Дипломатика как специальная историческая дисциплина

Размещено на http://www.allbest.ru/

Дипломатика как специальная историческая дисциплина

Лекция 1. Дипломатика как специальная историческая дисциплина

Объект и предмет дипломатики. Место дипломатики в системе специальных исторических дисциплин.

Широкое и узкое понятия акта.

Соотношение понятий “акт”, “диплом”, “грамота”, “лист”, “документ”.

Классификация актов.

Внутренний формуляр акта. Типы формуляров.

Составные элементы условного формуляра.

Методика структурно-формулярного анализа.

Объект и предмет дипломатики. Дипломатика - это специальная историческая дисциплина, которая изучает форму и содержание актов. Объектом дипломатики являются исторические акты. Предмет дипломатики - это методы и приемы, с помощью которых изучается содержание, форма и история актов (структурно-формулярный анализ, клаузульный анализ). Название науки было дано французским ученым Ж. Мабильоном в 1681 г. от термина “диплом”. В настоящее время дипломатика - это часть источниковедения, которая занимается актовыми источниками. Наиболее близка к дипломатике сфрагистика - наука о печатях, которыми удостоверялись акты. Из дипломатики в начале XVIII в. выделилась палеография, которая изучает рукописные источники. По почерку и другим палеографическим признакам можно датировать и локализовать акты. Достижение палеографии позволяют правильно прочесть актовые источники.

Широкое и узкое понятие акта. Существует два понятия акта - широкое и узкое. Понятие акта, в широком смысле, бытовало до середины ХХ в. и охватывало все документальные источники, т.е. те источники, которые отличались от повествовательных источников (летописи, хроники, мемуары, письма). Узкое понятие акта сформировалось в середине ХХ в. Актами, в узком смысле слова, называются юридические документы, которые закрепляют политические, социальные и экономические сделки, т.е. договоры.

Соотношение понятий “акт”, “диплом”, “грамота”, “документ”. Понятие “акт” произошло от латинского выражения “actum est”, что означало “совершено”. Это выражение встречается в документах Римской империи в заключительной части, где указывалось место создания (например, “совершено в Риме”). Из документов Римской империи это выражение перешло в средневековые документы, составлявшиеся на варварской латыни. Во французском языке этот термин превратился в существительное acta, которое начало обозначать определенные виды документов. В Великом княжестве Литовском актовые книги начали создаваться после утверждения Статута 1529 г. В XVIII в. понятия акта из Франции перешло на территорию Речи Посполитой. С 40-х гг. XIX в. понятие акта начало использоваться в Российской империи (например, “Акты Западной России”, первый том которых вышел в 1846 г.).

Дипломы - это документы складывающиеся вдвое. Само название произошло от греческого слова ?йрлпмб, ?оторое пошло от глагола ?йрлпщ - ?кладываю вдвое. Далее это слово перешло в латинский как diploma и в позднелатинский как diplomum. В Древнем Риме это слово обозначало написанный на медных пластинках документ, складывающийся вдвое. Дипломы выдавались на право пользования общественным транспортом, отставным солдатам, которые не были римскими гражданами, на право гражданского брака и поселения в городе Риме. Эти военные дипломы являлись увольнительными документами для отслуживших солдат вспомогательных частей римской армии. Они изготавливались из двух бронзовых табличек, на которых выбивался текст. В дипломах указывались военные части, в которых проходила служба, предоставление ветеранам привилегий, в т.ч. римского гражданства.

В средние века дипломами назывались грамоты светских властей на проезд, на иммунитет, на другие привилегии, распорядительно-управленческие грамоты церкви, грамоты епископа, фиксирующие согласие епископа на папское отлучение. В эпоху Возрождения (XIV - XV вв.) термин диплом начал применяться для обозначения всех публично-правовых актов. Французский гуманист Гийом Бюде (1467 - 1540) сблизил понятия диплома и документа. Долгое время понятия “диплом” и “акт” были близки. Еще в 1860 -1862 гг. был издан “Скарбец дипломатов”, в котором публиковались акты собранные И. Даниловичем. Но в настоящее время понятие диплома сузилось. Дипломами называют документы, удостоверяющие окончание высших учебных заведений, присвоение ученых степеней.

В Восточной Европе, на землях Руси документы назывались грамотами. Слово грамота произошло от греческого слова ?сбммбфб, ?то значит письмо, послание от ?сбммб - ?уква. В настоящее время под грамотами понимают группу исторических документов феодального периода XII - XVII вв., в которых фиксировались имущественные и другие права, привилегии, обязанности отдельных лиц и взаимоотношения между ними. Понятие “грамота” не совпадает с понятием “акт”. В число актов входят лишь грамоты, имеющие договорное содержание. Актами являются также источники, которые не являются грамоты (например, международные договоры XIX - XX вв.).

В Великом княжестве Литовском в XV - XVI вв. в отношении документов, которые издавал великий литовский князь, применялся термин “лист” (от латинского literaе - письмо, от litera буква). Листами назывались и законодательные источники (например, Судебник Казимира 1468 г.), и делопроизводственные документы - распоряжения великого князя.

Документом (от латинского documentum - доказательство от глагола doceo - доказывать) называется в настоящее время делопроизводственный источник, обращающийся в сфере управления и удостоверенный соответствующим образом (подписями, печатями, фирменным бланком). В настоящее время понятие “акт”, под которым понимаются договорные источники, и “документ” (приказы, протоколы, отчеты) не совпадают.

