Размещено на http://www.allbest.ru/

Введение

Актуальность темы. В современном мире невозможно представить развитие государства без участия его в разных интеграционных процессах. Большое место в рамках интеграции занимает установление экономических связей между юридическими, физическими лицами имеющих отличную государственную принадлежность, а так же государствами. Международная предпринимательская деятельность способствует развитию промышленного производства в странах, появлению новых рынков сбыта, появлению конкурентно способных товаров и т.д.

Объектом исследования в работе являются общественные отношения с участием иностранных лиц в арбитражном процессе.

Предметом исследования являются -- правоотношения с участием иностранных лиц в связи с рассмотрением споров в арбитражном процессе вытекающие из внешнеэкономических сделок.

1. Правовое положение иностранных лиц в арбитражном процессе

1.1 Источники и принципы арбитражного процесса

Под источниками арбитражного процессуального права понимаются те формы, в которых внешне закреплены и функционируют соответствующие нормы права Арбитражный процесс: учебник / А.В. Абсалямов, И.Г. Арсенов, Е.А. Виноградова и др.; отв. ред. В.В. Ярков. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Инфотропик Медиа, 2010. .С. 312..

Общепризнанными источниками международного арбитражного процессуального права являются, международные соглашения, договоры, обычаи, региональное и национальное законодательство, а также в рамках ЕС существуют и наднациональные акты являющиеся частью международных и национальных актов - источников арбитражного процесса Международное частное право: Учебник / Под общ. ред. Г.В. Петровой. М.: Издательство Юрайт, 2011. С. 354..

Международные акты подразделяются на универсальные к которым относятся конвенции в частности Конвенция о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам1970 гО порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности Соглашение стран СНГ от 20.03.1992// Справочно-правовая система Консультант Плюс: Законодательство 2014. . Данная Конвенция, ставящая своей целью создание единой системы пересылки и исполнения судебных поручений о совершении отдельных процессуальных действий для сбора доказательств на территории иностранного государства, не применялась. Так как в российской практике, не применяется организация вручения судебных документов каждому участнику судебного процесса, непосредственно должностными лицами государства места врученияКонвенция о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам (заключена в г. Гааге 15.11.1965) // Справочно-правовая система Консультант Плюс: Законодательство 2014. .

Например, Конвенция об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств (Вашингтон, 18 марта 1965 г.) предусматривает две основные процедуры: примирительную и арбитражную.

Любое государство, физическое или юридическое лицо осуществляющее внешнеэкономическую деятельность, желающее возбудить примирительную либо арбитражную процедуру в Международном центре по урегулированию инвестиционных споров, могут обратиться с письменной просьбой об этом к Генеральному секретарю, центра по урегулированию инвестиционных споров, который направляет копию этой просьбы другой стороне.

При изучении научной юридической литературы и анализе Конвенций, таких как, например, Гаагская конвенция о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам 1970 г., которую можно отнести к универсальной, так как из самого ее названия следует что, она имеет широкое применение, и может быть использована как во внешнеторговых, так и в гражданских спорах.

В рамках, анализа конвенций возникает вопрос об урегулировании споров между сторонами, вследствие чего при невозможности мирного разрешения спора, они могут прибегнуть к судебному порядку разрешения споровАрбитражный процесс: учебник / А.В. Абсалямов, И.Г. Арсенов, Е.А. Виноградова и др.; отв. ред. В.В. Ярков. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Инфотропик Медиа, 2010. .С. 312..

Так, например, когда в качестве сторон по договору международной купли-продажи выступают организации находящиеся в разных государствах, являющихся участниками Венской конвенции о договорах международной купли-продажи товаров, положения Конвенции подлежат приоритетному, по сравнению с внутренним законодательством, применению. Венская конвенция действует также, если к отношениям сторон применимо право государства - участника Конвенции, несмотря на то, что стороны договора могут находиться в государствах, не являющихся ее участниками, поскольку положения Конвенции будут являться составной частью применимого права Рожкова М.А., Елисеев Н.Г., Скворцов О.Ю. Договорное право: соглашения о подсудности, международной подсудности, примирительной процедуре, арбитражное (третейское) и мировое соглашения. М.: Статут, 2008. С. 122, 124 - 126, 141, 151, 166.. Если же стороны не станут применять Венскую конвенцию о договорах международной купли-продажи товаров, то в данном случае воля сторон должна быть четко и недвусмысленно выражена в заключенном ими контракте путем внесения в него условия о неприменении к их отношениям Венской конвенции о договорах международной купли-продажи товаров.

В пункте 3 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 11.06.1999 № 8 «О действии международных договоров Российской Федерации применительно к вопросам арбитражного процесса», суд учитывает, что двусторонний международный договор является специальным нормативным актом по отношению к многосторонним международным договорам регионального и всеобщего характера. Буквальное прочтение указанных правил приводит к выводу, о безусловном приоритете двусторонних договоров перед любыми многосторонними договорамиМеждународное частное право: Учебник / Под общ. ред. Г.В. Петровой. М.: Издательство Юрайт, 2011. С. 354..

Среди универсальных международных договоров как, источников арбитражного процесса следует отметить Нью-Йоркскую конвенцию о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений 1958 г., в ней так же участвует Россия, после ее ратификации Указом Президиума Верховного Совета СССР 10 августа 1960.

Нью-Йоркская Конвенция о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений 1958 г., применяется в отношении признания и приведения в исполнение арбитражных решений, вынесенных на территории государства иного, чем то государство, где испрашивается признание и приведение в исполнение таких решений, по спорам, сторонами в которых могут быть как физические, так и юридические лица.

