Оперативно-розыскная деятельность в Республике Казахстан

Содержание

Введение

1. Научная основа оперативно-розыскной деятельности

1.1 Существующие представления о научной основе оперативно-розыскной деятельности

1.2 Криминалистика и оперативно-розыскная деятельность

1.3 Оперативно-розыскная и уголовно-процессуальная деятельность

1.4 Оперативно-розыскная и административно-правовая деятельность

2. Общая характеристика оперативно-розыскной деятельности

2.1 Понятие и содержание теории оперативно розыскной деятельности

2.2 Понятие, цели, признаки, задачи и функции оперативно-розыскной деятельности

2.3 Формы и методы оперативно-розыскной деятельности

2.4 Субъекты и объекты оперативно-розыскной деятельности

3. Проблема разработанности теоретических основ оперативно-розыскной деятельности

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Актуальность. Оперативно-розыскная деятельность является законодательно оформленной деятельностью государства, направленной на решение задач по защите жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, иностранцев и лиц без гражданства, временно или постоянно пребывающих на территории страны, собственности в различных формах, а также по обеспечению безопасности общества и государства.

Широкий спектр перечисленных задач, их важность для государства, общества и каждого его члена в отдельности определяют значение оперативно-розыскной деятельности в государственной, общественной и частной жизни.

Сам термин "оперативно-розыскная деятельность" впервые официально был применен в 1958 году в Основах уголовного судопроизводства СССР и союзных республик. До этого в оперативной практике и в научных публикациях использовались такие понятия, как "негласное расследование", "уголовно-розыскная работа", "оперативная работа", "розыскная работа", "уголовный сыск", "уголовный розыск" и т.п. В то же время следует сказать, что введение термина "оперативно-розыскная деятельность" произошло в конце 50-х - начале 60-х годов прошлого столетия только в органах внутренних дел и прокуратуры. В органах государственной безопасности продолжал использоваться термин "оперативная деятельность", и только с принятием в 1994 году Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" Закон Республики Казахстан от 15 сентября 1994 года № 154-XIII Об оперативно-розыскной деятельности (с изменениями, внесенными Указом Президента РК от 08.07.05 г. № 67-III) в органах национальной безопасности Республики Казахстан начало официально вводиться понятие "оперативно-розыскная деятельность". Учитывая, что с 1992 года аналогичные законы были разработаны и введены в действие в Российской Федерации и других странах СНГ, данное понятие получило широкое распространение в целом на территории бывшего Советского Союза.

До 1994 года оперативно-розыскная деятельность в Республике Казахстан осуществлялась на основе ряда подзаконных актов, носящих в основном ведомственный характер и закрытых для подавляющей части населения страны. С введением в действие Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" она впервые в истории нашего государства получила законодательное регламентирование, что способствовало укреплению законности в стране и явилось определенным шагом к созданию правового государства. Открытость Закона, его доступность широким массам населения положительно сказались, прежде всего, на самой оперативно-розыскной деятельности уполномоченных органов, так как позволили им при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий, требующих контактов с официальными и неофициальными лицами, опираться на конкретные нормы Закона. С другой стороны, легальность работы правоохранительных органов дала общественности возможность представить реальный характер этой работы, способствовать ей и даже в определенной мере контролировать законность проводимых в ходе ее оперативно-розыскных мероприятий.

В то же время детальное изучение Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" показало, что он при всех указанных положительных сторонах не лишен определенных недостатков, что является вполне естественным (первый в истории Казахстана закон такого рода) и ни в коей мере не снижает его положительного значения. Изменения и дополнения, внесенные в Закон в 1995, 1996, 2001, 2002 годах, не затронули его основных положений, ряд которых нуждается в существенной корректировке и уточнении.

До издания Закона об ОРД в Казахстане, как и в других республиках СССР, а затем странах СНГ, какой-либо единой теории оперативно-розыскной деятельности практически не существовало. В каждом ведомстве, занимающемся оперативно-розыскной деятельностью (КГБ, МВД), разрабатывались собственные теоретические основы, находящие отражение в соответствующих научных и учебных материалах. Главные их положения совпадали или были близкими. В то же время по некоторым вопросам теоретического характера имели место расхождения, иногда довольно существенные.

Среди авторов, активно занимавшихся в 60-е - 90-е годы в учебных заведениях органов МВД и КГБ СССР вопросами теории оперативно-розыскной деятельности, следует отметить А.И. Алексеева, В.Б. Боброва, Б.Е. Богданова, А.С. Вандышева, А.Ф. Возного, Д.В. Гребельского, В.Я. Дорохова, В.А. Лукашова, М.П. Карпушина, Б.П. Курашвили, А.Г. Лекаря, В.А. Лукашова, С.С. Овчинского, П.А. Олейника, В.Г. Самойлова, В.В. Сергеева, Г.К. Синилова.

Осуществленные в тот период перечисленными и другими учеными научные наработки в области оперативно-розыскной деятельности легли в основу формирования теоретических положений ОРД в странах СНГ, в том числе и в Казахстане. В то же время юридической базой для создания таких положений явились Законы об ОРД, которые в 1992-1995 годы были приняты во всех странах СНГ.

Так, в соответствие с вышесказанным, целью данной дипломной работы является рассмотрение вопроса, касающегося оперативно-розыскной деятельности в Республике Казахстан.

