Размещено на http://www.allbest.ru/

Содержание

Введение

ГЛАВА I. Понятие дознания и основание осуществления ее в таможенных органах

1.1 Дознание в уголовном процессе, органы дознания

1.2 Поводы и основания к возбуждению уголовного дела

ГЛАВА II. Порядок осуществления дознания в таможенных органах Российской Федерации

2.1 Производство по уголовным делам о контрабанде

2.2 Дознание по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст.194 УК РФ

2.3 Неотложные следственные действия, проводимые таможенными органами

ГЛАВА III. Таможенные преступления, совершаемые в Республике Дагестан и меры противодействия им

3.1 Структура и динамика таможенных преступлений в Республике Дагестан

3.2 Меры противодействия преступности во внешнеэкономической деятельности

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

ЛИТЕРАТУРА

ВВЕДЕНИЕ

В целях выполнения таможенными органами РФ задач по производству дознания по делам о контрабанде и иным преступлениям, а также обеспечения эффективного и качественного их расследования приказом Государственного таможенного комитета РФ № 7 от 13 января 1994 г. «О создании отделов дознания в таможенных органах РФ», в таможнях и региональных управлениях созданы отделы дознания (как структурные подразделения), в штате каждого из которых имеются должности начальника отдела, его заместителя и дознавателей - старших инспекторов.

Следует отметить, что в историческом плане возложение на таможенные учреждения России выполнение следственных действий в процессе борьбы с контрабандой не являлось чем то необычным.

Так, по Таможенному уставу 1904 г. органы таможенного надзора имели право в наиболее уязвимом для совершения контрабанды регионе - в пограничных губерниях Государства Польского - производить в пограничной полосе шириной около двух километров обыски и выемки в домах и других жилых помещениях на тех же условиях, какие были установлены для полицейских чинов при производстве следственных действий. После октябрьской революции 1917 г. уголовно-процессуальные действия по борьбе с контрабандой из компетенции таможенных учреждений были изъяты и в полном объеме (как в форме предварительного следствия, так и в форме дознания) были переданы органам государственной безопасности.

Однако, многолетняя практика показывает, что наиболее часто обнаруживают преступления дознания, по которым стеснено к компетенции таможенных органов, при производстве таможенных процедур: таможенного оформления и контря товаров и транспортных средств; при производстве дел о нарушении таможенных правил (административные таможенные нарушения); валютного контроля и т.д. Вместе с тем невозможность ведения неотложных следственных действий по обнаружению следов преступления, существенно затрудняло изобличение лиц их совершающих.

Для устранения отмеченных недостатков законодательство еще в Таможенном кодексе СССР 1991 г. придал таможенным органам страны функцию производства дознания по уголовным делам о контрабанде. Последующий распад союза не способствовал развитию данной функции таможенных органов, так как в действовавшем законодательстве не усматривалось наделение таможенных органов правами органа дознания в полном объеме: как правом возбуждения уголовного дела и производства дознания при обнаружении признаков контрабанды, так и применять в целях борьбы с ней оперативно-розыскных мер. Даже эти усеченные права органов дознания позволили существенно повысить эффективность деятельности таможенных органов в борьбе с контрабандой.

Только в 1993 г. таможням удалось пресечь попытки вывоза за рубеж около 4 тыс. предметов старины и имущества, задержать более 50 тыс. единиц огнестрельного оружия и боеприпасов, свыше 2,4 т. наркотиков на общую сумму 110 млрд. руб.

Перевод народного хозяйства России на принципы рыночной экономики, отмена монополии внешней торговли, либерализация последней и значительное увеличение субъектов внешнеэкономической деятельности существенно изменили не только ареал правонарушений, но и их разновидность.

В этой связи введенный в действие в 1993 г. ТК существенно расширил права и обязанности таможенных органов как органов дознания. В кодексе этому вопросу посвящен раздел IX «Контрабанда и иные преступления в сфере таможенного дела. Дознание и оперативно-розыскная деятельность таможенных органов РФ».

Таможенные органы РФ производят дознание в соответствии с нормами уголовно-процессуального кодекса РФ.

Компетенция таможенных органов как органов дознания не является чем-то раз и навсегда заданным. В основном на нее влияют изменения, происходящие в уголовном и уголовно-процессуальном законодательстве.

С 1 июня 2002 г. вступил в действие новый уголовно-процессуальный кодекс РФ.

В соответствии со ст. 40 УПК РФ таможенные органы РФ относятся к органам дознания, поскольку они наделены полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности.

В связи с этим оперативно-розыскные подразделения таможенных органов обязаны до возбуждения уголовного дела принять предоставленные им законом меры по установлению лица, совершившего преступление, а также оказывать действенную помощь дознавателям в обнаружении и сборе доказательств при производстве дознания.

Взаимодействие дознавателя и сотрудника оперативно-розыскного подразделения, кроме правил, предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством, включает еще психологические проблемы межличностных взаимоотношений. Целесообразно напомнить, как предлагал их разрешить, почти сто лет назад, Ганс Гросс: «Правильное положение полиции будет отведено в том случае, если судебный следователь не будет не возвышать не унижать перед полицией и в интересах дела будет работать с нею рука об руку, будет постоянно сообщать ей о новых обстоятельствах, добытых им и только то поставит себе в действительную заслугу что доведет дело до удачного конца. Но раз судебный следователь без всякой со своей стороны надменности, будет работать рука об руку с полицией, то он должен самым настойчивым образом требовать и поставить дело так, чтобы руководство и направление действиями полиции всецело перешло к нему, чтобы ничего не происходило без его ведома и чтобы все его поручения исполнялись по его указаниям».

