Взятка, взяткодатель , взяткополучатель, заявитель. Уголовное дело, расследование, следственные действия, оперативно-розыскная деятельность

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Дипломная работа

Взятка, взяткодатель, взяткополучатель, заявитель, уголовное дело, расследование, следственные действия, оперативно-розыскная деятельность.

Реферат

Объект исследования - методика расследования взяточничества.

Цель работы: анализ судебно-следственной практики, изучение учебно-методической литературы по теме исследования, раскрытие особенностей расследования взяточничества, поиск оптимальных следственных действий и оперативно-розыскных приемов изобличения взяточников.

Методы исследования: изучение достижений передового опыта оперативно-розыскной, следственной, судебной практики.

Полученные результаты: изучена методика расследования взяточничества; проанализирована судебно-следственная практика по делам о взяточничестве в Мордовии за 2001-2005 г.г. (выборочно изучено 17 уголовных дел); исследованы соотношение и роль следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в раскрытии и расследовании взяточничества; определено место и значение такого важного мероприятия как задержание взяткополучателя с поличным; в тактическом плане обосновано преимущество проведения данного мероприятия после возбуждения уголовного дела перед оперативным экспериментом в ходе предварительной проверки.

Степень внедрения - частичная.

Область применения - в практике работы следователя.

Эффективность - повышение качества расследования взяточничества.

Содержание

Введение

1. Уголовно-правовая квалификация и криминалистическая характеристика взяточничества

1.1 Уголовно-правовая квалификация взяточничества

1.2 Криминалистическая характеристика взяточничества

2. Особенности первоначального этапа расследования взяточничества

2.1 Возбуждение уголовного дела о взяточничестве

2.2 Взаимодействие следователя и органов дознания на данном этапе

2.3 Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о взяточничестве

3. Особенности производства предварительного следствия по делам о взяточничестве

3.1 Допрос заявителя

3.2 Задержание взяткополучателя с поличным

3.3 Допрос подозреваемого

3.4 Следственные осмотры, обыски, допрос свидетелей

4. Особенности производства последующих следственных действий

4.1 Судебные экспертизы

4.2 Допрос обвиняемого

4.3 Иные следственные действия

4.4 Заключительные действия следователя

Заключение

Список использованных источников

Введение

Сплошь и рядом мы слышим призывы к борьбе со взяточничеством, не реже сталкиваемся с ним непосредственно. Общепринятой стала точка зрения, в соответствии с которой взяточничество непобедимо. В то же время главная проблема - не непобедимость взяточничества, а слабое понимание места и роли коррупции, в том числе и взяточничества, их причин, механизмов и последствий. Эта тема открыта, потому что взяточничество принимает катастрофические размеры, потому что по-прежнему принимаются законы, порождающие рост таких деяний, потому что даже антикоррупционные нормы по-прежнему вызывают дискуссии по их применению.

Взяточничество является наиболее распространенной и опасной формой проявления коррупции. В содержательном смысле коррупция более масштабное понятие системного характера, нежели взяточничество. Коррупция предполагает систематический подкуп должностных лиц законодательной, исполнительной и судебной власти, влекущий за собой принятие ими решений, нарушающих закон или неписаные общественные нормы, и их осуществление в пользу коррумпирующей структуры, постановку их в зависимость от указанной структуры.

В различные исторические эпохи у разных народов лицо, облеченное властью, ассоциировалось с такими понятиями как лихоимство и мздоимство. Получение подношений в связи с разрешением того или иного вопроса чиновником входило в атрибутику его властных полномочий.

Первые упоминания о взяточничестве (мздоимстве) в русских летописях встречаются еще в XIII веке. Великий князь Иван III (1462-1505 г.г.) впервые в России ввел законодательные ограничения коррупционных действий, а его внук Иван Грозный ввел смертную казнь в качестве наказания за чрезмерность во взятках.

При Петре Великом расцвели и коррупция и борьба с ней. Он внимательно следил за тем, чтобы в государственные учреждения не проникали люди нечестные, уже однажды скомпрометировавшие себя. И в то же время, многие, даже приближенные к императору вельможи нередко погрязали в лихоимстве и других злоупотреблениях.

Российское законодательство уже в "'Уложении о наказаниях уголовных и исправительных" 1845 года четко различало две разновидности взяточничества - взятку-мздоимство, вручаемую за законное поведение должностного лица, и взятку-лихоимство, которую вручают за незаконные действия.

Смена государственного строя и формы правления в октябре 1917 года не отменила коррупцию как явление, взяточничество в новой административной среде.

Советский период борьбы со взяточничеством характеризовался интересными и важными чертами, однако не увенчался успехом. А по мнению авторов доклада Регионального общественного фонда "Информатика для демократии" (Г.А.Сатаров, М.И.Левин, М.П.Цирик) и не мог увенчаться, т.к. "эти черты одновременно являлись и закономерными причинами неуспеха"

В эпоху постсталинизма, начиная с "хрущевской оттепели" и заканчивая перестройкой "по-горбачевски", рост взяточничества и других форм коррупции происходил на фоне ослабления административных методов руководства. Это сопровождалось уменьшением централизованного контроля, распадом идеологических скреп, экономической стагнацией, а затем и падением уровня развития экономики и, наконец, - распадом СССР и появлением новой страны - России, которая на первых парах лишь номинально могла считаться государством. Постепенно централизованно организованная коррупция советского государства сменялась "федеральным" устройством из множества коррупционных систем

Еще лет пятнадцать назад взяткодателями в основном выступали рядовые граждане, от которых работники госструктур вымогали деньги за положительное решение вопросов, связанных с жизненными потребностями. Размеры взяток были относительно невысоки и их источниками выступали в большей степени трудовые сбережения.

