Подследственность как уголовно-процессуальный институт

Размещено на http://www.allbest.ru/

Дипломная работа

Тема: ПОДСЛЕДСТВЕННОСТЬ КАК УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ ИНСТИТУТ

Содержание

Введение

Глава 1. Подследственность как одно из условий предварительного расследования

1. Сущность института подследственности в российском уголовном процессе

2. Виды подследственности, установленные в уголовно-процессуальном законодательстве РФ, и их особенности

Глава 2. Подследственность уголовных дел, предварительное расследование по которым производится в форме предварительного следствия

1. Особенности отнесения уголовных дел к подследственности органов предварительного следствия

2. Разграничение подследственности между различными органами предварительного следствия

Глава 3. Подследственность уголовных дел, предварительное расследование по которым производится в форме дознания

1. Особенности отнесения уголовных дел к подследственности органов дознания

2. Разграничение подследственности между различными органами дознания

Заключение

Список нормативных актов и литературы

Введение

Наука уголовно-процессуального права, равно как и практика уголовного судопроизводства, выделяет достаточно большое количество институциональных принципов, из которых и состоит механизм уголовного процесса. Безусловно, каждый из них должен быть подвергнут тщательному и подробному изучению, исследован в научной литературе. Большинство общих условий предварительного расследования носит характер институциональных принципов, в частности это касается условия о подследственности уголовного дела, как одного из наиболее важных уголовно-процессуальных институтов на стадии предварительного расследования.

Судебно-правовая реформа, проводимая в России, по-новому определила приоритеты государства и общества. Защита прав и свобод человека стали основным направлением деятельности государственных органов и должностных лиц. Особое внимание этому уделило уголовное судопроизводство. Досудебное производство построено таким образом, чтобы надежно обеспечить защиту прав и законных интересов лиц, потерпевших от преступлений, а также защиту личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод, В правовом демократическом государстве подследственность уголовных дел является одним из процессуальных институтов, связанных с обеспечением процессуальных гарантий прав и законных интересов личности в уголовном судопроизводстве. Его необходимость определяется тем, что он является связующим звеном в применении норм уголовного материального и процессуального права; кроме того, он связан с управленческой деятельностью, организующей процесс расследования уголовных дел.

Соблюдение норм о подследственности влияет на повышение качества предварительного расследования, позволяет избежать дублирования в работе органов осуществляющих такое расследование. Нарушение норм о подследственности ведет к его затягиванию, признанию доказательств, полученных с нарушением правил подследственности, недопустимыми.

Подследственность как правовой институт имеет и политический характер, поэтому ее положения не имеют постоянности изменяются в соответствии с существующей общественно-политической и внутренней обстановкой в стране. Однако уголовно-процессуальное законодательство не урегулировало всех положений, связанных с подследственностью уголовных дел. По этой причине на практике возникают проблемы, связанные с определением органа предварительного расследования, который должен осуществлять производство по уголовному делу. Неразрешенными остались вопросы, связанные с основаниями и порядком передачи уголовных дел по подследственности, и ряд других.

Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие в сфере уголовного судопроизводства при решении вопросов подследственности уголовных дел. Предметом исследования выступают следственная практика и нормы уголовно-процессуального права, регулирующие процессуальный порядок определения подследственности уголовных дел.

Целью данной дипломной работы является теоретический анализ проблем, связанных с определением подследственности уголовных дел в условиях пока еще существующей нестабильности правоприменительной практики и пробелов в законодательстве. Для ее достижения были поставлены задачи: исследовать сущность подследственности как одного из условий предварительного расследования в целом, выявить виды подследственности, установленные в уголовно-процессуальном законодательстве РФ, и изучить их особенности, рассмотреть проблемы отнесения уголовных дел к подследственности тех или иных должностных лиц, осуществляющих предварительное следствие и дознание.

Методологическую основу дипломной работы составляет диалектический метод научного познания. При подготовке данной работы также использованы методы эмпирического и теоретического исследования, такие как наблюдение, сравнение, анализ, синтез получаемой информации.

Нормативную базу дипломной работы составляют Конституция Российской Федерации действующее уголовно-процессуальное и уголовное законодательство, руководящие разъяснения Пленума Верховного Суда Российской Федерации.

Научная значимость исследования определяется выбором темы, которая, с учетом принятия УПК РФ, не была предметам самостоятельного изучения, так как дипломная работа представляет собой монографическое исследование проблемы подследственности уголовных дел на основе действующего уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации.

Практическая значимость работы определяется тем, что выводы, сделанные в ходе ее подготовки, могут быть использованы для дальнейшего изучения проблем, относящихся к области уголовно-процессуального права, а также могут быть использованы сотрудниками правоохранительных органов в своей практической деятельности.

В данной работе используются официальные и научные источники информации в соответствии со списком использованных нормативных актов и литературы. Среди официальных можно выделить различные федеральные законы, в частности УПК РФ, УК РФ. Научные источники информации представляют собой монографии и научные статьи в периодической печати, диссертационный и лекционный материал.