Для достижения поставленной цели, необходимо выполнить следующие задачи:

1. Рассмотреть существующие представления о научной основе оперативно-розыскной деятельности;

2. Раскрыть соотношение оперативно-розыскной с такими видами деятельности, как:

криминалистика;

уголовно-процессуальная деятельность;

административно-правовая деятельность;

3. Дать общую характеристику оперативно-розыскной деятельности:

понятие и содержание теории оперативно розыскной деятельности;

понятие, цели, признаки, задачи и функции оперативно-розыскной деятельности;

формы и методы оперативно-розыскной деятельности;

субъекты и объекты оперативно-розыскной деятельности;

правовая и социальная защита лиц, участвующих в осуществлении оперативно-розыскной деятельности;

4. Выявить проблемы разработанности теоретических основ оперативно-розыскной деятельности.

В работе использованы труды отечественных и зарубежных правоведов, занимающихся проблемами в области оперативно-розыскной деятельности.

Структура работы подчинена общей логике исследования, обусловленной его целями, задачами и состоит из введения, трех глав, включающих восемь подразделов, заключения и списка использованной литературы. Общий объем работы составляет семьдесят три страницы.

1. Научная основа оперативно-розыскной деятельности

1.1 Существующие представления о научной основе оперативно-розыскной деятельности

С 30-х годов прошлого века до настоящего времени в научной сфере советского и постсоветского правоведения ведется дискуссия об истоках оперативно-розыскной деятельности и ее научной основе. При этом вся дискуссия в основном сводится к подтверждению или опровержению тезиса о том, что оперативно-розыскная деятельность вышла из криминалистики и является ее составной частью. Кроме того, в ходе дискуссии отдельными авторами высказывается мнение, что научной основой ОРД является административное право.

Так, в работах известного криминалиста конца 20-х - начала 30-х годов прошлого века И.Н. Якимова ("Практическое руководство к расследованию преступлений", "Современное розыскное искусство", "Криминалистика. Уголовная тактика") прослеживается мысль о том, что научными основами розыскной деятельности являются положения криминалистики и что именно последние составляют теоретическую основу гласных и негласных действий органов дознания и розыска. Один из авторов первого советского учебника по криминалистике для юридических вузов Е.У. Зицер утверждал, что "криминалистика должна вооружить работников следственных и розыскных органов новыми средствами безошибочной оперативной работы, построенной под углом зрения максимального овладения искусством следственной техники. Этой задаче должно быть подчинено и все содержание нашей криминалистики, заключающей в себе: уголовную технику, уголовную тактику и частную методику Криминалистика. Книга 1. Техника и тактика раскрытия преступлений. - М. 1935. С. 6". В последующие годы наблюдается определенное расхождение мнений по поводу научной основы оперативно-розыскной деятельности, Одни ученые утверждали, что криминалистика вооружает оперативных работников розыска и дознания эффективными средствами и методами борьбы с преступностью. В частности, представитель данной точки зрения А.И. Винберг писал: "Криминалистика существует и там, где вовсе нет уголовного процесса. Приемы криминалистики, в отличие от процессуальных действий, осуществляются еще до начала уголовного процесса. Проверка личности по уголовной регистрации (дактилоскопии), использование в ряде случаев служебно-розыскных собак, применение оперативной фотографии, вопросы организации розыска без вести пропавших лиц и т. п. -- все эти далеко не исчерпывающие отрасли криминалистики находят применение вне непосредственной связи с уголовным процессом" Криминалистика. Часть 1. - М., 1950. - С. 14 . А.И. Винберг придерживался мысли о том, что научную основу оперативной деятельности составляют положения криминалистики: "Теоретические обобщения оперативной работы активного и общесоюзного розыска, научная постановка планомерной борьбы с преступностью в виде системы уголовной регистрации, вопросы организации задержания преступников (облавы, засады, обыски и т.п.) - все это является той специальной областью, которая составляет компетенцию только криминалистики".

Мнение А.И. Винберга поддержали Р.С. Белкин и А.С. Соколов, которые в ряде своих работ утверждали, что уголовно-процессуальная и оперативно-розыскная деятельность базируется на общей научной основе и этой основой служит криминалистика.

Представителем другой точки зрения на научную основу оперативно-розыскной деятельности является А.Н. Васильев. Вначале он считал ОРД и ее теорию частью криминалистики, высказывая мнение, что проблемы оперативно-розыскной деятельности, связанные с процессуальными действиями органов дознания и предварительного расследования, - область криминалистической науки, а некоторые виды оперативной работы, которые "отдалены от уголовно-процессуальной деятельности" Винберг А.И. Криминалистика. Выпуск 1. Введение в криминалистику. - М. 1999. С. 136, должны составлять содержание специальных дисциплин Криминалистика. - М., 1963.- С. 275.