В настоящее время взяточничество как явление превратилось в дестабилизирующий фактор, представляющий угрозу экономической и национальной безопасности страны.

Такое позорное преступление, как взятка, наносит огромный вред государственному строительству, подрывая правовые основы общества и доверие к нашему госаппарату. Поэтому недооценка важности борьбы со взяточничеством со стороны правоохранительных органов нетерпима, так как пагубно влияет на становление провозглашенного Конституцией РФ правового государства в России

По результатам проведенного в ходе преддипломной практики обобщения (было изучено 17 рассмотренных судами дел), в работе сделана попытка проанализировать состояние борьбы со взяточничеством в Мордовии, раскрыть его структуру и причины невысокой эффективности этой борьбы на региональном уровне.

Останавливаясь на особенностях первоначального этапа расследования взяточничества, акцентируется внимание на важности своевременного расследования сигналов и сообщений о взятках, незамедлительности возбуждения уголовного дела как основы успеха его расследования; на конкретных примерах судебно-следственной практики отмечается роль оперативно-розыскной деятельности органов дознания в изобличении взяточников; сис-тематизируются обстоятельства, подлежащие установлению по делам о взяточничестве.

Расследование по делам о взяточничестве - едва ли не одна из самых трудных задач, возникающих перед следствием. Тем не менее, следственная практика показывает, что при умелом применении правил методики расследования взяточничества, при добросовестном отношении к делу и настойчивости следователи достигают отличных успехов, находят неоспоримые доказательства даже там, где на первый взгляд безнадежно их искать, раскрывают самые запутанные случаи дачи и получения взяток. Учитывая это, в дипломной работе раскрываются вопросы частной методики расследования взяточничества, проведения важнейших следственных действий - допросов заявителей, подозреваемых и свидетелей, осмотров предмета взятки, документов и места происшествия, обысков и др.; организации задержания взяточников с поличным; взаимодействия следователя и органов дознания.

В целях лучшего уяснения поставленных задач, их успешного разрешения, в работе приводятся примеры из судебно-следственной практики по уголовным делам о взяточничестве, почерпнутые из юридической и нормативно-справочной литературы, периодической печати, из архивных материалов судов и органов прокуратуры Республики Мордовия.

1. Уголовно-правовая квалификация и криминалистическая характеристика взяточничества

1.1 Уголовно-правовая квалификация взяточничества

Понятие взяточничества объединяет два состава преступления - получение взятки (ст. 290 Уголовного кодекса РФ и ее дачу (ст. 291).

Родовым объектом преступного посягательства по делам о даче и получении взятки являются интересы государственной службы или муниципальной службы. Не могут квалифицироваться по ст. 290 и 291 УК РФ такие посягающие на иной родовой объект преступления, как:

- подкуп участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов. Эти деяния посягают на установленный законом порядок осуществления экономической деятельности и квалифицируются по ст. 184 УК РФ;

- коммерческий подкуп. Данное преступление направлено против интересов службы в коммерческих и иных организациях независимо от формы собственности либо в некоммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением и квалифицируется по ст. 204 УК РФ.

Объективную сторону состава получения взятки составляет получение субъектом данного преступления лично или через посредника взятки за совершенные действия (бездействие), как законные сами по себе, так и незаконные, в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, за обещание совершить такие действия, за оказанное или обещанное общее покровительство или попустительство по службе. При этом "под действиями (бездействием) должностного лица, которые он должен совершить в пользу взяткодателя, следует понимать такие действия, которые он правомочен или обязан был выполнить в соответствии с возложенными на него служебными полномочиями, а под незаконными действиями должностного лица - неправомерные действия, которые не вытекали из его служебных полномочий или совершались вопреки интересам службы, а также действия, содержащие в себе признаки преступления или иного правонарушения" Такие действия должностного лица - взяткополучателя могут, в частности, состоять в обеспечении (обещании обеспечения) совершения им какой-либо имущественной сделки на условиях, выгодных для взяткодателя или представляемых им лиц, организаций, предприятий в обещании (например, данном следователем) незаконно прекратить уголовное дело; в покровительстве и попустительстве в отношении лиц, подчиненных, подконтрольных или поднадзорных взяткополучателю.

К общему покровительству по службе могут быть отнесены, в частнос-ти, действия, связанные с незаслуженным поощрением, внеочередным необоснованным повышением в должности, совершением других действий, не вызываемых необходимостью К попустительству по службе следует относить, например, непринятие должностным лицом мер за упущения или нарушения в служебной деятельности взяткодателя или представляемых им лиц, нереагирование на его неправомерные действия.

Получение взятки является преступлением с формальным составом, не предусматривающим наступления определенных последствий, и считается оконченным с момента получения должностным лицом хотя бы части передаваемых ценностей. Так, получение следователем прокуратуры (за обещание прекратить уголовное дело) в виде взятки только части обусловленной суммы квалифицировано судом как оконченное преступление. Для наступления ответственности за получение взятки и для квалификации содеянного не имеет значения, когда получена взятка: до или после совершения действия (бездействия) в интересах дающего.

Объективную сторону состава дачи взятки образует передача взятки должностному лицу лично или через посредника. Дача взятки, как и получение, является преступлением с формальным составом. Как покушение на дачу взятки квалифицируются действия взяткодателя, если должностное лицо отказалось принять передаваемую ему взятку.

Если обусловленная передача ценностей не состоялась по обстоятельствам, не зависящим от воли лиц, пытавшихся передать или получить предмет взятки, их деяние квалифицируется соответственно как покушение на получение или на дачу взятки.