Дипломная работа состоит из введения, основной части и заключения, а также списка использованной литературы. Основная часть содержит три главы, каждая из глав содержит два параграфа. Такая структура работы обусловлена стремлением исследовать в первую очередь фундаментальные основы института подследственности, чтобы в последующем, рассматривая проблемы подследственности по отдельным формам расследования, иметь необходимую теоретическую базу для их качественной разработки.

Глава 1. Подследственность как одно из условий предварительного расследования

1. Сущность института подследственности в российском уголовном процессе

Прежде чем начать исследование сущности такого явления, как подследственность уголовного дела, необходимо дать его наукоемкое определение, поскольку ныне действующий Уголовно-процессуальный кодекс РФ не содержит нормативно закрепленного понятия данного института уголовного судопроизводства. Более того, необходимо рассмотреть данное явление как с теоретической (научной), так и с практической (правоприменительной) стороны.

Точки зрения на понятие подследственности:

1) установленная законом совокупность признаков преступления, позволяющая определить, в какой форме должно вестись досудебное производство по уголовному делу и какой конкретно орган предварительного расследования должен проводить предварительное следствие или дознание по уголовному делу Белоусов С.А. Подследственность в уголовном процессе и вопросы ее совершенствования. Автореф. дис. канд. юрид. наук. - Ташкент, 1994. С. 74.;

2) совокупность признаков преступления, в зависимости от которых закон относит его расследование к компетенции того или иного органа предварительного следствия или дознания Викторов Б.А. Общие условия предварительного расследования в советском уголовном процессе. М., 1971. С. 128.;

3) самостоятельный институт уголовно-процессуального права, нормами которого регулируются отношения, возникающие между соответствующими органами государства и должностными лицами по поводу предварительного расследования уголовного дела Зинатуллин З. З. Подследственность уголовного дела. Казань, 1986. С. 12.;

Анализ вышеуказанных точек зрения на понятие подследственности позволяет выделить следующие характерные черты института подследственности уголовного дела:

а) институт подследственности уголовного дела является самостоятельным институтом уголовно-процессуального права;

б) институт подследственности уголовного дела является совокупностью признаков преступления;

в) институт подследственности уголовного дела определяет форму предварительного расследования по данному уголовному делу;

г) институт подследственности уголовного дела разграничивает компетенцию органов предварительного расследования.

Подследственность является правовым институтом. Институт права представляет собой обособленную группу юридических норм, регулирующих однородные общественные отношения и входящих в соответствующую отрасль права.

Институт является составной частью, звеном отрасли права. Их отличие заключается в том, что институт регулирует не всю родовую совокупность общественных отношений, а лиши их отдельные стороны и особенности. Григорьев В.Н. Предварительное расследование (понятие, значение и формы): Лекция. М.: ЮИ МВД России, 1998. С. 37.

Институт подследственности выступает в качестве одного из средств укрепления законности в российском уголовном процессе. Правильное определение подследственности направлено на установление компетентного органа предварительного расследования, который должен осуществлять расследование по уголовному делу. Правильное определение подследственности направлено на обеспечение прав участников уголовного судопроизводства. В частности при проведении предварительного расследования в форме дознания не предполагается предъявление обвинения, что существенно ограничивает права и законные интересы обвиняемого, а при осуществлении предварительного следствия окончание расследования без предъявления обвинения недопустимо.

Нарушение правил подследственности по УПК РСФСР влекло за собой возвращение уголовного дела для дополнительного расследования. В настоящий период времени нарушение правил подследственности влечет за собой признание полученных с нарушением правил подследственности доказательств недопустимыми. Доказательство признается недопустимым и связи с тем, что при нарушении правил подследственности, оно может быть получено ненадлежащим субъектом. Например, когда по уголовному делу, подследственному органам следствия ФСБ, следственные действия проводит орган дознания МВД.

Институт подследственности направлен на обеспечение качественного расследования уголовных дел. Это обусловлено тем, что по предметному признаку наиболее сложная категория дел подследственна следователям Следственного комитета при прокуратуре РФ, которые, как предполагается, обладают более высокой профессиональной подготовкой. Дела о преступлениях небольшой тяжести, не представляющих сложность в расследовании, подследственны органам дознания. Власов В.И. Расследование преступлений. Проблемы качества. Саратов, 1988. С. 230.

Наличие института подследственности направлено на устранение споров между органами расследования и упразднения волокиты. Это обусловлено тем, что орган расследования обязан передать уголовное дело в соответствии с правилами подследственности в тот орган, который должен осуществлять по нему предварительное расследование.

Правовые институты характеризуются следующими признаками: однородностью фактического содержания, юридическим единством, законодательной обособленностью.

Однородность фактического содержания правового института означает, что он посвящен регулированию строго определенной разновидности либо стороне общественных отношений. Гусева Л.Н. Подследственность и подсудность в советском уголовном процессе. М., 1974. С. 94.

