

Истец может заявить в исковом заявлении несколько требований, связанных между собой по основаниям возникновения или представленным доказательствам (существенное уточнение нового АПК) к одному истцу или одно требование к нескольким истцам. В соответствии со ст.130 АПК арбитражный суд вправе объединить несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же лица, в одно производство для совместного рассмотрения, а также выделить одно или несколько соединенных требований в отдельное производство. Объединение или выделение требований истца возможно лишь до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде первой инстанции. О выделении или объединении требований суд выносит определение, которое направляется лицам участвующим в деле.

8.5 Защита ответчика против иска

Истец и ответчик обладают равными процессуальными правами, поэтому ответчик вправе защищаться от предъявленного ему иска, используя возможности, предоставленные АПК.

АПК в ст.131 устанавливает обязанность ответчика направить или предоставить в арбитражный суд отзыв на исковое заявление с приложением документов, которые подтверждают возражения против иска, а также документов подтверждающих направление копий отзыва и прилагаемых к нему документов истцу и другим лицам, участвующим в деле. О том, что теперь это обязанность ответчика, а не его право позволяет судить императивная формулировка ч.1 ст.131 АПК. Отзыв направляется в суд и лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания. Право направления отзыва суду и лицам, участвующим в деле теперь предоставляется лишь иным лицам, в случаях и порядке установленных АПК. Такой отзыв может быть представлен в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда, рассматривающего дело, в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Документы, прилагаемые к отзыву, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.

Ответчик вправе выдвинуть в отзыве возражения против иска:

материально-правовые - где главным доводом должно быть указание на то, что у истца отсутствует субъективное материальное право, о защите которого он просит (отсутствие оснований иска, пропуск срока исковой давности, неправильная правовая оценка обстоятельств и т.д.)

процессуально-правововые доводы о неправомерности данного судебного процесса (несоблюдение правил подсудности и подведомственности, наличие тождественного дела в производстве другого суда, неправильное оформление документов и т.д.).

В любом случае в отзыве на исковое заявление указывается:

Наименование истца, его местонахождения или место жительства;

Наименование ответчика и его место нахождения, а если ответчик гражданин, то его место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;

Возражения по существу заявленных требований со ссылкой на нормативно-правовые акты и доказательства, обосновывающие возражения;

Перечень прилагаемых к отзыву документов;

Номера телефонов, факсов, электронной почты и иные сведения, необходимые для правильного и своевременного рассмотрения дела;

Отзыв подписывается ответчиком или его представителем, если к отзыву приложен документ удостоверяющий право представителя на подписание отзыва.

Еще одним средством защиты ответчика против иска является предъявление встречного иска, для совместного рассмотрения с первоначальным иском, которое возможно после возбуждения дела истцом и до принятия судом первой инстанции решения, которым заканчивается рассмотрение дела по существу. Предъявление встречного иска возможно только в суде первой инстанции. Предъявление встречного иска осуществляется по общим правилам, но он принимается судом. Если встречное требование направлено к зачету первоначального, удовлетворение встречного иска исключает полностью или частично удовлетворение первоначального иска, между встречным и первоначальным иском имеется взаимная связь и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела. Если эти условия отсутствуют, то арбитражный суд возвращает встречный иск, по общим правилам.



ГЛАВА 9. ПОДГОТОВКА ДЕЛА К СУДЕБНОМУ РАЗБИРАТЕЛЬСТВУ

9.1 Понятие, значение и задачи подготовки дела к судебному разбирательству

Стадия подготовки дела к разбирательству является обязательной и самостоятельной стадией любого арбитражного процесса (гл.14 АПК). Целью подготовки дела к судебному разбирательству является создание условий, направленных на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора.

Арбитражный суд первой инстанции после принятия заявления к производству выносит определение о подготовке дела к судебному разбирательству либо указывает это в определении о принятии искового заявления к производству. В обоих случаях в определении указывается, какие действия надлежит совершить лицам, участвующим в деле и сроки их совершения. Подготовка дела к судебному разбирательству проводится судьей единолично по каждому делу, находящемуся в производстве в целях обеспечения его правильного и своевременного рассмотрения. Задачи стадии подготовки дела к судебному разбирательству устанавливаются ч.3 ст.133 АПК и заключаются в следующем:

Определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства;

Уточнение обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела;

Разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса;

Оказание содействия лицам, участвующим в деле, в предоставлении необходимых доказательств;

Примирение сторон.

Подготовка дела к судебному разбирательству проводится в срок, определяемый судьей с учетом обстоятельств конкретного дела и необходимости совершения соответствующих процессуальных действий, и завершается проведением предварительного судебного заседания, если в соответствии с АПК не установлено иное.

Подготовки дела к судебному разбирательству имеет исключительно важное значение, так как от этого зависит качество и правильность разрешения дела по существу.

Действия судьи и сторон по подготовке дела к судебному разбирательству.

Подготовка дела к судебному разбирательству - это деятельность не только суда, но и лиц участвующих в деле. От того, как они проведут подготовку дела, во многом определяется успешное и своевременное рассмотрение дела.

