Оперативно-розыскная деятельность в Республике Казахстан

В.А. Лукашов Оперативно-розыскная деятельность: Учебник / Под ред. К.К. Го-Ряинова, B.C. Овчинского, А.Ю. Шумилова, - М : ИНФРА-М, 2002. - 794 с. - (Серия "Высшее образование"). С. 98-100. обозначил три группы закономерностей ОРД:

1. Закономерности, определяющие потребность в осуществлении ОРД и перспективы ее развития на исторически обозримый период времени;

2. Закономерности, определяющие функционирование системы управления в сфере ОРД;

3. Закономерности, определяющие содержание организационно-тактических форм, методов и тактических приемов оперативно-розыскной борьбы с преступностью.

Заслуживает внимания и классификация закономерностей управления в ОРД, приводимая В.И. Махининым, в соответствии с которой эти закономерности образуют следующую систему:

1) успехи административно - организационного управления зависят от эффективности формально упорядоченного строения и функционирования организационных звеньев, их своевременного совершенствования и развития в соответствии с изменяющейся служебной обстановкой;

2) успехи кадрово-ресурсного управления зависят от эффективности использования интеллектуального, психофизического и морального потенциалов исполнителей, их своевременной поддержки и развития в интересах выполнения должностных обязанностей, плановых заданий и разовых поручений;

3) успехи процессно-организационного управления зависят от эффективности упорядочения процессов осуществления служебной деятельности исполнителей, их своевременного совершенствования и развития с учетом накопленного опыта Махинин В.И. Основы управления в органах безопасности: Учебник / Отв. ред. Б.С. Тетерин. - М.: Издатель Шумилова И.И., 2001. - 183 с. С. 71..

Поскольку оперативно-розыскная деятельность является видом деятельности государства, содержание, организация, формы и методы, силы и средства осуществления которого определяются соответствующими нормативными правовыми актами ее закономерности относятся не к общим природным закономерностям, объективно существующим независимо от нашего сознания, а к частным общественным, присущим только ОРД, создаваемым и реализуемым самой человеческой деятельностью. Соответственно, указанные закономерности в Республике Казахстан будут, прежде всего, определяться действующей в государстве нормативной правовой базой ОРД, в первую очередь. Конституцией Конституция Республики Казахстан от 30 августа 1995 года и Законом об ОРД.

С учетом изложенного, можно предложить следующую систему закономерностей ОРД.

1. Закономерности, определяющие необходимость в оперативно-розыскной деятельности:

2. Закономерности, определяющие требования к силам и средствам ОРД:

3. Закономерности осуществления оперативно-розыскных мероприятий:

4. Закономерности управления оперативно-розыскной деятельностью: Общие закономерности Омаров A.M. Социальное управление: Некоторые вопросы теории я практики. - М.: Издательство "Мысль", 1980.- 269 с. - С. 63.: научно обоснованное сочетание централизации и децентрализации; оптимальная звенность структурных подразделений в управляющей системе; единоначалие и коллегиальность; персональная ответственность за порученное дело; привлечение масс (оперативного состава) к управлению; совмещение в управлении общественного и государственного начала; сочетание интересов личности, коллектива и государства; другие закономерности (объективность, организованность, системность, эффективность и т.д.).

Частные закономерности (специфические закономерности организации и тактики использования оперативно-розыскных сил, средств, возможностей в ОРД):

- оперативность;

- конспиративность;

- наступательность;

- опора на аппарат конфиденциальных помощников;

- сочетание гласных и негласных методов;

- оправданный оперативный риск, обеспечение собственной безопасности и др.

Перечисленные и другие закономерности оперативно-розыскной деятельности, как составляющие элементы системы, взаимосвязаны и дополняют друг друга. Эффективное осуществление оперативно-розыскной деятельности обеспечивается посредством их комплексного и последовательного применения в процессе реализации функций ОРД.

2.2 Понятие, цели, признаки, задачи и функции оперативно-розыскной деятельности

В статье 1 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" приводится следующее определение оперативно-розыскной деятельности.

Оперативно розыскная деятельность - это научно обоснованная система гласных и негласных оперативно-розыскных, организационных и управленческих мероприятий, осуществляемых в соответствии с Конституцией Республики Казахстан, настоящим Законом, другими законами и нормативно-правовыми актами Республики Казахстан специально уполномоченными государственными органами в пределах своей компетенции в целях защиты жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств, а также от разведывательно-подрывной деятельности специальных служб иностранных государств и международных организаций.

В определении подчеркивается правовая и научная обоснованность системы гласных и негласных оперативно-розыскных, организационных и управленческих мероприятий, ограничивается круг субъектов ОРД, указываются ее цели.

В соответствии с указанной статьей оперативно-розыскная деятельность это, прежде всего, система организационных, управленческих и оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых специально уполномоченными государственными органами. Органы, уполномоченные проводить ОРМ, перечисляются в статье 6 Закона об ОРД.

Мероприятия, осуществляемые в оперативно-розыскной деятельности, составляют сущность этой деятельности и подразделяются, в первую очередь, на гласные и негласные. Гласные - это мероприятия, проводимые открыто, без применения специальных (секретных) средств, методов и приемов. Негласные - это мероприятия, осуществляемые скрытно от объектов, в отношении которых они проводятся, а также от окружения, с использованием специальных (секретных) сил, средств, метопов и приемов. "Учитывая современные тенденции преступности, ее организованный характер, повышенную общественную опасность, высокую степень вооруженности и агрессивности, законспирированный характер преступных групп и формирований систему их организованного противодействия любому социальному контролю, государство вынуждено использовать наиболее действенные негласные средства и методы противодействия объектам ОРД" Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов / Под ред. В.Б. Рушайло, - СПб.: Издательство "Лань", 2001. - 720 с. С. 363..

