Размещено на http://www.allbest.ru/

ДИПЛОМНАЯ РАБОТА

на тему: Установление личности человека криминалистическими методами

 

ПЛАН

 

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ УСТАНОВЛЕНИЯ ЛИЧНОСТИ ЧЕЛОВЕКА КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИМИ МЕТОДАМИ И СРЕДСТВАМИ

§ 1.Понятие и история установления личности в криминалистике

§ 2. Теоретические и методологические основы установления личности

ГЛАВА 2. ПРАКТИКА УСТАНОВЛЕНИЯ ЛИЧНОСТИ

§ 1.Современное состояние установления личности в криминалистической технике

§ 2. Современное состояние установления личности в криминалистической тактике и методике

§ 3. Проблемы и перспективы установления личности

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

 установление личность криминалистика

ВВЕДЕНИЕ

Перемены, произошедшие в России за последние десять лет, обусловили тенденцию пересмотра некоторых положений в сфере общественных наук. Ориентирование на учет человеческого фактора стало характерной основной чертой современных научных исследований. Не стала исключением и наука о расследовании и раскрытии преступлений - криминалистика.

Понятие «личность» служит объектом изучения многих наук, не только юридического профиля. Однако учитывая, что личность- явление социальное, то её базовое определение следует искать в недрах науки об обществе- социологии, предметом которой выступает система социальных групп и людей. С позиции социологов, «личность - это мера социального в человеке, мера его включенности в общественную практику». При этом человек выступает не как отдельный индивид, а как абстрактный представитель, обладающий системой взаимосвязанных социально обусловленных свойств или качеств. Социологов личность интересует как социальный тип, а не особенные его характеристики, общие и типичные.

В психологии личность обладает специфическим, только ей свойственными признаками, составляющими её индивидуальность, то особое , что отличает её от других.

Таким образом, два подхода к определению понятия «личность» соотносятся как типичное и конкретное. По отношению к криминалистике, чьи приемы и методы в значительной мере базируются на законах психологической науки, все же нельзя в одностороннем порядке говорить о применении психологического подхода в определении личности. Так, продумывая тактические операции и комбинации в расследовании преступления, предполагая применение отдельных тактических приемов, следователь, безусловно, учитывает индивидуальные, присущие только конкретной личности особенности. В то же время, осуществляя деятельность по установлению неизвестного преступника, правоохранительные органы обращаются к видовым криминалистическим характеристикам, разработанным на их основе психологическим профилям, используют систему криминалистических и оперативно- справочных учетов т.п.Здесь уже имеют первостепенное значение общие характеристики определенного типа личности.

Таким образом, на наш взгляд, в криминалистике целесообразно использовать не потерявшее на сегодняшний день своей актуальности определение личности, данное Н.М.Ведерниковым: «…социальный тип человека, сформированный специфическими условиями общества, класса или группы людей, в то же время это- конкретный индивид, в котором социальные свойства выражены в индивидуально своеобразной форме».^[1]

Анализ статистических мданных свидетельствует об обострении криминальной обстановки в России. Так, в январе-апреле 2008 г. органами внутренних дел рассмотрено 6,73 млн. заявлений, сообщений и иной информации о происшествиях, что на 5,6% больше, чем за первые 4 месяца 2007 года. Почти по каждому седьмому сообщению принято решение о возбуждении уголовного дела. Всего возбуждено 898,6 тыс. уголовных дел, что на 7,5% меньше показателя аналогичного периода прошлого года. В текущем периоде зарегистрировано - 3855,4 тыс. преступлений, или на 8,5% больше, чем за 2005 г. Рост регистрируемых преступлений отмечен в 10субъектах Российской Федерации, снижение - в 74 субъектах. Удельный вес тяжких и особо тяжких преступлений в числе зарегистрированных снизился с 28,9% в январе - апреле 2007 года до 28,1% . В январе - апреле 2008 года раскрыто 607,4 тыс. преступлений(-1,2%).
Не раскрыто 485,1 тыс. преступлений, что на 20,5% меньше аналогичного показателя за январь - апрель 2007 года. Из этого количества на тяжкие и особо тяжкие преступления приходится 26,4% (в январе - апреле 2008 года - 27,0%). Остались нераскрытыми 749 убийств и покушений на убийство(-39,1% ),2678 умышленных причинений тяжкого вреда здоровью (-20,7% ), 284,8 тыс. краж (-19,5% ), 56,9 тыс. грабежей (-26,6% ), 5,3 тыс. разбойных нападений(-43,0%).Таким образом, нераскрытых преступлений может становиться все больше так как личность человека не установлена.^[2]

Одной из задач любого процесса расследования преступления является установление лиц, причастных к его событию. Личность и её поведение представляет единый объект криминалистического исследования, поскольку она является носителем определенной информации о совершенном преступлении.

Установление личности важно не только при разрешении уголовных дел, но и для полного и своевременного разрешения многих гражданско- правовых вопросов, возникающих в отношении физических и юридических лиц, связанных с погибшим, или без вести пропавшим определенными правовыми отношениями. Такие вопросы могут касаться семейного положения, пенсионного обеспечения, материальной ответственности, наследственных прав.