Она применяется также к арбитражным решениям, которые не считаются внутренними решениями в том государстве, где испрашивается их признание и приведение в исполнение. Центральное место в Конвенции занимает определение арбитражного соглашения.

Так согласно статье II Конвенции каждое Договаривающееся Государство признает письменное соглашение, по которому Стороны обязуются передавать в арбитраж все или какие-либо споры, возникшие или те которые могли бы возникнуть, между ними в связи с каким-либо конкретным договорным или иным правоотношением, объект которого может быть предметом арбитражного разбирательства Конвенция Организации Объединенных Наций о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений (Заключена в г. Нью-Йорке в 1958 г.) (вместе со "Статусом Конвенции о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений (Нью-Йорк, 10 июня 1958 года)" (по состоянию на 30 апреля 2013 года)) // Вестник ВАС РФ.№ 8,1993..

Сложности применения Нью-Йоркской конвенции о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений 1958 г., к решениям арбитражных трибуналов о наложении обеспечительных мер предопределены актуальной трактовкой положений Конвенции.

Буквальное толкование норм Конвенции позволяет говорить о ее применимости только к тем решениям, которыми заканчивается разрешение спора между сторонами. Представляется, что к решениям о наложении обеспечительных мер, которые традиционно рассматриваются как промежуточные, Конвенция не должна применяться.

Например, между обществом с ограниченной ответственностью «Сокос Отели Санкт-Петербург» (заказчиком), правопреемником которого является общество с ограниченной ответственностью «Сокотель» (далее - общество), и компанией «AB Living Design» (Королевство Швеция) был заключен договор от 10.01.2007 № 2006-08 (далее - договор), в соответствии с которым компания «AB Living Design» обязалась осуществить поставку и монтаж архитектурных элементов интерьера 278 номеров отеля, а общество - оплатить услуги в сумме 2 006 958 евро. В пункте 17.2 договора содержалась арбитражная оговорка о рассмотрении споров, возникающих из договора, в Арбитражном суде по альтернативному разрешению споров Торговой палаты Стокгольма, Швеция. Согласно пункту 17.3 договора отношения сторон в соответствии с договором, так же, как и отношения, вытекающие из договора, подчиняются положениям международного права Швеции.

Изучив обстоятельства дела, Высший Арбитражный Суд определил, что, поскольку решение арбитражного трибунала о предварительном распределении расходов на арбитражное разбирательство носит промежуточный характер и может быть изменено арбитрами при вынесении окончательного решения, его нельзя принудительно исполнить на основании норм Нью-Йоркской конвенции Постановление Президиума ВАС РФ от 05.10.2010 № 6547/10 по делу № А56-63115/2009 // Справочно-правовая система Консультант Плюс: Законодательство 2014. .

Но, как показала правоприменительная практика, излишне прямое толкование всегда будет подвергаться сомнению, особенно во всех ситуациях, когда нормы международной конвенции, при ее применении устанавливает более льготный правовой режим, нежели уже заключенный двухсторонний договорО действии международных договоров Российской Федерации применительно к вопросам арбитражного процесса Постановление Пленума ВАС РФ от 11.06.1999 № 8 // Специальное приложение к Вестнику ВАС РФ. № 12. 2005. С. 218. .

Если арбитражным судом Российской Федерации вынесено решение, которое подлежит направлению на исполнение на территории иностранного государства, взыскатель может обратиться в суд этого государства с ходатайством о принудительном исполнении.

Так, Закрытое акционерное общество «ЭнергоСтройИнвест» обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к украинскому ООО «Консоль ЛТД» о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 14.01.2009. по 18.09. 2009.

Решением от 24 мая 2010 года Арбитражный суд города Москвы удовлетворил исковые требования в полном объеме, в связи с отсутствием доказательств оплаты ответчиком указанной задолженности.

Факт неоплаты ответчиком стоимости имущественных прав установлен вступившим в законную силу решением Арбитражного суда города Москвы от 15 мая 2009 года по делу № А40-2675/09-133-23, постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 сентября 2009 года № 09АП-11914/2009-ГК, Определением Высшего Арбитражного Суда РФ от 30 ноября 2009 года ВАС-16004/09 об отказе в передаче дела в Президиум ВАС РФ.

Ссылаясь на то, что до настоящего времени ответчик не исполнил решение суда, и не погасил стоимость имущественных прав, истец обратился с иском в суд о взыскании с ответчика 832 097 рублей 89 коп., составляющих сумму процентов за пользование чужими денежными средствами, за период с 14 января 2009 года по 18 сентября 2009 года.

Суд первой инстанции правомерно удовлетворил заявленные исковые требования в полном объеме, поскольку ответчиком не представлено доказательств уплаты задолженности, а взыскание процентов за пользование чужими денежными средствами предусмотрено действующим законодательством и спорным договором.

Довод апелляционной жалобы о том, что истец в рамках требований статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 7 Соглашения от 20 марта 1992 года города Киев «О порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности», части 2 и части 3 статьи 54 Конвенции от 22 января 1993 года города Минск «О правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам», и соответственно, в рамках требований процессуального законодательства Украины, обязан совершить юридически значимые действия, а именно: получить вступившее в законную силу постановление суда Украины о предоставлении разрешения на принудительное выполнение решения иностранного суда, получить соответственный исполнительный лист, выдаваемый судом Украины, предъявить к взысканию исполнительный лист через органы государственной исполнительной службы - подлежит отклонению в связи со следующим.