Кроме того, мероприятия в соответствии с Законом об ОРД делятся на:

- оперативно-розыскные (общие и специальные, раскрываются в статье 11 Закона);

- организационные (направленные на организацию оперативно-розыскной деятельности, в первую очередь, создание и совершенствование нормативной правовой базы ОРД);

- управленческие (обеспечивающие управление оперативно-розыскной деятельностью).

Цели оперативно-розыскных мероприятий сформулированы в Законе в соответствии с положениями Конституции Республики Казахстан и включают в себя:

- защиту жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан Республики Казахстан, постоянно проживающих или временно пребывающих на территории государства иностранцев и лиц без гражданства;

- защиту собственности (государственной, частной);

- обеспечение безопасности общества и государства от преступных посягательств, а также от разведывательно-подрывной деятельности специальных служб иностранных государств и международных организаций.

Учитывая изложенное, а, также принимая во внимание, что какого-либо научного обоснования системы оперативно-розыскных мероприятий, о котором говорится в статье 1 Закона об ОРД, до настоящего времени проведено не было, можно следующим образом сформулировать уточненное понятие оперативно-розыскной деятельности:

Оперативно розыскная деятельность - это система гласных и негласных оперативно-розыскных и управленческих мероприятий, осуществляемых в соответствии с Конституцией Республики Казахстан, Законом об ОРД, другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан специально уполномоченными государственными органами в пределах своей компетенции в целях защиты от противоправных посягательств жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечения безопасности общества и государства.

Задачи оперативно-розыскной деятельности. В соответствии с рассмотренными целями ОРД в статье 2 Закона об ОРД перечисляются задачи оперативно-розыскной деятельности:

- защита жизни, здоровья, прав, свобод, законных интересов граждан и собственности (независимо от форм) от противоправных посягательств;

- содействие в обеспечении безопасности общества, государства и укреплении его экономического потенциала и обороноспособности;

- выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений;

- осуществление мер по розыску лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, без вести пропавших граждан и иных лиц в случаях, предусмотренных законодательством;

- выявление, предупреждение и пресечение разведывательно-подрывной деятельности специальных служб иностранных государств и международных организаций;

- обеспечение безопасности Президента Республики Казахстан и других охраняемых лиц;

- обеспечение охраны государственной границы;

- обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную и иную охраняемую законом тайну; содействие предприятиям, учреждениям и организациям (независимо от форм собственности) в защите коммерческой тайны;

- поддержание режима, установленного уголовно-исправительным законодательством, в местах лишения свободы;

- обеспечение безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Необходимо отметить, что изложение первой из перечисленных задач путем дублирования первой и второй из названных выше трех целей оперативно-розыскной деятельности представляется неоправданным. Задачи должны конкретизировать указанные цели, показывать пути их достижения, а не повторять их. В этом плане третья и четвертая изложенные в статье 2 задачи (выявление, предупреждение, пресечение, раскрытие преступлений и розыск) как раз и направлены на достижение первых двух целей (защиту жизни, здоровья, прав, свобод, законных интересов граждан и собственности от противоправных посягательств).

Каждая задача оперативно-розыскной деятельности предусматривает использование для ее решения сил, средств и методов различных направлений ОРД.

Поддержание режима, установленного уголовно-исправительным законодательством, в местах лишения свободы решается в результате ведения оперативно-розыскной деятельности (уголовно-сыскной и административно-сыскной) в исправительных учреждениях (выявление, предупреждение и пресечение преступлений и других правонарушений в ИГУ, в том числе побегов; установление причастности заключенных к ранее совершенным, но не раскрытым преступлениям и содействие правоохранительным органам в их раскрытии; выявление конфликтов, запрещенных связей сотрудников и охраны пенитенциарной системы с осужденными, каналов проникновения в зону наркотических веществ, спиртных напитков, оружия и других запрещенных предметов). Следует сказать, что, помимо Закона об ОРД, задачи оперативно-розыскной деятельности в исправительных учреждениях перечисляются в статье 79 Уголовно-исправительного кодекса Республики Казахстан, в соответствии с которой в их число входит:

- обеспечение порядка и условий исполнения наказаний, безопасности осужденных, персонала исправительных учреждений и иных лиц;

- выявление, раскрытие, пресечение и предупреждение готовящихся и совершаемых в исправительных учреждениях преступлений и нарушений установленного порядка отбывания наказания;

- розыск в установленном порядке осужденных, совершивших побег из исправительных учреждений, а также осужденных, уклоняющихся от отбывания лишения свободы;

- содействие в выявлении и раскрытии преступлений, совершенных осужденными до прибытия в исправительное учреждение Уголовно-исполнительный кодекс Республики Казахстан - общая характеристика (в сравнении с ИТК Казахской ССР). Практическое пособие - Алматы: "Баспа", 2000 - 112 с. - С. 51.;

- десятая (обеспечение безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность) решается всеми направлениями ОРД в результате принятия мер конспирации и безопасности, а также проведения различных оперативно-розыскных мероприятий, направленных на обеспечение собственной безопасности; в то же время организационно эта задача решается, прежде всего, контрразведывательным направлением ОРД, которое организовывает и осуществляет работу по обеспечению безопасности.

Функции оперативно-розыскной деятельности. Назначение или круг деятельности ОРД находит выражение в ее функциях.

Можно выделить две функции оперативно-розыскной деятельности - правоохранительную и специальную. Правоохранительная функция предназначена для решения правоохранительных, а специальная функция - остальных задач, изложенных в Законе об ОРД.