Предметом взятки являются в соответствии с диспозицией ст. 290 УК РФ деньги, ценные бумаги, иное имущество, выгоды или услуги имущественного характера, оказываемые безвозмездно, но подлежащие оплате (предоставление туристических путевок, ремонт квартиры, строительство дачи и т. п.). Под выгодами имущественного характера, согласно разъяснению Верховного Суда РФ, следует понимать, в частности, занижение стоимости передаваемого имущества, приватизируемых объектов, уменьшение арендных платежей, процентных ставок за пользование банковскими ссудами.

В частности, получение взятки может проявляться в форме обеда в ресторане за счет взяткодателя, оплаты взяткодателем стоимости ремонта авто-машины, принадлежащей взяткополучателю, и др.

Пункт 2 ст. 575 Гражданского кодекса РФ допускает дарение в виде

обычных подарков, стоимость которых не превышает пяти установленных законом минимальных размеров оплаты труда, государственным служащим и служащим органов муниципальных образований в связи с их должностным положением или в связи с исполнением ими служебных обязанностей.

Для разграничения правомерного деяния (получения подарка) и преступления (получения взятки) важно учитывать следующее:

- не все категории государственных служащих и служащих органов муниципальных образований, названные в ст. 575 ГК, относятся к должностным лицам; понятие "должностное лицо" в этой норме не употребляется, оно

носит уголовно-правовой характер и дано в примечании к ст. 285 УК РФ;

- статья 17 Федерального закона "О государственной гражданской службе Российской Федерации" вообще запрещает государственному служащему получать в связи с исполнением должностных обязанностей вознаграждения от физических и юридических лиц. Аналогичный запрет установлен ст. 11 Федерального закона "Об основах муниципальной службы в Российской Федерации" для муниципального служащего;

Таким образом, следует считать, что ст. 575 ГК РФ сама по себе не сужает сферу действия ст. 290 УК РФ. Однако действие этой нормы требует при расследовании дела четкого установления, является ли данный служащий должностным лицом, за какие именно действия (бездействие) им получены деньги (ценности, иные имущественные выгоды), с какой целью лицо вручило служащему эти деньги (ценности) и как взяткодатель расценивает свои действия: как дачу взятки или как вручение подарка.

Субъектом получения взятки является должностное лицо. Согласно примечаниям к ст. 285 УК, под должностными лицами применительно к составу получения взятки, как и к иным статьям гл. 30 Уголовного кодекса - понимаются лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти или выполняющие организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации. Государственные служащие и служащие органов местного самоуправления, не относящиеся к числу должностных лиц, не являются субъектом получения взятки.

Понятие "представитель власти" дано в примечании к ст. 318 УК РФ, согласно которому им признается "должностное лицо правоохранительного или контролирующего органа, а также иное должностное лицо, наделенное в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся от него в служебной зависимости".

Верховный Суд РФ разъясняет, что "к представителям власти следует относить лиц, осуществляющих законодательную, исполнительную или судебную власть, а также работников государственных, надзорных или контролирующих органов, наделенных в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся от них в служебной зависимости, либо правом принимать решения, обязательные для исполнения гражданами, а также организациями независимо от их ведомственной подчиненности". Так, судебная коллегия по уголовным делам Верховного суда РМ признала "представителем власти" дежурного пункта централизованной охраны вневедомственной охраны К., согласно должностной инструкции, выполнявшего властные полномочия по отношению к неопределенному кругу лиц.

Разъяснение относительно того, что принимается под организационно- распорядительными и административно-хозяйственными функциями, дано в п. 2 постановления Пленума Верховного Суда РФ "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе".

Согласно данному разъяснению, "организационно-распорядительные функции включают в себя, например, руководство коллективом, расстановку и подбор кадров, организацию труда или службы подчиненных, поддержание дисциплины, применение мер поощрения и наложение дисциплинарных взысканий.

К административно-хозяйственным функциям могут быть, в частности, отнесены полномочия по управлению и распоряжению имуществом и денежными средствами, находящимися на балансе и банковских счетах организаций и учреждений, воинских частей и подразделений, а также совершение иных действий: принятие решений о начислении заработной платы, премий, осуществление контроля за движением материальных ценностей, определение порядка их хранения и т. п.". Так, судебной коллегией по уголовным делам Верховного суда РМ признан субъектом получения взятки и осужден лесник Б. (за разрешение незаконной порубки леса).

Верховным Судом Российской Федерации разъяснено, что субъектом получения взятки может быть лицо, которое выполняет указанные функции постоянно, временно или по специальному полномочию.

Должностное лицо признается субъектом получения взятки и в том случае, когда оно хотя и не обладало полномочиями для совершения действия (бездействия) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, но в силу своего должностного положения могло способствовать исполнению такого действия (бездействия) другим должностным лицом. Под должностным положением, способствующим совершению определенных действий указанных должностных лиц в пользу взяткодателя, следует, в частности, понимать значимость и авторитет занимаемой должности, нахождение в подчинении иных должностных лиц, которыми руководит взяткополучатель. При этом судам следует иметь в виду, что использование личных отношений, если они не связаны с занимаемой должностью, не может рассматриваться как использование должностного положения.

Должностное лицо признается субъектом получения взятки и тогда, когда имущественные выгоды в виде денег, иных, ценностей, оказания материальных услуг предоставлены не ему лично, а его родным и близким с его согласия или при отсутствии его возражений, но при этом он использовал свои служебные полномочия в пользу взяткодателя. Действия данного должностного лица квалифицируются как получение взятки.

