Контрабанда - вопросы квалификации

67

Введение

Глава 1. Юридический анализ основного состава контрабанды

1. Объект и предмет контрабанды

2. Объективная сторона контрабанды

3. Субъективная сторона контрабанды

4. Субъект контрабанды

Глава 2. Квалифицирующие признаки контрабанды

1. Контрабанда совершенная неоднократно (п. «а» ч. 3 ст. 188 УК РФ)

2. Контрабанда совершенная должностным лицом с использованием своего служебного положения (п. «б» ч. 3 ст. 188 УК РФ)

3. Контрабанда, совершенная с применением насилия к лицу, осуществляющему таможенный контроль (п. «в» ч. 3 ст. 188 УК РФ)

4. Контрабанда совершенная организованной группой (ч. 4 ст. 188 УК РФ)

Глава 3. Особенности расследования и квалификации контрабанды, связанной с предпринимательской деятельностью в сфере внешней торговли

1. Разграничение контрабанды (188 УК РФ) и уклонения от уплаты таможенных платежей (194 УК РФ)

2. Специфические особенности расследования преступлений, связанных с незаконным перемещением товаров через таможенную границу Российской Федерации

Заключение

Список литературы



Введение

Термин «контрабанда» происходит от итальянского contrabando: contra - против и bando - правительственный указ, что означает нарушение нормативных актов государства. Юридический энциклопедический словарь. Гл. ред. А.Я. Сухарев; ред. кол.: М.М. Богуславский, М.И. Козырь, Г.М. Козырь, Г.М. Миньковский и др. - М.: Сов. Энциклопедия, 1984, с. 150;

В соответствии с действующим законодательством, контрабанда является одним из наиболее тяжких преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности Российской Федерации, посредствам которой наносится огромный материальный ущерб государству, а также причиняющей существенный вред безопасности, нравственным устоям общества и здоровью его граждан.

Распространенность и общественная опасность контрабанды столь велика, что непосредственную борьбу с нею призвана вести практически вся правоохранительная система России, в первую очередь органы прокуратуры Российской Федерации.

Судебная и следственная практика за время действия ст. 78 УК РСФСР показала, что следует установить раздельную уголовную ответственность в самостоятельных статьях за незаконное перемещение валюты, товаров, а также предметов наиболее опасных для жизни и здоровья людей, таких как оружие, наркотики, ядовитые, сильнодействующие, радиоактивные вещества.

Необходимость пересмотра ст. 78 УК РСФСР возникла также в связи с принятием нового Таможенного кодекса Российской Федерации (июнь 1993г.). Статья 78 УК вступила в противоречие со многими его нормами, которые в большинстве случаев автоматически переводили ряд уголовно наказуемых контрабандных действий в разряд административных правонарушений.

О важности дифференцирования уголовной ответственности за контрабанду опасных для жизни и здоровья людей веществ, предметов, товаров и иных ценностей говорили и данные, полученные в результате изучения практики назначения наказаний за отдельные виды контрабанды в зависимости от ее предмета.

Все изложенное привело к тому, что Федеральным законом от 1 июля 1994 года «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс РСФСР и Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР» О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс РСФСР и Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР от 1 июля 1994 года. № 10-ФЗ. Закон РФ//Российские вести. 1994. 6 июля. № 123. (Утратил силу с 1 января 1997 года в части внесения изменений в УК РСФСР на основании Федерального закона от 13 июня 1996 года № 64-ФЗ О введении в действие УК РФ). была изменена редакция ст. 78 УК, в которой была установлена уголовная ответственность за перемещение через таможенную границу РФ с нарушением установленных правил наиболее опасных предметов для жизни и здоровья: наркотических, психотропных, сильнодействующих, ядовитых, отравляющих, радиоактивных, взрывчатых веществ, вооружения, взрывных устройств, огнестрельного оружия и боеприпасов к нему, а также ядерного, химического, биологического и других видов оружия массового поражения, материалов, которые могут быть использованы при их создании, стратегически важных сырьевых товаров. В этой норме предусмотрена уголовная ответственность за контрабанду предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран.

Повышенная опасность (так называемый квалифицированный состав) представляют те же действия, совершенные лицом, ранее судимым за контрабанду, или должностным лицом с использованием своего служебного положения, или лицом, освобожденным от определенных форм таможенного контроля, или лицом, или лицом, уполномоченным на перемещение через таможенную границу Российской Федерации отдельных товаров и транспортных средств, освобожденных от определенных форм таможенного контроля, или организованной группой, а равно открытое перемещение через таможенную границу товаров транспортных средств вопреки прямому запрету присутствующего при этом должностного лица, осуществляющего таможенный контроль (прорыв таможенной границы).

Вместе с тем Федеральный закон РФ от 1 июля 1994 года, изменив содержание ст. 78 УК, буквально не воспроизвел текст ст. 219 ТК, а существенно (в первую очередь по предмету преступления) сузил пределы контрабанды, наказуемой в уголовном порядке. Таким образом, на первый взгляд, возникла правовая коллизия, поскольку на лицо две несовпадающие дефиниции уголовно наказуемой контрабанды. Однако, исходя из того, что 219 ТК формулирует, скорее, не уголовно правовую норму, а всего лишь декларацию, то ст. 78 УК РСФСР в новой редакции содержала нормативные предписания, в связи с чем, применению подлежала именно она. В соответствии с этим состав уголовно наказуемой контрабанды не охватывает, во-первых, незаконное перемещение через таможенную границу России, помимо указанных в ст. 78 УК РСФСР, товаров и иных предметов, совершенное в крупных размерах, и во-вторых, невозвращение на территорию страны предметов, художественного, исторического или археологического достояния народов РФ или других стран. Оба деяния образуют составы самостоятельных преступлений: первое - нарушение таможенного законодательства (ст. 169¹) (крупный размер применительно к таким деяниям дан в примечании к ст. 169¹ УК равен двумстам минимальным размерам оплаты труда), второе преступления, предусмотренного статьей ст. 78² УК РСФСР.

