1

6

Министерство образования Российской Федерации

Алтайский государственный технический университет

им. И.И. Ползунова

В.П. Горелов, М.М. Никитин, О.И. Хомутов

Учебное пособие

В помощь аспирантам и преподавателям

Барнаул 2003

УДК 378.147 (075.8)

ББК 74.5 я 73

Г 687

Горелов В.П. В помощь аспирантам и преподавателям: Учебное пособие / В.П. Горелов, М.М. Никитин, О.И. Хомутов. - Барнаул: Алт. гос. техн. ун-т им. И.И. Ползунова, 2003. - 308 c. - ISBN 5-8119-0160-7

Книга развивает положения известного учебного пособия (Горелов В.П. Аспирантам, соискателям учёных степеней и учёных званий: Учебное пособие / В.П. Горелов, С.В. Горелов, В.П. Зачёсов. - Новосибирск: Новосиб. гос. акад. водн. трансп., 2001. - 225с.) и дает изложение стадий процесса становления научного работника: от выбора темы, написания и публичной защиты диссертации кандидата (доктора) наук, до получения аттестата доцента (профессора) при успешной научно-исследовательской и преподавательской работе в вузах, научно-исследовательских институтах и предприятиях страны. В качестве приложения приведена подборка актуальных нормативных документов, разработанных в Высшей аттестационной комиссии Минобразования Российской Федерации и Российской Академии наук и изданных до января 2003 г.

Предназначена студентам старших курсов вузов, аспирантам, докторантам, преподавателям вузов, научным руководителям и научным консультантам, руководителям организаций, консультантам, руководителям и членам диссертационных советов, а также всем сотрудникам, занимающимся повышением культуры научной и преподавательской работы.

Рецензенты:

А.М. Худоногов, д-р тех. наук, профессор (Иркутский гос. ун-т путей сообщения);

Ю.В. Зайцев, д-р тех. наук, профессор [Моск. энергет. ин-т (техн. ун-т)];

В.З. Манусов, д-р техн. наук, профессор (Новосиб. гос. техн. ун-т);

В.В. Муравьёв, д-р техн. наук, профессор (Сиб. гос. ун-т путей сообщения);

А.Л. Новосёлов, д-р техн. наук, профессор (Алт. гос. техн. ун-т)

ISBN 5-8119-0160-7

Горелов В.П., Никитин М.М., Хомутов О.И., 2003

Алтайский государственный технический университет

им. И.И. Ползунова, 2003

Забота живущих поколений о поколениях будущих - образование людей, способных и реализующих свою способность к творчеству.

П.Г. Кузнецов (2000 г.)

От авторов

Процветание России видные научные и общественные деятели связывают не столько с увеличивающимся рациональным использованием природных богатств, сколько с распространением просвещения и науки. Французский физик и математик П.С. Лаплас писал: "То, что мы знаем, так ничтожно по сравнению с тем, что мы не знаем". Количество желающих получить учёную степень и учёное звание в начале ХХI века резко возросло.

Основная цель данного пособия - оказать помощь способным соискателям учёных степеней и учёных званий, прокладывающим свой тернистый путь в науку. "Любой уважающий себя учёный или просто человек, близкий к науке, мечтает оставить в ней заметный след. Разумеется, в самом хорошем смысле этого слова", - отмечал американский учёный Айзек Азимов. Являясь коренными сибиряками, мы на собственном опыте познали трудности научного продвижения в сибирском регионе, других регионах России и стран СНГ, связанные с отдаленностью от научных центров европейской части России, малым количеством диссертационных советов по защитам кандидатских и докторских диссертаций, недостатком соответствующей научной и учебно-методической литературы. Трудности соискателей заключаются еще и в том, что они не обладают в достаточной степени умением ориентироваться в науке и использовать опыт предшественников. В последнее время появились полезные пособия для творческой молодежи о путях продвижения в науку, но большинство из них изданы московскими издательствами малыми тиражами, не все учитывают последние официальные положения и инструкции [1-4]. Справедливо утверждение Карла Маркса: ”В науке нет широкой столбовой дороги, и только тот может достичь её сияющих вершин, кто, не страшась усталости, карабкается по её каменистым тропам». Наше пособие позволит сократить ошибки и огорчения соискателей, работающих на предприятиях, в научных и учебных заведениях. Авторы являются учёными различных специальностей, имеют большой опыт научного руководства аспирантами, докторантами и соискателями, длительное время руководят докторскими диссертационными советами, и поэтому постарались ответить на многочисленные вопросы, возникающие при подготовке и защите диссертации.

Пособие охватывает все стадии подготовки и защиты диссертационного исследования. Аспиранты, докторанты, соискатели учёных степеней и учёных званий получат представление о построении диссертации и будут иметь возможность своевременно ознакомиться с нормативными документами о подготовке, представлении к защите и защите диссертаций на соискание учёной степени и получении учёного звания. Материал изложен в соответствии с требованиями «Положения о порядке присуждения учёных степеней» от 30 января 2002 г. № 74 и будет полезен не только соискателям учёных степеней, но и их научным руководителям, консультантам, научным сотрудникам и инженерно-техническим работникам.

Мы выражаем признательность кандидату экономических наук, доценту Гореловой Раисе Васильевне, кандидату технических наук, доценту Спиридонову Валерию Петровичу за помощь в написании и ценные советы.

Особая благодарность Ларионову Валерию Николаевичу и Лавринец Андрею Ивановичу, оказавшим спонсорскую помощь при издании книги.

Введение

Поэтому и полагает мудрец, что лучше с разумом быть несчастным, чем без разума счастливым: всегда ведь лучше, чтобы хорошо задуманное дело не было обязано успехом случаю.

Эпикур (ок. 300 г. до н.э.)

