Установление личности человека криминалистическими методами и средствами

Для характеристики личности в криминалистике исполь-зуется также группа идентификационных признаков, так называемые сопутствующие признаки и их элементы. К ним от-носятся одежда, обувь, носимые вещи, а также предметы, которые ис-пользуемые для оформления внешнего облика человека. Сопутствующими они названы потому, что свободно могут отде-ляться от тела человека, могут отсутствовать вообще или с умыслом заменены. Признаки одежды, обуви и другие вещи и предметы отражают индиви-дуальность конкретного человека. Большую ценность в розыскной деятельности имеют такие сопутствующие признаки, как аксессуары и дополнения к одеж-де.

Фиксация сопутствующих элементов и их признаков осуще-ствляется как по общим правилам криминалистического опи-сания внешнего облика человека, так и по некоторым специфи-ческим особенностям. К ним можно отнести:

* описание составляется от общего к частному, т.е. от об-щей характеристики предмета в целом до его элементов (части); описание должно проводиться последовательно;

* одежда, вещи осматриваются по отношению к элементам тела человека;

* описание сопутствующих элементов рекомендуется де-лать сверху вниз (с головного убора до обуви) и послойно - пальто, костюм и до нижнего белья;

* при описании одежды и других предметов необходимо придерживаться определенной терминологии, рекомендуемой в литературных источниках, а также используемых в практике розыска и установления личности: вид, назначение, размер, материал, форма отдельных элементов, особенности изготовления, этикетки, надписи, обозначения, отдельные атрибуты (пояс, металлические застежки, пуговицы, замок-молния и т. д.), признаки степени и характера ношения одежды, обуви, признаки ухода и ремонта, следы посторонних веществ, в т. ч. микрочастиц различного происхождения;

* обращается внимание на отдельные особенности одежды и обуви, в частности, нестандартный фасон, разноцветность ткани или отделки одежды, дефекты предметов, бросающиеся в глаза при осмотре;

* при описании необходимо обращать внимание на привычные для конкретного человека особенности ношения головного убора, верхней одежды, обуви, украшений, портфеля, дипломата, зонтика, сумки и др. предметов.^[39]

В криминалистической теории различают два вида описания признаков внешности человека: 1) произвольное и 2) систематизированное (по методу словесного портрета)^[40].

Произвольное описание передает все особенности рассказа о внешности какого-либо человека. Однако для целей установления личности и розыска требуется проанализировать произвольное описание, чтобы преобразовать его в упорядоченное.

Систематизированное (упорядоченное) описание признаков внешности по методу словесного портрета впервые было предложено А. Бертильоном. Суть системы заключается в установлении стройной последовательности описания внешних признаков с помощью специальных, однозначно понимаемых терминов. В практике российских и зарубежных правоохранительных органов словесный портрет и сегодня занимает заметное место как одно из важных средств розыска преступников.^[41]

Методологическую основу криминалистического установления личности составляют общенаучные средства и методы: описание, измерение, наблюдение, сравне-ние, моделирование; частные криминалистические методы, используемые в области технико-криминалистического обеспечения расследования преступлений; специальные методы отдельных отраслей науки и техники, в том числе: мате-матические, химические, физические, биологические и др.

 Будучи специфической юридической наукой, криминалистика для решения своих задач применяет различные методы научного познания. Под методом обычно понимается способ подхода к действительности, исследования общественных явлений, ведущий к достижению поставленной целью. Наибольший интерес представляют специальные методы, под которыми следует понимать методы, применяемые либо в одной конкретной отрасли знания, либо в нескольких науках, и сфера применения которых ограничена. Наибольшее развитие получили специальные экспертные и регистрационные методы и средства, а также процессуальные методы предъявления для опознания и розыска.

Ни один из применяемых научных методов нельзя абсолютизировать, превращать в единственно возможный, универсальный. Только их система может обеспечить достижение целей криминалистического познания. Общенаучные и специфические методы применяются в единстве и взаимосвязи, поскольку любой специальный метод представляет специфическую комбинацию общенаучных.

Наука криминалистика иявляется разновидностью процесса познания действительности, отражение предметов и явлений материального мира в сознании людей на основе практики. Ученый- криминалист подходит к предмету своего исследования как к одному из звеньев в цепи взаимосвязанных явлений действительности. Такие философские категории, как материя, движение, энергия, информация, время, пространство, играют основополагающую роль при разработке всех криминалистических проблем.

Диалектическая философия вооружает ученого- криминалиста знанием общих категорий и законов познания, применимых в любом научном исследовании. Они помогают а правильно исследовать факты и явления объективной действительности, относящиеся к предмету криминалистики. Так, важное значение для криминалистов имеет положение, согласно которому объект исследования должен рассматриваться в развитии. Следовательно, представления о предмете криминалистики должен быть динамичными, постоянно пополняющимися и изменяющимися в соответствии с уровнем развития науки.

Криминалистам нельзя обойтись и без формально- логических методов познания( анализ, синтез, формализация, гипотеза, индукция, дедукция, аналогия и др.). Они имеют важнейшее значение на любой стадии познания, применимы к любому разделу криминалистики.^[42]

Общенаучные системы, применяемые в криминалистике,- это система правил, рекомендаций, приемов по изучению конкретных объектов, явлений, фактов. Комплекс общенаучных методов постепенно пополняются, ибо по мере развития науки появляются общенаучные теории, а разрабатываемые в них приемы познания становятся общенаучными методами. Применение общенаучных методов имеет всеобщий характер, однако они модифицируются в зависимости от объема и условий познания, технических средств, используемых исследователями. Специфику применения общенаучных методов в криминалистике обусловливают изучаемые ею закономерности, цели исследования, а также особая сфера деятельности- борьба с преступностью.

