Право Европейского Союза

Таким образом, в судебной практике ЕС был зафиксирован принцип исчерпывания прав интеллектуальной собственности (англ. exhaustion of rights), хорошо известный в национальном законодательстве2. Так, правообладатель теряет исключительные права на товар при первой его продаже им самим или его лицензиатом на территории государства. В случае если товар, защищенный патентом или содержащий товарный знак, уже выпущен в обращение в одной из стран Европейского Союза с согласия обладателя исключительного права на такой товар, это лицо не может противиться дальнейшим перемещениям товара внутри территории Союза.

Применение теории исчерпывания исключительных прав имеет свои пределы: очевидно, что данный принцип не будет применяться в случае коммерциализации поддельного товара, а также товаров, выпущенных на рынок за пределами Европейского Союза.

Другими положениями Договора о ЕС, которые были использованы судебной практикой для ограничения исключительного характера прав интеллектуальной собственности, явились правила конкуренции на внутреннем рынке, установленные в рамках антимонопольной политики ЕС. Права патентообладателя или его лицензиата действуют на определенной территории, исключая возможность конкуренции, что противоречит принципу свободной конкуренции (ст. 81 Договора о ЕС). С другой стороны, интеллектуальная собственность необходима как средство стимулирования научно-технического прогресса, поэтому полный запрет лицензионных соглашений в принципе невозможен. Для нахождения баланса интересов Комиссия издает регламенты, содержащие групповые изъятия из действия запрета ст. 81 Договора о ЕС, о чем говорится в вопросе № 112.



Раздел XII. Правовые основы Экономического и валютного союза

106. Что представляет собой Экономический и валютный союз

В ст. 2 Договора о Европейском Союзе перед Союзом поставлена цель -- «содействовать экономическому и социальному прогрессу... путем создания экономического и валютного союза, в конечном счете включающего введение единой валюты в соответствии с положениями настоящего Договора». Кроме того, эта статья говорит о том, что своих целей Европейское сообщество должно достичь путем «учреждения общего рынка и экономического и валютного союза» (далее - ЭВС).

Общие положения об ЭВС мы можем найти в ст. 4 ДЕС, которая определяет все основные составляющие такого союза. Так, п. 1 этой статьи посвящен «экономическому» компоненту Экономического и валютного союза и определяет принцип свободной рыночной экономики со свободной конкуренцией, которыми должна руководствоваться экономическая политика Сообщества, а также те основы, на которых она должна базироваться. Таких основ три:

1) тесная координация экономических политик государств-членов;

2) внутренний рынок;

3) определение общих целей.

Пункт 2 ст. 4 ДЕС определяет «валютный» компонент ЭВС, сразу же подчиняя его экономической политике Сообщества. Этот же пункт определяет, что «валютный» компонент состоит из единой валюты, определения и проведения общей валютной политики и единой политики обменных курсов. При этом основной целью этих политик является поддержание стабильности цен, т.е. стабильность валюты и отсутствие инфляции. Это не должно противоречить поддержанию стабильности цен. Эта политика должна также поддерживать общую экономическую политику Сообщества.

Наконец, п. 3 ст. 4 ДЕС определяет основополагающие принципы, которым должна соответствовать деятельность Сообщества в рамках Экономического и валютного Союза. Ими являются:

1) стабильность цен;

2) платежеспособные государственные финансовые и валютные условия;

3) устойчивый платежный баланс.

Более подробно компоненты ЭВС описаны в разделе 7 ДЕС. Из его положений можно сделать вывод о том, что основой «экономического» компонента ЭВС является проведение координации экономической политики государств-членов. Существенными составляющими ЭВС являются запрет на осуществление определенных операций, который будет рассмотрен ниже в связи с правовым статусом Европейского центрального банка (ЕЦБ), а также процедуры, связанные с контролем над бюджетными дефицитами государств-членов и с борьбой с чрезмерными бюджетными дефицитами. В свою очередь, «валютный» компонент ЭВС состоит из единой валютной политики Сообщества, которая основывается на. единой денежной единице -- евро' и на единой институциональной структуре органов, предназначенных для проведения единой валютной политики. Ими является Европейская система центральных банков (ЕСЦБ) с ЕЦБ во главе и Экономический и финансовый комитет (ЭФК), имеющий целый ряд консультативных функций.

Необходимо также отметить, что в соответствии с Договором о ЕС ЭВС вводился тремя этапами. Последний из этапов, на котором предусмотрено функционирование единой валюты, был введен на территории одиннадцати государств-членов2 1 января 1999 г., а на территории Греции -- с 1 января 2001 г.

Государства-члены, не перешедшие на третий этап ЭВС, именуются государствами-членами с изъятиями. Их правовое положение регулируется ст. 122 Договора о ЕС. Кроме того. Соединенное Королевство и Дания, статус которых подобен статусу государств-членов с изъятиями, имеют особое положение, регулирующееся особыми Протоколами к Договору о ЕС.

К этой же группе государств-членов с изъятием 1 мая 2004 г. присоединяются все так называемые новые государства-члены, подписавшие Договор о присоединении 2003 г.

107. Как осуществляется правовое регулирование единой валюты евро

Важнейшим элементом экономического и валютного союза является единая валюта. В отличие от ЭКЮ, существовавшей до 31 декабря 1998 г. и являвшейся корзинной валютой, евро является самостоятельной денежной единицей, заменяющей национальные денежные единицы государств-членов, перешедших на третий этап ЭВС. Евро стал единственно законным средством платежа.

Эмиссию единой валюты осуществляет Европейский центральный банк. Государства-члены, перешедшие на евро, конвертировали свои валюты на основе необратимо закрепленных обменных курсов, которые были определены Регламентом Совета № 2866/98/ЕС. В соответствии с Регламентом Совета № 1103/97/ЕС и «частное», и «официальное» ЭКЮ было конвертировано в евро по курсу один к одному, а все упоминания об ЭКЮ теперь считаются упоминаниями о евро.