Таким образом, изменения действующего уголовного законодательства позволило снять противоречие судебной и следственной практики.

Так, по действующему УК - это ст. 78 УК - контрабанда относилась к государственным преступлениям и рассматривалась как посягательство на монополию внешней торговли. После либерализации внешнеэкономической деятельности, участвовать в ней, наравне с государством стало возможным, как коммерческим организациям независимо от форм собственности, так и индивидуальным предпринимателям. Полагаю, что это обстоятельство явилось одной из причин заставивших законодателя внести существенные коррективы к уголовно-правовой оценке контрабанды. В Уголовном кодексе РФ контрабанда отнесена к преступлениям в сфере экономики.

Из сопоставления ст. 78 УК РСФСР 1960г. со ст. 188 УК РФ 1997г. видно что, понятие «контрабанда» претерпевает существенное изменение, хотя способы ее совершения не изменились. Прежде всего, появился важный признак, при котором контрабанда становится уголовно наказуема, - перемещение в крупном размере. Следовательно, если стоимость перемещенных товаров ниже 500 минимальных размеров оплаты трудаО внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс РСФСР и Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР от 1 июля 1994 года. № 10-ФЗ. Закон РФ//Российские вести. 1994. 6 июля. № 123. (Утратил силу с 1 января 1997 года в части внесения изменений в УК РСФСР на основании Федерального закона от 13 июня 1996 года № 64-ФЗ О введении в действие УК РФ). (далее МРОТ), контрабанда не является преступлением.

Изменился и предмет контрабанды. Если ранее контрабандой признавалось только перемещение одного из перечисленных в ст. 78 УК РСФСР веществ, предметов и иных товаров, то с введением нового Уголовного кодекса контрабандой признается перемещение любых товаров, если оно совершено в крупном размере указанным в ст. 188 УК РФ способом, то есть предмет контрабанды значительно расширился.

Значительные изменения связаны с понятием лица, привлекаемого к ответственности за контрабанду (субъекта преступления).

Повышенная ответственность сохраняется для должностных лиц, совершающих контрабанду с использованием своего служебного положения.

Новым отягчающими признаками контрабанды являются неоднократность (вместо имевшей ранее место судимости за контрабанду) и применение насилия к работникам таможни.

Как и прежде повышенную опасность представляет контрабанда совершенная организованной группой.

По ранее действовавшему законодательству ввоз валюты, не оформленной соответствующим образом, контрабандой не считался и наказывался как нарушение Таможенного законодательства по ст. 169¹ УК РСФСР. С введением в действие нового Уголовного кодекса провоз валюты контрабандным способом в крупном размере рассматривается как контрабанда и квалифицируется по ч. 1 ст. 188 УК РФ. То есть критерием разграничения преступления и иного проступка при перемещении товара через таможенную границу с нарушением таможенного законодательства является его размер. Соответственно не декларирование или недостоверное декларирование валюты, которую лицо перемещает через таможенную границу, является преступлением в том случае, если размер валюты оценивается как крупный, то есть превышает 500 МРОТ.

Целесообразно обратить внимание на некоторые противоречия нового Уголовного и Таможенного кодекса.

Так, введение нового УК основательно затронуло гл. 34 Таможенного кодекса, - «контрабанда и иные преступления в сфере таможенного дела». Уже из названия главы ясно, что контрабанда - основное из таможенных преступлений. Казалось бы, оно должно являться более стабильным, так как у него «наибольший стаж пребывания» в уголовном законе. Однако введение ст. 188 УК РФ значительно осложнило положение законодателя (в отношении Таможенного кодекса) и правоприменителя из-за несогласованности двух крупных законодательных актов (УК и ТК РФ). Так, введение ст. 188 УК РФ сыграло положительную роль, когда дело коснулось определения понятия контрабанды. Оно стало менее расплывчатым и более конкретным, удобным для правоприменителя. Но, с другой стороны, новый Уголовный кодекс подверг существенным изменениям содержание ст. 219 ТК РФ.

Во-первых, он кардинально изменил объем статьи, вычленив из старой редакции контрабанды два новых состава: ст. 189 УК - «незаконный экспорт технологий, научно-технической информации и услуг, используемых при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники» и ст. 190 УК - «невозвращение на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран». Ранее первый из названных составов был предусмотрен ч. 1 ст. 219 ТК РФ, а второй - ч. 2 ст. 219 ТК РФ. Таким образом, оба названных выше состава декриминализированы как контрабанда (то есть таковыми не являются) и криминализированы, как новые самостоятельные составы других таможенных преступлений.

Такая ситуация не должна вводить в заблуждение работников правоохранительных служб. Расследуя преступления, предусмотренные ст. ст. 189, 190 УК РФ, они не должны ссылаться на действующую в ТК ст. 219, так как ссылка будет противоречить ее 3-ей части, провозгласившей, что «контрабанда наказывается в соответствии с Уголовным кодексом». Анализируемые в качестве контрабанды, деяния предусмотренные УК РФ не значатся в ТК РФ.

Во-вторых, ст. 219 ТК РФ не совпадает по объему со ст. 188 УК РФ и по другим параметрам, в частности по способам, квалифицирующим обстоятельствам, а также по субъекту преступления. Так, в ст. 219 ТК РФ не названы некоторые из предметов преступления, которые предусмотрены в ст. 188 УК РФ, например, перемещаемые через таможенную границу культурных ценностей, в отношении которых установлены правила. Нельзя допустить путаницы, когда незаконное перемещение через таможенную границу культурных ценностей будут отождествлять с невозвращением в установленный срок на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран.

