При написании диссертационных работ используют общепринятые условные сокращения (приложение 3). Необходимо правильно оформлять цитаты из других источников. При цитировании текста фраза начинается с большой (прописной) буквы. Если цитату включают в авторский текст на правах части предложения, то она пишется со строчной (маленькой) буквы. При включении в цитату только части предложения ставят многоточие после кавычки, и цитата начинается со строчной буквы, или, если цитата начинается с прописной буквы, то заканчивается многоточием. Цитату записывают со строчной буквы, когда она входит в состав предложения.

Ссылки в тексте на главы, страницы, номера таблиц и рисунков пишут сокращённо и без значка №, например, гл. 7, с. 82, табл. 13, рис. 46; если слова не сопровождают порядковым номером, то их записывают полностью, например, «из таблицы видно..», «на рисунке отражено..». Подстрочные ссылки (сноски) печатают арабскими цифрами без скобки и помещают выше текста строки. Сноску отделяют от основного текста сплошной короткой чертой. Их нумерацию осуществляют в последовательном порядке для каждой страницы.

Если в тексте встречаются перечисления из отдельных слов или словосочетаний, то их записывают в строчку с оформлением нумерации латинскими буквами или арабскими цифрами с запятыми, например: "В многоэтажном доме престижными являются: 1) третий, 2) шестой, 3) десятый". Перечисления из развёрнутых фраз записывают для каждой части с новой строки и отделяют друг от друга точкой с запятой.

Цифровой и текстовой материал в диссертационных работах, главным образом, оформляют в виде таблиц, где его группируют в колонки, ограниченные друг от друга горизонтальными и вертикальными линиями. Таблица содержит порядковый номер, тематический заголовок, заголовки вертикальных и горизонтальных граф. В таблице основные заголовки в единственном числе именительного падежа записывают с прописной буквы. Подчинительные заголовки записывают со строчной буквы в случае их грамматической связи с главным заголовком. При её отсутствии - записывают с прописной буквы. Основным требованием к главным и подчинённым заголовкам является простота и точность формулировок. Таблицы нумеруют арабскими цифрами по тексту. Над правым верхним углом таблицы размещают надпись «Таблица 9» с указанием порядкового номера без знака № перед цифрой и точки после. При наличии в тексте только одной таблицы номер ей не присваивают и слово «таблица» не пишут. Посередине страницы располагают с прописной буквы тематический заголовок таблицы без точки в конце.

При переносе таблицы, слова «Продолжение табл. 9» помещают на следующую страницу, и в случае большого объёма головку не дублируют, а нумеруют графы, повторяя их нумерацию на следующей странице. В другом случае головку таблицы повторяют. Обязательна ссылка на ранее опубликованный источник, из которого используют таблицу. При написании рукописи стремятся минимизировать количество таблиц в тексте. В таблице следует избегать вертикальной графы «номер по порядку». Не всегда целесообразно приводить графу «Примечания». В качестве примера приведён вывод по тексту рукописи без заголовка:

Реконструкция трансформаторной подстанции вызвала необходимость приобретения оборудования, в тыс. рублей:

Трансформатор силовой………………………………………125,0

Разъединитель…..………………………………………………..6,0

Разрядник вентильный………………………………………….10,0

Согласно Положению о порядке присуждения … учёных степеней «оформление диссертации должно соответствовать требованиям, устанавливаемым Минобразования РФ» ([9], приложение 14). С развитием областей компьютерной и множительной техники рукопись перепечатывают как на пишущих машинках различных модификаций, так и на ПЭВМ [2-7, 13].

Как упоминалось, текст диссертации должен быть напечатан на пишущей машинке с применением чёрной ленты средней жирности через два интервала на одной стороне стандартного листа белой односортной бумаги формата А4 размером 210х297 мм (60 знаков в строке, считая промежутки между словами). Второй экземпляр диссертации печатают через чёрную копировальную бумагу средней жирности.

Текст и другие отпечатанные и вписанные элементы диссертации по насыщению должны быть чёрными, контуры букв и знаков - чёткими, без ореола и расплывающейся краски. Насыщенность букв и знаков должна быть ровной в пределах строки, страницы и всей диссертации.

Текст на иностранных языках может быть целиком впечатан или вписан от руки (примесь частично напечатанных на пишущей машинке отдельных букв или цифр не допускается).

Формулы должны быть вписаны в текст тщательно и разборчиво, полностью от руки, чёрными чернилами или чёрной тушью. Прописные и строчные, надстрочные и подстрочные индексы в формулах должны обозначаться чётко. Размеры знаков для формул рекомендуются следующие: прописные буквы и цифры - 7-8 мм, строчные - 4 мм, показатели степени и индексы - не менее 2 мм.

Таблицы, рисунки, чертежи, графики, фотографии как в тексте диссертации, так и в приложении, должны быть выполнены на стандартных листах 210х297 мм или наклеены на стандартные листы белой бумаги. Подписи и пояснения к фотографиям, рисункам должны быть с лицевой стороны и делаются под ними.

Рукопись, рисунки, фотографии должны быть без пометок, карандашных исправлений, пятен, трещин и загибов. Набивка буквы на букву и дорисовка букв чернилами не допускаются.

Все страницы диссертации, включая иллюстрации и приложения, нумеруются по порядку от титульного листа до последней страницы без пропусков, повторений, литерных добавлений. На фотографии должен быть проставлен номер страницы, на которой она наклеена. Порядковый номер печатается в середине верхнего поля страницы. Каждый экземпляр диссертации подписывается в середине верхнего поля страницы. Исправления после сдачи диссертации в совет не допускаются.