Успех дознания будет обеспечен только тогда, когда с момента возбуждения дела до окончания дознания все следственные действия будут проведены в строгом соответствии с требованиями действующего уголовно-процессуального закона.

Анализируя вышеизложенный текст можно сделать вывод, что возложение на таможенные органы функции дознания по преступлениям отнесенных к компетенции таможенных органов обусловлено объективной реальностью. В настоящее время рыночных отношений участники ВЭД идут всевозможные ухищрения, чтобы уклониться от уплаты таможенных платежей придумывают все новые способы контрабандного ввоза товаров и т.д. В этих условиях своевременное и быстрое производство дознания таможенными органами являются ключом к раскрытию таких преступлений. Вот почему наибольший интерес представляет именно этот аспект правоохранительной деятельности таможенных органов, поэтому я выбрал тему «Основание и порядок осуществления дознания в таможенных органах» в качестве темы своей дипломной работы.

Целью работы является: дать понятие дознания, рассмотреть основания для возбуждения уголовного дела и порядок производства дознания таможенными органами.

Данная дипломная работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы и приложения.

В первой главе изучаются вопросы, в которых дается понятие дознания в уголовном процессе, а также раскрываются поводы и основания для возбуждения уголовного дела.

Во второй главе рассматривается процессуальный порядок производства дознания по уголовным делам, отнесенным к компетенции таможенных органов.

Основная методика изложена при расследовании преступления предусмотренного ч. 1 ст. 188 УК РФ «Контрабанда». Производство дознания по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 194 УК РФ, в процессуальном отношении сходно с производством дознания по уголовным делам о контрабанде, и поэтому не приводится в полном объеме.

Рекомендации по проведению неотложных следственных действий по уголовным делам о преступлениях предусмотренных частями 2-4 ст. 188, ст. 189, ст. 190, ст. 193 УК РФ носят направляющий характер, поскольку основной объем производимых действий по доказыванию этих преступлений осуществляется при производстве предварительного следствия.

Третья глава посвящена изучению работы отдела дознания Дагестанской таможни за последние годы, а также в ней рассматриваются некоторые меры по борьбе с преступлениями во внешнеэкономической деятельности.

ГЛАВА I. Понятие дознания и основание осуществления ее в таможенных органах

дознание таможенный уголовный контрабанда

1.1 Дознание в уголовном процессе, органы дознания

В современном уголовном процессе России предусмотрены две формы предварительного расследования преступлений - предварительное следствие и дознание.

Формы предварительного расследования отличаются между собой по категориям тяжести расследуемых преступлений, по органам и должностным лицам, осуществляющим такую деятельность, по процессуальным правилам и сроком производства по уголовным делам. Независимо от формы предварительное расследование является стадией уголовного процесса, которая предназначена для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по каждому уголовному делу (ст. 73 УПК).

Уголовно-процессуальный закон предусматривает, что дознание является формой предварительного расследования преступлений, осуществляемого дознавателем (следователем) по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно Федеральный закон от 29.05.2002 г. № 58 - ФЗ.. В УПК РФ дознание - процессуальная деятельность по уголовным делам, по которым обязательно предварительное следствие.

Теперь дознание функционирует только как одна из форм предварительного расследования по уголовным делам, перечисленным в п. 3 ст. 150 УПК РФ, возбуждаемым в отношении конкретных лиц, совершивших преступления небольшой или средней тяжести (ст. 15 УК РФ). В сравнении с предварительным следствием дознание можно рассматривать как упрощенную и укороченную по срокам форму расследования, предусматривающую специальные правила производства по уголовному делу (гл. 32 УПК РФ). При этом действия и решения, принятые в ходе дознания, имеют такую же юридическую силу, как и осуществляемые при производстве предварительного следствия.

В настоящее время дознание производится по делам о преступлениях подпадающих под признаки 135 составов преступлений, перечисленных в п. 1 ч. 3 ст. 150 УПК. В законе предусмотрено также, что по письменному указанию прокурора они могут быть переданы следователю для производства предварительного следствия. Процессуальный закон не допускает производства дознания в отношении конкретных лиц, совершивших запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости, а также заболевших после совершения преступления психические расстройства, делающие невозможным назначение наказания или его исполнение (ст. 433, 434 УПК). Поскольку по этим делам (указанные уголовные дела) обязательно производство предварительного следствия, то в случаях установления в ходе дознания указанных обстоятельств уголовное дело должно быть направлено прокурору для определения последственности (ст. 149 УПК) и передачи следователю. Дознание по уголовному делу о преступлении совершенном несовершеннолетним осуществляется в общем порядке установленном ч. 2 УПК, с изъятиями предусмотренными гл. 50 УПК. Таким образом, в соответствии с законом дознание носит процессуальный характер, производится по правилам, закрепленным в УПК и призвано выполнять задачи уголовного судопроизводства См. Назначение уголовного судопроизводства ст. 6 УПК

2. См. более подробно п. 6 ст. 5 ч. 4 ст. 37 УПК . Фактические данные об обстоятельствах преступления, полученные в ходе дознания, имеют доказательственное значение по уголовному делу и подлежат исследованию и оценке в стадии судебного разбирательства.

В случаях, когда предварительное расследование проведено в форме дознания поддерживать обвинение в суде по уголовному делу может от имени государства не только должностное лицо органа прокуратуры, но и по поручению прокурор дознаватель либо следователь, производивший дознание по данному уголовному делу2.

Органы дознания.

В соответствии с новой процессуальной доктриной орган дознания и должностное лицо, уполномоченное органом дознания осуществлять предварительное расследование в форме дознания, отнесены законом к стороне обвинения (ст. 40, 41 УП). Поэтому орган дознания и дознаватель в российском уголовном процессе (как и следователь, прокурор) выполняет процессуальную функцию обвинения и ведут досудебное производство в соответствии с принципом состязательности сторон. Осуществляя уголовное преследование орган дознания и дознаватель в каждом случае обнаружения признаков преступления принимают предусмотренные законом меры по установлению события преступления, изобличению лица и лиц, виновных в его совершении Бежьев В.П. Уголовный процесс. М. 2002 г..