В работе над установлением личности применяются следующие методы.

Наблюдение, то есть специально организованное, систематическое, преднамеренное и целенаправленное восприятие, преследующее цель изучить предмет, явление. Его субъект- криминалист, а в качестве объектов выступают:

а) вещи (различные предметы, образцы для сравнительного исследования и др.);

б) люди (их социальные, психологические и биологические свойства);

в) трупы; и

г) животные;

д)действия людей;

е) явления и события, связанные с преступлениями, и др.

Наблюдение и оценка воспринятого - необходимые компоненты познания. Способность наблюдать и делать правильные выводы весьма значительно зависит от свойств личности криминалиста- исследователя, условий, в которых осуществляется наблюдение, и применяемых технических средств.

Описание - фиксация и признаков объекта, выявленных в результате его исследования. Одновременно описание является формой выражения знаний об исследуемых объектах. Важнейшая цель описания- систематизация сведений о групповых и индивидуальных свойствах изученных объектов.

Сравнение - одновременное исследование и оценка двух или более объектов путем сопоставления их свойств и признаков. Объектами сравнения в криминалистике являются предметы, люди, их действия, явления, события и т.д.

Математические методы, наиболее распространенным из которых является измерение. Оно используется для установления количественных характеристик свойств объектов, пространственных и временных отношений между ними. Объектами измерений в криминалистике являются:

а) свойства объектов (размеры, вес, температура и т.д.);

б)пространственные отношения (расстояние, частота и длительность процессов, явлений).

Эксперимент(опыт, испытание) - искусственное воспроизведение явлений в заданных условиях для выяснения их природы и сущности, особенностей процесса развития.

Моделирование. Сущность метода в общих чертах состоит в замене объекте познания моделью и её анализе с последующим распространением полученных результатов на сам объект. Модель- специально созданный аналог предмета, устройства, системы, способный их замещать в процессе научной деятельности. В криминалистике моделирование применяется при изучении ряда объектов, например предметов со следами; отдельных процессов, в частности механизма следообразования при наезде транспортного средства на человека.

Кибернетические методы активно применяются при разработке и использовании автоматизированных информационно- поисковых систем. Они нацелены на :

а) извлечение информации о различных объектах и процессах, автоматизацию её обработки;

б) применение автоматических устройств и компьютеров для обработки информации и получения производных параметров по фиксированным первичным данным;

в) автоматизацию процесса кодирования информации для её ввода в компьютер;

г) исследование математических моделей криминалистических объектов и др.

Системно- структурный и деятельностный подходы позволяют исследовать сложные объекты, явления, процессы в качестве систем, состоящих из комплекса взаимосвязанных элементов. Центральные понятия этих методов - система и деятельность. Однако их познавательные возможности выявляются при рассмотрении системы только в совокупности с другими понятиями, характеризующими её внутренне и внешнее состояние. К ним относятся: структура, элемент, функция, связь, операция, внешняя среда, действие и др.

Специальные методы - это собственно криминалистические методы и специальные методы других наук, заимствованные криминалистикой для использовании в научных исследованиях. Сфера их применения ограничена в том смысле, что они используются либо в криминалистике, либо в нескольких других науках.^[43]

Собственно криминалистические методы- это, прежде всего, технико-криминалистические методы (фотографическое усиление контрастов, цветоделение, получение для исследования экспериментальных объектов, характеристик рельефа следов и др.). Это также структурно-криминалистические методы, используемые при планировании расследования преступлений; тактические приемы, применяемые при производстве следственных действий; рекомендации, составляющие содержание криминалистических методик расследования, и т.д. Кроме того, это модифицированные методы криминалистической фотографии, видеозаписи, голографии и др.

Специальные методы других наук исчерпывающе перечислить невозможно. К применяемым в криминалистике относятся:

а) социологические методы, используемые для сбора информации об условиях наиболее эффективного применения того или иного тактического приема или методической рекомендации, а также решения других вопросов путем анкетирования, интервьюирования и др.;

б) физические и химические методы (люминесцентный анализ, микроскопия, хроматография, рентгеноструктурный анализ и др.), применяемые при производстве судебных экспертиз;

в) статистические методы, заимствованные в основном из уголовной статистики и криминологии( индексы, табличный метод, методы группировки относительных величин и др.);

г) антропологические и антропометрические методы, применяемые при исследовании человека, трупов, костных останков;

д) психологические методы, в основном используемые при решении проблем криминалистической методики и тактики расследования преступлений. Это установление психологического контакта с допрашиваемым, методы воздействия на лиц, противодействующих установлению истины по делу, обобщение независимых характеристик при изучении поведения подследственных и др.

В криминалистике принято подразделять специальные методы установления личности на технико-криминалистические и тактико-криминалистические (или тактико-психологические). Что касается технико-криминалистических средств и методов, то в данный комплекс входят: дактилоскопический метод; иметоды, используемые в габитоскопии (метод «словесного портрета», метод отождествления по маскам и т.п.); фоноскопический метод, метод установления личности по его почерку и др. Иными словами, технико-криминалистические методы и средства разрабатываются в рамках криминалистической техники.