Подробный перечень действий судьи по подготовке дела к судебному разбирательству содержится в ст.135 АПК. Однако он не исчерпывающий и судья не ограничивается в выборе совершаемых действий, способствующих подготовке дела и успешному проведению процесса.

В соответствии со ст.135 АПК судья осуществляет следующие действия:

вызывает стороны и (или) их представителей и проводит с ними собеседование в целях выяснения обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений;

предлагает раскрыть доказательства, их подтверждающие, и предоставить при необходимости дополнительные доказательства в определенный срок;

разъясняет сторонам их права и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в установленный срок;

определяет по согласованию со сторонами сроки предоставления доказательств и проведения предварительного судебного заседания;

разъясняет сторонам их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, право передать спор на разрешение третейского суда, право обратиться на любой стадии арбитражного процесса в целях урегулирования спора за содействием к посреднику, в том числе к медиатору, в порядке, установленном федеральным законом, и последствия совершения таких действий, принимает меры для заключения сторонами мирового соглашения, содействует примирению сторон;

оказывает содействие в получении доказательств, а в случаях предусмотренных АПК истребует их по своей инициативе, разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечении переводчика, необходимости осмотра доказательств на месте и иные меры для представления сторонами доказательств;

по ходатайству сторон решает вопрос об обеспечении иска, о предоставлении встречного обеспечения, обеспечении доказательств, направляет судебные поручения;

рассматривает вопрос о вступлении в дело других лиц, замене ненадлежащего ответчика, соединении и разъединении исковых требований, принятии встречного иска, возможности проведения выездного заседания;

совершает иные действия необходимые для правильного и своевременного рассмотрения дела.

Также суд на данной стадии выносит определение о переходе к рассмотрению дела в порядке упрощенного производства в случае, если при подготовке к судебному разбирательству дела истцом заявлено ходатайство о рассмотрении дела в порядке упрощенного производства и в арбитражный суд представлено согласие ответчика на рассмотрение дела в порядке упрощенного производства или суд по своей инициативе предлагает рассмотреть дело в порядке упрощенного производства и при согласии сторон выносит соответствующее определение.

Одновременно с указанным определением сторонам направляются данные, необходимые для идентификации сторон, в целях доступа к материалам дела в электронном виде. Исковое заявление, заявление по данному делу размещаются на официальном сайте соответствующего арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в разделе, доступ к которому предоставляется исключительно лицам, участвующим в деле не позднее следующего дня после дня вынесения указанного определения.

Состязательность арбитражного процесса, предполагает на этапе подготовки дела к судебному разбирательству совершение определенных действий лицами, участвующими в деле. Основная роль в этом принадлежит сторонам, истцу и ответчику.

Истец должен быть готов к процессу еще на стадии подготовки искового заявления, тем не менее, дополнительные обстоятельства возникающие на стадии подготовки дела - появление возражений ответчика, указания судьи, возможное изменение обстоятельств и многое другое вызывают необходимость подготовки истца к процессу уже после подачи искового заявления.

Ответчик должен реализовать предоставленные ему возможности защиты против иска, такие как возражения против иска в отзыве на него, предоставление опровергающих доказательств, заявление встречного иска.

При этом стороны не должны забывать, что, несмотря на определенную «помощь» судьи, состязательность процесса заключается в том, что каждая сторона должна самостоятельно доказывать те обстоятельства, на которые она ссылается в качестве обоснования своих требований и возражений.

Круг доказательств определяется сторонами и судом исходя из конкретных обстоятельств рассматриваемого дела.

Ниже приводится примерный перечень доказательств по некоторым категориям наиболее распространенных дел:

по искам о неисполнении обязательств, вытекающих из договоров - подлинные договоры, переписка сторон по поводу заключения, изменения, расторжения, исполнения договора, расчет исковых требований, документы свидетельствующие об исполнении обязательств: платежные поручения, отгрузочные документы и т.п.;

по иску о признании договора недействительным - оспариваемый договор, документальное обоснование тех обстоятельств которые, по мнению истца, влекут недействительность данного договора;

по искам о защите и признании вещных прав (права собственности, виндикационным и негаторным искам) - документы, подтверждающие вещное право: свидетельство о праве собственности, документы государственной регистрации, договоры на приобретение имущества, административные акты и т.д.;

по искам о признании недействительными актов различных органов - оспариваемый акт, документы подтверждающие требования истца и др.;

По налоговым спорам - бухгалтерские документы, договоры, акты проверок, предписания налоговых органов.

В случае привлечения в процесс третьих лиц, без самостоятельных требований, им дается возможность и время для ознакомления с делом, сбора недостающих доказательств и предоставления их суду, в случаях предусмотренных АПК предоставления отзыва на исковое заявление.

Тщательная подготовка дела к судебному разбирательству имеет неоценимое значение для рассмотрения дела. Плохая подготовка может привести к неоднократному отложению рассмотрения дела и судебным ошибкам.