В современном уголовном процессе России органами дознания являются конкретные государственные органы и должностные лица, уполномоченные производить в форме дознания предварительное расследование преступлений и осуществлять другие процессуальные полномочия, предусмотренные законом (п. 24 ст. 5 УПК).

В УПК РФ установлен исчерпывающий перечень органов дознания. В соответствии со ст. 40 УПК к органам дознания относятся:

1) органы внутренних дел РФ, а также иные органы исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности (на основании ст. 13 федерального закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ такими полномочиями обладают оперативные подразделения: а) органов внутренних дел РФ; б) органов федеральной службы безопасности; в) федеральных органов налоговой полиции; г) федеральных органов государственной охраны; д) органов пограничной службы РФ; е) таможенных органов РФ; ж) служба внешней разведки РФ; з) Министерства юстиции РФ);

2) главный судебный пристав РФ, главный военный судебный пристав, главный судебный пристав субъекта РФ, их заместители, старший судебный пристав, старший военный судебный пристав, а также старшие судебные приставы Конституционного уда РФ, Верховного суда РФ и высшего Арбитражного суда РФ;

3) командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов;

4) органы государственной противопожарной службы.

Все органы исполнительной власти, перечисленные в ч. 1 ст. 40 УПК, обладают полномочиями органа дознания и действуют в пределах своей процессуальной компетенции. В уголовно-процессуальном законе (ч. 2 ст. 40) определены два основных направления процессуальной деятельности органов дознания.

На органы дознания возлагается:

1) производство дознания по уголовным делам, по которым предварительное следствие не обязательно, - в порядке установленном гл. 32 УПК РФ;

2) выполнение неотложных следственных действий по уголовным делам, по которым предварительное следствие обязательно, - в порядке, предусмотренном ст. 157 УПК РФ.

Дознаватели таможенных органов РФ ведут дознание по делам о преступлениях, предусматривающих уголовную ответственность за:

- контрабанду - без квалифицирующих признаков (ч. 1 ст. 188 УПК);

- уклонение от уплаты таможенных платежей (ст. 194 УПК).

Кроме того, таможенные органы как орган дознания проводят неотложные следственные действия по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьями 188 частями 2-4, ст. 189, ст. 190, ст. 193 УК РФ.

Характеристика и особенности дознания, осуществляемого таможенными органами, наглядно показана на рисунке 1.1.

Рис.1.1 Характеристика и особенности дознания в таможенных органах

Дознание по делам о преступлениях, не требующих обязательного предварительного следствия, производится в полном объеме в порядке, установленном гл. 21, 22 и 24, 29 УПК, с учетом изъятий, предусмотренных гл. 32 УПК. В целях изобличения лица или лиц, виновных в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 150 УПК, дознаватель с согласия прокурора возбуждает уголовное дело в отношении конкретного подозреваемого и производит необходимые следственные действия для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию.

1.2 Поводы и основания для возбуждения уголовного дела

Возбуждение уголовного дела - первая, начальная стадия производства по уголовному делу. Следует различать поводы и основания к возбуждению уголовного дела.

Установленный законом источник информации о готовящемся или совершенном преступлении, надлежаще оформленный и переданный лицу или органу, уполномоченному принимать решение о возбуждении уголовного дела, называется поводом к возбуждению уголовного дела.

Наличие повода порождает обязанность этих органов рассмотреть вопрос о необходимости возбуждения уголовного дела.

По делам публичного обвинения поводами для возбуждения уголовного дела служат:

1) заявление о преступлении;

2) явка с повинной;

3) рапорт об обнаружении признаков преступления;

4) сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников (ст. 140, 141-143).

Заявление о преступлении - наиболее распространенный повод к возбуждению уголовного дела. Заявления (сообщения) могут быть поданы (направлены) гражданами, руководителями организаций и должностными лицами. Они бывают индивидуальными и коллективными. Коллективными обращениями признаются обращения, поданные от имени двух или более лиц.

Заявления могут быть сделаны в устном или письменном виде. Устные заявления граждан заносятся в протокол. Заявителю разъясняется об ответственности за ложный донос.

Поскольку прим заявления и допрос свидетеля имеют различное процессуальное значение, устное заявление о совершеном или готовящемся преступлении должно быть занесено именно в протокол заявления, а не в протокол допроса свидетеля (см. приложение 1).

Письменное заявление о преступлении должно быть подписано заявителем. Анонимное заявление о преступлении не является поводом к возбуждению уголовного дела. Однако оно может подлежать проверке с применением оперативно-розыскных мер. В случае, если в результате такой проверки будут установлены признаки преступления, уголовное дело подлежит возбуждению со ссылкой на повод, указанный в п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК.

Письменные заявления и сообщения, поступающие от физических лиц, должны содержать полное сведение об авторе, позволяющее установить с ним прямой контакт органу или должностному лицу, получившему заявление.

Письменные заявления и сообщения, поступающие от юридических лиц любых форм собственности и имеющих любой организационно-правовой статус, должны содержать реквизиты данного юридического лица, соответствующие его уставным и учредительным документам и сведения о его фактическом месте нахождения и контактном телефоне.

Сигналы о совершенном или готовящемся преступлении, поступившие по телефону в орган дознания, следствия или прокуратуры, должны фиксироваться с указанием фамилии, имени, отчества и адреса заявителя. Должностное лицо, получившее данное сообщение, составляет рапорт об обнаружении признаков преступления. Таким же образом оформляется заявление о преступлении и в других случаях, когда заявитель не может лично присутствовать при составлении протокола (ч. 5 ст. 141 УПК РФ).