Новые задачи перед криминалистической наукой возникли и в связи с установлением личности жертв преступлений, совершаемых хорошо организованными преступными формированиями. Также очень мало освещены вопросы по установлению личности неопознанных граждан, которые по различным причинам не могут сообщить о себе данных, и о розыске без вести пропавших лиц. Только в последнее время ученые стали уделять внимание таким признакам личности, как запаховые следы, голос и речь. Несмотря на имеющийся отечественный и мировой криминалистический опыт практики использования свойств и признаков человека в целях установления личности в правоохранительной деятельности, существует потребность в комплексном, системном исследовании итеоретических и прикладных проблем установления личности с учетом современного состояния борьбы с преступностью. Такое исследование позволило бы:

1) проанализировать, систематизировать и обобщить имеющиеся разработки и практику установления личности криминалистическими методами и средствами;

2) наметить перспективы развития научных и практических рекомендаций, а также выявить проблемы криминалистического установления личности.

Оценивая важность значения указанных факторов как для следственной, судебной и экспертной практики, так и для теории криминалистики, а также учитывая значение установления личности для всех наук, не только юридических тможно считать избранную тему достаточно актуальной.

Объектом исследования являются общественные отношения, которые возникают в р. процессе раскрытия и расследования преступлений по поводу необходимости установления личности человека.

Предметом исследования являются закономерности, определяющие сущность, содержание и связь устанавливаемого лица с событием происшествия, а также теоретические положения о криминалистических средствах и методах установления личности.

Цель настоящего исследования заключается в изучении значения криминалистически значимой информации о личности человека в раскрытии и расследовании преступлений. Задачи ставились следующие:

- определить понятие личности и ее установления;

- определить теоретические и методологические основы установления личности;

- определение понятия и содержания криминалистически значимой информации о личности преступника в структуре криминалистической характеристики;

- сформулировать проблемы и перспективы установления личности.

Методологическая основа и методика исследования.

В ходе написания диплома применялись общенаучный метод познания действительности- диалектический, а также частно- научные методы: сравнительно- правовой, системно- структурный, статистический. Теоретическую основу работы составили труды ученых в области криминалистики, таких как: Р. С. Белкин, В. А. Волынский, Е. И. Жбанков, А. М. Зинин, В. А. Образцов, Н.П.Яблокова, Г. И. Поврезнюк, В. А. Снетков и др Изученный и исследованный материал относится к области нескольких отраслей знаний: во-первых, криминалистики и правовых наук- уголовного и гражданского права, уголовного процесса, во-вторых, к знаниям других наук- судебной медицине, психиатрии, психологии, что предопределило комплексный характер исследования. При теоретическом исследовании собранного материала использованы труды философов Е.Р. Россинской, В.Г.Афанасьева, В.Г.Виноградова, И.В.Кузнецова, Г.И. Поврезнюк, А.В.Петровского и других видных ученых, были также использованы разработки по биологии, психиатрии, судебной медицине, также внимание уделялось источника по общей и юридической психологии.

Нормативную правовую базу исследования составили положения действующего законодательства России (Конституция Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, Федеральный закон РФ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» и др.), в т.ч. ведомственные нормативные акты.

Структура дипломной работы. Работа состоит из введения, двух глав, которые включают в себя пять параграфов, заключения, списка использованной литературы.

 

ГЛАВА.1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ УСТАНОВЛЕНИЯ ЛИЧНОСТИ ЧЕЛОВЕКА КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИМИ МЕТОДАМИ И СРЕДСТВАМИ

§ 1.История и понятие установление личности в криминалистике

 

XIX в.стал веком зарождения большинства наук социального плана, исследующих прежде всего личность человека. Поиск смысла человеческого существования, который И.Кант определил в своих знаменитых четырех вопросах ( Что я могу знать? Что я должен делать? На что я могу надеяться? Что такое человек?), перешел на уровень научного познания.

В 1871г. английский философ Герберт Спенсер издает труд «Основы психологии», послуживший отправной точкой для становления психологии как радикально новой науки о человеке. В 1881 г. выходит первый журнал экспериментальной психологии, названный «Философские исследования», затем появляются основополагающие научные труды таких ученых, как В.Вундт, У.Джемс, И.М, Сеченов и др.

Необходимость проведения различных исследований, связанных с выяснением природы психики человека, была объективно обусловлена развитием социально-экономической сферы общества того времени. Развитие капитализма, базирующегося на широком использовании технических достижений, привело к необходимости исследования важнейшего элемента и процесса товаропроизводства - человека, что требовалось для функционирования системы «человек-машина». Поэтому результаты теоретических исследований крупнейших ученых - психологов в те годы были заимствованы и приспособлены учеными-практиками смежных отраслей науки.

Потребность в знаниях подобного рода испытывали и юридические науки, особенно уголовно-правового цикла, а ещё в большей степени это относится к области раскрытия преступлений. На наш взгляд аксиомой является утверждение о невозможности эффективного раскрытия преступлений без использования познаний о человеке. Данное положение представляется логичным в силу того, что все тактические приемы, используемые в криминалистике, в той или иной степени основаны на знаниях закономерностей человеческой психики. Без использования этих приемов раскрытие преступлений сводится к работе с уголовно-правовой инструкцией.^[3] История юриспруденции показала, что подобное положение может существовать только в эпоху инквизиционного уголовного процесса, легко допускающего вероятность ошибки в отношении конкретного человека. Использование же психологических навыков без научного подхода в определенной степени оптимизирует процесс раскрытия преступлений, однако при этом ощущается в более глубоком осмыслении рассматриваемого феномена.