9.2 Предварительное судебное заседание и назначение дела к судебному разбирательству

В ст.136 АПК не указывается вид судебного акта на основании которого назначается предварительное судебное заседание, но по смыслу ст.133 и ст.134 АПК, срок и место проведения предварительного судебного заседания может быть указан в определении о подготовке дела к судебному разбирательству. В предварительном судебном заседании дело рассматривается единолично судьей с извещением сторон и других заинтересованных лиц о времени и месте его проведения. Указанные лица вправе участвовать в предварительном судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи. При неявке в предварительное судебное заседание надлежащим образом извещенных истца и (или) ответчика, других заинтересованных лиц, которые могут быть привлечены к участию в деле, заседание проводится в их отсутствие.

Круг вопросов, которые разрешаются в предварительном судебном заседании устанавливается в ст.136 АПК, где указывается что суд:

Разрешает ходатайства сторон;

Определяет достаточность представленных доказательств и доводит до сведения сторон, какие доказательства имеются в деле;

Выносит на рассмотрение вопросы, разрешаемые при подготовке дела к судебному разбирательству, и совершает иные предусмотренные АПК действия.

Права лиц, участвующих в деле достаточно широки: стороны могут представить доказательства, заявить ходатайства, излагать свои доводы по всем возникающим в заседании вопросам, по ходатайству лиц, участвующих в деле, суд вправе объявить перерыв в предварительном заседании на срок не более пяти дней для представления дополнительных доказательств. После рассмотрения всех вынесенных на судебное заседание вопросов суд, с учетом мнения сторон и привлекаемых третьих лиц, решает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству.

Судья, признав дело подготовленным к судебному разбирательству, выносит определение о назначении дела к судебному разбирательству. В определении указывается об окончании подготовки дела, привлечении в процесс третьих лиц, принятии встречного иска, соединении или разделении исковых требований, привлечении арбитражных заседателей, разрешаются другие вопросы, если по ним не были вынесены определения суда, указывается время и место судебного заседания арбитражного суда. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле.

Если в предварительном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, и они не возражают против рассмотрения дела по существу в суде первой инстанции, то суд закрывает предварительное заседание и открывает судебное заседание в первой инстанции, за исключением случаев, когда требуется коллегиальное рассмотрение дела.

В случае отмены судебного акта и направления дела на новое рассмотрение - определение о подготовке дела к судебному заседанию выносится вновь.

9.3 Примирительные процедуры и мировое соглашение

В соответствии со ст.138 АПК суд обязан принять меры к примирению сторон и оказать содействие в урегулировании спора. При этом может использоваться такая процедура как мировое соглашение или применяя другие примирительные процедуры, в том числе процедуру медиации, если это не противоречит ФЗ «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)».

По смыслу АПК, после принятия искового заявления судом, любая примирительная процедура должна закончится либо заключением мирового соглашения, либо отказом истца от иска. Все иные примирительные процедуры, в том числе и назначение посредника должны проходить под контролем суда, так как дело уже принято к его производству. Но порядок проведения иных примирительных процедур, как уже говорилось, в законе не прописан, поэтому может быть дан повод к судейскому произволу, так как судья будет оценивать перспективы дела еще до судебного заседания, злоупотреблениям при назначении посредника, затяжкам в производстве по делу, которые могут быть выгодны одной из сторон, другим злоупотреблениям. Не исключается возможность давления на лиц, участвующих в деле с использованием авторитета суда. Слабым утешением здесь может служить положение п.2. ч.1 ст.135, что судья лишь разъясняет сторонам их право на использование иных примирительных процедур. В условиях законодательной неопределенности вовсе не исключается возможность понуждения сторон к урегулированию спора иным путем. Представляется, что в данном случае АПК наделяет арбитражный суд несвойственными ему функциями, что может привести к неисполнению одной из главных задач арбитражного суда установленной в ст.2 АПК - справедливое публичное судебное разбирательство в установленный законом срок независимым и беспристрастным судом.

Что касается мирового соглашения, то оно может быть заключено сторонами на любой стадии арбитражного процесса и при исполнении судебного акта по любому делу, если иное не предусмотрено АПК. Мировое соглашение не может нарушать права и законные интересы других лиц и противоречить закону. Кроме того, оно подлежит утверждению арбитражным судом. Указание АПК на возможность заключения мирового соглашения только сторонами носит принципиальный характер в том смысле, что только они могут распоряжаться материальным объектом спорного правоотношения. Поэтому мировое соглашение не может быть заключено процессуальными истцами (прокурором и иными органами, выступающими в защиту интересов других лиц).

Мировое соглашение заключается в письменной форме и подписывается сторонами или их представителями при наличии у них полномочий отраженных в доверенности или ином документе. Содержание мирового соглашения устанавливается ст.140 АПК. В нем должно содержаться условие о размере и сроках исполнения обязательств сторонами, также могут быть указаны условия:

Об отсрочке или рассрочке исполнения ответчиком;

Об уступке права требования;

О полном или частичном прощении либо признании долга;

О распределении судебных расходов, а если это условие не указано, то су распределяет судебные расходы в общем порядке;

Иные условия, не противоречащие закону;

Мировое соглашение составляется и подписывается в количестве экземпляров на один превышающий число лиц, заключивших мировое соглашение, так как один экземпляр приобщается к делу.