Под технико-криминалистическими средствами (ТКС) понимаются аппаратура, инструменты, приспособления и другие материалы, а также методы и методики, применяемые в целях обнаружения, фиксации и исследования носителей и источников информации, получения и использования этой информации в уголовном процессе.

Технико-криминалистические средства и методы собирания информации о личности весьма многообразны. Они разрабатываются с учетом механизма следообразования и закономерностей развития как техники вообще, так и криминалистической в частности. Их классификация осуществляется в зависимости от целей применения в процессе познания и их связи с преступником. В первую группу средств и методов входят: ^[44]

- расширяющие границы восприятия (микроскопы, рентгеновские установки, электронно-оптические преобразователи и др.);

- улучшающие условия восприятия (различные виды луп, осветительных приборов и т.д.);

- позволяющие точно определить количественные характеристики объекта (термометр, штангенциркуль и т.д.);

- позволяющие определить качественное состояние объекта (лазерные микроанализаторы, газовые хроматографы, спектографы и т.д.);

- обеспечивающие возможность объективной фиксации процесса собирания и исследования следов (фото- и киноаппаратура, магнитофоны, видеомагнитофоны и т.д.);

- позволяющие в неограниченном количестве накапливать соответствующую информацию о личности преступника и в нужный момент выдавать ее (различные виды криминалистических и иных учетов).

Средства и методы рассматривают и в виде многоуровневой системы.

На первом уровне находятся средства и методы обнаружения следов, непосредственно отображающие морфологические и субстанциональные свойства личности (средства и методы обнаружения следов пальцев рук, ног, зубов, крови, слюны, волос и т.д.). Ко второму уровню относятся средства и методы обнаружения следов, отображающих биологические свойства личности опосредованно через другие объекты (средства и методы обнаружения следов обуви, перчаток, костылей, а также обуви, других предметов одежды и т.д.). К третьему уровню относятся средства и методы обнаружения следов, связь которых с преступником еще более опосредована. К ним, в частности, относятся средства и методы обнаружения предметов и следов их применения, используемые преступником при подготовке, совершении и сокрытии преступления.

В особую группу выделяются средства и методы обнаружения микрообъектов. Применяемые при этом средства включают:

- приборы отбора запаховых следов;

- средства сохранения и консервирования их;

- вспомогательные принадлежности.

Тактико-психологические методы позволяют установить личность в процессе производства следственных действий: в ходе допросов, производства опознания, производства судебно-психологических экспертиз и т.д.

В соответствии с принятой классификацией тактические приемы, применяемые при собирании информации о личности, подразделяются на общие и частные. В последнее время арсенал общих тактических приемов пополнился следственной ситуацией, тактической операцией и т.д. Анализ и оценка следственной ситуации имеют существенное значение, так как позволяют:

- сориентироваться во всем многообразии фактов и явлений, относящихся к личности человека на определенный момент расследования;

- выдвинуть версии о местонахождении и виде следов, содержащих информацию о свойствах личности;

- выбрать наиболее эффективные технико-криминалистические средства и методы для этих же целей;

- выбрать наиболее эффективные формы использования специальных познаний и взаимодействия с органами дознания с целью получения информации о личности неизвестного.^[45]

Среди розыскных методов, используемых для установления личности наибольшее значение имеют криминалистические учеты и справочно-информационные картотеки, которые ведутся в центральных и местных органах внутренних дел Российской Федерации.

Регистрационно-информационный метод является самостоятельным методом установления личности. Его применение осуществляется в рамках криминалистических учетов по признакам внешности и следам пальцев рук.

Результаты использования перечисленных методов воплощаются в криминалистических рекомендациях, приемах и средствах, предназначенных для практической деятельности по раскрытию и расследованию преступлений, розыску и идентификации субъектов, их совершивших; экспертному криминалистическому исследованию следов и иных вещественных доказательств; созданию и использованию массивов криминалистически значимой информации и др.

По мнению Поврезнюка Г.И. установление личности зависит от трех моментов:

1) правильного выбора методов и средств собирания розыскной информации;

2) оценке её достоверности и достаточности для установления тождества личности;

3) умелого выбора методов и средств использования информации для установления личности.^[46]

Необходимо отметить, исследование и использование- это не только стадия работы с информацией о свойствах и признаках личности, сколько их элементы, так как они могут меняться своими местами в зависимости от ситуации, в которой проходит установление личности.

Само собирание информации о внешности человека содержит обнаружение, закрепление и изъятие в целях установления личности, которое проводится в ходе следственных действий и оперативных мероприятий(ст.86 УПК РФ, Федерального закона «Об оперативно- розыскной деятельности»). Закрепление (фиксация) информации о личности завершает процесс собирания. Состояние свойств и признаков оказывает влияние на выбор методов установления личности. Если источником информации о признаках и свойствах является неизвестный труп с далеко зашедшими гнилостными явлениями или костные останки, то установление личности осуществляется с использованием методов судебной медицины и антропологии.

В отношении рассматриваемой нами проблеме использование технико-криминалистических методов и средств имеет немаловажное значение для полного и квалифицированного применения в познании общенаучных и специальных методов. Выбирая те или иные методы собирания личностной информации, которая может быть использована для идентификации трупов или физических лиц, следует учитывать обстановку, в которой предстоит провести такие действия. специалистами(экспертами). Криминалистических методов и средств достаточно много и применяются они в зависимости от ситуации, возникшей при установлении личности.