Классификация актов. Первая классификация, т.е. разделение актов на группы по определенному критерию, зародилась в Западной Европе, в которой существовала жесткая система вассалитета во главе с императорами и королями и единая католическая церковь (до XVI в.), подчинявшаяся римскому папе. По критерию происхождения выделялись публично-правовые и частно-правовые акты. Публично-правовые акты издавались суверенными монархами - императорами и королями, а также римским папой. Частно-правовые акты издавались всеми остальными лицами.

Данная классификация имеет ряд недостатков. Во-первых, к частным актам относятся акты “несувереных” монархов-вассалов, т.е. герцогов и графов. Поэтому, частными считаются акты герцогов Бургундии и Аквитании, лишь формально зависимых от французских королей, герцогов Бретани, формально зависимых от английских и французских королей, герцогов Баварии, формально зависимых от императоров Священной Римской империи. Кроме того, акты Вильгельма Завоевателя (1027 - 1087) как герцога Нормандии (до 1066 г.) классифицируются как частные акты, а как английского короля (с 1066 г.) как публично-правовые акты. Разница между вторыми и первыми в добавлении двух слов в титуле “rex Angliae” - король Англии. Такая же ситуация с актами Роджера II (ок. 1095 - 1154), который до 1130 г. был анжуйским графом и герцогом, а затем королем Сицилии.

Второй недостаток данной классификации в том, что она ориентирована на реалии Западной Европы. На территории Восточной Европы (земли Руси, Польша до королевской власти, а затем и ВКЛ) существовал более “мягкий” вариант вассальной системы - система уделов. В своем уделе каждый князь был полноправным правителем и лишь формально подчинялся великому князю (например, киевскому). Поэтому возникает вопрос: к публично-правовым или частным актам относить акты удельных князей (например, Андрея Полоцкого)? Кроме того, в ВКЛ после Кревской унии 1385 г. сложилась система “двойной власти”. Польский король Владислав II Ягайло, оставаясь великим литовским князем, передавал управление ВКЛ князю Скиргайле (1387 - 1392), князю Витовту (1392 - 1430), князю Свидригайле (1430 - 1432), князю Жигимонту (1432 -1434 до смерти Ягайлы). Снова возникает вопрос: к публично-правовым или частным следует отнести акты вполне самостоятельного князя Витовта? Еще одной проблемой данной классификации является то, что на территории Восточной Европы, которые вошли в ВКЛ, в Х -XIV вв. доминировала (до 1387 г., а на землях Беларуси и Украины даже до конца XVI в.) православная церковь, у которой в отличие от католической не такая жесткая структура подчинения. Констатинопольский патриарх, который был формальным главой православия на землях Восточной Европы, фактически не издавал обязательных актов. Фактическим руководителем церкви был киевский (а затем владимирский и московский) митрополит. Его акты являются публично-правовыми или частно-правовыми?

В немецкой школе формальной дипломатики в 60-е - 70-е гг. XIX в. было предложено разделить все акты по критерию формы на удостоверительные (констуитивные) и осведомительные (декларативные). Удостоверительные акты (l'acte juridique, negotium, actio, Handlung) дают основания считать правоотношения состоявшимися, т.е. это настоящие акты с подписями, печатями, полными формулярами. Осведомительные акты (l'acte instrumentaire, instrumentum, consriptio, Beurkundung, notitia, memoratorium, “память”) представляют собой запись для памяти тех действий и событий, которые породили акт. Поэтому они пишутся в более свободной форме. Например, в России в XVIII в. издавались “промемории”. Содержание акта в виде акта-пересказа часто передается в специальных актовых книгах -регестах, формулярниках. Например, такими книгами регестов являлись книги Литовской Метрики - архива ВКЛ в XV - XVIII вв.

Исходя из традиционной западно-европейской классификации, русский исследователь С.А. Шумаков в 1917 г. разделил все русские акты на три группы: 1) грамоты, даваемые правительственной властью; 2) грамоты из области церковного права; 3) частные акты.

В 1951 г. советский источниковед Л. В. Черепнин, не отрицая деления актов на публично-правовые и частные, положил в основу классификации тематический принцип, т.е. принцип содержания актов. Используя марксистско-ленинскую методологию, он выделил 9 групп: 1) акты, характеризующие борьбу феодалов за средства производства и прежде всего за землю (купчие, данные, меновные, закладные, духовные); 2) акты, характеризующие борьбу феодалов за рабочие руки, за ренту (акты на крестьян и холопов); 3) акты, закрепляющие систему внеэкономического принуждения или иммунитет (жалованные грамоты); 4) акты, относящиеся к торгово-ремесленному населению и городам; 5) акты, отражающие политическое устройство и прежде всего феодальную иерархию (договорные и духовные грамоты великих и удельных князей); 6) акты, отражающие организацию управления (наместничьи грамоты, кормленные грамоты); 7) акты, отражающие деятельность суда (правые грамоты); 8) акты, относящиеся к внешнеполитической деятельности государства (посольская документация); 9) акты церковного права.

Российский исследователь С.М. Каштанов отметил следующие недостатки этой классификации: 1) акты 2 и 3 групп очень близки между собой; 2) в 4 и 9 группах конкретные акты не указываются; 3) жалованные грамоты 3 группы могут встречаться в 1, 4, 5, 8, 9 группах; 4) борьба за землю (акты 1 группы) отражается и в деятельности суда (7 группа).

