Уголовная ответственность за вымогательство в Республике Казахстан

Введение

1. Понятие вымогательства в уголовном праве РК

1.1 Сущность вымогательства в РК

1.2 Криминалистическая характеристика вымогательства

1.3 Взаимодействие расследования с другими подразделениями

2. Объективная сторона преступления

2.1 Угроза при вымогательстве и ее виды

2.2 Требование передачи чужого имущества или право на имущество с применением насилия

2.3 Вымогательства, совершенные при отягощающих обстоятельствах и их особенность

3. Особенности процедур, связанных с расследованием вымогательства

3.1 Выявление, анализ признаков вымогательства и тактика проверочных действий

3.2 Построение, разработка версий и планирование расследования

3.3 Особенности тактики первоначальных и последующих следственных действий

3.4 Поводы, основания для возбуждения уголовного дела

3.5 Следственные действия

3.6 Профилактика вымогательств

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Вымогательство - это одна из составляющих преступлений против собственности, которое является одним из основных методологических понятий уголовного права. Но ни одна из уголовно-правовых проблем не порождала столь значительного расхождения во взглядах не только по частным вопросам, но и по ее концептуальным основам. В общих чертах под вымогательством подразумеваются те правовые понятия, которые складываются в соответствии с требованиями норм уголовного права между субъектами - носителями прав и обязанности.

Вымогательство требование передачи чужого имущества или права на имущество или совершение других действий имущественного характера под угрозой распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, либо иных сведений, оглашение которых может причинить существенный вред интересам потерпевшего или его близких, - так определяет вымогательство Уголовный кодекс РК.

Вымогательство по своим признакам представляет собой корыстно-насильственное преступление против собственности и при этом законодатель не относит его к формам хищения, так как изъятие чужого имущества и обращение его в свою пользу или в пользу других лиц выходит за рамки данного состава преступления.

В статье «Вымогательство», автор которого В. Зырянов выделяется следующее: «законодательное распространение получило вымогательство государственного, общественного и личного имущества граждан, которое носит ярко выраженный организованный характер»¹1 Зырянов В. «Вымогательство»// Предприниматель и право. - 2000. - № 23. - с. 15.

Отличительной чертой вымогательства, - говорит автор, (или как его стали называть в печати, рэкета) является то, что «оно совершается чаще всего организованными, технически оснащенными, законспирированными преступными группировками. Члены этих групп не останавливаются перед применением огнестрельного и холодного оружия, отравляющих веществ, пыток и т.д.»²2 Там же.

Активную роль в актах вымогательства играют бывшие спортсмены, сотрудники силовых структур, ранее судимые, бывшие сотрудники коммерческих структур, проявляющие недовольство конкурентами или своими коллегами.

9 ноября 2000 г. в Астане под председательством президента Республики Казахстан Н.А. Назарбаева состоялось совещание по борьбе с организованной преступностью и коррупцией, где было отмечено, что «к сожалению, централизованный учет вымогателей в правоохранительных органах не налажен и поэтому профилактическая работа по предупреждению вымогательства желает лучшего»³3 Там же с. 16.

Традиционный вопрос о моменте возникновения вымогательства, ответы на который столь различны, что исчерпывают все логически возможные варианты (вступление в силу уголовно-правовой нормы, совершение преступления, возбуждение уголовного дела, привлечение в качестве обвиняемого, избрание меры пересечения, вступление приговора в законную силу, начало исполнения наказания), сводится по существу к вопросу о том, что же такое уголовное преступление, каково его сущность.

Современные условия общественной жизни, сопровождающиеся противоречивыми социально-политическими и экономическими процессами, оказывают негативное воздействие на состояние борьбы с преступностью. В результате появления различных негосударственных форм предпринимательской деятельности увеличилось число состоятельных людей. Неблагоприятные тенденции общей преступности связаны с ростом корыстных посягательств, которые на протяжении длительного времени составляют основную массу совершаемых общественно-опасных действий. Вымогательство как один из видов корыстных преступлений имеет устойчивую тенденцию к распространению. Общественная опасность вымогательства заключается в посягательстве одновременно на два объекта уголовно-правовой охраны - интересы собственности и личности. В ряду ценностей, охраняемых законом, эти объекты имеют первостепенное значение.

Вымогательство породило такой термин, как «рэкетофобия». Созерцание роста преступлений, неуверенность в своем будущем, резкое разделение общества на богатых и бедных, безработица порождает у них моральные принципы и ценности, свойственные преступному миру. Более того, некоторые люди признают выгодность преступной деятельности, видят в ней источник благосостояния и они стремятся влиться в преступные группы. Выработался некий стереотип мышления, что невозможно прожить без вымогателей, потому что они якобы более надежно охраняют предпринимателей и дают возможность беспрепятственной коммерческой деятельности. Дань территориальной преступной группе вымогателей стала восприниматься как законный налог.

Происходящая в настоящее время борьба между «старым» и «новым» преступным миром, демонстрация новых преступлений, недостаточно результативная борьба правоохранительных органов с действующими преступными группами, прямо указывает некоторой части населения на силу и неистребимость преступного мира, даже вызывает у них желание копировать способы совершения преступлений. Все это не может не волновать общество и не заставлять тревожиться за собственную безопасность и будущее поколение.