В-третьих, в УК РФ нет единообразия относительно субъекта преступления. В таможенном кодексе помимо общего субъекта выделяется несколько специальных субъектов контрабанды: публичные должностные лица; лицо, освобожденное от определенных форм таможенного контроля; лицо, уполномоченное на перемещение через таможенную границу Российской Федерации отдельных товаров и транспортных средств, освобожденных от определенных форм таможенного контроля.

В-четвертых, существует принципиальная разница относительно предмета контрабанды. Как уже было отмечено выше, для квалификации действий по ч. 1 ст. 188 УК РФ, достаточно чтобы стоимость товара, то есть любого движимого имущества (п. 1 ст. 18 ТК) превышала 500 МРОТ. Статья же 219 ТК РФ, рассматривая предмет контрабанды более узко, приводя лишь конкретные его виды, в большинстве своем представляющем угрозу жизни и здоровью человека.

В-пятых, имеет место противоречие в приведении отягчающих вину обстоятельствах, представленных Уголовным и Таможенными кодексами.

Таким образом, анализ двух крупных законодательных актов показал, что нет единообразного подхода к оценке Уголовным и Таможенным кодексами понятия контрабанды, в связи с чем, представляется, что есть необходимость в законодательном разрешении данного несоответствия.



Глава 1. Юридический анализ основного состава контрабанды

1. Объект и предмет контрабанды

Объект преступления - необходимый элемент состава любого преступления, предусмотренного уголовным законом. Объектом является то благо, которому преступление причиняет вред либо создает угрозу такого причинения.

В современной российской юриспруденции общепризнанно, что объектом преступления являются общественные отношения.

Еще в своих трудах профессором А.А. Пионтковским, было предложено считать в качестве объекта преступления общественные отношения. Впоследствии научное исследование данного вопроса было проведено профессором Б.С. Никифоровым. Он подробно проанализировал сущность общественных отношений, содержанием которых являются взаимосвязь между людьми. Регулируются эти отношения различными нормами права, а также нормами морали, обычаями, принятыми в конкретном обществе. Из общей массы только наиболее важные общественные отношения охраняются нормами уголовного права. Деяния, причиняющие им вред, предусмотрены в уголовном законе, как преступления.

Это утверждение актуально и поныне, и в настоящее время достаточно широко используется наукой уголовное права России.

Так, например, «объектом преступления по уголовному праву являются только охраняемые уголовным законом общественные отношения, которым общественно опасное деяние причиняет вред либо ставит под угрозу причинение такого вреда» Уголовное право. Общая часть. Учебник/ Под ред. Н.И. Ветрова, Ю.А. Ляпунова. М. 1997. С. 184.. Аналогичное определение объекта преступления, а также структуру общественных отношений приводят в юридической литературе ряд современных правоведов

Думаю, что такая трактовка объекта, очевидно, связана с материальным понятием преступления, как деяния, опасного для основ общественного строя, а не просто нарушающего юридическую норму. Вместе с тем непосредственно преступление не затрагивает общественные отношения как таковые. К примеру, контрабандист, покушается не на экономические отношения вообще, а совершает контрабандным способом вывоз или ввоз каких-то предметов, либо изъятых из гражданского оборота, либо в крупном размере.

На мой взгляд, более точное определение объекта преступления, дал Наумов А.В. указав, что это «те блага, интересы, на которые посягает преступное деяние и которые охраняются уголовным законом» Наумов А.В. Российское уголовное право. Общая часть: Курс лекций. М., 1996. С. 147-148., он пояснил, что теория объекта преступления, как общественных отношений, охраняемых уголовным законом, не может быть признана универсальной теорией, а может быть признано лишь то, что теория терпит ущерб в результате преступления. В связи с этим не является объектом преступления сами по себе уголовно-правовые нормы, запрет которых нарушает преступник.

И, думается, если юридические нормы - не продукт научной мысли и законодатель скорее практик, чем теоретик, в действительности оказывается, что уголовное право закрепляет и охраняет, прежде всего, то, что имеет практическое значение.

Так, в действующем УК РФ произошла переоценка законодательно установленной иерархии объектов уголовно-правовой охраны, перечень которых сформулирован в ч. 1 ст. 2 кодекса: права и свободы человека, собственность, общественный порядок и общественная безопасность, окружающая Среда, Конституционный строй Российской Федерации, мир и безопасность человечества и др. Более конкретно и подробно группы (виды) объектов преступления, а их 19, представлены в главах Особенной части УК РФ.

Таким образом, объект преступления как необходимый элемент состава - это то, на что посягает лицо, совершающее преступное деяние, и чему причинен вред в результате преступления. Это те блага, интересы и ценности личности, общества и государства, которые охраняются уголовным законом и на которые осуществляется преступное посягательство. Права и свободы человека и гражданина, собственность, общественный порядок и общественная безопасность, окружающая среда, конституционный строй РФ, мир и безопасность человечества. Ряд этих ценностей обличен в форму правовых отношений, также вовлекаемых в орбиту уголовно-правовой охраны и поэтому могущих являться объектами преступлений.

В отечественной теории уголовного права различают понятия общего, родового и непосредственного объекта преступления.

Общим объектом преступления является совокупность благ (интересов), охраняемых уголовным законом от преступных посягательств, указанных в ст. 2 УК РФ. Общим объектом контрабанды является сфера экономики.

Родовым объектом преступления признается только определенная часть (род) общего объекта, образующие однородные блага (общественные отношения). В основу деления Особенной части УК на разделы, а иногда - на главы и положен родовой (специальный) объект. Так родовым объектом преступлений, предусмотренным в главе 22 Особенной части УК, являются преступления в сфере экономической деятельности. Следовательно, родовым (специальным) объектом контрабанды является экономическая деятельность.