Мировое соглашение утверждается судом, который рассматривает дело, а если оно заключено на стадии исполнительного производства, то судом по месту исполнения или судом вынесшим решение в срок не превышающий месяца со дня поступления заявления об утверждении мирового соглашения в суд. Вопрос об утверждении мирового соглашения рассматривается в судебном заседании. Лица, участвующие в деле извещаются о времени и месте судебного заседания. В случае неявки лиц, заключивших мировое соглашение и надлежаще уведомленных, суд не рассматривает вопрос, если от них не поступило заявление с согласием на рассмотрение мирового соглашения в их отсутствие.

По результатам рассмотрения мирового соглашения выносится определение, в котором указывается на:

Утверждение мирового соглашения либо отказ в утверждении;

Условия мирового соглашения;

Возвращение истцу половины уплаченной пошлины, если мировое соглашение заключено до стадии исполнительного производства;

Распределение судебных расходов;

Неисполнение судебного акта, если мировое соглашение заключено на стадии исполнительного производства.

Определение об утвержденном мировом соглашении подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в кассационной инстанции в течение месяца со дня вынесения. Определение об отказе в утверждении мирового соглашения также может быть обжаловано.

Мировое соглашение исполняется лицами, его заключившими, добровольно в указанные сроки, а в случае неисполнения, оно подлежит принудительному исполнению, на основании исполнительного листа, выданного судом по ходатайству лица, заключившего мировое соглашение.

9.4 Основания для приостановления, прекращения производства по делу и оставления искового заявления без рассмотрения

В ряде случаев возникает необходимость приостановить производство по делу. АПК устанавливает императивные и факультативные основания для приостановления производства по делу.

Императивные (обязательные) основания приостановления производства по делу (ст.143 АПК):

невозможность рассмотрения дела до разрешения другого дела, рассматриваемого другими судами;

пребывание гражданина - ответчика в действующей части Вооруженных Сил РФ или ходатайство истца находящегося в действующей части Вооруженных Сил РФ;

смерть гражданина, являющегося стороной в деле, если не допускается правопреемства;

утрата гражданином, являющимся стороной в деле, дееспособности;

в иных предусмотренных законом случаях.

Факультативные (право суда) основания для приостановления производства по делу:

назначение арбитражным судом экспертизы;

реорганизация организации, являющейся лицом, участвующим в деле;

привлечение гражданина, являющегося лицом, участвующим в деле, для выполнения государственной обязанности;

нахождение гражданина в лечебном учреждении или длительной служебной командировке;

рассмотрение международным или иностранным судом дела, решение по которому может иметь значение для рассмотрения данного дела.

Производство по делу приостанавливается до устранения препятствий в рассмотрении дела, т.е. до вступления решения другого суда в законную силу, устранения обстоятельств, послуживших основанием для приостановления производства по делу, до определения правопреемника или представителя недееспособного лица, либо до истечения срока назначенного судом. Производство по делу возобновляется на основании трех юридических фактов: заявления лиц, участвующих в деле или по инициативе суда после устранения препятствий, либо до устранения препятствий по заявлению лица, по ходатайству которого было приостановлено производство по делу.

О приостановлении и возобновлении производства по делу выносится определение суда, которые могут быть обжалованы. Копии определений направляются лицам, участвующим в деле.

При наличии ряда обстоятельств арбитражный суд имеет право оставить уже принятое к производству исковое заявление без рассмотрения. Это процессуальное действие осуществляется, если суд установит наличие оснований предусмотренных ст. 148 АПК:

в производстве другого арбитражного суда, суда общей юрисдикции, третейского суда имеется дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям;

истцом не соблюден претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора с ответчиком, если это предусмотрено законом или договором;

при рассмотрении заявления об установлении юридического факта возник спор о праве;

заявлено требование, которое в соответствие с законом должно быть рассмотрено в деле о банкротстве;

имеется соглашение о рассмотрении дела третейским судом, если любая сторона заявит о передаче дела на рассмотрение третейского суда, сделанного до представления своего первого заявления по существу дела в арбитражном суде и если арбитражный суд не установит, что соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено;

соглашение о рассмотрении дела в третейском суде заключено сторонами в ходе судебного разбирательства до принятия арбитражным судом акта, которым заканчивается рассмотрение дела и одна из сторон заявит возражения в отношении рассмотрения дела арбитражным судом, ели суд не признает соглашение недействительным, утратившим силу или невозможность его исполнения;

исковое заявление не подписано или подписано лицом, не имеющим права подписывать его, либо лицом, должностное положение которого не указано.

истец повторно не явился в судебное заседание, в том числе по вызову суда, и не заявил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие или об отложении судебного разбирательства, а ответчик не требует рассмотрения дела по существу.

заявлено исковое требование о взыскании судебных расходов, которое подлежит рассмотрению в соответствии со статьей 112 АПК, судом рассматривавшим дело в качестве суда первой инстанции.

При оставлении искового заявления без рассмотрения выносится определение, в котором указываются основания отказа в рассмотрении, решается вопрос о возврате государственной пошлины в случае несоблюдения претензионного или иного досудебного порядка разрешения спора. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле. Определение арбитражного суда об оставлении заявления без рассмотрения может быть обжаловано. После устранения обстоятельств послуживших основанием для оставления заявления без рассмотрения лицо, имеет право, вновь обратится в арбитражный суд с заявлением в общем порядке.

