Взаимодействие следователя с органами дознания при расследовании преступлений

На тему: «Взаимодействие следователя с органами дознания при расследовании преступлений»

Студент дипломник: Ашенова А.Г.

Руководитель: Кальченко Т.А.

Содержание

Введение

Глава 1. Понятие, сущность и значение взаимодействия с иными службами

1.1 Понятие взаимодействия и его значение в борьбе с преступностью

1.2 Основные положения методики раскрытия и расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами

1.3 Процессуальный порядок взаимодействия

1.4 Основы взаимодействия следователей и оперативно-розыскных органов

1.5 Виды взаимодействия

Глава 2. Взаимодействие следователя с иными службами на стадии предварительного расследования

2.1 Процессуальные положения следователя при производстве предварительного расследования

2.2 Взаимодействие следователя с органами дознания на стадии предварительного расследования

2.3 Взаимодействие следователя со специалистами криминалистических подразделений, экспертами на стадии предварительного расследования

Глава 3. Взаимодействие следователя с иными службами при производстве отдельных следственных действий

3.1 Взаимодействие следователя при производстве осмотра места происшествия

3.2 Взаимодействие следователя с органами дознания при розыске скрывшегося обвиняемого

3.3 Взаимодействие следователя с органами дознания при розыске имущества

3.4 Взаимодействие следователя с органами дознания при проведении розыскных мероприятий и задержании преступника

3.5 Взаимодействие следователя с органами дознания при проведении обыска

3.6 Взаимодействие следователя с органами дознания при проведении допросов и очных ставок

3.7 Взаимодействие следователя с органами дознания при производстве следственного эксперимента

Заключение

Библиография

Введение

В настоящее время органами внутренних дел осуществлен ряд организационных и практических мер по улучшению работы по расследованию и раскрытию преступлений. Получают развитие новые формы взаимодействия, внедряется специализация сотрудников, совершенствуется опыт создания следственно-оперативных групп по отдельным направлениям деятельности. Оправдала себя практика организации специальных подразделений оперативных службах и следствии.

Конституция Республики Казахстан и Закон Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности» создают правовую основу для преодоления стереотипов. Прежних взглядов на эффективность применения оперативно-розыскных мер в борьбе с преступностью.

Ст. 2 Закона РК «Об оперативно-розыскной деятельности» указаны, что оперативно-розыскная деятельность всецело служит задачам, установленным в ст.2 УК РК. Регламентирующие ее нормы определяют такой правовой порядок деятельности органов осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, который призван обеспечить успешное предотвращение готовящихся и быстрое и полное раскрытие совершенных преступлений, изобличение виновных, с тем чтобы каждый совершивший преступление был подвергнут судебному наказанию и ни один невиновный не был привлечен к уголовной ответственности.

Совместная деятельность следственных органов и оперативно-розыскных подразделений органов дознания при расследовании преступлений получила в криминалистике и следственной практике название «взаимодействие». Совокупность же приемов и способов такого взаимодействия составляет один из важных элементов тактического и методического арсенала расследования преступлений.

Несмотря на то, что в понятийном аппарате уголовно-процессуального закона и Закона «Об оперативно-розыскной деятельности» отсутствует термин «взаимодействие», необходимость согласованных действий следователей и оперативно-розыскных органов МВД, налоговой полиции и др., именуемая в криминалистической теории и практике взаимодействием, вытекает из смысла и содержания этих законов. (Н.П.Яблоков Криминалистика М., Юрист 2002).

Деятельность правоохранительных органов по раскрытию преступлений эффективна только тогда, когда взаимодействуют все структурны подразделения с целью быстрого реагирования на совершенные преступления, т.е. во многом зависит от успешности взаимодействия следователя с иными участниками этого процесса-оперативными сотрудниками органа дознания, других служб правоохранительных органов, с ведущими лицами- специалистами и экспертами, а также контрольно- ревизионными органами, средствами массовой информации и др. Это взаимодействие представляет согласованную по целям и задачам, силам, средствам, месту и времени деятельность в процессе установления истины по уголовному делу.

В последнее десятилетие как показывает статистика, в Республике Казахстан произошел значительный рост обще уголовной и экономической преступности.

Резко обострились оперативная обстановка, появились новые виды преступлений, выступила из тени организованная преступность, в связи с тем во много раз увеличилась нагрузка на правоохранительные органы и в частности на их оперативные подразделения.

В связи с данной обстановкой, необходимо быстрое и четкое реагирование в вопросах преступления, раскрытия преступлений и обмена оперативной информацией.

Цель работы - рассмотреть основные тактические особенности взаимодействия следователей с органами дознания при проведении наиболее типичных для предварительного расследования следственных действий: осмотра места происшествия, розыск, следственный эксперимент и другие.

Актуальность и новизна работы заключается в том, что данная работа объективно создает предпосылки для научного осмысления оперативно-розыскной деятельности, как социально обусловленного к весьма значительного для общества вида правоохранительной деятельности и направлена на достижения такой цели как восполнение проблем в научной обрисовке оперативно-розыскного процесса, существованию и существующего ныне объективно наряду с уголовным, гражданским, административным процессом, однако не имевшим силу фиксационной законодательной регламентации оперативно-розыскной деятельности своей открытой теоретической основы.