Непосредственный объект - это часть родового (специального) объекта, то определенное благо, которым причиняется вред в результате совершения определенного преступления (например, контрабанды).

Непосредственный объект имеет практическое значение для квалификации преступлений, так как позволяет по этому элементу состава отграничивать преступление от других однородных ему преступлений, объединенных единым родовым объектом.

Непосредственный объект контрабанды - это экономическая деятельность, регулирующая товарооборот через таможенную границу и обеспечивающая внесение в бюджет таможенных платежей и сборов, а также установленный порядок таможенной территории Российской Федерации, интересы российского рынка и национальной экономики. То есть, осуществляя контрабандное перемещение товаров через границу, виновный посягает, с одной стороны, на внешнеэкономическую деятельность государства и с, другой стороны, нарушает установленный порядок и правила вывоза и ввоза товаров и ценностей через таможенную границу.

Как правило, каждое преступление имеет один непосредственный объект. Однако бывают такие преступления, которые одновременно посягают на два непосредственных объекта (так называемые двух объектные преступления). Дополнительным является то отношение, которому причиняется вред наряду с основным.

Рассматриваемое преступление может иметь дополнительный непосредственный объект, который выражается в общественной безопасности при контрабанде вооружения, а также здоровье населения - при контрабанде наркотических средств, отравляющих, радиоактивных и других сильнодействующих веществ.

От объекта преступления необходимо отличать предмет преступления, в качестве которого выступают материальные предметы внешнего мира, на которые непосредственно воздействует преступник, осуществляя преступное посягательство на соответствующий объект.

Различие между ними видится в следующем:

объект преступления - это блага (интересы), а предмет преступления - материальный предмет внешнего мира;

объект терпит ущерб в результате преступления, предмет же преступления может переходить из рук в руки, оставаясь в неприкосновенности и сохраняя способность удовлетворять соответствующие потребности.

Одна и та же вещь или документ может быть предметом одного преступления и выступать в качестве орудия или средства преступления другого деяния (например, документ выступает предметом подлога - ст. 292 УК РФ и средством контрабанды ст. 188 УК).

Предмет контрабанды можно разделить на две группы по количественному и качественному признакам:

Количественный признак заключается в том, что предметом контрабанды в соответствии с ч. 1 ст. 188 УК РФ может быть: любое движимое имущество, в частности продукты питания, одежда, обувь, транспортные средства, газовое, холодное оружие, российская и иностранная валюта, электрическая, тепловая и иные виды энергии, а также иные предметы, кроме указанных в ч. 2 ст. 188 УК РФ.

Более опасный вид контрабанды по предмету посягательства определяется в ч. 2 ст. 188 УК РФ (15 наименований предметов).

Перечень предметов контрабанды, установленный в ч. 2 ст. 188 УК РФ, является исчерпывающим. Однако следует иметь ввиду, что для уяснения качественных признаков данных предметов необходимо обращение к иным нормативным актам. Например, при обнаружении и изъятии огнестрельного оружия у контрабандистов надо знать, относиться ли данное оружие к огнестрельному, обладает ли оно соответствующими признаками. Для этого следует обратиться к Федеральному закону «Об оружии» от 13 декабря 1996г.

Таким образом, качественные свойства предмета контрабанды являются тем критерием, который позволяет отграничивать простой вид контрабанды (ч.1 ст. 188 УК) от более опасного (ч. 2 ст. 188 УК).

Следующим ограничительным признаком следует считать количественное выражение предмета. Обязательным условием привлечения к уголовной ответственности по ч. 1 ст. 188 УК РФ является установление крупного размера перемещаемого через таможенную границу Российской Федерации товаров или иных предметов. Для привлечения к уголовной ответственности по ч. 2 ст. 188 УК РФ данное условие не обязательно, поскольку перемещаемые предметы контрабанды в силу своих особых свойств, представляют повышенную общественную опасность.

Следовательно, для привлечения к уголовной ответственности по ч. 1 ст. 188 УК РФ необходимо доказать, что товары и иные предметы, обнаруженные у виновного при перемещении через таможенную границу РФ, в количественном выражении образуют крупные размеры. Указанный признак не относится к оценочным. В примечании к ст. 188 УК законодатель признает деяние, совершенное в крупном размере, если стоимость перемещенных товаров или предметов на момент совершения контрабанды превышает 500 МРОТ, установленных законодательством РФ.

В соответствии с п.п. 1 и 4 ст. 18 ТК РФ под товарами понимается любое движимое имущество, в том числе валюта, валютные ценности, электрическая, тепловая, иные виды энергии и транспортные средства, за исключением транспортных средств используемых для международных перевозок пассажиров и товаров, включая контейнеры и другое транспортное оборудование Таможенный кодекс Российской Федерации: Официальный текст по состоянию на 2 апреля 2000 года. - М.: ООО “Фирма Издательство АСТ», 2000. - 208 с.. Федеральным законом РФ «О государственном регулировании внешнеэкономической деятельности» от 13.10.95г. товаром, помимо указанного выше признано считать отнесенные к недвижимому имуществу воздушные, морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты, являющиеся предметом внешнеторговой деятельности О государственном регулировании внешнеторговой деятельности от 13.10.1995г. № 157-ФЗ. Закон РФ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. 16 октября. № 42. Ст. 3923. О внесении изменений в Федеральный закон “О государственном регулировании внешнеторговой деятельности». Закон Российской Федерации от 08 июля 1997. № 96-ФЗ / Российская газета. 12 июля 1997. № 133..