Назначение института подследственности состоит в том, чтобы определить и разграничить полномочия всех видов органов расследования по расследованию уголовных дел и дать возможность определить подследственность каждого уголовного дела, то есть определить, какой именно орган расследования правомочен его расследовать. Таким образом, институт подследственности занимается регулированием только тех общественных отношений, которые возникают в связи с определением органа расследования, который должен расследовать конкретное уголовное дело. Содержание института подследственности составляют нормы, посредством которых устанавливается процессуальный порядок определения полномочия конкретного органа расследования по производству по уголовному делу, а также нормы, регулирующие порядок передачи уголовного дела из одного органа предварительного расследования в другой, в случае, если возникают вопросы об изменении признаков подследственности, которые характеризуют конкретное уголовное дело. Доля Е.А. Судебно-правовая реформа и проблемы обеспечения процессуальной самостоятельности и независимости следователя. //Информационный бюллетень Следственного комитета МВД РФ. 1993. № 2. С. 96-102.

Правовые отношения, связанные с институтом подследственности, возникают только на досудебных стадиях: возбуждения уголовного дела и предварительного расследования, когда решается вопрос о передаче уголовного дела конкретному органу расследования. Однородность фактического содержания института подследственности заключается в том, что при решении вопроса, какой орган расследования должен осуществлять производство по уголовному делу, рассматривается наличие признаков и условий, которые составляют содержание подследственности. При этом во всех случаях вопрос о подследственности разрешается по единым критериям.

Нормы, регламентирующие рассматриваемый институт, не должны рассматриваться только применительно к стадии предварительного расследования, так как вопросы подследственности изначально рассматриваются на стадии возбуждения уголовного дела при разрешении вопроса о том, какой правоохранительный орган должен осуществлять проверку по конкретному сообщению о совершенном или готовящемся преступлении. Данное положение вытекает из смысла п. 3 ч. 1 ст. 145 УПК РФ, где указано: «По результатам рассмотрения сообщения о преступлении орган дознания, дознаватель, следователь принимает одно из следующих решений: … 3) о передаче сообщения по подследственности в соответствии со статьей 151 настоящего Кодекса, а по уголовным делам частного обвинения - в суд и соответствии с частью 2 статьи 20 настоящего Кодекса» Федеральный закон «Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» от 18 декабря 2001 года № 174 - ФЗ //Собрание законодательства Российской Федерации. 2001. № 52 (ч. I). Ст. 4921.. Таким образом, при получении сообщения о совершенном или готовящемся преступлении орган дознания, следователь или прокурор должны установить подследственность полученного сообщения, после чего направить его в соответствии с правилами подследственности, указанными в ст. 151 УПК РФ.

Признаком правового института является его внешнее обособленное закрепление в нормативных актах в виде самостоятельных глав или разделов.

Подследственность по УПК РСФСР определялась ст. 126, в которой были объединены все правила подследственности. Однако глава или раздел, где содержались бы нормы, регламентирующие вопросы подследственности, в УПК РСФСР отсутствовали. УПК РФ пошел по аналогичному пути. В нем присутствует только ст. 151 УПК РФ «Подследственность», но нет главы или раздела, в котором бы были объединены нормы, определяющие конкретные виды подследственности и процессуальные правила ее определения.

Таким образом, очевидной становится сущность института подследственности, которая выражается в:

· разграничении компетенции органов, должностные лица которых уполномочены осуществлять предварительное расследование по уголовным делам;

· нормативном закреплении обязанности должностных лиц осуществлять предварительное расследование;

· предоставлении в ряде случаев должностным лицам права выбора формы предварительного расследования;

· установлении признаков преступления, по которым его расследование относится к ведению того или иного органа предварительного следствия или дознания.

Уголовно-процессуальный кодекс РФ предоставляет право осуществлять по уголовным делам, не представляющим для расследования особой сложности, предварительное расследование в форме дознания. Дознание отличается от предварительного следствия не только по субъекту, производящему расследование, но и по срокам осуществления предварительного расследования, по процессуальному порядку его проведения, по полномочиям субъекта расследования, а также по иным, не менее важным признакам Рыжаков А.П. Предварительное расследование. М., 1997. С.136.. В этом проявляется одна из главных особенностей института подследственности уголовного дела: осуществление предварительного следствия обязательно по всем уголовным делам, кроме тех, по которым возможно производство дознания. Иными словами, производство предварительного следствия является обязанностью должностных лиц следственных органов, в то время как дознание представляет собой альтернативу предварительному следствию, то есть право.

Также уголовно-процессуальным законом названы должностные лица, уполномоченные осуществлять предварительное расследование. К ним относятся:

· следователи Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации;

· следователи органов федеральной службы безопасности;

· следователи органов внутренних дел Российской Федерации;

· следователи органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ;

· дознаватели органов внутренних дел Российской Федерации;

· дознаватели пограничных органов федеральной службы безопасности;

· дознаватели органов службы судебных приставов;

· дознаватели таможенных органов Российской Федерации;

· дознаватели органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы;

· дознаватели органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ;

С учетом вышеприведенного списка, проявляется четкое ограничение субъектного состава должностных лиц, уполномоченных производить предварительное расследование. Исключается возможность производства предварительного расследования лицами, не уполномоченными на это. Таким образом, институт подследственности имеет также сходство с гарантиями прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства, что подтверждает наличие в его юридической природе признаков, относящих его к институциональным принципам уголовного судопроизводства. Ларин А.М. Расследование по уголовному делу: процессуальные функции. М.: Юридическая литература, 1986. С. 140.