Позднее он конкретизировал, что "оперативно-розыскные действия, используемые для предупреждения, обнаружения, пресечения преступлений, а также в процессе расследования, составляют особую дисциплину. Существовавшая ранее точка зрения о том, что оперативно-розыскные действия, используемые в расследовании, охватываются криминалистикой, объясняется, главным образом, тем, что особая дисциплина, объединяющая все виды оперативно-розыскных действий, находилась в процессе становления. По мере того как эта дисциплина заняла свое место в системе наук, вышеуказанная точка зрения изменилась" Криминалистика. - М., 1980. - С. 11 . Термин "специальная дисциплина" применительно к оперативно-розыскной деятельности использовал также и О. П. Митричев Криминалистика. - М., 1973. С. 13. В то же время Р.С. Белкин в 1974 году уже ссылался на существование оперативно-розыскной деятельности как науки: "В последние годы усилиями ряда советских ученых был заложен фундамент теории оперативно-розыскной деятельности и обоснована необходимость формулирования самостоятельного предмета этой науки, отличного от предмета криминалистики, хотя и тесно связанного с последним" Криминалистика. -М., 1974. С. 17 . В учебнике по криминалистике для вузов 1976 г. отмечалось, что связь криминалистики и оперативно-розыскной деятельности, как отраслей научного знания "выражается в том, что при разработке проблем криминалистической тактики и методики расследования учитываются возможности оперативно-розыскной деятельности, определяемые теорией, а при разработке последней -- положения и рекомендации криминалистики" Криминалистика. - М., 1976. С. 15 . Он подчеркивал, что "когда количественный рост теоретических положений привел к качественным изменениям, теория оперативно-розыскной деятельности выделилась из криминалистики в самостоятельную область научного знания, данные которой подобно данным других наук используются в криминалистике в непосредственном или преобразованном виде" Криминалистика. -М., 1978. - С. 18. Р.С. Белкин высказал свою точку зрения на процесс выделения теории оперативно-розыскной деятельности из криминалистики, в соответствии с которой "пока накапливающийся в рамках криминалистики эмпирический материал не противоречил представлениям о криминалистике как науке лишь о средствах и методах борьбы с преступностью, зарождавшаяся теория оперативно-розыскной деятельности развивалась как часть этой науки, как элементы ее составных частей, разделов. Это был закономерный процесс, типичный для любой науки. Существо этого этапа развития теории оперативно-розыскной деятельности составляло преимущественно использование положений, приемов, средств криминалистики в непроцессуальной деятельности по борьбе с преступностью. И хотя тогда уже шел интенсивный процесс разработки практических методов ОРД, отличных от криминалистических методов и средств работы с доказательствами, теория этой деятельности в основном сводилась к сумме некоторых положений криминалистики и не выходила за рамки теории криминалистики в целом. Взаимосвязь криминалистики и зарождавшейся теории оперативно-розыскной деятельности выступала как отношение целого и части, выражалась в связи подчиненности. Затем положение существенно изменилось. Интенсивная разработка всех разделов теории оперативно-розыскной деятельности не только послужила фундаментом теории оперативно-розыскной деятельности, но и явилась обоснованием необходимости формулирования самостоятельного предмета этой науки, отличного от предмета криминалистики, хотя тесно связанного с последним. Становлению теории ОРД способствовало и новое представление о предмете криминалистики, в рамки которого уже не вписывалось содержание самой ОРД.

При определении криминалистики как науки о средствах, приемах и методических рекомендациях по раскрытию и расследованию преступлений оперативно-розыскную деятельность можно было рассматривать как область применения этих средств и методов, а теорию ОРД, к тому же мало разработанную -- как часть криминалистической науки. При определении же криминалистики как науки, изучающей определенную специфическую группу объективных закономерностей действительности и основанных на познании этих закономерностей средствах и методах судебного исследования и предотвращения преступлений теория оперативно-розыскной деятельности, изучающая иные закономерности в целях разработки иных средств и методов борьбы с преступностью уже не может рассматриваться как часть криминалистической теории. Таким образом, процесс обособления оперативно-розыскной теории шел как бы в двух уровнях: "снизу" -- путем разработки самой этой теории и "сверху" -- как следствие пересмотра определения предмета криминалистики. Отношения подчиненности, в которых находились криминалистика и теория оперативно-розыскной деятельности, сменились отношениями равноправного взаимодействия" Белкин Р.С. Курс криминалистики. T. I. Гл. 3. М., 1997. С. 137.

Данная точка зрения Р.С. Белкина, на наш взгляд, наиболее верно отражает соотношение криминалистики и оперативно-розыскной деятельности. В то же время и она может быть уточнена и развита.

1.2 Криминалистика и оперативно-розыскная деятельность

Анализируя цели всех основных отраслей права, регулирующих борьбу с преступностью, в том числе оперативно-розыскной деятельности и криминалистики, можно констатировать, что они практически совпадают и направлены на реализацию норм уголовного законодательства по защите жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов личности, собственности, обеспечению безопасности общества и государства от преступных посягательств. Соответственно, рассматривая криминалистику и оперативно-розыскную деятельность как отрасли единой юридической науки, можно сделать вывод, что они, как и другие отрасли этой науки, будут иметь общий объект исследования - познавательную и преобразовательную деятельность по обеспечению безопасности личности, общества, государства. В то же время предмет исследования у различных отраслей юридической науки будет различным. Предметом науки криминалистики будут являться закономерности организации и осуществления практического следоведения и закономерности, лежащие в основе подготовки, совершения преступлений, противодействия правоохранительным органам и отражения этой деятельности Криминалистика / Под ред. В.А. Образцова. -М.: Юристъ, 1997. 760 с. - С. 13. В качестве предмета науки оперативно-розыскной деятельности можно выделить закономерности организации и осуществления деятельности по защите жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечению безопасности общества и государства.

Если цели криминалистики и оперативно-розыскной деятельности совпадают, то решаемые ими задачи, хотя и могут в какой-то мере совпадать, но в основном различны. Так, в статье 2 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" перечисляются следующие задачи оперативно-розыскной деятельности, полностью или частично выполняемые в результате осуществления правоохранительной функции ОРД:

- содействие в обеспечении безопасности общества, государства, укреплении его экономического потенциала и обороноспособности;

- выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений;

- осуществление мер по розыску лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, без вести пропавших граждан и иных лиц в случаях, предусмотренных законом;

- выявление, предупреждение и пресечение разведывательно-подрывной деятельности специальных служб иностранных государств и международных организаций;

- обеспечение охраны государственной границы;

- обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную и иную охраняемую законом тайну;

поддержание режима, установленного уголовно-исправительным законодательством, в местах лишения свободы.