С субъективной стороны получение взятки совершается из корыстных побуждений с прямым умыслом, направленным на получение взятки.

Однако получение должностным лицом предмета взятки (денег, ценностей и др.) якобы за совершение действия (бездействия), которое оно не может осуществить из-за отсутствия служебных полномочий или невозможности использовать свое служебное положение, квалифицируется при наличии умысла на приобретение указанных ценностей как мошенничество по ст. 159 УК РФ, а деяние владельца ценностей в таких случаях - как покушение на дачу взятки.

Субъектом дачи взятки, в соответствии со ст. 20 УК РФ, может быть любое физическое лицо, достигшее ко времени совершения преступления 16-летнего возраста.

С субъективной стороны дача взятки совершается лицом с прямым умыслом как для защиты своих законных прав (прав и интересов представля-емых им лиц или организаций), так и для достижения незаконных целей.

Для квалификации содеянного как дачи взятки важно, чтобы взяткодатель сознавал, что передаваемые им деньги, ценности, оказываемые услуги являются именно взяткой за какие-либо ответные действия (бездействие) должностного лица, а лицо, которому передается взятка, является должностным. При этом для квалификации действий взяткодателя не имеет значения, обладает ли данное должностное лицо реальными возможностями совершить действия (бездействие), обусловленные взяткой, или ожидаемые от него как от должностного лица.

Посредником в даче и получении взятки признается любое лицо, которое по поручению взяткодателя или взяткополучателя непосредственно передает (получает) предмет взятки, независимо от того, получило ли оно вознаграждение за посредничество. Действия посредника квалифицируются с применением ст. 33 УК РФ в зависимости от характера его действий как одна из форм соучастия в получении взятки.

Для квалификации дачи взятки как совершенной через посредника не имеет значения, называлось ли ему взяткодателем конкретное должностное лицо, которому предполагалось передать взятку.

Квалифицирующие признаки получения и дачи взятки.

1) Получение должностным лицом взятки за незаконные действия (бездействие), дача взятки должностному лицу за совершение им заведомо незаконных действий (бездействия) (ч. 2 ст. 290, ч. 2 ст. 291 УК РФ). Если совершенные за получение взятки деяния являются самостоятельным преступлением, их квалификация производится по совокупности преступлений.

Дача взятки должностному лицу за совершение им заведомо незакон-ных действий влечет для взяткодателя ответственность по ч. 2 ст. 291 УК РФ в том случае, если такие действия охватывались умыслом взяткодателя. При этом склонение взяткодателем взяткополучателя к совершению за взятку преступного деяния квалифицируется как подстрекательство, а соучастие в его совершении дополнительно квалифицируется по совокупности преступ-лений.

2) Получение взятки, совершенное лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или государственную должность субъекта Российской Федерации, а равно главой органа местного самоуправления (ч. 3 ст. 291 УК РФ). Понятие таких лиц дано в примечаниях 2 и 3 к ст. 285 УК РФ. Лица, не указанные в данных примечаниях, не относятся к лицам, занимающим государственную должность, независимо от важности выполняемых ими функций, например следователи прокуратуры.

3) Получение взятки группой лиц по предварительному сговору, организованной группой (п. "а" ч. 4 ст. 290 УК РФ). Под группой лиц, по предварительному сговору понимается участие в получении взятки двух и более должностных лиц, которые заранее договорились о совместном совершении данного преступления с использованием своего служебного положения. При этом не имеет значения, какая сумма получена каждым из этих лиц.

Организованная группа, как это следует из ст. 35 УК РФ, характеризу-

ется устойчивостью, более высокой степенью организованности, распределением ролей, наличием организатора и руководителя.

4) Вымогательство взятки (п. "в" ч. 4 ст. 290 УК РФ) означает требование должностного лица дать взятку в виде денег, ценных бумаг, иного имущества под угрозой совершения действий, которые могут причинить ущерб законным интересам гражданина либо поставить последнего в такие условия, при которых он вынужден дать взятку с целью предотвращения вредных последствий для его правоохраняемых интересов. В связи с этим не может рассматриваться как совершенное с вымогательством получение взятки за то, что взяткополучатель сокрыл выявленные нарушения законодательства, допущенные взяткодателем (например, если лицо, произведшее проверку торгового предприятия, уничтожило за взятку протоколы о нарушении правил торговли). В равной мере не считается вымогательством требование взятки за угрозы совершить действия, противоречащие интересам взяткодателя, однако не затрагивающие при этом его законных прав. Так, суд не признал вымогательством также получение взятки дежурным вневедомственной охраны при райотделе внутренних дел от лица, управлявшего автомобилем в нетрезвом состоянии, поскольку взятка была получена дежурным за его бездействие (непривлечение виновного к административной ответственности), т. е. дежурный не требовал взятки под угрозой совершения действий, которые могли причинить ущерб законным интересам взяткодателя.

5) Крупный размер взятки (ч. 4 ст. 290 УК РФ). В примечании к ст. 290 УК РФ определено, что "крупным размером взятки признаются сумма денег, стоимость ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера, превышающие сто пятьдесят тысяч рублей".

1.2 Криминалистическая характеристика взяточничества

Криминалистическая характеристика преступлений представляет собой систему описания криминалистически значимых признаков вида, группы и отдельного преступления, проявляющихся в особенностях способа, механизма и обстановки его совершения, дающая представление о преступлении, личности его субъекта и иных обстоятельствах, об определённой преступной деятельности и имеющая своим назначением обеспечение успешного решения задач раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Появление криминалистической характеристики преступлений как научной категории связано с именем А.Н. Колесниченко, который впервые ввёл в научный оборот этот термин в качестве одного из наиболее существенных положений, общих для всех частных криминалистических методик 30 с лишним лет тому назад.