2. Виды подследственности, установленные в уголовно-процессуальном законодательстве РФ, и их особенности

Уголовно-процессуальное законодательство РФ устанавливает следующие критерии (признаки) определения подследственности уголовного дела:

1. предметный (родовой)

2. территориальный (местный)

3. персональный

На основании этих критериев определяется отнесение уголовного дела к компетенции того или иного органа, уполномоченного осуществлять предварительное расследование.

Предметный (родовой) признак определяется характером совершенного преступления, что находит отражение, прежде всего, в его квалификации. Данный признак используется для разграничения подследственности между органами предварительного следствия и органами дознания, а также между органами следствия различных ведомств и между органами дознания различных ведомств. Дербенев А. П. Взаимодействие следователя с органами дознания в расследовании преступлений. М., 1983. С. 47.

С помощью предметного признака подследственности устанавливается, какой орган расследования конкретного правоохранительного органа полномочен расследовать данное уголовное дело. Предметный признак подследственности определяется путем прямых указаний закона об отнесении определенной категории уголовных дел к ведению тех или иных органов предварительного следствия или органов дознания. Отправные положения предметного признака подследственности содержатся в статьях 150 и 151 УПК РФ. В ст. 150 УПК РФ определены категории преступлений, по которым органы дознания правомочны осуществлять предварительное расследование в форме дознания. В ст. 151 УПК РФ определяется, по каким видам преступлений проводится предварительное следствие органом предварительного следствия конкретного ведомства, и по каким категориям уголовных дел осуществляется дознание органом дознания конкретного ведомства. Закон четко определяет, какой орган предварительного расследования должен расследовать уголовное дело о конкретном преступлении. Недопустимо осуществлять производство по уголовному делу в форме дознания, если законом предусмотрено обязательное проведение предварительного следствия по данной категории уголовных дел. Таким образом, именно вид преступления определяет содержание предметного признака подследственности.

При определении предметного признака возникает вопрос, что составляет содержание характера совершенного преступления.

Существует мнение, что критериями разграничения предметной подследственности органов расследования в зависимости от вида совершенного преступления являются: 1) объект посягательства; 2) сложность расследования дел; 3) особенность деятельности тех органов, в составе которых находится следственный аппарат; 4) максимальное сочетание следственных и оперативно-розыскных мероприятий. Досудебное производство по уголовным делам: концепция совершенствования уголовно-процессуальной деятельности. / Отв. ред. Химичева Г.П. - М.: Экзамен, 2003. С. 237.

Тем не менее, объект посягательства в основном используется для разграничения подследственности между органами расследования ФСБ и иными правоохранительными органами. Однако в отношении органов Следственного комитета при прокуратуре РФ, МВД РФ и других органов объект преступления может быть единым. В частности, преступления против общественного порядка и общественной безопасности расследуют органы предварительного следствия и дознания практически всех правоохранительных органов.

Сложность расследования уголовных дел является абстрактным критерием, так как каждое преступление является индивидуальным. В частности, хорошо спланированную кражу иногда бывает расследовать намного сложнее, чем убийство, совершенное группой лиц.

Рассматривая содержание данного признака подследственности, хотелось бы обратить внимание на то, что он является наиболее изменчивым, так как на момент возбуждения уголовного дела может быть одна квалификация содеянного, на момент первоначального предъявления обвинения может быть иная квалификация, на момент окончания расследования может быть уже третья квалификация. Если изменение квалификации не влияет на определение подследственности, то дело расследуется последовательно одним и тем же лицом, если возникают вопросы об изменении квалификации, влияющей на подследственность, то должен решаться вопрос о передаче уголовного дела из одного органа расследования в другой. В указанном случае возникает ряд вопросов, которые подлежат разрешению.

Прежде чем перейти к расследованию уголовного дела, следователь или дознаватель должны убедиться в том, имеют ли они право осуществлять по нему производство, то есть они должны удостовериться в подследственности уголовного дела. От разрешения этого вопроса зависит дальнейшее движение дела. При положительном ответе следователь или дознаватель принимает дело к своему производству и начинает расследование, при отрицательном - передает его по подследственности в соответствии с положениями ст. 151 УПК РФ.

Каждый правоохранительный орган наделяется такой совокупностью правовых средств, которые необходимы для разрешения отнесенных к его ведению дел. Поэтому конкретный орган расследования должен удостовериться, прежде всего, в том, не превышает ли он своих правомочий, принимая дело к своему производству, подследственно ли ему поступившее дело по предмету.

Предметный (родовой) признак подследственности дела по уголовно-процессуальному законодательству определяется согласно нормам уголовного права юридической оценкой факта. Следователь или дознаватель должны установить, содержит ли уголовное дело признаки уголовно-наказуемого действия, подлежащего расследованию конкретным органом расследования. Эти признаки устанавливаются уголовным правом, нормами которого определяется порядок ответственности за те или иные действия, квалифицируемые как преступление.

Таким образом, в настоящий период времени содержание признака предметной подследственности характеризуется наличием двух элементов: а) категорией совершенного преступления; б) юридическими свойствами деяния.