В то же время задачами криминалистики являются выявление, раскрытие, пресечение, предотвращение преступлений.

Объектами правоохранительной функции оперативно-розыскной деятельности (как таковой, а не как науки) являются лица и организации (в том числе зарубежные), в отношении которых имеются сведения об их вероятной или уже установленной причастности к противоправной деятельности, ответственность за которую предусмотрена законодательством Республики Казахстан.

Объектами познания криминалистики являются преступления и другие связанные с преступлениями события; объектами поиска и изучения - информация, имеющая значение для соответствующего производства, а также носители собираемой информации.

Субъекты ОРД - это определенные законом государственные органы, уполномоченные осуществлять правоохранительную и специальную функции оперативно-розыскной деятельности.

Субъекты криминалистики - следователи, работники органов дознания, эксперты-криминалисты и др.

Для оперативно-розыскной деятельности характерны такие средства, как аппарат конфиденциальных помощников, наружное наблюдение и оперативная установка, специальные оперативно-технические средства.

В криминалистике же в основном применяются общие и специальные средства криминалистической и оперативной техники, которые лишь частично могут иметь отношение к специальным оперативно-техническим средствам ОРД. При этом речь идет о средствах в предметно-практическом смысле, а не в теоретическом, при котором к средствам познавательной деятельности относят также версии, иные мысленные модели, методы познания, тактические приемы и т.д.

Также отличаются формы и методы оперативно-розыскной деятельности и криминалистики.

Наиболее характерной формой проведения ОРД являются гласные и негласные оперативно-розыскные мероприятия и операции. Криминалистике же наиболее присущи такие формы, как криминалистическое исследование, следственные действия.

Методами ОРД будут являться гласные и негласные методы познания и воздействия.

Методы криминалистики - это гласные методы обнаружения, добывания, фиксирования, сохранения, исследования, применения в уголовном судопроизводстве следов противоправных деяний.

Из сопоставления можно сделать вывод, что основные составляющие элементы оперативно-розыскной деятельности и криминалистики различны (совпадают только объекты и цели исследования). Это доказывает самостоятельный характер ОРД по отношению к криминалистике. В то же время несомненно, что научные разработки в области криминалистической техники, тактики и методики расследования оказали и продолжают оказывать существенное влияние на формирование теории ОРД. В частности, важнейшими задачами, как криминалистики, так и теории ОРД являются выявление и изучение закономерностей, присущих объекту исследования, а также выявление и анализ типичного, повторяющегося, устойчивого и характерного в механизме совершения преступлений. Теория ОРД, как и криминалистика, изучает причинно-следственные связи механизма образования криминалистически или оперативно значимой информации, правила и процедуры ее поиска, фиксации, оценки и использования для принятия процессуальных и оперативных решений по фактам подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, а также в отношении лиц, причастных к нему. Положения о криминалистических ситуациях, версиях, комбинациях, тактических операциях, криминалистической тактике лежат в основе соответствующих оперативно-розыскных понятий. А. Р. Белкин, рассматривая вопрос о соотношении оперативно-розыскной деятельности и криминалистики, обратил внимание на то, что "оперативно-розыскная деятельность имеет своей целью при выявлении и раскрытии преступления, в сущности установление тех же данных, что и расследование, т.е. фактически состава преступления во всех его элементах. Думается, что из этого можно сделать вывод, что в процессе оперативно-розыскной деятельности можно с успехом использовать криминалистическую характеристику преступления, содержащую все необходимые ориентиры для осуществления ОРД по выявлению и раскрытию конкретного преступления. Заимствование теорией ОРД одной из научных категорий криминалистики следует рассматривать как проявление естественных связей между этими отраслями научного знания. При этом криминалистическую характеристику следует пополнить данными, которые позволят более эффективно использовать ее в оперативно-розыскной деятельности" Белкин А.Р. Теория доказывания. Научно-методическое пособие. - М.: Издательство Норма, 1999 - С. 108..

Все это можно объяснить тем, что хотя оперативно-розыскная деятельность как таковая значительно старше криминалистики, последняя как отрасль юридической науки оформилась в первую очередь и, соответственно, на определенном этапе получила опережающее по сравнению с ОРД развитие.

1.3 Оперативно-розыскная и уголовно-процессуальная деятельность

Принимая во внимание, что оперативно-розыскная и уголовно-процессуальная деятельность как два вида правоохранительной деятельности тесно соприкасаются, вопрос об их соотношении также имеет практическое значение при определении научных основ ОРД. Авторы учебников уголовного процесса, вышедших в СССР в послевоенные годы, вопрос о научных основах оперативно-розыскной деятельности и о соотношении этой деятельности с уголовным процессом не затрагивают. Лишь в некоторых учебниках упоминаются оперативно-розыскные меры как источник непосредственного обнаружения органом дознания признаков преступлений. В частности, об этом говорит М.С. Строгович Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса. Т. 2.- М., 1970. С. 14.. В учебном пособии П.А. Лупинской "Доказывание в советском уголовном процессе" указывается, что разработкой тактики оперативно-розыскных действий должны заниматься криминалисты Лупинская П.А. Доказывание в советском уголовном процессе. - М., 1966. С. 20., из чего можно сделать вывод, что автор относит научную проблематику оперативно-розыскной деятельности к предмету криминалистики.