Сегодня подавляющая часть авторов учебников по криминалистике не мыслит структуру частной криминалистической методики без такого её элемента как криминалистическая характеристика преступлений. Однако, необходимость и целесообразность существования подобного термина в науке, поставили под сомнение ряд учёных.

В обоснование своей позиции они приводят следующий тезис: если убрать из криминалистической характеристики преступлений данные уголовно-правового и криминологического характера, то в ней окажется лишь один криминалистический элемент - способ совершения преступления, так стоит ли из-за этого именовать традиционные для криминалистики данные о способе преступления как-то иначе?

Ещё одной проблемой затрагивающей существование криминалистической характеристики преступлений как научной категории служит вопрос о том: существует ли криминалистическая характеристика отдельного преступления или нет? Так, полагали, что криминалистическая характеристика отдельного, конкретного преступления существует В.К. Гавло, И.Ф. Герасимов, Н.П. Яблоков и другие. Считали, что нет Р.С. Белкин, И.А. Возгрин, А.Г. Филиппов и А.А. Эйсман.

Наука имеет дело с обобщениями, она оперирует общими понятиями, что даёт её возможность устанавливать законы и тем самым вооружать практику предвидением. Это положение относится и к такой науке как криминалистика. Поэтому не может быть и криминалистической характеристики отдельного, конкретного преступления как научной категории. Следовательно, следует признать верным замечание Р.С. Белкина, что "в данном случае смешиваются два понятия: криминалистическая характеристика как категория методики расследования, как "инструмент" следователя, и анализ расследуемого преступления по материалам уголовного дела по схеме типовой криминалистической характеристики, предпринимаемый в целях разработки или уточнения последней".

Определение количества элементов криминалистической характеристики обусловлено в первую очередь предметом доказывания и пределами доказывания по уголовному делу. Поэтому для каждого вида преступлений может устанавливаться свой комплекс элементов криминалистической характеристики преступлений. Тем не менее к основным элементам криминалистической характеристики преступлений в литературе обычно относят: а) способ совершения преступления; б) обстановку совершения преступления, т.е. время, место; в) сведения о личностных особенностях субъекта преступления; г) сведения об особенностях личности потерпевшего.

Взяточничество является одним из наиболее сложных для расследования преступлений. Сложности его расследования обусловлены целым рядом факторов.

Во-первых, оно совершается в большинстве случаев в отсутствие очевидцев и с тщательной маскировкой его следов.

Во-вторых, все участники преступления несут уголовную ответствен-ность за содеянное, поэтому они обычно отказываются давать правдивые показания, создают своеобразную круговую поруку.

В-третьих, нередко взятки дают за совершение законных действий для их ускорения или маскируют под внешнезаконные способы получения имущественных выгод и т.п. При отсутствии свидетелей это обстоятельство еще более затрудняет процесс раскрытия взяточничества.

В-четвертых, по сравнению с другими преступлениями при расследова-нии взяточничества сравнительно невелик объем доказательств, в большинстве случаев обвинение строится на косвенных доказательствах, требующих многоступенчатой процедуры доказывания с использованием самых различных связей между расследуемым событием и явлениями действительности (причинных, временных, пространственных и т.д.).

Предметом взятки обычно являются любые материальные ценности и услуги материального свойства, представляющие определенную имущественную выгоду для их получателя. Знание их характера, индивидуальных особенностей помогает определить направление и способы их обнаружения, а в необходимых случаях и способы идентификации. Знание особенностей предмета взятки позволяет разобраться в деталях механизма этого преступления (в наличии особых связей между субъектами взяточничества, предварительной договоренности между ними, а также вымогательства) и его способе. Коррумпированный субъект может не иметь ничего материального за свои услуги, а может действовать на основании иных интересов или обязательств, имеющих значение для коррумпировавшей его структуры.

Способы совершения взяточничества, как и всех остальных должностных преступлений, во многом зависят от отрасли служебной деятельности, где они совершаются, должностного положения взяткополучателя и объема его правомочий, сложившейся общей обстановки в государстве и локальной ситуации в конкретном регионе и учреждении, от предмета взятки, а также от личностных качеств взяточников.

С криминалистической точки зрения взяточничество по способу его совершения может быть разделено на ряд видов в зависимости от особенностей передачи взятки, наличия какого-либо давления на взяткодателя со стороны взяткополучателя и характера служебных действий (бездействия) взяткополучателя, наличия предварительного сговора между группой лиц, сговора с организованной преступной группой.

По первому основанию обычно выделяют два основных способа взяточничества: 1) без посредников; 2) с посредниками.

По второму основанию: 1) с вымогательством; 2) без вымогательства.

По третьему основанию можно выделить взяточничество, связанное с совершением: 1) незаконных действий (бездействия) в пользу взяткодателя; 2) законных действий (бездействия) в пользу взяткодателя.

По четвертому основанию: 1) с предварительным сговором на получение в определенной форме одной взятки от конкретного лица; 2) с предварительным сговором на получение взятки в разных формах в течение какого-то периода от неопределенного круга лиц; 3) получение систематических взяток в разных формах, но от организованной преступной группы.

Причем каждый из этих общих способов совершения взяточничества может быть детализирован с учетом видов посреднической связи, особенностей предмета взятки и его передачи, своеобразия вымогательства, сферы деятельности взяткополучателя и особенностей предварительного сговора, характера взаимосвязи с организованной преступной группой.