Распечатку текста на компьютере производят через 1,5 интервала в текстовом процессоре Word 6/7 (Windows'95/98) [4]. Используют шрифты Times New Roman Cyr, Courier New Cyr (кегль 14). Каждая страница текста должна содержать порядка 1800 знаков (30 строк по 60 знаков в строке, считая каждый знак препинания и пробел между словами также за печатный знак). Сноски и подстрочные примечания печатают на той странице, к которой они относятся (тем же шрифтом, но кеглем 10-м).

Новые главы начинают с новой страницы так же, как и другие структурные части диссертации: введение, заключение, библиографический список литературы, приложения, указатели. Расстояние между названием главы и последующим текстом выбирают равным трём интервалам. Этот же интервал сохраняют и между заголовками главы и параграфа. Расстояние между основаниями строк заголовка принимают таким же, как и в основном тексте. При расположении заголовка посредине строки точку в конце не ставят. Не допускают переноса слов в заголовке и их подчёркивание.

Абзацный отступ, равный пяти знакам строки, делают для фраз, начинающихся с новой (красной) строки.

Отличие печатания автореферата заключается в соблюдении одного междустрочного интервала с размещением нумерации в середине нижнего поля. При этом титульный лист и оборотный не нумеруются.

На техническом рисунке наглядно показывают структуру, форму и расположение отдельных предметов.

Без соблюдения масштаба с помощью условных обозначений применяют изображение, носящее наименование схема и отражающее основную идею рассматриваемого объекта. Схемы различных измерительных устройств и механизмов изображают с использованием стандартизованных обозначений. Сложные механизмы рекомендуют изображать в аксонометрии, позволяющей видеть все детали сборочного узла. Пространственные схемы устройств изображают в виде блок-схем, представляющих собой прямоугольник с линиями связи.

Для отражения графической зависимости нескольких величин используют графики и диаграммы. Диаграммы бывают столбиковые, секторные и линейные. Высота столбцов пропорциональна изображаемым величинам. На линейной диаграмме отражают зависимость определяемого параметра от времени или другой величины в системе двух координат. Максимальные точки параметра соединяют ломаной линией относительно базового параметра перпендикулярной оси. Секторную диаграмму изображают в виде круга, имеющего секторы, пропорциональные изображаемым величинам.

В некоторых случаях для отражения результатов обработки статистических данных или при демонстрации зависимостей математических величин применяют графики.

Кроме геометрического образа график должен дополнительно содержать следующее [2]:

общий заголовок графика;

словесные пояснения условных знаков и смысла отдельных элементов геометрического образа;

оси координат, шкалу с масштабами и числовые сетки;

числовые данные, дополняющие или уточняющие величину нанесённых на график показателей.

Оси абсцисс и ординат графика изображают сплошными линиями без стрелок на концах. Иногда вместо коротких масштабных рисок при вычерчивании графиков применяют координатные сетки. За пределами графика обозначают значения масштабов шкал осей координат. В ряде случаев числовые деления на осях координат обозначают не с нуля, а с тех значений, в границах которых рассматривают зависимости величин. Обозначения по осям можно заменять надписями, которые пишут посередине оси снизу вверх или слева направо.

Представляют рукопись согласно ГОСТ 7.32 - 91 по структуре и правилам оформления отчётов о НИР [13].

Основные результаты диссертации публикуют в тезисах докладов и выступлений, научных статьях, монографиях, депонированных научных работах. Частично материалы находят отражение в опубликованных методических рекомендациях, учебных пособиях и учебниках.

«Основные научные результаты докторской диссертации должны быть опубликованы в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях» (Приложение 14, п. 11). Выписка из их перечня, утвержденного ВАК, приведена в приложении 21.

В монографии излагают результаты исследований, в основном, доктора наук. Соискатель учёной степени кандидата наук может иметь соавторов монографии, объем которой обычно не превышает 120 страниц машинописного текста. Все авторы печатной работы имеют право пользоваться ее материалами, указывая на совместную разработку с определенными учёными. В монографиях, учебниках, учебных пособиях каждый соавтор излагает свой подраздел работы, что указывается в предисловии. Если авторов 3 и менее, то указывают их фамилии на титульном листе. В других случаях фамилии соавторов размещают на обороте титульного листа.

В автореферате диссертации при отражении опубликованных по теме научных трудов, выполненных в соавторстве, указывают личное участие в публикациях.

Объем опубликованной работы и подготовленных к изданию рукописей указывают в авторских листах. Написанный автором материал в один авторский лист содержит 40 тысяч печатных знаков, включая знаки препинания, пробелы и т.п., и до 24 страниц машинописного текста, напечатанного через два интервала на пишущей машинке или набранного на ПЭВМ [4].

В издательской деятельности применяют печатный лист (п.л.), представляющий площадь поверхности одной стороны листа, воспринимающего краску с печатной формы. По размеру это соответствует половине стандартного листа 60х90 см, называемого условным листом. Объем изданий других форматов определяют в печатных листах через переводные коэффициенты, являющиеся отношением площади физического печатного листа к площади условного печатного листа : формат книги 84х108см имеет коэффициент 1,68; 75х90 см - 1,26; 70х108 см - 1,40; 70х90 см - 1.17; 70х100 - 1,29; и 60х84 см - 0,93. При объеме издания форматом 60х84 см, изложенного на 10 печатных листах с коэффициентом 0,93, получают 9,3 приведенных п.л.

Единицей объема всего содержания монографии служит учётно-издательский лист. В дополнение к авторскому листу последний имеет дополнительные объекты подсчета, т.е. номера страниц (колонцифры), издательскую аннотацию, оглавление и т.п. Объем печатного материала обычно указывают в условных печатных листах и учётно-издательских листах.

При подготовке материала исследований к печати учитывают возможность размещения материала разного объема на одном печатном листе в зависимости от размеров выбранного шрифта при работе на ПВЭМ, т.е. количество знаков в строке, строк на странице и т.п.