Однако уже в 80-е годы прошлого века В.Г. Самойлов отмечал, что оперативно-розыскная деятельность способствует успешному осуществлению процессуальной деятельности и в конечном итоге реализации норм уголовного права. При этом он подчеркивал, что в уголовно-процессуальном законодательстве есть нормы, которые касаются отдельных аспектов ОРД когда требуются совместные усилия ОРД и уголовного процесса Самойлов В.Г. Правовые, морально-этические основы и принципы ОРД ОВД: Материалы и лекции для слушателей и курсантов учебных заведений МВД СССР.- М., 1984. - С. 8-9..

В последние годы в Республике Казахстан и других странах СНГ появился ряд публикаций по соотношению оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности. При этом мнения различных авторов по отдельным его аспектам в ряде случаев не совпадают, что свидетельствует об определенной проблематичности вопроса и необходимости уточнить некоторые моменты рассматриваемого соотношения.

Учитывая, что уголовный процесс по своей сути многогранен, сравнительный анализ будем проводить только применительно к выполняемой оперативно-розыскной деятельностью и уголовным процессом правоохранительной функции.

Из имеющихся определений оперативно-розыскной (правоохранительной функции ОРД) и уголовно-процессуальной деятельности можно сделать вывод, что цель у обоих видов правоохранительной деятельности одна - защита жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов личности, собственности, обеспечение безопасности общества и государства от преступных посягательств. Однако решаемые правоохранительными функциями оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности задачи во многом не совпадают.

Статья 2 Закона об ОРД содержит перечень задач оперативно-розыскной деятельности, полностью или частично выполняемых в результате осуществления правоохранительной функции ОРД. Статья 8 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан задачами уголовного процесса определяет "быстрое и полное раскрытие преступлений, изобличение и привлечение к уголовной ответственности лиц, их совершивших, справедливое судебное разбирательство и правильное применение уголовного закона". Кроме того, в части 2 данной статьи говорится, что "установленный законом порядок производства по уголовным делам должен обеспечить защиту от необоснованного обвинения и осуждения, от незаконного ограничения прав и свобод человека и гражданина, а в случае незаконного обвинения или осуждения невиновного - незамедлительную и полную его реабилитацию, способствовать укреплению законности и правопорядка, предупреждению преступлений, формирования уважительного отношения к праву".

Отсюда можно сделать вывод, что общими задачами, стоящими перед обоими видами правоохранительной деятельности, являются только задачи предупреждения и раскрытия преступлений.

В качестве объектов правоохранительной функции оперативно-розыскной деятельности выступают лица и организации (в том числе зарубежные), в отношении которых имеются сведения об их вероятной или уже установленной причастности к противоправной деятельности, ответственность за которую предусмотрена законодательством Республики Казахстан.

В отношении объектов уголовного процесса единой точки зрения не существует. Одни авторы называют при этом лиц, подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений Горяинов К.К., Кваша Ю.Ф., Сурков К.В. Федеральный закон "Об оперативно-розыскной деятельности": Комментарий. - М.: Новый Юрист, 1997. - С. 25., друтие считают таковыми сами правонарушения и преступления, третьи вообще обходят этот вопрос молчанием. Принимая во внимание, что осуществлять сравнение физических и юридических лиц, являющихся объектами ОРД, можно только с такими же объектами УПД (в нашем случае с обвиняемыми и подозреваемыми), можно сделать вывод, что круг объектов правоохранительной функции оперативно-розыскной деятельности существенно шире по сравнению с объектами уголовного процесса.

Субъекты правоохранительной функции ОРД - это определенные законом государственные органы, уполномоченные осуществлять правоохранительную функцию оперативно-розыскной деятельности (органы внутренних дел, национальной безопасности, финансовой полиции. Служба охраны Президента).

В свою очередь, субъекты уголовно-процессуальной деятельности - это, прежде всего, органы дознания, предварительного следствия, прокуратура, суд. Кроме того, отдельные авторы относят к ним всех участников уголовного процесса: подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, защитников и так далее, а также лиц, которые вовлекаются в процесс для содействия в выполнении задач судопроизводства (свидетель, эксперт, специалист, переводчик, понятые, секретарь судебного заседания) Уголовный процесс. Учебник для вузов под общей редакцией профессора П.А. Лупинской. - М., Издательство "Юрист", 1995. - С. 45-46.. Поскольку нас интересует понятие "субъект" применительно к определенной деятельности, для более ясного понимания вопроса будем исходить из того, что субъект - это тот, кто осуществляет эту деятельность (оперативно-розыскную, уголовно-процессуального), а не, так или иначе, участвует в ней. С учетом этого, а также принимая во внимание, что органы, осуществляющие правоохранительную функцию ОРД наделены правами дознания и следствия, субъектами уголовно-процессуальной деятельности дополнительно к ним будут являться прокуратура и суд. Кроме того, к субъектам УПД относятся государственные органы и должностные лица, которые в соответствии со статьей 65 УПК РК являются органами дознания, но в то же время не уполномочены законом на осуществление оперативно-розыскной деятельности:

- органы юстиции - по делам о преступлениях, связанных с проявлением неуважения к суду и нарушениями порядка исполнения судебных решений;

- таможенные органы - по делам о контрабанде и уклонении от уплаты таможенных платежей;

- органы военной полиции - по делам о преступлениях, совершенных лицами, проходящими военную службу по призыву или контракту в Вооруженных Силах Республики Казахстан, других войсках и воинских формированиях Республики Казахстан, а также гражданами, пребывающими в запасе, во время прохождения ими воинских сборов; по делам о преступлениях, совершенных лицами гражданского персонала воинских частей, соединений, учреждений в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или в расположении этих частей, соединений и учреждений;

- командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов, в случае отсутствия органа военной полиции, - по делам о всех преступлениях, совершенных подчиненными им военнослужащими, проходящими военную службу по призыву или контракту в Вооруженных Силах Республики Казахстан, других войсках и воинских формированиях Республики Казахстан, а также гражданами, пребывающими в запасе, во время прохождения ими воинских сборов; по делам о преступлениях, совершенных лицами гражданского персонала воинских частей, соединений, учреждений в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или в расположении этих частей, соединений и учреждений;

- руководители дипломатических представительств, консульских учреждений и полномочных представительств Республики Казахстан - по делам о преступлениях, совершенных их работниками в стране пребывания;

- органы государственной противопожарной службы - по делам о всех преступлениях, связанных с пожарами.

Формы правоохранительной функции ОРД находят свое выражение в общих и специальных оперативно-розыскных мероприятиях, указанных в Законе об ОРД, осуществляемых как гласно, так и негласно.

Формы правоохранительной функции уголовного процесса выражаются в следственных действиях, предусмотренных УПК РК, причем эти действия могут быть только гласными.

Методами правоохранительной функции ОРД будут являться гласные и негласные методы познания и воздействия.

Методами правоохранительной функции уголовного процесса будут только гласные методы познания и воздействия причем применяемые в рамках УПК.

При осуществлении правоохранительной функции оперативно-розыскная деятельность, в основном, непосредственно соприкасается с уголовно-процессуальной деятельностью, оказывая ей помощь в раскрытии преступлений. В то же время, как отмечалось выше, в ряде случаев ОРД может и самостоятельно решать правоохранительные задачи вне рамок уголовного процесса. Так, оперативно-розыскная деятельность может начинаться до возникновения уголовного процесса. Такие стадии оперативно-розыскного процесса, как оперативный поиск и оперативная проверка, проводятся до возбуждения уголовного дела и направлены на получение сведений, свидетельствующих о возможном осуществлении противоправной деятельности, а также на подтверждение или опровержение этих сведений.

Оперативно-розыскная деятельность может продолжаться и после завершения уголовного процесса. На это, в частности, направлена такая стадия оперативно-розыскного процесса, как оперативное наблюдение за лицом, совершившим преступление, во время отбытия им срока уголовного наказания и в течение определенного периода после его освобождения. В этом плане представляет интерес выдержка из Инструкции генерального атторнея США от 7 марта 1983 г. "О порядке расследования по делам об общеуголовных преступлениях, деятельности предприятий организованной преступности, внутренней безопасности и терроризме", в которой говориться: "В отличие от обычного расследования, предполагающего производство следственных действий и проведение ОРМ, разведывательное (оперативно-розыскное) расследование направлено не столько на сбор доказательств, необходимых для привлечения к уголовной ответственности конкретных правонарушителей, сколько на выявление размеров и структуры криминальной организации, ее численности, географических масштабов деятельности, ее прошлых акций, преступных планов на будущее и реальных возможностей причинить ущерб обществу. Если обычное расследование заканчивается, когда конкретным лицам предъявляются обвинения на основе собранных в процессе расследования доказательств, то разведывательное расследование деятельности преступной организации может продолжаться и после того, как отдельные лица из числа членов преступной организации привлечены к уголовной ответственности, а остальные остаются безнаказанными. Речь, таким образом, идет о долгосрочной программе оперативно-следственных мероприятий, проводимых в отношении определенного сообщества, цели которого очевидно или потенциально противозаконны" Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов / Под ред. В.Б. Рушайло. - СПб.: Издательство "Лань", 2001. 720 c. C. 448..

Предупреждение противоправной деятельности в большинстве случаев осуществляется не путем принятия мер, предусмотренных Уголовно-процессуальным кодексом (например, с помощью вынесения официального предостережения), а в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий,

Более того, даже пресечение выявленной и доказанной противоправной деятельности не всегда происходит через осуществление в отношении преступника санкций, предусмотренных уголовным законодательством Республики Казахстан. В оперативно или политически оправданных случаях пресечение (в большинстве случаев предварительно) может быть осуществлено в результате использования методов оперативно-розыскной деятельности. Например, таковым является пресечение деятельности иранских разведчиков в ходе проведенной казахстанской контрразведкой в 1997 году операции, когда иранские граждане, задержанные с поличным при осуществлении шпионской деятельности, с учетом политической целесообразности были публично разоблачены, после чего переданы иранским властям без применения в отношении них санкций, предусмотренных уголовным законом Республики Казахстан.

Кроме того, пресечение с использованием оперативно-розыскных методов может быть осуществлено в отношении лиц, обладающих дипломатическим иммунитетом (напр. официальных сотрудников дипломатических представительств).

Из осуществленного сопоставления оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности следует:

1. Правоохранительные функции оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности имеют одни цели, но при их достижении в основном решают разные задачи, хотя у них имеется такие важные общие задачи, как предупреждение и раскрытие преступлений.

2. Субъекты, объекты формы и методы правоохранительных функций оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности в основном различны.

3. Содержание оперативно-розыскной деятельности, в том числе ее правоохранительной функции, при решении стоящих задач существенно выходит за рамки уголовного процесса.