Исходя из изложенного, истец вправе обратиться в суд иностранного государства с ходатайством о принудительном исполнении на стадии исполнительного производства, в связи с чем, довод заявителя апелляционной жалобы является необоснованным.

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для удовлетворения апелляционной жалобы ответчика и отмены оспариваемого решения Постановление ФАС Московского округа от 24.11.2010 № КГ-А40/14550-10 по делу № А40-124744/09-82-820 .

Среди источников арбитражного процесса определяется правовые обычаи, типовое законодательство, например ЮНИСТРАЛ, которое развивается в двух направлениях:

К источникам типового законодательства можно отнести, например ЮНИСТРАЛ, которое развивается в двух направлениях:

во-первых служит источником для регулирования вопросов международного частного права и международного арбитражного процесса, определению коллизионной нормы, и вопросов исполнения судебных актов и иного процессуального воздействия;

во-вторых, в рамках действий по правовому регулированию производства экономическим отношениям государств СНГАрбитражный процесс: Учебник / Отв. ред. В.В. Ярков. - 5-е изд., перераб. и доп. - М.: Волтерс Клувер, 2010 .С. 247.

Типовое законодательство может иметь рекомендательный характер и может служить для унификации или гармонизации существующего законодательства.

В связи с тем, что в рамках арбитражного процесса могут рассматриваться споры с участием иностранных лиц, возникает проблема -- сложности применения некоторых источников арбитражного процессуального права, выраженная в применении различных международных конвенций, так как существует разница в системе континентального и общего праваАрбитражный процесс: Учебник / Под ред. проф. М.К. Треушникова. -- М.: ООО «Городец-издат». 2014. С. 270.

Так, в отличии, например от Германии, где обычаи делового оборота имеют, форму официального нормативного правового акта в России пленумы ВС РФ и ВАС РФ в совместном Постановлении № 6/8 от 1 июля 1996 г. «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой ГК РФ» указали, что «под обычаем делового оборота следует понимать не предусмотренное законодательством или договором, но сложившееся, то есть достаточно определенное в своем содержании, широко применяемое в какой - либо области предпринимательской деятельности правило поведения, например, традиции исполнения тех или иных обязательств и т. п.» О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации Постановление Пленума Верховного Суда РФ №6, Пленума ВАС РФ №8 от 01.07.1996// Справочно-правовая система Консультант Плюс: Судебная Практика 2014. . АПК РФ предусматривает применение судами при разрешении гражданских -- дел обычаев делового оборота.

В соответствии с ч. 1 ст. 13 АПК РФ «арбитражные суды в случаях, предусмотренных федеральным законом, применяют обычаи делового оборота».

При буквальном толковании ст. 13 АПК РФ можно предположить, что суды вправе применять обычаи делового оборота в ч.1 ст. 5 ГК РФ Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от 05.05.2014) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2014) , лишь при наличии специальной ссылки на них в ГК РФ или другом нормативном правовом акте Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. проф. М.К. Треушникова. -- М.: ООО «Городец-издат». 2014. С. 270.

Тогда как в большинстве постановлений, вынесенных федеральными арбитражными судами различных округов, в качестве обычаев делового оборота квалифицировались деловые обыкновения, которые не являются источниками гражданского права РФ.

АПК РФ содержит специальную ст. 14, в соответствии с которой при применении норм иностранного права арбитражный суд устанавливает содержание этих норм в соответствии с их официальным толкованием, практикой применения и доктриной в соответствующем иностранном государстве. Кроме того, в целях установления содержания норм иностранного права суд может обратиться в установленном порядке за содействием и разъяснением в Министерство юстиции Российской Федерации и иные компетентные органы или организации Российской Федерации и за границей либо привлечь экспертов. Если содержание норм иностранного права, несмотря на принятые меры, в разумные сроки не установлено, арбитражный суд применяет соответствующие нормы российского права.

Президиум ВС РФ на сегодняшний день не вынес ни одного решения, в котором бы подтвердил наличие сложившегося обычая делового оборота, в какой-либо области предпринимательской деятельности. Подобная практика применения в арбитражных судах РФ «обычаев делового оборота» не только не соответствует их правовой природе, но и порождает многочисленные злоупотребления и вынесение несправедливых судебных решений.

Объединение Верховного и Высшего арбитражного судов, обеспечит единство при рассмотрении споров между гражданами, юридическими лицами, а также, единый подход к разрешению споров с участием иностранных лиц О Верховном Суде Российской Федерации и прокуратуре Российской Федерации Закон РФ о поправке к Конституции РФ от 05.02.2014 № 2-ФКЗ// Справочно-правовая система Консультант Плюс: Законодательство 2014. .

Одним из источников, арбитражного процессуального права, например, в англосаксонской правовой системе является судебный прецедент, хотя в России, судебный прецедент официально не признан источником арбитражного процесса, но все же приобретает всю большую актуальность, и, по мнению автора, подлежит законодательному признанию.

Это связанно с тем в первую очередь с тем что, фактически российские арбитражные суды принимают решения, которые были ранее приняты вышестоящими судами.

Так, основываясь на практике вышестоящих судов в основном для уменьшения количества обжалований, принимаемых решений арбитражные суды, нижестоящего уровня берут практику вышестоящих судов применяют непосредственно уже к подобным делам, юридически это нигде не закреплено, таким образом суд всегда оперирует нормами права, но не решениями вышестоящих судов оперирует только нормами закона Рожкова М.А., Елисеев Н.Г., Скворцов О.Ю. Договорное право: соглашения о подсудности, международной подсудности, примирительной процедуре, арбитражное (третейское) и мировое соглашения. М.: Статут, 2008. С. 122, 124 - 126, 141, 151, 166..