В первой главе раскрыто понятие взаимодействие и его значение в борьбе с преступностью. К основным понятиям взаимодействия следует отнести:

- наличие общего объекта, в качестве которого выступает реальное состояние оперативно-розыскной деятельности как проблема, требующая для своего решения комплексного использования сил и средств различных субъектов;

- много субъектность, т.е. наличие некоторых участников взаимодействия, обладающих специальными для них методами оперативно-розыскной работы;

- согласованность их действий по цели, а в ряде случаев по месту и времени;

- сотрудничество, взаимопомощь субъектов взаимодействия в интересах решения общих задач.

Во второй главе дается характеристика взаимодействия следователя с органами дознания на стадии предварительного расследования, в главе рассмотрены такие вопросы как взаимодействие следователя с органами дознания на стадии предварительного расследования; взаимодействие следователя со специалистами криминалистических подразделений, экспертами на стадии предварительного расследования.

В третьей главе рассмотрены вопросы взаимодействия следователя при производстве осмотра места происшествия, с органами дознания при розыске имущества, при розыске скрывшегося обвиняемого, при проведении розыскных мероприятий и задержании преступника, при проведении допросов и очных ставок, при проведении обыска, при производстве следственного эксперимента.

Среди причин повлиявших на выбор темы дипломного проекта можно назвать следующие:

- Учеными-правоведами и работниками- практиками разработано большое количество методов и способов борьбы с преступностью, которые могли бы эффективно повысить раскрываемость совершенных тяжких преступлений. Поэтому стоит обратить внимание на уже существующие методы и на их правильное и оптимальное применение в работе органов отвечающих за раскрытие и предупреждение преступлений.

- Для улучшения работы всех участников процесса, необходимо: повышение профессионального уровня, как следователей, так и других участников процессов, должна быть слаженность в работе и исполнительская дисциплина.

- В настоящее время, важно правильно определить процессуальное положение следователя в уголовном судопроизводстве, его взаимодействие с органами дознания, уголовным розыском и сотрудниками криминалистических подразделений.

Глава 1. Понятие, сущность и значение взаимодействия с иными службами

1.1 Понятие взаимодействия и его значение в борьбе с преступностью

Серьёзное внимание вопросам взаимодействия стали уделять в начале 70-х г.г., так как успешное выполнение задач, стоящих перед правоохранительными органами, во многом зависит от эффективности взаимодействия между оперативными подразделениями органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Тесная связь этих подразделений обуславливается наличием общих задач, касающихся предотвращения и раскрытия преступления их к уголовной ответственности.

С.Е. Еркенов рассматривает проблему взаимодействия правоохранительных органов Республики Казахстан с точки зрения уголовно-процессуальной и криминалистической проблемы. Автор указывает на то, что решение проблем взаимодействия между правоохранительными органами требует формирования основных принципов современной деятельности. В качестве таковых он предлагает принцип эффективности и принцип быстроты реагирования. (Еркенов Е.С. Расследование преступлений, совершаемых транснациональными преступными сообществами Алматы: ТОО Баспа 1998).

В специальной литературе существуют разные подходы к обоснованию необходимости такого взаимодействия. Одни авторы считают, что необходимость взаимодействия определена, во первых, осуществлением взаимодействующими органами управления в одной отрасли государственной деятельности, во-вторых, общей целью функционирования. Другие комплексным характером работы, третьи, - что необходимость взаимодействия обусловлена сложностью решаемых задач. Четвертые- единством объекта оперативного воздействия.

И.И. Басецкий справедливо отмечает, что «уголовно- правовые предпосылки оперативно- розыскной деятельности обусловлены: единством цели и основных задач; взаимосвязью уголовного законодательства и нормативно- правовых положений регулирующих оперативно- розыскную деятельность; тесной связью уголовного законодательства с направленностью оперативно- розыскных мероприятий только против лиц, замышляющих, готовящих, совершающих или совершивших преступления, отсутствием противоречий между сущностью, содержанием оперативно- розыскной деятельности; обратным влиянием на эффективность оперативно- розыскной деятельности качества и своевременного совершения уголовного законодательства». (Басецкий И.И. Оперативно-розыскная работа органов внутренних дел Учебное пособие Минск 1991).

Представляется, что правы те авторы, которые рассматривают взаимодействие как «согласованную деятельность» так как наличие самой согласованности между подразделениями предполагает их совместную деятельность. В этой связи, отмечает другой автор - употребление термина «совместная деятельность значительно сужает содержание процессов взаимодействия при раскрытий преступления».

Рассмотрев и проанализировав точки зрения многих ученых, попытаюсь сформулировать определение взаимодействия применительно к рассматриваемому мной вопросу, как согласованная по общим целям и конкретным задачам основанная на системном подходе деятельность правоохранительных органов, осуществляющих оперативно-розыскные мероприятия с использованием присущих им сил и средств.

Взаимодействия следователей с оперативно-розыскными органами в соответствии с уголовно- процессуальным законом и Законом об Оперативно- розыскной деятельности осуществляется главным образом в процессе предварительного следствия. Однако оно возможно и до возбуждения уголовного дела, и после приостановления предварительного следствия.

Оперативно-розыскные меры соответствующих служб полиции носят не процессуальный, преимущественно поисково- справочный и наблюдательско- обследовательный характер, осуществляется специальными негласными и гласными методами, и средствами. И имеют своей целью своевременное обнаружение преступлений и лиц, их совершивших, орудий преступления, похищенного имущества, выявление фактических данных, важных для следственной ориентации в сути происшедшего и его деталях, обстоятельствах, способствовавших совершению преступлений, а также розыск лиц, совершивших преступление и скрывающихся от органов следствия.