В свою очередь С.М. Каштанов в 1988 г. предложил классификацию русских актов, исходя из критериев происхождения и функции воздействия на определенную сферу общественной жизни (договорный, договорно-законодательный, договорно-распорядительный и др.). Он выделил три типа - публично-правовые акты, публично-частные акты (акты, в которых частные лица вступают в отношения с публичной властью, давая ей обязательства) и частные акты. В составе публично-правовых актов были выделены два рода: акты светских властей и акты церковных властей. В составе актов светских властей были выделены 10 видов: 1) договорного вида (международные договоры, княжеские договоры, договоры между князьями и Новгородом и Псковом, договоры между князьями и церковью), 2) договорно-законодательного вида (жалованные грамоты, уставные грамоты церкви и территориям, кормленные, таможенные, губные, земские грамоты, акты земских соборов); 3) договорно-законодательного вида с элементами частно-правового распоряжения (духовные грамоты князей); 4) договорно-распорядительного вида (указные и послушные грамоты); 5) распорядительного вида (указные грамоты и указы); 6) судебно-процессуального вида (судные списки, докладные, правые грамоты); 7) исполнительно-регистрационного вида (разъезжие, межевые грамоты); 8) регистрационно-учетного вида (сотные); 9) удостоверительного вида (опасные, верительные, паспорта, справки); 10) рекомендательного вида (рекомендации, характеристики). Среди актов церковных властей были выделены 3 вида актов: 1) договорно-законодательный (уставные, жалованные, благословенные, ставленные и храмозданные грамоты); 2) договорно-распорядительный вид (грамоты и послания о соблюдении интересов реального контрагента); 3) распорядительно-агитационные (послания иерархов). К договорному виду публично-частного типа актов Каштанов отнес поручные по боярам, крестоцеловальные записи должностных лиц, поручения по крестьянам-новоподрядчикам, контрактные откупа подряда. Частные акты по Каштанову делятся на два вида: 1) договорного вида - акты на землю (купчие, данные, вкладные, меновные, закладные, полюбовные разъезжие, мировые), акты на недвижимость и движимое имущество (духовные, брачные контракты, дарственные), акты на холопов (полные, докладные, служилые кабалы, данные, отпускные), денежные акты (заемные, векселя, акции, доверенности), акты крестьянского подряда (подрядные, оброчные, ссудные грамоты), акты на крестьян (поступные, купчие, отпускные), акты трудового найма (жилые, контракты, договоры), акты имущественного найма (кортомные, арендные договоры), акты на совместное предпринимательство (складные, договоры, соглашения); 2) распорядительно-договорного вида (льготные крестьяне, уставные селам); 3) распорядительного вида (письма приказчикам, инструкции по управлению имением).

Классификация С.М. Каштанова может быть приспособлена для изучения актовых источников по истории Беларуси.

Методика исследования актов. Изучение актов проходит в 4 этапа. На первом этапе анализируется внешняя (материальная) форма актов путем исследования почерка, печатей, филиграней, символических элементов, монограмм. Основной целью этого этапа является установление подлинности акта. Попутно может быть решена задача, имел ли акт канцелярское или внеканцелярское (т. е. создавался самими получателями) происхождение.

На втором этапе проводится анализ внутренней формы акта (формуляра акта).

На третьем этапе изучения проводится синтез информации, полученной в результате анализа внешней и внутренней формы акта. Синтез позволяет окончательно решить вопрос о подлинности акта, сопоставляя информацию о времени и месте создания акта, полученную на первых двух этапах.

На четвертом этапе анализируется содержание акта, т. е. точность и достоверность отражения в нем исторических фактов. При этом исследователю необходимо отличать информацию о событиях, которые происходят в момент заключения акта (подробности переговоров, описания границ конкретных владений и др.), от сложившихся в течение длительного времени канцелярских формул (традиционного призывания Бога и св. Троицы, публичного объявления о заключении акта и т. д.).

Большинство традиционных канцелярских формул входит в формуляр акта - структуру, порядок расположения частей в акте. Выделяют 4 типа формуляров:

условный, представляющий наиболее общую схему построения акта.

абстрактный, характерный для построения актов одного вида (например, договорного вида публично-правовых актов светских властей, в который входят международные и княжеские договоры)

конкретный, который служит схемой построения актов определенной разновидности (например, договоры между князьями и феодальными республиками - Новгородом и Псковом).

индивидуальный, являющийся схемой построения определенного акта (например, договора великого князя литовского Казимира с Новгородом в 1471 г.).

Начиная с периода средних веков, в западноевропейской дипломатике сложилось деление условного формуляра акта на 12 частей:

invocatio -- “инвокация” (“богословие” по определению А.С. Лаппо-Данилевского) - начальная формула с посвящением богу или святой Троице. Могла быть как в вербальной (“Во имя господне станься” и др.), так и в символической форме (крест для русских актов, “хризмон” (комбинация греческих букв “х” и “р”, начальных букв имени Христа) в латинских актах раннего средневековья).

intitulatio - “интитуляция”, т. е. обозначение лица, от которого исходил акт (например, “Мы, Божьей милостью, Казимир, король польский, великий князь литовский, и пр.”).

insriptio - “инскрипция”, определение лица или группы лиц, которым адресовался акт.

salutatio - “салютация”, приветствие лица, от которого исходил акт, своему адресату.

arenga (prologus) - философское обоснование необходимости создания акта.

promulgatio (publicatio) - публичное объявление о вступлении акта в законную силу.

narratio - “наррация” представляет собой изложение обстоятельств, предшествующих заключению договора (описание приезда посольства, ведения переговоров и др.)

dispositio - “диспозиция” - это условия договора, его основная часть.

sanctio - “санкция” выступает как запрещение нарушения условий договора, предусматривает наказание за нарушение договора в виде религиозных (“Страшный Суд”) или земных мер наказания (штраф, угроза военного похода и т. д.)

corroboratio - “корроборация”, в которой содержатся сведения об удостоверительных знаках документа (описание печатей, монограмм, подписей).

datum содержал указание на время и место создания акта.

apprecatio - “благоположение”, заключение, в котором желали “благо” (добро). В латинских актах - это традиционная формула “Bene valete”, в русских актах - “Аминь”.