Подробный перечень валюты и валютных ценностей приведен в Законе РФ «О валютном регулировании и валютном контроле» от 09.10.92 года. Порядок ввоза и вывоза иностранной валюты и ценных бумаг регулируется приказом ГТК от 19 мая 1993г. № 197 «О порядке ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте уполномоченными банками» (с изменениями на 31 января 1997г.) О порядке ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте уполномоченными банками (с изменениями на 31 января 1997 года). Приказ Государственного таможенного комитета РФ от 19 мая 1993г. № 197 // Рынком ценных бумаг (спец.прилож.к журналу “Финансы») ч. 4. М., 1994г., действующим на основании Закона РФ «О валютном регулировании и валютном контроле» и в соответствии с договоренностью, достигнутой с Центральным Банком Российской Федерации.

Таким образом, отсутствие данных о крупных размерах товаров или иных предметов контрабанды исключает уголовную ответственность по ч. 1 ст. 188 УК РФ, и влечет наказание, предусмотренное ст. ст. 276-279 Таможенного кодекса РФ. Руководство для следователей/Под ред. Н.А. Селиванова, В.А. Снеткова - М.: Р85 ИНФРА-М, 1998.-IV, С. 535-547.

В отношении предметов перечисленных в ч. 2 ст. 188 УК РФ установлены специальные перемещения через таможенную границу. Для стратегически важных сырьевых товаров также установлены соответствующие правила вывоза из РФ, как и для культурных ценностей Российской Федерации.

Понятие наркотических и психотропных веществ дается в ст. 1 Федерального закона РФ «О наркотических и психотропных веществах» О наркотических и психотропных веществах. Закон Российской Федерации от 18 января 1998г. № 3-ФЗ // Российская газета. 1998. 15 января. № 7..

Наркотическими средствами признаются определенные вещества растительного или синтетического происхождения, лекарственные препараты, которые оказывают специфическое (стимулирующее, возбуждающее, угнетающее, галюциногенное) воздействие на центральную нервную систему и включены Постоянным комитетом по контролю наркотиков при Министерстве здравоохранения и медицинской промышленности РФ в Список наркотических средств.

Под психотропными веществами понимаются: вещества синтетического или естественного происхождения, препараты, природные материалы, оказывающие стимулирующее или депрессивное воздействие на центральную нервную систему человека и включены в Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсов Прекурсоры - вещества, часто используемые при производстве, изготовлении, переработке наркотических веществ и психотропных веществ., подлежащих контролю в Российской Федерации, в соответствии законодательством Российской Федерации, международными договорами, в том числе конвенцией о психотропных веществах 1971 года.

Сильнодействующими являются вещества, оказывающие опасное для здоровья и жизни людей действие при приеме их в значительных дозах и при наличии медицинских противопоказаний к употреблению. Такие вещества способны вызывать состояние зависимости, оказывать стимулирующее, или депрессивное воздействие на центральную нервную систему, вызывая галлюцинации или нарушения моторной функции или мышления, поведения, восприятия, изменения настроения, либо могут приводить к аналогичным вредным последствиям;

Ядовитыми называются вещества, оказывающие токсическое (отравляющее) воздействие на организм человека. Даже при употреблении малых доз они могут вызывать отравление или причинить смерть.

Незаконный оборот наркотических средств стал одним из наиболее серьезных международных преступлений. Увеличение масштабов незаконного производства, спроса и оборота наркотиков, проявляющиеся на этом фоне асоциальные тенденции обусловили необходимость применения на национальном и международном уровнях соответствующей системы контроля. Все большее число правительств начинает признавать, что международное сотрудничество в области контроля над наркотиками в настоящее время становится вопросом национальной безопасности. Обязанность контролировать оборот указанных средств и веществ и устанавливать ответственность за действия в сфере их незаконного оборота для России вытекает из участия в международных договорах по этим вопросам. В этой области действуют принятые ООН Единая конвенция о наркотических средствах 1961 года с поправками, внесенными в нее в соответствии с Протоколом 1972 года (ратифицированном Россией 23 ноября 1995 года), Конвенция о психотропных веществах 1971 года и Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 года. Последний документ сформировал механизм борьбы с международной противоправной деятельностью, связанной с наркотиками, включив в сферу международных договоров о контроле над наркотиками конкретные положения о борьбе против преступных организаций. Важность этих международно-правовых документов еще и в том, что в качестве приложений к ним приведены определенные перечни (списки, таблицы) наркотических средств, психотропных веществ и веществ, часто используемых при их незаконном изготовлении.

Списки наркотических средств, психотропных и сильнодействующих веществ, обнаруженных в незаконном хранении или обороте составлены постоянным комитетом по контролю наркотиков при Министерстве здравоохранения и медицинской промышленности по состоянию на 4 июня 1997 года. Заключение Постоянного комитета по контролю наркотиков от 04 июня 1997г. № 3/57-97 // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 1997. № 8. Порядок ввоза и вывоза вышеуказанных веществ определен Правительством РФ. О порядке ввози в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации наркотических средств, сильнодействующих и ядовитых веществ (с дополнением от 03 августа 1996 года). Постановление Правительства Российской Федерации от 16 марта 1996г. № 278 // Российская газета. 1996. 28 марта. № 59; О государственном регулировании и контроле транзита через территорию Российской Федерации наркотических средств, сильнодействующих, ядовитых веществ и веществ, указанных в таблицах I и II Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 года Постановление Правительства Российской Федерации от 26 сентября 1997 года. № 1219 // Российская газета. 1997. 8 октября № 195.