Целью взаимодействия является повышение эффективности оперативно-розыскной деятельности. Достижение согласованности работы её субъектов, целесообразное сочетание используемых ими сил, средств и методов.

К основным признакам взаимодействия следует отнести:

- наличие общего объекта, в качестве которого выступает реальное состояние оперативно-розыскной деятельности как проблема, требующая для своего решения комплексного использования сил и средств различных субъектов;

- много субъектность, т.е. наличие некоторых участников взаимодействия, обладающих специальными для них методами оперативно- розыскной работы;

- согласованность их действий по цели, а в ряде случаев по месту и времени;

- сотрудничество, взаимопомощь субъектов взаимодействия в интересах решения общих задач.

Таким образом, говоря о взаимодействии органов осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, необходимо отметить, что оно должно представлять собой совместное участие и связь отдельных лиц, органов, организаций и подразделений в процессе оперативно- розыскной деятельности, осуществляемые на основе общности решаемых задач, разделение компетенции, функций, полномочий, взаимных обязательств.

Взаимодействие в оперативно-розыскной деятельности базируется на принципах и требованиях закона, и регулируется правом. Особенностью правового регулирования нормы, является то, что в действующем законодательстве РК нормы, регулирующие взаимодействие органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, рассредоточены по различным законодательным и ведомственным нормативным актам. (Закон «Об оперативно-розыскной деятельности» от 25.12.1995).

Анализ законодательных актов позволяет выделить три блока правовой основы взаимодействия - первый блок включает в себя законодательные акты высшей инстанции, во второй блок входят межправительственные акты и в третий блок входят ведомственные и межведомственные нормативные акты органов осуществляющих оперативно- розыскную деятельность.

Так в первый блок законодательных актов входят:

- Закон РК «Об оперативно- розыскной деятельности», где в статьях 17-19 предусматривается взаимодействие органов, осуществляющих оперативно- розыскную деятельность как внутри страны так и за её пределами;

- Указ Президента РК, имеющий силу закона «Об органах внутренних дел» ст. 8 которого говорит о деятельности внутренних дел во взаимодействии с иными правоохранительными органами в предупреждении, пресечении и раскрытии преступлений;

- Указ Президента РК, имеющий силу закона «Об организации национальной безопасности РК» в ст.6 которого указывается на то, что органы национальной безопасности осуществляют свою деятельность во взаимодействии с государственными органами и организациями РК;

- Указ Президента РК, имеющий силу закона «О службе охраны Президента РК», где в ст.8 вопрос взаимодействия с иными правоохранительными органами является обязанностью Службы охраны Президента РК;

- Закон Республики Казахстан «О государственной границе РК» ст.4 которого гласит «В охране государственной границы» принимают участие другие министерства и ведомства в рамках их прав, определенных законодательством РК;

- Закон Республики Казахстан «О национальной безопасности РК», где в ст.6 указано на то, что систему обеспечения национальной безопасности образуют взаимодействующие между собой силы её обеспечения. Также п.2 ст.8 в котором говорится: «силы обеспечения национальной безопасности взаимодействуют между собой в пределах, установленных законодательством, и взаимно информируют друг друга по вопросам, относящимися к их компетенции»;

- Указ Президента РК «О мерах по совершенствованию правоохранительной деятельности РК», в котором указано, что основными функциями Агентства финансовой полиции РК является взаимодействие с компетентными органами зарубежных государств по вопросам борьбы с налоговой и экономической преступностью, участие в деятельности международных организаций.

Во второй блок законодательных актов регламентирующих вопросы взаимодействия входят международные договоры РК по вопросам взаимодействия в сфере борьбы с преступностью. Порядок международного сотрудничества с правоохранительными органами иных государств определяется законодательством РК и международными договорами заключенными РК с другими государствами.

Принципиально важно то, что осуществление функции по осуществлению оперативно- розыскной деятельности нашло отражение и в принятом в январе 1998 г. Уголовно- исполнительном кодексе РК. Где впервые были определены

основные задачи оперативно- розыскной деятельности в исправительных учреждениях, фактически предопределив структуру рассматриваемой модификации оперативно- розыскной деятельности.

Сведения об используемых или использованных при проведении негласных оперативно- розыскных мероприятий силах, средствах, источниках, методах, планах и результатах оперативно- розыскной деятельности. О лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штабных негласных сотрудниках органов, осуществляющих оперативно- розыскную деятельность, и о лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе. Также об организации и о тактике проведения оперативно- розыскных мероприятий составляют государственную тайну, и подлежит рассекречиванию только на основании постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно- розыскную деятельность.

1.2 Основные положения методики раскрытия и расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами

Своеобразие методики раскрытия преступлений, совершенных членами организованных преступных групп, заключается в том, что она имеет несколько видов и уровней. Так, в ней можно выделить:

- методику до следственного оперативно- розыскного собирания и накопления разведывательной информации о преступной деятельности организованных преступных групп, позволяющую начать расследование;

-методику расследования криминальной деятельности организованных преступных групп.

Обе эти методики могут быть общими для раскрытия и расследования любого вида организованной преступной деятельности (высший их уровень) и частными - нацеленными на раскрытие и расследование отдельных видов преступлении, совершенных организованными группами (низший уровень этих методик).