Практически все открытые научные и учебные публикации по оперативно-розыскной деятельности (как в Казахстане, так и за его пределами) осуществлены сотрудниками правоохранительных органов. Это существенно сказывается на трактовке ряда положений Закона об ОРД, в первую очередь, путем смещения акцентов на правоохранительную функцию оперативно-розыскной деятельности и практически полном игнорировании другой важной функции ОРД - специальной, которая далеко выходит за пределы правоохранения. Более того, определенное преобладание правоохранительной функции заметно и в самом Законе об ОРД. В частности, в статье 1 этого Закона называются лишь правоохранительные цели оперативно-розыскной деятельности, на основании чего первоначально можно сделать вывод, что вся оперативно-розыскная деятельность направлена на осуществление правоохранительной функции, то есть выявление, предупреждение и пресечение нарушений конкретных правовых норм, установленных законом.

В связи с указанным обстоятельством возникает необходимость в более четком определении содержания каждой из названных двух функций оперативно-розыскной деятельности - правоохранительной и специальной.

Правоохранительная функция оперативно-розыскной деятельности направлена на использование определенных законом сил, средств и методов ОРД для защиты граждан, собственности, в целом общества и государства от противоправных деяний, в число которых входят уголовные преступления, предусмотренные Уголовным кодексом Уголовный кодекс Республики Казахстан от 16 июля 1997 года № 167-I, административные правонарушения, указанные в Кодексе об административных правонарушениях Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях от 30 января 2001 года № 155-II, нарушения режима содержания в учреждениях пенитенциарной системы, рассматриваемые в Уголовно-исполнительном кодексе Республики Казахстан Уголовно-исполнительный кодекс Республики Казахстан от 13 декабря 1997 года № 208-1.

Эта функция ОРД занимает важное место в ряду других функций уголовной юстиции, а именно: дознавательной, следственной, судебной, уголовно-исполнительной, административно-правовой, криминологической профилактики (социальной профилактики преступлений). Ее значение определяется тем, что она, во-первых, позволяет с помощью присущих оперативно-розыскной деятельности сил, средств и методов самостоятельно эффективно решать правоохранительные задачи вне рамок уголовного процесса, а, во-вторых, способствует осуществлению всех других функций уголовной юстиции, которые в большинстве случаев не могут выполняться без применения возможностей ОРД.

Законодательное признание оперативно-розыскной деятельности, определение правоохранительной функции этой деятельности в качестве самостоятельной функции уголовной юстиции, включение ОРД в перечень основных видов правоохранительной деятельности также объясняется тем, что криминалистика и уголовный процесс в силу своей правовой природы лишены возможности применять методы конспиративной, негласной работы, тогда как преступники активно пользуются ими при осуществлении своей противоправной деятельности. Поэтому для эффективной борьбы с преступностью возникает необходимость в законодательном оформлении и организации правоохранительной деятельности с использованием особых конспиративных, негласных сил, средств и методов. "Учитывая современные тенденции преступности, ее организованный характер, повышенную общественную опасность, высокую степень вооруженности и агрессивности, законспирированный характер преступных групп и формирований, систему их организованного противодействия любому социальному контролю, государство вынуждено использовать наиболее действенные негласные средства и методы противодействия объектам ОРД" Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов/ Под редакцией В.Б. Рушайло.- СПб.: Издательство "Лань", 2001. - 720 с. - С. 362-363..

Специальная функция оперативно-розыскной деятельности заключается в решении специальными силами, средствами и методами, присущими ОРД, определенных законом задач, связанных с вопросами обеспечения безопасности общества и государства.

Необходимость такой функции определяется наличием у государства задач, которые можно решить преимущественно с применением специальных сил, средств и методов, присущих только органам, осуществляющим ОРД. Это такие задачи, как обеспечение безопасности общества и государства, укрепление его экономического потенциала и обороноспособности; обеспечение безопасности Президента и других охраняемых лиц; обеспечение охраны государственной границы; обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную и иную охраняемую законом тайну; содействие предприятиям, учреждениям и организациям (независимо от форм собственности) в защите коммерческой тайны; обеспечение безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Правоохранительную и специальную функцию оперативно-розыскной деятельности осуществляют, соответственно, правоохранительные органы и специальные службы, которые вместе относятся к органам, осуществляющим ОРД. В зависимости от компетенции, одни из этих органов могут быть чисто правоохранительными, другие - специальными, третьи - представлять собой симбиоз правоохранительного органа и специальной службы.

Таким образом, из числа органов, осуществляющих ОРД в Республике Казахстан, чисто правоохранительными можно назвать только органы внутренних дел и финансовую полицию. Органы национальной безопасности и Служба охраны Президента по своей компетенции призваны решать задачи как правоохранительной направленности (выявлять, предупреждать и пресекать преступления, отнесенные законодательством к ведению органов национальной безопасности и Службы охраны Президента), так и специальной службы (осуществлять разведывательную и контрразведывательную деятельность по обеспечению внешней и внутренней безопасности общества и государства, укреплению его оборонного и экономического потенциала; информировать Президента, Парламент, Правительство Республики Казахстан об угрозах безопасности страны; обеспечивать безопасность Президента и других охраняемых лиц).

Главное разведывательное управление Министерства Обороны Республики Казахстан в рамках Закона об ОРД можно отнести к чистой специальной службе, направленной на добывание разведывательной информации, имеющей значение для военной безопасности государства и укрепления его оборонного потенциала, а также проведение в военное, а в некоторых случаях и в мирное время специальных мероприятий в интересах безопасности Республики Казахстан.