Как показывает практика, значительное количество наркотиков в Российскую Федерацию поступает из других государств. В постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27 апреля 1993г. указывается, что незаконное перемещение наркотических средств, сильнодействующих и ядовитых веществ через государственную границу Российской Федерации подлежит дополнительной квалификации по ст. 78 УК РСФСР (п. 11 постановления). Обзор судебной практики от 15 августа 1993 г. № б/н // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 1993. № 8. Следовательно, незаконное перемещение вышеуказанных средств через таможенную границу следует дополнительно квалифицировать по ч. 2 ст. 188 УК РФ.

Под оружием понимаются устройства и предметы, конструктивно предназначенные для поражения живой или иной цели, а также основные части оружия, определяющие его функциональное назначение (ст. 1 Закона «Об оружии» от 13.12.96г.) Закон Российской Федерации Об оружии от 13 декабря 1996г. № 150-ФЗ // Российская газета. 1996. 18 декабря № 241..

Под огнестрельным оружием принято считать все виды боевого, служебного и гражданского оружия, конструктивно предназначенного для поражения цели на расстоянии снарядом, получающим направленное движение за счет энергии порохового или иного заряда. В соответствии с Законом «Об оружии» огнестрельное оружие может относиться к боевому, служебному или гражданскому оружию, в том числе самодельного изготовления (кроме охотничьего длинноствольного гладкоствольного оружия). Согласно п. 3 постановления Пленума Верховного Суда «О судебной практики по делам о хищении и незаконном обороте оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ» О судебной практики по делам о хищении и незаконном обороте оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ. Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 июня 1996г. № 5 // Российская газета. 1996. 15 августа. № 154. к ним же рекомендовано относить винтовки, карабины, пистолет, револьверы, автоматы, пулеметы, минометы, гранатометы, пушки, иные виды огнестрельного оружия независимо от калибра.

Боеприпасы, согласно ст. 1 Закона «Об оружии» и абзацев 2 и 3 п. 3 Постановления Пленума Верховного Суда, это предметы вооружения и метаемое снаряжение, конструктивное предназначение для поражение цели и содержащие разрывной, метательный или вышибной заряды либо их сочетание.

К категории боеприпасов независимо от наличия или отсутствия у них средств вырывания относятся артиллерийские снаряды и мины, военно-инженерные подрывные заряды и мины, ручные, реактивные, противотанковые гранаты, боевые ракеты, авиабомбы и т.п., предназначенные для поражения целей. К боеприпасам относятся также все виды патронов заводского и самодельного изготовления к различному стрелковому оружию, независимо от калибра, за исключением патронов к длинноствольному гладкоствольному оружию и патронов, не имеющих поражающего элемента (снаряда - пули, картечи, дроби и т.п.) и не предназначенных для поражения живой цели.

Под взрывчатыми веществами Пленум ВС РФ (абз. 4 п. 3 указанного постановления) рекомендует понимать химические соединения или механические смеси веществ, способные к быстрому самораспространяющемуся химическому превращению - взрыву.

К взрывчатым веществам относят тротил, аммониты, пластиды, дымный и бездымный порошок, твердое ракетное топливо и т.п.

Взрывные устройства состоят из взрывчатого вещества и специального устройства, конструктивно предназначенного для производства взрыва (например, запал, детонатор, взрыватель и т.д.).

Взрывные устройства могут быть изготовлены промышленным способом или самодельным.

Порядок перемещения оружия и боеприпасов через таможенную границу России носит разрешительный характер и в настоящее время регламентируется Законом Российской Федерации «Об оружии» от 13 ноября 1996 года № 150-ФЗ. Также действует положение «инструкции о порядке пропуска через государственную границу СССР оружия, снаряженных патронов к огнестрельному оружию, взрывчатых веществ, пороха и сильнодействующих ядовитых веществ», утвержденной приказом МВТ СССР от 2 августа 1974 года № 351, с изменениями и дополнениями, внесенными приказом от 23 декабря 1982 года № 671. Согласно приказу ГТК РФ от 6 сентября 1996 года № 541 О действии ведомственных нормативных актов Союза ССР по таможенным вопросам на территории Российской Федерации. Приказ ГТК РФ от 06 сентября 1996г. № 541 // Таможенный вестник. 1996. ноябрь. № 21 вышеназванный приказ применяется на территории Российской Федерации только в части, не противоречащей законодательным и иным правовым актам Российской Федерации временно, до издания соответствующих правовых актов Российской Федерации.

Специфическим предметом контрабанды являются материалы и оборудование, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, в отношении которых установлены специальные правила перемещения через таможенную границу России. Сюда входит не только всякого рода сырье, но и лабораторно-промышленное оборудование, а также технологии, могущие служить для разработки и изготовления оружия массового уничтожения. Эти предметы включены в различного рода перечни, утверждаемые Правительством РФ, экспорт которых осуществляется в соответствии с порядком ограниченным кругом предприятий и организаций. В их число входят материалы и оборудование, которые имеют значение, но могут быть использованы при создании того или иного вида ядерного, химического оружия, а также ракетной техники как специфического средства его доставки.

Списки этих материалов и оборудования утверждаются распоряжениями Президента Российской Федерации. Так, например, в соответствии с распоряжение Президента РФ от 14 июня 1994 года № 298-рп О контроле за экспортом из Российской Федерации возбудителей заболеваний (патогенов) человека, животных и растений, их генетических измененных форм, фрагментов генетического материала и оборудования, которые могут бы применены при создании оружия массового поражения. Распоряжение Президента Российской Федерации от 14 июня 1994. № 298-рп // Собрание законодательства Президента Российской Федерации. 1994. 20 июня. № 8. Ст. 809., утвержден Список возбудителей заболеваний (патогенов) человека, животных и растений, их генетически низменных форм; фрагментов генетического материала и оборудования, которые могут быть применены при создании бактериологического оружия, экспорт которых контролируется и осуществляется по лицензиям.