Учитывая данное положение как доказательство доминирования психологического аспекта в криминалистической науке, необходимо обратить внимание на точку зрения основоположника криминалистики Ганса Гросса, тем самым начав анализ изучения личности в криминалистике с истоков науки о раскрытии преступлений.

В 1897г. в «Швейцарском журнале уголовного права» была опубликована статья Г.Гросса с обоснованием выделения в комплексе уголовно-правовых наук специальной науки «о реальностях уголовного права, которую он предложил именовать криминалистикой.^[4] Криминалистика по мнению Гросса, должна изучать «вещественные доказательства, поступки и явления в уголовном деле, характер и психологические особенности, привычки, способы деятельности лиц, участвующих в уголовном процессе». Таким образом, в данном определении четко просматривается необходимость изучения не только следов преступления, но личности преступника.

Долгие годы исследователи-криминалисты не учитывали, что изначально криминалистическая наука становилась как совокупность двух алгоритмов расследования и раскрытия преступлений, где первый ориентирован на объект и объективную сторону, а второй- на субъект преступления. Первое направление расследования стало классическим, второе стало развиваться с середины 60-х гг. XXв. Однако анализ первоисточников показывает, что оба направления полноценны и имеют одинаковое право на существование.

В своем основном сочинении«Руководство для судебных следователей, чинов общей и жандармской полиции» Г.Гросс приводит две разновидности методик расследования преступлений. Первая методика в целом была ориентирована на объект и объективную сторону состава преступления и содержала приемы и способы, которые по сути аналогичны методике расследования преступлений, существующей в современной отечественной криминалистике. В основу второй методики Г.Гроссом был положен «способ психологический, применение которого хоть и сопряжено со значительными трудностями», но также может сопровождаться успехами. Данная методика расследования была преимущественно ориентирована на субъект преступления. Приведенные факты напрямую свидетельствуют о том, «психологическое» направление расследования преступлений в криминалистике изначально виделось основоположником этой науки как одно из двух основных направлений исследования в науке о раскрытии преступлений.

Следует заметить, что в своих научных исследованиях Г.Гросс уделял значительное внимание личности преступника, утверждая, что необходимым условием точной деятельности судебного следователя является основательное знание человека, как главного материала предварительного следствия. Г.Гросс стремился воссоздать психологически профиль личности преступника, основываясь на способе, времени, месте совершения преступления, объекте преступного посягательства, действий по подготовке и сокрытию преступления и иных обстоятельств в целях расследования преступления.^[5]

Становление учения о личности преступника в отечественной криминалистике в начале XXв. Выделенный промежуток времени ограничивается 1900-1930 гг. и является однородным в плане существования интереса к рассматриваемой нами проблеме изучения личности в криминалистике. Данный этап принято выделять вследствие того, что отечественная криминалистическая наука в это время находилась в стадии накопления эмпирических данных. Это период делится на четыре, так как это связано с историко-политической обстановкой в России.

Первый период включает промежуток времени с 1900 до 1917 г. Для криминалистической науки данного периода характерными являются научные исследования личности преступника, основанные на рецепции идеи европейских авторов: Ч.Ломброзо, Э.Ничефоро и др. Эта группа ученых была убеждена, что «свет для криминалистики блеснет не из кабинета юриста, а из клиники психиатра». Но, вследствие слабого развития психологии, их рекомендации для современной криминалистики практического интереса фактически не представляют.

Второй период охватывает временной промежуток между 1917 и 1924 гг. Представляется, что Октябрьский переворот и последовавшая за ним гражданская война в России являлись теми объективными причинами, которые обусловили невозможность ведения полноценных научных поисков в какой бы то ни было области научных знаний.

Третий период рассматриваемого этапа в отношении необходимости изучения личности в криминалистике характерен взаимоисключающими точками зрения. Так, одни авторы считали, что нет объективной необходимости в изучении личности преступника в криминалистике, так как все причины преступности имеют социально-экономический характер и в скором времени исчезнут. В работах же другой группы авторов говорится о том, что «судебные и пенитенциарные работники все чаще и сильнее чувствуют потребность в криминально -психологических знаниях, которые помогли бы разобраться в тех лицах, с которыми им приходиться иметь дело в своей практической деятельности».

На это время и приходятся первые попытки создать «психологический портрет» преступных типов. Так «психологический портрет» вымогателя сводится к «умственной отсталости, тупости, низменности побуждений и преобладанию в психике животных инстинктов». И хотя он дается криминалистами, но целям криминалистки не отвечает, ибо попытка нарисовать такой портрет имеет под собой явно идеологический подтекст.

В своих научных исследованиях И.Н. Якимов не ставил ближайшей целью разработку новой методики расследования преступлений, его заслуга заключается в том, что он систематизировал достаточно большой объем данных, чтобы впоследствии создать на их основе методику расследования преступлений, позволяющей воссоздать «психологический портрет» личности преступника.^[6]

Проанализировав криминалистическую литературу того времени, мы можем утверждать, что интерес к личности преступника хотя бы со стороны отдельных ученых существовал. После 1927г. все исследования в этой области были прекращены ввиду того, что идеологические установки окончательно стали преобладать над потребностями практики. Четвертый период рассматриваемого этапа развития криминалистики в нашей стране характеризуется малым числом работ и отсутствием в них всяческого интереса к личности преступника. Исключение составляет только одна работа Якимова, где он обосновывает возможность регистрации преступников по способу совершения преступлений.