Создание в начале 90-х годов в системе МВД Республики Казахстан Управлений и отделов по борьбе с вымогательством дало ощутимый результат и основание считать, что специализация в раскрытии и расследовании этого вида преступной деятельности не дает преступным группам достичь того размаха, который они имеют в сопредельных республиках. Но на эффективность работы этих служб влияют не только пробелы в законодательстве, но проводимая реорганизация в системе правоохранительных органов, для адаптации которой необходимо время. Поэтому в настоящий момент остро стоит проблема выработки новых в уголовном и уголовно-процессуальном законодательстве, совершенствования методики расследования преступлений, совершенных преступными формированиями разных уровней, расширения возможностей в проведении дознания и предварительного следствия с организованной преступностью

Проблемы борьбы с вымогательством изучалось такими учеными, как Агыбаев А.Н., Аверьянова Т.В., Алексеев В.А., Ахметов Б.И., Ахпанов А.Н., Аубакирова А.Ф., Ашитов З.О., Гуров А.И., Долгова А.И., Джакишв Е.Г., Джекебаеи У.С., Емильянов А.С., Рогов И.И., Каиржанов Е.И., Когамов М.Ч., Рахметов С.М., Яблоков Н.П., Яковлев Е.И. и др.

Однако изучение литературы позволяет выявить недостаточную регламентацию норм в законе по борьбе с вымогательством, различие взглядов на криминалистическую характеристику преступных групп, что обслуживает актуальность темы исследования.

Целью работы является разработка криминалистической характеристики организованных преступных групп и методики расследования дел данной категории.

Для этого требовалось решение следующих задач:

1. провести криминалистический анализ функционирования действующих организованных групп;

2. определить способы совершения вымогательства, способы реализации преступных намерений, изъятия предмета вымогательства;

3. показать значение криминалистического анализа деятельности преступных формирований для эффективной борьбы с организованной преступностью;

4. выявить особенности возбуждения уголовных дел по фактам вымогательства, совершенного организованными преступными группами;

5. определить тактику выявления фактов вымогательства, выявления лидеров преступных групп и других соучастников;

6. определить пути взаимодействия между органами дознания и предварительного следствия для раскрытия и расследования дел такой категории, тактические приемы и техническое обеспечения проводимого расследования.

В процессе работы над темой данной выпускной работой были использованы общенаучные логико-юридический, исторический, системный, сравнительный и конкретно-социологический методы исследования.

Использовались основные положение Конституции Республики Казахстан, уголовного и уголовно-процессуального кодексов.

Далее мы более подробно остановимся на понятии вымогательства, чтобы подвести эту главу к основной теме работы - основания уголовной ответственности за вымогательство.

1. Понятие вымогательства в уголовном праве РК

1.1 Сущность вымогательства в РК

Вымогательство во всех его видах представляет собой насильственную форму хищения. Объектом данного преступления (так же, как и разбоя, и насильственного грабежа) является не только собственность, но и личность потерпевшего. Оно считается оконченным преступлением с момента предъявления требования, подкрепленного угрозой. Предметом вымогательства может быть не только имущество, но и право на имущество. При этом вымогатель может преследовать цель либо однократного получения имущества, либо получения периодических выплат, поэтому действия виновного, связанные с получением от потерпевших периодической платы за принудительно (под угрозой) навязываемые им услуги неэквивалентного содержания (якобы за «охрану» помещения, за «содействие» в реализации продукции и т.д.) должны квалифицироваться как вымогательство.

При квалификации действий виновного лица как вымогательство следует устанавливать конкретный вид угрозы, предусмотренный в диспозиции закона, имея в виду, что потерпевшим от угрозы вымогателя может быть как собственник или лицо, в введении или под охраной которого находится имущество, так и их близкие. При этом не имеет значение для наличия состава преступления, кем может быть реализована эта угроза: самим предъявителем имущественного требования, его соучастниками или третьими лицами.

Действия виновного, совершившего вымогательство с применением насилия, не опасного для жизни или здоровья потерпевшего, либо под угрозой применения такого насилия охватываются ч. 1 ст. 76-7 УК. При этом под насилием, не опасным для жизни и здоровья, следует понимать побои, причиненного легкого телесного повреждения, не повлекшего за собой кратковременного расстройства здоровья или незначительной стойкой утраты трудоспособности, а также иные насильственные действия, связанные с причинением потерпевшему физической боли либо с ограничением его свободы, если это не создавало опасности для жизни и здоровья.

Требование передачи чужого имущества или права на имущество с причинением насилия, опасного для жизни и здоровья, является квалифицированным видом вымогательства. При этом под насилием, опасным для жизни и здоровья потерпевшего, необходимо понимать причинение потерпевшему телесного повреждения средней тяжести либо легкого телесного повреждения, повлекшего за собой кратковременное расстройство здоровья или незначительную стойкую утрату трудоспособности, а также иное насилие, которое хотя бы не причинило указанного вреда, но в момент применения создавало реальную опасность для жизни и здоровья потерпевшего.

Действия виновного лица, совершившего вымогательство сопряженное с умышленным причинением тяжких телесных повреждений или с умышленным убийством, должны квалифицироваться по совокупности этих преступлений.

Как вымогательство под угрозой оглашения позорящих сведений следует квалифицировать требование передачи чужого имущества, сопровождающееся грозой разглашения любых сведений, которые могут нанести вред чести и достоинству потерпевшего или его близких. При этом не имеет значения, соответствуют ли действительности сведения, под угрозой разглашения которых совершается вымогательство. В то же время необходимо иметь в виду, что потерпевший стремится сохранить эти сведения в тайне, а угроза их оглашения используется виновным, чтобы принудить его к передаче имущества или права на имущество.

В случае если о потерпевшем или его близких оглашены сведения клеветнического либо оскорбительного характера, содеянное, при наличии к тому оснований, следует квалифицировать по совокупности преступлений предусмотренных ст. 76-7, и соответственно статьями 118 или 119 УК.