1.4 Оперативно-розыскная и административно-правовая деятельность

Как было сказано выше, существует точка зрения, в соответствии с которой научные основы оперативно-розыскной деятельности должны формироваться на базе административного права. Этот взгляд впервые был высказан в 1958 году С.П. Митричевым, который писал: "Организация розыска и задержания преступников, постановка уголовной регистрации и так далее регулируются административным правом" Советская криминалистика. Учебник - М., 1958. С. 10. Спустя несколько лет он вновь повторил свою точку зрения: "Советская криминалистика находит применение и в оперативной работе органов милиции. В связи с этим криминалистика имеет отношение и к науке административного права. Организация розыска и задержания преступников, постановка уголовной регистрации регулируются административным правом".

Аналогичную позицию занимал Н.В. Терзиев, который писал: "В области оперативных мероприятий, служащих для раскрытия, пресечения и предупреждения преступлений, криминалистика связана с административным правом. Примером могут служить вопросы уголовной регистрации" Терзиев Н.В. Лекции по криминалистике. - М., 1951. С. 17.

Следует сказать, что действительно имеется связь оперативно-розыскной деятельности и административного права. Эта связь просматривается в том, что нормативное правовое регулирование ОРД в определенной мере носит административно-правовой характер, так как частично производится путем издания органами, осуществляющими эту деятельность, в пределах их компетенции ведомственных нормативных актов (приказов, инструкций, наставлений), регламентирующих организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятии. Кроме того, в ОРД достаточно широко используются меры административного воздействия и регулирования. Это касается, прежде всего, постановки на учет в целях профилактического и административного воздействия в отношении привлеченных к административной ответственности, находящихся под административным надзором и других лиц. С проведением оперативно-розыскных мероприятий по изучению личности граждан связана выдача разрешений на занятие охранной деятельностью, допуска граждан к сведениям, составляющим государственную тайну, или работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную экологическую опасность. В то же время перечисленные связи двух отраслей юридической науки вовсе не дают основание считать, что административное право послужило научной основой для ОРД. Известно, что "предметом административного права являются те общественные отношения, которые регулируются его нормами" Таранов А.А. Административное право Республики Казахстан. -Алматы: ТОО «Баспа». - 2000,256 с. - С. 10.

Однако Закон об ОРД, в первую очередь, регулирующий оперативно-розыскные отношения, не относится к нормам административного права и, как было показано выше, сами эти отношения лишь частично регулируются административным правом. Задачи, формы, методы, субъекты, объекты оперативно-розыскной деятельности и административного права также в основном различные. То, что оперативно-розыскная деятельность среди прочих задач, решает задачи борьбы с административными правонарушениями и что этой деятельностью, кроме других определенных законом органов, занимаются и органы внутренних дел не является свидетельством того, что ее истоки находятся в административном праве. С таким же и даже большим основанием по данной логике можно было бы сказать, что эти истоки лежат в уголовном праве, так как задачи правоохранительной функции ОРД связаны с борьбой с преступностью, однако специалисты в области уголовного права подобных выводов не делают.

Подводя итог изучению вопроса о научной основе оперативно-розыскной деятельности, следует отметить, что все указанные выше авторы, участвующие в дискуссии по данному вопросу, исходят из того, что оперативно-розыскная деятельность, так же как криминалистика, уголовное право, административное право, уголовный процесс, направлена только на выполнение правоохранительной функции. Более того, ряд авторов в течение длительного времени рассматривал ОРД лишь как государственно-правовое средство борьбы с преступностью, а некоторыми ее роль оценивалась в качестве служебного подсобного механизма, целью которого является подготовка условий для гласного уголовного преследования и применения иных методов воздействия на антиобщественные явления.

На самом же деле оперативно-розыскная деятельность существенно выходит за рамки правоохранительной функции и выполняет также определенные законом задачи, связанные, главным образом, с обеспечением безопасности общества и государства (разведывательные, контрразведывательные и другие задачи так называемой специальной функции). Последнее обстоятельство является фактором, который должен поставить окончательную точку в вышеуказанной дискуссии, однозначно определив, что оперативно-розыскная деятельность представляет собой самостоятельный вид деятельности государства, и ее гносеологические корни имеют лишь частичное отношение к криминалистике (главным образом в научной сфере) и косвенное отношение к административному праву. Соответственно, теория оперативно-розыскной деятельности составляет самостоятельную отрасль знания, которая, тем не менее, объективно соприкасается и пересекается с другими отраслями юридической науки, в том числе с криминалистикой, уголовным правом, административным правом, уголовным процессом.

2. Общая характеристика оперативно-розыскной деятельности

2.1 Понятие и содержание теории оперативно розыскной деятельности

Общеизвестно понятие теории как "системы обобщенного достоверного знания о том или ином фрагменте действительности, которая описывает, объясняет и предсказывает функционирование определенной совокупности составляющих его объектов".

Основываясь на этом понятии и учитывая, что фрагментом действительности, который изучается теорией ОРД, является деятельность правоохранительных органов и специальных служб по защите жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечению безопасности общества и государства, можно сформулировать следующее определение теории оперативно-розыскной деятельности в Республике Казахстан.

Теория оперативно-розыскной деятельности - это система обобщенного достоверного знания о деятельности правоохранительных органов и специальных служб Республики Казахстан по защите жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечению безопасности общества и государства, описывающая и объясняющая эту деятельность, а также вскрывающая основные закономерности, существующие в ней.