Гл.2 ПРАКТИКА УСТАНОВЛЕНИЯ ЛИЧНОСТИ

§ 1. Современное состояние установления личности в криминалистической технике

 

Криминалистическая техника - одно из первых сложившихся в криминалистике понятий, основа науки на этапе её составления( тогда она называлась уголовной).

В настоящее время криминалистическая техника представляет собой “систему научных положений, а также рекомендаций по применению технико-криминалистических средств и соответствующих им методов, способов, приемов, мето-дик при расследовании и предупреждении преступлений”^[48]. Криминалистическая техника “как раздел криминалистики представляет систему теоретических положений и принципов разработки и применения научно-технических средств и мето-дов обнаружения, фиксации, изъятия, накопления и переработки овеществленной информации о расследуемом событии, а также технических средств и способов предупреждения пре-ступлений”^[49]. Относительно понятия “криминалистическая техника” существует и такое мнение: “...это один из разделов криминалистики, в котором дается система научных положений и основанных на них технических (в широком смысле) средств, приемов и методов, предназначенных для собирания и исследования доказательств в процессе судопроизводства по уголовным (и гражданским) делам, иных мер раскрытия и пре-дупреждения преступлений”^[50]. Определений достаточно много и все они верны.

Интеграция в криминалистику достижений естественных и технических наук, усложнение самих технических средств, совершенствование и развитие методик их применения нередко сопряжено со сложными технологическими операциями, поэтому необходимо говорить не только криминалистической технике, но и технологии.

В самом деле, тактика многих следственных действий напрямую зависит от используемых технических средств, предназначенных для поиска и предварительного исследования объектов, которые впоследствии могут приобрести статус вещественных доказательств.

Технико- криминалистические средства, приемы и методы по источнику происхождения и степени приспособления к нуждам уголовного судопроизводства можно разделить на три группы.^[51]

Первую составляют средства, приемы и методы, которые заимствованы из других областей науки и техники и применяются в непреобразованном виде. Они приобретают криминалистический характер лишь в связи с целями и правовой основой их применения. Таковы, например, фотоаппараты, видео- и звукозаписывающая аппаратура общего назначения, металлоискатели, хроматографы и другая поисковая и исследовательская техника.

Вторая группа- средства, приемы и методы, заимствованные из других областей знания, но преобразованные, приспособленные для цели раскрытия преступлений. К ним можно причислить, например, специальные приемы фотографической съемки или фотоустановки, специальная методика исследования документов с использованием инфракрасных и ультрафиолетовых лучей и др.

Третью группу составляют средства, приемы и методы, специально разработанные для целей исследования и раскрытия преступлений. Таковы, например, сравнительные микроскопы, компьютеризированные рабочие места для составления композиционных портретов или дактилоскопической регистрации и др.

Криминалистическая и техника с успехом пользуется не только в уголовном, но и гражданском и арбитражном процессе, производстве по делам об административных правонарушениях.

Основным и элементом криминалистической техники при установлении личности является криминалистическая дактилоскопия. Следы рук человека отображают структурную информацию, морфологическое строение кожного покрова на ладонных поверхностях. Строение папиллярных узоров индивидуально у каждого человека. Выявленные следы пальцев могут быть источниками информации при выяснении многих вопросов, интересующих следствие.

Дактилоскопическая идентификация осуществляется в двух формах - регистрационной и экспертной.^[52]

Под регистрационной формой отождествления личности понимается сравнение отпечатков пальцев рук неизвестного лица или трупа с одноименными узорами лица, ранее подвергшегося регистрации.

Данная форма является оперативным и достоверным способом криминалистического установления личности неизвестных лиц. Установление личности по этой системе возможно в тех случаях, когда идентифицируемое лицо было ранее поставлено на дактилоскопический учет или имеется версия о его личности и с места жительства, работы или учебы могут быть изъяты отпечатки пальцев рук для сравнительного исследования. Согласно проведенному, ВНИИ МВД России, исследованию 65% сотрудников органов внутренних дел проводят дактилоскопические экспертизы в целях установления личности.^[53]

Дактилоскопия и дактилоскопическая регистрация являются в теории и практике криминалистики наиболее разработанными и общепризнанными.

С появлением новых технических возможностей, в частности, компьютерных, электронных систем, сотрудники органов внутренних дел активно используют их в своей работе. Сегодня начато повсеместное внедрение автоматизированных и программно-поисковых систем. По мере наработки различных материалов, данные системы совершенствовались, и сегодня в криминалистических подразделениях функционируют такие системы, как «Дактоэксперт» и «Папилон».

Вторая форма отождествления личности по отпечаткам пальцев является экспертной и имеет целью установление личности по искаженным узорам или их изображениям. Эта сложная форма отождествления может быть осуществлена только специалистом в лабораторных условиях. По папиллярным узорам и линиям иможно установить несколько обстоятельств, касающихся личности человека: определить возраст человека, его профессию, полностью отождествить личность устанавливаемого.

Достижения генетики, использование математических методов и компьютеризация работы с папиллярными линиями позволяют современной дактилоскопии не только установить личность человека, но и использовать ее в других целях. Наряду с разработкой дактилоскопии как раздела криминалистической техники и судебной экспертизы в медицинской литературе появились публикации, в которых отмечалась специфика узоров папиллярных линий больных олигофренией и шизофренией. В результате изучения потожирового вещества человека, недоразвитых папиллярных линий либо неправильного их развития представляется возможным установить ряд заболеваний, а также предрасположений к ним. На основе анализа папиллярных линий возможно также установление родственных отношений между детьми и родителями^[54].