Одним из обобщающих, подводящих итоги этапов научных исследований является диссертация (от латинского dissertatio - рассуждение, исследование) (приложение 1) [3]. Она готовится с целью публичной защиты для получения учёной степени. Исторически первая публичная защита диссертации на присуждение докторской степени датируется ХII веком в Италии. В России защита печатных диссертаций относится к ХVIII в, а после Октябрьской революции защита диссертаций на соискание учёных степеней кандидата наук и доктора наук была учреждена в 1932 г. С 1937 г. право присуждения учёных степеней передано Высшей аттестационной комиссии (ВАК). Действующие нормативные документы о порядке подготовки, представления к защите, защиты диссертаций на соискание учёной степени, присвоения учёного звания были приняты с 1994 г. по 2002 г. Защита диссертаций происходит в докторских (кандидатских) диссертационных советах. В Российской Федерации на начало 2002 г. из 3200 диссертационных советов насчитывалось 74,3% докторских и 25,7% кандидатских советов. Справедливо отметить, что многие соискатели учёной степени и некоторые научные руководители (научные консультанты) недостаточно знакомы с последними основными документами и инструкциями, что затрудняет процесс написания и защиты диссертации.

Соискателем учёной степени принято считать физическое лицо, оформленное в научной организации для подготовки или защиты диссертации и не являющееся аспирантом или докторантом. В более широком смысле - понимают работающих над диссертацией аспирантов, докторантов, закрепленных за организацией соискателей. Будем называть их адекватно - диссертант.

Путь к учёной степени тесно связан с системой послевузовского профессионального образования (аспирантура, докторантура, закрепленный соискатель) (приложение 13). Содержание процедуры подготовки и защиты диссертации, перечень документов, оформляемых после защиты, и ряд других положений изложены в соответствующих приказах и постановлениях (приложения 14 -16). Кроме того, советы диссертантам о путях эффективной подготовки и защиты диссертации изложены в работах Н.И. Загузова, Н.И. Аристера, Ф.А Кузина., Б.А. Райзберга, А.М. Новикова и Н.Н. Соловьёвой [2-8, 15].

Учёными называют людей, открывающих новые знания, творящих науку, защитивших диссертацию и обладающих учёной степенью. В Российской Федерации согласно "Единому реестру учёных степеней и учёных званий" (приложение 14) для научных и научно-педагогических кадров высшей квалификации устанавливаются:

- учёная степень доктора (кандидата) наук по отрасли науки согласно номенклатуре специальностей научных работников;

- учёное звание профессора (доцента) по специальности согласно номенклатуре специальностей научных работников;

- учёное звание профессора (доцента) по кафедре образовательного учреждения высшего профессионального и дополнительного профессионального образования.

В настоящее время учёная степень главным образом присуждается соискателям после публичной защиты диссертации, которая в порядке исключения может быть изложена в виде научного доклада по проведенным соискателем исследованиям и практическим внедрениям, известным широкому кругу специалистов. Согласно нормативным документам учёная степень кандидата наук в высших учебных и научных заведениях, где происходила публичная защита диссертации, присуждается аспирантам (соискателям) лишь при наличии высшего образования или послевузовского профессионального образования. Высшая аттестационная комиссия осуществляет контроль за правильностью выполнения процедур и качеством диссертационных исследований. Учёную степень доктора наук присуждает ВАК России на основании ходатайства диссертационного совета после защиты диссертации.

Система присвоения учёных званий более сложна, чем система учёных степеней (приложения 12-14). В России к учёным званиям относятся доцент и профессор. Последние являются научными, педагогическими и присваиваются как в ВАК, так и в Минобразовании и Российской Академии наук.

Отметим различие между званием по должности и учёным званием. Учёное звание доцента присваивается кандидатам наук, работникам вузов и научных организаций, за научно-педагогическую деятельность и подготовку аспирантов; учёное звание профессора присваивается докторам наук (кандидатам наук в порядке исключения), работникам вузов и научных организаций, за научно-педагогическую деятельность и подготовку аспирантов (приложение 14).

Соискателям учёных степеней после присуждения выдаются дипломы кандидата или доктора наук. После присвоения учёного звания выдают аттестат доцента или профессора.

В основном учёные звания доцента присваиваются сотрудникам, имеющим учёную степень кандидата наук, а учёное звание профессора - имеющим учёную степень доктора наук. В порядке исключения за большие заслуги в научной и педагогической деятельности присваивают звание доцента или профессора без наличия надлежащей учёной степени.

Количественный перечень научных должностей больше, чем учёных званий. Например, в вузах существуют должности ассистента, преподавателя, старшего преподавателя, доцента и профессора. В научных организациях - должности младшего научного сотрудника, научного сотрудника, старшего научного сотрудника и главного научного сотрудника.

Учёные звания члена-корреспондента и действительного члена (академика) Академии наук присваиваются за большие достижения в научной и педагогической деятельности на заседаниях, например, Российской Академии наук.

Глава 1. Метод научного творчества

В древности учились для того, чтобы усовершенствовать себя, ныне учатся для того, чтобы стать известными среди людей.

Конфуций (ок. 500 г. до н.э.)

1.1 Теоретический и эмпирический уровни познания

Метод (от греч. metodos - теория, учение, путь познания или исследования) заключает в себе совокупность приемов теоретического или практического освоения действительности для решения конкретной задачи. Это могут быть приёмы научного исследования и изложения материала, система операций при работе на оборудовании. Являясь теоретическим результатом прошлого исследования, метод выступает как условие последующих исследований. Развитие и дифференциация методов мышления привели к учению о методологии. Методология научного познания заключается в учениях о формах и способах научно-познавательной деятельности. Методология определяет характеристику объекта исследования, задачи или проблемы исследования, исследовательские средства для решения задачи.