3.5 Оформление библиографических источников

Весьма важной частью диссертационной работы является библиографический аппарат. Он является отражением культуры написания диссертантом рукописи, является информационным источником по теме исследований. При оформлении библиографического аппарата используют не только ГОСТ 7.1-84, но и учитывают краткие правила составления библиографического описания Краткие правила составления библиографического описания: 2-е изд., доп. - М.: Изд-во Кн. палата, 1991. (приложение 2). Как отмечалось, в диссертациях библиографический список не должен включать источники, ссылок на которые нет в основном тексте. В диссертациях могут приводить дополнительный список-перечень авторских свидетельств и патентов на изобретения, по которым есть ссылки в работе. Библиографические списки могут располагать по алфавиту заглавия источников или по видам изданий; по тематике, спискам смешанного построения. В диссертациях возможно составлять библиографические списки источников с нумерацией по мере упоминания их в основном тексте.

При использовании сокращений слов и словосочетаний, часто встречающихся в библиографической записи, руководствуются ГОСТ 7.12-93 ([13], приложение 4).

Ссылку на литературный источник делают либо по мере упоминания в середине текста, либо в конце его, выделяя при этом порядковый номер источника квадратными скобками, например, [124], которые ставят и при указании в тексте страницы источника, например, [196.с. 31], т.е. в источнике 196 на странице 31.

Глава 4. Подготовка диссертации к защите

Я понял, что наука - это призвание и служение, а не служба… Всё это стоит тех страданий, которыми приходится расплачиваться, но от того, кто не обладает достаточными физическими и моральными силами, я не стал бы требовать этой платы…

Норберт Винер

Работа с первым вариантом диссертации включает в себя, как правило, следующие этапы (приложение 14):

1. Предварительное рассмотрение диссертации в организации, где она выполнялась (предзащита).

2. Составление и оформление автореферата диссертации на соискание учёной степени кандидата (доктора) наук.

3. Представление диссертации в диссертационный совет с прохождением предварительной экспертизы.

4. Принятие диссертации к защите и рассылка автореферата.

5. Подготовка аспиранта (соискателя) к защите своей диссертации.

6. Процедура публичной защиты диссертации.

7. Подготовка документов после защиты.

Рассмотрим подробнее перечень работ по этапу прохождения диссертации в соответствии с нормативными документами [9,11].

4.1 Рассмотрение диссертации по месту выполнения

После написания рукописи диссертации начинается сложный в психологическом отношении этап, называемый предзащитой. Вначале это обсуждение работы на кафедре (лаборатории), к которой прикреплён аспирант (соискатель). Процедура усложняется, если по месту подготовки диссертации нет диссертационного совета по специальности, соответствующей тематике работы. Процедура предзащиты повторяется на кафедре (лаборатории), куда диссертационный совет выбранного вуза (организации) направит на обсуждение диссертацию. Иногда диссертанты вынуждены обсуждать работу несколько раз. Указанная процедура полезна самому диссертанту, а подразделение организации и диссертационный совет, где обсуждалась диссертация, несут большую ответственность при дальнейшем её продвижении.

В Положении о порядке присуждения учёных степеней при представлении к защите диссертации отмечается, что организация, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплён соискатель, проводит предварительную экспертизу представленной диссертации и даёт по ней заключение, в котором должны быть отражены личное участие автора в получении результатов, изложенных в диссертации, степень достоверности результатов проведённых исследований, их новизна и практическая значимость, ценность научных работ соискателя, специальность, которой соответствует диссертация, полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных соискателем, и целесообразность защиты диссертации (докторской) в виде научного доклада (приложение 14, п. 14). Официальное рассмотрение диссертации требует наличия организации, в которой выполнялась диссертация или к которой был прикреплён диссертант. Поэтому самостоятельно выполненную диссертационную работу «на дому» диссертанту будет некуда представить. Иногда возникает несовпадение организаций по месту защиты работы в диссертационном совете. При этом указывают на титульном листе диссертации и обратной стороне обложки автореферата организацию, где выполнена работа, и организацию, в которой будет происходить защита. Иногда диссертанты проходят двойную процедуру экспертизы в вышеуказанных организациях и указывают их как место выполнения работы. Несмотря на некоторое несоответствие с формальной стороны, в этом случае диссертант может утверждать о фактической доработке диссертации после замечаний по месту экспертизы.

Диссертацию обычно обсуждают на заседании кафедры (лаборатории) с приглашением сторонних специалистов по профилю работы. Руководитель кафедры (лаборатории) с участием научного руководителя назначают до трёх рецензентов - специалистов по обсуждаемой тематике, имеющих учёную степень доктора (кандидата) наук. Иногда содействие при этом оказывает руководство организации, аспирантуры и докторантуры. Рецензентами также могут назначаться сотрудники сторонних организаций. Также назначают ответственного за подготовку официального заключения по диссертации кафедры (лаборатории). О дате предзащиты заранее оповещают его участников и всех желающих принять участие.

В основном придерживаются следующей процедуры предзащиты (предварительной экспертизы) [2-4]:

1. Предоставляют слово диссертанту о сообщении по теме работы в течение 15…30 мин.

2. Задают вопросы диссертанту и выслушивают ответы на них.

3. Выступают рецензенты.

4. Дают слово диссертанту для ответов на предложения и замечания рецензентов.

5. Предоставляют возможность участвовать в прениях присутствующим на заседании.

6. Дают слово диссертанту для ответов на вопросы выступающих.

7. Подводят итоги дискуссии и вырабатывают проект заключения.

8. Оглашают проект заключения и после открытого голосования принимают его или отклоняют простым большинством голосов.

По нашему мнению, в голосовании должны принимать участие сотрудники кафедры (лаборатории), рецензенты и основные приглашённые специалисты. Однако чётко процедура голосования в нормативных документах не прописана. Не исключена возможность принятия решения временно не рекомендовать диссертационную работу к защите и вернуть её на доработку. Отрицательное заключение не может явиться основным препятствием соискателю в продвижении работы. Этот факт также не препятствует диссертационному совету принять её к рассмотрению.