Для того чтобы государства-члены перешли на евро, они должны отвечать целому ряду условий. Кроме того, сам ввод евро в действие имеет достаточно сложный механизм, состоящий из трех этапов.

Для того чтобы перейти на единую валюту, государства-члены должны соответствовать четырем критериям сближения, которые предусмотрены в ст. 121 Договора о ЕС и в специальном Протоколе «О критериях сближения, указанных в ст. 121». Эти критерии таковы.

1. Критерий достижения высокого уровня стабильности цен означает, что показатель цен государства-члена, характеризующий долговременный средний темп инфляции, наблюдаемый в течение года, не превышает более чем на 1,5% такой же показатель у трех государств-членов с наименьшим показателем.

2. Критерий защищенности финансового положения правительства означает, что соответствующее государство-член не обладает на данный момент чрезмерным бюджетным дефицитом, т.е. против него не возбуждена процедура чрезмерного бюджетного дефицита.

3. Критерий нормального участия в механизме обменных курсов (МОК) за последние два года. Это понятие означает, что государство-член не прилагало особых усилий для участия в этом механизме. В частности, оно не предпринимало девальвации своей валюты в отношении валюты любого другого государства-члена (в том числе на двусторонней основе).

4. Критерий сближения, достигнутый государством-членом, и его участия в МОК, отраженный в уровне долгосрочных процентных ставок, в свою очередь, означает, что в течение года государство-член имело среднюю номинальную величину долгосрочной процентной ставки, не превышающую более чем на 2% этот же показатель у государств с наибольшим уровнем стабильности цен.

Вопрос о присоединении государства-члена к единой валюте решается Европейским Советом, который в этом случае называется Договором о ЕС «Совет в составе глав государств и правительств» на основании докладов Комиссии и Европейского центрального банка (а ранее Европейского валютного института), а также оценки Совета. Доклады Комиссии и Европейского центрального банка подаются в Совет. В этих докладах отражаются два вопроса, необходимые для достижения экономического и валютного союза.

Первым является вопрос о соответствии национального законодательства в отношении национальных центральных банков Договоpa о ЕС и Статуту Европейской системы центральных банков и Европейского центрального банка и, прежде всего, требованию независимости национальных центральных банков.

Вторым вопросом (решение которого гораздо труднее) является достижение соответствия критериям сближения (или, как их еще называют, критериям конвергенции). Кроме этих вопросов доклады должны также принимать во внимание результаты интеграции рынков, положение и развитие платежных балансов, развитие стоимости единицы труда и другие показатели.

На основе предоставленных докладов Совет по рекомендации Комиссии квалифицированным большинством оценивает, соответствует ли каждое конкретное государство-член необходимым условиям для перехода к единой валюте и соответствует ли большинство государств-членов этим условиям. Такая оценка принимается в форме рекомендации. Также по этому вопросу дает заключение Европейский парламент. И то, и другое предоставляется Европейскому Совету, который в таком случае Договор о ЕС называет «Советом в составе глав государств и правительств». Он должен решить, могут ли соответствующие государства-члены перейти на евро. Такое решение оформляется не в форме решения или заключения Европейского Совета, а в форме решения Совета. При положительном ответе на этот вопрос определяется дата введения евро.

108. Как был осуществлен переход на евро на практике

Большой интерес представляет собой вопрос о практическом переходе к единой валюте, поскольку в самом Договоре о ЕС об этом, ничего не сказано. Тем более что для 12 государств-членов этот переход осуществился на настоящий момент. Рассмотрим его несколько подробнее.

Сценарий и график ввода евро для первой группы государств-членов, переходящих на евро, был установлен на заседании Европейского Совета в Мадриде в декабре 1995 г. Целый ряд элементов этого плана закреплен в Регламенте Совета № 1103/97/ЕС и в Регламенте Совета № 974/98/ЕС. Как и ожидалось, Совет принял предложенный Комиссией трехфазовый план.

Первая фаза перехода на единую валюту началась в мае 1998 г. после того, как Европейский Совет назвал первую группу стран, которые стали переходить на третий этап ЭВС. Сразу после этого на базе Европейского валютного института был создан Европейский центральный банк, который начал подготовительную работу для второй фазы ввода евро.

Тридцать первого декабря 1998 г. Совет Регламентом № 2866/98/ЕС необратимо фиксировал обменные курсы для перехода на евро, после чего с 1 января 1999 г. собственно начался старт 178

Экономического и валютного союза, евро стал полноценной, самостоятельной денежной единицей.

Вступила в действие Европейская система центральных банков, которая начала выполнять свои обязательства в полном объеме, в том числе нести всю ответственность за создание и применение единой валютной и обменной политики -- в особенности установления краткосрочных процентных ставок и любых валютных интервенций по отношению к доллару и йене. Участвующие в евро национальные валюты перестали независимо выставляться на международных валютных рынках по отношению к другим валютам. Их внешняя стоимость стала целиком зависеть от курса евро, что, естественно, вызвано наличием фиксированных обменных курсов между ними. Новые выпуски в обращение государственных долговых обязательств номинируются в евро (т.е. их номинальная стоимость указывается не в национальной валюте, а в евро).

Покупатели продолжали пользоваться обычными банкнотами национальных денежных единиц до тех пор, пока банкноты и монеты евро не были введены в обращение. При этом эти монеты и банкноты de jure являлись монетами и банкнотами евро в выражении национальных денежных единиц.

С 1 января 2002 г. и за максимально короткий срок, определяемый самими государствами-членами (не более чем за шесть месяцев), национальные валюты подлежали изъятию, и новые банкноты и монеты евро были введены в обращение. Те лица, у которых остались национальные банкноты и монеты после их выхода из обращения, смогут обменять их на евро в банках в течение следующих 30 лет.