Когда вымогательство совершатся с угрозой уничтожения имущества, для квалификации действий виновного не имеет значения, о каком имуществе идет речь (вверенном потерпевшему для охраны или его собственном, движимом или недвижимом) и каким способом эта угроза будет реализована. В этих случаях следует иметь в виду, что угроза должна быть реальной и способной оказать устрашающее воздействие на потерпевшего.

Требование передачи чужого имущества или права на имущество, сопряженное с уничтожением или повреждением имущества потерпевшего, является квалифицирующим видом вымогательства и дополнительной квалификации не требует. Если при совершении вымогательства имущества потерпевшего было уничтожено или повреждена при обстоятельствах, указанных в диспозиции ст. 82 УК, то действия виновного образует совокупность указанных преступлении.

Под вымогательством, совершенным путем создания обстановки, вынуждающей потерпевшего передать имущества или права на имущество, следует понимать действия, связанные с вмешательством в личную жизнь гражданина или нормальной деятельность хозяйствующего субъекта, препятствованием продвижению по службе, ущемлением прав на жилище, а также вмешательством другие сферы личной жизни потерпевшего или его близких.

Действия виновного, совершившего вымогательства с применением любого оружия, должны квалифицироваться по п. «а» ч. 2 ст. 76-7 УК, имея в виду, что в соответствии с Законом Республики Казахстан "О государственном контроле за оборотом отдельных видов оружия" от 27 октября 1993 года, под оружием понимаются устройства и предметы, конструктивно предназначенные для поражения живой или иной цели (огнестрельное, холодное, газовое, электрическое, пневматическое).

Если виновное лицо совершило вымогательство с применением огнестрельного или холодного оружия, которым оно владело незаконно, то его действия должны квалифицироваться по совокупности этих преступлений.

Вымогательство следует считать совершенным группой лиц, когда в преступлении участвовало два и более лиц. Лица, организовавшие совершение вымогательства или руководившие его совершением, а равно лица, склонившие кого-либо к совершению вымогательства или содействовавшие его совершению, несут ответственность за соучастие в этом преступлении.

В случаях, когда виновные лица, совершившие вымогательство, состоят в организованной группе либо в преступном сообществе, их действия надлежит квалифицировать как вымогательство, совершенное группой лиц.

Вымогательство следует считать повторным во всех случаях, когда лицо ранее совершило одно из преступлений, указанных в пункте "а" примечания к ст. 76 УК, вне зависимости того, было ли оно за них осуждено. Вымогательство не может квалифицироваться как повторное, если к моменту совершения этого преступления истек срок давности привлечения к уголовной ответственности за ранее совершенное преступление, а также если судимость за него погашена либо снята в установленном порядке.

Не образует повторности неоднократное требование передачи имущества или права на имущество, обращенные к одному или нескольким лицам, если эти требования объединены единым умыслом и направлены на завладение одним и тем же имуществом.

При квалификации вымогательства, совершенного до 1 января 1996 года, по признаку крупного или особо крупного размера следует руководствоваться стоимостным критерием, определенным действующим уголовным законом с учетом минимального размера заработной платы, установленного на момент совершения преступления. По делам о преступлениях, совершенных после 1 января 1996 года, следует учитывать "расчетный показатель для исчисления пенсий, пособий и иных выплат, а также для применения штрафных санкций, налоговых и других платежей", установленных действующим законодательством (статьи 2 и 12 Указа Президента Республики Казахстан "О республиканском бюджете на 1996 год).

По делам, где предметом вымогательства выступает иностранная валюта, данные квалифицирующие признаки этого преступления должны определяться в тенге по курсу, установленному Национальным Банком на день совершения преступления.

Под захватом заложника понимаемся ограничение свободы одного или нескольких лиц, совершенное любым способом (тайно, открыто, путем обмана или с применением насилия), когда необходимым условием их освобождения является выполнение требований вымогателя.

Угроза убийством или причинением телесных повреждений заложнику не требует дополнительной квалификации. В случае же умышленного причинения смерти заложнику содеянное квалифицируется по совокупности как вымогательство с захватом заложника и умышленное убийство из корыстных побуждений.

Поскольку захват заложников является способом совершения вымогательства дополнительная квалификация содеянного по ст. 115-1 УК не требуется, за исключением случаев, когда эти действия повлекли тяжкие последствия.

При отграничении вымогательства от самоуправства необходимо иметь в виду, что вымогательство во всех его видах представляет собой насильственную форму хищения, т.е. ему свойственна корыстная цель. При квалификации же действий как самоуправство следует исходить из того, что виновный самовольно, в нарушение установленного порядка, осуществляет свое действительное или предполагаемое право. Обязательным признаком объективной стороны уголовно наказуемого самоуправства является существенное нарушение прав граждан.

Решая вопрос об отграничении грабежа и разбоя от вымогательства, соединенного с насилием, следует учитывать, что если при грабеже или разбое насилие является средством завладения имуществом, то при вымогательстве физическое насилие является лишь формой выражения психического насилия и служит для подкрепления угрозы применить более серьезное насилие в случае невыполнения требований вымогателя.

Завладение имуществом при грабеже и разбое происходит одновременно с совершением насильственных действий либо сразу после их совершения, тогда как при вымогательстве умысел виновного направлен на получение требуемого имущества в будущем.

Если вымогательство сопряжено с непосредственным изъятием имевшегося у потерпевшего имущества, то эти действия, при наличии реальной совокупности преступлении, должны дополнительно квалифицироваться, в зависимости от характера примененного насилия, как грабеж или разбой.