Региональное соглашение заключается группами стран, связанных экономической, территориальной и правовой близостью, например соглашение в рамках СНГ, наднациональные акты отличаются от региональных соглашений тем что, наднациональные акты заключаются между двумя различными государствами для образования союза, а региональные соглашения, могут заключаться внутри, союза государств или федерации.

К числу региональных договоров можно отнести заключенную государствами - членами Европейского союза Римскую конвенцию 1980 г. о праве, применимом к договорным обязательствам, содержащая, унифицированные коллизионные и правовые нормы, позволяющие выбрать соответствующую правовую систему для регулирования контрактных обязательств сторон, включая и коммерческие сделки Ерпылева Н.Ю. Источники международного коммерческого права // Внешнеторговое право. 2011. № 1. С. 13 - 17. .

Акты наднационального характера являются особым видом источников права. Наднациональные акты издаются, например, европейским союзом, различаются по своей юридической силе, выступают в виде регламента, директив, рекомендаций, решений и заключений. Таким актом, например, является Регламент № 44/2001 Совета Европейского Союза "О юрисдикции, признании и исполнении судебных решений по гражданским и коммерческим делам О юрисдикции, признании и исполнении судебных решений по гражданским и коммерческим делам Регламент N 44/2001 Совета Европейского Союза(Принят в г. Брюсселе 22.12.2000) (с изм. и доп. от 06.04.2009) ".

Нормативно-правовые акты наднационального регулирования имеют общеобязательный характер и применяются на всей территории принявшего акт государстваКонвенция о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам (заключена в г. Гааге 15.11.1965) // Справочно-правовая система Консультант Плюс: Законодательство 2014. .

В рамках национального законодательства основным источником является Конституция.

Конституция РФ имеет высшую юридическую силу, прямое действие и применяется на всей территории России (ч. 1 ст. 15). Все законы и подзаконные акты должны ей соответствовать.

Конституция РФ - юридическая база развития арбитражного процессуального законодательства.

В Основном законе закрепляются важнейшие принципы судопроизводства России в целом, и в арбитражных судах.

В ст. 19 Конституции РФ находит выражение принцип равенства граждан и организаций перед законом и судом, в ст. 120 - принцип независимости судей и подчинению их только федеральному закону, в ст. 123 Конституции РФ - принципы гласности, состязательности и процессуального равноправия сторон Конституция РФ (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 № 6-ФКЗ, от 30.12.2008 № 7-ФКЗ, от 05.02.2014 № 2-ФКЗ) // Собрание законодательства РФ, 26.01.2009, № 4, ст. 445С.224..

В конституциях большинства стран провозглашено правило, согласно которому общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры, являются составной частью национальной правовой системы. При этом устанавливается приоритет международных договоров перед национальным законодательством. Вместе с тем из этого правила встречаются исключения.

Так, Конституция Республики Беларусь (ст. 8) признает приоритет лишь общепризнанных принципов международного права, прямо запрещая заключение международных договоров, противоречащих Конституции Ершова И.В. Система правового регулирования российских инвестиций за рубежом // Предпринимательское право. Приложение "Бизнес и право в России и за рубежом". 2012. № 4. С. 16 - 20..

К числу источников арбитражного процесса относятся ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» и АПК РФ, регламентирующие порядок судоустройства и арбитражного судопроизводства.

Согласно ст. 1 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» арбитражные суды в РФ обладают особым статусом, поскольку, с одной стороны, являются органом государственной власти, с другой - регулятором общественных отношений между различными категориями субъектов.

На особенности правового положения арбитражных судов указывают и источники нормативного регулирования их деятельностиО судебной системе Российской Федерации Федеральный конституционный закон от 31.12.1996 № 1-ФКЗ (ред. от 03.02.2014) // Справочно-правовая система Консультант Плюс: Законодательство 2014.. Так, правовой статус арбитражных судов устанавливается федеральным конституционным законом, который имеет приоритет над действующим федеральным законодательством.

Через выделение общих принципов, формируются пути совершенствования правовых норм, которые являются связующим звеном, между основными закономерностями развития, и функционированием общества и правовой системойГражданский процесс: учебник / В.В. Аргунов, Е.А. Борисова, Н.С. Бочарова и др.; под ред. М.К. Треушникова. 5-е изд., перераб. и доп. М.: Статут, 2014. С. 60. .

Например, это такие как: принцип независимости судей - правило, согласно которому постороннее воздействие на судей арбитражных судов, вмешательство в их деятельность государственных органов, граждан или должностных лиц запрещается, и влечет за собой законодательную ответственностьГражданский процесс: учебник / В.В. Аргунов, Е.А. Борисова, Н.С. Бочарова и др.; под ред. М.К. Треушникова. 5-е изд., перераб. и доп. М.: Статут, 2014. С. 60. .

Принцип гласности судебного разбирательства, реализуется через открытое судебное разбирательство.

Принцип равенства перед законом и судом всех участников арбитражного процесса - правило, которое проявляется в том, что арбитражный процесс осуществляется на началах равенства, организаций граждан независимо от каких-либо признаков и критериев Арбитражный процесс: Учебник / Отв. ред. В.В. Ярков. - 5-е изд., перераб. и доп. - М.: Волтерс Клувер, 2010 .С. 247.

Принцип равноправия охватывает права и обязанности, корреспондирующие друг другу. И обязанности одной стороны, являются непосредственно обязанностью другой.