Описание внешности человека также служит установлению его личности.

Следует отметить, что по данным проведенного анкетирования среди оперативных работников и следователей высокую необходимость получения информации о внешности подозреваемого (обвиняемого) испытывают 77% респондентов, 18% сотрудников испытывают такую необходимость периодически, и лишь 5% респондентов редко в своей практике встречаются с подобной необходимостью. При оценке реальной востребованности полученной информации о внешности при раскрытии и расследовании преступлений опрошенные нами респонденты показали следующие данные: оценивают указанную эффективность как очень высокую - 22% респондентов, как достаточно высокую - 27%, как среднюю - 32%, и как низкую данную эффективность расценивают 19% респондентов. Таким образом высоко и достаточно высоко оценивают эффективность работы, связанной с внешностью большинство сотрудников - 49%, при её фактической востребованности в практической деятельности свыше 77%. ^[55]

В современной криминалистической практике наибольшее распространение получили следующие разновидности субъективных портретов: рисованные, рисовано-композиционные, фотокомпозиционные. В настоящее время к составлению субъективных портретов привлекаются специалисты. Субъективные портреты неустановленных преступников заносятся в один из видов криминалистического учета - картотеки и коллекции. Такие коллекции предназначены для следующих целей: установление по ним личности; установление схожести портретных черт с неустановленными лицами, подозреваемыми в совершении преступлений; проведения розыскных мероприятий по портретному сходству.

В последние годы в процессе доказывания по уголовным делам все чаще используются магнитные видео- и фонограммы. В настоящее время по многим категориям уголовных дел (и в первую очередь таким трудным для доказывания, как мошенничество, вымогательство, взяточничество и т.д.) магнитные фонограммы, видеофонограммы оказываются единственными доказательствами по делу при установлении личности, причастной к совершению преступления. Их исследование способствует построению и проверке следственных версий и проведению оперативно-розыскных мероприятий.

Система задач фоноскопической экспертизы определяется информационными возможностями фонограмм и ситуациями, возникающими при и расследовании уголовных дел, в которых требуется проведение исследований информации, содержащейся на магнитных лентах. Можно выделить два направления исследования: первое, когда объектом являются технические характеристики звукозаписи, т.е. техническое исследование магнитных фонограмм, и второе, когда объектом является устная речь человека, т.е. исследование фонограмм устной речи. В соответствии с целями фоноскопической экспертизы и в том, и в другом случае возможны идентификационные и диагностические исследования.^[56]

Судебно-почерковедческая экспертиза базируется на ряде научных принципов, к которым, в частности, можно отнести установление механизма процесса письма и его закономерностей, формирования навыков письма, системы признаков почерка, наличия в нем пределов индивидуализации почерка.

Почерк содержит в себе своеобразно закодированную информацию о личности конкретного человека, об обстоятельствах и условиях выполнения рукописи. Расшифровка информации, содержащейся в почерке, получение в полном объеме данных о личности исполнителя является одной из целей почерковедческого исследования.

Личность и ее проявления как объекты криминалистических исследований могут быть источниками криминалистически значимой информации для решения как диагностических, так и идентификационных задач. Предметом диагностических исследований являются, в основном, три группы фактических данных:

- обликовые характеристики личности (возраст, уровень образования и культуры, родной язык, профессиональные навыки и т.д.);

- условия проявления свойств личности;

- состояние пишущего в момент проявления свойств, а также его отношение к явлениям объективной реальности.

В зависимости от природы информации и способов ее получения современная криминалистическая диагностика позволяет определить:

- по почерку - обликовые характеристики исполнителя рукописи, условия письма, а также состояние пишущего;

- по письменной речи:

? обликовые характеристики автора текста;

? условия формирования содержания документа^[57].

В изданной в 1999 г. работе В. В. Серегин и Б. Н. Морозов утверждают, что, определив по признакам почерка в рукописи пол и тип телосложения человека, мы можем высказать твердые суждения о склонности неизвестной личности к определенным заболеваниям, о размерных параметрах его тела, показателях биохимических процессов организма, уровне интеллекта, типе темперамента и даже преобладающем рисунке папиллярных узоров пальцев рук^[58].

Эффективность следственной деятельности по конкретному уголовному делу существенно зависит от того массива криминалистически значимой информации, которым располагает следователь и лица, привлекаемые им к взаимодействию. Информационно-аналитическая работа лиц, расследующих преступления, состоит в собирании, хранении, систематизации и анализе доказательственной и ориентирующей информации в целях принятия оптимальных тактических решений.

Актуальность информационно-аналитических методов возрастает и в связи с интенсивным внедрением в деятельность правоохранительных органов средств компьютерной техники. Этот процесс затрагивает организацию расследования преступлений, методическое обеспечение следственной, оперативно-розыскной, экспертной, судебной деятельности, способствует научной организации труда, оптимизирует собирание, хранение, систематизацию и анализ доказательственной и ориентирующей информации. С помощью компьютерной техники не только рационализируются информационные процессы, но и внедряются компьютеризированные системы поддержки принятия следователями, экспертами, оперативными сотрудниками соответствующих решений.