Не исключается наличие оснований, которые вообще могут послужить препятствием к рассмотрению дела в арбитражном суде. Суд прекращает производство по делу, если установит, что:

дело не подлежит рассмотрению в арбитражном суде;

имеется вступивший в законную силу принятый по тому же спору, между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, если арбитражный суд не отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда;

имеется решение третейского суда по тождественному спору и тождественному иску, если арбитражный суд не отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда;

истец отказался от иска, и отказ принят арбитражным судом;

организация, являющаяся стороной в деле ликвидирована;

после смерти гражданина, являющегося стороной в деле, спорное правоотношение не допускает правопреемства;

если имеется вступившее в законную силу решение суда по ранее рассмотренному делу, проверившего по тем же основаниям соответствие оспариваемого акта иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридического силу;

утверждено мировое соглашение.

О прекращении производства по делу выносится определение, в котором указывается основания прекращения производства по делу, распределение судебных расходов и разрешается вопрос о возврате государственной пошлины, если дело не подлежит рассмотрению в арбитражном суде. Копии определения направляются лицам, участвующем в деле и оно может быть обжаловано. В случае прекращения производства по делу повторное обращение в суд с заявлением теми же лицами по тем же основаниям и тому же предмету не допускается.



ГЛАВА 10. РАССМОТРЕНИЕ И РАЗРЕШЕНИЕ ДЕЛ В АРБИТРАЖНОМ СУДЕ ПЕРВОЙ ИНСТАНЦИИ

10.1 Понятие и значение стадии судебного разбирательства

Судебное разбирательство - самостоятельная стадия арбитражного процесса. Основная задача данной стадии рассмотрение дела по существу. На этой стадии суд, в заседании арбитражного суда, непосредственно исследует доказательства и устанавливает фактические обстоятельства, на основании которых выносится законное и обоснованное решение.

Судебное разбирательство - главная, центральная стадия арбитражного процесса. Именно на этой стадии осуществляются все принципы арбитражного процессуального права: независимость судей и подчинение только закону, гласность, равноправие сторон, состязательность, непосредственность исследования доказательств, непрерывность судебного разбирательства и другие. На этой стадии реализуется результат всех предварительных стадий и выносится решение, то есть на этой стадии осуществляется правосудие путем выполнения задач арбитражного судопроизводства.

Наиболее ярко эти принципы проявляются в судах первой инстанции, так как зачастую рассмотрением дела в ней заканчивается арбитражное судопроизводство. В новом АПК эта тенденция еще более усилена за счет введения примирительных и обеспечительных мер, введения института предварительного заседания, необходимости раскрытия доказательств сторонами на стадии подготовки дела к судебному разбирательству и других мер. Это и естественно, так как первая инстанция даже географически ближе к клиентам, именно в ней формируется юридическая истина, и постановления остальных инстанций, как правило, базируются на решении суда первой инстанции.

АПК устанавливает срок рассмотрения дела в первой инстанции не превышающий трех месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и на принятие решения по делу, если законом не установлен иной срок (ст.152 АПК). Срок рассмотрения дела может быть продлен на основании мотивированного заявления судьи, рассматривающего дело, председателем арбитражного суда до шести месяцев в связи с особой сложностью дела, со значительным числом участников арбитражного процесса.

Срок, на который производство по делу было приостановлено или судебное разбирательство отложено в случаях, предусмотренных АПК, не включается в срок рассмотрения дела, но учитывается при определении разумного срока судопроизводства.

Успешный ход процесса во многом зависит от председательствующего, который открывает заседание, проводит подготовительную часть судебного разбирательства, определяет порядок ведения заседания суда, руководит заседанием, принимает меры по обеспечению порядка в зале суда, введет и подписывает протокол, если ведение протокола не поручено помощнику судьи или секретарю судебного заседания, объявляет решение суда.

Председательствующим в заседании может быть любой судья, рассматривающий дело, а когда дело рассматривается коллегиально, то председательствует один из судей судебного состава. Не может быть председательствующим в судебном заседании арбитражный заседатель. В новом АПК не содержится правила о возможности лиц, участвующих в деле, ходатайствовать о рассмотрении дела в коллегиальном составе с участием трех судей. Сейчас можно заявить лишь ходатайство о рассмотрении дела в коллегиальном составе с участием арбитражных заседателей, которое должно быть заявлено по правилам установленным ст.19 АПК.

Правила поведения в суде устанавливаются Регламентом Арбитражных судов. Председательствующий не вправе ограничивать судей в возможности задавать вопросы, снимать поставленные ими вопросы, комментировать высказывания судей. Судьи не должны прерывать своими комментариями и репликами заслушивание объяснений, вопросы задаваемые судьями, указания и распоряжения председательствующего.

10.2 Основные этапы судебного разбирательства

Судебное заседание проводится в последовательности установленной АПК, с обязательным извещением лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного заседания. При определении последовательности процессуальных действий суд может учесть мнение лиц, участвующих в деле. Судебное разбирательство принято разделять несколько этапов: подготовительный, рассмотрение дела по существу, судебные прения, постановление и объявление решения.