С 1 января 2002 г. предприятия розничной торговли по-прежнему принимали национальную валюту, однако операции также ввелись и в евро. Все денежные операции в экономике (заработная плата, пенсии, банковские балансы и т.д.) исчислялись в евро. Сам процесс обмена, который завершился к 1 июля 2002 г., проводился органами государств-членов.



Раздел XIII. Антимонопольное право Европейского Союза

109. Каковы цели и задачи антимонопольной политики ЕС

Общее направление политики в области конкуренции можно определить как движение от негативной ситуации монополизации рынка к положению, более или менее приближенному к экономике совершенной конкуренции. Поэтому целью правового и административного регулирования конкурентной борьбы является противодействие различным угрозам свободному рынку.

Правила конкуренции ЕС традиционно подразделяются на нормы, применимые к индивидуальным и коллективным антимонопольным действиям предприятий (англ. antitrust), контроль за слияниями (mergers regulation) и регулирование государственной помощи (state aids), кроме того, антимонопольная политика ЕС все в большей степени определяет деятельность естественных монополий и предприятий публичного сектора экономики (транспорт, коммуникации, топливно-энергетический комплекс).

В действующем праве конкуренции ЕС еще с 1960-х гг. практически вся ответственность за проведение антимонопольной политики возложена на наднациональные институты, тогда как компетентные органы государств-членов лишь оказывают им поддержку и участвуют в обмене информацией. Кардинальная реформа правил конкуренции, проводимая в настоящее время Европейской комиссией, направлена на предоставление национальным судебным или антимонопольным органам права самим осуществлять большее количество полномочий в рамках единой антимонопольной политики.



110. Что понимается под предприятием для целей права конкуренции ЕС

Основным субъектом права конкуренции ЕС является предприятие (англ. undertaking), легальное определение которого, однако, не содержится ни в учредительных договорах, ни во вторичном праве ЕС. Суд Европейских сообществ рассматривает понятие предприятия как экономическую общность, состоящую из совокупности человеческих, материальных и нематериальных ресурсов, способную нарушить законодательство о конкуренции ЕС. При этом важнейшим для Суда является не юридический (правоспособность), а экономический критерий: способность участвовать в экономической деятельности.

В качестве предприятия обычно рассматривается индивидуальный предприниматель и другие самозанятые лица, занимающиеся экономической деятельностью без образования юридического лица. Предприятием может быть также признан любой хозяйствующий субъект, независимо от его юридического статуса, порядка финансирования и основной деятельности. Так, субъектами права конкуренции Суд Европейских сообществ в различных делах признавал государственные бюро занятости, пенсионные фонды, некоммерческие по своему статусу кооперативы, сертифицирующие органы и др.

Кроме того, под действие норм антимонопольного законодательства ЕС подпадают предприятия публичного сектора экономики, если на них не распространяются специальные нормы права ЕС, и даже государства-члены Европейского Союза, если они действуют в качестве хозяйствующих субъектов и их роль не сводится к регулированию рынка.

Предприятие для целей антимонопольного регулирования должно обладать правовой и экономической независимостью, что обычно отсутствует в случае дочернего предприятия или филиала. Их соглашения между собой и с материнским предприятием не подпадают под действие ст. 81 Договора о ЕС, а ответственность за злоупотребление филиалом занимаемым им доминирующим положением на рынке несет головное предприятие.

Интересно, что в данном случае не важно, находится ли головная компания на территории Европейского Союза или за ее пределами. Таким образом, предприятие, находящееся в третьей стране, в том числе в России, может быть привлечено к ответственности за нарушение правил конкуренции ЕС, совершенное его дочерним предприятием, находящимся в Европейском Союзе.

Даже при прекращении деятельности юридического лица, ответственного за нарушение, и отсутствии правопреемства ответственность может быть возложена на новое предприятие, эксплуатирующее те же ресурсы, что и ликвидированный нарушитель.

111. Как Европейская комиссия борется с антиконкурентными действиями предприятий

Основным актом, определяющим процедуру применения правил ЕС о конкуренции, применимых к предприятиям, до последнего времени являлся «первый Регламент о применении статей 81 и 82 Договора» № 17 от 1962 г., но с 1 мая 2004 г., в рамках реформы права конкуренции ЕС, ему на смену пришел новый Регламент'. Процедура осуществления контроля за слиянием предприятий установлена также в новом Регламенте 2004 г. В соответствии с данными актами Европейская комиссия наделена широчайшими полномочиями по предотвращению нарушений конкуренции со стороны предприятий.

' Regulation No 1/2003 of 16 December 2002 on the implementation of the roles on competition laid down in Articles 81 and 82 of the Treaty.

Европейской комиссии предоставлено право проводить расследования возможных нарушений конкуренции со стороны предприятий, причем как по запросу, так и по собственной инициативе. Предприятия обязаны предоставлять проверяющим должностным лицам Комиссии доступ на всю территорию предприятия, всю запрашиваемую информацию, в том числе бухгалтерскую, а также давать устные объяснения.

Наиболее серьезным полномочием Комиссии является предоставленное ей право налагать штрафные санкции (в виде фиксированной суммы и/или пени) как за нарушения конкуренции, так и за неисполнение предприятиями обязанностей в отношении представителей Комиссии в ходе расследования. История права конкуренции ЕС знает случаи применения санкций на десятки и даже сотни миллионов евро в отношении огромных концернов.

По общему правилу, для того чтобы подпадать под действие норм права ЕС, монополистические действия предприятий должны затрагивать торговлю на внутреннем рынке Сообщества. Европейская комиссия максимально широко толкует возможную связь действий предприятий с торговлей внутри ЕС, установив, что такая связь может быть прямой или косвенной, действительной или потенциальной. При этом под контроль Комиссии зачастую попадают сделки между предприятиями, находящимися за пределами Европейского Союза, но деятельность которых оказывает влияние на конкурентную среду внутреннего рынка ЕС.