Интенсивное развитие средств компьютерной техники все более расширяет диапазон их использования в деятельности следственных аппаратов. Все более широко применяются цифровые фотоаппараты, более точно передающие изображение, компьютерная техника экономит время сотрудников правоохранительных органов и обеспечивает быстрый поиск в базе данных.

Существуют специальные источники освещения, которые помогают установить личность по слабовидимым или невидимым следам: биологические( крови, спермы, слюны, мочи, пота и т.п.); следы химических веществ и пр. К таким источника освещения относятся различного типа ультрафиолетовые осветители(портативный ультрафиолетовый осветитель УК-1, «Ультрасвет», люминоскопы, лазеры и др.).^[59]

Современное состояние установления личности в криминалистической технике напрямую зависит от научно-технического прогресса и совершенствования её средств и методов и позволяет:

? поставить на научную основу и объективизировать оценку актуальности, приоритетности разработок новых и модернизацию имеющихся технико-криминалистических методов и средств;

? более четко уяснить содержание специальных познаний, применяемых в различных организационных и процессуальных формах в целях раскрытия и расследований преступлений;

? прогнозировать основные направления, объем экспертно-криминалистической деятельности;

? совершенствовать тематические планы, учебные программы, организацию и методику технико-криминалистической подготовки работников правоохранительных органов.

Все это приведет к решению вопроса о профессиональном и целенаправленном использовании современных достижений науки и техники в целях получения розыскной и доказательственной информации.

 

§ 2. Современное состояние установления личности в криминалистической тактике и методике расследования

Криминалистическая тактика- это система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации планированию предварительного и судебного следствия, определению линия поведения лиц, осуществляющих доказывание, и приемов конкретных следственных и судебных действий, направленных на собирание и исследование доказательств, на установление причин и условий, способствовавших совершению и сокрытию преступлений.

Важнейшей частью криминалистической тактики является тактический прием, а понятия тактического приема и рекомендаций относят к числу основных. Применение тактических приемов в борьбе с преступностью связано с рядом условий.

Важнейшим является их правомерность. Верное определение правовых основ использования тактических приемов и рекомендаций- важный залог соблюдения законности при раскрытии и расследовании преступлений. При этом под правовыми основами следует понимать систему установленных законом и подзаконными актами принципов и правил, определяющих условия допустимости, содержание, цели и порядок применения этих приемов и рекомендаций следователем, сотрудником внутренних дел и судом.

Допустимость как принцип заключается в том, что по своему характеру, содержанию и целенаправленности тактические приемы должны полностью соответствовать духу и букве закона, а их применение -требованиям законности.

Также важным условием применения тактических приемов является их доступность, возможность использования каждым следователем, оперативным сотрудником органов МВД, судьей.

Ещё одно условие применения тактических приемов это этичность. Применение тактического приема не должно оскорблять честь и достоинство участника процессуального акта, создавать опасность для его жизни и здоровья, сопровождаться разглашением интимных подробностей и т.п. Неэтичным будет, например, раздевание трупа на осмотр в присутствии близких потерпевшего.

Помимо приемов криминалистическая тактика разрабатывает рекомендации. Тактико-криминалистическая рекомендация- это научно основанный и апробированный практикой совет, касающийся выбора тактических приемов. Такая рекомендация может относиться и к применению при производстве конкретного процессуального действия тех или иных технико-криминалистических средств или приемов собирания, использования и исследования доказательств.

Криминалистическая тактика, как и вся криминалистика в целом, возникла и развивается как область научного знания, обслуживающая нужды практики борьбы с преступностью.

На современном этапе когда научный прогресс бурно и стремительно развивается и преступность использует всё это, то это приводит к трудностям установления личности не только преступника, но и потерпевшего, свидетеля и жертвы. Основная криминалистическая тактика, используемые на современном этапе для установления личности - это тактика предъявления для опознания. Задача этой тактики - предоставить возможность лицу опознать, узнать среди предъявляемых ему людей, вещей или иных объектов тот, который он наблюдал или знал ранее. Это может быть человек(подозреваемый, обвиняемый), труп, личность которого предстоит установить, предметы, похищенные у потерпевшего, и предметы, утерянные преступником на месте происшествия.

По уголовно-процессуальному законодательству объектами, предъявляемыми для опознания могут быть живые лица, трупы, предметы. В тех случаях, когда не предоставляется возможность предъявить для опознания самого человека или предмет, законом допускается его опознание по фотоснимку (ст.193 УПК РФ).

Опознание живых лиц чаще всего касается подозреваемого или обвиняемого. Анализ практики расследования таких категорий уголовных дел, как убийство, изнасилование, похищение людей, захват заложников, бандитизм, грабежи, свидетельствуют о том, что почти неизбежно возникает необходимость предъявления обвиняемого(нескольких обвиняемых) потерпевшему или свидетелям. Наряду с этим возможны случаи опознания и других лиц-потерпевших и даже свидетелей. Так, обвиняемый в получении взяток может опознать лиц дававших ему взятку.

Опознание трупа производится во всех случаях, когда личность умершего неизвестна. Такое опознание проводится в отношении трупов неизвестных лиц; трупов, изменивших первоначальный вид под влиянием гнилостных и иных трупных явлений; трупов, обезображенных при убийстве и т.п. Основное внимание при опознании трупа следует обращать на прижизненные предметы(следы операций, ранений, родимые пятна, особенности зубного аппарата и т.д.).