Категория совершенного преступления является основным содержанием предметного признака для разграничения уголовных дел в соответствии с правилами подследственности.

В ходе предварительного расследования подследственность уголовных дел определяется в зависимости от квалификации, указанной в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого, с учетом указанной квалификации решается вопрос о возможной передаче уголовного дела по подследственности. Понятие фактического состава при определении подследственности нельзя ограничивать только теми фактами, которые имеют значение лишь для материального уголовного права, то есть фактами, влекущими материально-правовые последствия, влияющими на квалификацию преступления и меру наказания. Наряду с этими фактами сюда должны быть включены и обстоятельства, с которыми связаны только процессуальные последствия, в том числе и обстоятельства, влияющие на подследственность. К их числу относятся ряд специально выделенных в законе оснований или признаков подследственности, которыми определяется род дела. Таким образом, под фактическим составом предъявленного обвинения следует понимать всю совокупность фактов, влияющих на подследственность уголовного дела. Косова С.А. Особенности производства дознания по делам, по которым предварительное следствие не обязательно //Законодательство и практика. 2002. № 1. С. 32-33.

При помощи предметного признака подследственности проводится разграничение подследственности уголовных дел между органами дознания и органами предварительного следствия, а также между органами дознания различных правоохранительных органов и органами дознания различных органов предварительного следствия. Таким образом, в основу предметного признака подследственности законодатель положил категорию преступления в сочетании с юридическим свойством уголовного дела. Данные признаки применяются в некоторых случаях, наряду с указанием конкретных составов преступлений, а также служат основаниями к изъятиям из общего порядка предметной подследственности.

С учетом изложенного, можно сделать следующие выводы:

1. Предметный признак подследственности характеризуется двумя критериями (признаками):

а)категорией совершенного преступления;

б)юридическими свойствами уголовного дела.

2. Предметный признак положен в основу разграничения подследственности уголовных дел между органами дознания и органами предварительного следствия, а также между органами дознания различных правоохранительных органов и органами следствия различных правоохранительных органов.

Если цель предметного признака подследственности сводится к установлению конкретного органа предварительного расследования, имеющего права на производство предварительного расследования конкретного уголовного дела, то цель территориального (местного) признака подследственности - определить тот из многочисленных органов предварительного расследования, который обязан его расследовать.

Под территориальным признаком подследственности принято понимать место совершения преступления, то есть территорию, где было совершено преступление - населенный пункт, район, республика.

Правила о предметной подследственности позволяют распределить все уголовные дела между различными правоохранительными органами, но их явно недостаточно для того, чтобы определить среди множества правоохранительных органов тот, которому надлежит расследовать конкретное уголовное дело. Поэтому правила предметной подследственности необходимо дополнить правилами о территориальной (местной) подследственности.

Если первые имеют большое значение в силу того, что при их помощи распределяются уголовные дела между различными правоохранительными органами, занимающими различное положение в их системе, обладающими различной компетенцией при осуществлении уголовного преследования и расследования уголовного дела, используют различный процессуальный порядок, гарантирующий справедливое и быстрое разрешение дел, то вторые иным образом служат осуществлению целей расследования уголовных дел. Благодаря правилам о территориальной (местной) подсудности, вся масса уголовных дел распределяется между органами расследования, наделенными равными правами и процессуальными возможностями.

Для обеспечения качественного и своевременного процесса расследования по уголовному делу необходимо определить пространственные пределы действий полномочий конкретного органа предварительного расследования. Павлов Н.Е. Общие условия предварительного расследования (сравнительное исследование). - М., 1982. С. 270. Правильный выбор места расследования уголовного дела обеспечивает наибольшее воспитательное воздействие процесса производства по уголовному делу на его участников, способствует наиболее быстрому и полному расследованию дела, обеспечивает максимальное сокращение государственных средств, а также времени, затрачиваемого на его расследование. Территориальный (местный) признак подследственности теснейшим образом связан с принципами уголовного процесса, обеспечивая защиту прав и интересов участников уголовного судопроизводства путем непосредственного, полного и быстрого расследования уголовного дела, содействуя, таким образом, достижению назначения уголовного судопроизводства.

Соблюдение данного признака направлено на обеспечение гарантии соблюдения интересов обвиняемого, который чаще всего заинтересован в том, чтобы дело расследовалось там, где всем известна его жизнь, где в процессе расследования будут учтены все объективные и субъективные причины и условия, приведшие его к совершению преступления.

В соответствии с действующим законодательством определен район, который должен обслуживать конкретный правоохранительный орган. Границами района обслуживания для районного или городского правоохранительного органа (без районного деления) являются границы муниципальной территории. Территорию можно рассматривать в узком и широком смысле. Если речь идет о расследовании дела районным или городским правоохранительным органом, то в этом случае территория рассматривается в узком смысле. Если речь идет о расследовании дела следственной частью правоохранительного органа субъекта Российской Федерации, то речь идет о территории в широком смысле. В указанном случае границами территории, обслуживаемой правоохранительным органом субъекта Российской Федерации, будут выступать территориальные границы данной области, края, республики, автономной области и т.д.