112. В каком случае антиконкурентное соглашение может быть признано правомерным

Даже если коллективная антиконкурентная практика предприятий подпадает под действие запрета, установленного в ст. 81 Договора о ЕС, она может быть признана правомерной, если удовлетворяет критериям, установленным в § 3 данной статьи. Исключением из правила пользуются соглашения предприятий, которые отвечают всем четырем нижеследующим требованиям:

а) направлены на улучшение производства или распределение товаров или на содействие техническому или экономическому прогрессу;

б) предоставляют соразмерные выгоды потребителям;

в) не налагают непропорциональных ограничений на предприятия;

г) не дают возможности ограждать от конкуренции существенную часть товаров.

Исключительным правом предоставлять индивидуальные изъятия была наделена Европейская комиссия, однако на практике она оказалась не в силах справиться с валом ходатайств от предприятий, поэтому Комиссия прибегает к процедуре неформальных решений -- так называемых комфортных писем (англ. comfort letter), которая, не являясь формальным изъятием, тем не менее исключает ответственность предприятия в будущем, если соглашение все же будет признано незаконным.

Иным нормативным методом установления определенной правовой стабильности являются групповые изъятия (англ. block exemptions) в отношении отдельных категорий соглашений, возможность которых установлена в самой ст. 81. К числу групповых изъятий, предоставляемых на основании регламентов Комиссии, относятся двусторонние соглашения об эксклюзивном дистрибьюторстве и эксклюзивных поставках товара, договоры франчайзинга, лицензионные соглашения о передаче технологий. Указанные в регламентах Комиссии соглашения подпадают под изъятие автоматически, при этом в тексте регламента определяется само соглашение, а также приводятся перечни разрешенных и запрещенных (так называемые черный и белый списки) положений таких соглашений. Соглашение, которое содержит положения, предусмотренные черным списком, не может быть признано правомерным.

113. Каким ограничениям подвергаются монополисты на рынке ЕС

Запрету нарушений правил конкуренции со стороны не группы лиц, а одного предприятия посвящена ст. 82 Договора о ЕС. Обязательной предпосылкой для такого нарушения является объективная способность предприятия действовать на рынке, в той или иной степени не обращая внимания на поведение конкурентов. В этой связи принято говорить о доминирующем положении (от франц. position dominante), которое занимает хозяйствующий субъект на определенном товарном рынке.

Важно учитывать, что, в отличие от картельных соглашений. само по себе доминирующее положение не запрещено: эта та реальность современной рыночной экономики, с которой власти вынуждены мириться. Не совместимыми с правилами конкуренции на внутреннем рынке ЕС являются злоупотребления монополистом своим положением, приводящие к нарушениям конкуренции.

Хотя злоупотребление доминирующим положением на рынке относится к индивидуальным монополистическим действиям, в праве ЕС оно может быть инкриминировано нескольким тесно связанным между собой предприятиям, которые находятся в ситуации, обозначаемой английским термином joint dominance. В этом случае предприятия несут солидарную ответственность за нарушение антимонопольного законодательства ЕС.

Определение факта занятия предприятием доминирующего положения предполагает сложный научно обоснованный анализ и экспертное мнение не столько юристов, сколько специалистов по экономическим проблемам.

Важнейшим вопросом, во многом предопределяющим решение о наличии злоупотребления доминирующим 'положением, является формирование соответствующего рынка (англ. relevant market), что происходит путем определения границ рынка, на котором действует монополист, в трех измерениях: по виду товаров или услуг, в пространстве и во времени.

Для установления наличия нарушения ст. 82 Договора о ЕС или его отсутствия необходимо утвердительно ответить на все следующие четыре основных вопроса:

1) является ли положение предприятия на товарном рынке доминирующим -- для этого необходимо определить долю рынка (англ. market share), которую занимает соответствующее предприятие;

2) имеет ли место злоупотребление предприятием своим доминирующем положением на товарном рынке;

3) существует ли причинно-следственная связь между доминирующим положением и нарушением свободы конкуренции;

4) затрагивает ли такое нарушение существенную часть внутреннего рынка ЕС.

Запрещенными являются, в частности, установление несправедливых условий торговли, дискриминация одних торговых партнеров по сравнению с другими, заключение договора при условии принятия контрагентом дополнительных, не связанных с предметом такого договора, обязательств и ряд других антиконкурентных действий.

114. В чем суть контроля ЕС за слияниями предприятий

Коллективные действия предприятий, особенно те из них, которые оформлены в виде соглашения, могут представлять существенную угрозу для свободы конкуренции. Между тем координация поведения предприятий на рынке нередко приводит к организационному оформлению сотрудничества -- созданию совместного предприятия или даже объединению предприятий.

Очевидно, что если исходные хозяйствующие субъекты совокупно занимали достаточно существенное положение на каком-либо товарном рынке, то такое новое объединенное предприятие становится монополистом на данном рынке в силу самого факта создания или потенциально может стать монополистом. В этой связи становится понятным то большое внимание, которое уделяется слияниям' предприятий в национальной антимонопольной политике.

Но в Договоре об учреждении ЕЭС, в разделе о конкуренции ни слова не говорилось о регулировании слияний. Только в 1989 г. был принят Регламент2, определивший полномочия институтов ЕС в области контроля за операциями по слиянию предприятий. Всей полнотой компетенции по данному вопросу была наделена Европейская комиссия, решения которой могут быть обжалованы в Трибунале первой инстанции с возможной апелляцией в Суд Европейских сообществ. С 1 мая 2004 г. вступил в силу новый регламент ЕС о слияниях' (англ. ЕС Merger Regulation).