Для диссертанта оформляют выписку из протокола заседания кафедры (лаборатории), являющуюся документальным оформлением заключения. В выписке отражают ответы на формальные вопросы по соответствию работы требованиям ВАК. Она подписывается председательствующим на предзащите и утверждается руководителем вуза (организации), в которой происходила предзащита. После скрепления печатью предприятия (гербовой печатью) вуза (организации) документ передаётся диссертанту не позднее, чем через два месяца после предоставления на обсуждение для кандидатской диссертации и три месяца - для докторской.

Если до предзащиты предварительно решён вопрос о возможных персоналиях оппонентов и ведущей организации, то желательно сформулировать в заключении рекомендации об их утверждении диссертационному совету, принимающему диссертацию к защите. В заключении желательно наличие одной из следующих фраз [3 ]:

1. «Совещание считает целесообразным доработать диссертацию в соответствии с высказанными в ходе обсуждения замечаниями и предложениями, после чего рекомендует принять работу к защите без повторного рассмотрения».

2. «Поручить рецензентам проверить внесение исправлений в работу, после чего рекомендует принять её к защите без повторного рассмотрения».

К предзащите готовятся так же тщательно, как и к самой защите диссертации. Выверяют и полностью готовят диссертацию, минимальное количество экземпляров которой, в основном, определяют наличием рецензентов и одним экземпляром для научного руководителя (консультанта). Несмотря на отсутствие требований к предоставлению автореферата, его наличие положительно скажется на ознакомлении с работой участников предзащиты, т.к. размножить его проще, чем всю диссертацию.

Имея выписку из протокола заседания организации (учреждения) по месту выполнения работы, диссертант имеет полное право отдать диссертацию в любой диссертационный совет РФ по своей специальности (или на стыке специальностей) для рассмотрения вопроса о представлении её к защите (приложение 6).

4.2 Оформление автореферата

Составлять автореферат в окончательном виде приступают, в основном, после полной готовности диссертации.

В процессе написания автореферата сталкиваются с трудностями по сжатому изложению большого количества информации. Автореферат диссертации кандидата наук, как правило, содержит до 18 страниц машинописного текста через 1,5 интервала, т.е. один авторский лист с содержанием 40 тысяч печатных знаков. В обычном письменном тексте в несколько раз больше пишется слов, чем нужно для понимания информации. На устранении этой избыточности текста и основывают сокращение его объёма для автореферата, выводов, введения. Для этого проводят слияние до трёх абзацев в один, сокращая таким образом текст с экономией не менее одной строки; совмещают несколько фраз в одной, устраняя сложные обороты; располагают подряд через точку с запятой перечисления по пунктам; заменяют одни термины или слова на другие; переставляют местами отдельные предложения. В общем, это очень кропотливый процесс, на который уходит много времени.

Если автореферат оформляют до подачи документов в диссертационный совет для принятия работы к защите, то ряд граф на оборотной стороне титульного листа автореферата не заполняют. Это относится к перечислению оппонентов, ведущей организации, места и даты защиты. Проще их заполнить без спешки после утверждения, размножения и дальнейшей рассылки автореферата.

При показе новизны диссертационного материала в автореферате применяют оценочные слова, свидетельствующие об авторском приоритете и достаточно критическом отношении к работам других исследователей по близкой тематике. Поэтому ряд диссертантов подменяют освещение новизны незначительно изменённым повтором перечисления изложенных ранее результатов исследования.

Применяют ряд стилистических приёмов, корректно подчёркивающих новизну результатов, рекомендаций и выводов диссертации. Примерами могут служить следующие выражения: «по мнению автора, новыми являются…», «новизна полученных результатов заключена в том, что…», «к новым результатам можно отнести…». Часть диссертантов аргументировано показывают новизну введением некоторых оборотов, например, «в отличие от… в данной диссертации…». При необходимости прибегают к библиографическим ссылкам, размещая их в тексте или в подстрочных сносках и не оформляя в библиографических списках. Важным является факт достаточно убедительного представления новизны исследований в автореферате.

Для облегчения прочтения автореферата подчёркивают или печатают в разрядку важные формулировки. В конце каждой части текста дают краткую фразу-резюме. Обычно применяют следующие фразы: «мы рассмотрели…», «таким образом», «итак», «теперь перейдём к…». В резюме конкретно формулируют, что следует из изложенного в разделе, какие задачи решены, как результаты будут использованы в следующих разделах.

Образец оформления титульного листа автореферата диссертации на соискание учёной степени доктора технических наук приведен ниже.

На правах рукописи

Порсев Евгений георгиевич

Электрокинетические технологии для агропромышленного комплекса

Специальность: 05.20.02 - Электротехнологии и электрооборудование в сельском хозяйстве

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание учёной степени

доктора технических наук

Барнаул - 2002

Образец оформления оборотной стороны автореферата диссертации на соискание учёной степени доктора наук

Работа выполнена в Сибирском научно-исследовательском и проектно-технологическом институте переработки сельхозпродукции

Научный консультант: доктор технических наук, профессор

Никольский Олег Константинович

Официальные оппоненты: доктор технических наук, профессор

Горелов Валерий Павлович;

доктор технических наук, профессор

Иванов Геннадий Яковлевич;

доктор технических наук

Попов Виталий Матвеевич

Ведущее предприятие (организация): Сибирский физико-технический институт аграрных проблем (СибФТИ) СО РАСХН

Защита состоится «19» сентября 2002 г. в 10⁰⁰ часов на заседании диссертационного совета Д 212.004.02 Алтайского государственного технического университета им. И.И. Ползунова по адресу: 656099, РФ. Алтайский край, г. Барнаул, пр. Ленина, 46, htpp: // www.ab.ru/~elnis

E-mail: elnis@ab.ru тел/факс (8-385-2) 30-67-72 / 26-05-16.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Алтайского государственного технического университета.