Разъяснить, что указанные в ст. 76-7 УК квалифицирующие признаки преступления следует учитывать как при совершении вымогательства в отношении потерпевшего, так и его близких.

Под близкими потерпевшего следует понимать его близких родственников, определенных законом, а также иных лиц, жизнь, здоровье и благополучие которых, в силу сложившихся жизненных обстоятельств, дороги потерпевшему.

Общественная опасность вымогательства выражается в нарушении права собственности.

Вместе с тем объектом анализируемого преступления следует признать не только собственность, но и личность потерпевшего (его неприкосновенность, свободу, честь и достоинство)¹¹ См.: пункт 1 Постановления Верховного Суда Республики Казахстан «О судебной практике по делам о вымогательстве» от 22 декабря 1995 года.. В структуру объекта включаются также имущественные интересы, обеспечиваемые не только правом собственности, но в ряде случаев и обязательственным правом: отказом от своей доли в наследстве, безвозмездным выполнением в пользу вымогателя тех или иных действий имущественного характера.

Вымогательство - преступление имущественное, посягая на общественные отношения собственности, оно имеет своим предметом не только имущество или право на него, но и действия имущественного характера. При этом право на имущество закрепляется в определенных документах, требующих нередко соблюдения строго определенной законом формы.

Анализ уголовно-правовой нормы говорит о том, что акт преступного поведения при вымогательстве носит сложный характер: он слагается из взаимосвязанных самостоятельных действий - требования передачи чужого имущества или права на имущество и угрозы, содержание которых определено законом. Угроза должна быть реальной и действительной, то есть восприниматься потерпевшим как вполне осуществимая. Только такая угроза способна оказать на потерпевшего определенное психическое воздействие с целью выполнения действий в пользу виновного.

Своеобразие угрозы насилием состоит в том, что она обращена, как правило, в будущее, то есть вымогатель высказывает намерение реально применить насилие лишь через некоторое время, если его требование о передаче имущества потерпевшим не будет выполнено. Вместе с тем насилие может носить и наличный характер, то есть содержать выраженное вовне намерение реализовать его немедленно, уже в самый момент предъявления претензии, если она не будет удовлетворена.

Угроза применения насилия над личностью при вымогательстве тождественна психическому насилию при разбое. Отличие вымогательства от разбоя заключается в том, сто при вымогательстве виновный угрожает применить насилие, как правило, в будущем, то есть между угрозой и ее реализацией имеется разрыв во времени. При вымогательстве, в отличие от разбоя, виновный угрожает применить насилие не только к лицу, в ведении или под охраной которого находится имущество, но и к его близким. Следует также отметить, что при вымогательстве виновный требует передать ему имущество в будущем, а при разбое - завладевает им немедленно.

Пленум Верховного Суда РК в Постановлении "О судебной практике по делам о вымогательстве" от 22 декабря 1995 года разъяснил: "Действия виновного, совершившего вымогательство с применением насилия, неопасного для жизни или здоровья потерпевшего, либо под угрозой применения такого насилия, охватываются частью 1 статьи 76-7 УК. При этом под насилием, неопасным для жизни и здоровья, следует понимать побои, причинение легкого вреда здоровью, не повлекшего за собой кратковременного расстройства здоровья или незначительной утраты трудоспособности, а также иные насильственные действия, связанные с причинением потерпевшему физической боли либо с ограничением его свободы, если это не создавало опасности для жизни и здоровья.

Требование передачи чужого имущества или права на имущество с применением насилия, опасного для жизни и здоровья, является квалифицированным видом вымогательств. Действия виновного лица, совершившего вымогательство, сопряженное с умышленным причинением тяжкого вреда здоровью или с умышленным убийством, должны квалифицироваться по совокупности этих преступлений"²² См.: пункт 3 Постановления Верховного Суда Республики Казахстан «О судебной практике по делам о вымогательстве» от 22 декабря 1995 года..

Под угрозой уничтожения или повреждения имущества следует понимать угрозу, при реализации которой имущество либо вообще прекращает существовать, либо ему причиняется физический вред и имущество нуждается в реставрации (ремонте).

Если вымогатель в последующем привел угрозу в исполнение и уничтожил (истребил) данное имущество, содеянное надо рассматривать как совокупность двух преступлений: вымогательство и умышленное уничтожение или повреждение чужого имущества (статьи 181 и 187УКРК).

Вымогательство путем угрозы распространения сведений, позорящих потерпевшего ли его близких, либо иных сведений, оглашение которых может причинить существенный вред интересам потерпевшего или его близким, принято именовать шантажом. Однако уголовное законодательство не пользуется этим термином.

Угроза распространения позорящих сведений о лице, в ведении или под охраной которого находится чужое имущество, - это угроза сообщить такие сведения лицу, их не знающему. При этом угроза не

должна обязательно предполагать сообщение этих сведений неопределенному количеству лиц для состава оконченного преступления достаточно угрозы сообщить такие сведения хотя бы одному лицу, если подобное сообщение нежелательно для потерпевшего (например, угроза сообщить жене лица, в ведении которого находится чужое имущество, позорящие его сведения, подробности интимного характера и другое).

Сведения, которые угрожает огласить вымогатель, должны быть позорящими для лица, в ведении или под охраной которого находится чужое имущество, или для его близких. Поскольку угроза такого оглашения должна понудить это лицо незаконно передать имущество (или право на имущество) вымогателю, то вопрос о том, какие сведения следует считать позорящими потерпевшего и что понимать под иными сведениями, оглашение которых может причинить существенный вред потерпевшему, должен быть разрешен с точки зрения лица, ведающего чужим имуществом либо охраняющего его.