Письменно-документальная форма заявлений и сообщений служит надежным способом хранения первичной информации о преступлении и об авторе.

Явка с повинной - это добровольное сообщение лица о совершенном им преступлении органу дознания, следователю, прокурору или суду. Сообщение может быть сделано не только о совершенном, но и о готовящемся преступлении. Главной особенностью явки с повинной является свободное и осознанное волеизъявление гражданина передать себя в руки правосудия в связи с тем, что им совершено преступление. При этом добровольность означает, что лицо имело реальную возможность не явиться с повинной, но, тем не менее, предпочло сообщить о содеянном.

Явкой с повинной можно считать лишь такое заявление гражданина, которое касается преступления, ранее неизвестного правоохранительным органам (незарегистрированного), или же преступления известного, но не раскрытого, когда лицо, совершившее его, не установлено следственным путем. В связи с этим суд первой инстанции не признает в действиях осужденных явку с повинной, когда они во время предварительного следствия написали заявление о признании своей вины и явке с повинной после того преступления. Кассационные жалобы осужденных на то, что суд без достаточных оснований не признает в таких случаях наличие явки с повинной, Верховный суд РФ оставляет без удовлетворения см. БВС РФ 1988. № 11.

Действующий уголовно-процессуальный закон предусматривает для явки с повинной не только устную, но и письменную форму. Устное заявление принимается и заносится в протокол в порядке, установленном ч. 3 ст. 141 УПК и с соблюдением формы, предусмотренной приложением № 1 к УПК. Протокол подписывается лицом, явившимся с повинной, и дознавателем, следователем, прокурором, составившим протокол.

В случае явки с повинной должностное лицо устанавливает: личность явившегося с повинной, содержится ли в деянии лица, о котором оно сообщает признаки преступления, место и время совершения деяния, в чем оно выразилось какие последствия наступили, кто может быть вызван в качестве свидетеля, имеются ли вещественные доказательства, мотивы, побудившие лицо явиться с повинной и сформировавшее его волеизъявление на явку с повинной. Личность явившегося с повинной устанавливается, как правило, путем ознакомления с документами, имеющимися при нем, или другими способами. Явка с повинной не предполагает обязательного личного и непосредственного обращения такого лица в прокуратуру, органы следствия или дознания. Оно может быть представлено и через его близких (например, в случае заболевания лица).

Еще один вид поводов к возбуждению уголовного дела, названый в ст. 140 УПК - сообщения о совершенном или готовящемся преступлении, полученные из иных источников. К иным источникам относятся непосредственное обнаружение прокурором, следователем или дознавателем признаков преступления, статьи, заметки или письма, опубликованные в печати, интервью и любые другие публикации в периодической печати, содержащие сведения о готовящемся или совершенных преступлениях, заявления, сделанные в других средствах массовой информации.

Непосредственным обнаружением признаков преступления следует считать факты выявления кем-либо из названых лиц в процессе осуществления служебной деятельности сведений об обстоятельствах, указывающих на совершение или подготовку к совершению уголовно наказуемых, если ранее они не располагали заявлением (сообщением)или другими источниками информации о преступлении, которое можно отнести к поводам, предусмотренным п. 1 и 2 ч. 1 ст. 140. Например, по находящемуся в производстве следователя делу ему стало известно о совершении другого преступления, не связанного с тем, которое составляет предмет данного производства, либо признаки преступления обнаружены в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий, которые могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела см. ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности».

Должностное лицо, наделенное правом в случае непосредственного обнаружения или признаков преступления, обязано составить рапорт об обнаружении преступления (ст. 143 УПК), который является поводом для возбуждения уголовного дела.

В рапорте по форме, которая предусмотрена приложением 2, подробно излагаются обстоятельства совершенного деяния и сведения об источнике получения информации.

Для возбуждения уголовного дела помимо повода необходимо наличие оснований, т.е. достаточных данных, указывающих на признаки преступления (ч. 2 ст. 140 УПК).

Понятие «основания для возбуждения уголовного дела», таким образом, содержит два неразрывно связанных между собой элемента:

1) наличие признаков преступления в событии, ставшем известным должностному лицу, правомочному разрешать вопрос о возбуждении уголовного дела;

2) наличие достаточных данных, на основе которых устанавливается признаки преступления.

Указание на наличие признаков преступления как необходимого элемента основания для возбуждения уголовного дела особенно наглядно показывает неразрывную связь уголовного и уголовно-процессуального права. Установление признаков преступления предполагает наличие достаточных данных о совершении общественно опасного, уголовно-наказуемого деяния, предусмотренного определенной нормой уголовного закона Божьев В.П. Уголовный процесс. М. 2002. СПАРК

Заметим, что на момент решения вопроса о возбуждении уголовного дела не требует данных, касающихся всех элементов состава преступления. Необходимые достаточные данные, указывающие на признаки объекта и объективной стороны преступления. Полное и всестороннее установление конкретных лиц, формы вины, мотивы, способа и других обстоятельств совершения преступления составляет задачу стадии предварительного расследования, а в дальнейшем - судебного разбирательства.

Таможенный орган как орган дознания возбуждает уголовное дело при наличии признаков преступления, совершенного в сфере таможенного дела.

В постановлении о возбуждении уголовного дела, выносимом дознавателем и утверждаемом начальником органа дознания, указываются время и место его выявления, должность, звание и фамилия лица, внесшего постановление, повод и основание к возбуждению уголовного дела и статья уголовного закона.

Начальник таможенного органа как органа дознания может возбудить и принять уголовное дело непосредственно к своему производству либо поручить дознание одному или нескольким дознавателям, о чем указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела.