Под слияниями предприятий регламент понимает объединение двух или более ранее независимых предприятий, а также установление контроля одного предприятия над другим. При этом определены критерии, при наличии которых слияние предприятий подпадает под контроль Комиссии: совокупный годовой оборот на мировом рынке свыше 5 млрд евро или годовой оборот, по крайней мере, двух предприятий на едином рынке ЕС свыше 250 млн евро.

В то же время из-под контроля ЕС исключаются предприятия, больше Уз годового оборота которых на рынке ЕС приходятся на одно государство ЕС, новеллой же регламента 2004 г. стало положение, что даже при этом регламент подлежит применению в целом ряде случаев, в частности если совокупный годовой оборот предприятий на мировом рынке превышает 2,5 млрд евро либо если оборот предприятий в каждом из по крайней мере трех государств ЕС превышает 100 млн евро.

Слияния предприятий, подпадающие под указанные выше критерии, являются объектом контроля со стороны Комиссии на предмет их соответствия требованиям общего рынка. Основным фактором, влияющим на решение Комиссии, является, согласно регламенту, усиление доминирующего положения на рынке, которое может в значительной мере воспрепятствовать свободной конкуренции.

Все планы слияний, которые подпадают под действие регламента ЕС о слияниях, должны предварительно передаваться в Комиссию, которая может вынести одно из трех решений. Либо слияние не подпадает под действие регламента, либо слияние не представляет серьезной угрозы для конкуренции и может быть признано соответствующим принципам внутреннего рынка ЕС, либо слияние вызывает серьезные сомнения, В последнем случае возбуждается дело, которое может привести к запрету слияния либо, что происходит чаще, к установлению значительных ограничений и требований по отношению к участвующим в слиянии предприятиям.

1 Regulation No 139/2004 of 20 January 2004 on the control of concentrations between undertakings.

115. Каковы тенденции правового регулирования юридических лиц в ЕС

Правовое регулирование юридических лиц в праве Европейского Союза в настоящее время носит частичный и вспомогательный характер: оно дополняет по определенным вопросам сложившееся регулирование на национальном уровне. Данная отрасль права Европейского Союза развивается медленно и сталкивается с большим сопротивлением, вызванным, в первую очередь, серьезными расхождениями во внутреннем законодательстве различных государств-членов. В целом регулирование юридических лиц в Европейском Союзе остается на национальном уровне, а корпоративное право ЕС носит субсидиарный характер, и основным механизмом его реализации являются директивы, принимаемые на основе положений § 2 ст. 44 Договора о ЕС о свободе учреждения.

Данная свобода действует и применительно к юридическим лицам, являющимся коммерческими организациями, которые, как мы знаем, также признаны субъектами права ЕС. В соответствии со ст. 48 Договора о ЕС торговые товарищества', созданные в соответствии с законодательством одного из государств-членов, пользуются свободой самостоятельной экономической деятельности наравне с гражданами Союза.

На основании положений Договора о ЕС можно выделить основные цели регулирования юридических лиц в праве Европейского Союза:

-- обеспечение свободы учреждения юридических лиц, а также снятие препятствий на пути открытия филиалов, представительств и дочерних обществ на территории любого государства-члена на условиях национального режима данного государства;

-- установление единых минимальных требований к юридическим лицам, в первую очередь предоставление одинаковой защиты на всей территории Европейского Союза участникам и кредиторам юридических лиц;

--' облегчение деятельности трансъевропейских компаний посредством снятия барьеров, вытекающих из различий, существующих между национальными правовыми системами;

-- поощрение сотрудничества между юридическими лицами различных государств-членов во всех сферах экономической деятельности.

' Франц. societes; англ. companies or firms. 186

Ввиду неэффективности международно-правовых механизмов Европейским Союзом был избран другой путь -- сначала подготовка посредством директив достаточно единообразного общеевропейского правового поля, а затем -- создание наднациональных (европейских) юридических лиц, а именно единых организационно-правовых форм в масштабах всего Союза. Они учреждаются на основании законодательства ЕС (регламентов) и свободны размещать свой юридический адрес на всей территории Европейского Союза.

В рамках развития права ЕС наблюдается тенденция движения от более общего регулирования (в Договоре о ЕС) к его детализации, большей специализации и постоянной корректировке. При этом приоритет, по возможности, отдается не жесткой унификации на основе регламентов, а более гибкому и «мягкому» методу -- гармонизации законодательства с помощью директив. Так, по состоянию на 2004 г. в Европейском Союзе приняты девять директив (из 14 проектов) и три регламента, а на перспективу до 2010 г. планируется принятие еще 15 директив и трех регламентов.

116. Каким вопросам посвящены важнейшие директивы ЕС в области корпоративного права

Разработанные и частично принятые в течение последующих тридцати лет директивы принято именовать в соответствии с их порядковыми номерами, отражающими очередность представления подготовленных проектов. Всего разработано четырнадцать проектов директив, из которых вступило в силу девять: V, IX, Х и XIII директивы все еще не одобрены.

Можно выделить три основных направления гармонизации законодательства по I Директиве 1968 г.: открытость основных документов торгового товарищества, действительность обязательств товарищества, условия и последствия недействительности самого товарищества -- все эти задачи направлены на наибольшую защиту кредиторов торговых товариществ с ограниченной ответственностью.

II Директива 1976 г. также предусматривает установление общего уровня гарантий со стороны торговых товариществ в отношении их участников и третьих лиц и регулирует вопросы создания товариществ и изменения их уставного капитала. В законодательстве государств-членов должен быть определен минимальный уставный капитал для учреждения и функционирования акционерного общества в размере не менее 25 тыс. евро, который может быть оплачен только имеющими экономическое выражение активами.

К двум первым директивам ЕС в области корпоративного права примыкает XI Директива 1989 г., которая установила обязательное раскрытие торговыми товариществами информации о своих филиалах, находящихся на территории другого государства-члена. Для российских юристов интерес представляет распространение требований об обязательной публикации сведений на филиалы, открытые на территории Европейского Союза торговыми товариществами из третьих стран.