Принцип равноправия состоит из нескольких составляющих таких как: равенство возможностей, права на обжалование, действий, в том числе и надзорной инстанции, исковое равенство сторон Беляева Н.Г. Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц в арбитражном суде: практическое пособие. М.: Норма, Инфра-М, 2012. С 112..

Принцип законности имеет как конституционную, так и международную основу, обусловленную возможностью применения иностранного права Гражданский процесс: учебник / В.В. Аргунов, Е.А. Борисова, Н.С. Бочарова и др.; под ред. М.К. Треушникова. 5-е изд., перераб. и доп. М.: Статут, 2014. С. 60..

Принцип взаимности (вежливости) представляет собой совокупность отношений между государствами, которые не регулируются строго юридическими нормами, а основаны на взаимном доброжелательстве в сфере арбитражного процесса.

При изучении правовой литературы мною были выделены следующее специальные принципы арбитражного процесса, которые по сути своей являются универсальными и применяются, в том числе ив других государствах это такие принципы как, такие как: принцип закона места судебного разбирательства и принцип равенства.

1.2 Установление правового статуса иностранных лиц

В рамках международного частного права рассматриваются вопросы связанные понятием иностранного элемента, в связи с которым с под иностранными лицами понимается лицо, имеющее постоянное место жительства на территории иностранного государства или гражданин иностранного государства.

Под иностранными юридическими лицами понимаются лица, зарегистрированные в качестве таковых на территории иностранного государства, или имеющие постоянно действующее представительство на территории иностранного государства Ерпылева Н.Ю. Международные арбитражные соглашения: понятие, виды и основания действительности // Юрист. 2010. № 2. С. 56 - 63..

В юридической литературе понятие «иностранные лица» и понятие «иностранный элемент» отождествляются.

Так, И.В. Федоров определяет споры с иностранным элементом как споры, где «одной из сторон дела рассматриваемого судом, выступает иностранное лицо». А.А. Мамаев, термины «гражданские дела с участием физических и юридических лиц», «гражданские дела с участием иностранных лиц» и «гражданские дела с иностранным элементом», рассматривает как равнозначныеАнциперова А. Статус юридического лица на время суда // ЭЖ-Юрист. 2013. № 38. С. 13 .^.

Понятие «иностранные лица» это собирательное понятие, в АПК РФ термин «иностранные лица» упоминается в названиях раздела V, глав 32 и 33, в статьях 27, 109, 121, 247-250, 253-254.

В прочих нормативных актах термин «иностранные лица» применяется не часто.

Национальность физического и юридического лица, как она определена в международном частном праве, подчеркивает связь лица с тем или иным государством.

И если физическое лицо, получает статус иностранного, при условии, если гражданин имеет гражданство иностранного государства и преимущественно проживает на территории этого государства, то под иностранным юридическим лицом в международном частном праве, признается и юридическое лицо, созданное на территории иностранного государства.

Понятие «иностранные лица» включает в себя лиц, имеющих различный правовой статус. К названной группе АПК РФ, относит иностранные организации, международные организации, иностранных граждан, лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

В ч. 1 ст. 247 АПК РФ сказано: «Арбитражные суды в Российской Федерации рассматривают дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, с участием иностранных организаций, международных организаций, иностранных граждан, лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.

В арбитражном (хозяйственном) процессуальном законодательстве государств-участников СНГ в применении обобщающего термина «иностранные лица» нет единообразияЕрпылева Н.Ю. Международные арбитражные соглашения: понятие, виды и основания действительности // Юрист. 2010. № 2. С. 56 - 63..

В Арбитражных (Хозяйственных) процессуальных кодексах одних стран, также как и в АПК РФ, он присутствует, в других - его нет. Так, в АПК Кыргызской Республики используется обобщающий термин, как «иностранные предприятия». В Хозяйственно - процессуальном кодексе Украины при обозначении иностранных лиц - участников процесса применяется термин «иностранный субъект предпринимательской деятельности». В АПК Туркменистана вместо общего термина «иностранные лица» используется словосочетание «иностранные юридические и физические лица» Рожкова М.А., Елисеев Н.Г., Скворцов О.Ю. Договорное право: соглашения о подсудности, международной подсудности, примирительной процедуре, арбитражное (третейское) и мировое соглашения. М.: Статут, 2008. С. 122, 124 - 126, 141, 151, 166..

Правовой статус иностранного лица определяться по личному закону (лат. lex societatis), это место регистрации, место деятельности и место нахождения головного офиса, в Российской Федерации личным законом признается место регистрации.

Место нахождения. В английском праве, для того чтобы понять связь юридического лица с государством, определяющим правовой режим его деятельности статус - как деятельность в рамках определенной правом страны, применяется понятие «квази-домицилия», поскольку невозможно говорить о домицилии или даже о месте нахождения применительно к искусственно созданным образованиям. Торговая компания, например, имеет квази-домицилий в стране, где осуществляется ее основная деятельность или находится центр, откуда контролируется ее деятельность, - место нахождения ее центра управления.

Компания, учрежденная в Швейцарии, правление которой находится в Лондоне, будет рассматриваться в Великобритании или в США как швейцарская, т.е. имеющая швейцарский статут. В то же время в соответствии с правом Франции или ФРГ эта компания будет рассматриваться как английская компания.

Место регистрации. Так в Европе применяются критерии места его регистрации. Такой принцип принят, в частности, во Франции, ФРГ, Австрии, Швейцарии, Польше, Литве, Латвии, Эстонии, Испании.