Следует подчеркнуть, что сама наука является по сути методологическим средством практической деятельности общества. Наука является сферой человеческой деятельности по выработке и теоретической систематизации объективных знаний о действительности. Этот термин также употребляется для обозначения отдельных областей научного познания. В широком смысле слова наука является теоретическим отражением действительности.

Совокупность дисциплин, образующих систему - науку, условно подразделяют на три подсистемы: естественные, общественные и технические, которые не имеют резкой грани между собой. Проблемный характер современной науки привёл к развёртыванию междисциплинарных и комплексных исследований, конкретное сочетание которых определяется характером соответствующей проблемы. Например, охрана природы находится на перекрестке технических наук, биологии, медицины, экономики, математики и др. Фундаментальные науки решают задачи познания законов, управляющих взаимодействием структур природы, общества и мышления. Прикладные науки имеют своей целью применение результатов фундаментальных наук для решения познавательных и социально-практических проблем. На стыке практики и прикладных наук создана особая область исследований - разработки, которые переводят результаты прикладных наук в промышленные материалы, конструкции и технологические процессы. Все технические науки являются прикладными. В них можно выделить эмпирические и теоретические уровни исследования и организации знания. Результаты экспериментов и наблюдений, определяющие качественные и количественные параметры (характеристики) объектов и явлений, являются элементами эмпирического познания. Теоретический уровень научного познания основывается на идеализированном описании и объяснении эмпирических ситуаций, познании сущности явлений. Теоретическое объяснение может быть количественное или качественное, использующее математический аппарат на современном этапе развития естествознания. На эмпирическом уровне познания используются измерения, сравнения, индукция, дедукция, анализ и синтез (приложение 1). Теоретический уровень познания использует в качестве познавательных приёмов гипотезы, моделирование, идеализацию, обобщения, мысленный эксперимент, абстракции. В связи с коренными изменениями в человеческой истории и естествознании науки можно классифицировать на философские, математические, естественные, технические и социальные. Выписка из классификации отраслей науки и научных специальностей представлена в приложении 16.

1.2 Поисковые исследования

Намного лучше знать одно как следует, чем заниматься многим, но поверхностно.

Менандр (ок. 330 г. до н.э.)

При участии в научной работе начинающему исследователю желательно иметь представление о методологии научного творчества, необходимой в организации работы и использовании методов научного познания. В основном научное исследование от зарождения идеи до оформления итоговых документов является индивидуальным. Однако существуют общие методологические подходы к проведению исследований. Воплощение мечты, воображения с привлечением достижений науки и техники представляют собой поисковые исследования.

При проведении исследований важно останавливаться не только на основных фактах, но и пытаться объяснить второстепенные результаты, т.е. быть научно-объективным. Однако всегда нужно помнить выражение Демокрита (ок. 390 г. до н.э.): «Не стремитесь знать всё, чтобы не стать во всём невеждой». Научный процесс от замысла до решения конкретной задачи в принципе является плановым, но известны и случайные открытия в областях естественных и технических наук. По этому поводу Д.И. Менделеев писал: «Истина открывается тем, кто ее разыскивает».

Процесс научного исследования представляется в виде типовой схемы:

1. Выбор актуальной темы.

2. Формулирование цели и задач исследования.

3. Разработка методики работы.

4. Выполнение исследовательских работ.

5. Анализ результатов исследований.

6. Проведение дополнительных уточняющих исследований.

7. Выводы по работе.

8. Рекомендации об использовании результатов исследований.

Научное исследование заключается в преодолении трудности познания новых фактов или более полного объяснения известных фактов. Возникают проблемные противоречивые ситуации, требующие нового подхода к их решению. Поэтому направление научного поиска зависит от выбора проблемы. Формулировка научной проблемы является одной из важнейших задач учёного. В свою очередь, эффективность решения общих и частных научных задач непосредственно связана с актуальностью рассматриваемой темы.

1.3 Пути исследователя в науку

Воистину, знания - величайшее украшение человека, надёжно укрытое богатство; знание доставляет наслаждение, приносит славу и счастье; знание - учитель учителей. Знание - истинный друг в скитаниях; знание - высочайшее божество. Даже цари почитают знания, а не богатство; лишённый знаний - скот.

Бхартрихари (Индия, VII в. н.э.)

При сдаче вступительных экзаменов в вуз подавляющее число абитуриентов думает лишь об успешном поступлении. Со второго курса в ряде технических вузов ведущие кафедры начинают привлекать студентов к выполнению учебно-исследовательских и научно-исследовательских работ (УИРС и НИРС). В это время часть студентов, активно выполняющих задания по выбранной тематике, начинает более углублённо участвовать в решении поставленных научных задач кафедры. Затем выполняемая работа может явиться основой дипломного проекта. К моменту окончания вуза способные студенты после посещения специальных курсов готовы вместо вступительных экзаменов по философии и иностранному языку сдавать кандидатские экзамены. При успешной защите дипломного проекта решением Государственной аттестационной комиссии (ГАК) таким студентам даётся рекомендация о поступлении в аспирантуру. Это относительно длинный, но наиболее лёгкий путь в науку.

По окончании вуза часть выпускников, имеющих в приложении к диплому оценки с высоким баллом, соответствующее заключение ГАК, после консультаций с потенциальным научным руководителем сдаёт вступительные экзамены в аспирантуру. Часть специалистов с высшим образованием после двух лет работы в различных организациях и на промышленных предприятиях имеет право поступать в аспирантуру независимо от того, занимались ли они исследовательской работой или нет. Конечно, при поступлении в аспирантуру предпочтение отдается претендентам, имеющим некоторый опыт научной работы.