Особое значение при расследовании преступлений и установлении личности человека, причастных к событию преступления имеет участие специалиста. Специалист обращает внимание на те обстоятельства, которые следователь может пропустить.

В УПК РФ не указывается на возможность участия специалистов (в том числе медиков - криминалистов) при предъявлении для опознания, однако их привлечение целесообразно. Как специалист медик - криминалист необходим при опознании трупа, подвергшегося существенным гнилостным обвинениям.

В целях получения полных, правдивых показаний допрашиваемых лиц применяются различные тактические приемы. В основном для собирания достоверной информации, получаемой от допрашиваемых лиц, применяются приемы и правила логико-психологической природы. В их круг, в частности, включаются следующие:

- создание благоприятных условий для продуктивного проявления психических способностей носителей собираемой информации (например, путем активизации воспоминаний допрашиваемого лица на базе временной, предметной, событийной, пространственной, образной ассоциации, проведения допроса на месте устанавливаемого события);

- использование психологической реакции носителя информации на действия следователя;

- использование следователем достоверных знаний или предположений о действиях, которые, исходя из психологических и иных особенностей носителя информации, он мог совершить когда-то, с демонстрацией этих знаний и результатов их реализации в присутствии этого лица;

- намеренное побуждение носителя информации к определенному поведению путем использования психологических особенностей данного человека и ожидаемой с его стороны естественной реакции на действия следователя^[60].

Наиболее частыми и актуальными причинами искажений в показаниях свидетеля или потерпевшего являются их субъективно-психологические особенности. В этой связи все более актуальными становятся тактико-психологические приемы допроса свидетелей и потерпевших, основанные на достижениях психологии и нейролингвистического программирования, направленные на максимально полное получение показаний, выявление непроизвольных ошибок, их оценки, диагностики имеющихся в показаниях искажений. Главной рекомендацией при допросе свидетелей и потерпевших, обнаруживающих отсутствие воспоминании о событии вследствие отсутствия интереса к нему, является диагностика имевшихся на тот момент целей и задач. Это возможно уточнением внутреннего отношения к событию в ходе допроса. В зависимости от этого следователь сможет определить, являлось ли для допрашиваемого интересующее расследование событие однообразным фоном либо минимальное количество внимания было обращено на сопутствующие реализации цели события, обусловив латентное запечатление. Тактически верным будет проведение краткого допроса потерпевшего о смысле произошедших с ним событий для квалификации преступления и дальнейшего планирования расследования с последующим подробным допросом по прошествии некоторого количества времени для стабилизации воспринятого в памяти.

Источниками поступающей от допрашиваемого невербальной информации являются:

- внешность, одежда, другие сопутствующие вещи, предметы материальной микросреды по месту проживания, работы, досуга;

- паралингвистическое поведение (перемещение в пространстве, изменения положения, позы тела, мимика, жесты и др.);

- действия, поступки в официальных и неофициальных, в формальных и неформальных условиях, в криминальных, криминалистических и иных ситуациях;

- объекты, средства, продукты трудовой и иной деятельности;

- графическая, топографическая и содержательная стороны письменной речи^[61].

Воспринимаемая следователем информация, поступающая из этих источников, позволяет диагностировать свойства и состояния коммуникатора, распознавать его подлинные цели, замыслы и решать другие задачи.

Немаловажное значение в установлении личности имеет проведение судебно-психологических экспертиз. Судебно-психологическая экспертиза может назначаться в целях установления структуры и направленности личности обвиняемого. При проведении судебно - психологической экспертизы могут быть выявлены психические свойства и тип личности, интеллект проверяемого лица.

В криминалистической тактике применяются тактико - психологические методы. При описании внешности человека по методу «словесного портрета» немаловажное значение имеет тактика получения показаний с применением возможностей психологии. Разработки данной науки широко применяются в криминалистике, что позволяет получить достоверные и полные сведения о личности. В частности, когнитивные методы успешно могут использоваться при допросе очевидцев, которые не могут самостоятельно вспомнить признаки внешности устанавливаемого лица. Тактико-психологические методы используются при выявлении ложности или правдивости показаний. Криминалистическое наблюдение позволяет следователю выявить психологические особенности допрашиваемого. Судебно-психологическая экспертиза как один из тактико-психологических методов способствует изучению структуры и направленности личности. С помощью данной экспертизы может быть составлен «психологический портрет» устанавливаемого лица. ^[62]

Так как криминалистическая тактика находится в постоянном развитии, то перечислим основные тенденции развития:

1.расширение сферы применения в криминалистической тактике данных иных наук, в том числе и новых областей знания( в основном знаний о человеке).

2.Совершенстование тактических приемов и рекомендаций для установления личности человека.

3.Повышение эффективности тактических приемов и рекомендаций по использованию возможностей оперативно-розыскных органов.

Связь криминалистической тактики с методикой расследования и предотвращения отдельных видов преступлений характеризуется в первую очередь тем, что положения тактики реализуется на практике только через методику расследования, приобретая те специфические особенности, которые отражают их приспособление к условиям и задачам борьбы с конкретным видом преступлений.

Криминалистическая методика - это система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и осуществлению расследования и предотвращения отдельных видов преступлений.