В целом же, характеризуя данный этап, можно утверждать, что исследования личности в криминалистике велись, правда, достаточно короткое время и довольно небольшим количеством ученых, в связи с исторической ситуацией и идеологическим давлением на науку.

Игнорирование учения о личности преступника в отечественной криминалистике в период с 1930 по 60-е гг. Чтобы описать состояние учения о личности преступника в отечественной криминалистике этого периода, необходимо затронуть вопрос о развитии криминалистики того времени в целом, так как воздействие идеологических установок на науку достигает такой степени, которая не наблюдалась в нашей стране ни до, ни после этого времени. Анализ литературы данного периода показывает, что в подавляющем большинстве работ ответственным редактором выступает такая одиозная фигура отечественной криминалистики, как А.Я. Вышинский. Это либо переиздание работ авторов более раннего периода, либо научные труды, которые отличаются друг от друга только объемом и формой подаваемого материала.^[7] Фактически никто из отечественных авторитетов даже не пытался создать сколь бы то ни было монументального научного труда в области методики расследования преступлений, а все крупные научные разработки велись в области криминалистической тактики и техники.

Примеров являются работы В.У. Громова, в которых он пытается систематизировать эмпирический материал, который находился в распоряжении криминалистов того времени. Наиболее характерным для этого периода научным трудом в области криминалистической методики является книга В.У. Громова «Расследование дел об убийствах». Эта книга затрагивает много вопросов, но вопрос о личности преступника в данной книге вообще не затрагивается.^[8] Наиболее интересным, на наш взгляд, является учебник по криминалистике С.А. Голунского и Б.Н. Шавера, в котором достаточно ясно раскрываются причины игнорирования учения о личности: «В буржуазных руководствах по криминалистике центральное место обычно занимает описание приемов совершения преступлений преступниками-профессионалами. Профессиональная преступность-порождение капитализма. Иначе обстоит дело в социалистическом государстве. Профессиональная преступность у нас исчезает. Советский криминалист меньше всего должен рассчитывать на повторяемость стандартных способов совершения преступлений».^[9]

Из анализа литературы в области криминалистики, криминологии, правовой психологии, т.е. тех юридических наук, которые изучают личность преступника следует, что в нашей стране в этот период личность человека вообще и преступника в частности, не изучалась в должной степени, если вообще как-либо исследовалась.

По истечении вышеописанного периода нашей истории взгляды на исследование личности преступника в криминалистике резко изменились. Пересмотр взглядов на необходимость изучения личности произошел в начале 60-х гг..Онованием этому послужило постановление ЦК КПСС «О мерах по дальнейшему развитию общественных наук и повышению их роли в коммунистическом строительстве», вышедшее в 1961г., в котором особо обращается внимание на необходимость более глубокой теоретической разработки проблем личности во всех социальных науках.

Таким образом, сегодняшнее положение дел в криминалистической методике явилось следствием отсутствия в общей психологии научно обоснованного определения личности. Помимо этого, а также факта невыделения из правовой психологии и криминалистической, на наш взгляд существует ещё несколько причин. Одна из них заключается в излишней социализации природы личности, что имело под собой исключительно идеологическое обоснование. Вторая причина видится в недостаточном для криминалиста-исследователя объеме психологических знаний. В это время появляются различные мнения авторов и их работы относительно личности преступника, таких как Н.Т. Ведерников, С.Н.Богомолова и др.

Российская разработка включает в себя информацию по общей характеристике личности и преобладающей мотивации преступлений, индивидуальных признаках личности, а также о возрасте, места жительства, работе, учеба; частных характеристик места вероятного обитания; особенностях происхождения и личной истории жизни; об отношении к отдельным видам деятельности.^[10]

Личность человека как объект исследования в юридических науках, в том числе - и в криминалистике, издавна привлекала внимание. По мере её формирования как самостоятельной науки криминалистика активно включилась в исследование личности человека.^[11]

Всесторонне и широко исследуют личность такие науки, как криминология и судебная психология.^[12]

Г.Г.Зуйков предложил необходимость изучения некоторых свойств личности преступника в связи с их влиянием на выбор способа совершения преступления.^[13]

В.А.Жбанков в своих работах, в т.ч. докторской диссертации на большой эмпирической базе обосновывает необходимость разработки в криминалистической науке частной теории установления личности, но он ограничивает свои исследования в пределах установления личности преступника.

А.М.Кустов указывает, что личность преступника, как и других участников преступного события- это единое явление, все стороны которого взаимосвязаны и взаимообусловлены. Ему присуща совокупность физических, биологических и социальных свойств.^[14]

Таким образом, с развитием общей теории криминалистики, как её определяют большинство ученых (Т.В.Аверьянова, Р.С.Белкин, Д.П.Горский, В.Я.Колдин, И.М.Лозгин и др.), содержит систему частных криминалистических теорий, отражающих отдельные элементы предмета криминалистики и неразрывно связанных между собой.