Началу расследования анализируемой преступной деятельности в одних случаях предшествует разная по продолжительности (чаще всего длительная) оперативно-розыскная проверка (разработка) преступной деятельности организованной преступной группы (сообщества), заканчивающаяся передачей собранной розыскной информации в следственные органы либо операцией по задержанию отдельных её членов - участников каких-то ранее совершенных и не раскрытых преступлений, в ходе, например, сходки преступных авторитетов и других криминальных акций. (Самыгин Л.Д. Расследование преступлений как система деятельности М., 1989).

Типовая криминалистическая ситуация, складывающаяся на данном этапе раскрытия указанной преступной деятельности, формируется оперативно-розыскной информацией, требующей надлежащего процессуального оформления. Эта ситуация в свою очередь имеет несколько разновидностей, обусловленных временем передачи следователю разведывательных материалов; длительностью нахождения разрабатываемой преступной организации под контролем оперативно-розыскных органов; характером проведенных операций по задержанию подозреваемых и т.д.

Каждая из таких ситуационных разновидностей характеризуется различным объемом надлежаще оформленной оперативно-розыскной информации, разной результативностью проведенных оперативных операций, а главное степенью значимости собранной информации для начала расследования. Однако при должном совместном анализе подобной розыскной информации, осуществленном следователем и оперативно-розыскными работниками, из нее чаще всего удается извлечь данные, необходимые для начала развертывание расследования. Поскольку же такие ситуации чаще всего возникают по результатам оперативно-розыскной деятельности, прав ильная их следственная оценка и умелое использование собранных данных, имеет важное значение для расследования.

Подобная значимость оперативно-розыскных материалов объясняется тем, что преступная деятельность ОПГ самой различной криминальной направленности чаще всего тщательно готовится, маскируется и сопровождается умелым сокрытием (уничтожением) следов-последствий. Указанные группы обычно имеют хорошо налаженную систему внутренней и внешней защиты с помощью коррумпированных и иных связей. Поэтому выяснить, а еще в большей степени создать налаженную доказывающую базу для начала расследования, очень сложно. Во всяком случае, уголовно- процессуальные методы, как показывает следственная практика, для выявления таких преступлений обычно являются малоэффективными.

В процессе оперативно-розыскной деятельности должно быть налажено в необходимых случаях взаимодействие между оперативно-розыскными службами разных ведомств (МВД, таможенных органов). Такое взаимодействие целесообразно налаживать и со службами экономический безопасности коммерческих банков и частными детективными службами. Уголовные дела о преступлениях, совершенных организованными преступными группами обычно возбуждается следующим образом:

1) по результатам оперативно-розыскной разведывательной деятельности, в предварительной оценке результатов которой, принимал участие следователь или прокурор, осуществляющий надзор за исполнением законов в данной деятельности;

2) после соответствующей проверки оперативной информации и данных из других источников о преступной деятельности организованной преступной группы, которая не разведывалась оперативно-розыскным путем.

Вместе с тем почерк деятельности ОПГ может быть выявлен в процессе расследования обычного по первоначальным данным преступления.

На первоначальном этапе расследования следственные ситуации во многом зависят от следующих факторов:

- находилась ли организованная криминальная группа, преступная деятельность которой расследуется, под оперативным контролем правоохранительных органов или о ее существовании стало известно лишь в результате выявления преступления, совершенного ее членами;

- какие члены ОПГ (рядовые исполнители, члены среднего или высшего звеньев) и сколько задержаны при возбуждении уголовного дела;

- сразу в начале расследования или с задержкой были выявлены признаки организованной преступной деятельности в расследуемом деянии. В первой ситуации, а иногда и во второй до начала расследования, собранный оперативно-розыскной материал, позволяет начать расследование с операции по задержанию преступников с поличным. В этом случае первой и основной задачей следователя (руководителя следственно-оперативной группы) является тщательное совместное обдумывание и планирование этой операции. При этом следователь должен продумать и обеспечить четкое фиксирование времени, места про ведения операции и ее деталей, которые могут быть использованы для составления соответствующего протокола.

Другой задачей следователя является быстрое процессуальное закрепление ранее полученной оперативно-розыскной информации. Учитывая особенности ее добывания и возможность получения вполне достоверной информации, необходимо тщательно перепроверять указанную информацию, используя иные источники оперативно-розыскных данных, а также сведения, добытые следственным путем. Только после такой проверки эту информацию можно' использовать при расследовании.

Задача установления базовой направленности преступной деятельности этого криминального образования (даже при наличии соответствующих оперативно-розыскных данных, указывающих на это) не снимается с повестки дня. Имеющуюся информацию по данному поводу целесообразно сопоставить с материалами различных служебных проверок, расследований, осуществленных ранее исполнительными и законодательными органами государства (особенно, когда расследуется преступная деятельность организованной преступной группы в сфере экономики или кредитно-финансовой области).

К числу первоначальных в этой следственной ситуации обычно относятся следственные действия: задержание с поличным, личный обыск задержанных, осмотр места задержания, допрос подозреваемых, свидетелей и потерпевших, обыски по месту проживания подозреваемых, предъявление для опознания и др.

Если же расследование (вторая ситуация) начинается с выявления преступления, в котором обнаруживаются признаки организованной преступной деятельности неизвестной правоохранительным органам криминальной организации, то в этих случаях, наряду с расследованием данного деяния целесообразно провести и оперативно-розыскную работу по установлению реальности существования данной группы и проверку ее деятельности с целью получения общего представления о ней. (Аверьянов Т.В., Белкин Р.С. Криминалистика Изд. Норма М., 2001).