"Выявление признаков примененного способа в каждом конкретном случае расследования, его сопоставление с типичными комбинациями способов взяточничества позволяет четче определить, где необходимо искать недостающие данные об обстоятельствах расследуемого преступления".

Такой элемент способа взяточничества, как сокрытие, включает прежде всего действия по маскировке планируемого или совершаемого деяния. Приемы маскировки заключаются в использовании благоприятной обстановки для передачи взятки. Субъекты стремятся использовать такие условия, при которых о совершаемом деянии не станет известно органам расследования или лицам, могущим сообщить о преступлении. Для этого скрываются контакты взяткодателей, взяткополучателей и посредников. Их встречи проводятся без свидетелей или в кругу надежных лиц. Иногда маскируется цель встречи или ее стремятся представить как случайную либо вполне правомерную. Для маскировки расследуемых контактов оформление и непосредственное выполнение желаемых действий поручается другим работникам, нередко не подозревающим о преступлении. В ситуациях, когда названные действия носят явно незаконный характер, они совершаются в обход лиц, которые могут установить противоправность выполняемой операции. При этом взяткополучатель сам совершает какие-то действия или поручает их менее принципиальным сослуживцам. В некоторых случаях, особенно при необходимости выполнения действий явно противоправного характера, взяткополучатели прибегают к фальсификации документов, отражающих незаконные, операции. Подобные документы нередко хранятся с нарушением установленных правил, уничтожаются раньше сроков или изымаются из архивов и укрываются в тайниках.

В большинстве случаев взяткополучатели после начала расследования не только не прекращают противодействия, но и повышают его интенсивность. Кроме уже названных действий по уничтожению, маскировке и фальсификации документов, субъекты взяточничества пытаются ограничить доступ следствия к информации о совершенном преступлении.

На свидетелей, взяткодателей, посредников и самих работников органов расследования оказывается давление, чтобы воспрепятствовать установлению объективной истины. Оно может осуществляться в различных формах при непосредственном контакте с перечисленными лицами или через других субъектов. Субъекты взяточничества, используя свое должностное и общественное положение, через руководителей различных органов государственной власти, в том числе и правоохранительных, нередко пытаются заставить следователя принять незаконное решение вопреки собранным доказательствам. Диапазон применяемых для этого уловок достаточно широк - от уговоров и угроз в отношении субъектов расследования до их компрометации, шантажа, незаконного воздействия на близких и даже физического насилия. Кроме того, взяточники стремятся скрыть имущество, полученное ими или приобретенное на средства, добытые преступным путем.

Более того, субъекты ведут внешне скромный, замкнутый образ жизни, не показывая, что они имеют средства, значительно превышающие их официальные доходы. Они либо хранят деньги и ценности в тайниках, на счетах в банках, либо приобретают дорогостоящее имущество на подставных лиц. Субъекты, которые не проявляют подобной осторожности, после начала расследования пытаются укрыть названное имущество в тайниках, у родственников, знакомых.

Важным элементом криминалистической характеристики взяточничества являются личностные свойства взяткодателя и взяткополучателя. В личности взяточников (главным образом взяткополучателей) чаще всего преобладают элементы корысти, стяжательства, неразборчивости в средствах повышения материального положения и получения легкой наживы, безответственности и правового нигилизма. Они нередко имеют высокий образовательный уровень, хорошие интеллектуальные способности. Эти свойства делают их серьезными соперниками следователя в условиях проблемно - конфликтных ситуаций. Занимая определенное должностное положение, нередко весьма значительное, субъекты взяточничества обладают многочисленными связями, которые используются для оказания противодействия расследованию. Особо следует выделить связи с представителями правоохранительных, административных и управленческих структур. Зачастую эти связи налаживаются задолго до обнаружения преступления и используются затем для оказания противодействия расследованию.

В литературе, посвященной методике расследования взяточничества

личность взяткодателя редко подвергается глубокому изучению, поскольку для квалификации преступления, данные о его должностном положении, возрасте и иных биографических данных, значения не имеют. Вместе с тем с криминалистической позиции, для эффективного и всестороннего расследования преступления, личность взяткодателя "требует изучения, поскольку полученные при этом сведения, в частности биографические, могут дать информацию, необходимую для выдвижения версий относительно способа взяточничества, предмета взятки, целей и мотивов дачи взятки, места и времени совершения преступления".

Особенностью состава взяточничества является то, что противоположная сторона, у которого преступник незаконно получает материальные ценности, так же совершает преступление и при всей внешней схожести с личностью потерпевшего, не может быть ею. Однако, нельзя полностью исключить случаи вынужденной передачи взятки, когда передающее лицо, не могло иным способом предотвратить наступление вредных последствий для его правоохраняемых интересов.

Для взяточничества и коррупции наиболее характерна обстановка бесконтрольности в решении важных служебных вопросов, бесхозяйственности, бюрократизма, волокиты, наличие элементов круговой поруки в тех организациях, где оно совершается. Знание особенностей обстановки способствует уяснению механизма и деталей происшедшего, а главное, причин и условий, способствовавших взяточничеству.

Типичными следами взяточничества чаще всего бывают: следы рук, ног, автомобиля, специальных химических веществ на теле и одежде взяткополучателя, образованные в результате контактного взаимодействия с предметом взятки, следы биологического происхождения (например, слюна и губная помада на окурках) и др.