Основным критерием определения подследственности уголовного дела по территориальному признаку является место совершения преступления. В связи с тем, что по делу может возникнуть множество препятствий для расследования дела по месту совершения преступления, выделяются различные критерии признака территориальной (местной) подследственности. Данные признаки выделяются по аналогии с признаками территориальной подсудности. А к дополнительным основаниям определения подсудности по территориальному признаку уголовного дела относятся:

Место задержания или место нахождения обвиняемого.

Место нахождения потерпевшего.

Место возбуждения уголовного дела.

Место окончания расследования уголовного дела.

При совершении нескольких преступлений в разных местах в различное время - место совершения последнего преступления.

При совершении нескольких преступлений одновременно в разных местах - место совершения наиболее тяжкого преступления.

При длящихся и продолжаемых преступлениях - место окончания преступления.

8. Место наступления результатов преступления, когда оно не совпадает с местом совершения преступного деяния.

9. При преступном бездействии - место, где обвиняемый должен был совершить обязательные действия, которые он не совершал, или место наступления вреда, причиненного преступным бездействием.

10. Место совершения действий исполнителями - в отношении всех соучастников преступления. Указанные основания содержатся в уголовно-процессуальном законодательстве, некоторые выдвинуты судебной практикой. Викторов Б.А. Общие условия предварительного следствия. М., 1971. С. 141.

В соответствии с положениями ст. 152 УПК РФ предварительное расследование производится по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления.

Вопрос об установлении места совершения преступления в подавляющем большинстве случаев не вызывает затруднений лишь тогда, когда место совершения общественно-опасного деяния и место наступления преступного последствия совпадают (в этих условиях местом совершения преступления признается то, где было совершено общественно опасное деяние и наступило преступное последствие), а также при определении места совершения формальных составов преступлений (поскольку таковым является место, где совершены общественно опасные действия, бездействия, где окончилось их совершение).

Не вызывает вопросов и определение места расследования уголовных дел при совершении преступления с формальным составом. В указанном случае таковым является место, где совершено общественно опасное действие (бездействие), или где окончилось их совершение.

Вопрос об определении места совершении преступлений с материальным составом в случаях, когда место совершения общественно опасного деяния и наступления преступного последствия не совпадают, а также при совершении длящихся, продолжаемых преступлений, при совершении преступления в соучастии и в некоторых других случаях трактуется различными авторами неоднозначно. По мнению ряда ученых, если место совершения общественно опасного деяния и наступление преступного последствия не совпадают, то место совершения преступления считается там, где совершены действия, приведшие к наступлению преступного результата. Другие авторы высказывали мнение, что для преступлений, состав которых включает наступление общественно опасного последствия, местом совершения, как правило, следует считать место наступления этого последствия.

В указанном случае местом совершения преступления должно рассматриваться то, где совершено общественно опасное деяние. Наступление последствий не должно влиять на определение места расследования уголовного дела.

Таким образом, местом совершения преступления признается та местность, в которой совершены все действии, образующие по уголовному закону состав преступления. Местом преступления должно рассматриваться место, где совершено преступное деяние, если место совершения деяния и место наступления последствий не совпадают. Если же они совпадают, то тогда вопроса об определении места преступления не возникает.

В ситуациях, когда совершение преступления начато на одной территории, а завершено или пресечено на другой, то местом преступления будет считаться та территория, где оно завершено или пресечено.

Возникает вопрос о месте совершения преступления при наличии соучастия. Ряд авторов полагают, что в указанном случае местом совершения преступления является место, где совершил свои действия исполнитель, вследствие того, что его действия обусловливают квалификацию действий всех соучастников и доказательства, как правило, находятся по месту совершения преступления, то есть месту совершения действий исполнителем.

В том случае, если при наличии соучастия в совершении преступления будут выделены уголовные дела в отношении соисполнителей, которые совершали свои общественно-опасные деяния на другой территории, то уголовное дело может расследоваться в указанном случае по месту совершения ими общественно-опасного деяния. Взаимодействие органов следствия и дознания в процессе расследования уголовно наказуемых нарушений авторских прав. / Под ред. Галанова В.А., Комиссарова В.И. - Саратов: Саратовская государственная академия права. 2003. С. 60.

Изложив основные положения о порядке определения места совершения преступления, как основания территориальной (местной) подследственности, необходимо также указать и на то, что оно, будучи главным признаком определения местной подследственности, не может быть признано единственным. В некоторых случаях место совершения преступления остается неизвестным в течение всего процесса.

Все это приводит к тому, что закон наряду с местом совершения преступления выдвигает ряд дополнительных признаков, благодаря которым достигается наиболее целесообразный выбор места расследования дела. Дополнительный признак местной подследственности - район возбуждения уголовного дела применяется лишь тогда, когда невозможно установить место совершения преступления. Местом обнаружения преступления необходимо рассматривать место, где преступные действия не совершались, но где был обнаружен факт совершения преступления. В том случае, если место совершении преступления и место его обнаружения находятся на территории одного административного района, который обслуживается одним правоохранительным органом, то вопросов о подследственности уголовного дела не возникает. В случае если место совершения преступления и место его обнаружения находятся на разных территориях, то возникает вопрос о подследственности уголовного дела.