После получения общего преставления о ее преступной деятельности следственные и оперативно-розыскные органы должны постараться за счет дополнительных оперативно-розыскных' мероприятий и следственных действий развить систему получения данных для выявления всех преступных акций совершенных ее членами.

В качестве первоначальных в этой ситуации чаще всего проводятся следующие следственные действия: допрос подозреваемых, свидетелей и потерпевших, выемка и осмотр изучения документов, обыски у подозреваемых, криминалистическая экспертиза (документов, трасологическая, баллистическая), предъявление для опознания и др. В этой ситуации в целях выявления новых источников доказательственной и иной криминалистически значимой информации с учетом личности задержанных и их мест в иерархии преступной группы рекомендуется иногда одного из задержанных оставить на свободе и осуществить рефлексивное управление его поведением на свободе с тем, чтобы заподозренный совершил выгодные для следствия действия, позволяющие выявить других неизвестных следствию членов данной преступной группы, места содержания заложников, хранения ценностей и предметов, добытых преступным путем.

Однако эта операция может быть осуществлена лишь тогда, когда выбранный объект наблюдения обладает важной для следствия информацией, испытывает (исходя из сложившейся ситуации) потребность связаться с интересующими следствие людьми и по своим личным качествам соответствует поставленной задаче.

В такой ситуации задача установления базовой направленности преступной деятельности решается оперативно-розыскными и процессуальными средствами. При этом данная задача перед оперативно-розыскными органами должна быть поставлена особо.

В ситуациях, когда первичные сведения и результаты первых следственных действий не позволяют сразу с уверенностью разобраться в том, что данное деяние совершено не просто группой преступников, а, возможно, членами организованного преступного формирования, - при расследовании необходимо использовать методику расследования того вида преступления, под которое подпадает данное деяние, но с учетом того, что следствию, возможно, 'противостоит преступное сообщество, для которого характерно существование и культивирование в нем атмосферы круговой поруки ее членов, а также использование в целях собственной защиты многих средств противодействия расследованию.

Поскольку расследование преступной деятельности организованной криминальной группы начинается с одного из выявленных эпизодов, важно предпринять меры к быстрейшему выявлению всех совершенных данным формированием преступлений и его базовой направленности. В связи с этим значительная роль отводится соответствующей оперативно-розыскной проверке данной группы и следственно-розыскным действиям следователя по выявлению всех эпизодов расследуемой преступной деятельности. Для этого можно не только сравнить способы расследуемых деяний со способами ранее нераскрытых преступлений, но и изучать возможные сферы действия этой группы. Выявление таких сфер и задержание отдельных членов группы, действующих в ней, обычно приводит к некоторому, а иногда к явному, затуханию преступной деятельности в данных сферах. Эти сведения также помогают выявить не только весь объем преступной деятельности криминальной организации, но и ее базовую направленность. (Белкин Р.С. Курс криминалистики Т.1-3 М., 1997).

Склонение кого-либо из задержанных членов преступной организации к сотрудничеству со следствием существенным образом облегчает решение основных задач расследования. Позитивный эффект такой операции во многом зависит от того, какое место этот человек занимает в иерархии преступной организации, насколько он осведомлен о преступной деятельности своей криминальной группы, ее руководителях, их роли в проведении преступных акций, психологической атмосфере внутри данного формирования и др. Указанные сведения, обрисовывающие картину всего «организма» криминальной организации, могут создать благоприятные условия для проведения операций по нанесению удара по ее руководству и активу. Успешность подобной операции может не только повысить результативность расследования, но и привести к развалу данного криминального формирования.

На последующем и заключительном этапах расследования следственные ситуации определяются следующими факторами:

- характером собранного к этому моменту фактического материала об объеме преступной деятельности (всей или только части) криминальной организации, численности и особенностях ее функционирования;

- числом выявленных и задержанных ее членов;

- наличием сведений о том, какие звенья данной организации или конкретные ее члены являются наиболее уязвимыми элементами ее системы;

- удалось ли следствию расшатать единство основных и второстепенных членов преступной группы;

- наличием реальных условий, обеспеченных собранными оперативно- розыскными и следственными данными, необходимых для удара по руководству группы с целью ее развала или ликвидации.

На указанных стадиях следственные действия во многом направлены на работу следователя с задержанными подозреваемыми, обвиняемыми (их допросы, очные ставки, проверка показаний на месте), свидетелями и потерпевшими (особенно, когда они меняют показания или отказываются от ранее данных), на экспертное исследование отдельных объектов, следов вещественных доказательств и использование первичных и последующих данных для предъявления обвинения, допроса обвиняемых, проверку их показаний. Вместе с тем на этих стадиях чаще всего проводятся и различные следственно-оперативные операции (по выявлению других членов ОПГ и уязвимых звеньев в этой организации, организации продуманных «утечек» информации, выгодной для следствия и др.).

Расследование, как и оперативно-розыскная деятельность, Не могут быть успешными без четко налаженного взаимодействия следователей с оперативными органами. Необходимость коллективных усилий следователей и оперативно-розыскных работников в расследовании преступлений, совершенных ОПГ, обусловливается самой природой ОП как деятельности, осуществляемой организованными криминальными группами. Эффективней всего это взаимодействие реализуется в рамках следственно-оперативных групп.