Вхождение соискателя учёной степени в науку является важным этапом в его жизни. Иногда при этом совершается много ошибок, и в науке оказываются такие люди, которые в итоге могут принести много вреда. Известны случаи, когда некоторые «учёные» использовали нечистоплотные методы в борьбе за победу своих ложных идей. Настоящий исследователь способен отказаться от них при наличии опровергающих фактов. «В любви к учению опирайтесь на искреннюю убеждённость; стойте до смерти за правильное учение», - говорил Конфуций (ок. 500 г. до н.э.).

На наш взгляд, если специалист очень сомневается в целесообразности занятия научной работой, то лучше ему к исследованиям не приступать. Кроме способностей при выполнении исследований у соискателей обязательно должна быть увлечённость. Следует подчеркнуть отсутствие единых рецептов вхождения в науку - у каждого специалиста своя дорога. Если соискателя сдерживает неуверенность в своих возможностях и способностях, если его страшат неизведанные пути, то нужно знать, что диссертации пишут не только гении, а обычно люди средних способностей, имеющие настойчивость и усердие в достижении своих целей.

Американский изобретатель Томас Алва Эдисон отмечал: «Гениальность - это на девяносто девять процентов пот и только на один процент вдохновение».

1.4 Обучение в аспирантуре и докторантуре

Серьёзно накапливать знания, быть упорным и долго учиться - только так можно стать образованным человеком. Учиться надо всю жизнь, до последнего дыхания.

Сюнь-Цзы (Китай, ок. 270 г. до н.э.)

В последние годы широко распространилось стремление выпускников вузов поступить в аспирантуру (докторантуру) с целью повышения квалификации и получения дополнительного профессионального образования в смежных, а иногда и разрозненных областях науки. Еще Марк Цицерон (около 90 г. до н.э.) отмечал: «Ведь все науки, воспитывающие просвещённого человека, как бы сцеплены между собой общими звеньями и в какой-то мере родственны одна другой». Соглашаясь с древним мыслителем, мы считаем, что более значительную пользу приносит дальнейшее обучение по выбранной специальности в аспирантуре или докторантуре.

Как мы отмечали, наиболее проверенный способ получения степени кандидата наук - поступление в аспирантуру (приложение 13). В аспирантуру по очной и заочной формам обучения принимаются на конкурсной основе физические лица, имеющие высшее профессиональное образование. Возможно также обращение в вуз или научно-исследовательское учреждение, которые имеют диссертационный совет по защите кандидатских диссертаций по избранной кандидатом специальности, с просьбой о прикреплении в качестве соискателя. При этом вступительные экзамены соискателем не сдаются. Однако, обучение в аспирантуре с отрывом от основной работы более эффективно. Наличие свободного времени позволяет аспиранту длительное время заниматься в библиотеках, ездить в командировки, чаще консультироваться с научным руководителем. Срок обучения в очной аспирантуре за счёт средств бюджета не должен превышать трех, а в заочной аспирантуре четырёх лет.

Для соискателя учёной степени может быть назначен научный руководитель в организации, к которой его прикрепили. Поступление в аспирантуру связано с конкурсом, который в последнее время вырос. Введение платной аспирантуры меняет характер механизма конкурентности соискателей. Научный руководитель назначается по приказу из числа докторов наук или профессоров (реже кандидатов наук) каждому соискателю одновременно с его зачислением.

Соискатели учёной степени доктора наук могут быть зачислены в докторантуру по очной форме сроком не более трёх лет. При этом они освобождаются от занимаемых должностей согласно трудовому законодательству РФ. Стипендия из средств бюджета выплачивается со дня зачисления, но не ранее дня увольнения с предыдущего места работы. Докторант может иметь научного консультанта, так как научный уровень кандидата в доктора наук должен быть высок и не нуждается в научном руководителе. Вышесказанное подтверждается словами Марка Цицерона (ок. 90 г. до н.э.): «Но я все-таки настаиваю, что всякий раз, когда к выдающимся и природным качествам присоединяются некоторое разумное начало и просвещение, получаемое от науки, обычно возникает нечто превосходное и замечательное».

Глава 2. Подготовка научной информации для диссертации

Я не стыжусь учиться, я выспрашиваю, и выведываю, и питаю великую благодарность к тому, кто отвечает, и никто не бывает у меня этой благодарностью обойдён.

Сократ (ок. 430 г. до н.э.)

Большое значение первых шагов в науку имеют выбор вуза (организации), кафедры (отдела) по профилю научной работы, научного руководителя. Но некоторых соискателей останавливают страх из-за незнания методики дальнейшего обучения в аспирантуре и неуверенность в своих возможностях. По мнению Демокрита (Греция, ок. 390 г. до н.э.), для образования нужны три вещи: природные способности, упражнения, время.

2.1 Выбор места повышения квалификации

Итак, соискатель после мучительных раздумий решил продолжать обучение в системе послевузовского профессионального образования. Ему нужно определиться с выбором отрасли науки и научной специальности. Например, из естественных наук выбрана отрасль технических наук (05.14.00 - энергетика), специальность (05.14.02 - электростанции и электроэнергетические системы) (приложение 16), и предполагается защита диссертации на соискание учёной степени кандидата (доктора) наук. При выборе следует учитывать, что диссертационному докторскому совету предоставлено право принимать к защите кандидатские и докторские диссертации только по утверждённому ВАК ограниченному числу специальностей, области исследований к каждой из них регламентированы «Паспортом научной специальности» (приложение 7). Республиканским исследовательским научно-консультационным центром (РИНКЦЭ) совместно с ВАК РФ разработана информационная система, основу которой представляет «Паспорт специальности», содержащий формулу специальности, описание области исследований и перечень отраслей наук, по которым присуждаются учёные степени. Сборник паспортов специальностей в виде печатных изданий и электронных версий разделов базы данных приобретают по «Бланк-заказу» почтой: pasport @ extech.msk.su. Информацию можно найти в Интернете на сайте: www.extech.ru.

