Способы обеспечения иска в гражданском и арбитражном процессе

55

НОУ ВПО «АКАДЕМИЯ ПРАВА И УПРАВЛЕНИЯ (институт)»

Псковский филиал

Кафедра гражданско-правовых дисциплин

ВЫПУСКНАЯ КВАЛИФИКАЦИОННАЯ РАБОТА

Тема: «Способы обеспечения иска в гражданском и арбитражном процессе»

Выполнил:

Филиппов Артём Валерьевич

5 курс гр. № 553

Научный руководитель: Рецензент:

к.ю.н. Ускачёва И.Б. Судья Арбитражного суда

Псковской области

Самойлова Т.Ю.

Псков, 2010

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение……………………………………………………………….………..3

Глава 1. Правовая природа обеспечения иска в российском гражданском и арбитражном процессе…………………………………………...…………….7

1.1. Иск как универсальное процессуальное средство защиты прав и охраняемых законом интересов граждан и организаций…………………….7

1.2 Понятие и цели обеспечения иска………………………………………..17

Глава 2. Реализация обеспечения иска в российском гражданском и арбитражном процессе......................................................................................27

2.1 Процессуальный порядок обеспечения иска в гражданском и арбитражном процессе………………………………………………………..27

2.2 Предварительные обеспечительные меры в арбитражном процессе………………………………………………………………..............37

2.3 Отдельные меры по обеспечению иска в российском гражданском и арбитражном процессе………………………………………………………..45

Заключение…………………………………………………………..………...54

Список используемой литературы…………………………………………...59

Введение

На сегодняшний день, современное общество переживает период реформирования всей системы российского законодательства, в связи, с чем особую актуальность приобретает проблема защиты нарушенного или оспариваемого права и охраняемого законом интереса в гражданском и арбитражном судопроизводстве с помощью института обеспечения иска.

К сожалению, в последние годы у россиян судебная власть не всегда пользуется авторитетом. Обращение в суд для многих граждан ассоциируется с потерей времени, значительными денежными расходами, а также сильной эмоциональной нагрузкой, что подвергает сомнению смысл обращения в суд. Кроме того, отрицательное отношение к системе правосудия обусловлено и тем, что многие судебные акты остаются неисполненными. Степень реальности исполнения судебных постановлений является показателем не только состояния судебной власти, но и государственной власти в целом.

Именно для того, чтобы обеспечить возможность принудительного исполнения судебного акта и тем самым реальное и полное восстановление имущественных прав граждан и организаций, гражданское процессуальное и арбитражное процессуальное законодательство предусматривает возможность применения судом обеспечительных мер.

Интерес к рассматриваемой теме исследования обусловлен многими проблемами, связанными с принятием обеспечительных мер в процессе осуществления гражданского и арбитражного судопроизводства. Бесспорным и важным является вопрос о законности и обоснованности принятия мер обеспечения при рассмотрении дел в суде, т.к. такими мерами ограничиваются права лиц, в отношении которых они принимаются. Однако на практике, при вынесении определений об обеспечении иска судьи часто допускают ошибки как материального, так и процессуального характера.

Изучению проблем осуществления обеспечения иска в гражданском и арбитражном судопроизводстве мало уделялось внимания в науке гражданского и арбитражного процессуального права. Например, не исследован ряд существенных вопросов (принятия и отмены мер по обеспечению иска, вопросов, возникающих при реализации мер по обеспечению иска, встречному обеспечению).

Отдельные вопросы обеспечения иска освещались также и в работах современных ученых-процессуалистов. К их числу можно отнести Добровольского А.А., Иванову С.А., Юкова М.К., Яркова В.В., и других правоведов. Но, указанные авторы не ставили целью своего исследования именно института обеспечения иска и института, обеспечительных мер, который является достаточно новой для АПК РФ 2002 г. Институт обеспечения иска затрагивался ими попутно при анализе смежных вопросов, например проблем искового производства. Научно обоснованные выводы и предложения по некоторым проблемам обеспечения иска указанных авторов были высказаны еще до принятия новых ГПК РФ 2002г. и АПК РФ 2002г., в связи, с чем на сегодняшний день они являются неприменимыми в практической деятельности.

На сегодняшний день существует ряд работ, посвященных отдельным аспектам обеспечения иска и обеспечительных мер. Тем не менее, не существует отдельной работы, в которой бы комплексно, на основе действующего законодательства рассматривался институт обеспечения иска.

Вышеизложенное позволяет сделать вывод, что институт обеспечения иска, а также проблемы его реализации в гражданском и арбитражном судопроизводстве требуют более глубокого и полного изучения.

Общей целью исследования является всестороннее теоретическое исследование проблемы обеспечения иска в гражданском и арбитражном судопроизводстве, а именно: выяснение сущности института обеспечения иска, его характерных признаков, степени эффективности его реализации лицами, участвующими в гражданском и арбитражном судопроизводстве; а также разработка и обоснование предложений, направленных на дальнейшее совершенствование действующего процессуального законодательства Российской Федерации. Для достижения целей исследования необходимо решить следующие задачи:

- дать общую характеристику искового производства;

- рассмотреть теоретические подходы обеспечения иска в гражданском и арбитражном процессе;

- раскрыть понятие и сущность обеспечительных мер в гражданском и арбитражном процессе;

- провести классификацию обеспечительных мер в гражданском и арбитражном процессе;

- раскрыть содержание предварительных обеспечительных мер в арбитражном процессе;

- выявить некоторые проблемные аспекты института обеспечительных мер в гражданском и арбитражном процессе.

Объектом исследования являются правоотношения, возникающие при применении института обеспечения иска в гражданском судопроизводстве, институт обеспечительных мер в арбитражном процессе, а также проблемы реализации указанных институтов.