На первоначальном и последующих этапах расследования следователям приходится преодолевать противодействие расследованию со стороны лиц, их совершивших, а также других лиц, не заинтересованных в раскрытии таких преступлений. Более того, такое противодействие становится не просто эпизодом в преступной деятельности ОПГ, не имеющим особого значения, а одним из факторов ее безопасного существования и одной из закономерностей криминальной деятельности. При этом в качестве мер криминального противодействия следствию преступниками используются как традиционные, так и специфические для организованной преступности приемы. К их числу можно отнести следующие:

- использование коррумпированных связей ОПГ в органах власти, средствах массовой информации, правоохранительных органах в целях «развала», прекращения уголовного дела, его приостановления и др.;

- принуждение свидетелей и потерпевших к отказу от дачи показаний, изменению ранее данных ими показаний, лжесвидетельству;

- физическое устранение свидетелей и потерпевших;

- прямые угрозы убийством следователя, ведущего расследование, его близких, а иногда и реализация таких угроз;

- использование защитников, обслуживающих преступную группу, не в целях законной защиты задержанных подозреваемых, а для создания всяческих помех расследованию и др.

Методы нейтрализации преступного противодействия ОПГ следователями и оперативно-розыскными органами условно разделяются на три группы:

- умелое использование всех процессуальных и криминалистических средств, традиционно используемых для преодоления противодействия при расследовании обычных преступлений (тактически умело выбранная линия общения с подозреваемыми, обвиняемыми, их защитниками в ходе расследования, использование приемов рефлексивного управления, эффекта внезапности и т.д.);

- использование специально разработанных организационных, тактико-технических, оперативно-розыскных и иных криминалистических средств и приемов нейтрализации преступного противодействия следствию (умелое использование агентурной информации о замыслах ОПГ по противодействию следствию; проведение криминалистических операций по защите свидетелей и потерпевших от давления на них преступников; использование специальных телевизионных и иных средств, исключающих непосредственный контакт свидетелей и потерпевших с подозреваемыми и обвиняемыми при проведении отдельных следственных действий; выявление и нейтрализация лиц, способствующих утечке информации; своевременная публикация в печати тщательно продуманной информации о результатах расследования и др.);

- применение нетипичных средств и приемов нейтрализации, продиктованных мгновенностью и остротой преступного противодействия.

На практике реализация мер преодоления противодействию чаще всего носит ситуационно-эвристический характер, особенно в условиях атипичных следственных ситуаций, требующих неординарных приемов и средств. При этом весьма перспективным является комбинирование всех доступных следователю мер в соответствии с интенсивностью и характером противодействия, временными факторами, наличием сил и средств, имеющихся в его распоряжении (по методической схеме: максимально полное соответствие средств в нейтрализации характеру криминального противодействия).

Тактические особенности отдельных следственных действий по такого рода уголовным делам во многом и определяются сложностью получениями закрепления доказательств из личных источников; трудностью выявления и умелого использования вещественных доказательств в условиях активного противодействия расследованию со стороны ОПГ и их коррумпированных пособников. Это обязывает тщательно продумывать не только приемы допроса свидетелей и потерпевших, но и способы их защиты от преступного воздействия; максимально использовать технические средства при проведении отдельных следственных действий (видео- и звукозаписывающую аппаратуру, технику для дистантного допроса и т.д.), а также специальные познания самого различного направления для исследования выявленных следов и вещественных доказательств.

Вместе с тем в связи с возможностью и необходимостью широкого использования оперативно-розыскной. информации в процессе расследования специфический тактический аспект приобретает процесс ее трансформации в соответствии с требования. ми уголовно-процессуального закона. Как показывает практика, тактические решения, принимаемые в процесс е реализации оперативно-розыскных материалов о деятельности организованных криминальных групп, отличаются особой сложностью, ибо приходится учитывать самые различные компоненты следственных ситуаций, сложность реализации оперативных материалов, необходимость решать вопросы обеспечения безопасности участников расследования и др.

В то же время при расследовании таких преступлений можно использовать многие тактические приемы проведения отдельных следственных действий, разработанные криминалистикой применительно к расследованию преступлений, совершенных группой лиц, с учетом особенностей каждого подобного преступления и складывающихся следственных ситуаций.

1.3 Процессуальный порядок взаимодействия

В соответствии с уголовно-процессуальным кодексом при наличии признаков преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, органы дознания вправе возбудить уголовное дело и произвести неотложные следственные действия по установлению и закреплению следов преступления: осмотр, обыск, выемку, освидетельствование, задержание и допрос потерпевших и свидетелей. Об обнаруженном преступлении и возбуждении уголовного дела орган дознания немедленно уведомляет прокурора. (Ст.200 УПК РК)

Несмотря на общие задачи борьбы с преступностью, органы предварительного следствия и органы дознания независимо друг от друга выполняет свою работу, средствами им присущими, исключающими подмену одного органа другим.

Законодатель не регламентирует механизм воздействия всех органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, ограничиваясь указанием на то, что все они решают стоящие перед ними задачи самостоятельно и во взаимодействии между собой, используя возможности государственных, общественных и иных организаций, а также при содействии граждан.

Взаимодействие в оперативно-розыскной деятельности базируется на принципах и требованиях законности и регулируется правом. Особенностью правового регулирования является то, что в действующем законодательстве Республики Казахстан нормы, регламентирующие взаимодействие органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, рассредоточены по различным законодательным и ведомственным нормативным актам.