В 60-е - 70-е гг. XIX в. представители немецкой школы формальной дипломатики Т. Зиккель, Ю. Фиккер ввели разделение условного формуляра на три части:

протокол (“склеенный первым” - термин, заимствованный из науки о папирусах - папирологии) или начальный протокол, в который вошли инвокация, интитуляция, инскрипция и салютация.

основная часть или “текст”, представленная аренгой, промульгацией, наррацией, диспозицией, санкцией, корроборацией.

эсхатокол (“склеенный последним”) или конечный протокол, состоящий из датума и апрекации.

Разделение формуляра на составные части способствовало разработке метода формулярного анализа, который был ориентирован на определение происхождения признаков, позволяющих установить время создания акта. Формулярный анализ также способствовал изучению процессов смены одного признака другим и изменения порядка следования частей в акте, т. е. эволюции акта в разные исторические эпохи. Свое наибольшее развитие метод формулярного анализа получил в начале ХХ в. в трудах основателя школы дипломатики частных актов в России А.С. Лаппо--Данилевского. Он предложил выделить типичный формуляр акта путем построения графически-статистических таблиц, показывающих изменение формуляра в зависимости от времени места создания акта.

Лекция 2. История дипломатики как науки

Период практической дипломатики VI - XIV вв.

Период зарождения научной дипломатики XIV - XVII вв.

Период становления дипломатики как научной дисциплины

Период развития дипломатики как специальной исторической науки

Изучение актов в период новейшего времени

Период практической дипломатики VI - XIV вв. начинается с 590 г., когда согласно “Истории франков” Григория Турского рефендарий (начальник канцелярии) Оттон установил подложность, сделанной от его имени подписи на грамоте, якобы выданной королем династии Меровингов Хильдебертом II реймскому епископу Эгидию. В последующие века центром практической дипломатики становится канцелярия римских пап. В 1198 г. в связи с участившимися случаями подделки папских булл появилось послание папы Инокентия III, в котором указывались способы различения подлинных и подложных актов.

Период зарождения научной дипломатики XIV - XVII вв. начался почти одновременно в Италии и Франции. В Италии поэт Петрарка в 1361 г. в послании к императору Карлу IV опроверг подлинность привилегий Юлия Цезаря и Нерона Австрии, о которых говорилось в подтверждавшей их грамоте германского короля Генриха IV 1058 г. маркграфу Эрнсту Австрийскому. Во Франции хранитель королевского архива Жерар де Монтегю (ум. 1391) составил целый сборник критических замечаний об актах.

Итальянский гуманист Лоренцо Валла около 1443 г. написал трактат о подложности “Константинова дара” - подложной грамоты, в которой император Константин I (306 - 337) передал папе Сильвестру I (314 - 335) светскую власть над Западной частью Римской империи, включая Италию. Окончательная редакция “Константинова дара” появилась в сборнике середины IX в. Лжеисидоровых декреталиях, который происходил из западнофранкского региона Каролингской империи. Впервые на “Константинов дар” впервые ссылались в 979 г. и лишь в 1053 г. папа Лев IX впервые использовал его для заявления своих притязаний на светскую власть. Современные исследователи считают, что “Константинов дар” был создан после коронации Карла Великого в Риме в 800 г. или после акта раздела империи в 806 г. Л. Валла провел филологическую критику источника, показав что многие латинские понятия и термины не соответствуют эпохе императора Константина.

Развитие дипломатики усилилось в эпоху Реформации, когда немецкий гуманист Ульрих фон Гуттен в 1517 г. опубликовал трактат Л. Валла и выступил с критикой некоторых папских документов. Дипломатика начала усиленно развиваться после Тридцатилетней войны в Германии 1618 - 1648 гг. в результате ожесточенной борьбы за права на землю между духовенством и городами. В середине XVII в. в дипломатике господствовало скептическое направление. Например, английский ученый Джон Маршен считал, что чем древнее диплом, тем он подозрительнее.

Период становления дипломатики как научной дисциплины начался со второй половины XVII в. почти одновременно в Германии и Франции. В Германии в это время шла первая “дипломатическая война”. “Отцом основателем” немецкой дипломатики считается юрист, медик и политэконом Герман Конринг (1606 - 1681), издавший в1672 г. издал книгу “Цензура дипломов, которые император Людовик выдал Линдаускому женскому монастырю”. Издание этой книги было вызвано тяжбой между имперским городом Линдау, расположенном на трех островах у восточного берега Боденского озера в Баварии, и Линдауским женским католическим монастырем Покрова Богородицы, который находился на одном из островов. Монастырь представил в суд диплом, составленный от имени императора Людовика и закреплявший за монастырем землю, данную ему “для спасения души” Адальбертом, графом Sacri Palatii (Священного воеводства). Лютеранин Г. Конринг сравнил этот диплом с подлинными дипломами сына Карла Великого Людовика I Благочестивого (778 - 840, императора с 814 г.), сына Лотаря I Людовика II и короля Людовика Немецкого и сделал вывод, что этот диплом не мог быть составлен в IX в. Исследователь отметил ряд анахронизмов в терминологии, ошибки в хронологии, исторических реалиях в фальшивом дипломе, проследил историю титула императоров Священной Римской империи и историю имперской канцелярии. Стремление доказать подложность диплома приводило Г. Конринга к ошибкам. Например, он отрицал возможность выдачи диплома женскому монастырю или считал, что формула Sacri Palatii появилась только при императоре Фридрихе Барбароссе (1152 - 1190), хотя француз Ж. Мабильон доказал, что этот титул встречается и раньше.