Взяточничество часто бывает связано с другими преступлениями (хищениями, сокрытием налогов, мошенничеством и др.), и нередко с деятельностью организованных преступных групп. Поэтому при криминалистической оценке информации по таким делам необходимо обращать внимание на то, нет ли в ней криминалистических признаков, свойственных иным преступлениям, не просматривается ли наличие коррумпированных связей с преступными группами. Это крайне важно для установления не только ближайших, но и отдаленных преступных целей правонарушителей и соответственно для успешного раскрытия всех эпизодов преступной деятельности, и для определения профилактических мер.

взяточничество расследование дознание поличный

2. Особенности первоначального этапа расследования взяточничества

2.1 Возбуждение уголовного дела о взяточничестве

В соответствии с уголовно-процессуальным законом проведению предварительного расследования предшествует стадия возбуждения уголовного дела. На этой стадии дознаватель, орган дознания, следователь и прокурор обязаны в пределах своей компетенции принимать поступающие к ним заявления и сообщения о любом совершенном или готовящемся преступлении, рассматривать их, проводить по ним в случае необходимости проверку и разрешать их путем возбуждения уголовного дела или отказа в возбуждении, а также передавать заявления и сообщения по подследственности (ст. 144-145 УПК РФ).

Первичная информация о взяточничестве поступает в правоохранительные органы по разным каналам, в различной форме. Закон устанавливает перечень связанных с поступлением информации юридических фактов, которые служат поводами и основанием к возбуждению уголовного дела, и определяет порядок принятия заявлений и сообщений (ст.ст. 141-142 УПК РФ). Поводы к возбуждению уголовного дела одинаковы для всех категорий. В контексте рассматриваемой темы - это сигналы о взяточничестве, выраженные в одной из предусмотренных ст. 140 УПК РФ форм. Что же касается оснований, то возбуждение дел о взяточничестве отличается весьма существенными особенностями, которые связаны с трудностями определения наличия и достаточности данных, указывающих на признаки этого преступления.

Несмотря на ограниченность исходной информации в поступивших заявлениях и сообщениях, для принятия решения по существу они должны обладать определенной полнотой сведений в отношении признаков преступления, которая позволила бы сделать вывод о наличии либо отсутствии состава взяточничества. Иначе возбуждение дела будет необоснованным. В случае отказа в возбуждении дела обстоятельства должны быть установлены также достоверно.

Другим критерием оценки информации является степень ее надежности. С этой позиции поступающие заявления и сообщения о взяточничестве рассматриваются с учетом возможности ложного доноса или оговора, ошибочного понимания воспринятого, неправильной оценки тех или иных данных.

С учетом полноты и надежности первичную информацию о взяточничестве можно разделить на две группы: а) информация, не нуждающаяся в дополнительной проверке и б) информация, требующая производство таковой.

Информация первой группы содержит сведения, прямо указывающие на взяточничество. При этом отсутствуют обстоятельства, исключающие производство по делу. В таких случаях нет необходимости восполнять имеющийся материал.

Информация второй группы косвенно свидетельствует о возможной взятке, но не содержит необходимых данных, достаточных для возбуждения уголовного дела. В отличие от сообщений о других преступлениях, сигналы о взяточничестве почти всегда требуют тщательного анализа и оценки. Неочевидность признаков преступления, существенная неполнота информации, возникновение сомнений в ее достоверности служат основанием для проведения предварительной проверки в порядке ст. 144 УПК РФ.

Указанная особенность заявлений и сообщений о взяточничестве, поступающих к прокурору, следователю, в орган дознания, связана с характеристикой преступных действий взяточников. Совершаются они почти всегда скрытно, без посторонних лиц и видимых следов. В большинстве случаев взяткодатель знает лишь, за что он дал взятку и удовлетворен ли его интерес, но не осведомлен, каким образом должностное лицо выполнило действия, обусловленные взяткой, и отражены ли они в каких-либо документах. Незаконные действия могут вообще не совершаться, если взятки берутся за законные действия, которые должностные лица обязаны выполнить без всякого материального вознаграждения. Еще сложнее обстоит дело при даче взяток за общее покровительство или попустительство, когда "мзда" напрямую вообще не связана с конкретными действиями должностного лица. Все эти обстоятельства невозможно уяснить без детального опроса заявителей.

Сбор дополнительных данных в ходе предварительной проверки производится в объеме, необходимом для принятия решения о возбуждении уголовного дела. Иначе проверка превратится в суррогат предварительного следствия.

Быстрота проверки имеет большое значение, так как взяточничество - такое преступление, раскрытие которого не терпит отлагательств из-за опасности невосполнимой утраты доказательств. Статьей 144 УПК РФ установлен трехдневный (в исключительных случаях - десятидневный) срок, в течении которого по поступившему сообщению должно быть принято решение о возбуждении либо отказе в возбуждении уголовного дела. Этой же нормой разрешается при проверке сообщения о преступлении органу дознания, дознавателю, следователю и прокурору требовать производства документальных проверок, ревизий и привлекать к их участию специалистов, получить объяснения для восполнения недостающих в заявлении или сообщении данных, на основании которых решается вопрос о возбуждении уголовного дела.

При таких жестких требованиях предварительная проверка может быть эффективной, если она будет проводиться целенаправленно, что может быть достигнуто ее планированием. Учитывая специфику взяточничества, когда на начальной стадии важно сохранить тайну проверочных действий, заботиться об условиях для внезапного начала расследования, при планировании следует избирать наиболее короткие пути проверки, использовать версии, знание криминалистической характеристики взяточничества, моделирование поведения субъектов преступления.

Признавая вред поспешности возбуждения уголовного дела в отдельных случаях (при отсутствии достаточных оснований), наиболее серьезными ошибками, допускаемыми в практике проведения предварительной проверки, являются: а) осуществление проверки, когда факт преступления очевиден; б) нарушение сроков; в) проведение проверки после установления признаков преступления с целью собирания доказательств, установления лиц, причастных к преступлению и их вины.