Исходя из изложенного, можно сделать вывод о том, что задача обеспечения безопасности общества и государства в основном выполняется специальными службами Республики Казахстан. В то же время в определенной мере в ее решении участвуют и правоохранительные органы в рамках их компетенции. Осуществляя борьбу с правонарушениями, эти органы, несомненно, способствуют обеспечению безопасности общества и государства, прежде всего внутренней, а в ряде случаев (борьба со спецслужбами иностранных государств, международными преступными сообществами и т.д.) и внешней.

2.3 Формы и методы оперативно-розыскной деятельности

Простейшей формой оперативно-розыскной, как и любой другой деятельности человека, является действие, направленное на решение какой-либо задачи.

Целенаправленная совокупность оперативно-розыскных действий образует оперативно-розыскное мероприятие.

Оперативно-розыскное мероприятие является основной формой осуществления оперативно-розыскной деятельности. Кроме него, в ОРД используется такая форма как оперативно-розыскная операция.

Оперативно-розыскная операция представляет собой совокупность взаимосвязанных и согласованных по цели, месту и времени оперативно-розыскных мероприятий и отдельных действий, осуществляемых по общему плану, руководимых из единого центра, направленных на решение сложной задачи ОРД.

Отдельные авторы говорят еще о существовании такой формы ОРД, как оперативно-розыскные меры. Однако последнее понятие по своей сути (что подтверждает и Словарь русского языка С.И. Ожегова) является синонимом понятия "мероприятие". В соответствии с этим оперативно-розыскные меры могут состоять из одного или нескольких мероприятий (законодательных, административных, организационных, собственно оперативно-розыскных и т.д.) и выделять их в качестве отдельной формы осуществления ОРД представляется нецелесообразным. Тем не менее, поскольку данное понятие существует и применяется в оперативной терминологии, имеет смысл дополнительно раскрыть его содержание.

Оперативно-розыскные меры представляют собой оперативно-розыскные мероприятия или их совокупность, направленные на решение одной или нескольких задач оперативно-розыскной деятельности.

Объекты, в отношении или в интересах которых применяются оперативно-розыскные меры, могут быть конкретными (физические и юридические лица), или иметь общий, не конкретизированный характер (например, разведывательная деятельность специальных служб иностранных государств в отношении Республики Казахстан, внешнеэкономическая деятельность Республики Казахстан, наркобизнсс, обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную тайну).

Оперативно-розыскные меры в отношении объектов общего характера включают в себя общепредупредительные и специальные меры.

Общепредупредительные меры:

- выявление и устранение (самостоятельно или совместно с другими государственными структурами и организациями) причин и условий, способствующих совершению противоправной деятельности на участках, объектах, линиях оперативного обеспечения органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность;

- информирование органов государственной власти и давления, различных организаций о выявленных обстоятельствах способствующих противоправной деятельности;

- оказание помощи органам власти и управления, общественным институтам в организации и проведении воспитательной и другой профилактической работы по предупреждению противоправной деятельности.

Специальные меры - это меры, которые разрабатываются органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, в соответствии с перечнем оперативно-розыскных мероприятий, изложенных в статье 11 Закона об ОРД.

Меры в отношении конкретных юридических и физических лиц в основном бывают только специальными.

Методы оперативно-розыскной деятельности. Метод - это путь, способ, прием или система приемов, применяемых в какой-либо деятельности для достижения цели.

Каждому виду человеческой деятельности присущи определенные методы, наиболее характерные для него. Говоря другими словами, характер деятельности определяет выбор методов ее осуществления. Существование различных методов предполагает их отличие один от другого по вполне конкретным чертам, признакам. В то же время существуют методы, которые находят применение в различных сферах человеческой деятельности. Это, прежде всего, методы познания окружающего мира (наблюдение, осмотр, опрос, эксперимент, моделирование, синтез, анализ, индукция, дедукция и т.д.). Также это могут быть методы преобразования, воздействия.

Оперативно-розыскная деятельность направлена на выполнение правоохранительной и специальной функций. Соответственно, методами оперативно-розыскной деятельности будут являться пути, способы, приемы или системы приемов выполнения правоохранительной и специальной функций и решения вытекающих из них оперативно-розыскных задач.

Эти методы можно классифицировать по различным признакам.

Как было показано выше, в соответствии со своими функциями оперативно-розыскная деятельность представляет собой вид деятельности, основным содержанием которого являются познание и воздействие (преобразование).

Методы познания можно разделить на общенаучные (наблюдение, опрос, эксперимент, моделирование, анализ, синтез и т.д.) и специальные, применимые только в оперативно-розыскной деятельности с задействованием специальных сил и средств (оперативное наблюдение, оперативный опрос, выведывание, оперативный эксперимент, оперативное моделирование, оперативная комбинация и другие).

Методы познания также делятся на методы информационно-аналитической работы (методы добывания оперативно-розыскной информации, методы анализа и обработки информации; методы прогнозирования) и методы получения первичной информации в отношении объектов заинтересованности и конфиденциальных помощников, методы их изучения.

Методы воздействия (преобразования) подразделяются на методы предупреждения и пресечения, методы содействия. Методы воздействия, в зависимости от способа воздействия на объект, включают в себя так называемые ненасильственные и насильственные методы.

Другим существенным признаком, по которому можно подразделять методы оперативно-розыскной деятельности, является конфиденциальность способов решения оперативно-розыскных задач. В этом случае методы делятся на гласные и негласные.

К гласным относятся методы решения оперативно-розыскных задач, при которых оперативные работники не скрывают своей принадлежности к органам, осуществляющим ОРД, и действуют от их имени. Кроме того, к гласным методам можно отнести сбор, изучение, обработку и анализ официальных и неофициальных печатных изданий, средств массовой информации, необходимых для решения оперативно-розыскных задач.