Экспертные советы ВАК тесно контролируют работу диссертационных советов по этому вопросу. Каждый экспертный совет рассматривает диссертационные работы по нескольким научным специальностям. Например, экспертный совет по энергетике, электрификации и энергетическому машиностроению ВАК принимает решения об утверждении докторских диссертаций и в порядке контроля анализирует решения диссертационных советов по кандидатским диссертациям 23 научных специальностей [11]:

01.04.09 - физика низких температур;

01.04.13 - электрофизика, электрофизические установки;

01.04.14 - теплофизика и теоретическая теплотехника;

05.04.02 - тепловые двигатели;

05.04.03 - машины и аппараты, процессы холодильной и криогенной техники, систем кондиционирования и жизнеобеспечения;

05.04.12 - турбомашины и комбинированные турбоустановки;

05.09.01 - электромеханика и электрические аппараты;

05.09.02 - электротехнические материалы и изделия;

05.09.03 - электротехнические комплексы и системы;

05.09.05 - теоретическая электротехника;

05.09.07 - светотехника;

05.09.10 - электротехнология;

05.09.12 - силовая электроника;

05.14.01 - энергетические системы и комплексы;

05.14.02 - электростанции и электроэнергетические системы;

05.14.03 - ядерные энергетические установки, включая проектирование, эксплуатацию и вывод из эксплуатации;

05.14.04 - промышленная теплоэнергетика;

05.14.08 - энергоустановки на основе возобновляемых видов энергии;

05.14.12 - техника высоких напряжений;

05.14.14 - тепловые электрические станции, их энергетические системы и агрегаты;

05.26.01 - охрана труда;

05.26.02 - безопасность в чрезвычайных ситуациях (по отраслям наук);

05.26.03 - пожарная и промышленная безопасность.

При выборе места дальнейшей исследовательской работы следует учитывать следующее: «Мудрый человек избирает один путь и целеустремленно следует ему» (Сюнь Цзы, ок. 270 г. н.э.). Можно выбрать учебное заведение или научно-исследовательскую организацию. Для участия в фундаментальных исследованиях нужно стремиться в научные институты Российской академии наук (РАН), Российской академии медицинских наук (РАМН) и Российской академии сельскохозяйственных наук (РАСХН). Например, в Сибири это подразделения Сибирского отделения вышеуказанных академий в Новосибирске, Томске, Красноярске, Иркутске, Якутске, Владивостоке и других городах.

Учитывая интеграционные процессы в науке, можно ориентироваться при выборе темы диссертации на стыке наук и специальностей. «Существует три начала, объединённые одно с другим: наука, мнение и расположенное на границе между ними постижение» (Аркесилай, ок. 300 г. до н.э.).

На практике защита диссертации на стыке разных специальностей по одной науке встречается достаточно часто при условии, что в составе диссертационного совета либо имеются учёные по этим специальностям, либо предусматривается возможность проведения разовых защит при введении в состав совета нужного числа учёных по смежным специальностям (приложение 15). Не последнюю роль в выборе организации для работы над диссертацией играет наличие в ней диссертационного совета по выбранной специальности, данной науке. Соискателю нужно будет подстраиваться под возможности совета. При отсутствии совета придётся искать такой совет, который согласится принять к защите работу по ходатайству организации, в которой выполнялась диссертация. При выборе направления исследований по теме работы следует представлять особенности, свойственные диссертациям разных отраслей наук, перечень которых дан в таблице 1 [3].

Приведённая таблица показывает особенности диссертационных работ и требований к диссертантам, а цифры последних столбцов отражают лишь субъективную оценку составителя. При выборе учебного заведения целесообразно обратиться на кафедру по профилю выбранной специальности. Оптимальным вариантом можно считать продолжение работы на профилирующей кафедре, где происходило дипломирование. Зная её преподавателей, легко найти научного руководителя, поступить в аспирантуру или оформиться соискателем. Устраиваться в другой вуз (научную организацию) целесообразно после ознакомления с публикациями их учёных по интересующей тематике.

Если аспирант (соискатель) определил область научных исследований, совпадающую с направлением выбранной кафедры (лаборатории), то важно выяснить оснащённость техническим оборудованием, наличие помещений для экспериментальных работ, возможность доступа к аппаратуре и технической литературе. Конечно, предпочтительнее остановить свой выбор на кафедре с хорошей научной репутацией, имеющей авторитетных профессоров и доцентов. При этом не последнюю роль играет информация о прошедших защитах кандидатских и докторских диссертаций. Перед собеседованием на кафедре желательно иметь представление о научных трудах сотрудников, наличии хоздоговорных и госбюджетных тем в близких областях исследования и эффективность их выполнения. Важно получить консультацию по интересующим вопросам от работающих на кафедре сотрудников. Выбор будет правильным при возможности организации работы в предполагаемой сфере исследований.