Указанная система, по мнению Р.С.Белкина, будучи замкнутой понятийной системой, в то же время представляет собой открытую систему, число элементов которой является конечным только в данный момент, поскольку развитие науки предполагает появление новых частных криминалистических теорий.^[15]

Возникающие частные криминалистические теории могут сменять существующие, либо их развитием и продолжением, либо следствием интеграции теоретического знания. Тенденция развития частных криминалистических теорий, как и любая система научных знаний, систематически находится в состоянии развития и изменения как в количественную, так и в качественную стороны.^[16]

Частная криминалистическая теория не может быть представлена как совокупность отдельных теоретических положений, пусть даже, как указывает Р.С.Белкин, весьма значительных и относящихся целиком к области криминалистической науки. Отдельные теоретические построения только тогда могут быть объединены в частную криминалистическую теорию, когда они относятся лишь к строго определенной совокупности явлений, связанных, к тому же, между собой органически. Обосновывая свои выводы, Р.С.Белкин писал, что если суммировать свойства личности, являющиеся объектом исследования криминологии и судебной психологии, в науках уголовного и уголовно-процессуального права, то окажется, что на долю криминалистики остаются исследования:

- «соматических и психофизиологических свойств личности, данные о которых используются в целях розыска и идентификации;

- соматических и психофизиологических свойств личности, определяющихся и проявляющихся в способе совершения преступления;

- методики изучения личности участников процесса следователем и судом, т.е. методы и правила изучения личности в практических целях уголовного судопроизводства».^[17]

Изложенная мысль подтверждает, что разработка теории установления личности для участников процесса действительно необходима. Данная теория должна разрабатываться в рамках такой частной криминалистической теории, как организация деятельности по собиранию, исследованию, оценке и использованию информации об устанавливаемом лице и является составной частью содержания общей криминалистической теории.

Разделяя позицию профессора Р.С.Белкина в этом вопросе, обозначим наши исследования как частную криминалистическую теорию, назвав её комплексным криминалистическим установлением личности.

Поскольку данное исследование посвящено основам комплексного криминалистического установления личности, представляется необходимым изложить сущность проблемы.

Рассматриваемая проблема включает:

1)обоснование и объяснение частной криминалистической теории;

2)определение предмета, объекта и метода частной криминалистической теории с учетом интеграционных и дифференцированных знаний и отграничений от других наук, изучающих личность человека;

3)исследование и использование специфической информации о личности погибших, а также живых граждан, личность которых не установлена.

Под специфической информацией в данном случае понимается то, что она отражает свойства и а признаки личности, связанные с событием происшествия и используемые для криминалистического установления личности;

4)содержание комплексного использования криминалистически значимой информации для установления личности подозреваемых, погибших и живых граждан, личность которых не установлена;

5) разработку новых научно-технических методов и средств, направленных на собирание свойств и признаков устанавливаемого лица с сочетанием их с традиционными методами;

6)разработку организационно-методических и практических рекомендаций по и реализации научно-технических методов и средств для установления личности и создания типовой модели ИПС криминалистических учетов информации на устанавливаемых и разыскиваемых лиц.^[18]

1.В криминалистике и других юридических науках разработан ряд теоретических положений, относящихся к изучению личности.^[19] Однако они не могут в полной мере удовлетворить потребностей практики борьбы с преступностью. Прежде чем изучить личность человека, необходимо располагать определенным комплексом информации об устанавливаемом лице. Наиболее полно учел все имеющиеся криминалистические положения установления и личности человека, на наш взгляд, Г. И. Поврезнюк, который разработал частную криминалистическую теорию установления личности. При этом он не ограничился только традиционными криминалистическими методами и средствами установления личности: дактилоскопическим, описания внешности по методу «словесного портрета» и др., но и предложил считать составной частью этой теории одорологический метод, фоноскопический метод и т.п., которые в настоящее время еще не имеют большого распространения и разработанности^[20].

К основным понятиям в частной теории криминалистичес-кого установления личности, по мнению Г. И. Поврезнюка, относятся:^[21]

-кримининалистическое установление личности -это деятельность следователя и органов дознания по собиранию, исследованию и использованию свойств и признаков конкретного человека с целью построения его информационной модели для розыска и идентификации;

- устанавливаемое лицо- это неизвестное лицо, в отношении которого следователь осуществляет собирание личностной информации с целью построения его информационно-розыскной модели. К ним относятся все неизвестные лица, совершившие преступления; неизвестные потерпевшие свидетели и без вести пропавшие лица;

-установление личности- это деятельность лиц и органов дознания по собиранию, исследованию и использованию свойств и признаков живого человека, тела погибшего и его останков, находящихся в их распоряжении с целью идентификации;

- личностная информация- это антропологические, соматические, функциональные, психофизиологические, профессиональные и сопутствующие сведения устанавливаемого лица, воспринимаемые человеком или специальным устройством. Источниками сведений могут быть: показания различных лиц; и криминалистические учеты и картотеки; результаты следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; истории болезней; характеристики; личные дела; дневники и письма;

-модель устанавливаемого лица- это построение образа конкретного человека на основе его собранных свойств и признаков.

2. Предметом криминалистического установления личности являются определенные закономерности объективной действительности связей и отношений устанавливаемого лица и погибшего с событием происшествия и их отождествление.^[22]

К таким закономерностям относятся:

- закономерности связей свойств и признаков устанавливаемого лица с окружающей действительностью, в том числе- с объектами преступного посягательства;

- закономерности существования информации о личности и её повторяемость в конкретных носителях;

- закономерности воспроизведения информации о личности из различных носителей;

-- закономерности изучения имеющейся социально-демографической, анатомической и психофизиологической информации и возможности построения на её основе модели разыскиваемого лица;

- закономерности проведения поисковых мероприятий по установлению разыскиваемого лица по изображениям элементов и признаков его личности, и связей и отношений с событием преступления.^[23]

При установлении личности необходимо точно и ясно понимать, что означает понятие «личность» в правовых науках, в том числе и в криминалистике, какими методами и способами используются благоприятные и неблагоприятные условия и когда, наконец, наступает момент, при котором с уверенностью можно сказать, что личность установлена.