В качестве гласных методов можно назвать такие методы познания, как наблюдение, опрос, выведывание, эксперимент, моделирование, а также методы воздействия: продвижение специально подобранной и подготовленной информации, дезинформирование, специальные мероприятия и операции (задержания, аресты и др.).

Негласные (скрытные, конфиденциальные) методы оперативно-розыскной деятельности делятся на агентурные и безагентурные.

Негласные агентурные методы - это методы познания и воздействия с использованием конфиденциальных помощников.

Негласные безагентурные методы - это методы решения оперативно-розыскных задач непосредственно сотрудниками оперативно-розыскных подразделений, в том числе с помощью оперативно-технических средств.

К негласным методам ОРД относятся методы познания и воздействия, применяемые при осуществлении целого ряда общих и практически всех специальных (кроме цензуры корреспонденции осужденных) оперативно-розыскных мероприятий.

Следующая классификация методов ОРД основывается на их подразделении по функциям и видам оперативно-розыскной деятельности.

В этом случае методы прежде всего делятся на методы правоохранительной функции ОРД и методы специальной функции ОРД,

Методы правоохранительной функции ОРД, в свою очередь, делятся на:

методы выявления противоправной деятельности;

методы предупреждения противоправной деятельности;

методы пресечения противоправной деятельности;

методы раскрытия преступлений;

методы оперативного розыска.

Четвертым, наиболее общим, вариантом классификации методов оперативно-розыскной деятельности является вариант, основанный на подразделении методов в зависимости от основных и вспомогательных оперативно-розыскных задач.

Вспомогательные оперативно-розыскные задачи:

- создание оперативно-розыскных позиций в объектах проникновения;

- приобретение конфиденциальных помощников.

Как основные, так и вспомогательные оперативно-розыскные задачи решаются в результате применения методов познания и воздействия (преобразования).

Методы познания, в свою очередь, делятся на общенаучные (наблюдение, опрос, эксперимент, моделирование, анализ, синтез и т.д.) и специальные, применимые только в оперативно-розыскной деятельности (оперативное наблюдение, оперативный опрос, выведывание, оперативный эксперимент, оперативное моделирование, оперативная комбинация и др.).

В зависимости от форм и средств познавательной деятельности методы познания также можно подразделить на гласные и негласные, а негласные - на агентурные и оперативно-технические.

Методы воздействия (преобразования) подразделяются на методы предупреждения и пресечения, методы содействия. Кроме того, они могут быть классифицированы на ненасильственные и насильственные.

Методы ненасильственного воздействия (преобразования) включают в себя: продвижение специально подобранной или подготовленной информации и дезинформирование.

Методы насильственного воздействия представляют собой главным образом оказание физического воздействия на объекты оперативного интереса в результате проведения специальных мероприятий и операций (например, задержание, захват с поличным, освобождение заложников и т.п.).

Основные задачи оперативно-розыскной деятельности решаются в результате создания агентурных и оперативно -технических позиций в объектах оперативной заинтересованности, приобретения конфиденциальных помощников. С этой целью используются такие методы, как проникновение, оперативная комбинация, методы познания личности и воздействия на нее.

Проникновение представляет собой один из основных методов оперативно-розыскной деятельности, заключающийся в негласном создании оперативно-розыскных позиций в объектах оперативного интереса с целью решения задач ОРД.

Оперативная комбинация - это комплекс объединенных общим замыслом оперативных мероприятий, предусматривающих использование разнообразных сил и средств.

Следует сказать, что в теории контрразведки это определение дополняется требованием обязательного скрытного направляющего воздействия комплекса мероприятий на разрабатываемых лиц и их связи с целью добиться от них совершения действий, необходимых для успешного решения оперативных задач. То есть, если такое воздействие отсутствует, то комплекс оперативных мероприятий не будет считаться комбинацией. Таким образом, оперативная комбинация в теорий контрразведки ограничивается лишь частным случаем скрытного направляющего воздействия на объект. С учетом того, что комбинация - это совокупность приемов для осуществления сложного замысла представляется, что более широкое понимание этого метода является оправданным, не суживающим сферу его применения до воздействия. Как комплексный метод комбинация применяется и для воздействия, и для познания,

Методы познания личности и воздействия на нее включают в себя методы получения первичных данных в отношении кандидатов на привлечение к конфиденциальному сотрудничеству изучения и проверки этих кандидатов, привлечения к конфиденциальному сотрудничеству, работы с конфиденциальными помощниками. Сюда же можно отнести и методы изучения лиц, представляющих оперативный интерес, так называемых объектов оперативного интереса.

В некоторых источниках называются также такие методы оперативно-розыскной деятельности, как разработка и легендирование. Следует сказать, что содержание понятия "разработка" в различных направлениях ОРД не одинаково, В разведывательном направлении разработка имеет две цели: 1) добывание разведывательной информации, осуществление мероприятий по оказанию ненасильственного воздействия, а в ряде случаев и пресечение противоправной деятельности объекта с использованием приобретенных в нем позиций (объектовая разработка); 2) установление и поддержание отношений конфиденциального сотрудничества с иностранными гражданами (вербовочная разработка). Способом достижения первой цели является создание позиций в объекте в результате разведывательного проникновения, а второй - привлечение к негласному сотрудничеству и последующая работа с конфиденциальными помощниками - иностранцами. Отсюда вытекает, что в первом случае можно говорить о методе разведывательного проникновения, а во втором - о методах привлечения к конфиденциальному сотрудничеству и работы с конфиденциальными помощниками.