Таким образом, если в ходе предварительного следствия не будет установлено место совершения преступления, производство предварительного следствия должно осуществляться по месту его обнаружения. В случае если в ходе расследования место преступления будет установлено, то дело должно быть передано в соответствии с правилами подследственности.

В части 4 ст. 152 УПК РФ законодатель указал, что в целях обеспечения полноты, объективности и соблюдения процессуальных сроков предварительное расследование может производиться по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей.

В указанном случае большее количество свидетелей и обвиняемых проживают на территории других районов города. Однако необходимость обеспечения качественного расследования преступлений предполагает, что уголовное дело должно расследоваться в том районе, где совершено более тяжкое преступление группой лиц с большей численностью.

При определении территориального признака подследственности по соединенным уголовным делам, необходимо учитывать не только количество совершенных уголовных дел на территории того или иного района, но и тяжесть преступления, состав участников, его совершивших.

Если следователь установит, что дело ему не подследственно, он производит неотложные следственные действия, а после этого передает уголовное дело прокурору для направления по подследственности.

В случае, когда следователю необходимо произвести следственные или розыскные действия не в месте производства предварительного следствия, а в другом месте, следователь вправе произвести их лично либо поручить производство этих действий соответственно следователю или органу дознания, который обязан выполнить поручение в срок не позднее десяти суток.

С учетом изложенного можно сделать следующие выводы:

Основным критерием признака территориальной (местной) подследственности является место совершения преступления. Под местом совершения преступления понимается то место, где совершены и окончены все преступные действия, независимо от того, где наступили общественно опасные последствия.

В качестве дополнительного признака территориальной подследственности выступает место обнаружения преступления. В случае если невозможно установить место совершения преступления, то уголовное дело рассматривается по месту его обнаружения.

При определении места расследования уголовного дела, в котором соединены несколько уголовных дел о преступлениях, совершенных на разных территориях, необходимо учитывать не только количество уголовных дел, совершенных на территории одного района, но и количество потерпевших по каждому преступлению, а также количество лиц, принимавших участие при совершении каждого из общественно опасных деяний.

При решении вопроса о передаче уголовных дел по подследственности дли их соединения необходимо решить вопрос о предъявлении обвинения.

Одним из обязательных признаков подследственности является признак специального субъекта. Рассматривая данный признак, необходимо обратить внимание на то, что не всякий специальный субъект влечет за собой изменение подследственности. В основе выделения специальной (персональной) подследственности лежит характеристика субъекта преступления, как лица, которое в силу исполнения своих служебных обязанностей нуждается в рассмотрении уголовного дела иным органом расследования, который в состоянии дать должную оценку, с учетом имеющихся специальных знаний, произошедшим событиям. Оспанов С.Д. Взаимодействие органа дознания со следственным аппаратом ОВД. Автореф. дис. канд. юрид. наук. - М., 1990. С. 31.

По персональному признаку определяется подследственность уголовных дел о преступлениях, совершенных членами Совета Федерации и депутатами Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации, депутатами законодательного (представительного) органа государственной власти субъекта Федерации, депутатами, членами выборного органа местного самоуправления, выборными должностными лицами органа местного самоуправления, судьями, прокурорами, следователями, адвокатами, а также о преступлениях, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их профессиональной деятельностью. Предварительное следствие по делам в отношении указанной категории лиц проводится следователями Следственного комитета при прокуратуре РФ.

В соответствии с персональным признаком подследственности в компетенцию следователей Следственного комитета при прокуратуре РФ входит также производство предварительного следствия по уголовным делам о преступлениях, совершенных должностными лицами органов федеральной службы безопасности, Службы внешней разведки Российской Федерации, Федеральной службы охраны Российской Федерации, органов внутренних дел Российской Федерации, учреждений и органов уголовно-исполнительной системы, органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, таможенных органов Российской Федерации, военнослужащими и гражданами, проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил Российской Федерации, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или совершенных в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона, за исключением случаев, предусмотренных п. 7 ч. 3 ст. 151 УПК РФ, а также о преступлениях, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их служебной деятельностью.

Однако по уголовным делам о государственной измене, шпионаже, разглашении государственной тайны и утрате документов, содержащих государственную тайну, в случае совершения указанных преступлений военнослужащими и иными перечисленными выше лицами предварительное следствие производится следователями органов федеральной службы безопасности (согласно ч. 4 ст. 151 УПК РФ). Персональный признак подследственности, обуславливающий отнесение данной категории дел к подследственности следователей Следственного комитета при прокуратуре РФ в данном случае не применяется.

С учетом изложенного можно выделить три категории дел, которые подпадают под признак персональной (специальной) подследственности:

Уголовные дела обо всех преступлениях, совершенных военнослужащими и гражданами, приходящими военные сборы;

Уголовные дела обо всех преступлениях, совершенных членами Совета Федерации, депутатами Государственной Думы, судьями федерального суда;

Иные уголовные дела, отнесенные Уголовно-процессуальным кодексом РФ к ведению следователей Следственного комитета при прокуратуре РФ.

Исходя из смысла закона, уголовные дела о преступлениях указанной категории лиц должны расследоваться следователями Следственного комитета при прокуратуре РФ независимо от того, преступление какого характера они совершили, бытовое или должностное.