Для состава вымогательства не имеет значения, были ли оглашаемые сведения истинными или ложными. Они могут касаться как действий лица, в ведении или под охраной которого находилось чужое имущество, так и действий родственников, близких (угроза огласить сведения о том, что данное лицо болело венерической болезнью, огласить сведения о психических отклонениях в поведении потерпевшего, о систематических пьянках, о фактах усыновления ребенка и другое).

В силу особенностей конструкции состава преступления, предусмотренного статьей 181 УК РК, вымогательство признается преступлением оконченным уже в момент предъявления потерпевшему имущественных требований, сопровождавшихся угрозами, даже если виновный не достиг желаемого результата и не получил имущества или прав на него.

Конечно, вымогательство может привести к причинению потерпевшему реального имущественного ущерба, когда он, опасаясь приведения в исполнения угроз, передаст требуемое имущество или уступит имущественные права либо совершит в его пользу действия имущественного характера. Поэтому преступное приобретение чужого имущества не выходит за пределы состава вымогательства и не требует самостоятельной квалификации.

В практике применения нормы о вымогательстве весьма важным является вопрос об ограничении вымогательства от грабежа и разбоя, а также вымогательства от бандитизма.

Предметом вымогательства является имущество, право на имущество, действия имущественного характера, предметом же грабежа и разбоя - только имущество. Очевидно, проблема разграничения возникает только в том случае, если предметом преступного посягательства выступает имущество. При вымогательстве насилие может выражаться в угрозах физического насилия, угрозах уничтожения или повреждения имущества, угрозах распространения позорящих сведений, а также в применении физического насилия. При грабеже и разбое насилие имеет форму физического насилия и угрозы применения физического насилия.

Два вида насилия совпадают, поэтому здесь необходимо использовать следующий критерий разграничения. При вымогательстве требование передачи имущества направлено в будущее, при грабеже и разбое имущество изымается в настоящем. Разграничения требуют лишь те случаи, когда требование передачи имущества применяется в настоящем. В таких случаях разграничение проводится признаку насилия. Вымогательство и грабеж могут образовывать совокупность преступлений, если, применяя насилие в настоящем, вымогатель часть имущества требует в будущем, а частью завладевает сразу.

Вымогательство, совершенное организованной группой, необходимо отличать от бандитизма. Банда - это всегда организованная и вооруженная группа лиц, поэтому в случаях, когда вымогательство совершается устойчивой организованной и вооруженной группой лиц, действия виновных необходимо квалифицировать по совокупности статей 181 и 237 УК РК.

С субъективной стороны преступление характеризуется прямым умыслом и корыстной целью. Виновный сознает, что он, не имея никаких прав на имущество, требует его передачи, угрожая при этом совершить действия, могущие причинить ущерб интересам потерпевшего. Цель - получить имущество или право на него.

Субъект вымогательства - физическое вменяемое лицо, достигшее 14 лет.

Статья 181. Вымогательство

1. Вымогательство, то есть требование передачи чужого имущества или права на имущество или совершения других действий имущественного характера под угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно под угрозой распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, либо иных сведений, оглашение которых может причинить существенный вред интересам потерпевшего или его близких, наказывается ограничением свободы на срок до трех лет, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до четырех лет со штрафом в размере до ста месячных расчетных показателей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех месяцев или без такового.

2. Вымогательство, совершенное:

а) с применением насилия;

б) группой лиц по предварительному сговору;

в) неоднократно, - наказывается лишением свободы от трех до семи лет с конфискацией имущества или без таковой. 3. Вымогательство, совершенное:

а) организованной группой;

б) с причинением тяжкого вреда здоровью потерпевшего;

в) с целью получения имущества в крупном размере;

г) лицом, ранее два или более раз судимым за хищения либо вымогательство, - наказывается лишением свободы на срок от семи до пятнадцати лет с конфискацией имущества.

1.2 Криминалистическая характеристика вымогательства

Одним из наиболее опасных посягательств на государственную или общественную собственность, а также на личные интересы граждан является вымогательство (как основная статья доходов организованной преступности), которое сравнительно быстро распространилось по всем регионам страны в различных формах проявления. Высокая степень общественной опасности вымогательств заключается в том, что объединяются устойчивые высокоорганизованные преступные группы, разделяющие между собой зоны влияния, породившие новое в нашей стране преступное явление - рэкет. Ведя паразитический образ жизни, применяя угрозы и шантаж, подкуп и различные провокации, вымогатели-рэкетиры разлагающе влияют на других неустойчивых граждан.

Преступления этой категории обладают значительной общественной опасностью и высокой латентностью; борьба с ними представляет самостоятельную многоаспектную, в том числе и криминалистическую проблему.

Одной из важнейших теоретических проблем совершенствования расследования вообще и криминалистической методики в частности представляется разработка криминалистической характеристики отдельных видов преступлений, которая по праву является главным элементом таких методик и включает в себя наиболее общее, типичное, обуславливающее данную методику.

Криминалистическая характеристика вымогательства - это совокупность информации о типичных признаках данного вила преступлений, она постоянна и отличается вероятностно-статистическими данными, указывающими на степень взаимосвязи и взаимозависимости ее элементов. Каждый из этих элементов представляет совокупность обстоятельств, особенностей, ориентирующих следователей в определении направлений расследования.