Так, в Латвии, где продолжает действовать Гражданский закон 1937 г. правоспособность и дееспособность юридического лица определяется законом места нахождения его органа управления, а в соседней Эстонии (Закон 1994 г. об общих принципах Гражданского кодекса) предусмотрены более подробные правила.

Так, согласно Гражданскому кодексу Египта 1948 г., правовой статус иностранных юридических лиц подчиняется закону государства, на территории которого находится местопребывание основного и действенного органа управления юридического лица. Однако, если это лицо осуществляет свою основную деятельность в Египте, применимым является египетский закон.

В Италии Закон о реформе итальянской системы международного частного права 1995 г. исходит из применения в рассматриваемом случае права страны, на территории которой был завершен процесс учреждения юридических лиц, т. е из принципа инкорпорации.

В целях гармонизации права в Договоре об учреждении Европейского экономического сообщества (1957 г.), была сформулирована правовая норма-принцип, направленная на признание иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в странах сообщества: «Компании или фирмы, которые учреждены в соответствии с законодательством какого-либо государства-члена, а также компании или фирмы, зарегистрированное местопребывание, центральное управление и основная предпринимательская деятельность которых находятся внутри ЕС, приравниваются с точки зрения данной главы к физическим лицам, являющимся гражданами государств-членов»Договор об учреждении Европейского экономического сообщества(Вместе с "Протоколом об Уставе Европейского инвестиционного банка", "Протоколом об Уставе Суда Европейского экономического сообщества")(Договор и Протокол "Об Уставе Европейского инвестиционного банка" подписаны в г. Риме 25.03.1957) (Протокол "Об Уставе Суда Европейского экономического сообщества" подписан в г. Брюсселе 17.04.1957) (с изм. и доп. на февраль 1986 г.) // Справочно-правовая система Консультант Плюс: Законодательство 2014..

При этом под компаниями или фирмами подразумеваются «компании или фирмы, учрежденные на основе гражданского или коммерческого права, в том числе кооперативные общества, а также другие юридические лица, регулируемые государственным или частным правом, за исключением обществ, не преследующих коммерческие цели» (ст. 58).

Применительно к юридическим лицам это иностранное лицо, гражданская правоспособность которого определяется в соответствии с законодательством государства, в котором оно учреждено и которое вправе, в соответствии с законодательством данного государства, осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации Беляева Н.Г. Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц в арбитражном суде: практическое пособие. М.: Норма, Инфра-М, 2012. С 112..

В силу ч. 3 ст. 254 АПК РФ иностранные лица, участвующие в деле, должны представить в арбитражный суд доказательства, подтверждающие их юридический статус и право на осуществление предпринимательской и иной экономической деятельности Николюкин С.В. Особенности третейского судопроизводства в Российской Федерации // Вестник Арбитражного суда города Москвы. 2010. № 3. С. 24 - 38. .

При этом п. 9 ч. 1 ст. 126 АПК РФ, согласно которому сведения о месте нахождения или месте жительства истца и ответчика и (или) приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо прекращении физическим лицом деятельности в качестве индивидуального предпринимателя подтверждаются выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц или Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иным документом, подтверждающим наличие этих сведений или отсутствие таковых, который удостоверен надлежащим образом и не применяется в случае, когда истцом или ответчиком является иностранное лицо, при этом суд исходит из правил, предусмотренных ч. 3 ст. 254 АПК РФ О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 № 228-ФЗ О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации" Постановление Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 № 12(ред. от 12.07.2012) //Вестник ВАС РФ. № 4. Апрель. 2011. .

Понятие иностранного лица изложенное в гражданском кодексе нами применяется в отношении процессуального законодательства Беляева Н.Г. Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц в арбитражном суде: практическое пособие. М.: Норма, Инфра-М, 2012. С 112..

Личный закон юридического лица, под которым понимается закон, регистрации или, то чью государственную принадлежность (национальность), регистрацию имеет юридическое лицо.

Согласно международным договорам Российской Федерации, юридический статус иностранных участников арбитражного процесса определяется по их личному закону - коллизионной норме, позволяющей определить объем правоспособности иностранного лица (юридический статус). Юридический статус иностранного лица - предпринимателя определяется по законодательству той страны, где оно зарегистрировано как предприниматель О действии международных договоров Российской Федерации применительно к вопросам арбитражного процесса" Постановление Пленума ВАС РФ от 11.06.1999 № 8// Специальное приложение к Вестнику ВАС РФ.№ 12. 2005..

Юридический статус иностранного юридического лица определяется по праву страны, где учреждено юридическое лицо. Юридический статус иностранного физического лица определяется по законодательству страны, гражданином которой он является или в которой постоянно проживает.

При установлении юридического статуса, процессуальной дееспособности иностранного лица, участвующего в деле, арбитражные суды применяют нормы о его личном законе.

В силу ст. 1202 ГК РФ личным законом юридического лица является право страны, где учреждено это юридическое лицо. Следовательно, статус иностранной компании должен определяться по праву государства, в котором она учреждена.

Так в силу ст. 158 Федерального кодекса Швейцарии по вопросам международного частного права, защита добросовестного контрагента возможна независимо от места совершения сделки органом или представителем оспаривающего сделку юридического лица, а объективная осведомленность добросовестного контрагента определяется по праву страны, где находится его место деятельности или постоянное место жительства Федеральный кодекс Швейцарии по вопросам международного частного права .