Предметом исследования являются механизмы реализации сторонами и другими лицами, участвующими в деле, права использования процессуального средства защиты - института обеспечения иска в гражданском и арбитражном судопроизводстве.

В дипломной работе были использованы методы: общенаучный, прогнозирования, системный, сравнительно-правовой, логический, исторический. Применение общенаучного метода дало возможность выявить как положительные, так и отрицательные стороны изучаемой проблемы. Сравнительно-правовой подход к изучаемой теме позволил более глубоко изучить основные проблемы обеспечения иска в гражданском и арбитражном судопроизводстве.

Написание исследования потребовало привлечения широкого круга источников как по гражданскому и арбитражному процессуальному праву, так и по другим отраслям права.

Основную теоретическую базу исследования составили работы следующих ученых, как дореволюционного периода, так и современников; Гурвича М.А., Добровольского А.А., Власова А.А., Зайцева И.М., Ивановой С.А., Комиссарова К.И., Кузнецова С.А., Новичковой З.Т., Осокиной Г.Л., Треушникова М.К., Шакарян М.С., Юкова М.К., Яковлева В.Ф., Яркова В.В.

Работа написана на основе изучения теоретических положений гражданского процессуального, арбитражного процессуального, гражданского и исполнительного права, а также ранее действовавшего законодательства, и действующего законодательства Российской Федераций.

Эмпирическую основу исследования составили опубликованные материалы судебной и арбитражной практики в различных сборниках и средствах массовой информации. В процессе изучения темы, положенной в основу дипломной работы, рассмотрены вопросы раскрывающие общие положения обеспечения иска:

- иск как универсальное процессуальное средство защиты прав и охраняемых законом интересов граждан и организаций;

- понятие и цели обеспечения иска;

- процессуальный порядок обеспечения иска в гражданском и арбитражном процессе;

- предварительные обеспечительные меры в арбитражном процессе;

- отдельные меры по обеспечению иска в российском гражданском и арбитражном процессе.

Структура работы определяется целью и задачами исследования и состоит из введения, двух глав, объединяющих пять параграфов, заключения и списка используемой литературы.

Глава 1. Правовая природа обеспечения иска в российском гражданском и арбитражном процессе

1.1 Иск как универсальное процессуальное средство защиты прав и охраняемых законом интересов граждан и организаций

Исковое производство - основной вид гражданского судопроизводства, устанавливающий наиболее общие правила судебного разбирательства. Предъявление иска в исковом производстве, как и обращение в суд с заявлением в неисковых производствах, является составным элементом более широкого конституционного права - права на судебную защиту, закрепленного в ст. 46 Конституции России.

Иск - одно из основных средств возбуждения гражданского процесса по конкретному делу, в данном случае - искового производства, приводящий в действие механизм судебной деятельности и осуществления правосудия.

Исковое производство является универсальным по своей юридической природе. Процессуальный регламент рассмотрения дел искового производства применим не только к делам, отнесенным к данному виду производства, но и к делам, рассматриваемым в производстве из публичных правоотношений (ч. 1 ст. 246 ГПК РФ), в особом производстве (ч. 1 ст. 263 ГПК РФ), в определенной степени - в других производствах, предусмотренных ГПК РФ (гл. 45-47 ГПК РФ). Поэтому изучение искового производства позволяет одновременно получить информацию и понять основные правила рассмотрения практически всех дел, подведомственных судам общей юрисдикции.

Учение о «иске» берет свое начало еще в Римском праве. При этом и само содержание понятия «иск», данное римскими юристами, сохранилось и широко используется современными юристами в правоприменительной практике. «Общее понятие иска дается в Дигестах: иск есть не что иное, как право лица осуществлять судебным порядком принадлежащее ему требование». Афонасин Е.В. Римское право: Практикум. - М.: Гардарика, 1999. С. 23.

Российские исследователи конца 19 века отмечали, Брокгауз Ф.А., Эфрон И.А. Энциклопедический словарь. - М.: Слово-пресс. 1996. С. 562. что «иск» - имеет два значения:

Во-первых, иск - есть юридическая возможность защищать свое гражданское право судебным порядком.

Во-вторых, иск означает судебное действие истца, обратившегося к промоции суда, чтобы обязать ответчика признать его право или исполнить то, что он должен.

Как отмечается в Энциклопедии Брокгауза и Эфрона, если в первом значении иск есть признак, по которому можно отличить гражданское право от публичного: например, право быть городским избирателем нельзя защищать путем иска, потому что это право публичное, но право жить в нанятой квартире - можно, потому что это право основано на договоре найма и составляет право гражданское.

Можно говорить о нескольких основных концепциях понятия иска.

Во-первых, выделение права на иск в материально-правовом и процессуально-правовом смысле. Гурвич М.А. Право на иск. - М.: АН СССР, 1949. С. 145. Иск в процессуальном смысле - обращенное в суд первой инстанции требование о защите своих прав и интересов. В этом аспекте иск есть средство возбуждения гражданского процесса. Иск в материальном смысле - право на удовлетворение своих исковых требований. Таким образом, право на иск в материально-правовом смысле - это само спорное субъективное право, которое может быть принудительно осуществлено.

Во-вторых, иск в качестве единого понятия, состоящего из двух сторон: материально-правовой и процессуально-правовой. Процессуально-правовая сторона иска - это требование истца к суду о защите его права. Материально-правовая сторона иска - это требование о защите материального права или интереса. Клейнман А.Ф. Основные вопросы учения об иске в советском гражданском процессе. - М.: АН СССР, 1959. С. 5-22.

В-третьих, иск является понятием и институтом гражданского процессуального права, поэтому он не может быть таким двойственным материально-процессуальным институтом. Юдельсон К.С. Советский гражданский процесс. - М.: АН СССР, 1956. С. 199-200. Поэтому точнее характеризовать иск как обращенное в суд первой инстанции требование истца к ответчику о защите своего права или охраняемого законом интереса. Комиссаров К.И., Семенова В.М. Советский гражданский процесс: Учебник. - М.: АН СССР, 1988. - С. 231.