Содержанием подготовительного этапа судебного разбирательства является определение возможности проводить судебное заседание. Перечень действий судьи или председательствующего в суде, совершаемых на подготовительной и последующих стадиях, приведен в ст.153 АПК. В соответствии с этими правилами судья:

Открывает судебное заседание и объявляет, какое дело подлежит рассмотрению (№ дела, стороны, другие лица, предмет иска);

Проверяет явку в судебное заседание лиц, участвующих в деле, их представителей и иных участников заседания, устанавливает их личность и проверяет полномочия;

Устанавливает соблюдение надлежащего порядка извещения участников процесса, не явившихся в процесс, и имеются ли сведения о причинах их неявки;

Выясняет вопрос о возможности слушания дела;

Объявляет состав суда, кто ведет протокол, кто является экспертом, переводчиком и разъясняет лицам, участвующим в деле, их право заявлять отводы;

Разъясняет лицам, участвующим в деле, и иным участникам процесса их процессуальные права и обязанности;

Удаляет из зала судебного заседания свидетелей до начала их допроса;

Предупреждает переводчика, эксперта и свидетелей перед началом их допроса об уголовной ответственности за заведомо неправильный перевод, заведомо ложного заключения и за дачу ложных показаний;

Определяет с учетом мнения лиц, участвующих в деле, последовательность процессуальных действий;

Выясняет, поддерживает ли истец иск, признает ли иск ответчик, не хотят ли стороны заключить мировое соглашение или применить процедуру медиации, о чем делаются соответствующие записи в протоколе судебного заседания;

Руководит судебным заседанием, обеспечивает условия для всестороннего и полного исследования доказательств и обстоятельств дела, обеспечивает рассмотрение ходатайств и заявлений лиц, участвующих в деле;

Принимает меры по обеспечению порядка в судебном заседании.

В статья 153.1 АПК указывается на возможность участия лиц, участвующих в деле, и иные участники арбитражного процесса в судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи при условии заявления ими ходатайства об этом и при наличии в соответствующих арбитражных судах технической возможности осуществления видеоконференц-связи. В случае удовлетворения такого ходатайства суд, рассматривающий дело, поручает соответствующему арбитражному суду, при содействии которого заявитель сможет участвовать в таком судебном заседании, организацию видеоконференц-связи в целях участия заявителя в судебном заседании, о чем выносится определение в соответствии со статьей 73 АПК.

Арбитражный суд, осуществляющий организацию видеоконференц-связи, проверяет явку и устанавливает личность явившихся лиц, проверяет их полномочия и выясняет вопрос о возможности их участия в судебном заседании. При использовании систем видеоконференц-связи в арбитражном суде, рассматривающем дело, а также в арбитражном суде, осуществляющем организацию видеоконференц-связи, составляется протокол и ведется видеозапись судебного заседания. Материальный носитель видеозаписи судебного заседания направляется в пятидневный срок в суд, рассматривающий дело, и приобщается к протоколу судебного заседания.

Отказывает в удовлетворении ходатайства об участии в судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи возможен в случаях, если:

1) отсутствует техническая возможность для участия в судебном заседании с использованием систем видеоконференц-связи;

2) разбирательство дела осуществляется в закрытом судебном заседании.

Регламентные нормы, касающиеся порядка в судебном заседании, законодатель счел нужным ввести в новый АПК (ст.154). В соответствии с ними, при входе судей в зал судебного заседания все присутствующие в зале должны встать, стоя даются объяснения и показания суду, задаются вопросы и даются ответы на них, выслушивается решение суда. Отступление от этих правил, возможно только по разрешению суда. Лица, участвующие в деле, и иные участники процесса обращаются к арбитражному суду: «Уважаемый суд!». Судебное заседание должно проводиться в условиях обеспечивающих нормальную работу суда и безопасность участников процесса. Действия лиц, осуществляющих разрешенную судом кино- фотосъемку и трансляцию судебного заседания, не должны мешать порядку в зале и могут быть ограничены по времени судом. Лица, нарушающие порядок в судебном заседании или не подчиняющиеся законным распоряжениям председательствующего, после предупреждения могут быть удалены из зала суда и даже подвергнуты судебному штрафу в порядке установленном АПК.

АПК подробно регламентирует некоторые аспекты разрешения вопроса о возможности слушания дела. В ст. 156 АПК устанавливается, что непредставление отзыва на исковое заявление или дополнительных доказательств, которые предложил представить суд, не являются препятствием для рассмотрения дела на основании имеющихся доказательств. Стороны могут известить суд о возможности рассмотрения дела в их отсутствие. Не является препятствием к рассмотрению дела неявка надлежащим образом извещенных истца и (или) ответчика и других лиц, участвующих в деле. При этом на лиц, участвующих в деле, явка которых в соответствии с АПК была обязательна, суд может наложить штраф.

При неявке в судебное заседание экспертов, свидетелей, переводчиков, специалистов надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания, суд выносит определение об отложении судебного разбирательства, если стороны не заявят ходатайство о рассмотрении дела в их отсутствие. За неявку указанных лиц без уважительной причины, на них может быть наложен судебный штраф.