Следующим шагом в развитии дипломатики была книга бельгийского иезуита Даниэля ван Папенброка, изданная в 1675 г., в которой высказывалось сомнение в подлинности документов монастырских архивов, особенно архива бенедиктинцев.

В ответ на это представитель специальной ученой организации ордена бенедиктинцев - конгрегации св. Мавра (существовала в 1618 - 1790 гг.) Жан Мабильон издал свой труд “О дипломатике” в 6 книгах (“De re diplomatica”) в 1681 г. Ж. .Мабильон считается фактическим основателем дипломатики. Он охарактеризовал основные виды латинских грамот (королевские и императорские грамоты, папские буллы с V по XIII вв.), проанализировал их структуру, начальные формулы, хронологию, внешние признаки средневековых дипломов (почерки, печати), изучил механизм работы средневековых канцелярий.

Интересно, что книгу Ж. Мабильона восторженно принял Д. ван Папенброк, против выводов которого она была направлена. Признана книга была также в Испании Пересом в 1688 г. и в Англии Медоксом в 1702 г. и Эндерсоном.

С другой стороны, против принципов Ж. Мабильона выступил французский иезуит Жермон в 1703 и 1706 гг. и англичанин Хикс в 1703 - 1705 гг. В ответ на это Ж. Мабильон в 1704 г. и его ученики Рюннар и Кустан в 1706 - 1707 гг. выступили в защиту основ дипломатики, что привело ко второй “дипломатической войне”, в которой приняли участие и итальянские ученые Фонтанини и Лаццарини.

В первой половине XVIII в. дипломатика получила наибольшее развитие в трудах итальянских ученых Маффеи в 1727 г. и Муратори в 1740 г., а также в работах немецких ученых Баринга в 1737 г., аббата Бесселя в 1742 г., в которой он проанализировал акты от Конрада I (франконского герцога с 906 г., германского короля 911 - 918) до Фридриха II Штауфена (род. 1194, германский король с 1212 г., император 1220 - 1250).

В середине XVIII в. дипломатика вошла в систему преподавания университетов Германии и были созданы первые учебники по дипломатике Эккарда в 1742 г. и Иоахима в 1748 г. Работа аббата Бесселя была продолжена немецкими учеными Гейманом и Тенгенбаумом, которые издали “Комментарии о дипломатике Германской империи”. Немецкий ученый И. Хр. Гаттерер в труде “Основы искусства всеобщей дипломатики” 1765 г. поделил дипломатику на теоретическую и практическую.

Желая включить во 2-й том своего труда данные о русских грамотах И. Гаттерер в 1766 г. послал письмо Герхарду Миллеру, который работал в России. В письме было поставлено 11 вопросов о русских грамотах (язык написания - русский или греческий, материал, на котором написаны, печати, разновидности актов, формуляры, использовавшиеся для написания).

Труд И.Х. Гаттерера оказал большое влияние на появление первых работ по дипломатике в Речи Посполитой (Улих, 1785 г.) и Венгрии (М. Швартнер, 1790 г. и М. Ковачич, 1799 г.). В Германии в этот период появляются работы Грубера (1783 г.), Цинкернагеля (1800 г.) и Штемана “Опыт полных систем дипломатики” (Гамбург, 1800 - 1801 гг.).

Во Франции Монфокон отделил палеографию от дипломатики в своей классической работе “Греческая палеография”, том 6 которой был посвящен дипломатическому изучению актов южно-итальянских городов. Была продолжено изучение актов в конгрегации св. Мавра. Ее члены дом Тустен и дом Тассен в 1750 -1765 гг. издали по-французски (до этого работы были на латыни) “Новый трактат о дипломатике”, который представлял собой энциклопедию по дипломатике, палеографии, сфрагистике. Этот труд сразу же перевели на немецкий язык, а в 1774 г. он был переработан французом Ж.Ф. Вэном в 2-томный “Словарь по дипломатике”, который использовался как практическое пособие до середины XIX в.

В России актами занимался В.Н. Татищев (1686 - 1750), который в свой работе “Российский лексикон”, изданной лишь в 1793 г., дал определение грамоты, диплома, жалованной грамоты (среди жалованных грамот были выделены такие виды, как полетные, тарханные, на кормление).

Период развития дипломатики как специальной исторической науки начался после Французской революции 1789 г., которая вначале во Франции, а затем с начала XIX в. в Германии привела к отмене юридического значения актов, заменив их кодексами и законами. Подобный же процесс в конце XVIII в. наблюдался на землях Речи Посполитой, которые вошли в состав Российской империи, когда юридическое действие актов прекращалось и они заменялись российскими законами. В дипломатике постепенно исчезает ее практическая часть и она становится специальной исторической наукой, которая использовалась для управления и пользования архивов, а также издания сборников актов. Французская революция открыла ученым доступ к архивам. А в 1821 г. в Париже была открыта Школа хартий, в которой изучались акты и преподавалась дипломатика.

Если на этапе становления (при Ж. Мабильоне) дипломатика была искусством различения подлинных и поддельных актов, для чего необходисо было знать признаки подлинных актов, то на этапе развития как специальной дисциплины важнее было установить правовое положение акта, условия его создания и эволюции, изучить удостоверительную часть акта, зарождение, организацию и развитие канцелярий, в которых акты создавались.

В этот период начинается изучение актов ВКЛ. Типы письма, начальные и конечные формулы, печати грамот, которые были созданы на территории ВКЛ, изучал в начале XIX в. профессор Виленского университета Иоахим Лелевель, изложивший свои выводы в работе “Науки, позволяющие изучать исторические источники” (1822 г.).