По мнению Комисарова К.И.: «Иск - процессуальное средство защиты интересов истца, иск возбуждает исковое производство, тем самым, передавая спор на рассмотрение суда». Комиссаров К.И. Некоторые аспекты соотношения гражданского и гражданского процессуального права // Проблемы гражданско-правовой ответственности и защиты, гражданских прав. 1973. № 27. С. 81. Условия предъявления иска и сама возможность возбуждения дела в суде в порядке искового производства обусловлены обстоятельствами только процессуально-правового порядка, в связи, с чем иск более точно характеризовать как категорию исключительно гражданского процессуального права. Осокина Г.Л. Иск (теория и практика). - М.: Городец, 2000. С. 28.

Термин «иск» происходит от слова «искать» удовлетворения своих требований, защиты своего права. В соответствии со ст. 3 ГПК РФ заинтересованное лицо вправе в порядке, установленном законодательством о гражданском судопроизводстве, обратиться в суд за защитой нарушенных или оспариваемых прав, свобод и законных интересов. Таким образом, реализация права на обращение в суд за судебной защитой в форме подачи искового заявления возможна в порядке, установленном законом. Право на предъявление иска является в этом плане формой реализации права на обращение в суд.

По мнению Осокиной Г.Л.: «Иск - имеет не только процессуальный, но и реальный смысл, он означает не просто желание начать процесс, но и возможность совершить реальное действие. Лицо, вчиняющее иск, должно обладать признанным правом требования». Осокина Г.Л. Иск (теория и практика). - М.: Городец, 2000. С. 182.

Это же отмечали исследователи Российского гражданского процесса 19 века: «Иск не составляет внешнего придатка к праву, ни чего-либо отдельного от права; это - самое право, но в судебном или боевом его направлении против определенного лица. Возникновение иска не следует смешивать с поводом к предъявлению его: иск возникает или родится не тогда только, когда нарушено право, а в тот момент, когда возникло самое право, свободное от условий и сроков, препятствующих его зрелости, или когда вещное право приняло относительную форму, направление относительно определенного лица».

В настоящее время самым общим определением иска является такое: Иск - это обращение истца (предполагаемого носителя субъективного материального права) к суду с просьбой о рассмотрении и разрешении материально-правового спора с ответчиком (предполагаемым носителем субъективной обязанности) и о защите нарушенного субъективного права или охраняемого законом интереса. Треушников М.К. Гражданский процесс. Учебник. - М.: Городец, 2007. С. 299.

Исковое заявление должно состоять из четырех частей, в которых последовательно должны быть изложены все необходимые сведения, характеризующие суть заявленного требования. Условно их принято называть:

- вводная (наименование истца и ответчика, их место жительства);

- описательная (обстоятельства, на которых истец основывает свои требования и доказательства, подтверждающие эти обстоятельства);

- мотивировочная (дается юридическая оценка обстоятельств дела и доказательств);

- заключительная (в ней излагаются, как свидетельствует практика, и все иные просьбы заинтересованного лица).

Элементы иска - это его составные части, определяющие содержание и индивидуализирующие его. Они дают необходимую информацию о заинтересованных лицах - сторо-нах процесса, о субъективном материальном праве, нуждающемся, по мнению истца, в защите, об обстоятельствах, служивших основанием обращения в суд. Такая информация позволяет индивидуализировать и сам процесс по конкретному гражданскому делу, определить объем, характер и направления деятельности суда. Ответчик, к которому предъявлен иск, получает возможность подготовиться к защите, поскольку узнает о ха-рактере предъявленного к нему требования: из чего оно вытекает и на чем основано. От элементов иска зависит и способ защиты, предоставляемой нарушенному или оспоренному субъективному материальному праву, и характер будущего судебного решения.

Так же как и категория «понятие иска», «элементы иска» являются предметом дискуссии многих ученых. В настоящее время различные исследователи выделяют следующие элементы иска:

- Предмет иска;

- Основание иска;

- Содержание иска;

- Стороны иска.

Большинство исследователей, один из которых Ярков В.В., все-таки придерживаются мнения о выделение двух элементов иска: предмета и основания иска. Ярков В.В. Гражданский процесс: Учебник. - М.: Волтерс Клувер , 2004. С. 324.

Предмет иска составляет материально-правовое требование истца к ответчику. Характер искового требования определяется характером спорного материального правоотношения, из которого вытекает требование истца. По существу просьба истца, реализованная в виде этого требования, составляет просительный пункт искового заявления. От того, насколько четко и юридически грамотно сформулировано исковое требование, зависит уяснение судьей позиции, которую занимает истец.

Право определения иска принадлежит самому истцу и только ему. Более того, предмет и основание иска не могут быть изменены судом, без согласия на то истца.

Предмет иска как элемент его содержания характеризует иск с точки зрения того, что конкретно требует, чего добивается истец. Предметом иска является не субъективное право, подлежащее защите, а способ его защиты. Осокина Г.Л. Иск (теория и практика). - М.: Городец, 2000. С. 110.

Например, истец просит суд восстановить его на работе и взыскать заработную плату за время вынужденного прогула либо расторгнуть договор и взыскать убытки, или признать сделку недействительной. Во всех этих случаях восстановление, взыскание, расторжение, признание представляют собой предусмотренные законом способы защиты права.

В дополнение к сказанному следует добавить, что под целью иска правильнее понимать разрешение спора о праве, а не защиту права, поэтому и под предметом иска целесообразнее понимать способ разрешения спора о праве Ненашев М.М. Предмет иска (как требование к суду). // Арбитражный и гражданский процесс. 2008. №9. С. 34..