Дознаватель, которому поручено производство дознания, выносит постановление о принятии дела к своему производству.

Копия постановления о возбуждении уголовного дела немедленно направляется прокурору.

Таможенный орган дознания обязан принимать заявления и сообщения о совершенном ил подготавливаемом преступлении в сфере таможенного дела.

По поступившему заявлению или сообщению о совершенном или подготавливаемом преступлении решение должно быть принято в срок не более трех суток со дня получения заявления или сообщения, а в исключительных случаях - срок не более десяти суток Драганов В.Г. Основы таможенного дела. М. 1998.

Возбужденное уголовное дело является основанием для проведения по нему дознания в полном объеме, до составления обвинительного заключения или же проведения по нему неотложных следственных действий, по преступлениям отнесенным к компетенции таможенных органов РФ.

ГЛАВА II. Порядок осуществления дознания в таможенных органах Российской Федерации

2.1 Производство дознания по уголовным делам о контрабанде

Статья 188 «Контрабанда»

1. Контрабанда, то есть перемещение в крупном размере через таможенную границу РФ товаров или иных предметов, за исключением указанных в ч. 2 настоящей статьи, совершенное помимо или с сокрытием от таможенного контроля либо с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации либо сопряженное с недекларированием или недостоверным декларированием, - наказывается лишением свободы на срок до 5 лет.

2. Перемещение через таможенную границу РФ наркотических средств, психотропных, сильнодействующих, ядовитых, отравляющих, взрывчатых, радиоактивных веществ, радиационных источников, ядерных материалов, огнестрельного оружия, взрывных устройств, боеприпасов, оружия массового поражения, средств его доставки, иного вооружения, иной военной техники, в отношении которых установлены специальные правила перемещения через таможенную границу РФ, стратегически важных сырьевых товаров или культурных ценностей, в отношении которых установлены специальные правила перемещения через таможенную границу РФ, если это деяние совершено помимо или с сокрытием от таможенного контроля либо с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации либо сопряжено с недекларированием или недостоверным декларированием (в ред. Федерального закона от 07.05.2002 г. № 50 - ФЗ), - наказывается лишением свободы на срок от трех до семи лет с конфискацией имущества или без таковой;

3. Деяния, предусмотренные частями первой и второй настоящей статьи, совершенные:

а) неоднократно;

б) должностным лицом, с использованием служебного положения

в) с применением насилия к лицу, осуществившему таможенный контроль, - наказывается лишением свободы на срок от пяти до десяти лет с конфискацией имущества или без таковой.

4. Деяния, предусмотренные частями первой, второй или третьей настоящей статьи, совершенные организованной группой, - наказывается лишением свободы на срок от семи до двенадцати лет с конфискацией имущества.

В соответствии со ст. 9 УК РФ преступность и наказуемость деяния определяется уголовным законом, действовавшим во время совершения деяния.

Объективная сторона преступления в ч. 1 ст. 188 УК РФ заключается в противоправном перемещении товаров или иных предметов через таможенную границу РФ в крупном размере. Наступлением преступных последствий не требуется.

Следует отметить, что установление только факта противоправного перемещения товаров или иных предметов через таможенную границу РФ для привлечения лица к уголовной ответственности недостаточно. Необходимо в обязательном порядке доказать способ незаконного перемещения товаров через таможенную границу РФ, а именно:

1. перемещение помимо таможенного контроля

2. перемещения с сокрытием от таможенного контроля

3. перемещение с обманным использованием документов или средств идентификации

4. перемещение, сопряжение с недекларированием

5. перемещение, сопряжение с недостоверным декларированием.

Для привлечения к уголовной ответственности за данное деяние достаточно установить хотя бы один из указанных способов, разумеется, при наличии и других оснований, указанных в декларации ст. 188 УК РФ.

Предметом контрабанды является любые товары, а также иные предметы, в отношении которых установлены специальные правила перемещения через таможенную границу РФ (ч 2 ст. 188 УК РФ).

Обязательным условием привлечения к уголовной ответственности по ч. 1 ст. 188 УК РФ является установление крупного размера перемещаемых через таможенную границу РФ товаров или иных предметов.

Согласно применению к ст. 198 УК РФ деяние признается совершенным в крупном размере, если стоимость перемещенных товаров или предметов на момент совершения преступления превышает пятьсот минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством РФ.

При рассмотрении материалов в порядке статей 140, 145 УПК РФ и расчете суммы стоимости перемещенных товаров по признакам преступлений предусмотренных ст. 188 УК РФ, следует руководствоваться минимальными размерами оплаты труда, указанными в статье 1 Федерального закона от 19.06.2000 г. № 82 - ФЗ, действовавшим по сей день совершения преступления, т.е. 83 руб. 49 коп. до 1 июня 2000 г. 132 руб. с 1 июня 2000 г., 200 руб. с 1 января 2001 г., 300 руб. с 1 июля 2001 г., 450 руб. с 1 мая 2002 г. и соответствующим повышением МРОТ в дальнейшем.

При расследовании уголовного дела для установления стоимости контрабандного товара должна назначаться товароведческая экспертиза.

Отсутствие данных о крупных размерах стоимости контрабанды исключает уголовную ответственность по ч. 1 ст. 198 УК РФ и влечет наказание по ст. 16.1, 16.2, 16.3 Кодекса об административных правонарушениях РФ.

Контрабанда считается оконченным преступлением с момента фактического незаконного перемещения товаров или иных предметов и веществ через таможенную границу РФ. Действия лица, пытавшегося вывезти товары или иные материальные ценности контрабандным путем за пределы страны, подлежат квалификации как покушение на контрабанду. См: Сборник постановлений Пленумов Верховных Судов СССР и РСФСР по уголовным делам. М., 1995. с. 157.