Изданием и изучением актов, относящихся к истории Беларуси, занимался уроженец Пропойска (ныне Славгорода, Могилевской обл.) Иван Иванович Григорович (1792 - 1852), который при содействии графа Н.П. Румянцева подготовил 3 тома “Белорусского архива древних грамот”. Издан в 1824 г. был лишь 1-й том, в котором содержалось 57 актов из Могилева, Мстиславля и Орши (уставы, привилеи на магдебургское право, листы, фундуши монастырям и церквям). Подготовленный к печати к концу 1825 г. в Гомеле 2-й том, который не был издан по причине смерти Н.П. Румянцева и трудностей прохождения цензуры, был найден лишь в 1958 г. в Красноярске. В нем находятся 66 актов за период с 1252 по 1707 гг. (привилей Казимира 1447 г., привилей на магдебургское право Полоцку 1498 г., 2 подтвердительных привилея Полоцку на магдебургское право, папские буллы, сообщение о Брестском соборе 1596 г.). В последующем И.И. Григорович издал в Петербурге в 1846 - 1851 гг. 4 тома “Актов Западной России”, в которые вошли документы за период 1340 - 1699 гг. В ходе подготовки актов к публикации И.И. Григорович устанавливал их подлинность. Так, получив грамоту на пергаменте полоцкого князя Ярослава Изяславича, выданную полоцкому Борисоглебскому монастырю на берега р. Бельчицы для постройки мельницы, Григорович установил ее подложность и вырезал лист с этой грамотой из подготовленного к печати 2-го тома “Белорусского архива древних грамот”.

В 1829 г. К.П. Паулович издал брошюру, в которой на русском языке пропагандировались идеи И.Х. Гаттерера.

Активно занимался изучением актов сын бедного униатского священника Бельского уезда Игнатий Данилович (1787 - 1843), опубликовавший в 1829 г. статью о русской дипломатике, в которой на русском языке сообщались результаты исследований И. Лелевеля. За свою жизнь И.Данилович собрал 2383 актов, которые были изданы в 2-х томах в 1860 и 1862 г. Яном Сидоровичем под названием “Скарбец дипломатов” (“Сокровищница актов”).

В 1860-е - 1870-е гг. в немецкой дипломатике произошел перелом - это было создание Теодором Зиккелем (1826 - 1908), Юзефом Фиккером и Генрихом Брюнером (1840 - 1915) школы формальной дипломатики. Если до этого в дипломатике признаки подлинности акта в соответствии с рационалистическими представлениями эпохи Просвещения устанавливали статически по принципу: определенная эпоха - определенный признак, то в середине XIX в. в соответствии с диалектикой Г. Гегеля и позитивистским эволюционизмом О. Конта ставилась задача определить происхождение признаков и процесс смены одного признака другим. Изучение исторического развития признаков актов привело к превращению дипломатики из науки сугубо описательной в “генетическую”. Немецкие ученые широко привлекали частно-правовые акты (в отличие от предыдущего периода, когда изучались преимущественно публично-правовые акты) и разработали направление дипломатики частных актов.

Изучение актов в Германии в XIX в. стимулировало широкое издание документов в серии “Monumenta Germania Historia”. Архивам и дипломатике были посвящены выходящие в Германии журналы.

Теорией дипломатики во Франции во второй половине XIX в. занимались Л.В. Делиль, преподаватель Школы Хартий Артур Жири (1848 - 1899), который в 1894 г. издал “Учебник по дипломатике”, переизданный в 1925 г., бельгиец Х. Пиренн. В Италии труды по дипломатике создавали Чезаре Паоли (1840 - 1902) и Луиджи Скьяпарелло (1871 - 1934).

Во второй половине XIX в. вели спор о первых актах в Польше польские ученые В. Кентжинский и С. Кржижановский.

В России в XIX - начале XX вв. изучение актов прошло три этапа: 1) этап определения объекта и предмета дипломатики, охвативший первую треть XIX в.; 2) этап введения в научный оборот (публикации) основного массива русских актов и юридического их изучения (30-е - 80-е гг. XIX в.). Этот этап характеризуется деятельностью Археографической комиссии в Санкт-Петербурге (с 1834 г.), Виленской Археографической комиссии (1865 - 1915) и др. Его окончание знаменовала обобщающая работа Д.М. Мейчика 1883 г., посвященная русским грамотам XIV - XV вв.; 3) этап сочетания юридического метода исследования актов с текстологическим (А.А. Шахматов, Приселков), конкретно-историческим и клаузульно-статистическим (А.С. Лаппо-Данилевский и его школа). Этап охватил 90-е гг. XIX в - 1917 г.

В 1900 - 1906 гг. курс дипломатики читал в Петербургском Археологическом институте Н.П.Лихачев, а в 1905 - 1908 гг. в Московском Археологическом институте - Н.Н. Ардашев.

В начале XX в. под влиянием немецкой формальной дипломатики (особенно Ю. Фиккера) в России появляется школа дипломатики частных актов во главе с Александром Сергеевичем Лаппо-Данилевским (1863 - 1919), который в 1903 г. создал кружок студентов Петербургского университета, занимавшихся изучением частных актов и в 1909 г. издал первую статью о служилых каббалах. Под влиянием неокантиацев А.С. Лаппо-Данилевский рассматривал акт как “явление народного правосознания”, “остаток культуры” (в противовес “преданиям”) и изучал его “в зависимости от данных условий места, времени, состояния и периода культуры”. Вся дипломатика частных актов у А.С. Лаппо-Данилевского делится на 1) документальное источниковедение частных актов, в котором проводится критика и интерпретация актов методами, взятыми из общего источниковедения; 2) документальное построение акта, где проводится анализ и синтез актов для установления цели составления актов, которая определяет всю его внутреннюю структуру и единство формуляра, а также изучается место и время его составления, способ его удостоверения, проводится формулярный анализ.