Важное значение для правильного разрешения спора имеет четкое указание обстоятельств, на которых истец основывает свое исковое требование к ответчику. Эти обстоятельства и являются - основанием иска. Он должен назвать их в своем заявлении (п. 4 ч. 2 ст. 131 ГПК РФ). Хотя закон не устанавливает каких-либо ограничений возможности истца обосновать предъявляемый им иск любыми фактами реаль-ной действительности, но значение имеют только юридические факты - обстоятельства, которые влекут возникновение, изменение или прекращение правоотношения, с которым связан возникший между сторонами материально-правовой спор. Остальные факты имеют чисто информативный характер и на результате разрешения спора не отражаются, основание иска представляет собой совокупность фактов, предусмотренных конкретными нормами права.

Фактическое основание иска включает факты реальной действительности (имеется в виду их идеальный, логический образ). К ним относятся:

- правообразующие факты (например, факт заключения договора купли-продажи жилого дома с соблюдением установленных законом требований порождает у истца право собственности на дом);

- правопрепятствующие факты (например, несоблюдение обязательной нотариальной формы сделки или уклонение в прошлом от выполнения своих родительских обязанностей недееспособными, нуждающимися в помощи родителями);

- правоизменяющие факты (например, тяжелое материальное или семейное положение алиментообязанного лица);

- правопрекращающиеся факты (например, истечение срока договора аренды имущества)

Кроме фактического основания иска, следует различать правовое основание иска. Хотя Гражданский процессуальный кодекс в отличие от Арбитражного процессуального кодекса не требует от истца указания на ту норму права, которая охраняет спорное правоотношение, это не означает, что истец не должен указать то право, защиты которого он требует. В тех случаях, когда исковое заявление подается прокурором, адвокатом, юрисконсультом, они должны юридически правильно определить спорное правоотношение и указать норму права, которая нарушена.

Важно отметить, что в исковом заявлении необходимо указать доказательства, подтверждающие обстоятельства, изложенные истцом в обоснование своих требований. Если истец не представил доказательства, судья не может по этому основанию отказать в принятии искового заявления.

Еще один элемент иска - содержание иска. Содержание иска - элемент волевого требования в исковом обращении - просительный пункт, содержащий указание на форму испрашиваемой у суда защиты. Гурвич М.А. Право на иск. - М.: АН СССР, 1949. С. 85. Содержанием иска, Клейман А.Ф., также называет - действие суда, совершения которого добивается истец. Клейнман А.Ф. Основные вопросы учения об иске в советском гражданском процессе. - М.: АН СССР, 1959. С. 38.

Под содержанием понимается вид требуемой судебной защиты: признание, присуждение, прекращение, изменение, осуществление в иной форме преобразовательных полномочий суда.

Наряду с основанием и предметом иска выделяется также такой элемент, как - стороны иска. При этом предмет и основание иска приобретает необходимую определенность только при условии, что речь идет о конкретных носителях субъективных прав и обязанностей. Комиссаров К.И., Осипов Ю.К. Гражданский процесс: Учебник для вузов, 2-е издание. - М.: БЕК, 1999. С. 198.

Действительно, не называя сторон в качестве элемента иска, все авторы без исключения говорят о «внешнем тождестве исков» под которым понимается совпадение основания, предмета и сторон двух и более исков.

Однако если мы не выделяем сторон в качестве элементов иска, то соответственно и при определении тождества исков мы не можем учитывать их, поскольку их в иске нет. Определяя «внешнее тождество исков», нужно выделять одновременно с этим и стороны в качестве элемента иска, так как тождества исковых требований не будет, поскольку одна из сторон будет новой. Зайцев И.М. Сущность хозяйственных споров. - Саратов: Саратовский институт, 1974. С. 42.

Правильное понимание элементов не только имеет теоретическое значение как основание для процессуальной классификации исков на виды, но и играет большую роль в определении тождества исков. Элементы иска, таким образом, носят индивидуализирующий характер и позволяют отличить один иск от другого.

В настоящее время, правовую основу процесса с момента возбуждения гражданского дела составляют права и обязанности суда, сторон и других лиц, указанных в исковом заявлении. Она будет расширяться по мере вступления в дело заинтересованных лиц и субъектов, призванных содействовать правосудию, но основу правовой формы процесса составляют субъективные права и обязанности истца и ответчика, с одной стороны, и соответствующие им права и обязанности суда - с другой. С принятием судьей заявления у истца появляется субъективное право обосновать свой иск и добиваться судебного решения по заявленному требованию о защите.

У ответчика с того же момента возникает субъективное право на оспаривание иска, опровержение его фактического и правового основания.

Эти субъективные процессуальные права истца и ответчика влекут обязанность суда создать сторонам условия для осуществления их прав, провести подготовку дела, его разбирательство в судебном заседании и вынести решение по существу заявленных исковых требований и возражений.

Обязанность вынести решение суд несет перед всеми лицами, участвующими в деле, но без указанных субъективных прав истца и ответчика отстаивать иск и оспаривать его не может быть, ни правовой основы, ни процессуальных действий, то есть не может быть судебного процесса по гражданскому делу.

Юридическими фактами, порождающими право на иск, являются обращение в суд с соблюдением требования к исковому заявлению и иных условий и определение судьи о принятии заявления к рассмотрению и разрешению.

Субъективное гражданское процессуальное право представляет собой возможность определенной деятельности, обеспеченной возложением на суд обязанности совершить необходимые этому поведению процессуальные действия. Главная особенность субъективного права состоит в том, что оно является возможностью поведения, возникающей из норм права. Власов А.А. Гражданский процесс Российской Федерации. - М.: Юрайт-Издат, 2003. С. 113.