Автореферат разослан 10 августа 2002 г.

Учёный секретарь диссертационного

совета, к.т.н., профессор Порошенко А.Г.

4.3 Предварительная экспертиза и представление диссертации к защите

Нормативные документы предусматривают многоступенчатую процедуру предварительного рассмотрения оформленной рукописи научных исследований аспиранта (соискателя) в диссертационном совете, в котором предполагают защиту диссертации.

Диссертационные советы вузов (организаций) в работе руководствуются Положением «п. 2.1 Диссертационный совет принимает к предварительному рассмотрению диссертацию, оформленную в соответствии с требованиями п. 14 Положения о порядке присуждения учёных степеней (приложение 14) при наличии документов по утверждённому перечню [10] и поручает комиссии из членов диссертационного совета - специалистов по профилю диссертации, ознакомиться с диссертацией и представить совету заключение о её соответствии специальностям и отрасли науки, по которым диссертационному совету предоставлено право проведения защиты диссертаций, о полноте изложения материалов диссертации в работах, опубликованных автором, и предложения о назначении по рассматриваемой диссертации ведущей организации, официальных оппонентов, если нужно - о введении в состав совета дополнительных членов» ([10], приложения 14, 15, 17).

Установленный ВАК перечень документов включает:

1. Заявление диссертанта - 1 экз. (приложение 5).

2. Личный листок по учёту кадров с фотокарточкой, заверенный по месту работы - 2 экз.

3. Заверенная копия документа о высшем или послевузовском профессиональном образовании - 1 экз.

4. Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов - (философия, иностранный язык, специальная дисциплина в соответствии с темой диссертации) - 1 экз.

5. Диссертация в количестве экземпляров, необходимом для передачи в Российскую государственную библиотеку или Государственную центральную научную медицинскую библиотеку, библиотеку организации, в которой создан совет, оппонентам (2-3 экз.), ведущей организации. Всё подписывается диссертантом на титульном листе.

6. Автореферат представляется размноженным на компьютерной или другой технике - 3 экз. При рекомендации диссертации к защите титульный лист автореферата подписывается диссертантом, а на оборотной стороне листа - учёным секретарём диссертационного совета. После этого он сдаётся в печать.

7. Заключение организации, где выполнялась диссертация, к которой прикреплён диссертант - 1 экз. (приложение 6).

8. Четыре почтовые карточки с марками на сумму, установленную почтовой организацией на день приобретения. На двух карточках указывается адрес диссертанта, а на двух других - адрес совета, где защищается диссертация. На оборотной стороне карточки с адресом совета в верхнем углу указывают фамилию, имя, отчество диссертанта и учёную степень, на которую он претендует.

Положительное решение о приёме диссертации к защите диссертационный совет принимает, главным образом, при выполнении п. 2.1 Положения [10] и по результатам работы специально созданной комиссии.

На своем первом заседании диссертационный совет информирует о поступлении диссертационной работы по данной теме и специальности. Создают комиссию из двух-трёх членов диссертационного совета, являющихся специалистами по профилю диссертации. Комиссии поручают: ознакомиться с содержанием диссертации и автореферата; представить совету заключение о её соответствии специальностям и отраслям науки, по которым совету предоставлено право проведения защиты; сделать выводы о полноте изложения материалов диссертации в опубликованных работах, их значимости для науки и практики; предложения о назначении по диссертации ведущей организации и официальных оппонентов. По кандидатской диссертации назначают двух официальных оппонентов, один из которых должен быть доктором наук, а второй - доктором или кандидатом наук, а по докторской диссертации - три доктора наук. По докторской диссертации только один из трёх оппонентов - докторов наук может быть членом диссертационного совета, а для кандидатской диссертации - один из двух оппонентов. Как правило, официальные оппоненты должны быть сотрудниками разных организаций. На основании изучения опубликованных работ, содержания диссертации и автореферата оппоненты представляют совету письменные отзывы (приложение 10). В отзыве ведущей организации отражают значимость для науки и практики результатов исследований диссертанта, содержатся рекомендации по использованию результатов и выводов работы (приложение 11).

Копии отзывов официальных оппонентов и ведущей организации вручают диссертанту не позднее, чем за 10 дней до защиты диссертации.

Назначенная диссертационным советом комиссия готовит требуемое заключение. В случае необходимости привлекают к работе дополнительных специалистов организации, при которой создан совет. В расширенном заключении комиссия дает оценку диссертационной работы и рекомендует к защите (приложение 9). Этой же комиссии в дальнейшем могут поручить подготовку проекта заключения диссертационного совета. К этой работе иногда привлекают диссертанта и его научного руководителя (консультанта).

Заключение комиссии заслушивают на втором по счёту заседании диссертационного совета, на которое приглашают диссертанта. Председатель комиссии докладывает соображения о целесообразности принятия работы к защите, о ведущей организации и официальных оппонентах. Положительное решение диссертационного совета о принятии диссертации к защите содержит: дату защиты, утверждённый состав оппонентов, утверждённую ведущую организацию, разрешение на печатание автореферата диссертации на правах рукописи.

Решение диссертационного совета считается положительным, если за него проголосовало, как правило, открыто, простое большинство членов совета.

"При приеме к защите докторской диссертации совет не позднее, чем за три месяца до защиты представляет в Высшую аттестационную комиссию для опубликования в Бюллетене Высшей аттестационной комиссии Министерства образования Российской Федерации объявление, которое содержит фамилию, имя, отчество соискателя, название диссертации, отрасль науки, по которой присуждается учёная степень, шифр специальности, дату защиты, название и адрес совета, где будет проводиться защита диссертации.