При установлении юридического статуса иностранной организации арбитражный суд учитывает, что доказательства, подтверждающие постоянное место нахождения организации для целей налогообложения, не являются достаточными доказательствами для установления ее личного закона.

Юридический статус иностранного физического лица определяется по законодательству страны, гражданином которой лицо является или в которой постоянно проживает (ч. 1 ст. 1195 ГК РФ), а юридический статус иностранного лица - предпринимателя - по законодательству той страны, где оно зарегистрировано в качестве предпринимателя Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26.11.2001 № 146-ФЗ (ред. от 28.12.2013) // Собрание законодательства РФ. 03.12.2001. № 49. ст. 4552. .

Правовой статус иностранной организации, не являющейся юридическим лицом по иностранному праву, определяется правом страны, где эта организации учреждена. В отношении такой организации, если применимым является российское право, действуют правила ГК РФ, регулирующие деятельность юридических лиц, если иное не вытекает из закона, иных правовых актов или существа отношения (ст. 1203 ГК РФ).

Так, Постановлением Президиума ВАС РФ от 30 июня 2009 г. № 1778/09 судебные акты были отменены и дело направлено на новое рассмотрение, поскольку выводы судов, сделанные по вопросам об определении юридического лица и уполномоченных выступать от его имени лиц, основаны на документах, которые не позволяют дать надлежащий ответ на указанные вопросы, и не являются допустимыми доказательствами согласно нормам АПК РФ, в силу нижеследующегоПостановление Президиума ВАС РФ от 30.06.2009 № 1778/09 по делу № А57-1387/08-34 // Вестник ВАС РФ. 2009. № 10. ^.

Удовлетворяя исковые требования, суды исходили из того, что согласно выданному секретарем штата Делавэр (США) сертификату от 15 июня 2004 г., о восстановлении и возобновлении устава корпорации «MBL Motors, Inc.», в период с 29 февраля 2004 г. по 15 июня 2004 г. единственным лицом, имеющим право действовать от имени корпорации, выступал В.

Представленный в суд апелляционной инстанции подателем апелляционной жалобы договор купли-продажи доли, заключенный между корпорациями «MBL Motors, Inc.» (штат Делавэр) и «MBL Motors, Inc.» (штат Нью-Джерси), не был оценен судом на том основании, что он заключен в США в соответствии с американским законодательством, а также в связи с тем, что в документах, составленных нотариусом, в качестве даты договора указана дата 22 января 2008 г., а не 22 января 1998 г.

Суд кассационной инстанции сослался на отсутствие доказательств, подтверждающих уведомление общества «Автоцентр MBL Motors», о продаже доли по названному договору, в нарушение ст. 5.1 этого договора, а также п. 6 ст. 21 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью».

В соответствии с п. 1 и 2 ст. 1202 ГК РФ личным законом юридического лица считается право страны, где учреждено юридическое лицо. На основе личного закона определяются, в частности, порядок приобретения юридическим лицом гражданских прав и порядок принятия на себя гражданских обязанностей Николюкин С.В. Особенности третейского судопроизводства в Российской Федерации // Вестник Арбитражного суда города Москвы. 2010. № 3. С. 24 - 38..

Арбитражные суды рассматривают подведомственные им дела независимо от того, участвуют ли в этих делах российские организации и граждане либо иностранные лица, если международным договором не предусмотрено иное Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 N 95-ФЗ(ред. от 28.06.2014).

Исходя из содержания ст. 68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть, подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Исходя из ст. 61 АПК РФ, полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами, подтверждаются представляемыми ими суду документами, удостоверяющими их служебное положение, а также учредительными и иными документами, а полномочия других представителей на ведение дела в арбитражном суде должны быть выражены в доверенности, выданной и оформленной в соответствии с федеральным законом, а в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации или федеральным законом, в ином документе.

Согласно ст. 255 АПК РФ, документы, выданные, составленные или удостоверенные по установленной форме компетентными органами иностранных государств вне пределов Российской Федерации по нормам иностранного права в отношении российских организаций и граждан или иностранных лиц, принимаются арбитражными судами в Российской Федерации при наличии легализации указанных документов или проставлении апостиля, если иное не установлено международным договором Российской Федерации, включая двухсторонние консульские соглашения.

При этом документы, составленные на иностранном языке, при представлении в арбитражный суд в Российской Федерации, должны сопровождаться их надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.

Так, из имеющихся в материалах дела доказательств, а также законодательства штата Делавэр следует, что представленный истцом в подтверждение полномочий подписавшего исковое заявление лица документ свидетельствует о том, что В. являлся так называемым уполномоченным служащим. В соответствии с § 142 подразд. 4 гл. 1 кн. 8 Кодекса штата Делавэр данные служащие назначаются советом директоров и в установленных законодательством случаях обладают полномочиями на подписание документов, которые корпорация обязана представлять секретарю штата.

Согласно § 101 - 111 подразд. 1 гл. 1 кн. 8 Кодекса штата Делавэр свидетельством соответствующего правового статуса компании является сертификат об учреждении (certificate of incorporation), в котором должна содержаться информация о наименовании, адресе, целях деятельности, выпускаемых акциях (долях участия), наименовании и адресе учредителей, а также лиц, выполняющих обязанности директора компании.

Таким образом, основным доказательством правового статуса корпорации «MBL Motors, Inc.» выступали сертификат об учреждении этой компании, либо выписка из торгового реестра штата Делавэр с указанием директора (директоров) компании, который обладает полномочиями выступать от ее имениБеляева Н.Г. Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц в арбитражном суде: практическое пособие. М.: Норма, Инфра-М, 2012. С 115..