Важное криминалистическое значение имеют обобщенные сведения об объекте (предмете) преступного посягательства. Для вымогательств, направленных на завладение имуществом граждан, общественных и государственных организаций характерна двусторонняя направленность: на личность потерпевшего и имущество. Здесь, как и в случаях совершения убийств, осуществляется грубое посягательство на высшие блага человека - его жизнь и здоровье, ради преступного завладения чужим имуществом или правом на него.

Установление предмета преступного посягательства при вымогательстве всегда способствует более быстрому и правильному установлению иных обстоятельств данного вила преступлений. Вид и свойства предмета преступного посягательства коррелированны с другими элементами криминалистической характеристики. Пока не будет установлено, какой материальный предмет подвергался преступному посягательству при совершении преступления, до тех пор невозможно определить объект посягательства и правильно квалифицировать данное деяние.

Анализ следственной практики показывает, что непосредственным предметом преступного посягательства при вымогательствах являются: деньги и другие бумаги; драгоценности и украшения; теле-, радио-, видеоаппаратура; автомототехника; предметы фирменной одежды, обуви и др., а также специфичным предметом являются услуги или блага.

В отличие от уголовно-правового понятия предмета преступления, предметом посягательства в криминалистическом аспекте - может быть человек, т.е. его телесная организация. Как правило, это лица с высоким уровнем материальной обеспеченности. Во многих случаях преступники располагали сведениями о противоправности столь высоких доходов своих жертв, а также немаловажное значение играет виктимологический аспект, обуславливающий целый ряд преступлений данного вида.

Вымогательству подвергаются прежде всего лица, занимающиеся коммерческой, кооперативной и индивидуально-трудовой деятельностью; значительной части вымогательств подвержены водители такси и лица, занимающиеся частным извозом; на остальную часть приходятся все остальные объекты вымогательства: фотографы-индивидуалы, руководители и организаторы культурно-зрелищных заведений, сообщества мошенников, использующих азартные игры, проститутки и некоторые другие, например, лица, продающие различные предметы на вещевых рынках и т.д. Эти данные варьируют в зависимости от региона страны, времени года, городской или сельской местности и т.д.

Необходимо заметить, что для данной категории преступлений, предмет преступного посягательства во многом детерминирует механизм совершения вымогательства, способ совершения данного вида преступления, личность преступника-вымогателя, следовую картину.

Для криминалистической характеристики предмет преступного посягательства важен в первую очередь как следообразующий объект - какие следы он может оставить на взаимодействующих объектах (преступнике, обстановке места происшествия). Криминалистическая особенность предмета преступного посягательства при вымогательствах заключается в том, что по своей природе он часть обстановки, в которой совершается преступление, а в некоторых случаях может быть и элементом способа совершения преступления.

Среди элементов криминалистической характеристики вымогательства способ совершения преступления представляется определяющим, поэтому рассмотрим его подробнее. Способ совершения преступлений имеет огромное значение для практики построения методики расследования преступлений вообще и вымогательства в частности. Еще Б.М. Шавер писал, что "методика расследования отдельных видов преступлений всегда определяется методами совершения преступлений. При разработке вопросов частной методики всегда приходится идти от метода совершения преступления к методу его раскрытия". Это объясняется тем, что именно через способ, главным образом, и проявляется процесс отражения преступного акта. В нем, как в зеркале, отражается преступная деятельность лица, его мотивы и цели, а также непосредственный объект преступного посягательства и следовая картина преступления.

Все способы вымогательства можно разделить на три группы, положив в основание квалифицирующие признаки данного вида преступлений, где средством воздействия на потерпевшего служат:

1. Угроза применения насилия к потерпевшему или близким ему лицам.

2. Угроза оглашения позорящих сведений о нем или его близких.

3. Угроза повреждения или уничтожения имущества (ст. 181, 287 УК РК).

Согласно этим основаниям, первая группа способов представляет вымогательство, совершенное с применением насилия и в первую очередь - психического. К ним относятся:

- угроза словом (при этом способе вымогатель с глазу на глаз с потерпевшим подавляет его волю и заставляет выполнить предъявленные требования);

- передача угрозы средствами связи (по телефону, телеграфу).

- передача угрозы с помощью письма и звукозаписи (этот способ часто используют вымогатели при захвате и удержании заложников с целью выкупа).

Для быстрейшего достижения поставленной цели преступники под угрозой принуждают свою жертву писать своим родным и близким записки, или записывают на магнитную ленту речь заложников с обращениями к близким, где потерпевшие взывали о помощи, а потом эти кассеты и подметные письма доходили до своих адресатов.

Значительное место в этой группе способов вымогательства занимают способы, характеризующиеся психическим насилием с помощью технических средств. Это такие как:

- демонстрация орудий совершения насилия;

- демонстрация результатов насилия. Для этих способов характерно то, что в иносказательной форме жертве намекают о тяжких последствиях отказа от выполнения требований вымогателей.

Например, встречаются случаи, когда домой потерпевшему присылали венки или гробы, в подъезд дома или во двор по месту жительства подкидывали труппы животных с оторванными головой или другими частями тела, а также присылали фотографии с изображением покойников и т.п., намекая тем самым о таких же последствиях для потерпевшего.

Завершают первую группу способы, которые реализуются через применение физического насилия. К ним можно отнести:

- лишение личных прав и свобод потерпевших; которые реализуются ограничением деятельности жертвы; ее хищением, заточением в безлюдные потайные места, о которых знает только узкий круг лиц;

- непосредственное применение физического насилия.