Стратегически важными сырьевыми товарами являются товары, в отношении которых установлены соответствующие правила вывоза, перечисленные в Перечнях, утвержденными постановлением Правительства РФ, например, от 1 июля 1994г. № 758 Собрание Законодательства РФ. 1994. № 11. Ст. 1295.; от 2 ноября 1993г. № 1102 Собрание актов Президента и Правительства РФ. 1993. № 45. Ст. 4341. с последующими изменениями 31.12.94 № 1472 О внесении дополнений и изменений в некоторые постановления Правительства Российской Федерации в области государственного регулирования экспорта товаров и услуг. Постановление Правительства Российской Федерации от 31 декабря 1994г. 1472 // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. 23 января. № 4..

Кроме того, к названному предмету контрабанды согласно Постановления Правительства РФ от 3 ноября 1993 года № 1120 отнесены следующие стратегически важные сырьевые товары, экспорт которых осуществляется с 1994 года предприятиями и организациями, зарегистрированными МВЭС России для этих целей: сырая нефть, цветные металлы, щелочноземельные и редкоземельные металлы, а также сырье для их производства.

Культурные ценности, - движимые предметы материального мира. Находящиеся на территории Российской Федерации, а именно:

культурные ценности, созданные отдельными лицами или группами лиц, которые являются гражданами Российской Федерации;

культурные ценности, имеющие важное значение для Российской Федерации и созданные на территории Российской федерации иностранными гражданами и лицами без гражданства, проживающими на территории РФ;

культурные ценности, обнаруженные на территории Российской Федерации;

культурные ценности, приобретенные археологическими, этнологическими и естественнонаучными экспедициями с согласия компетентных властей страны, откуда происходят эти ценности (ст. 9 Закона РФ «О вывозе культурных ценностей»). Порядок перемещения культурных ценностей через таможенную границу России также носит разрешительный характер. Так, согласно Закону Российской Федерации «О ввозе и вывозе культурных ценностей» и постановления Правительства Российской Федерации от 23.11.96 № 1411 «Вопросы мастерства культуру Российской Федерации» Вопросы Министерства культуры Российской Федерации. Постановление Правительства Российской Федерации от 23 ноября 1996г. № 1411 // Российская газета. 1996. 24 ноября. № 245. естественным основанием для пропуска культурных ценностей (в том числе архивных материалов) через таможенную границу Российской Федерации С 1 января 1997 года свидетельства на право вывоза культурных ценностей возложено на Министерство культуры Федеральной службы по сохранению культурных ценностей..

В ч. 2 ст. 188 УК РФ законодатель четко определил перечень предметов контрабанды, в том числе с указанием предметов и веществ, не имеющих свободного хождения либо изъятых из гражданского оборота, тем самым, подчеркнув повышенную опасность этого преступления.

§2. Объективная сторона контрабанды

Объективную сторону преступления как его составной элемент образуют признаки, характеризующие его с внешней стороны. Уголовное право. Общая часть / Под ред. А.В. Наумова. М., 1997. С. 156.

Поведение человека, в том числе и противоправное, следует рассматривать как единство субъективных (психических) и объективных (внешних) элементов.

Различают две группы признаков объективной стороны:

а) обязательные, которые присущи любому составу преступления. Так, в преступлениях с материальным составом к числу обязательных признаков относятся:

общественно опасное действие или бездействие,

общественно опасное последствие;

причинно-следственная связь между действием (бездействием) и наступившими последствиями. В преступлениях с формальным составом преступления (признаки объективной стороны контрабанды детализируются в диспозиции норм ст. ст. 276, 277, 278 и ч. 1 ст. 279 ТК РФ, о которых будет сказано ниже) в качестве обязательного признака объективной стороны выступает только общественно опасное действие (бездействие).

б) факультативные признаки, которые характеризуют объективную сторону не всех, а только некоторых составов преступлений, к ним относятся: 1) способ, 2) орудия и средства, 3) место, 4) время и 5) обстановка совершения преступления.

Все элементы объективной стороны преступления имеют значение:

а) для установления наличия состава преступления как основания уголовной ответственности; б) для правильной квалификации содеянного; в) для назначения справедливого наказания.

Преступное действие - акт общественно опасного и противоправного поведения, состоящего в совершении запрещенного законом поступка.

Преступное действие предполагает активную форму поведения субъектов. Является сложным по составу и включает в себя несколько или множество телодвижений, сопряженных нередко с использованием орудий или средств совершения преступления.

Н.Д. Дурманов высказывается в том смысле, что преступное действие охватывает собой не только движение органов субъекта, но и те силы и средства, которыми он пользуется. В свою очередь, В.Н. Кудрявцев относит использование орудий и средств не к преступному действию, а к причиной связи между действием и его результатом Практикум по уголовному праву. Учебное пособие // Под ред. проф. Л.Л. Кругликова. М., 1997. С. 55.. Первая позиция представляется более обоснованной. Субъект не просто наживает на спусковой крючок пистолета, а производит из этого пистолета выстрел в потерпевшего, и именно в этом заключается суть его действия.

Преступные действия могут быть подразделены на: 1) физические (энергетические), которые заключаются в прямом или опосредованном (с помощью орудий или путем использования малолетних детей или невменяемых лиц) воздействии на тело поражаемого человека или предметы объективного мира, и 2) интеллектуальные (информационные), имеющие речевую форму выражения (словесные угрозы, преступные призывы, сообщение секретных сведений, клеветнические или оскорбительные высказывания.

Основную характеристику преступного действия представляет собой способ совершения преступления, то есть совокупность приемов и методов, используемых преступником при реализации своих намерений.

Итак, объективная сторона контрабанды выражается следующими признаками: деяние - перемещение через таможенную границу РФ товаров и иных предметов, одним из способов указанных в диспозиции ст. 188 УК РФ.