В контрразведывательном, уголовно-сыскном и административно-сыскном направлениях целями оперативной разработки считаются: всестороннее, наиболее полное выявление, исследование фактов и обстоятельств противоправной деятельности и изучение ее участников; осуществление негласных мер предупреждения и пресечения; подготовка открытых, гласных мер пресечения. Первая цель достигается в результате использования методов познания, вторая и третья - методов воздействия.

Таким образом, как в первом, так и во втором случае оперативная разработка может рассматриваться лишь как форма решения оперативно-розыскных задач, выражающая ее содержание, определяемое указанными выше целями, но ни как метод.

Легендирование как метод, представляет собой частный случай дезинформирования, поэтому выделять его отдельно представляется нецелесообразным.

2.4 Субъекты и объекты оперативно-розыскной деятельности

Для любой деятельности человека характерны, прежде всего, такие философские категории, как субъект и объект этой деятельности. "Субъект - это источник целенаправленной активности, носитель предметно-практической деятельности, оценки и познания" Алексеев П.В., Панин А.В. Теория познания и диалектика: Учеб. пособие для вузов. - М.: Высш. шк., 1991. - С. 84.. В качестве субъекта обычно рассматривается человек, познающий и преобразовывающий окружающий мир. Однако человек - существо социальное и свою деятельность в подавляющем большинстве случаев осуществляет в том или ином коллективе, в целом в обществе. Поэтому субъектами могут быть и различные ведомства, организации, предприятия, созданные и функционирующие для осуществления определенной деятельности. Более того, философия рассматривает в качестве субъекта само "общество, имеющее определенный способ производства и определенный уровень развития культуры" Краткий словарь по философии. - М.: Издат. полит, литературы, 1979. С. 312. Верное выделение субъектов той или иной деятельности позволяет правильно организовать эту деятельность, определить рамки ответственности участвующих в ней лиц, организаций, подразделений и т.п., распределить их права и обязанности.

Как и всякой другой, оперативно-розыскной деятельности также присущи категории субъекта и объекта. В соответствии с приведенными выше положениями философии субъектами оперативно-розыскной деятельности могут быть участвующие в ней люди, а также органы, специально создаваемые государством с целью ведения ОРД. Однако оперативно-розыскная деятельность по своей сути представляет собой, прежде всего деятельность государства, направленную на обеспечение безопасности личности, общества, государства. Поэтому при определении ее субъектов следует опираться не только на философские понятия, но, главным образом, на нормы права. С правовой же точки зрения субъектами оперативно-розыскной деятельности будут определенные законом государственные органы, предназначенные для решения задач ОРД и наделенные соответствующими правами и обязанностями, образующими их компетенцию.

Статья 6 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" дает исчерпывающий перечень органов, осуществляющих ОРД:

На территории Республики Казахстан оперативно-розыскную деятельность осуществляют:

а) органы внутренних дел;

б) органы национальной безопасности;

в) органы военной разведки Министерства обороны;

г) органы финансовой полиции;

д) Служба охраны Президента Республики Казахстан.

Перечень органов, осуществляющих ОРД, может быть изменен и дополнен только законом.

Данный перечень органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, практически полностью совпадает с перечнем, изложенным в первом варианте Закона, опубликованном в 1994 году. В последующие годы в законодательном порядке в него дополнительно включались: государственный следственный комитет, органы пограничных войск, таможенные органы. Однако к настоящему времени все они исключены из перечня: государственный следственный комитет - в связи с ликвидацией, органы пограничных войск - в связи с подчинением их органам национальной безопасности, таможенные органы - в связи с изъятием у них функции оперативно-розыскной деятельности. Таким образом, перечень вернулся к первоначальному варианту. Только вместо налоговой полиции, фигурирующей в Законе 1994 года, в нем называется финансовая полиция, которая была создана Указом Президента Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года и в соответствии с поставленными задачами по предупреждению, выявлению и пресечению преступлений в финансовой области наделена правами осуществления оперативно-розыскной деятельности Указ Президента Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года № 1557 «Вопросы Агентства Республики Казахстан по борьбе с экономической и коррупционной преступностью (финансовой полиции)».

Обязанности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, изложены в статье 7 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности", в которой говорится:

При выполнении определенных настоящим Законом задач оперативно-poзыcкнoй деятельности органы, уполномоченные ее осуществлять, обязаны:

а) принимать в соответствии с компетенцией необходимые меры для защиты охраняемых законом прав, свобод и интересов физических и юридических лиц, собственности, безопасности общества, государства и укрепления его экономического и оборонного потенциала;

б) обеспечивать выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений путем осуществления оперативно-розыскных мероприятий, фиксации их результатов для использования в уголовном процессе, исполнять письменные поручения следователя и указания прокурора, а также определения суда о проведении оперативно-розыскных мероприятий по уголовным делам, находящимся в производстве этих органов;

в) своевременно информировать органы государственной власти и управления Республики Казахстан об известных им фактах и данных, свидетельствующих об угрозе безопасности общества и государства и т.д.

Права органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, раскрываются в статье 8 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности", которая гласит: «При выполнении задач оперативно-розыскной деятельности органы, уполномоченные ее осуществлять, имеют право: проводить гласно и негласно оперативно-розыскные мероприятия, перечисленные в статье 11 настоящего Закона в пределах своей компетенции; устанавливать на безвозмездной либо платной основе отношения сотрудничества с лицами, изъявившими согласие оказывать конфиденциальное содействие органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность; создавать и использовать оперативные учеты и информационные системы, обеспечивающие решение задач оперативно-розыскной деятельности и т.д.