Право на предъявление иска может быть использовано заинтересованным лицом путем обращения к суду за защитой. Реализация такого права зависит только от действий самого заинтересованного лица, тогда как осуществление права на иск с собственными действиями истца не связано. Истец может и не воспользоваться возможностью активно вести процесс, поддерживать свой иск, но суд в соответствие со своей обязанностью должен рассмотреть дело и вынести решение. Таким образом, именно в силу обязанности суда вынести решение право на иск является субъективным правом.

В литературе по гражданскому процессу высказано мнение, что право на предъявление иска есть не что иное, как право на разбирательство дела и на решение суда по заявленному требованию о судебной защите. Мельников А.А.Курс советского гражданского процессуального права. - М.: АН СССР, 1981. С. 424.

Иными словами, если у субъекта имеется право на предъявление иска, то суд обязан вынести решение по существу спора о праве. В действительности, верно, то, что без права на предъявление иска невозможно рассчитывать на решение суда: судья откажет в принятии заявления, процесс не возникнет, и решение не будет вынесено. Но непосредственной связи между правом на предъявление иска и обязанностью суда вынести решение - нет. Чтобы возник процесс, в котором на суде лежит обязанность рассмотреть дело и вынести решение, необходимо, чтобы право на предъявление иска было реализовано заинтересованным лицом путем подачи письменного заявления, и чтобы судья принял это заявление к производству суда. С этого момента возникает судопроизводство по гражданскому делу с правом истца на удовлетворение иска и обязанностью суда рассмотреть и разрешить спор о праве.

Право истца на разрешение судом спора и вынесение по нему решения, возникающее с принятием искового заявления судьей, развивается по мере перехода дела из одной стадии гражданского судопроизводства в другую и прекращается путем удовлетворения этого права в стадии исполнительного производства. Здесь завершается защита права, если судом было вынесено решение об удовлетворении иска, а ответчик не исполнил решение суда добровольно.

Любой иск на всех стадиях всегда сориентирован на защиту нарушенного или оспоренного права, что и составляет конечную цель гражданского процесса. Судебная защита, будучи институтом гражданского права, в то же время неразрывно связана с иском: она предоставляется лишь оспоренному или нарушенному субъективному праву, заявленному заинтересованными лицами, как исковое требование и реализуется лишь в исковом производстве. Во всем действующем праве России исковое производство представляет собою единственную процессуальную форму, в которой суд защищает субъективные права. И такое положение возможно потому, что предметом судебного разбирательства является исковое требование.

Следовательно, иск предопределяет сам факт защиты судом прав граждан и организаций, и он же имеет решающее значение для выбора процессуально-правовой формы, в которой возможна судебная защита.

1.2 Понятие и цели обеспечения иска

В литературе, посвященной гражданскому и арбитражному процессу, даны различные определения обеспечения иска. Однако чаще всего под обеспечением иска понимается - принятие судом мер, гарантирующих возможность реального исполнения будущего решения по делу (реализацию исковых требований в случае удовлетворения иска). Яковлева В.Ф., Юков М.К. Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации. - М.: КОНТРАКТ, ИНФРА-М, 1997. С. 328. Данное определение, где за основу берутся: традиционно рассматриваемая в качестве таковой процессуальная цель института, суд как орган, управомоченный в соответствии с законом принимать обеспечительные меры.

Некоторые исследователи расширяют содержание вышеприведенного определения за счет указания уже на признаки, присущие обеспечительным мерам, а не обеспечению иска в целом, на лиц, имеющих право ходатайствовать об их принятии, либо на материальные средства обеспечения.

Так, Анненков К.Н. писал, что «под обеспечением иска следует разуметь не что иное, как принятие различного рода охранительных мер, допускаемых законом по просьбе заинтересованной стороны, в большинстве случаев истца, но иногда и ответчика, когда он является встречным истцом. Охранительных мер, относительно имущества ответчика, с целью заранее гарантировать истцу возможность получить от ответчика удовлетворения его требований». Анненков К.Н. Опыт комментария к Уставу гражданского судопроизводства: Т. 3. - СПб.: 1887. С. 128.

Гольмстен А.Х. считал, что «под обеспечением иска разумеется установление таких ограниченных размером искового требования мер, которые гарантируют истцу возможность получить удовлетворение от ответчика, в случае признания данного права судом». Гольмстен А.Х. Учебник русского гражданского судопроизводства. - СПб.: 1913. С. 275.

Гурвич М.А., характеризовал «обеспечение иска - как указанные законом меры, принимаемые судом по требованию истца, прокурора или по собственной инициативе, имеющие целью обеспечить исполнение решения суда о присуждении, если такое решение будет вынесено». Гурвич М.А., Добровольский А.А., Иванова С.А. Советский гражданский процесс: Учебник. - М.: АН СССР, 1975. С. 127. То есть еще и дополнительно устанавливал сферу применения этого института - только при производстве по искам о присуждении.

Сходное понимание обеспечения иска, под которым подразумевается «применение судом мер в целях реального выполнения решения по иску о присуждении на случай, если решением иск будет удовлетворен», разделял Семенов В.М. Комиссаров К.И., Семенов В.М. Советский гражданский процесс: Учебник. - М.: АН СССР, 1988. С. 244.

Их подход в этом вопросе получил дальнейшее развитие в работах Пятилетова И.М. Полагающего, что обеспечением иска именуется «процессуальное действие судьи или суда по принятому к рассмотрению и разрешению делу, вызванное необходимостью применения предусмотренных законом мер, когда их непринятие может привести к невозможности исполнения вынесенного в последующем решения о присуждении, вступившего в законную силу». Шакарян М.С. Гражданское процессуальное право: Учебник. - М.: Проспект, 2004. С. 221.