Вторую группу образуют способы, суть которых состоит в угрозе оглашения сведений о потерпевшем или его близких. Это одна из многочисленных групп, которую могут составлять способы угрозы и шантажа оглашением тайн коммерческой деятельности; технологических процессов; оглашением сведений о незаконно получаемых доходах, услугах и т.п., а также оглашением позорящих сведений о потерпевшем либо о его близких.

Следующую группы составляют способы, реализация которых осуществляется через угрозу уничтожения или повреждения принадлежащего либо вверенного потерпевшему имущества. Особенность данных способов заключается в том, что через порчу, повреждение и уничтожение имущества вымогателя заставляет свою жертву подчиниться их требованиям.

Вымогательство как преступная деятельность включает также основные три элемента: подготовку, совершение и сокрытие. Однако совершение преступления отличается тем, что оно как процесс включает две стадии: угрозу и завладение предметом посягательства, которые отделены во времени друг от друга. Угроза при вымогательстве, как правило, предшествует завладению предметом вымогательства, однако в некоторых случаях угроза и завладения сливаются в одно действие - совершение преступления и является элементом способа. Поэтому в структуре способа совершения вымогательства необходимо различать четыре элемента:

- подготовку к преступлению;

- совершению преступления;

- завладение имуществом;

- сокрытие следов преступления.

Совершение вымогательства приводит к возникновению множества самых разнообразных следов, которые наряду с другими источниками информации позволяют не только правильно квалифицировать содеянное, но и выбирать средства и методы для раскрытия и расследования данных преступлений. Именно следовая обстановка на месте происшествия представляет материальные источники информации, позволяющие распознать признаки элементов криминалистической характеристики, которые связаны с личностью преступника. При использовании элементов криминалистической характеристики вымогательства в расследовании в первую очередь необходимо исследовать следы, которые образуются на месте происшествия.

Следовая картина - понятие собирательное, включающее описание материальных и идеальных отображений и условий, существующих на момент обнаружения преступления.

Массив судебной и следственной практики показывает, что в настоящее время материальные источники информации при расследовании вымогательств используются крайне редко. На то есть ряд причин объективного и субъективного характера:

а) многоэлементная структура места происшествия, не учет которой приводит к неполноте осмотра;

б) специфический характер образующихся следов, которые существуют только в момент совершения вымогательства;

в) сложность фиксации следов, отражающихся при осуществлении угрозы с применением психического насилия;

г) отсутствие специальных технических средств и методик их применения.

Многоэлементная структура места происшествия означает, что оно не представляет единого целого, а включает по крайней мере три участка, на которых совершается вымогательство, а именно: 1) место осуществления угрозы; 2) место восприятия угрозы и 3) место завладения предметом вымогательства. Для некоторых способов вымогательства эти элементы могут объединяться, однако для большинства они территориально разобщены.

Некоторые способы совершения вымогательств, в частности, угроза с применением психического насилия, совершаются органолептическими средствами, главным образом словом (речью). Такие звуковые следы отсутствуют на месте происшествия, только в момент совершения преступления, поскольку звуковой след подвижен и затихает при движении. Поскольку следы вымогательства существуют на месте происшествия, то фиксация их объективными средствами осложнена тем, что она сопряжена с установкой технических средств в местах вероятного совершения вымогательства. Сейчас нередки случаи, когда потерпевший по своей инициативе записывает речь вымогателя, а затем материал звукозаписи передают в правоохранительные органы.

Вместе с тем на месте совершения вымогательства остаются и другие материальные следы-отображения, например, следы ног, рук, микрочастицы; следы-предметы: орудия реализации физического насилия (электронагревательные приборы, колюще-режущие орудия, орудия и устройства пыток и т.п.). На месте завладения предметом вымогательства остаются следы ног, рук, микрочастицы, запаховые, а также звуковые следы. Поэтому осмотр всех элементов места происшествия: места осуществления угрозы, места восприятия угрозы и места завладения предметом вымогательства имеет первостепенное значение.

Характер следов, оставляемых при вымогательстве, во многом зависит от способа вымогательства, места совершения, объекта преступного посягательства, личности и других обстоятельств.

Наряду с материальными отображениями на месте происшествия вымогательства имеется большое количество источников (следов) идеальных отображений. Это "идеальные следы", запечатлевшие событие преступления в памяти потерпевших свидетелей, подозреваемых, обвиняемых. В настоящее время они преобладают в системе доказывания, а в отдельных случаях являются единственными доказательствами.

Каждый источник содержит различное количество информации, по-своему интерпретирует ее на допросе. Поэтому главной задачей следователя или оперативного работника является тактически грамотное и достаточно полное извлечение запечатленной информации о вымогательстве и процессуальное закрепление ее на материальном носителе. При этом надо учитывать объективные условия и полноту восприятия источника. Так, свидетели-очевидцы, как правило, не могут наблюдать все картину вымогательства, чаще всего в своих показаниях они сообщают лишь об отдельных эпизодах события, а по ряду уголовных дел о вымогательствах свидетелей-очевидцев вообще не бывает.

Осторожно следует относиться к показаниям потерпевших, некоторые в силу нервного потрясения, воспринимают картину события в искаженном виде. Иногда им кажется, что преступников было больше, чем на самом деле, что это были люди "огромного роста" и т.д. Поэтому полученную информацию надо тщательно перепроверять, сопоставлять с другими доказательствами.

Нельзя получить полного представления о криминалистической характеристике вымогательства в целом, не располагая сведениями о личности преступника. В структуре криминалистической характеристики вымогательства личность преступника представляет интерес в первую очередь в плане тех специфических признаков и свойств, которые коррелируют с другими элементами криминалистической характеристики и, прежде всего, со способом, предметом вымогательства, а также со следовой картиной данного вида преступлений.