Закон обязывает прокурора, следователя и орган дознания возбуждать уголовное дело в каждом случае обнаружения признаков преступления. Промедление с возбуждением уголовного дела чревато отрицательными последствиями: ростом вреда интересам граждан, общества и государства, угрозой утраты документов и других доказательств, а в отдельных случаях и возможностью для виновных скрыться от органов следствия и суда. Да и кажущаяся, на первый взгляд, простота предварительной проверки часто оказывается обманчивой.

Проблема ее проведения заметно обострилась и осложнилась в рыночных условиях, во время бурного роста домов-крепостей, непреодолимых заборов, стальных дверей и самочинства. Как отмечает заслуженный юрист Ю.Савватеев, на подтверждение сигналов о преступлениях сейчас идут только законопослушные граждане. Другие игнорируют. Особенно трудно работать с бывшими работниками правоохранительных органов, ушедшими в бизнес, которые препятствуют проведению ревизий, проверок, не дают объяснений и т.п., так как знают, что в соответствии с законом никакой ответственности за такой саботаж они не несут

По мнению следователя В.Хомича, главная проблема на стадии решения вопроса о возбуждении уголовного дела - невозможность во многих случаях без производства некоторых следственных действий собрать достаточные данные, указывающие на признаки преступления. Истребование материалов, как предписывает закон, не является эффективным средством сбора информации при предварительной проверке. Лицо, дающее объяснения, не отвечает за соблюдение заведомо ложных сведений. Не предусмотрен привод лица, уклоняющегося от дачи объяснений. Нельзя обязать объясняющегося не разглашать сообщаемых сведений.

Однако не только требования закона, свидетельства видных юристов говорят о необходимости своевременного возбуждения уголовного дела. По делам о взяточничестве важны и тактические аспекты вопроса.

Так при наличии добровольного заявления взяткодателя или посредника решение вопроса о возбуждении уголовного дела значительно облегчается после вызова заявителя и выяснения недостающих сведений. Продолжение же проверки с приглашением для беседы взяткополучателя без возможности провести следственные действия - очную ставку, задержание, выемку и т.п. вряд ли оправданно.

О фактах взяточничества иногда сообщается в средствах массовой информации по результатам каких-либо ведомственных, ревизорских и иных проверок. Поскольку данные факты обнародованы, участники взяточничества указаны, нет необходимости откладывать вопрос о возбуждении уголовного дела и проводить проверочные действия. Достаточно ограничиться беседой с лицом, производившим проверку, и его пояснениями относительно выводов, касающихся взяточничества, либо с корреспондентом.

Также не следует медлить с возбуждением уголовного дела по сообщениям, в которых хоть и не хватает каких-либо данных, но они легко восполнимы следственным путем, и поэтому не требуется предварительной проверки.

Порой, проверка оказывается нецелесообразной по тем соображениям, что ее проведение может только помешать успеху расследования, насторожить взяткополучателя и в результате приведет к уничтожению следов преступления, сокрытию уличающих обстоятельств, воздействию на важных свидетелей и принятию других мер безопасности со стороны взяточников.

При анализе и оценке данных, как изложенных в сообщении, так и полученных в процессе проверки, важно убедиться, что преступление действительно совершено или подготавливается. Не имеет смысла, например, истребовать для проверки документы на лицо, которому за взятки вне очереди предоставлена квартира и которое не отрицает, что льгот и преимуществ перед другими очередниками не имело. В таком случае значительно эффективней без задержки возбудить уголовное дело и произвести выемку либо осмотр требуемой документации в администрации местного самоуправления.

Часто дела не возбуждаются не потому, что имеются сомнения относительно достоверности совершенного взяточничества, а из-за отсутствия так называемой "перспективы расследования". Как правило, такое бывает при заявлениях об уже совершенных актах передачи взятки. При этом считается, что возбуждение дела бесперспективно, так как все равно производство по нему придется прекратить ввиду невозможности собрать доказательства, которые, по мнению следователя, либо уже утрачены, либо в материальных следах не выражены, не отражены в документах и т.п. Опасения за перспективу дела не совсем безосновательны, однако такую практику следует признать ошибочной: не возбудив дело, следователь ограничивает себя в способах и средствах всестороннего исследования и выяснения обстоятельств преступления, оставляет зачастую без внимания имеющие значение для дела доказательства виновности взяточников.

Не следует забывать, что закон обязывает в равной степени доказывать как уличающие так и оправдывающие обстоятельства; стало быть, и отказ в возбуждении дела, и прекращение его должны быть обоснованными.

Как уже говорилось выше, предметом анализа поступившей информации о взятке, предварительной проверки является выяснение законности повода к возбуждению уголовного дела.

Поводом к возбуждению уголовного дела о взяточничестве может быть

любой из указанных в ст. 140 УПК.

Анализ судебно-следственной практики показывает, что наиболее распространенным поводом к возбуждению дел о взяточничестве являются заявления и письма граждан.

Это могут быть заявления и письма посторонних граждан, которые были случайными очевидцами договоренности взяточников или акта передачи взятки, либо имеющих иную информацию об этом. Как правило, информация таких заявителей отрывочна, зачастую дополняется предположениями. Мотивы обращения с заявлениями нередко связаны с неприязненными отношениями с кем-либо из взяточников, что требует самого тщательного подхода к проверке и критической оценки таких заявлений. Заявителям должна быть тщательно разъяснена ответственность за заведомо ложный донос о совершенном преступлении.