В предварительной части судебного заседания разрешаются вопросы о заявлениях и ходатайствах лиц, участвующих в деле, о достигнутых ими соглашениях по обстоятельствам дела, существу заявленных требований и возражений, об истребовании новых доказательств и по всем другим вопросам, связанным с разбирательством дела. Ходатайства и заявления подаются в письменном виде или заносятся в протокол судебного заседания и разрешаются судом после заслушивания мнений других лиц, участвующих в деле. По результатам рассмотрения суд выносит определения. Лицо, которому отказано в удовлетворении ходатайства, в том числе при подготовке дела к судебному заседанию или в предварительном заседании, вправе заявить его вновь в ходе судебного разбирательства.

В случае если в одном заявлении соединены требования об установлении оснований ответственности ответчика и требования о применении мер ответственности, арбитражный суд с согласия сторон вправе рассмотреть их в раздельных заседаниях, о чем выносится определение. Если суд отказал в установлении оснований ответственности должника, то второе заседание, о применении мер ответственности, не проводиться. В случае установления судом оснований ответственности должника второе заседание проводиться сразу же или после перерыва, срок которого не может превышать пять дней. По результатам рассмотрения, суд выносит решение по всем заявленным требованиям. Если в течение перерыва, объявленного судом, стороны достигнут договоренности или урегулируют спор по применению мер ответственности, суд не рассматривает эти требования и прекращает производство по делу в этой части, при условии, что истец обратиться с отказом от иска в письменной форме или стороны заключат мировое соглашение утвержденное судом.

Если лицо, участвующее в деле, обратиться в суд с письменным заявлением о фальсификации доказательств, предоставленных другим лицом, то суд разъясняет уголовно-правовые последствия такого заявления, исключает оспариваемое доказательство из числа доказательств, с согласия представившего его лица, проверяет обоснованность заявления о фальсификации доказательства, если лицо, представившее его, заявило возражения против исключения доказательства. В последнем случае суд применяет предусмотренные законом меры по проверке достоверности доказательства, в том числе может назначить экспертизу. Результаты рассмотрения заявления о фальсификации доказательств отражаются в протоколе судебного заседания.

Следующий этап судебного разбирательства - рассмотрение дела по существу. Основная задача этого этапа заключается в исследовании доказательств. Именно здесь полнее всего реализуется принцип непосредственности судебного разбирательства (исследования доказательств), то есть личного восприятия информации, имеющий отношение к рассмотрению дела.

Правила исследования доказательств в процессе устанавливаются ст.162 АПК. В соответствии с ними суд должен ознакомиться с письменными доказательствами, осмотреть вещественные доказательства, заслушать объяснения лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, заключения экспертов, консультации специалистов, а также огласить такие объяснения, показания, заключения представленные в письменной форме. Воспроизведение аудио- видео- записей проводиться в зале судебного заседания или ином оборудованном помещении и этот факт заноситься в протокол. При исследовании доказательств суд арбитражный суд оглашает соглашения лиц, участвующих в деле, о достигнутых договоренностях по обстоятельствам дела (что это, новый вид доказательств?).

В ходе исследования доказательств лицо, участвующее в деле, вправе дать суду пояснения о представленных им доказательствах либо истребованных судом, а также задать вопросы экспертам и свидетелям. Первым задает вопросы лицо, по ходатайству которого были вызваны эксперты или свидетели.

После завершения исследования доказательств председательствующий выясняет у лиц, участвующих в деле, не желают ли они дополнить материалы дела.

Если никаких заявлений не поступит, то суд переходит к следующему этапу - к судебным прениям, которые состоят из устных выступлений лиц, участвующих в деле и их представителей. Такие выступления должны обосновывать позицию лица по делу. Порядок выступления в прениях устанавливается ст.164 АПК: первым выступает истец и (или) его представитель, затем третье лицо заявляющее самостоятельные требования на предмет спора и (или) его представитель, завершает прения ответчик и (или) его представитель.

Третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований на предмет спора, выступает после истца или ответчика, в зависимости от того, на чьей стороне он выступает. Если в соответствии с АПК в деле участвуют прокурор, представители государственных и иных органов, обратившиеся в арбитражный суд, то они выступают первыми.

В ходе судебных прений участники процесса не могут ссылаться на обстоятельства, не выяснявшиеся арбитражным судом, на доказательства которые не исследовались или отвергнуты судом. Однако суд по может возобновить исследование доказательств для выяснения дополнительных обстоятельств, на которые участники процесса ссылались в ходе судебных прений, о чем делается запись в протоколе судебного заседания. После окончания дополнительного исследования доказательств прения продолжаются в общем порядке. По окончанию прений каждый участник процесса имеет право на реплику, при этом последняя реплика принадлежит ответчику или его представителю.

После исследования доказательств и прений председательствующий объявляет об окончании рассмотрения дела по существу и суд удаляется для принятия решения по делу.

10.3 Временные приостановки судебного разбирательства

Иногда вынести решение по результатам одного заседания невозможно. В этом случае АПК предусматривает возможность временных приостановок в судебном разбирательстве. Закон устанавливает три таких приостановки.