А.С. Лаппо-Данилевский выработал схему источниковедческого изучения акта:

1) Интерпретация - правильное прочтение акта и понимание прочитанного. Достоверная интерпретация зависит от правильного расчленения речи, постановки знаков препинания, лексического объяснения терминов, прочтения имен собственных и географических названий.

2) Критика - установление подлинности акта. Выделяется внешняя критика - установление подлинности акта по почерку и материалу, на котором написан, и внутренняя критика, которая основывается на сопоставлении упоминаний о лицах, фигурировавших в актах, и информации о них других источников.

Далее изучается происхождение и содержание акта (область так называемого документального построения), которое согласно А.С. Лаппо-Данилевскому делится на анализ и синтез.

1) Анализ, в свою очередь, подразделяется на три этапа:

а) этап предварительного анализа происхождения акта, на котором выясняется место (топология) и время (хронология) создания акта.

б) этап дипломатического анализа, выражавшегося в расчленении акта на клаузулы и протокольные статьи, установлении типичных клаузул (наиболее часто встречаемых в актах данной эпохи) и выработке типичного формуляра путем построения графически-статистических таблиц, которые показывали изменение формуляра акта в зависимости от времени и места его создания.

в) этап юридического анализа, на котором уточнялась классификация актов путем выявления в них публично- или частно-правового характера.

2) Синтез - обобщение новых данных, полученных в результате анализа.

Наиболее полно положения теории А.С. Лаппо-Данилевского были изложены в курсе лекций, прочитанных в октябре - ноябре 1918 г. на архивных курсах при Археологическом институте в Петрограде и опубликованных уже после смерти автора его учеником А. Андреевым в 1920 г.

Под влиянием А.С. Лаппо-Данилевского в России сложилась школа дипломатики частных актов. Уже в 1916 г. в сборнике, посвященном А.С. Лаппо-Данилевскому, А. И. Андреев опубликовал статью об отступных грамотах XVI в., а А.А. Шилов - о поступных записях XVII в.

Большую роль в издании и изучении актов по истории Беларуси XIV - XIX вв. сыграла Виленская археографическая комиссия, издавшая в 1865 - 1915 г. 39 серийных томов “Актов”. Одним из наиболее активных ее деятелей в последний период существования был сын православного священника из Витебской губернии Дмитрий Иванович Довгялло (1868 - 1942). Он в 1894 г. окончил Петербургскую духовную академию и вернулся в Витебск, где работал помощником инспектора Витебского духовного училища, заведовал церковно-археологическим древлехранилищем, а с 1896 г. возглавлял Витебский центральный архив и редактировал издание “Историко-юридических материалов, извлеченных из актовых книг Могилевской и Витебской губерний”. В 1903 г. в связи с ликвидацией Витебского центрального архива Довгялло переехал в Вильно, где с 1906 г. был членом, а с 1913 г. председателем Виленской археографической комиссии.

Изучал и публиковал актовые источники по истории Беларуси и выпускник Киевского университета Митрофан Викторович Довнар-Запольский (18.. - 1934).

Изучение актов в период новейшего времени. После Октябрьской революции 1917 г. в 1920-е - 1930-е гг. в Советской России, а затем СССР, получили развитие два направления изучения актов: дипломатики частных актов (А.И. Андреев, С.Н. Валк) и юридически-экономическое (С.Б. Веселовский, Б.Д. Греков). Особенностями данного периода были переход многих ученых на марксистские позиции, сочетание старых и новых (классовых) подходов к изучению актов, концентрация внимания на содержании, а не форме акта, увеличение интереса к экономическим процессам, отраженным в актах.

В 1920-е гг. в результате появления интереса к истории и культуре Беларуси, который стимулировался проведением политики “белоруссизации”, деятельностью Института белорусской культуры, созданием национальной системы образования (во главе с БГУ), проявился интерес к актовым источникам по истории Беларуси. Наиболее крупным специалистами в изучении актов как источников по истории Беларуси были М.В. Довнар-Запольский и Д.И. Довгялло. Однако М.В. Довнар-Запольского уже в 1927 г. выслали за пределы Беларуси. Д.И. Довгялло работал в Институте белорусской культуры, а затем в Академии наук БССР, преподавал источниковедение в БГУ. В архиве Н.Н. Улащика хранилась студенческая запись лекций по источниковедению, прочитанных Д.И. Довгялло в 1926/1927 учебном году на факультете БГУ. В лекциях большое внимание уделялось актам Литовской Метрики. Д.И. Довгялло подготовил к печати в 1927 - 1931 гг. 3 тома “Беларускага архiва”, в 1934 - 1935 гг. 2 тома “Матэрыялаў да гiсторыi Беларусi ў часы распада феудалiзма”, в 1936 г. вместе с В.К. Щербаковым и К.И. Кернажицким 2 тома “Гiсторыi Беларусi ў дакументах i матэрыялах” (Т. 1. 1936, Т.2, 1940). В предисловиях к изданиям Д.И. Довгялло проводил анализ актов. Например, в предисловии ко второму тому “Беларускага архiва”, в котором публиковалась книга записей 16 Литовской Метрики, Д.И. Довгялло проследил историю происхождения книги. Она формировалась в канцелярии витебского воеводы Яна Юрьевича Глебовича в 1530 - 1532 гг. Затем, когда Я. Глебович стал в 1533 г. полоцким воеводой, пополняется в 1533-1539 гг. записями в полоцкой воеводской канцелярии. В 1539 г. после смерти Альбрехта Гаштольда Я. Глебович (по другим данным в 1546 - 1549 гг.) стал канцлером ВКЛ и переехал в Вильно. Он перевез туда свой витебский и полоцкий воеводские архивы, акты которых позднее были включены в состав Литовской Метрики.