Добавляют к приводившейся выше формуле указание на деятельность (действия) суда Масленникова Н.И.: «Деятельность судьи или суда по применению предусмотренных законом мер, гарантирующих реальность исполнения будущего решения по делу в том случае, если иск будет удовлетворен». Шакарян М.С. Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации. - М.: Проспект, 2004. С. 246.

Однако, всё же определение обеспечение иска в гражданском и арбитражном процессе, стоит характеризовать как - совокупность мер, обеспечивающих исполнимость будущего судебного или арбитражного решения. Это одно из гарантий защиты интересов истца.

Для того чтобы обеспечить иск, необходимо принять определенные охранительные меры, в рамках процессуальной деятельности суда и иных заинтересованных в том лиц. Но прежде чем суд сможет решить, необходимо ли принимать указанные меры, он должен установить наличие всех специальных условий, допускающих обеспечение иска. Наряду с условиями обеспечения иска в законе должны быть также закреплены и требования, выполнение или соблюдение которых позволяет произвести замену или отмену принятого ранее вида обеспечения. Таким образом, содержание института обеспечения иска не исчерпывается одним лишь регулированием порядка совершения процессуальных действий, а заключает в себе и правила, ставят статические условия принятия, замены и отмены видов обеспечения.

Далее рассмотрим понятие института обеспечительных мер.

Судебная защита субъективных гражданских прав участников хозяйственного оборота осуществляется судами не только путем разрешения споров по существу, но и путем применения обеспечительных мер. Например, такой способ защиты гражданских прав, как пресечение действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения, в достаточной степени эффективно может быть реализован именно в рамках процессуального института обеспечительных мер.

Институт обеспечительных мер является неотъемлемым элементом арбитражного и гражданского процессуального права. Под обеспечительными мерами в гражданском и арбитражном процессе понимается принятие судом мер, гарантирующих возможность реального исполнения будущего решения по делу - реализацию исковых требований в случае удовлетворения иска.

Целью обеспечительных мер, применяемых судом по заявлению лица, участвующего в деле, а в случаях, предусмотренных законом, и иного лица и являющихся срочными, временными мерами, направленными на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя, являются недопущение затруднения или невозможности исполнения судебного акта, а также предотвращение причинения значительного ущерба заявителю. При этом определение суда об обеспечении иска или об отказе в обеспечении иска может быть обжаловано. Допускается встречное обеспечение, замена одной обеспечительной меры другой. Обеспечение иска по ходатайству лица, участвующего в деле, может быть отменено судом, рассматривающим дело. Ответчик и другие лица, которым причинены убытки обеспечением иска, после вступления в законную силу судебного акта об отказе в удовлетворении иска вправе требовать от лица, ходатайствующего об обеспечении иска, возмещения убытков путем предъявления иска. Следовательно, сами по себе обеспечительные меры, выступающие правовой гарантией реальности исполнения судебных решений, не могут рассматриваться как нарушающие какие-либо конституционные права и свободы.

Существуют две основные задачи, решаемые институтом обеспечительных мер: первая задача направлена на восстановление уже нарушенного права, а вторая - на предотвращение такого нарушения. В действующем законодательстве прямо предусмотрен только один случай, когда суд принимает меры по обеспечению иска с превентивной целью - предотвратить причинение значительного ущерба заявителю.

Правильное использование данного института обеспечивает надлежащее и эффективное исполнение будущих судебных постановлений. Права заинтересованных лиц в определенных случаях могут быть защищены только путем принятия судом срочных обеспечительных мер в отношении спорного имущества еще до предъявления иска.

Обеспечительные меры являются одним из действенных способов защиты прав граждан и юридических лиц, предусмотренных как гражданским процессуальным, так и арбитражным процессуальным законодательством.

Меры, направленные на обеспечение иска, и меры, направленные на обеспечение имущественных интересов заявителя, объединены одним термином - «обеспечительные меры». Ушивцева Д.А. Обеспечительные меры в арбитражном процессе // Юрист. 2005. № 6. С. 56-60.

Обеспечительные меры применяются не только при производстве в суде первой инстанции, но и в других стадиях процесса, по крайней мере, в апелляционном производстве. Кроме того, правила об обеспечении иска применяются и при обеспечении исполнения судебных актов. Ярков В.В. Арбитражный процесс: Учебник. - М.: Волтерс Клувер, 2003. С. 206.

Таким образом, одним термином «обеспечительные меры» объединены:

- меры по обеспечению имущественных интересов заявителя (предварительные обеспечительные меры), которые допустимы до момента предъявления иска;

- меры по обеспечению иска, допустимые с момента его предъявления и до принятия судебного акта, разрешающего дело по существу;

- меры по обеспечению исполнения судебных актов; данные меры могут быть приняты только после вынесения судебного акта, разрешающего дела по существу.

Применение обеспечительных мер должно отвечать следующим требованиям:

- оно должно быть действительно необходимым, не должно приводить к затруднению деятельности ответчика;

- связано с предметом иска;

- соразмерно исковым требованиям. Пулова Л.В. Особенности применения обеспечительных мер в арбитражном процессе // Право и экономика. 2004. № 1. С. 75.

Также можно выделить следующие признаки обеспечительных мер.

Во-первых, срочность, т.е. состояние крайней необходимости безотлагательного разрешения заявления об обеспечительных мерах; именно срочностью объясняется процедура наложения обеспечительных мер судьей единолично, в сокращенные сроки, без уведомления сторон.

Во-вторых, временный характер, который представляет собой ограниченность действий в определенный период; этим обеспечительные меры отличаются от других обременений, налагаемых на владельцев имущества решением по существу (например, от сервитута, наложенного по решению суда).