Таблица 1

Особенности диссертаций разных отраслей наук [3]

Отрасли наук, по которым присуждаются учёные степени	Что лежит в основе овладения данными науками	Что требуется для защиты диссертации по данным отраслям науки	Степень политизации и идеологизации, %	Доля работ, вносящих существенный вклад в науку, %
Физико-математические, биологические, химические	Логика, умение владеть математическим аппаратом, накопленные знания, эксперимент, анализ, интуиция	Природный ум, способности, знание предмета, упорство, настойчивость, везение, помощь, содействие	5	60
Технические, геолого-минералогические, медицинские, фармацевтические, ветеринарные	Эксперимент, моделирование, опыт работы, накопленные знания и умения, умение вести расчеты, анализ, логика	Способности, знания, умения, интерес к работе, настойчивость, благоприятные обстоятельства, помощь, содействие	20	45
Философские, психологические, социологические, филологические, искусствоведение, архитектура	Интуиция, эрудиция, накопленные знания, изучение предшествующих работ, опыт работы, информационные источники, анализ, синтез, логика	Аналитический ум, склонность к анализу и обобщению, знание предмета, благоприятные условия, поддержка, умение, связи	40	40
Военные, исторические, культурологические, географические, сельскохозяйственные	Интуиция, опыт, анализ источников, исторический анализ, аналогии, изучение источников, логика	Общее представление о предмете, относительно узкие знания, умение анализировать события и факты, настойчивость, знакомства. Связи, содействие	50	30
Экономические, юридические, педагогические, политические	Анализ, интуиция, опыт, системный подход, учет причинно- следственных связей, статистика, фактография, логика	Самые общие представления о предмете, умение четко и убедительно излагать мысли, умелое оперирование данными, умение угождать сильным, связи, поддержка, содействие	70	25

Важным этапом является решение вопроса о научном руководителе (научном консультанте), необходимость в котором определяется обстоятельством, предусматривающим наличие отзыва научного руководителя в числе документов аттестационного дела по присуждению учёной степени. Сведения о научном руководителе (научном консультанте) указываются на титульном листе диссертации и на оборотной стороне обложки автореферата. Соискатель учёной степени кандидата наук работает с профессором (доцентом), направляющим достижение цели. Работа над докторской диссертацией кандидата наук является самостоятельной, и научного консультанта может и не быть. При наличии последнего его роль сводится к советам и оценкам выполняемых работ. По уровню докторского исследования соискатель должен быть одним из квалифицированных специалистов в своей области исследования. Часто научные руководители или сами подбирают себе аспирантов и соискателей, или назначаются кафедрой (лабораторией). Однако соискателю нужно использовать возможности некоторого влияния на этот процесс. При выборе научного руководителя важно учитывать его деловые и человеческие факторы, играющие главную роль в длительной научной работе. В среде аспирантов и соискателей иногда существует мнение, что главное для научного руководителя не мешать выполнению аспирантом работ. Но большинство аспирантов нуждается в тесном сотрудничестве с научным руководителем, и основным в их взаимоотношениях является взаимопонимание.

Как упоминалось, согласно Положению о подготовке научных кадров (приложение 13), в отдельных случаях по решению учёных советов вузов (организаций), к научному руководству подготовкой аспирантов и соискателей могут привлекаться кандидаты наук, имеющие, как правило, учёное звание доцента или профессора. Возможен вариант совместного научного руководства аспирантом (соискателем) доктора наук и кандидата наук. Более занятый доктор наук поможет наладить деловые связи с другими научными организациями, а кандидат наук будет привлекать аспиранта к своим исследованиям с целью использования в дальнейшем работы аспиранта в своей докторской диссертации. Если диссертация выполнялась в двух организациях или на стыке двух специальностей, то соискатель учёной степени кандидата наук может иметь либо двух научных руководителей (доктора наук и кандидата наук), либо научного руководителя и научного консультанта. Научными консультантами докторской диссертации в этом случае также могут быть два доктора наук.

При отсутствии достаточного обоснования научное руководство кандидатской диссертацией должен осуществлять высококвалифицированный специалист единолично. В то же время, при выборе научного руководителя нужно иметь в виду, что не всякий учёный имеет способность к педагогической деятельности, руководству аспирантами.

Однако следует предостеречь от смены утверждённого научного руководителя, что может сильно навредить научной карьере в этом учреждении. В ряде случаев известный профессор может иметь несколько аспирантов и соискателей, работающих над своими задачами в решении крупной проблемы. В практике аспиранты стараются не разглашать результаты своих исследований, опасаясь, что кто-то из его коллег сделает бессмысленным продолжение его работы. Поэтому научный руководитель в самом начале должен разграничить участки работы каждому исследователю и осуществлять за этим постоянный контроль. Нужно помнить, что в работе аспиранты и соискатели должны сотрудничать при доброжелательном и деловом психологическом климате в коллективе.

После договорённости с будущим научным руководителем необходимо подготовить все документы для поступления в аспирантуру или оформления соискателем. Заявление о допуске для сдачи вступительных экзаменов в аспирантуру по выбранной специальности (приложение 5) визируется предполагаемым научным руководителем и с собранными согласно перечню документами передаётся в отдел аспирантуры. В число документов обычно входит вступительный реферат, посвященный анализу состояния проблемы, изложенный в объёме до 25 страниц формата А4. Большую помощь в поиске интересующей информации может оказать Интернет. Реферат может быть составлен из копий публикаций по теме, автором или соавтором которых является абитуриент или соискатель. Заключение по реферату в основном делает будущий научный руководитель.

Вступительные экзамены в аспирантуру по философии, иностранному языку и специальному предмету в рамках выбранной специальности практически мало отличаются от экзаменов, которые сдаются при обучении в вузе. Положение ВАК о кандидатских экзаменах приведено в приложении 22 [15]. Вопросы для вступительных экзаменов готовят профилирующие кафедры вузов. В ряде вузов (организаций), имеющих аспирантуру, создают группы подготовки к кандидатским экзаменам по философии и иностранному языку. Получив заранее разрешение на посещение таких занятий и сдав экзамены по кандидатскому минимуму, претендент в аспирантуру не только не сдаёт соответствующие вступительные экзамены, но и повышает свою значимость как абитуриент при прохождении конкурса на аспирантское место. При этом решается одна из основных задач аспиранта - сдача кандидатских экзаменов. Правда, на наш взгляд, кандидатский экзамен по специальному предмету в соответствии с темой диссертации следует сдавать в последний год аспирантской подготовки.