Перерыв - это вынужденное прекращение судебного разбирательства для отдыха судей или устранения препятствий в разбирательстве. Объявляется он по ходатайству лица, участвующего в деле или инициативе суда на срок не превышающий пять дней. О перерыве в пределах дня судебного заседания делается запись в протоколе с указанием времени возобновления процесса. При объявлении перерыва на более длительный срок выноситься определение, которое заносится в протокол судебного заседания с указанием времени и места продолжения судебного заседания. После окончания перерыва, судебное разбирательство продолжается с той стадии, на которой был объявлен перерыв. Повторного исследования доказательств не производиться, даже если произошла замена лиц, участвующих в деле. Все участники процесса, присутствовавшие на предыдущем заседании, считаются надлежаще уведомленными и их неявка не является препятствием для продолжения процесса.

Неявка в судебное заседание свидетелей, экспертов, переводчиков уведомленных надлежащим образом является основанием для отложения рассмотрения дела, если не поступит ходатайство сторон о рассмотрении дела в их отсутствие. Если суд признает причины неявки указанных лиц неуважительными, то на них может быть наложен штраф в соответствии с правилами установленными АПК.

Отложение рассмотрения дела - самостоятельное процессуальное действие суда, направленное на перенесение разбирательства по делу на другую дату. Об отложении дела выносится определение. В нем указываются: причины отложения дела, перечень действий которые должны совершить стороны и дополнительные доказательства которые должны быть представлены, место и время следующего заседания. Другие основания отложения судебного разбирательства изложены в ст.158 АПК:

Неявка лица участвующего в деле, если отсутствуют сведения о его надлежащем уведомлении;

Ходатайство обеих сторон в случае их обращения за содействием к суду или посреднику, в том числе к медиатору, в целях урегулирования спора.

Ходатайство надлежащим образом уведомленного лица, участвующего в деле об отложении рассмотрения дела в связи с невозможность его участия в процессе по уважительным причинам;

Ходатайство лица, участвующего в деле об отложении судебного разбирательства в связи с отсутствием по уважительным причинам его представителя;

Признание судом невозможным рассмотреть дело, в том числе вследствие неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле, других участников арбитражного процесса, в случае возникновения технических неполадок при использовании технических средств ведения судебного заседания, в том числе систем видеоконференц-связи, а также при удовлетворении ходатайства стороны об отложении судебного разбирательства в связи с необходимостью представления ею дополнительных доказательств, при совершении иных процессуальных действий.

Судебное разбирательство также может быть отложено по решению председателя арбитражного суда, заместителя председателя арбитражного суда или председателя судебного состава в случае болезни судьи или по иным причинам невозможности проведения судебного заседания на срок, не превышающий десяти дней.

При отложении судебного разбирательства суд может допросить явившихся свидетелей, если в заседании присутствуют стороны. Эти показания оглашаются в новом судебном заседании, а свидетели приглашаются в него только в случае необходимости.

Судебное разбирательство может быть отложено на срок, не превышающий один месяц. Возобновляется дело с того момента, с которого было отложено. Повторное исследование доказательств не проводится.

В ходе рассмотрения дела в судебном заседании могут возникнуть основания для приостановления производства по делу , то есть прекращения разбирательства по делу на неопределенный срок, вызванное наступлением указанных в законе обстоятельств, препятствующих рассмотрению дела по существу. Основания для приостановления производства по делу указаны в ст.143 и 144 АПК. Приостановление производства по делу возможно на любой стадии процесса, поэтому подробно этот вопрос раскрыт в предыдущей главе настоящей работы.

10.4. Протокол судебного разбирательства

Протокол судебного заседания один из основных процессуальных документов арбитражного процесса, в котором в письменном виде отражается ход заседания по делу. Кроме того, в случаях, предусмотренных АПК, ведение протокола обязательно и при производстве отдельных процессуальных действий.

Протокол имеет важное доказательственное значение и отсутствие протокола в материалах дела или отсутствие на нем подписи указанных в законе лиц - безусловное основание к отмене решения арбитражного суда.

Содержание протокола устанавливается ст.155 АПК в соответствии с которой, в нем указываются:

год, месяц, число и место судебного заседания;

время начала и окончания судебного заседания;

наименование арбитражного суда, рассматривающего дело и его состав;

наименование дела;

сведения о явке лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса, а также о документах предъявленных суду для обозрения, удостоверяющих личность и полномочия участников процесса;

сведения о разъяснении лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса их процессуальных прав и обязанностей;

сведения о предупреждении об уголовной ответственности лиц, которым в соответствии с законом должно быть сделано такое предупреждение (свидетели, переводчики, эксперты);

определения, вынесенные судом без удаления из зала заседания;

устные заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле;

соглашения сторон по фактическим обстоятельствам дела и заявленным возражениям;

объяснения лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, устные разъяснения экспертами своих заключений;

результаты проведенных в судебном заседании осмотров и других действий по исследованию доказательств;

дата составления протокола.

В протоколе о совершении отдельных процессуальных действий указываются и полученные в результате совершения действий данные.

Приведенный выше перечень не является исчерпывающим. В протокол могут вноситься и иные сведения в последовательности их совершения в процессе.