В-третьих, необходимость защиты имущественных интересов (в целях предотвращения причинения значительного ущерба). Если необходимость принятия обеспечительной меры заявитель обосновывает тем, что в случае непринятия судом этой меры ему будет причинен значительный ущерб, он также должен обосновать возможность причинения такого ущерба, его значительный размер, связь возможного ущерба с предметом спора, а также необходимость и достаточность для его предотвращения именно данной обеспечительной меры. Ушивцева Д.А. Обеспечительные меры в арбитражном процессе // Юрист. 2005. № 6. С. 60.

В-четвертых, соразмерность обеспечительных мер заявленному требованию, которая предполагает связь обеспечительных мер с предметом иска и направленность на исполнение в будущем решения суда (а не причинение ущерба ответчику). Несоразмерность обеспечительных мер заявленным требованиям является основанием для отказа в их применении.

На практике вышеизложенное означает, что заявитель для принятия обеспечительных мер должен доказать основания для применения обеспечительных мер.

При подаче заявления об обеспечении иска заявитель должен обосновать причины обращения с заявлением конкретными обстоятельствами, подтверждающими необходимость принятия обеспечительных мер.

Определение об обеспечительных мерах может выноситься не только на основе достоверно установленных фактов, свидетельствующих о недобросовестном поведении ответчика, но и при доказанности наличия высокой степени вероятности такого поведения. Ярков В.В. Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации. - М.: Волтерс Клувер, 2004. С. 241.

Требования отдельных судов о необходимости доказать наличие действий ответчика, создающих угрозу исполнению решения, представляются чрезмерными. Суд должен исходить из преобладающей вероятности наличия конкретных обстоятельств (вероятности причинения вреда, сокрытия имущества и т.п.). Это основано на том, что доказать факт того, что ответчик или другое лицо однозначно собираются совершить те или иные действия, обычно невозможно. Кроме того, действия ответчика по минимизации возможных потерь обычно осуществляются весьма оперативно, и принятие каких-либо мер становится запоздалым и бесполезным. Пучкарев Е.Г. Решение - не фикция // ЭЖ-Юрист. 2003. № 35. С. 45.

Таким образом, заявителю в каждом конкретном случае необходимо акцентировать внимание суда на том, что в принципе не исключена сама вероятность совершения действий, которые могут повлечь за собой невозможность исполнения судебного акта или же, например, причинение значительного ущерба.

Заявителю надлежит представить доказательства, подтверждающие обстоятельства, на которые он ссылается, поскольку каждое лицо должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений.

Заявление об обеспечении иска рассматривается в день его поступления в суд без извещения ответчика, других лиц, участвующих в деле. О принятии мер по обеспечению иска судья или суд выносит определение. По заявлению лица, участвующего в деле, допускается замена одних мер по обеспечению иска другими.

При обеспечении иска о взыскании денежной суммы ответчик взамен принятых судом мер по обеспечению иска вправе внести на счет суда истребуемую истцом сумму.

Обеспечение иска может быть отменено тем же судьей или судом по заявлению ответчика либо по инициативе судьи или суда.

Вопрос об отмене обеспечения иска разрешается в судебном заседании.

В случае отказа в иске принятые меры по обеспечению иска сохраняются до вступления в законную силу решения суда. Однако судья или суд одновременно с принятием решения суда или после его принятия может вынести определение суда об отмене мер по обеспечению иска. При удовлетворении иска принятые меры по его обеспечению сохраняют свое действие до исполнения решения суда. На все определения суда об обеспечении иска может быть подана частная жалоба.

Подача частной жалобы на определение суда об обеспечении иска не приостанавливает исполнение этого определения. Подача частной жалобы на определение суда об отмене обеспечения иска или о замене одних мер по обеспечению иска другими мерами по обеспечению иска приостанавливает исполнение определения суда.

Производство по обеспечительным мерам можно определить как порядок деятельности судебного пристава-исполнителя, направленной на исполнение обеспечительных мер.

Исполнительный документ обеспечительного характера может быть признан фактически исполненным лишь после разрешения дела по существу.

Необходимо учитывать, что в исполнительном процессе существуют самостоятельные обеспечительные меры (исполнительные обеспечительные меры), например наложение ареста и запрещение совершать определенные действия.

В производстве по обеспечительным мерам подлежат исполнению не исполнительные обеспечительные меры, а судебные обеспечительные меры, непосредственно указанные в исполнительном документе.

Срок добровольного исполнения в производстве по обеспечительным мерам, как правило, не устанавливается, поскольку обеспечительные меры часто не могут быть исполнены должником добровольно (например, должник не может наложить арест на принадлежащее ему имущество). Исключением является передача имущества другому лицу.

В рамках производства по заявлению о принятии обеспечительных мер находит свое отдельное разрешение только вопрос о наличии оснований для принятия судом обеспечительных мер и не предрешается исход рассмотрения дела по существу заявленных материально-правовых требований. Поэтому производство по заявлению о принятии обеспечительных мер характеризуют как частное производство Юсупов Т.Б. Частное производство в современном арбитражном и гражданском процессе // Законодательство. 2001. № 11. С. 76-78., выделяя его, таким образом, из производства по заявленным материально-правовым требованиям в целом.

Институт обеспечительных мер в целом (принципы, основания, порядок применения обеспечительных мер) несомненно, носит процессуальный характер, однако поскольку обеспечительные меры призваны воздействовать на материально-правовые отношения путем установления судом определенных ограничений и запретов, то сами по себе меры обеспечения как правовые средства обладают материально-правовым характером.

По своей правовой природе к обеспечительным мерам в гражданском судопроизводстве в определенной степени близки гражданско-правовые институты защиты субъективных гражданских прав и обеспечения исполнения обязательств. Институт защиты субъективных гражданских прав, так же как и институт обеспечительных мер, направлен на защиту субъективных прав, но в отличие от обеспечительных мер предусмотрен ГК РФ только применительно к защите гражданских прав. Вместе с тем защита субъективных гражданских прав осуществляется не на определенный срок, а в отличие от обеспечительных мер окончательно, путем разрешения судом спора по существу.