Контрабанда совершается с прямым умыслом. Виновный осознает, что незаконно перемещает товары или иные предметы через таможенную границу РФ при наличии хотя бы одного из обстоятельств, указанных в ст. 188 УК РФ и желает переместить их через таможенную границу РФ.

Мотив и цель совершения преступления для квалификации значения не имеют, однако подлежат доказыванию и учитываются судом при назначении наказания.

Субъектом контрабанды может быть гражданин РФ, иностранный гражданин или лицо без гражданства, достигшее 16 лет.

Порядок рассмотрения сообщения о преступлении и принятии решения по материалу.

При рассмотрении материалов, представленных таможенным органом для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, либо уже возбужденного и требующего производства дальнейшего расследования необходимо убедиться, что протоколы и иные документы, составленные при проведении таможенного контроля, либо при производстве по делам об административных правонарушениях соответствуют требованиям законодательства РФ. Если обнаружится, что документы составлены с нарушением, то в таком случае они не имеют доказательственного значения.

Аналогичным образом должен быть решен вопрос и в отношении вещественных доказательств. Вещественными доказательствами служат:

- товары и транспортные средства, являющиеся непосредственными объектами нарушения таможенных правил;

- товары и транспортные средства со специально изготовленными тайниками, использованными для перемещения через таможенную границу РФ с сокрытием предметов, являющихся непосредственными объектами нарушения таможенных правил;

- документы и средства идентификации, использованные для незаконного перемещения товаров и транспортных средств через таможенную РФ;

- иные предметы, сохранившие на себе следы, могущие служить средством к обнаружению нарушения таможенных правил и выявлению лиц, его совершивших, а также установлению фактических обстоятельств дела.

Поэтому все полученные сотрудниками таможенного органа при осуществлении таможенного контроля фактические данные, на основе которых можно установить какое-либо обстоятельство, имеющее значение для дела, являются доказательствами совершения преступления.

Источники получения фактических данных закон (гл. 10 УПК РФ) делит на следующие виды:

1) протоколы и другие документы, составленные при проведении таможенного контроля, производстве таможенного оформления, ведения производства по делу об административном таможенном правонарушении (АТП) или его рассмотрении;

2) объяснение лица, привлекаемого к ответственности за АТП;

3) объяснение свидетелей;

4) заключения эксперта;

5) вещественные и письменные доказательства, перечень которых установлен ч. 2 ст. 26.2 КоАП РФ.

Получив заявление или сообщение, должностное лицо таможенного органа, по распоряжению начальника таможенного органа, в трехдневный срок проводит проверку фактов, свидетельствующих либо о нарушении таможенных правил, либо о преступлении. В исключительных случаях этот срок может быть продлен до 10 дней.

В ходе проверки должностное лицо таможенного органа направляет поручение с копиями транспортных, товаросопроводительных документов, иных документов, необходимых для таможенных целей и для таможенного контроля, в отдел таможенных платежей соответствующего таможенного органа для определения стоимости контрабандного товара.

Эта стоимость определяется на основе методов определения таможенной стоимости См: Закон РФ «О таможенном тарифе».

Проверка полученного заявления также может проводится с помощью оперативно-розыскных мер.

Перечень оперативно-розыскных мероприятий, проводимых сотрудниками таможенных органов по преступлениям, дознание по которым отнесено к компетенции таможенных органов, приведен в приложении № 3.

Сами по себе оперативно-розыскные данные доказательствами не являются, и заменить доказательства не могут. Они выполняют роль ориентирующей информации для дознавателя.

В то же время пленум Верховного суда РФ в постановлении от 31 октября 1995 г. № 8 разъяснил, что результаты оперативно-розыскных мероприятий, проведенных на основании решения суда, могут рассматриваться в суде в качестве доказательств по уголовному делу.

Результаты проверки докладываются начальнику органа дознания рапортом об обнаружении признаков преступления. Рапорт составляется должностным лицом, непосредственно обнаружившим признаки преступления в соответствии со ст. 143 УПК РФ. В рапорте указываются:

- дата и место его составления;

- должность, фамилия, имя, отчество должностного лица, составившего рапорт;

- необходимые для принятия процессуального решения сведения о привлекаемом к ответственности лице, в действиях которого усматриваются признаки преступления;

- место, время совершения и существо признаков совершаемого или готовящегося преступления;

- статья Уголовного кодекса РФ предусматривающего ответственность за совершение преступления;

- фамилии, адреса и паспортные данные свидетелей, если они имеются;

- объяснение лица, задержанного за совершение действий с признаками преступления;

- сведения о товарах, транспортных средствах, документах и иных предметах, изъятых на основании статей 176, 177 и 180 УПК РФ;

- иные сведения необходимые для принятия решения в соответствии с требованиями УК и УПК РФ.

Рапорт подписывается составившим его должностным лицом, а также лицом, задержанным за совершение действия с признаками преступления.

При наличии свидетелей рапорт подписывается также и этими лицами.

В случае отказа лица, задержанного за совершение действий с признаками преступления, от подписания рапорта в нем делается запись об этом. Ему также разъясняются его права, о чем делается отметка в протоколе.

Рапорт, а также изъятые товары, транспортные средства, документы и иные предметы доставляются в таможенный орган РФ, в зоне деятельности которого обнаружено конкретное правонарушение.

Копия рапорта вручается под расписку или высылается лицу, привлекаемому к ответственности за конкретное правонарушение.

Рапорт по решению начальника органа дознания подлежит регистрации в книге учета сообщений и преступлений, которая ведется оперативно-дежурной службой таможенного органа с указанием дознавателю на принятие рапорта и рассмотрению и вынесения по нему процессуального решения в порядке, предусмотренном ст. 145 УК РФ.