Средства и приемы криминалистической техники и тактики аккумулируются в криминалистической методике в соответствии с особенностями расследования отдельных видов преступлений. Так, криминалистическая техника раскрывает механизм возникновения следов рук, но она, естественно не может дать ответ, на каких предметах чаще всего образуются эти следы при совершении краж или убийств; в криминалистической тактике рассматриваются приемы допроса свидетелей, но не содержится ответа на вопрос о том, в чем заключается особенности допроса свидетелей по делам, скажем, о поджогах и др. Выявление таких особенностей- задача криминалистической методики. Иными словами, предметом техники и тактики является общее, а предметом методики- особенное, что отличает работу с доказательствами по различным видам преступных посягательств.

На современном этапе требование разработки частных методик должно быть построено таким образом, чтобы их применение обеспечивало быстрое и полное раскрытие преступления, установление всех эпизодов и фактов преступной деятельности, изобличение всех лиц, так или иначе участвовавших в совершении и сокрытии преступления, возмещение причиненного ущерба. Частная криминалистическая методика должна быть рассчитана на её адаптацию применительно к конкретным условиям расследования. Поэтому при её разработке необходимо учитывать типичные следственные ситуации, сформулировать типичные версии, определить круг типичных доказательств и ориентиров для установления виновного.

Криминалистическую методику иначе можно назвать методикой раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступления - убийств, краж, бандитизма и т.п.

Криминалистика исходит из индивидуальности каждого преступления и лиц, его совершивших, что обуславливает индивидуальность путей установления истины. Наличие общих принципов подхода к решению методических проблем раскрытия, расследования и предотвращения преступлений позволяет создавать частные криминалистические методики применительно к отдельным, большим или меньшим по объему группам преступлений. Общие видовые методики формируются на основе уголовно - правовой классификации преступлений( кражи, разбои, изнасиловании и т.п.). дальнейшая детализация частных методик осуществляется чаще всего на особенностей того или иного элемента преступления, обычно - по его объективной стороне - по способу совершения и сокрытия или месту совершения преступления. Каждая частная методика включает: криминалистическую характеристику данного вида преступления; описание типичных следственный ситуаций; изложение тактики первоначальных следственных действий и особенности тактики последующих следственных действий.

В учебнике криминалистики Р.С.Белкина предоставлены различные методики расследования преступлений: расследование преступлений против жизни и здоровья; расследования преступлений против половой неприкосновенности, против собственности, в сфере экономических преступлений и др.. ^[63]Каждое расследование имеет свой метод и тактику, но они постоянно меняются, т.к. научно - технический прогресс движется вперед, преступники становятся все более изощреннее. Приведем некоторые примеры расследования преступлений.

На современном этапе одним из негативным следствий массовой компьютеризации в России явилась криминализации сферы оборота компьютерной информации, что вызвало необходимость законодательной регламентации уголовной ответственности за совершение таких преступлений. Соответственно методика раскрытия таких преступлений будет специфичной, т.к. основным предметом является техника и сотрудник должен обладать необходимой информацией либо использовать помощь специалиста.

Также в практике стали случаться ситуации, когда обстоятельства расследуемого преступления обусловливают версию о психической неполноценности виновного: совершение посягательства невменяемым или лицом с дефектами психики. Специфика методики состоит в том, что невменяемой личности назначается принудительные меры медицинского характера и судебно - психиатрическая экспертиза. Здесь же необходимо уяснить является личность психически неполноценной.

Установление личности человека имеет свое значение при расследовании убийств, т.е. установление потерпевшего и подозреваемого, также при расследовании всех видов преступлений. Здесь личность убитого устанавливается по документам, предъявлением трупа для опознания, проверкой по учету без вести пропавших, по находящимся в одежде трупа квитанциям, меткам на белье и одежде и т.п. Внешность неопознанного трупа обязательно описываются по правилам словесного портрета, труп фотографируется и дактилоскопируется. Устанавливаются очевидцы, свидетели преступления, если же потерпевший остался в живых, то он немедленно должен быть опрошен.^[64]

На современном этапе основная проблема установления личности может возникнуть вследствие противодействия расследованию. Проблема противодействия приобрела в последнее время свою актуальность и остроту. Это связано с приобретающей всё больший размах организованной преступной деятельностью, тесно связанной с процессами коррумпированности работников властных структур и правоохранительных органов. Если раньше под противодействием расследованию понимали преимущественно различные формы и способы сокрытия преступлений, то теперь это понятие наполнилось более широким содержанием и может быть определено как умышленная деятельность с целью воспрепятствовать расследованию и в конечном счете установлению истины по уголовному делу.

Криминалистическая методика предлагает различные методические рекомендации по установлению личности человека при расследовании различных видов преступлений. Эти рекомендации применяются и по сей день, но не каждый их применяет правильно, либо вообще не применяет.

§ 3.Проблемы и перспективы установления личности

 

Одной из наиболее сложных задач, возникающих в процессе раскрытия преступлений, является установление личности скрывшихся с мест происшествия преступников; их жертв, а также других лиц, в той или иной степени причастных к событию преступления.

Личность как объект криминалистического установления характеризуется комплексом свойств, признаков, связей и отношений. Данный комплекс ограничен задачей достоверного выявления человека и доказывания его роли в ситуациях, изучение которых важно для расследования преступления.^[65]

Установление личности по существу представляет собой действия, которые направлены на анализ различной информации о человеке, собираемой в ходе раскрытия и расследования преступлений с целью установления отдельной человеческой индивидуальности. В общем объеме используемой с данной целью информации особое место занимают сведения о признаках внешности, поскольку они позволяют провести идентификацию человека по различным его отображениям. Эти отображения по своей природе могут объективными и субъективными.