Обеспечение исполнения обязательств, так же как и обеспечительные меры, направлено на установление дополнительных гарантий осуществления управомоченным лицом своих прав и защиты интересов этого лица. Но в отличие от обеспечительных мер, принимаемых по всем категориям споров, институт обеспечения исполнения обязательств действует только в сфере обязательственных правоотношений, а также в отличие от обеспечительных мер, устанавливаемых судом, способы обеспечения исполнения обязательств устанавливаются по соглашению сторон обязательственного правоотношения.

Правовое регулирование, тенденции и перспективы развития института, обеспечительных мер в гражданском и арбитражном судопроизводстве как одного из важнейших элементов, образующих систему защиты субъективных гражданских прав и охраняемых законом интересов участников гражданского оборота. Необходимо исследовать и в дальнейшем, с тем, чтобы институт защиты субъективных гражданских прав и охраняемых законом интересов наиболее полно раскрыл свои резервы и эффективно функционировал в современном хозяйственном обороте.

Глава 2. Реализация обеспечения иска в российском гражданском и арбитражном процессе

2.1 Процессуальный порядок обеспечения иска в гражданском и арбитражном процессе

По заявлению лиц, участвующих в деле, судья или суд может принять меры по обеспечению иска. Обеспечение иска допускается во всяком положении дела, если непринятие мер по обеспечению иска может затруднить или сделать невозможным исполнение решения суда.

Обеспечительные меры могут приниматься арбитражным судом по заявлению стороны третейского разбирательства (ч. 3 ст. 90 АПК РФ) и заинтересованными лицами - при предварительном обеспечении иска (ст. 109 АПК РФ).

Заявление о принятии обеспечительных мер оплачивается государственной пошлиной. Согласно пп. 9 п. 1 ст. 333.21 Налогового Кодекса РФ при подаче заявления об обеспечении иска заявитель уплачивает государственную пошлину в размере 2000 рублей. пп. 9 п. 1 ст. 333.21 Налоговый Кодекс Российской Федерации от 2 ноября 2004 года № 127 - ФЗ (ред. от 28 декабря 2009 года) // Собрание законодательства Российской Федерации. № 52. Ст. 6450. По смыслу названной правовой нормы к заявлениям об обеспечении иска относятся указанные в ч. 1 ст. 90 АПК РФ заявления, направленные на обеспечении иска, и заявления, направленные на обеспечение имущественных интересов.

Государственная пошлина подлежит уплате по каждому заявлению об обсечении иска, в том числе по делам о банкротстве, независимо от того, какое количество мер по обеспечению иска указал заявитель в одном заявлении.

Если при подаче заявления об обеспечении иска государственная пошлина заявителем неуплачена или к заявлению об обеспечении иска не прилагается документ, подтверждающий её уплату, то суд оставляет заявления об обеспечении иска без движения.

Заявление об обеспечении иска может быть подано в суд одновременно с исковым заявлением или в процессе производства по делу до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, поскольку обеспечительные меры допускаются на любой стадии процесса. Ходатайство об обеспечении иска может быть изложено в исковом заявлении.

В заявлении об обеспечении иска должны быть указаны:

1) наименование суда, в который подается заявление;

2) наименования истца и ответчика, их место нахождения или место жительства;

3) предмет спора;

4) размер имущественных требований;

5) обоснование причины обращения с заявлением об обеспечении иска;

6) мера, которую просит принять истец;

7) перечень прилагаемых документов.

В заявлении об обеспечении иска могут быть также указаны встречное обеспечение и иные сведения, в том числе номера телефонов, факсов, адреса электронной почты лиц, участвующих в деле. Треушников М.К. Гражданский процесс: Учебник. - М.: Городец, 2007. С. 492.

Заявление об обеспечении иска подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем. К заявлению, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной подтверждающий полномочия на его подписание документ.

В случае если ходатайство об обеспечении иска изложено в исковом заявлении, в этом ходатайстве должны быть указаны:

1) обоснование причины обращения с заявлением об обеспечении иска;

2) обеспечительная мера, которую просит принять истец.

К заявлению об обеспечении иска, если оно в соответствии с настоящим Кодексом оплачивается государственной пошлиной, прилагается документ, подтверждающий ее уплату.

При рассмотрении заявления об обеспечении иска основным является принцип оперативности. В противном случае исчезает столь необходимый быстрый эффект и другая сторона может предпринять меры к сокрытию имущества и денежных средств. Поэтому заявление рассматривается судьей единолично не позднее следующего дня после его поступления в арбитражный суд.

Арбитражный суд вправе оставить заявление об обеспечении иска без движения по правилам ст. 128 АПК РФ, если оно не соответствует требованиям, предусмотренным ст. 92 АПК РФ. После устранения нарушений, указанных судом, заявление об обеспечении иска рассматривается арбитражным судом незамедлительно. Треушников М.К. Арбитражный процесс: Учебник. - М.: Городец, 2007. С. 537.

В том случае, если по ходатайству ответчика (ч. 1 ст. 94 АПК РФ) арбитражный суд потребовал встречного обеспечения от истца с целью гарантий возможных для ответчика убытков путем вынесения определения о встречном обеспечении, то на период до его предоставления, максимально -- до 15 дней, арбитражный суд не рассматривает заявление об обеспечении иска (ч. 4 ст. 94 АПК РФ). В АПК РФ данное процессуальное действие никак не названо, хотя такое отложение рассмотрения ходатайства схоже с отложением разбирательства дела, так как имеет целью совершение процессуального действия истцом путем внесения встречного обеспечения. Не может быть отказано в удовлетворении заявления об обеспечении иска при представлении заявителем встречного обеспечения (ст. 94 АПК РФ).