Теория ОРД должна формироваться на эмпирическом материале оперативной практики, выработанном каркасе категорий и понятий, способном выразить сущностные характеристики объекта познания в созданных и закрепленных основных элементах специального теоретического языка рационального описания. При ее создании "должны быть установлены элементарные зависимости, фиксирующие закономерные связи реальных вещей и явлений, выделены фундаментальные параметры объекта, увязывающие в одно целое весь многогранный, но разрозненный фактический материал и составляющие основу выдвижения рациональных предпосылок причинно-следственного объяснения" Бурова Е.Е., Карабаева А.Г., Кирилова Г.Р. Введение в философию и методологию науки (учебное пособие). Республиканский издательский кабинет Казахской академии образования им. Алтынсарина. - Алматы, 1999. - 269 с. - С. 167..

Теория ОРД должна представлять собой логически взаимосвязанную и взаимообусловленную систему категорий, понятий, закономерностей, принципов, которые образуют ее содержание. Известно, что понятийно-категориальный аппарат составляет основу любой теории, объединяет и упорядочивает все другие ее части и элементы Андреев И. Д. Теория как форма организации научного знания. 7 М.: Наука, 1979. С.21.. Именно в понятиях фиксируются и обобщаются результаты научного поиска. Идеализированные объекты, научные факты и законы включаются в теорию в форме понятий.

Содержание теории оперативно-розыскной деятельности можно раскрывать через такие категории и понятия, как "оперативно-розыскная деятельность", "правовая основа", "субъекты", "объекты", "лица, участвующие в ОРД", "оперативно-розыскные мероприятия", "цель, задачи, результаты ОРД", "функции, направления, виды ОРД", "оперативно-розыскной процесс" и так далее. В содержание теории оперативно-розыскной деятельности также будут входить закономерности, возникающие и действующие при осуществлении оперативно-розыскной деятельности.

Категория "оперативно-розыскная деятельность правоохранительных органов и спецслужб Республики Казахстан", в свою очередь, раскрывается через систему других взаимосвязанных понятий, образующих соответственные понятийные ряды. Прежде всего, к ним можно отнести понятия сущности и явления, структуры и системы, содержания и формы ОРД. Познание каждого из указанных выше понятий, с одной стороны, возможно лишь на основе абстрактного мышления, а с другой - предполагает обращение к иному, более дробному понятийному ряду и объяснение соответствующих этому ряду понятий.

Содержание науки определяется в процессе исследования ее объекта и предмета и представляет собой систему научного знания о предмете исследования, включающую в себя категории, понятия, закономерности, служащие источниками разработки практических рекомендаций.

В качестве объекта изучения теории оперативно-розыскной деятельности можно выделить познавательную и преобразовательную деятельность правоохранительных органов и специальных служб Республики Казахстан по обеспечению безопасности личности, общества, государства.

Сущность оперативно-розыскной деятельности заключается в познавательной и преобразовательной деятельности правоохранительных и специальных органов государства, направленной на решение определенных Законом об ОРД задач.

Основным содержанием оперативно-розыскной деятельности является организация и осуществление оперативно-розыскных мероприятий, перечисленных в Законе об ОРД.

Несомненно, что указанный выше общий предмет исследования оперативно-розыскной деятельности может быть подразделен на ряд более мелких, конкретизированных предметов, например таких, как формы и методы ОРД, субъекты ОРД, оперативно-розыскные мероприятия, результаты ОРД и порядок их использования, оперативно-розыскной процесс и так далее.

Как следует из сформулированного выше определения, теория оперативно-розыскной деятельности, кроме решения прочих задач, должна вскрывать и изучать основные закономерности в деятельности правоохранительных органов и специальных служб Республики Казахстан по защите жизни, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечению безопасности общества и государства. В связи с этим возникает необходимость выяснить, какие закономерности могут существовать в изучаемой деятельности. Для этого сначала установим, что закономерность - необходимое, существенное, устойчивое, повторяющееся отношение между явлениями. Выражает связь между предметами, составными элементами одного предмета, свойствами вещей, а также между свойствами внутри вещи Философский энциклопедический словарь. - М.: Советская энциклопедия. - 1983..

Существуют закономерности функционирования и развития. Реализация закономерностей зависит от соответствующих необходимых условий, наличие которых обеспечивает переход следствий, вытекающих из закономерностей, от состояния возможности к состоянию действительности.

Следует сказать, что вопрос о характере закономерностей, действующих в оперативно-розыскной деятельности, до настоящего времени остается неразработанным, хотя некоторые авторы в той или иной мере затрагивали его.

В частности, А.Г. Лекарь в своих работах упоминал о причинной связи (закономерностях) между:

- тайными способами подготовки и совершения преступлений и негласными методами и средствами их предотвращения и раскрытия;

- особенностями действий преступников и тактическими приемами их разоблачения, эффективностью осуществления оперативно-розыскных мероприятий и результатами борьбы с преступностью.

Позднее А.Г Лекарь и Д.В. Гребельский говорили о группе закономерностей возникновения, обнаружения и использования в ОРД фактических данных, необходимых для предупреждения и раскрытия преступлений. При этом сами эти закономерности ими не раскрывались Лекарь А.Г., Гребельский Д.В. О новой программе курса ОРД ОВД ТВШ МООП РСФСР. Вып. 3с. - М., 1963..

А.Г. Маркушин Маркушин А.Г. Оперативно-розыскная деятельность - необходимость и законность. - Н.Новгород, 1997. С. 67 к закономерностям, определяющим сущность и содержание ОРД, отнес следующие: о средствах и приемах ОРД; об организации ОРД (подбор, профессиональная подготовка и расстановка кадров, информационно-аналитическая и учетная работа, организационно-управленческие и др. аспекты); о тактике ОРД, о правовом регулировании и обеспечении законности; о правовых и иных отношениях, возникающих между участниками ОРД; о морально-этической и оперативно-психологической сферах ОРД.