Понятие «личность» вообще отражает представление о социально обусловленном и индивидуально выраженном облике конкретного человека. Личность- это прежде всего живой конкретный индивид, реальный человек, продукт и субъект истории, обладающий сознанием, мировоззрением и занимающий определенный социальный статус в конкретных исторических условиях. Именно в этом значении понятие «личность» обычно употребляется в научных исследованиях. Как субъект общественных отношений человек выполняет определенные общественные функции и поэтому является объектом исследования правовых, нравственных и социальных отношений. В теоретической и прикладной психологии проблема личности является одной из центральных. Личность человека определяют специфические черты, прежде всего характеризующие социально-психологические особенности, т.е. потребности, интересы, принципы, позиции, особенности эмоциональной сферы, ценностные ориентации.^[24]

В юриспруденции личность изучается криминологией, уголовным правом, уголовно-процессуальным правом, криминалистикой и другими науками. Каждая правовая дисциплина имеет свои специфические задачи, и объем изучаемых вопросов личности, безусловно, разный.

Исходя из понятия правовых наук, преступление- это общественно опасное и противоправное деяние, совершаемое человеком. Конкретное преступление всегда совершается конкретным, определенным человеком. Оно выражает его волю, и взгляды, привычки, несет в себе признаки личности того, кто его совершил. И, наоборот, правильное представление о личности преступника не может быть получено без учета характера совершенного им преступления.

Криминологическое изучение личности преступника необходимо для того, чтобы на основе изучения свойств его характера, привычек, круга интересов и других особенностей помочь в правильной организации работы по его дальнейшему исправлению, а также сделать вывод о том, какие именно лица совершают преступления той или иной категории, и как правильно построить профилактическую работу по отдельным видам преступлений или на определенной территории.

В уголовном и уголовно-процессуальном праве существенное внимание уделяется признакам субъекта преступления( вменяемости, возрасту) и направленно главным образом на то, чтобы способствовать правильному расследованию и разрешении уголовного дела, назначению законного и справедливого наказания.

Каждое направление в изучении личности(психологическое, медицинское, социологическое, правовое) обычно содержит комплекс разнообразных проблем, исследование которых в рамках какой-либо одной науки часто бывает невозможным. Все виды изучения личности, принадлежащие к одному и тому же направлению, тесно связаны и имеют общетеоретическую основу, общие концепции, а иногда- и совпадающую методику исследований.

Основной задачей криминалистического установления личности является использование информации для разработки тактики следствия.

3. В решении проблемы криминалистического установления личности существенное значение имеет комплекс свойств и признаков, характеризующих человека, поскольку благодаря их выраженности и восприятию они могут с большей и или меньшей степенью достоверности отображаться на различных носителях розыскной и доказательственной информации.

В ситуациях, которые возникают на различных этапах расследования преступлений, установление личности подозреваемого, потерпевшего, свидетеля является главной задачей.

Отождествление личности осуществляется в целях установления лиц, причастных к совершению преступления и, прежде всего, виновных в его совершении. Исходя из такого понятия криминалистического установления личности, как «выявление признаков определенного человека, свидетельствующих о его связи с событием преступления»,^[25]установление должно быть среди обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу.

Оперативное отождествление личности, осуществленное в процессе оперативно-розыскной деятельности, ещё не завершает процесс самого установления, поэтому определяется соответствующей статьей Уголовно-процессуального кодекса, где указаны обстоятельства, подлежащие доказыванию(ст,73 УПК РФ). Включение в УПК РФ специального указания, предписывающего следствию необходимость установления личности, подчеркивает значение действий по установлению личности среди основных обстоятельств, подлежащих доказыванию, наряду с событием преступления.

Несмотря на широкий спектр изученных по данной проблеме вопросов, требуется проведение обобщенного исследования в целях разработки теоретических основ использования информации не только о признаках внешности, но и всей информации о свойствах и признаках человека.

Так, В.Е.Корноухов выделяет присущие человеку две группы свойств: индивидуально-типические и возрастно-половые, которые проявляются в «биологических»(соматических) признаках.^[26]

В.А.Жбанков, исследуя свойства личности преступника, выделяет три элемента: социально обусловленные свойства, биологически обусловленные свойства, психологические черты.^[27]

В.А.Снетков, рассматривая личность как объект криминалистического установления, отмечает врожденные и приобретенные свойства и признаки внешнего и внутреннего строения человеческого организма, физиологические и психические свойства человека, социальные характеристики личности.^[28]

На основании изложенных мнений указанных авторов можно прийти к выводу, что структура свойств личности рассматривается в криминалистике во взаимодействии четырех групп свойств: общефизических, функциональных, анатомических и сопутствующих.