Исследуя личность вымогателя, преступников данной категории можно отнести к двум типам:

1) лица, совершившие вымогательство без подготовки, спонтанно. Таких вымогателей относят к типологической группе - "случайные преступники";

2) лица, совершившие вымогательство с предварительной подготовкой. Таких вымогателей относят к типологической группе - "злостные преступники".

Для первой категории лиц характерным является невыраженная дифференциация между положительными и отрицательными потребностями. Особенно это характерно для несовершеннолетних. Они считают, что таким поведением утверждают свой авторитет в среде обитания. Немаловажную роль в этом сыграла и пресса, которая создала вымогателям-рэкетирам ореол непобедимости. Поэтому вымогательство стало еще и модным. Большинство лиц данной категории работает или учится, характеризуется положительно, занимается спортом (многие имеют высокие разряды, есть случаи -мастера международного класса).

Такой внешне респектабельный образ жизни создает определенный иммунитет от всяческих подозрений со стороны правоохранительных органов.

Ко второму типу относится личность вымогателя с преимущественной преступной установкой: характеризуется наличием таких негативных черт, в силу которых она ищет такие криминогенные ситуации, в которых возможно совершение преступления, при необходимости создает их и использует все доступные ему средства и силы достижения поставленной преступной цели. Особенностью этого типа является то, что им гораздо чаще совершаются по несколько эпизодов вымогательств, а также другие преступления в течении относительно короткого времени. Их способы совершения преступлений характеризуются устойчивостью, большей подготовленностью, продуманностью, дерзостью, скрытностью. Более половины вымогательств совершены ими с применением оружия или спецсредств, заранее подготовленных.

Для группы лиц, относящихся к типу "злостные преступники" характерно объединение в организованные преступные группы, для занятия организованными вымогательствами. Эти группы в таком виде вполне заслуживают того, чтобы их называли группами рэкетиров, потому, что по форме и по содержанию они составляют сообщество мафиозного типа и служат мощным катализатором антиобщественного поведения окружающих их членов общества.

Факт совершения вымогательства организованной преступной группой имеет не только уголовно-правовое и криминалистическое, но еще и социально-психологическое значение. Оно состоит в том, что организованные преступные группы зачастую проявляют тенденцию к росту их численности. Привлечение в группу новых соучастников идет как по инициативе преступной группы, когда ей необходимы те или иные лица для решения специфических задач (владеющие приемами различного вила рукопашного боя, специалисты по радиотехники, электронике и др.), так и по желанию самих "новичков", которых привлекает возможность легкой наживы. Наметилась тенденция значительного омоложения соучастников данной категории преступлений - это лица в возрасте, как правило, от 16 до 35 лет. Особенно тревожно то, что на преступление молодежь идет сознательно, создавая даже некоторое идеологическое обоснование о восстановлении социальной справедливости, символы, атрибутику и т.п. В зависимости от конкретных обстоятельств преступные группы формируются по признаку:

- проживания их членов в одном микрорайоне;

- общего места их работы или учебы;

- общих интересов, занятий, времяпрепровождения;

- прошлых преступных связей или совместного отбывания наказания;

- родственных, национальных связей или землячества.

Отличительной особенностью таких организованных преступных групп является выработка их членами определенной системы защиты в виде подкупа различных должностных лиц, а также запугивание потерпевших и свидетелей, стремление не оставлять следов совершенных преступлений.

Организованная преступная группа вымогателей - это иерархически построенная структура преступной деятельности в виде промысла, функционирующая под покровительством коррупции. Основными структурными элементами таких групп могут быть:

- организатор группы ("лидер" или "элита"). Практика свидетельствует, что наличие судимости теряет значение для создания авторитета организатору группы, как это было раньше. На первые роли выходят лица, ранее не судимые, но с волевым характером, предприимчивые, перенявшие преступный опыт в результате близких контактов с судимыми (имеются группы в которых не судим ни один член группы). Необходимо заметить, что среди вымогателей большое число лиц с высоким уровнем развития интеллекта (студенты, ИТР и т.п.). Многие работники государственных органов, предавая интересы службы, оказывали вымогателям покровительство и необходимые консультации. Есть факты непосредственного участия в преступных акциях. Они и составляют следующий элемент структуры;

- группа прикрытия (адвокаты, коррумпированные представители аппарата и правоохранительных органов);

- бригадиры (как правило, бывшие спортсмены, возглавляющие отряды "боевиков"). Количество таких отрядов или бригад существует в зависимости от социально-экономических условий того или иного региона;

- "боевики" (или охранники). Это низший уровень организованной группы, они являются непосредственными исполнителями. Но в преступной группе вымогателей, как известно, могут находиться лица, выполняющие и другие криминальные функции, например, разведчики, связники, наводчики, сборщики дани, держатели "общака" и т.п.

1.3 Взаимодействие расследования с другими подразделениями

Анализ любого преступления, в частности вымогательства всегда следует начинать с анализа психологии общества и отношения его к данному преступлению на данный момент. Рост такого вида преступлений, ненаказуемость преступников, увеличение количества так называемых «заказных» убийств, исчезновения людей по непонятным причинам, о чем граждане узнают по телевидению и печати, естественным образом формирует их отношение к работе правоохранительных органов. Возникает недоверие к ним и наряду со страхом перед преступниками делается заключение об их силе, мощи, вседозволенности, а у некоторых людей действия преступников вызывают даже уважение и зависть.