Текст объявления (приложение № 9) с указанием номера Бюллетеня вкладывается в дело соискателя."

Руководители диссертационных советов должны руководствоваться разъяснениями департамента государственной аттестации научных и научно-педагогических работников Минобразования России относительно публикации объявлений по адресу: ул. Садовая - Сухаревская, 16, Москва, Россия, К-51, ГСП-4, 127994.

"Объявления о защите диссертаций на соискание учёной степени доктора наук для опубликования в Бюллетене Высшей аттестационной комиссии Министерства образования Российской Федерации принимаются:

в № 1 (январь) - до 1 декабря предыдущего года;

в № 2 (март) - до 1 февраля;

в № 3 (май) - до 1 апреля;

в № 4 (июль) - до 1 июня;

в № 5 (сентябрь) - до 1 августа;

в № 6 (ноябрь) - до 1 октября.

Объявления, поступившие в Высшую аттестационную комиссию после установленного срока, в указанный номер журнала включаться не будут.

Объявления, тексты которых не соответствуют приложению № 9 к Положению о диссертационном совете, содержат неточности и грамматические ошибки, будут возвращаться в диссертационный совет. "

При этом нужно избегать типичных случаев нарушений:

- отсутствие документа об оплате публикации;

- Несоответствие текста объявления приложению № 9 к Положению о диссертационном совете (не указано название диссертации, отрасль науки, по которой защищается диссертация, нет подписи председателя совета или подпись не заверена печатью организации, не указана планируемая дата защиты диссертации и т.д.);

- нарушение п. 18 Положения о порядке присуждения учёных степеней (несвоевременное представление объявления в Высшую аттестационную комиссию - менее, чем за три месяца до защиты).

При представлении объявлений о защите диссертаций в виде научного доклада необходимо прикладывать копию разрешения экспертного совета Высшей аттестационной комиссии на данную защиту.

При защите докторских диссертаций с грифом «Для служебного пользования» объявление о защите не требуется.^"

"Оплата публикации объявления в Бюллетене Высшей аттестационной комиссии Министерства образования Российской Федерации о защите диссертации на соискание учёной степени доктора наук производится по следующим реквизитам:

ЗАО «Издательство ИКАР», ИНН - 7703146422

Р/с 40702810938280102431

В Донском ОСБ 7813/1041 Сбербанка России, г. Москва Кор.с.30101810400000000225 БИК 044525225

За публикацию объявления о защите диссертации

на соискание учёной степени доктора наук

Сумма платежа 250 рублей 00 копеек

Квитанция об оплате представляется в ВАК Минобразования России вместе с текстом объявления о защите в срок, установленный п. 18 Положения о порядке присуждения учёных степеней."

Для соискателей, не проживающих в г. Москве, вышеуказанная оплата на почтовых отделениях по месту жительства может производиться наличными деньгами. Возможен также вариант безналичного расчета по предварительно полученному счёту, например, по факсу, из ЗАО "Издательство ИКАР".

Рассылку осуществляют как по обязательному списку организаций, устанавливаемому ВАК [10], и списку членов диссертационного совета, так и по дополнительному списку, принятому диссертационным советом по рекомендации специалистов и научного руководителя (консультанта).

Согласно научной этике диссертационный совет предварительно информирует, а затем получает согласие от оппонентов и ведущей организации на участие в обсуждении диссертации (приложения 10, 11).

Не позднее, чем за месяц до защиты один экземпляр диссертации, принятой к защите, и два экземпляра автореферата передают в библиотеку организации, в которой функционирует диссертационный совет. В это же время вывешивают объявление о теме диссертации, месте и времени её публичной защиты.

Считаем важным после завершения работы над диссертацией посещение аспирантом (соискателем) нескольких защит в диссертационном совете, в котором планируют защиту подготовленной диссертации. Это позволит ознакомиться с процедурой защиты, увидеть, а в лучшем случае, и познакомиться с членами советов. Последнее может быть использовано в обращении к ним по имени и отчеству при ответах на вопросы защищающимся и в его заключительном слове. После определения срока защиты диссертанты интенсифицируют подготовку к защите. В первую очередь выполняют организационные мероприятия:

распечатывают типографским способом и рассылают в организации автореферат;

отдают экземпляр диссертации и два экземпляра автореферата в библиотеку организации, где будет проходить защита;

отсылают (лучше вручают лично) по экземпляру диссертации и автореферата оппонентам и в ведущую организацию;

получают в основном не позднее 10 дней до защиты копии отзывов, поступивших к учёному секретарю совета.

В случае отдалённости нахождения организации, где оформляют отзыв на автореферат, или с объективной задержкой его пересылки по почте, иногда практикуют сообщение по факсу или электронной почте, указанных в отправленном автореферате, факт высылки положительного отзыва. Оригиналы отзыва затем успевают поступить во время оформления документов после защиты. Начинают заранее готовить ответы на замечания оппонентов, ведущей организации и замечания по автореферату. Считаем, что по времени чёткий ответ на замечание, главным образом, не должен превышать 0,5…1,0 мин, а это соответствует 0,25…0,5 страницы машинописного текста. В большинстве случаев ответы на замечания по автореферату группируют по содержанию, что экономит время на защите и встречает положительную реакцию членов диссертационного совета.

Главным делом перед защитой диссертации считают подготовку выступления по результатам исследования в форме доклада, раскрывающего содержание, теоретическую и практическую значимость результатов. По содержанию доклад, главным образом, подразделяют на три части.

В наиболее короткой вступительной части в сокращении повторяют основное содержание введения диссертации с обоснованием проблемы, выбора темы, актуальности, цели работы. Характеризуют состав и общую структуру материала работы и методы его получения.