При условии успешной сдачи вступительных экзаменов и участия в конкурсном отборе приёмная комиссия принимает решение о зачислении в аспирантуру, оформленное затем приказом руководителя вуза (организации) с одновременным назначением научного руководителя.

2.2 План работы над диссертацией

Наука ищет пути всегда одним способом: она разлагает сложную задачу на более простые, затем, оставляя в стороне сложные задачи, разрешает более простые и только тогда возвращается к оставленной сложной.

В.И. Вернадский

Успешная работа при написании диссертации невозможна без правильного выбора и утверждения темы. Имеется в виду, что до поступления в аспирантуру с будущим научным руководителем уже обсуждалась условная тема, оказавшая влияние на выбор отрасли науки и специальности, которые была известна при сдаче вступительных экзаменов. Ранее тема диссертации утверждалась в обязательном порядке учёным советом вуза (организации), в котором выполнялась диссертационная работа. В настоящее время выбор темы является как бы личным делом аспиранта (соискателя) и его научного руководителя. Однако, существует установившаяся практика ряда учёных советов, согласно которой аспиранты (соискатели) представляют на обсуждение как название работы, так и её структуру. Происходит как бы предварительная защита планируемой работы аспирантом и его научным руководителем, что помогает направлять усилия в нужную сторону.

При выборе темы учитывается длительность работы в определённой области знаний, наличие публикаций, сдача экзаменов кандидатского минимума, знание иностранных языков, участие в конференциях и т.п. Серьёзные исследователи рассматривают диссертацию как возможность реализации своих идей, что гарантирует целеустремлённость их работы и получение положительных результатов. При затруднениях в выборе и формулировании темы диссертации помощь оказывает научный руководитель.

В научных библиотеках необходимо ознакомиться с перечнем диссертаций и научных работ по предполагаемой тематике. При этом обращается внимание на исследовательские перспективы тем на стыке научных дисциплин. Оценивается состояние вопроса (методики исследования, технологические и конструкторские проработки) в выбранной области знания. Рассматривается возможность пересмотра существующих научных решений с привлечением новых, выявленных факторов и новых теоретических положений. Главным пожеланием при этом является углублённый просмотр научной периодики и специальных изданий по определённой выбранной научной специальности. Важность обоснованного выбора темы диссертации определяется в основном содержанием работы, её главными признаками: актуальностью, научной новизной положений, их теоретической и практической значимостью.

Актуальность темы определяется важностью выполняемых исследований для развития науки и практики.

Научная новизна состоит в её отличии от ранее выполненных исследовательских тем, оригинальности идеи для углубления и обновления сложившихся в науке представлений. Правильно говорят, что новое сильно тем, что оно обычно несёт в себе всё прогрессивное старого, поэтому за ним будущее. Для докторской диссертации требование научной новизны темы имеет более глубокий характер. При этом новизна выдвигаемой идеи характеризуется как новый вклад в науку, новое научное направление, новое крупное достижение или решение научной проблемы.

Практическая значимость выбранной темы зависит от характера конкретного научного исследования и её применимости к прикладным задачам окружающей нас действительности (науке, хозяйству, обществу). Для диссертаций методического характера практическая значимость заключается в создании научно обоснованных и экспериментально апробированных методов и средств технического, социального или экономического развития. Для диссертаций методологического характера - в публикации результатов исследований (монографии, научные статьи, учебники, авторские свидетельства на изобретения и патенты), апробации на научно-практических конференциях и совещаниях, использовании в учебном процессе вузов.

Характер выполняемых в диссертациях исследований должен находить отражение в формулировках тем, относящихся к классам теоретических, методологических или прикладных научных разработок. Формулировка темы отражает её содержательность. Название должно быть немногословным, конкретным, современным, содержащим высокий уровень предметности. В процессе выполнения работы тема уточняется и конкретизируется. В настоящее время в наименовании тем не рекомендуют использовать слова «проблемы», «исследование», «совершенствование». Необходимо менять устаревший способ формулирования тем диссертаций. При этом к отобранному набору общепринятых базисных понятий конца ХХ века добавляются нестареющие научные категории, отражающие дух времени.

Подчеркнём, что, отстаивая своё мнение о теме диссертации, аспиранту не следует резко дискутировать с научным руководителем. При этом лучше заявить о своём стремлении в дальнейшем учесть весьма ценные замечания и предложения. Практика показывает, что право отстаивать своё мнение, как правило, возвращается после защиты диссертации.

После согласования темы диссертационной работы аспирант и научный руководитель приступают к составлению индивидуального плана обучения в аспирантуре, определяющего содержание, объём, сроки обучения и форму аттестации. Не только аспиранты, но докторанты и соискатели обязаны иметь и действовать по индивидуальному плану согласно Положению о подготовке научных кадров (приложение 13).

Научный руководитель (научный консультант) оказывает методическую и научную помощь, осуществляет контроль и корректировку плана, даёт рекомендации. Он помогает аспиранту (соискателю) составить план работы над диссертацией, рекомендует литературные источники по теме, проводит систематические консультации, оценивает выполнение плана работы, даёт согласие на представление диссертации к защите. В начале рабочий план является черновым наброском исследований. При неизменной цели работы в план могут вноситься изменения и дополнения. Возможно составление нескольких планов параллельной работы с перспективой дальнейшего формирования на их основе единого оптимального плана. В процессе проведения исследований собранный фактический материал систематизируется в логическом порядке реферативно изложенных вопросов, составляющих план-проспект работы. Постепенное включение в него новых данных позволяет получить близкую к окончательной структурно-фактологи-ческую схему диссертации.