Перечисляя права органов, осуществляющих ОРД, в то же время Закон (ст. 9) указывает на ответственность сотрудников этих органов. В частности, в нем говорится о том, что сотрудники, допустившие противоправные действия при проведении оперативно-розыскных мероприятий, несут ответственность в соответствии с действующим законодательством, а ущерб, причиненный действиями органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, возмещается ими в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Широко известно понятие компетенции как "круга чьих-нибудь полномочий, прав" Ожегов С.И. Словарь русского языка.- М.: Рус.яз., 1988. - 750 с.. Однако при этом следует иметь в виду, что эти полномочия и права предоставляются для решения конкретных задач. Другими словами, компетенция того или иного органа определяется стоящими перед ним задачами. В соответствии с этим компетенция органов, осуществляющих ОРД определяется законодательно установленными задачами, на решение которых направлен тот или иной орган, и заключается в совокупности обязанностей и прав каждого из этих органов.

Законодательными актами Республики Казахстан, определяющими компетенцию органов внутренних дел, органов национальной безопасности. Службы охраны Президента, органов финансовой полиции являются соответствующие Закон Республики Казахстан "Об органах внутренних дел Республики Казахстан" Закон Республики Казахстан от 21 декабря 1995 г. N 2707 Об органах внутренних дел Республики Казахстан. Законы РК "Об органах национальной безопасности Республики Казахстан" Закон Республики Казахстан от 21 декабря 1995 года N 2710 Об органах национальной безопасности Республики Казахстан, "О Службе охраны Президента Республики Казахстан" Закон Республики Казахстан от 3 октября 1995 г. N 2483 О Службе охраны Президента Республики Казахстан, "Об органах финансовой полиции Республики Казахстан" Закон Республики Казахстан от 4 июля 2002 года № 336-II «Об органах финансовой полиции Республики Казахстан».

Объекты оперативно-розыскной деятельности. Объекты деятельности - это лица, организации, предметы, информация и т.д., в отношении которых направлена эта деятельность. Соответственно, объектами оперативно-розыскной деятельности будут представляющие оперативный интерес лица, организации, предметы, информация, образцы, каналы и сети связи, другие материальные носители информации.

Права и обязанности, предоставленные органам, осуществляющим ОРД, позволяют выполнять определенные им функции по ведению работы в отношении объектов оперативно-розыскной деятельности. Такими функциями являются: информационная (познавательная), влияния или воздействия (преобразовательная). В соответствии с этими функциями объекты оперативно-розыскной деятельности могут быть подразделены на информационные, воздействия, смешанные.

Информационные объекты представляют интерес в плане добывания оперативно-розыскной информации, выявления противоправной деятельности, объекты воздействия - в плане упреждения и пресечения противоправной деятельности, действия в осуществлении государственных и оперативно-розыскных мероприятий, смешанные объекты - как в том, так и в другом плане.

Объекты оперативно-розыскной деятельности также можно подразделить по их сущности на следующие группы:

1) организации и отдельные лица, осуществляющие различного рода противоправную деятельность против охраняемых законом интересов государства;

2) лица, являющиеся носителями оперативно-розыскной информации или имеющие устойчивый доступ к ней;

3) информация, имеющая значение в оперативно-розыскном отношении;

4) представляющие разведывательный интерес государственные ведомства, организации, предприятия, фирмы, специальные службы стран, в отношении которых ведется разведка,

5) лица, по своему должностному, общественному и другому положению располагающие рычагами воздействия на объекты ОРД, принятие ими решений;

6) лица, документы, предметы, находящиеся в розыске;

7) лица, в отношении которых решается вопрос о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну; допуске к работам по эксплуатации объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды;

8) сотрудники правоохранительных органов и спецслужб, а также иные лица в связи с их допуском к участию в "^Д или доступом к материалам, полученным в результате ее осуществления;

9) конфиденциальные помощники органов, осуществляющих ОРД.

В зависимости от содержания работы по перечисленным выше объектам они могут выступать в виде: объектов оперативно-розыскного проникновения; объектов воздействия; объектов привлечения к конфиденциальному сотрудничеству; объектов изучения и проверки.

Объектами оперативно-розыскного проникновения являются организованные преступные группы, сообщества, рождения, организации, предприятия, специальные службы иностранных государств, в которых сосредоточена интересующая органы, осуществляющие ОРД, информация или через которые можно оказывать выгодное Республике Казахстан воздействие и решать другие оперативно-розыскные задачи.

Объекты воздействия - физические и юридические лица, воздействуя оперативно-розыскными методами и средствами которые, можно решать оперативно-розыскные задачи (предупреждать и пресекать противоправную деятельность, осуществлять мероприятия содействия).

Объекты привлечения к конфиденциальному сотрудничеству - это лица из числа граждан РК, иностранцев и лиц без гражданства, имеющие возможность решать основные и вспомогательные оперативно-розыскные задачи, в отношении которых имеется основание считать, что они при определенных условиях могут пойти на конфиденциальное сотрудничество с органом, осуществляющим ОРД.

Объекты изучения и проверки - лица, в отношении которых решается вопрос о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну, допуске к работам по эксплуатации объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды; сотрудники правоохранительных органов и спецслужб, а также иные лица в связи с их допуском к участию в ОРД или доступом к материалам, полученным в результате ее осуществления.

Принимая во внимание, что в основе любой теории с точки зрения научной методологии лежат именно идеализированные объекты познания и воздействия, видимо, целесообразно выделить такие объекты и в теории оперативно-розыскной деятельности. Помимо указанной выше информации, таковыми будут являться различные создаваемые в процессе оперативно-розыскной деятельности умозрительные модели объектов оперативно-розыскного интереса.

В результате мысленной проработки той или иной модели вырабатываются определенные решения, планируются конкретные действия, мероприятия.