Установление отношений определенного лица, возникающих из события преступления, может рассматриваться как предмет криминалистического установления личности. Система этих отношений, их характеристика(различные виды отношений лица с событием преступления, в том числе- с другими лицами, вовлеченными в общую орбиту события преступления(потерпевшими, свидетелями);местом и внешней обстановкой и отдельными обстоятельствами, элементами ситуаций различных событий, которые, возможно, использованы для установления личности) должны отражать практические потребности в расследовании преступлений, по существу, определять содержание деятельности по криминалистическому установлению личности, и далее, создания автоматизированных систем установления личности.^[29]

4. Проведенный анализ позволяет определить содержание криминалистического установления личности как:

- деятельность по собиранию информации о признаках и свойствах человека;

- деятельность, направленную на собирание информации о устанавливаемом лице в определенных процессуальных формах; объекты собирания- не вся информация о личности, лишь та, на основе которой в определенном законом порядке дознаватель, следователь могут установить лицо, совершившее определенное деяние, и его жертвы, других лиц, причастных к событию происшествия;

- собирание информации, в том числе фиксация фактических данных, а также действий по её обнаружению, допустимой информации о личности, зависящей от допустимости её источника.

6. Применение научно - технических методов и средств при установлении личности зависит от ситуации, в которой происходило преступление; от объектов, с помощью которых происходит установление, и лиц, осуществляющих это мероприятие.

Под личностью, как правило, часто понимается наличие биографических данных о человеке(подозреваемом, свидетеле, потерпевшем и др.), основными из которых являются фамилия, имя, отчество, а при раскрытии преступления - установление человека, причастного к тому или иному событию, изучение которого составляет основную задачу оперативно-розыскной или следственной работы.

В психологии склад личности охватывает те её качества, которые определяют особенности протекающих психических процессов, биологически обусловленные особенности психики, психофизиологические- характер, навыки, привычки, темперамент, поведение.^[30]

 Соматические свойства личности - это материальный субстрат, её биологическая, т.е. структурная функциональная морфологическая основа, включающая физические особенности тела человека; акустические данные( речь, голос); особенности физического аппарата высшей нервной системы, определяющие типовую принадлежность; химический состав крови, слюны, пота и др.^[31]

Любые патологические изменения психологической деятельности человека имеют прямое отношение ко всей динамической характеристики личности и прежде всего - к её эмоциональной и интеллектуальной сфере, к сфере мотивации поведения, что очень важно для криминалистического установления личности обвиняемого, потерпевшего, свидетеля и др.

Анализ изложенных положений позволяет сделать вывод о том, что криминалистическое установление личности представляет собой частную научную теорию, которая включает в себя:

- совокупность знаний, которые объединяются в систему и об определенном социальном явлении, имеющую свои, принципы, формы, методы исследования;

- наличие минимума исходных понятий об устанавливаемом лице;

- возможность планирования развития событий и анализирования криминалистических рекомендаций по собиранию, исследованию, информации об устанавливаемых лицах;

- основания для применения научно- технических методов и средств, которые являются эффективными при установлении личности.

 Существенное значение в разработке теории криминалистического установления личности имеют новые общенаучные понятия, а среди них - системно- структурный подход. Применение познавательных процессов системно- структурного подхода позволяет представить криминалистическое установление личности как сложную, динамическую, функциональную систему и через неё определить роль устанавливаемого лица в событии, выявить взаимосвязи между свойствами личности и остальными элементами происшедшего события.^[32] Таким образом, криминалистическое установление личности- это деятельность следователя и органов дознания по собиранию, исследованию и использованию свойств и признаков конкретного человека с целью построения его информационной модели для розыска и идентификации.

 

§ 2 Теоретические и методологические основы установления личности

 

Человека индивидуализируют не только особенности строения отдельных частей тела, но и функциональные особенности(походка, мимика, жестикуляция и др.), устойчивые привычки, выработанные им в процессе определенной деятельности, а также предметы одежды, обувь, украшений и других вещей, которые он использует. Иными словами, под личностью как объектом идентификации понимают всю совокупность признаков, присущих определенному человеку и отличающих его от всех прочих людей.

Необходимость в установлении личности возникает в процессе проведения многих оперативных и следственных действий, при розыске и задержании лиц, скрывающихся от следствия и суда, лиц, бежавших из мест заключения, при освидетельствовании и предъявления для опознания, в ходе проверки по учетам без вести пропавших и неопознанных трупов, при проверке документов, удостоверяющих личность, при экспертном установлении тождества лица, изображенного на двух и более снимках.

Основу установления личности составляют наиболее важная частная криминалистическая теория: о криминалистической идентификации и отрасль криминалистической техники - криминалистическая габитоскопия.

В основе установления личности человека как процесса отождествления лежит научная теория идентификации. Любое преступление совершается в условиях реальной действительности и при этом неизбежно в окружающей среде, где совершается то или иное преступление, образуются различные следы в силу всеобщего свойства материи как свойство отражения. При раскрытии преступлений, часто возникает необходимость определить по следам или иным отображениям связь человека с расследуемым событием.

Термин «идентификация» происходит от латинского слова «identificare» - тождественный, тот же самый и означает установление тождества того или иного объекта (человека, вещи, явления и т.п.).^[33]

Идентифицировать,и отождествлять - это значит методом сравнительного исследования установить, не являются ли определенный объект искомым.

Криминалистическая идентификация является одним из средств установления и истины в уголовном судопроизводстве. Она заключается в установлении факта тождества путем взаимного сопоставления объекта и его отображения, иногда с использованием специальных образцов. Обязательный элемент отождествления - выяснение условий следообразования и способа передачи признаков объекта отражающей среде.