Оперативно-дежурная служба таможенного органа, зарегистрировав рапорт в КУП, принимает меры к передаче последнего в установленном порядке соответствующему дознавателю.

Если при проверке поступившего заявления и сообщения не выявлено признаков преступления, сотрудник, которому была поручена проверка, готовит мотивированный проект, постановления об отказе в возбуждении уголовного дела.

Материал, по которому вынесено постановление об отказе в возбуждении уголовного дела, подлежит регистрации в течении суток со дня вынесения постановления в соответствующем журнале См: приказ ПТК России от 23.11.2001 г. № 1120 «Об утверждении форм журналов, используемых в подразделениях дознания таможенных органов РФ».

Если заявления и сообщение приобщается к уголовным делам или другим, уже зарегистрированным проверочным материалам, в КУП делают соответствующую отметку.

Если в процессе проверки заявления будут установлены признаки преступления, расследование которого не входит в компетенцию таможенных органов, это заявление и все собранные по нему материалы направляются прокурору для определения подследственности.

Дознание по уголовным делам о преступлениях, отнесенным к компетенции таможенных органов, по поручению начальника или заместителя начальника органа дознания осуществляют дознаватели таможенных органов.

Возбуждение уголовного дела.

При наличии повода и основания, предусмотренных ст. 140 УПК РФ дознаватель с согласия прокурора возбуждает уголовное дело, о чем выносится соответствующее постановление (приложение № 4). В постановлении дознаватель также указывает о принятии им уголовного дела к своему производству. Уголовное дело считается возбужденным с момента получения согласия прокурора на его возбуждение, в соответствии со ст. 146 УПК РФ.

В случаях вынесения прокурором решения об отказе дачи согласия на возбуждение уголовного дела таможенные органы обязаны принять решение об отказе в возбуждении уголовного дела, либо обжаловать решение прокурора, в соответствии с требованиями статей 123, 125 УПК РФ.

Возбудив уголовное дело по ч. ст. 188 УК РФ в отношении конкретного лица, дознаватель приступает к поведению дознания, а по ч. 2 ст. 188 УК РФ - к проведению неотложных следственных действий. К их числу относятся: осмотры, обыски, выемки, освидетельствования, задержания, допросы подозреваемых и свидетелей, допросы потерпевших (ст. 157 УПК РФ).

Общий срок проведения дознания 25 дней. До возбуждения уголовного дела (ст. 146 УПК РФ) дознаватель таможенного органа может произвести осмотр места происшествии, освидетельствование и назначить судебную экспертизу.

Следственные действия и особенности их производства по уголовным делам о контрабанде.

В круг обстоятельств, подлежащих доказыванию по ч. 1 ст. 186 УК РФ, входят:

- события преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

- виновность физического лица и мотивы совершения преступления;

- обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого, указанные в статьях 61 и 63 Ук РФ, а также иные обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

- характер и размер ущерба, причиненного преступлением;

- подлежат выявлению также причины и условия, способствующие совершению преступления.

Производство следственных действий должно проводиться в строгом соответствии со ст. 164 УПК РФ.

Осмотр места происшествия. Одним из первоначальных следственных действий является осмотр места происшествия. Как правило, необходимость поведения осмотра возникает при совершении преступления, ответственность за которое предусмотрена ст. 188 УК РФ.

Согласно ст. 176 УПК РФ в случаях, не терпящих отлагательства, осмотр может быть произведен до возбуждения уголовного дела. Если в процессе осмотра обнаруживаются явные, очевидные признаки контрабанды, уголовное дело возбуждается немедленно после его производства.

Осмотр места происшествия производится в порядке ст. 177 УПК РФ.

Осмотр производится с целью обнаружения следов преступления, других вещественных доказательств (ст. 176 УПк РФ) и по делам о контрабанде имеет свои особенности, обусловленные рядом обстоятельств:

Во первых, предметом преступления (контрабанда - многоуровневый состав). от вида предмета контрабанды, обнаруженного у подозреваемого лица, зависит и определение тактики проведения следственного действия.

Во вторых, способом перемещения контрабандного товара через таможенную границу РФ.

В третьих, спецификой транспортного средства, при помощи которого перемещается контрабандный товар (железнодорожный, автомобильный, воздушный и водный транспорт).

Основными задачами осмотра места происшествия по делам о контрабанде являются фиксация обстановки, выяснение способа перемещения контрабанды, применяющихся для этого приспособлений. Устройств, тайников, анализ всей совокупности фактических данных о характере события и принятия решения о дальнейшем расследовании, получение данных для организации оперативно-розыскных мероприятий и проведение следственных действий.

Одним из способов перемещения товаров или иных предметов через таможенную границу является перемещение, совершение помимо таможенного контроля.

Поэтому, будучи обнаруженными вне мест таможенного контроля, преступники в целях уклонения от уголовной ответственности прибегают к различного рода уловкам, заявляя, что оказались в данной местности или пересекли границу по ошибке.

В таких случаях необходимо производить тщательный осмотр транспортного средства с выявлением тахограмм, расшифровку которых необходимо производить с участием специалистов российской транспортной инспекции. Использование данных тахограмм позволит точно установить маршрут движении транспортного средства.

Исходя из сложившихся обстоятельств производится осмотр прилегающей местности.

В протоколе осмотра места происшествия должны быть отражены все детали обстановки, которые могли бы свидетельствовать о преднамеренном пересечении границы. Это может быть подтверждено наличием вещественных доказательств, обнаруженных на месте; контрабандный товар в крупных размерах, отсутствие на него надлежащих документов с указанием в них «мнимых» отправителя и получателя, изучение личности лиц, переместивших через таможенную границу контрабандный товар, осмотр транспортного средства и изучение документов о её принадлежности.