В самой большой по объёму основной части доклада дают характеристику содержанию глав диссертации с подчёркиванием важных итоговых результатов. В ряде случаев дают критические сопоставления и оценки.

Заканчивают доклад материалом, близким по тексту к заключению диссертации. Однако практика показывает, что выигрышным моментом на защите является заявление диссертанта, что «с основными выводами уважаемые члены диссертационного совета могут ознакомиться из автореферата, розданного каждому накануне защиты».

В некоторых пособиях для соискателей учёных степеней говорится о необязательном сопровождении доклада плакатами, слайдами, фото- и видеоматериалами [7-8]. Мы считаем, что при выступлении не только можно, но и нужно применять все доступные технические средства. Последние подготавливают и собирают при подготовке к защите. Положительным моментом при защите является использование цветных плакатов и фотоматериалов.

В связи с прогрессом множительной техники расширяется практика дополнительной распечатки уменьшенных копий чертежей, основных таблиц и графиков, которые перед защитой кладут в папки всех членов диссертационного совета.

В разных диссертационных советах на доклад отводят при защите кандидатской диссертации 15…20 мин, а докторской диссертации - 25…30 мин. Поэтому при подготовке доклада учитывают, что в течение 2,0…2,5 мин в среднем темпе излагают содержание материала одной страницы машинописного текста, напечатанного через 2 интервала. При сопровождении доклада наглядными средствами предусматривают резерв времени для их пояснения. Доклад предварительно печатают с учётом его приложения к дальнейшему использованию в стенограмме (дословной записи устной речи) с заседания диссертационного совета.

Можно посоветовать выучить доклад и прорепетировать несколько раз, строго соблюдая временные интервалы. Но не исключено, что на трибуне во время доклада можно растеряться, и выступление без заготовленного текста не получится. Несмотря на то, что чтение текста содержит строгое и чёткое изложение материалов исследования, надо постараться выступать со свободным изложением «без бумаг», обращаясь к плакатам по мере раскрытия существа диссертационной работы.

4.4 Процедура публичной защиты диссертации

Аспиранты (соискатели) должны помнить, что, как и хороший спектакль, процедуру защиты готовят заранее. Это итог длительной исследовательской работы диссертанта. При защите не приходится рассчитывать на помощь научного руководителя (консультанта), который не имеет право вмешиваться в ход защиты. Он не может долго раскрывать содержание работы, а ему позволят, главным образом, обрисовать личность диссертанта.

В процедуре публичной защиты в форме научной дискуссии могут участвовать официально назначенные выступающие, каждый член диссертационного совета и любой присутствующий. Защита кандидатской диссертации обычно длится до 1,5 часов, а докторской - до 3 часов.

Решение совета признается действительным, если в его заседании приняло участие не менее двух третей его состава. На защите допустимо отсутствие по уважительной причине только одного оппонента при условии наличия его положительного отзыва на диссертацию в письменной форме, который полностью зачитывают на заседании совета.

Процедура защиты проходит в соответствии с п. 3 Положения о диссертационном совете ([10], приложение 15).

Образец плана работы диссертационного совета Д 223.008.01

«ПОВЕСТКА ДНЯ:

Защита диссертации Ефремовым Анатолием Матвеевичем на соискание учёной степени кандидата технических наук по специальности 05.08.05 - «Судовые энергетические установки и их элементы (главные и вспомогательные)» на тему «Исследование пневмогидравлических опор для упругих подвесок дизель-генераторов плавучих кранов».

Ведущая организация - ОАО «Новосибирскречпорт».

Официальные оппоненты: д.т.н., профессор Новосёлов Александр Леонидович, к.т.н., профессор Мартынов Александр Анатольевич.

Слово предоставляется учёному секретарю Тонышеву Владимиру Фёдоровичу для оглашения материалов личного дела.

Слово предоставляется Ефремову Анатолию Матвеевичу для доклада основных положений диссертации.

Вопросы Ефремову Анатолию Матвеевичу.

Слово предоставляется Ефремову Анатолию Матвеевичу для ответов на вопросы.

Слово предоставляется научному руководителю - д.т.н., профессору Глушкову Сергею Павловичу.

Слово предоставляется учёному секретарю для оглашения заключения организации, где выполнена диссертация, отзыва ведущей организации, отзывов, поступивших на автореферат диссертации.

Слово предоставляется Ефремову Анатолию Матвеевичу для ответов на замечания, имеющиеся в отзывах.

Слово предоставляется первому официальному оппоненту, д.т.н., профессору Новосёлову Александру Леонидовичу.

Слово предоставляется Ефремову Анатолию Матвеевичу для ответов на замечания официального оппонента.

Слово предоставляется второму официальному оппоненту, к.т.н., профессору Мартынову Александру Анатольевичу.

Слово предоставляется Ефремову Анатолию Матвеевичу для ответов на замечания официального оппонента.

Выступления по диссертации членов совета и присутствующих.

Заключительное слово соискателя.

Избрание счётной комиссии. Голосование.

Утверждение протокола счётной комиссии.

Обсуждение проекта заключения совета. Голосование».

Председатель или в его отсутствие заместитель председателя объявляет о начале процедуры защиты. Он полностью оглашает тему диссертации, фамилию, имя, отчество как диссертанта, так и официальных оппонентов, название ведущей организации. Учёный секретарь совета кратко сообщает содержание документов диссертанта, зачитывает его биографию, резюмирует отзывы на автореферат и диссертацию.

Диссертант пересказывает подготовленный текст своего выступления, пользуясь имеющимися иллюстративными материалами. Положительного эффекта добиваются аргументированным и эмоциональным изложением доклада без досконального чтения его листов.

Затем члены диссертационного совета и присутствующие на защите задают диссертанту вопросы по теме исследований. Хорошее впечатление оказывает способность диссертанта после внимательного выслушивания каждого вопроса сразу давать лаконичные и содержательные ответы.