Проведенный анализ научных и ведомственных источников о практики деятельности органов осуществляющих оперативно- розыскную деятельность позволяет нам выделить основные принципы, на которых организуется взаимодействие, а именно:

- неуклонное соблюдение законности, конституционных прав и свобод граждан всеми субъектами взаимодействия;

Этот принцип применительно к взаимодействию означает всесторонне и полное исследование, объективность и добросовестность проведения оперативно- розыскных мероприятий, обеспечение установленной законом гарантии неприкосновенности личности, прав и законных интересов граждан;

- равенство всех участников взаимодействия при постановке вопросов, внесений предложений, разработке рекомендаций и мероприятий;

- комплексное использование сил и средств органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность при условии четкого разделения компетенции. Это неразрывно связано с пониманием роли каждого участника сотрудника как субъектов взаимодействия;

- самостоятельность сотрудников оперативных подразделений взаимодействующих сторон в выборе средств и методов оперативно-розыскной деятельности в рамках действующего законодательства;

- персональная ответственность должностных лиц за проведение и результаты оперативно-розыскных мероприятий;

- согласованное планирование оперативно-розыскных мероприятий;

- непрерывность планирования в организаторской деятельности, в предупреждении и раскрытии преступлений с момента возникновения. Основания проведения оперативно-розыскных мероприятий и до принятия окончательного решения. При этом должна поддерживаться атмосфера сотрудничества и взаимной помощи;

- активное использование новейших достижений науки и техники в работе по предупреждению, пресечению и раскрытию преступления;

- постоянный обмен информацией между взаимодействующими сторонами с соблюдением правил конспирации.

Применяя различные оперативно-розыскные мероприятия, оперативные подразделения правоохранительных органов, всегда использовали и используют помощь граждан, сотрудничество с которыми строится на основе конспирации, осуществляется в условиях негласных, тайных от постороннего глаза связей. Именно благодаря этой помощи, как убеждает многовековой опыт оперативной работы, удается более успешно решать самые сложные задачи защиты интересов общества, законных прав его граждан. Например, в 4 часа утра четверо неизвестных, вооружившись обрезками арматуры, устроили погром на автостоянке. Избив охранников до полусмерти, они отправились громить машины, стаскивая вырванные авто магнитолы. Случайным свидетелем происходящего оказался мужчина из соседнего дома. Ему не спалось, он ходил по комнате, смотрел в окно. Тогда- то и заметил, что на стоянке, куда он ставил свою машину, парнишки суетятся, бегают.

1.4 Основы взаимодействия следователей и оперативно- розыскных органов

Взаимодействие следователя с оперативно-розыскным органом может быть эффективным лишь при соблюдении ряда принципиальных условий, а именно:

- осуществляться в строгом соответствии с требованиями: уголовно-процессуального закона, закона об ОРД, подзаконными нормативными актами и следственной этики;

- быть согласованным (по целям, месту, времени), с планом и ходом расследования;

- обеспечивать руководящую и направляющую роль следователя на всех стадиях расследования при разграничении процессуальной и оперативно-розыскной компетенции субъектов взаимодействия и при должной самостоятельности оперативно - розыскных органов в выборе способов решений, поставленных следователем задач;

- основываться на взаимной помощи с использованием всех следственных и оперативно-розыскных возможностей и совместной ответственности за достижение поставленных перед взаимодействием целей;

- на сохранении в тайне взаимной оперативно - розыскной и следственной информации.

Основные формы взаимодействия чаще всего сводятся к следующему:

1) своевременному взаимному обмену между субъектами взаимодействия информацией, представляющей следственный и оперативно-розыскной интерес для решения совместных задач;

2) обнаружению оперативно-розыскным органом по горячим следам преступления, требующего предварительного расследования, немедленному возбуждению уголовного дела и началу дознания по нему, своевременной передаче дела следователю и дальнейшим совместным действиям по этому делу;

3) содействию следователю при проведении отдельных следственных действий и криминалистических операций;

4) своевременному, полному и четкому выполнению письменных поручений и требований следователя о производстве оперативно-розыскных мероприятий и отдельных следственных действий;

5) совместному составлению планов расследования и оперативно-розыскных мероприятий по делу (или согласованию этих планов) для наилучшего решения задач раскрытия и расследования;

365

6) совместной деятельности в рамках постоянно или временно действующих следственных и оперативно-розыскных групп и следственных бригад (временно или постоянно действующих);

7) совместной разработке мер пресечения начавшегося и предупреждения готовящегося преступления и профилактических мep специального криминалистического характера по защите различного рода объектов от преступного посягательства;

8) совместному межведомственному обслуживанию и оценке результатов следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по расследуемому преступлению, по которому осуществляется взаимодействие, и принятию совместных решений по результатам проведенного обсуждения.

Взаимодействие при расследовании складывается из нескольких этапов.

Первый из них главным образом совпадает со стадией возбуждения уголовного дела, допускающего истребование необходимых материалов и их предварительную до следственную проверку. Чаще всего такую проверку следователь проводит совместно с оперативно-розыскными работниками. При этом может проводиться осмотр места происшествия, в осуществлении которого большую помощь следователю оказывают оперативные работники. Они оказывают помощь в охране места происшествия, обследовании территории, прилегающей к месту происшествия, обнаружении следов преступления, выявлении очевидцев и иных лиц, располагающих сведениями о преступлении и преступнике, применяют служебно-розыскную собаку и др. Следователь вместе с оперативными работниками анализирует собранные материалы и изъятые вещественные доказательства и совместно намечает неотложные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия.