III Директива 1978 г. регулирует некоторые вопросы, связанные со слиянием акционерных обществ, и направлена на защиту акционеров сливающихся обществ.

В 1982 г. вступила в силу VI Директива, гармонизовавшая законодательство о разделении акционерных обществ. Защита прав акционеров обеспечивается предоставлением им максимально объективной информации о предстоящей реорганизации. Кроме того, директивы обеспечивают охрану имущественных интересов третьих лиц, в первую очередь кредиторов компании, владельцев ее облигаций.

Особняком среди директив ЕС о торговых товариществах стоит принятая в 1989 г. XII Директива, предусматривающая обязанность государств-членов признавать возможность учреждения и существования товариществ, в которых участвует лишь один субъект права. Торговые товарищества могут напрямую создаваться одним лицом или приходить к такому состоянию при объединении всех долей участия у одного участника.

В мае 2003 г. Европейская Комиссия обнародовала План действий по совершенствованию права компаний и корпоративного управления' в Европейском Союзе до конца текущего десятилетия. План предусматривает предложения по совершенствованию действующих директив и по достижению компромисса по проекту V Директивы, которую планируется принять до 2010 г. и которая посвящена гармонизации национального законодательства по широкому кругу вопросов, связанных со структурой акционерных обществ и полномочиями их органов управления.

Также разработан проект XIV Директивы, предусматривающей возможность свободного (в уведомительном порядке) трансграничного перемещения головного офиса юридических лиц государств-членов в границах Сообщества. Все это обеспечит более глубокую гармонизацию корпоративных отношений в Европейском Союзе.

117. Что такое Европейское акционерное общество

Еще в 1970 г. Европейская комиссия предложила принять статут нового, наднационального юридического лица -- Европейского акционерного общества (ЕАО2). Работа над данным проектом продолжалась более 30 лет, и только в октябре 2001 г. Совет Европейского Союза единогласно одобрил регламент, содержащий Статут ЕАО (в силе с 8 октября 2004 г.), и директиву, дополняющую Статут ЕАО по вопросам участия работников в управлении1.

Для создания Европейского акционерного общества требуется, чтобы все объединяющиеся в данной форме или учреждающие ЕАО юридические лица были созданы в соответствии с законодательством государств-членов, были зарегистрированы в соответствующих государствах и их головные конторы находились на территории Европейского Союза.

Кроме того, для придания акционерному обществу европейского характера его учредители должны быть зарегистрированы, по крайней мере, в двух различных государствах-членах или должны иметь на протяжении двух лет дочернее общество или филиал в другом государстве-члене.

Общеевропейский характер ЕАО подчеркивается тем требованием, что фирменное наименование ЕАО независимо от того, на каком языке оно приводится, должно содержать аббревиатуру SE2. Статут предусматривает значительный минимальный уставный капитал: не менее 120 тыс. евро. Европейское акционерное общество должно быть зарегистрировано по месту нахождения, причем юридический адрес ЕАО должен совпадать с местом нахождения головной конторы.

Важнейшим достоинством нового вида торгового товарищества, помимо унифицированного правового статуса, является упрощенный порядок трансграничного переноса места регистрации ЕАО внутри Сообщества без изменения юридического лица. Особое внимание, кроме того, уделяется должному соблюдению прав миноритарных акционеров и кредиторов ЕАО.

Одним из самых интересных положений Статута ЕАО является решение вопроса о его органах управления. Достигнутый компромисс заключается в том, что учредители ЕАО смогут сами избрать тип внутренней организации общества, выбрав между двухзвенной (без отдельного совета директоров) и трехзвенной системой управления.

118. Какие другие наднациональные юридические лица известны праву ЕС

Одновременно с разработкой проектов первых директив о торговых товариществах в 1974 г. Комиссия выступила с предложением о придании правового статуса особому виду юридического лица, получившему наименование Европейское объединение с общей экономической целью (ЕОЭЦ1). Соответствующий регламент был принят в 1985 г., и ЕОЭЦ стало исторически первой наднациональной организационно-правовой формой юридического лица в ЕС. ЕОЭЦ создано по модели существующего в праве Франции объединения с общей экономической целью и имеет черты полного товарищества и частично ассоциации (союза) юридических лиц.

Объединение может быть направлено на достижение какой-либо экономической цели участников, которая заключается, например, в продвижении на рынок товаров и услуг, их рекламе, проведении совместных научно-исследовательских работ, решении возникающих юридических вопросов.

Деятельность ЕОЭЦ должна быть связана с хозяйственной деятельностью его участников, но ни в коем случае не должна полностью заменять ее -- иначе речь будет идти о совместном предприятии. Кроме того, препятствием, направленным на недопущение превращения ЕОЭЦ в концерн, является установление максимальной численности сотрудников -- не более 500.

Европейское объединение с общей экономической целью не является коммерческой организацией и не должно быть направлено на получение прибыли. В случае если его деятельность все же приносит прибыль, она распределяется между участниками.

Вопрос придания ЕОЭЦ статуса юридического лица отдан на усмотрение национального законодателя. Тем не менее ЕОЭЦ должно на всей территории Европейского Союза обладать способностью приобретать права и нести обязанности от собственного имени, заключать сделки и выступать в суде в качестве истца или ответчика. Важным фактором, отличающим ЕОЭЦ от классического юридического лица, служит его имущественная необособленность от участников. Важно иметь в виду, что учредители ЕОЭЦ несут неограниченную и солидарную ответственность по обязательствам объединения любой природы.

В июле 2003 г. был принят Регламент о статуте Европейского кооператива2, которому корреспондирует одновременно с ней принятая директива об участии работников в управлении Европейским кооперативом. Таким образом, практика показала стремление включать в законодательство о коммерческих юридических лицах выработанные в отдельных наиболее передовых в этом вопросе государствах-членах элементы производственной демократии и распространять их в масштабах всего Союза.