После ответов диссертанта на все вопросы предоставляется слово научному руководителю (консультанту), дающему характеристику личным качествам диссертанта, его отношению к исследовательской работе.

Учёный секретарь совета зачитывает отзыв ведущей организации и другие присланные отзывы на диссертацию и автореферат. В своём последующем выступлении диссертант даёт исчерпывающие ответы на содержащиеся в них замечания и пожелания.

В выступлениях оппонентов оглашаются все замечания подготовленного текста письменного отзыва.

Диссертант обстоятельно отвечает на замеченные недостатки работы, поблагодарив каждого оппонента за проделанную работу по анализу диссертации. При несогласии с некоторыми замечаниями он дает соответствующие пояснения.

Далее в прениях участвуют члены совета и затем присутствующие на защите. В своих выступлениях они дают оценку научным исследованиям диссертантов. В предоставленном после прений заключительном слове диссертант в краткой форме отвечает на прозвучавшие замечания и пожелания, благодарит за участие в процедуре защиты и «за сделанные замечания, которые будут обязательно учтены в дальнейшей работе».

Председательствующий подводит итог защиты. По его предложению избирают счётную комиссию для проведения тайного голосования. Осуществляется процедура тайного голосования, в ходе которой решают вопрос о присуждении учёной степени кандидата (доктора) наук. Решение совета считается положительным, если за присуждение учёной степени проголосовало не менее двух третей членов совета, принявших участие в голосовании. По окончании процедуры утверждения открытым голосованием результатов обсуждается проект заключения совета по рассматриваемой диссертации (приложение 12). Текст заключения также утверждается открытым голосованием.

Председательствующий официально объявляет собравшимся о присуждении диссертанту учёной степени кандидата наук. При защите докторской диссертации объявляют о принятии решения «ходатайствовать перед ВАК о присуждении диссертанту учёной степени доктора технических наук».

В заключение можно привести широко распространенный алгоритм выполнения диссертационной работы [1]:

1. ВЫЯВЛЕНИЕ И ПОСТАНОВКА НАУЧНОЙ ПРОБЛЕМЫ

1.1. Выбор технического объекта исследований.

1.1.1. Прогнозирование времени формирования общественной необходимости в результатах предполагаемых исследований.

1.1.2. Оценка возможности проведения научных исследований, в частности:

а) по наличию учёных, способных критически оценить результаты

исследования (по наличию научной школы);

б) по наличию материально-технической базы для исследований;

в) по наличию помощников.

1.1.3. Выбор объекта исследований (в отрасли, в сфере деятельности, эксплуатации, проектировании и так далее, в организациях).

1.2. Работа с литературой по объекту исследования.

1.2.1. Изучение структуры объекта. Патентный поиск.

1.2.2. Изучение функций и энергетики (принципа действия) объекта и его составных частей.

1.2.3. Изучение качественных показателей работы объекта: входных, выходных, согласованности выходных показателей с входными.

1.2.4. Изучение экспериментальных зависимостей показателей от различных групп факторов:

а) от использования материалов;

б) от физических свойств материалов (компонентов);

в) от параметров конструкции;

г) от параметров режима работы;

д) от внешних условий.

Здесь очень важно мнение производственников, их предложения по улучшению качества работы объекта.

1.2.5. Изучение теоретических представлений об объекте исследований:

а) виды теоретических моделей объекта исследований (статические, динамические, стохастические и т.д.);

б) анализ допущений, начальных и граничных условий в каждом виде моделей;

в) определение корректности моделей (совпадение входных и выходных показателей качества, отсутствие в формулах неизвестных коэффициентов);

г) возможность прогнозирования выходных показателей качества от всех экспериментально установленных факторов.

1.3. Синтез известных представлений об объекте исследований.

1.3.1. Установление количества изобретённых модификаций (способов и устройств) объекта исследований, тенденция их развития на производстве.

1.3.2. Рассмотрение, как полно экспериментально изучены эти модификации и одинаковый ли характер имеют однотипные зависимости у различных авторов.

1.3.3. Изучение, как полно теоретические модели отражают влияние экспериментально установленных факторов и насколько хорошо теоретические зависимости совпадают с экспериментальными.

1.4. Разработка плана предстоящих исследований.

1.4.1. Выдвижение гипотезы о том, почему недостаточно эффективно функционировал объект.

1.4.2. Формулирование научной задачи (проблемы) на основе гипотезы.

1.4.3. Определение конечной цели исследований.

1.4.4. Составление различных вариантов планов достижения конечной цели путём расчленения проблемы на ряд задач и подзадач с перечислением различных вариантов их решений.

1.4.5. Выбор оптимального плана достижения конечной цели. (Оптимизация выбора производится по пп. 1.1.2 и 1.1.3).

2. ПРОВЕДЕНИЕ ТЕОРЕТИЧЕСКИХ ИССЛЕДОВАНИЙ

2.1. Уточнение задач теоретических исследований.

2.1.1. Формулирование конечной задачи теоретических исследований и разбивка её на ряд подзадач.

2.1.2. Анализ возможностей достижения конечной цели при помощи известных теоретических моделей.

2.1.3. Выяснение тех допущений и ограничений в известных моделях, которые препятствуют достижению конечной цели.

2.2. Разработка математической модели.

2.2.1. Выбор математического аппарата для описания объекта исследований.

2.2.2. Разработка математических моделей различных модификаций объекта исследований.

2.2.3. Формулирование прямых и обратных (оптимизационных) задач для модели объекта исследований и разработка методов их решения.

2.2.4. Проверка корректности разработанной модели.

2.2.5. Создание программного обеспечения на компьютере для решения прямых и обратных задач.

2.3. Проверка адекватности математической модели.

2.3.1. Выяснение полноты функциональной связи показателей моделей с известными, экспериментально установленными факторами.