Нельзя выполнять научное исследование с ориентацией на случайности, хотя в науке возможны случайные открытия. Составление официального индивидуального плана по разработанным формам не представляет особого труда. Однако можно утверждать, что с учётом изменений он является моделью, где на нескольких страницах отображено то, что потом составит диссертацию. Подчёркивая в плане наличие разрыва между существующим состоянием знаний в интересующей области и желаемым, необходимым, определяют, что в этом заключается сущность решаемой проблемы. В индивидуальном плане определяется научная специальность, учебная деятельность в аспирантуре, сроки и итог сдачи кандидатских экзаменов, аттестация по итогам очередного года, допуск диссертации к защите. Нужно иметь в виду, что индивидуальный план не является догмой, и воспринимать его нужно творчески. Например, вводную часть диссертации вместе с выводами и рекомендациями обычно пишут после завершения работы.

Аттестацию аспиранта по итогам очередного учебного года практически проводит научный руководитель. Публичная аттестация не исключена, но представляет собой редкое явление. Однако, формально, согласно Положению, аспирант ежегодно аттестуется кафедрой (лабораторией).

2.3 Положение о кандидатских экзаменах

Трудность убеждать обычно состоит не в том, что трудно убедить собеседника из-за недостатка моих знаний; не в том, что трудно своими доводами сделать ясными свои мысли; не в том, что я не смею высказать всё до конца из-за недостатка красноречия. Трудность обычно состоит в том, чтобы уяснить помыслы убеждаемого и суметь нацелить на них свои ответы.

Хань Фэй (Китай, ок. 200 г. до н. э.)

В индивидуальном плане аспиранта (соискателя) предусмотрены сроки сдачи кандидатских экзаменов. Согласно Положению (приложение 14) аспирант и соискатель учёной степени кандидата наук должен сдать кандидатские экзамены по дисциплинам: иностранный язык, философия, специальная дисциплина в соответствии с темой диссертации. П.13 Положения гласит: «Соискатель учёной степени кандидата наук, имеющий высшее образование, не соответствующее отрасли науки, по которой подготовлена диссертация, по решению соответствующего диссертационного совета сдаёт дополнительный кандидатский экзамен по общенаучной применительно к данной отрасли дисциплине». Положение о подготовке научно-педагогических и научных кадров (приложение 2) предусматривает случаи частичной или полной сдачи кандидатских экзаменов до поступления в аспирантуру. В противном случае сдают кандидатские экзамены в предусмотренные индивидуальным планом сроки. В некоторых вузах (организациях) с целью повышения качества обучения аспирантов вводят зачёты по теоретическим курсам, близким к специальной дисциплине. Например, в ряде технических вузов предусмотрен зачёт по курсу «Теоретические основы электротехники». Однако вышеуказанная практика большого распространения не получила.

Кандидаты наук, которые защищают докторские диссертации по аналогичной или близкой специальности, экзамены не сдают, т.к. они в совершенстве владеют предметом своей специальности. Сдача кандидатских экзаменов обязательна для соискателей учёной степени доктора наук, не имеющих степени кандидата наук, что предусмотрено Положением о порядке присуждения учёных степеней (приложение 14).

Кандидатские экзамены принимают специальные комиссии, создаваемые в вузах, организациях, имеющих специальные разрешительные документы. Поэтому кандидатские экзамены по иностранному языку и философии можно сдать не только в организации, где обучаются в аспирантуре или к которой прикреплены в качестве соискателя.

Кандидатские экзамены по специальной дисциплине можно сдать только в вузах (организациях), где проходят обучение в аспирантуре или к которым прикреплены в качестве соискателя.

Кандидатские экзамены по философии и иностранному языку сдаются по примерным образовательным программам, разрабатываемым и утверждаемым Минобразования РФ. Поэтому программное содержание этих предметов является неизменным.

Согласно инструкции программа кандидатского экзамена по специальной дисциплине состоит из:

1. Типовой «программы-минимум» по специальности, утверждаемой Минобразования РФ.

2. Дополнительной программы, разрабатываемой соответствующей кафедрой (лабораторией), где учится аспирант и к которой прикреплён соискатель (приложение 13).

На практике эта часть программы по специальной дисциплине формируется близко с темой диссертации, составляется научным руководителем и предлагается кафедре (лаборатории) на утверждение.

Сдача кандидатского минимума так же, как и вступительных экзаменов, зависит не только от знания предмета, но и от умения сдавать экзамены. В лучшем положении оказываются аспиранты и соискатели, сдавшие кандидатские экзамены до поступления в аспирантуру. По нашему мнению, в первый же год аспирантуры предпочтительнее сдать экзамен по иностранному языку. Это поможет более эффективно работать с иностранной литературой по теме диссертации, изданной на языке, освоению которого отдаётся много сил и времени. В ряде учебных заведений создаются курсы по углубленному и быстрому изучению иностранного языка, которые желательно посещать. Кроме того, в вузах комплектуются группы аспирантов, с которыми длительное время проводятся занятия по иностранному языку. При подготовке к экзаменам обязательно нужно переводить тексты монографий, статей, патентов и т.п., которые будут использованы при написании диссертации. При посещении занятий полезно чаще консультироваться с преподавателем, что положительно отразится при сдаче кандидатского экзамена, и использовать при работе методические разработки преподавателей кафедры иностранного языка. Последнее полностью применимо и при подготовке к сдаче философии. Использование методических пособий для аспирантов, заведующих кафедрами и преподавателей, участвующих в комиссиях по приему кандидатских экзаменов, будет способствовать совпадению взглядов с преподавателем при ответах на вопросы. Облегчает сдачу экзаменов по философии тот факт, что сдается сокращённый курс. По полной программе этот курс сдают только аспиранты и соискатели, специализирующиеся по философии. Отвечать на вопросы следует уверенно, с уважением к преподавателям. Иногда можно поспорить с экзаменатором, исключая при этом свои возражения по идеологическим вопросам, по которым можно не встретить понимания.