Основным признаком нарушения таможенного законодательства Российской Федерации как уголовно наказуемого деяния является незаконное перемещение через таможенную границу РФ товаров в крупном размере или иных предметов, перечисленных в ч. 2 ст. 188 УК.

В соответствии с п. 5 ст. 18 ТК РФ перемещение через таможенную границу Российской Федерации - это совершение действий по ввозу на таможенную территорию Российской Федерации или вывозу с этой территории товаров и транспортных средств любым способом, включая пересылку в международных почтовых отправлениях, использование трубопроводного транспорта и линий электропередач. К указанным действиям относятся:

при ввозе товаров или транспортных средств на таможенную территорию Российской Федерации и при ввозе с территории свободных таможенных зон и со свободных складов на остальную част таможенной территории Российской Федерации - фактическое пересечение таможенной границы Российской Федерации;

при вывозе товаров и транспортных средств с таможенной территории РФ и при вывозе товаров и транспортных средств с остальной части таможенной территории РФ на территорию свободных таможенных зон и на свободные склады - подача таможенной декларации или иное действие, непосредственно направленно на реализацию намерения соответственно вывезти либо ввезти товары и транспортные средства.

Преступлением, предусмотренным ч. 1 ст. 188 УК РФ, признается совершение хотя бы одно из следующих действий:

перемещение в крупных размерах через таможенную границу товаров и иных предметов, совершенное помимо таможенного контроля;

перемещение в крупных размерах через таможенную границу товаров и иных предметов, совершенное с сокрытием от таможенного контроля;

перемещение в крупных размерах через таможенную границу товаров и иных предметов, совершенное с обманным использованием документов;

перемещение в крупных размерах через таможенную границу товаров и иных предметов, совершенное с обманным использованием средств таможенной идентификации;

перемещение в крупных размерах через таможенную границу товаров и иных предметов, сопряженное с недекларированием;

перемещение в крупных размерах через таможенную границу товаров и иных предметов, сопряженное с достоверным декларированием.

Перемещение помимо таможенного контроля. Понятие «таможенный контроль» раскрывается в п. 16 ст. 18 ТК РФ, где указано, что таможенный контроль - это совокупность мер, осуществляемых таможенными органами в целях обеспечения соблюдения законодательства РФ о таможенном деле, а также законодательства РФ, контроль над исполнением которых возложен на таможенные органы.

«Для целей осуществления таможенного контроля вдоль таможенной границы Российской Федерации, в местах таможенного оформления, нахождения таможенных органов Российской Федерации и иных местах, определяемых Государственным таможенным комитетом Российской Федерации, создаются зоны таможенного контроля.

Порядок создания и обозначения зон таможенного контроля определяется Государственным таможенным комитетом РФ» (ст. 181 ТК РФ).

Пересечение товарами и транспортными средствами таможенной границы Российской Федерации допускается в местах, определяемых таможенными органами Российской Федерации, и во время их работы. В иных местах и вне времени работы таможенных органов Российской Федерации товары и транспортные средства могут пересекать таможенную границу РФ по согласованию с таможенным органом» (ст. 27 ТК РФ).

В соответствии со ст. 276 ТК РФ под перемещением помимо таможенного контроля понимается перемещение вне определенных таможенными органами Российской Федерации мест или вне установленного времени производства таможенного оформления.

Перемещение с сокрытием от таможенного контроля. В соответствии со ст. 277 ТК РФ под сокрытием от таможенного контроля товаров, перемещенных через таможенную границу, понимается использование тайников либо других способов, затрудняющих обнаружение товаров, или придание одним товарам вида других.

Для установления указанного признака необходимо иметь ввиду, что тайниками являются места, специально:

изготовлены, то есть функциональное назначение которых только в незаконном перемещении товаров и иных предметов, например, магнитные контейнеры, прикрепляемые к транспортным средствам в труднодоступных местах, дополнительные полости в автомашинах, не предусмотренных заводской конструкцией и т.п.;

оборудованные и приспособленные, то есть подвергшиеся конструктивным изменениям, предварительной разборке и монтажу емкостей на транспортных средствах, а также оборудование их дополнительной оснасткой, приспособлениями, вдалбливание гнезд в каблуках обуви, оборудование чемоданов двойным дном, создание тайников в ручках хозяйственных сумок и т.п.

Под другими способами, затрудняющими обнаружение предметов, понимается перемещение товаров и иных предметов с физическим сокрытием, при котором визуальное обнаружение во время таможенного контроля затруднено (например, в вещах, находящихся в ручной клади или багажнике, в одежде пассажира в различных местах на транспортных средствах, среди других грузов и предметов и т.д.). Так, например, по данным ГТК России в последнее время активизировались попытки контрабандного ввоза героина из государств Средней Азии. По данному маршруту поступает героин из стран «Золотого полумесяца», а также собственно среднеазиатского происхождения. Осенью 1997 года были пресечены попытки ввоза из Таджикистана с использованием метода внутриполостного сокрытия наркотиков в желудочно-кишечном тракте. 24 ноября 1997 года, во время рейса Душанбе-Москва на борту самолета резко ухудшилось состояние здоровья и затем последовала смерть одного из пассажиров. Причиной смерти явилось разрушение одного из 54 контейнеров (изготовленных из резиновых перчаток) с героином, общая масса которых составила 383 грамма. В практики таможенных органов России внутриполостной способ сокрытия до настоящего времени встречался только при перемещении наркотиков лицами африканской национальности О контрабанде героина из Таджикистана с применением метода внутриполостного сокрытия // Письмо Государственного таможенного комитета Российской Федерации от 15 декабря 1997г. № 07-09/6124..