В Плане действий Европейской комиссии 2003 г. предусматривается принятие регламентов об учреждении новых наднациональных юридических лиц, таких как Европейское общество с ограниченной ответственностью, Европейское общество взаимного кредитования, Европейский фонд, Европейская ассоциация.



Раздел XV. Правовое регулирование оказания банковских, страховых и транспортных услуг в Европейском Союзе

119. В чем специфика правового регулирования банковских и страховых отношений в ЕС

Специфика правового регулирования банковских и страховых отношений в ЕС предопределена особенностями этих отношений, реализующихся на стыке трех из четырех свобод единого рынка.

В первую очередь, правовое регулирование отношений в сфере банковского и страхового дела на уровне Сообщества развивается как специальные правовые режимы свободы предоставления услуг. В соответствии с п. 2 ст. 51 главы 3 «Услуги» части III Договора о ЕС «либерализация банковских и страховых услуг, связанных с движением капитала, осуществляется в соответствии" с либерализацией движения капиталов».

Формулируя данное исключение из общего режима реализации свободы предоставления услуг, сам Договор о ЕС увязывает развитие правового регулирования банковских и страховых услуг с развитием правового регулирования свободы движения капиталов и платежей.

Вместе с тем обозначенная специфика банковской и страховой деятельности обусловливает необходимость гармонизации системы контроля и ограничений, касающихся экономических операторов, осуществляющих таковые. Соответственно полноценное правовое регулирование банковских и страховых услуг на европейском уровне невозможно без определения порядка создания, доступа к рынку, реорганизации и ликвидации кредитных и страховых организаций, взаимного признания их правоспособности по Сообществу и устранения дискриминационных ограничений в зависимости от места учреждения. Следовательно, правовой режим предоставления банковских услуг и оказания страховых услуг напрямую соприкасаются со свободой передвижения юридических лиц -- свободой учреждения. Более того, именно в правовом регулировании банковских и страховых отношений наиболее ярко проявляется взаимосвязанность и взаимозависимость свободы учреждения и свободы предоставления услуг.

С поэтапным осуществлением либерализации банковского и страхового сектора, развитием и расширением их правового регулирования в законодательстве ЕС сложились две самостоятельные отрасли правового регулирования -- банковское право ЕС и страховое право ЕС. При этом эти две отрасли имеют много общих черт, включая схожесть принципов регулирования и некоторые общие источники.

120. В чем сущность банковского права ЕС

Банковское право ЕС представляет собой отрасль права Европейского Союза, нормы которой регулируют отношения в сфере банковских услуг, связанные с созданием, деятельностью и ликвидацией кредитных организаций и определяющие порядок надзора за деятельностью этих организаций.

Правовое регулирование банковской деятельности в Европейском Союзе берет свое начало в упомянутой выше статье учредительного договора Европейского сообщества и получает развитие и толкование во вторичном и прецедентном праве ЕС.

Основным источником банковского права ЕС является Директива Европейского парламента и Совета 2000/12/ЕС от 20 марта 2000 г. о порядке создания и деятельности кредитных организаций.

Директива 2000/12/ЕС стала результатом кодификационных работ в сфере банковского регулирования, проведенных Комиссией, и воплотила в себе около 20 директив, принятых в рассматриваемой сфере с начала 1970-х гг.

Статья 1 Директивы 2000/12/ЕС дает определение кредитной организации как предприятия, деятельность которого заключается в привлечении депозитов (вкладов) и иных средств другим лицам и предоставлении кредитов от своего имени и за свой счет. Определением кредитной организации охватываются аналогичные частные и публичные предприятия, получившие лицензию на осуществление данной деятельности в третьей стране, а также филиалы кредитных организаций и их дочерние предприятия.

В соответствии со ст. 3 Директивы иным организациям запрещается заниматься деятельностью по привлечению вкладов и иных средств от других лиц.

Директива 2000/12/ЕС устанавливает требование обязательного лицензирования банковской деятельности, вводит общие стандарты такого лицензирования, определяет принципы сотрудничества между органами надзора за банковской деятельностью, устанавливает правила открытия подразделений кредитной организации, в том числе из третьих стран.

Упомянутая Директива устанавливает национальный режим для любых кредитных организаций одних государств-членов, действующих на территории других государств-членов, и требует устранения всех ограничений на их учреждение и предоставление услуг ими, в том числе и путем признания национальных банковских лицензий в других государствах-членах.

При этом Директива 2000/12/ЕС возлагает функции контроля за деятельностью кредитных организаций на компетентные органы государства происхождения.

Рассматриваемая Директива закладывает концепцию собственных средств кредитной организации и определяет общие принципы исчисления, а равно составляющие собственных средств, их вычеты и ограничения.

Директива 2000/12/ЕС устанавливает правила о надзоре за деятельностью .кредитных организаций на консолидированной основе, принципы надзора и порядок предоставления финансовых отчетов -- основного инструмента надзора.

Банковская Директива 2000 г. определяет порядок исчисления коэффициента платежеспособности, содержит правила об учете крупных рисков (выше 10% собственных средств организации) самой организацией и контролирующими ее деятельность органами власти, а также правила относительно ограничения крупных рисков (не выше 25% от собственных средств организаций).

Деятельность кредитных организаций регулируется также иными документами.

Порядок реорганизации и ликвидации кредитных организаций гармонизирует Директива Европейского парламента и Совета 2001/24/ЕС от 4 марта 2001 г. о реорганизации и ликвидации кредитных организаций.

Правила относительно достаточности капитала кредитных институтов устанавливаются в Директиве Совета 93/6/ЕЭС от 15 мая 1993 г.