Представленные в материалах дела копии документов, не заверенные надлежащим образом, не позволяют установить, кто являлся директором корпорации «MBL Motors, Inc.» на момент принятия оспариваемых решений общего собрания участников общества «Автоцентр MBL Motors».

В данном случае выводы судов, сделанные по вопросам об определении юридического лица - участника общества «Автоцентр MBL Motors» - и уполномоченных выступать от его имени лиц, основаны на документах, которые в соответствии с подлежащим применению правом (законодательством штата Делавэр) не позволяют дать надлежащий ответ на указанные вопросы, и не являются допустимыми доказательствами согласно нормам АПК РФ.

В соответствии с ч. 7 ст. 148 АПК РФ в случае, если исковое заявление подписано лицом, не имеющим права его подписывать, оно остается без рассмотрения.

Согласно ч. 3 ст. 254 АПК РФ, в случае непредставления иностранными лицами, участвующими в деле, в арбитражный суд доказательств, подтверждающих их юридический статус и право на осуществление предпринимательской и иной экономической деятельности, арбитражный суд вправе истребовать их по своей инициативе, в том числе в порядке, предусмотренном для исполнения судебных поручений. При этом в данных целях арбитражный суд вправе применять и Гаагскую конвенцию 1970 г. Конвенция о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам [рус., англ.] (Заключена в г. Гааге 18.03.1970) // Международное частное право. Сборник документов.- М.: БЕК, 1997. С. 737 - 744. .

Также проведенный анализ судебно-арбитражной практики показал, наличие проблемы, которая заключается в том что, Гаагская конвенция 1970 г применяется российскими арбитражными судами не всегда, а по усмотрению суда лишь в единичных случаях.

Так, ФАС Центрального округа в Постановление от 28 ноября 2006 г. № А35-1249/99-С13, отменил определение Арбитражного суда Курской области и, направляя дело на новое рассмотрение, указал, что поскольку ответчик находится в Германии, то для истребования доказательств о факте ликвидации ответчика суду при разрешении спора надлежит руководствоваться Гаагской конвенцией 1970 гБеляева Н.Г. Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц в арбитражном суде: практическое пособие. М.: Норма, Инфра-М, 2012.С 49..

1.3 Права и обязанности иностранных лиц в арбитражном процессе

В международной практике, в рамках международного права существуют различные правовые режимы, определяющие правовой статус иностранных лиц на территории иностранных государств. Это режим наибольшего благоприятствования и национальный режим. В рамках арбитражного процесса, в соответствии с нормами АПК РФ иностранным лицам предоставляется национальный Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 N 95-ФЗ(ред. от 28.06.2014).

Принцип национального режима следует отнести к одному из основных начал международного частного права. Под национальным режимом понимается приравнивание иностранных граждан, лиц без гражданства и иностранных юридических лиц в том, что касается их прав и обязанностей, к отечественным гражданам и юридическим лицам. Поскольку, на иностранных физических и юридических лиц, распространяются те же права и преимущества, которыми в данной стране пользуются местные физические и юридические лица, все они ставятся в равное положение.

Принцип национального режима может быть установлен, как во внутреннем законодательстве, так и в международных договорах.

В России этот принцип в отношении иностранных граждан закреплен в Конституции. Согласно ч. 3 ст. 62 Конституции РФ иностранные граждане и лица без гражданства пользуются в Российской Федерации правами и несут обязанности наравне с гражданами РФ, кроме случаев, установленных федеральным законом или международным договором Российской Федерации Международное право. Учебник для вузов. Ответственные редакторы -- проф. Г. В. Игнатенко и проф. О. И. Тиунов. -- М.: Издательская группа НОРМА--ИНФРА * М, 1999. С. 458..

Согласно ст. 3 Федерального закона от 25 июля 2002 г. «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации», иностранные граждане пользуются в Российской Федерации правами и несут обязанности наравне с гражданами Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законом О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации Федеральный закон от 25.07.2002 № 115-ФЗ (ред. от 23.06.2014).

Таким образом, принцип национального режима сформулирован в Конституции РФ более широко, чем в Законе, поскольку этот принцип подлежит применению не только к иностранным гражданам, но и к лицам без гражданства. Исключения из него допускаются лишь на основании федеральных законов, а не любых других законодательных актов.

Из этого следует, что законодательство субъектов РФ не может вводить какие-либо ограничения прав иностранцев.

В области гражданского права, применение национального режима наиболее широким образом предусмотрено ч. 4 п. 1 ст. 2 ГК РФ, в которой говорится, что «правила, установленные гражданским законодательством, применяются к отношениям с участием иностранных граждан, лиц без гражданства и иностранных юридических лиц, если иное не предусмотрено федеральным законом».

Из международных соглашений, прежде всего, необходимо упомянуть Минскую конвенцию о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 г. согласно которой лицо может обратиться в суд страны места совершения сделки или непосредственно в суд Стороны, на территории которой имеет местожительство ответчик, Кишиневскую конвенцию 2002 г. и многочисленные двусторонние договоры о правовой помощи, о поощрении и взаимной защите капиталовложений, а также на такие многосторонние универсальные соглашения, как Парижская конвенция по охране промышленной собственности 1883 г. Национальный режим применяется в международных торговых договорах, в ограниченном числе случаев, например, по некоторым вопросам торгового мореплавания. Кроме того, предоставление национального режима предусматривается в отношении свободного доступа иностранных юридических лиц и граждан в суды. Национальный режим применяется в договорах о правовой помощи, на основе правила о национальном режиме.