Правоотношения в оперативно-розыскной деятельности. В процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности между органом, осуществляющим ОРД (субъектом ОРД) физическими и юридическими лицами, на которых наложена эта деятельность (объектами ОРД), между органом, отождествляющим ОРД, и лицами, участвующими в ней, между другими лицами, участвующими в ОРД, между различными объектами ОРД возникают определенные отношения. Эти отношения могут строиться на нормах этики и морали, а также нормах права. "Право может дозволять устанавливать те или иные отношения в разведывательной или контрразведывательной деятельности, но сами эти отношения могут находиться под воздействием других видов социальной регуляции, в частности, норм морали. Соотношение сферы проявления морали и права непостоянно и может меняться в зависимости от изменения общественных отношений и общественного сознания, от конкретных социальных областей, в которых действуют эти социальные регуляторы, и ряда других факторов, но, в конечном счете, оно определяется значением тех или иных отношений для общества и возможностью их урегулирования с помощью морали и права. Право закрепляет отношения, которые имеют для общества особо важное значение и для поддержания которых "силы" морали недостаточно" Нурахметов Т.Н.. Проблемы нравственности в деятельности сотрудников органов национальной безопасности. - Алматы: "Жеті жар?ы, 1996. С. 79..

Возникающие на основе норм права отношения (общественные связи), участники которых имеют субъективные права и юридические обязанности, обеспеченные государством, образуют правоотношения. Данная точка зрения поддерживается большинством исследователей в общей теории права, которые считают, что всякое социальное отношение под воздействием нормы права принимает юридическую форму, ею закрепляется и охраняется Теория государства и права. - М.: 1987. - С. 350..

В то же время следует сказать, что вопрос о характере правоотношений в оперативно-розыскной деятельности до настоящего времени носит дискуссионный характер. Ряд ученых, например, В.П. Кувалдин, 1993, А. Г. Маркушин, 1994, говорит о существовании специфических оперативно-розыскных правоотношений. Эти ученые полагают, что такие правоотношения "переплетаются" с правоотношениями других видов, но не могут быть сведены ни к одному из них. Еще ранее, (1991) И.И. Басецкий Басецкий И.И. Агентурная работа ОВД МВД СССР. - Минск, 1991. - С. 66-78. предлагал отнести подобные правоотношения к самостоятельной отрасли права - оперативно-розыскному процессу. А.Ю. Шумилов, соглашаясь с позицией И.И. Басецкого, подчеркивает, что вопрос состоит только в том, чтобы определить эти правоотношения среди иных, а также, чтобы объяснить их особенности Шумилов А.Ю. Проблемы законодательного регулирования оперативно-розыскной деятельности в России. - М., 1997. - С. 13-16..

Другие специалисты в области теории ОРД, одним из представителей которых является А.Р. Белкин, утверждают, что никаких особых оперативно-розыскных правоотношений не существует, а отношения, возникающие в процессе ОРД сводятся к административно-правовым и уголовно-процессуальным отношениям Белкин А.Р. Теория доказывания. Научно-методическое пособие. - М.: Издательство Норма., 1999 - С. 110..

Аналогичную точку зрения с некоторыми нюансами высказывали и такие ученые как А.Г. Лекарь и Д.В. Гребельский Лекарь А.Г., Гребельский Д.В. О новой программе курса ОРД ОВД // ТВЩ МООП РСФСР. Вып. 3с. - М., 1963. - С- 18., Н.П. Максименко Максименко Н.П. Некоторые вопросы теории правоотношений в ОРД Светской милиции // ТВШ МООП РСФСР. Вып. 3с. - М., 1963. С. 17, 20, 29. и Г.К. Синилов Синилов Г.К. Основы ОРД советской милиции. - М. 1975. - С. 76.. Для того, чтобы выработать собственную точку зрения данный вопрос обопремся на положение из теории права, в соответствии с которым "Правоотношения есть средство перевода общих моделей поведения, заложенных в нормах права, в конкретизированные и индивидуализированные акты поведения членов общества (субъектов права). Через правоотношения осуществляется реализация права, это основной путь претворения предписаний норм права в акты поведения людей" Теория государства и права. Учебник / Под ред. В.М. Корельского и В.Д. Перевалова - М.: ИНФРА. М - НОРМА, 1997. 570 с. - С. 27. Правоотношение представляет собой составную часть механизма правового регулирования, образующего систему юридических средств, при помощи которых осуществляется правовое регулирование.

Одним из наиболее характерных для оперативно-розыскной деятельности является правоотношение по поводу конфиденциального сотрудничества или, говоря по другому, правоотношение между органом, осуществляющим ОРД и конфиденциальным помощником. Это правоотношение, возникающее из самого факта установления конфиденциальных отношений, по мнению отдельных указанных выше авторов, также в определенной мере сходно с административно-правовым отношением, поскольку проявляется в сфере взаимодействия органа управления (органа, осуществляющего ОРД) и гражданина. В то же время, если и можно отнести к органам управления органы, осуществляющие ОРД, то только частично. Специальные службы ни в коем случае не являются таковыми, а правоохранительные органы - лишь в объеме осуществления ими административных функций. Кроме того, если "административно-правовое отношение обусловлено потребностями субъектов административного права в установлении и обеспечении всеобщих императивных правил поведения, стабильности правоотношений, закрепленных соответствующими положениями закона (Кодекса об административных правонарушениях)" Таранов А. А. Административное право Республики Казахстан. Академический курс. Алматы: ТОО "Баспа". - 2000, 256 с. - С. 30., то правоотношение по поводу негласного сотрудничества связано, прежде всего, с выполнением задач по обеспечению безопасности личности, общества, государства в соответствие с нормами Закона об ОРД.