Условия и порядок составления финансовой отчетности кредитных организаций определяется Директивой Совета 86/635/ЕЭС от 8 декабря 1986 г. о годовом отчете и консолидированном отчете банков и .иных кредитных организаций. После внедрения по Сообществу единообразных международных стандартов отчетности (Регламентом (ЕС) № 1606/2002 от 19 июля 2002 г.) в Директиву 86/635/ЕЭС были внесены незначительные изменения на основе положений Директивы Европейского парламента и Совета 2003/51/ЕС от 18 июня 2003 г.

Существенную роль в регулировании банковской деятельности играют Директива Европейского парламента и Совета 94/19/ЕС от 30 мая 1994 г. о схемах гарантий возврата вкладов. Немаловажна и Директива Совета 93/22/ЕЭС от 19 мая 1993 г. об инвестиционных услугах в сфере сделок с ценными бумагами, или просто -- Директива об инвестиционных услугах.

Положения о дополнительном надзоре за кредитными институтами, являющимися частью финансовых конгломератов, вводит Директива Европейского парламента и Совета 2002/87/ЕС от 16 декабря 2002 г. В области банковского регулирования данная Директива дополняет положения Директивы 2000/12/ЕС, Директивы 93/6/ЕЭС и Директивы 93/22/ЕЭС. 194

Деятельность кредитных организаций также затрагивается законодательством ЕС о потребительском кредите и нормами Сообщества, регулирующими порядок осуществления электронных платежей и электронной торговли.

121. Что представляет собой страховое право ЕС

Страховое право ЕС представляет собой отрасль права Европейского Союза, нормы которой регулируют отношения в сфере страховых услуг, связанные с созданием, деятельностью и ликвидацией страховых предприятий и определяющие порядок надзора за деятельностью этих предприятий.

Основное внимание европейское законодательство уделяет вопросам прямого страхования. Правовое регулирование прямого страхования дифференцируется по двум направлениям -- страхование жизни и страхование иное, чем страхование жизни.

Нормы, принятые в сфере страхования жизни, кодифицированы. Они сконцентрированы в Директиве Европейского парламента и Совета 2002/83/ЕС от 5 ноября 2002 г. относительно страхования жизни. Эта Директива заменила три базовые директивы, непосредственно регулировавшие эту область на протяжении прошлых лет, а также упразднила еще пять тесно связанных с ними директив.

Директива относительно страхования жизни -- достаточно объемный документ, она содержит преамбулу, восемь частей, 74 статьи и шесть приложений.

Директива 2002/83/ЕС выделяет девять видов страхования жизни. Также Директива устанавливает порядок лицензирования деятельности по страхованию жизни и организационно-правовые формы страховых предприятий. В соответствии со ст. 1 Директивы страховым предприятием признается предприятие, получившее официально лицензию на занятие страховой деятельностью.

В Директиве определяются принципы и методы финансового надзора, правила формирования технических резервов, а также правила определения маржи платежеспособности и гарантийных фондов страховых предприятий.

В сфере страхования иного, чем страхование жизни, действуют несколько актов Сообщества. Важнейшим из них является первая Директива 73/239/ЕЭС от 24 июля 1973 г. о координации законодательных, регламентарных и административных положений относительно осуществления деятельности по прямому страхованию иному, чем страхование жизни.

Первая Директива по страхованию иному, чем страхование жизни, определяет 17 видов такого страхования, формулирует правила обеспечения финансовых гарантий страховых предприятий, правила надзора за их платежеспособностью и контроля за техническими резервами со стороны государственных органов.

Вместе с Директивой 73/240/ЕЭС от 24 июля 1973 г., устраняющей ограничения на свободу учреждения в сфере страхования иного, чем страхование жизни, первая Директива по страхованию иному, чем страхование жизни, предоставляет страховым предприятиям возможность учреждаться, а равно создавать дочерние организации, филиалы и представительства на территории любого государства -- члена ЕС.

Первую Директиву по страхованию иному, чем страхование жизни, дополняют положения второй Директивы 88/357/ЕЭС от 22 июня 1988 г. и третьей Директивы 92/49/ЕЭС от 18 июня 1992 г. относительно страхования иного, чем страхование жизни, а также Директивой 84/641/ЕЭС от 10 декабря 1984 г. о страховой помощи (о содействии туризму). Последняя вводит в законодательство Сообщества еще один, восемнадцатый вид страхования иного, чем страхование жизни.

Вопросам реорганизации и ликвидации страховых предприятий посвящена Директива 2001/17/ЕС от 19 марта 2001 г. Директива распространяется как на страховые предприятия, осуществляющие деятельность по страхованию жизни, так и на предприятия, осуществляющие иные виды страхования.

Деятельности по сострахованию посвящена Директива 78/473/ЕЭС от 30 мая 1978 г. Директива не охватывает все аспекты сострахования и затрагивает только страхование рисков, покрываемых международным страхованием в сфере страхования иного, чем страхование жизни.

Регулированию деятельности по перестрахованию посвящена Директива 64/225/ЕЭС от 25 февраля 1964 г. об устранении ограничений на свободу учреждения и свободу предоставления услуг в сфере перестрахования и ретроцессии, старейший документ в области страхового права ЕС.

Сообществом также гармонизированы статус и деятельность страховых посредников. Этот вопрос регулирует Директива Европейского парламента и Совета 2002/92/ЕС от 9 декабря 2002 г. о страховом посредничестве. Реформа страхового законодательства продолжается.

Дополнительный надзор со стороны соответствующих органов государств-членов за деятельностью страховых предприятий, входящих в страховые группы, установлен Директивой 98/78/ЕС от 27 октября 1998 г.

Положения о дополнительном надзоре за страховыми предприятиями, являющимися частью финансовых конгломератов, ввела Директива Европейского парламента и Совета 2002/87/ЕС от 16 декабря 2002 г. В области регулирования страховой деятельности данная Директива дополнила положения Директивы 73/23°/ЕЭС, Директивы 92/49/ЕЭС и Директивы 98/78/ЕС.