Данный этап связан и с возбуждением уголовного дела (подлежащего обязательному предварительному расследованию) органом дознания и началом проведения неотложных следственных действий оперативно -розыскными работниками с последующим информированием следователя об этом.

Особенно важно взаимодействие в этот период при оценке информации о противоправной деятельности организованных преступных групп, собранной оперативно-розыскным путем, а также о тщательно замаскированных преступлениях в сфере экономики, связанных с коррупцией, и др. В этих ситуациях обычно возникает необходимость возбуждения уголовного дела не оперативно - розыскным органом, а именно следователем, могущим более квалифицированно разобраться в существе полученных оперативных данных, решить вопрос о наличии оснований для возбуждения подследственного ему уголовного дела и на более высоком уровне провести первоначальные следственные действия.

Умелое взаимодействие в подобных случаях создает благоприятные условия для начала быстрого раскрытия преступлений, совершаемых организованной группой преступников.

Второй этап относится к первоначальной стадии расследования. В этот период проводится активная неотложная следственная и оперативно-розыскная деятельность и создается информационный фундамент дальнейшего расследования. И от того, насколько плодотворно налажено взаимодействие на этом этапе, во многом зависит успех расследования уголовного дела в целом. Именно в этот период реализуются все основные фор. мы взаимодействия (совместное и самостоятельное проведение следственных действий', выполнение по заданию следователя оперативно-розыскных мероприятий по горячим следам преступления, совместная разработка и плановая проверка следственных версий, совместное обсуждение полученных результатов и т.д.).

Третий этап совпадает с последующей стадией расследования, связанной с предъявлением обвинения, допросом обвиняемого, проверкой доводов обвиняемого, собиранием дополнительной доказательственной информации и решением всех других задач рас. следования. Для взаимодействия на этом этапе чаще всего характерна совместная проверка ссылок обвиняемого на алиби, совместные действия по установлению новых источников доказательств, проведение мероприятий по преодолению противодействия расследованию, совместные меры по завершению проверки ранее выдвинутых следственных версий, а также совместный анализ проделанной работы.

Четвертый - заключительный этап взаимодействия соответственно связан и с завершением расследования по делу. В этот период следователь подводит итоги расследования и, в частности, проверяет все ли версии проверены до конца, соблюдены ли все требования уголовно-процессуального закона, достаточно ли убедительно доказана вина обвиняемого, устранены ли противоречия в материалах дела, правильно ли применен закон и т.п. При этом совместное обсуждение отдельных итоговых моментов является важной формой взаимодействия. Именно в этот период чаще всего совместно разрабатываются и реализуются профилактические меры специального криминалистического характера.

Основанием для начала взаимодействия являются следующие обстоятельства:

- письменные поручения и указания следователя о производстве розыскных и следственных действий и об оказании содействия в производстве отдельных следственных действий, а также указания прокурора о проведении оперативно-розыскных мероприятий по уголовному делу, принятому им к производству;

- начало про ведения дознания оперативно-розыскными органами по делу, по которому обязательно предварительное следствие, до подключения к нему следователя;

- создание следственно-оперативной группы для совместной деятельности по раскрытию и расследованию преступления. Одни такие группы осуществляют только всю необходимую работу, связанную с проведением осмотра места происшествия и оперативно-розыскных мероприятий по его результатам. Другие действуют до момента установления лица, совершившего преступления. Третьи - совместно ведут расследование до передачи дела в суд;

- поступление к следователю (прокурору) оперативно-розыскных данных о выявленной преступной деятельности и совместный анализ указанных материалов при решении вопроса о возбуждении уголовного дела. (Басецкий И.И. Оперативно-розыская работа органов внутренних дел Учебное пособие Минск., 1991).

Оперативно-розыскные мероприятия, осуществляемые по поручению или указанию следователя и прокурора или по собственной инициативе оперативных работников (но в рамках взаимодействия), последние выполняют самостоятельно, но согласованно с действиями следователя. Они же сами выбирают конкретные приемы и способы осуществления оперативно - розыскных мероприятий. Ни УПК, ни закон об ОРД не уполномочивают следователя или прокурора давать поручения и указания о способах и методах оперативно- розыскных мероприятий. При этом в своей деятельности оперативно - розыскные работники подчиняются только своему непосредственному и прямому начальнику.

Вместе с тем, когда следователь (в силу объективной необходимости) поручает оперативным работникам проведение отдельных следственных действий, он не только может, но и должен проинструктировать их о наиболее целесообразной тактике проведения с учетом сложившейся следственной ситуации и других обстоятельств, имеющих важное тактическое значение.

Поручая проведение оперативным сотрудникам следственных действий, следователь должен иметь в виду то, что это целесообразно делать лишь тогда, когда оно диктуется крайней необходимостью (одновременное проведение нескольких следственных действий в разных местах, невозможность следователя провести следственное действие лично в другом городе, по тактическим соображениям). При этом оперативным сотрудникам не должно поручаться проведение:

-следственных и иных действий, которые должен осуществлять сам следователь (допрос обвиняемого и подозреваемого, предъявление обвинения и избрание меры пресечения);

- следственных действий, требующих особо профессионального исполнения (сложного осмотра места происшествия и вещественных доказательств, следственного эксперимента, очной ставки, назначения экспертиз);