Из общей теории идентификации следует, что все объекты, прямо или косвенно участвующие в процессе идентификации, подразделяются на объекты идентифицируемые и идентифицирующие.

При установлении личности с помощью различных отображений используют те или иные общенаучные и специальные криминалистические методы и средства. Так, например, фотоснимки или видеозапись неопознанного крупа могут сравниваться с мысленным образом без вести пропавшего лица, сохранившимся в памяти родственников, а также с прижизненными фотоснимками предполагаемого погибшего, его видеоизображениями и описаниями. Такое сравнение производится при предъявлении для опознания, оперативном узнавании, экспертном исследовании или регистрационно-информационном методе установления.

Существенными признаками криминалистической идентификации могут считаться следующие: а) объекты криминалистической идентификации индивидуально определены и обладают устойчивым внешним строением; б) криминалистическая идентификация по отображениям устойчивых свойств идентифицируемых объектов; в) криминалистическая идентификация реализуется в процессе расследования, раскрытия преступлений и судебного рассмотрения дела.^[34]

Сущность криминалистической идентификации заключается в сопоставлении объекта и его отображений. В основе такого сопоставления- криминалистические постулаты об использовании материалистической теории отражения как свойств живой и неживой материи. В соответствии с этим учением говорят о закономерностях возникновения отображения как результата действия( в том числе преступного события), о закономерной возможности судить по отображению о свойствах отобразившегося объекта( человека) или явления, о закономерности использования полученных данных для установления истины по делу.

В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отражения: материально фиксированную и психофизиологическую. Первая означает объективную фиксацию признаков в материальных объектах(следы, фотоснимки, описания и т.п.).

Психофизиологическая форма- отображение мысленного образа предмета в памяти конкретного лица - носит субъективный характер.

Необходимым условием идентификации является метод сравнения- одновременное изучение двух или нескольких объектов с целью установления того, что их объединяет и что различает. Анализ различий исключительно важен, ибо в соответствии с положениями диалектической логики тождество объекта изменчиво, подвижно. Различия могут быть следствием различных факторов: изменение структуры объектов, условий его эксплуатации и др. Так с годами у человека постепенно изменяются черты внешности, а также различия могут быть вызваны преднамеренными действиями преступника.^[35]

Трудности при установлении свойств личности по их признакам проистекают из:

1) ограниченного объема информации, отобразившейся в следах;

2) неблагоприятных условий отображения свойств при следообразовании;

3) использование злоумышленником приемов маскировки;

Из общей теории идентификации следует, что все объекты, прямо или косвенно участвующие в процессе идентификации, подразделяются на объекты идентифицируемые (отождествляемые) и идентифицирующие (отождествляющие).Идентифицируемым объектом выступает лицо, а идентифицирующим - труп или его части(костные останки), а также физические лица, которые не могут сообщить данных о себе.

Выявление и собирание информации о преступниках, признаках их внешности, особенностях походки и речи, привычках и тому подобном, использование этой информации и для розыска и установлении лиц, совершивших преступление, установление лиц без вести пропавших, неопознанных трупов является важной задачей правоохранительных органов. Сущностью криминалистического установления личности являются действия, направленные на анализ различной информации о человеке с целью и установления его индивидуальности, характеризуемой анатомо-морфологических и других признаков. В информации, которая используется в целях установления личности, основное место занимают сведения о ипризнаках внешности, так как они позволяют провести отождествлении человека по различным его отображениям. Разработка научных основ и технических средств в этой сфере деятельности осуществляется криминалистикой, в частности отраслью криминалистической техники - криминалистической габитоскопией.

Криминалистическая габитоскопия - это отрасль криминалистической техники, включающая систему теоретических познаний о внешних признаках человека и совокупность методов и научно- технических средств, обеспечивающих собирание, исследование и использование этих признаков для отождествления личности.^[36]

Познание названных закономерностей, изучение свойств внешнего облика человека в результате позволило создать в криминалистике теорию о внешнем облике человека, выделить и классифицировать признаки внешности, сформулировать научные положения для разработки приемов и средств моделирования внешнего облика человека.

В отличие от других отраслей криминалистической техники габитоскопия изучает закономерности формирования признаков внешности участников преступления, возникновения и собирания информации об этих признаках в идеальных следах последнего, а не в материальных изменениях обстановки, как это имеет место в трасологии, криминалистической баллистике, криминалистическом исследовании документов. В прикладном же аспекте габитоскопия разрабатывает технические средства, приемы и методики моделирования внешнего облика преступников, предлагает рекомендации по их использованию в целях розыска и отождествления участников преступления, что и объединяет её с другими отраслями криминалистической техники.^[37]

Объектами отождествления по признакам внешности чаще всего бывают: лица, подозреваемые в совершении преступления; реже- потерпевший(неопознанный труп), соучастники преступника.

Субъектами отождествления выступают сотрудники органов внутренних дел(оперативные работники, следователи, эксперты), а также потерпевшие, свидетели.

Предметом изучения габитоскопии является облик человека, закономерно характеризующие его признаки внешности, их классификация и использование для целей отождествления, методики такого отождествления.

Внешним обликом человека называют его наружный вид, представляющий собой совокупность данных, воспринимаемых зрительно. Определяющими во внешнем облике являются его элементы. Каждый элемент, как всякое свойство, характеризуется определенными признаками, которые в габитоскопии подразделяются на анатомические, функциональные, сопутствующие( или косвенные).^[38]