В ходе осмотра объектами детального изучения должны стать места размещения контрабандного товара. При этом предмет контрабанды должен быть обстоятельно осмотрен и описан в протоколе с фиксацией его индивидуальных признаков.

При обнаружении сокрытия товаров или иных предметов следует произвести тщательный осмотр места его нахождения. Как уже отмечалось, способы маскировки могут быть различными. Если товар найден в транспортном средстве, например автомобиле, купе пассажирского поезда, необходимо обстоятельно осмотреть весь автомобиль полностью и расширить границы осмотра вагона пассажирского поезда с целью установления дополнительных тайников и устройств, также мест сокрытия контрабанды.

При проведении осмотра транспортного средства - судна, целесообразно присутствие специалиста по морским судам.

Место обнаружения контрабанды должно быть зафиксировано в протоколе осмотра, составлена схема с указанием на ней места нахождения тайника или специального хранилища. Схема, подписанная участниками осмотра, приобщается к протоколу осмотра места происшествия.

При осмотре места происшествия может возникнуть необходимость изъятия вещественных доказательств. В ходе осмотра необходимо применять фотосъемку, видеозапись, изготовление слепков и оттисков следов. Осмотр производства в присутствии понятых, а также с участием подозреваемого, свидетелей.

Оформляется осмотр протоколом осмотра места происшествия, который должен быть процессуально грамотно оформлен с соблюдением требований ст. 180 УПК РФ (см. приложение № 5).

Освидетельствование. Освидетельствование как следственное действие производится по делам о контрабанде в тех случаях, когда есть основания полагать, что на теле подозреваемого или на его одежде могут находится следы преступления (например, при освидетельствовании задержанных лиц, перевозивших наркотические вещества, следы накротических веществ могут находиться в волосах, под ногтями подозреваемого, кроме того, необходимо установить признаки употребления наркотиков), телесных повреждений, выявление состояния опьянения или иных свойств и признаков, имеющих значение для уголовного дела, если для этого не требуется производства судебной экспертизы (ч. 1 ст. 179 УПК РФ).

О производстве освидетельствования дознаватель выносит постановление, которое является обязательным для освидетельствуемого лица. Освидетельствование производится дознавателем. В соответствии с требованиями ст. 181 УПК РФ освидетельствование производится в присутствии понятых, а в необходимых случаях с участием врача или другого специалиста (части 2, 3 ст. 179 УПК РФ). При освидетельствовании не допускаются действия, унижающие достоинство или опасных для здоровья освидетельствуемого лица. При освидетельствовании лица другого пола дознаватель не присутствует.

О результатах освидетельствования составляется протокол по тем же признакам, что и протокол осмотра (ст. 166, 167 УПК РФ).

Особую значимость освидетельствование подозреваемых лиц приобретает при обнаружении так называемого «бесхозного» багажа. Зачастую качественно проведенное освидетельствование помогает изобличить виновных лиц.

Осмотр предметов и документов. Осмотр предметов и документов, обнаруженных при производстве следственных действий, изъятых при обыске, выемке, осмотре места происшествия, осуществляется при строгом соблюдении норм уголовно-процессуального закона. При осмотре предметов важно отразить в протоколе их вид и общее состояние, а в необходимых случаях - объем, размер и другие данные, характеризующие их и имеющие значение для дела. Должны быть определены индивидуальные признаки, изучены обнаруженные на них следы и другие сведения, указывающие на их связь с преступлением.

После осмотра предметов и документов, имеющих значение для дела, выносится постановление о их признании вещественными доказательствами и о приобщении их к материалам уголовного дела (приложение № 6).

Обыск. В соответствии со ст. 168 УК РФ обыск производится только в тех случаях, когда имеются достаточные данные полагать, что в помещении либо в ином месте или у какого-либо лица находятся предметы (товары, транспортные средства, ценности, иные предметы) или документы, которые могут иметь значение для дела (ст. 192 УПК РФ). Обыск проводится по постановлению лица, проводящего дознание. Обыск проводится по постановлению лица, проводящего дознание. Обыск жилища производится на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном ст. 165 УПК РФ. В исключительных случаях обыск может быть произведен без решения суда.

Цель осуществления обыска заключается в отыскании предметов контрабанды, например, наркотических веществ, оружия и других предметов, а также упаковочных и других средств. Следственная практика показывает эффективность производства этого следственного действия.

Обыск должен осуществляться в строгом соответствии с требованиями ст. 182 УПК РФ.

Личный обыск. Как неотложное следственное действие лицо, осуществляющее дознание по уголовному делу, может провести личный обыск.

Статья 184 УПК РФ устанавливает основания, при которых личный обыск производится без вынесения о том соответствующего постановления. Это возможно:

1) при задержании лица или заключения его под стражу;

2) при наличии достаточных оснований полагать, что лицо, находящееся в помещении или ином месте, в котором производится выемка или обыск, скрывает при себе предметы или документы, могущие иметь значение для дела;

При личном обыске могут быть обследованы одежда, обувь, носимые вещи и тело обыскиваемого. Личный обыск может производится только лицом одного пола с обыскиваемым и в присутствии понятых того же пола.

Помимо предметов контрабанды и предметов, запрещенных к перемещению через таможенную границу РФ, при личном обыске могут быть обнаружены и другие вещественные доказательства: документы, товарные чеки, квитанция на отдельно следующий багаж, записные книжки, содержащие сведения, интересующие следствие.

Выемка. Производится когда имеются точные данные о том, что предметы и документы, имеющие значение для дела, находятся у определенного лица или в определенном месте и имеется необходимость их изъятия (ч. 1 ст. 183 УПК РФ).