Рассматривая содержание персональной подследственности необходимо обратить внимание на один аспект. Законодатель, определяя основания для использования признака специальной подследственности, исходил из выполнения должностных полномочий конкретных лиц, а также особенностей их служебной деятельности. Подследственность в уголовном процессе (понятие, основания и порядок определения, проблемы разграничения). / Под ред. Григорьева В.Н., Селютина А.В. - М.: Изд-во ЮИ МВД РФ, 2002. С. 59. Персональный (специальный) признак уголовного дела определяется личностью самого обвиняемого, его служебным и должностным положением. Например, является ли обвиняемый военнослужащим или судьей, совершившим должностное преступление.

По персональному признаку разграничивается подследственность дел между различными следственными отделами при прокуратуре РФ. Этот признак разграничивает также подследственность уголовных дел между различными звеньями Следственного комитета при прокуратуре РФ. В указанном случае можно говорить о частных проявлениях персонального признака подследственности.

Одним из наиболее спорных вопросов с позиции определения подследственности уголовных дел является вопрос о подследственности дел о применении принудительных мер медицинского характера. Дела указанной категории относятся к особой категории, для них характерен специфический предмет доказывания и некоторые особенности производства, которые связаны с необходимостью обеспечения дополнительными гарантиями лиц, имеющих психические расстройства психотического уровня, поэтому по ним может осуществляться только предварительное следствие. Григорьев В.Н., Шишков А.А., Лобанов А.П. Уголовно-процессуальная деятельность подразделений по организованной преступности (понятие, виды, содержание): Лекция. М., 1996. С. 43.

С учетом изложенного, следует:

1. Персональный (специальный) признак подследственности используется в уголовном судопроизводстве для определения органа расследования уголовного дела наряду с признаками предметным и территориальным.

Персональный (специальный) признак подследственности характеризуется наличием у субъекта преступления признаков специального субъекта, который обусловливает специфику производства по уголовным делам в отношении данной категории лиц.

Основанием для выделения персонального (специального) признака подследственности должна выступать необходимость обеспечения дополнительных гарантий лицам, привлекающимся к уголовной ответственности.

Кроме трех основных вышеуказанных критериев, уголовно-процессуальное законодательство предусматривает также дополнительные виды подследственности, а именно:

1. Альтернативная

В соответствии с УПК РФ по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьями 146, 158 частями третьей и четвертой, 159 частями второй - четвертой, 160 частями второй - четвертой, 161 частями второй и третьей, 162, 171 частью второй, 171.1 частью второй, 172 - 174, 174.1, 176, 183, 185, 187, 188, 190, 191 частью второй, 192, 193, 195 - 197, 201, 202, 204, 206, 208 - 210, 222 частями второй и третьей, 226 частями второй - четвертой, 228 частью второй, 228.1, 272 - 274, 282.1, 282.2, 308, 310, 327 частью второй и 327.1 частью второй Уголовного кодекса Российской Федерации, предварительное следствие может производиться также следователями органа, выявившего эти преступления. Таким образом, не принимается во внимание предметный признак подследственности в целях обеспечения быстроты и своевременности предварительного расследования.

2. Факультативная (по связи уголовных дел)

УПК РФ устанавливает, что по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьями 150, 285, 285.1, 285.2, 286, 290 - 293, 306 - 310, 311 частью второй, 316 и 320 Уголовного кодекса Российской Федерации, предварительное следствие производится следователями того органа, к чьей подследственности относится преступление, в связи с которым возбуждено соответствующее уголовное дело. Например, вовлечение несовершеннолетнего в совершение убийства, которое подследственно Следственному комитету при прокуратуре РФ.

Кроме того, в определении подследственности уголовных дел участвует прокурор. Это происходит в следующих случаях:

1) При соединении в одном производстве уголовных дел, подследственных разным органам предварительного расследования;

2) При возникновении споров о подследственности между органами, осуществляющими предварительное расследование.

При этом прокурор обязан руководствоваться правилами подследственности, предусмотренными ст. 151 УПК РФ.

Таким образом, вышеизложенное позволяет сделать следующие выводы относительно некоторых нюансов определения подследственности уголовных дел:

При определении подследственности уголовного дела учитываются ее признаки и условия.

Условия подследственности закреплены в законе, являются определяющими при установлении органа, который должен осуществлять производство по уголовному делу.

Условиями подследственности являются:

· возбуждение уголовного дела в отношении конкретного лица по уголовным делам, подследственным органу дознания;

· возбуждение уголовного дела конкретным органом, имеющим право расследовать уголовные дела, которые подпадают под применение признака альтернативной подследственности;

· расследование взаимосвязанного уголовного дела тем органом, который расследовал уголовное дело об основном преступлении;

· наличие органа, обнаружившего факт совершения преступления;

· отсутствие на данной территории органа, который должен проводить расследование по данной категории уголовных дел.

Глава 2. Подследственность уголовных дел, предварительное расследование по которым производится в форме предварительного следствия

следствие дознание подследственность уголовный

1. Особенности отнесения уголовных дел к подследственности органов предварительного следствия