Под влиянием С.Б. Веселовского в 40-е -50-е гг. начал изучение актов Л.В. Черепнин, который в своей монографии “Русские феодальные архивы XIV - XV вв.” (Т.1 1948, Т. 2 1951) применил к актам метод изучения источника в движении и в связи с историей других источников.

С 1950-е гг. актовым источниковедением занимался А.А. Зимин, который вел практические занятия в Историко-архивном институте.

Начавший заниматься актовым источниковедением в 1930-е гг. А.А. Введенский в 1950-е - 1960-е гг. преподавал курс дипломатики в Киевском университете

С середины 1950-х гг. начал свою научную деятельность крупный российский ученый-дипломатик Сергей Михайлович Каштанов, который опубликовал “Очерки русской дипломатики” (1970), “Русская дипломатика” (1988), “Из истории русского средневекового акта” (1996), “Актовая археография” (1998). Он анализировал русские акты Х - XVI вв.

В изучение актов по истории Беларуси большой вклад внесла российская исследовательница А.Л. Хорошкевич, которая опубликовала и проанализировала полоцкие грамоты 1263 - 1511 гг.

Большой интерес к актовым источникам по истории Беларуси проявился в 1990-е гг. после обретения страной независимости, о чем свидетельствует выход книги И.А. Юхо, А. Абрамович, Т.И. Довнар, В. Сатолина “Дагаворы i граматы як крынiцы беларускага феадальнага права” (Мн., 2000), в которой с юридической точки зрения проанализированы такие виды актовых источников Х - XVI вв., как международные договоры, вассальные грамоты, общеземские, областные и волостные привилеи, привилеи городам на магдебургское право.¹ В 1999/2000 и 2000/2001 учебных годах на архивном отделении исторического факультета БГУ был прочитан спецкурс “Дипломатика”.

¹ “Дагаворы i граматы як крынiцы беларускага феадальнага права”. Мн., 2000, С. 8 - 36.

Лекция 3. Акты и организация канцелярий в странах Западной Европы

Организация канцелярии римских пап и ее акты.

Канцелярия франкской династии Меровингов и ее дипломы.

Канцелярия Каролингов и ее акты.

Организация канцелярий в Германии и их акты.

Развитие актов в Англии.

Организация канцелярий польских князей и королей и их акты.

Первой по времени создания канцелярией Западной Европы была канцелярия римских пап, организация и документы которой послужили моделью для канцелярий всех остальных католических стран. Двор римского папы был организован по образцу двора римских императоров и поэтому римские понтифики держали свои архивы, как и императоры в scrinia (коробках).

Папа Юлий I (337 - 353) реорганизовал папские архивы, а папа Дамасус (366 - 384) построил папскую канцелярию на холме Латеран.

Акты папской канцелярии прошли в своем развитии четыре периода:

от зарождения папской канцелярии до вступления на престол в 1048 г. папы Льва IX. За первые 700 лет оригиналы папских актов не сохранились. Но копии актов находятся в канонических трудах и регистрах. Многие из копий фальшивки (например, “Константинов дар”), а другие не транскрибированы полностью оригинальными словами. Наиболее ранним оригинальным документом является фрагмент письма папы Адриана I от 778 г. Далее документы идут сериями и до начала XI в. они написаны на папирусе. Интересно, что наиболее поздний документ на папирусе был создан в папской канцелярии в 1022 г., а наиболее ранний на пергаменте - в 1005 г. Наиболее ранние документы канцелярии - это письма-послания пап, носившие названия litterae, epistola, pagina, scriptum и иногда decretum. Все послания пап делились на 4 группы: 1) Письма или послания: обычная корреспонденция пап с лицами всех рангов и социального положения. В эту группу включаются также конституции (более поздний термин) или решения по вопросам веры и дисциплины, и энциклики, в которых давались указания епископам всей католической церкви или церкви отдельной страны; 2) декреты - это письма, провозглашавшиеся папами по собственному побуждению; 3) декреталии - это решения по вопросам церковной администрации и дисциплины; 4) рескрипты (preceptum, auctoritas, privilegium) - это пожалования на требования просителей.

От вступления на папский престол Льва IX в 1048 г. до вступления на папский престол Иннокентия III в 1198 г. В начале этого периода формулы папских актов принимают более определенную форму и фиксируются. А при папе Урбане II (1088 - 1099) основные формулы становятся стереотипными. Точно разграничиваются акты с постоянным или длительным действием (bullae majores - великие буллы (или привилегии) и временным действием (bullae minores - малые буллы). Постоянной практикой в этот период становится введение в субскрипцию (часть, где содержатся подписи) великих булл кардиналов в качестве свидетелей. При папе Викторе II эта практика утверждается. Затем при Иннокентии II (1130 - 1145) подписи трех церковных иерархических групп были выстроены по рангам. В центре, под подписью папы ставили подписи кардиналы-епископы, слева - священники, справа - диаконы.

От вступления на папский престол Иннокентия III в 1198 г. до вступления на престол папы Евгения IV в 1431 г. Иннокентий III реорганизовал папскую канцелярию, вследствие чего формулы актов были более точно зафиксированы, определения в актах стали более строгими, правила и прецеденты в составлении документов более постоянными. Были начаты серии регистров (актов-пересказов) папских документов, которые существуют до сих пор. В XIII в. постепенно малые буллы вытеснили великие, которые издавали лишь в исключительных случаях и прекратили выдаваться после “авиньонского пленения пап” в 1309 г. Издание великих булл случайно возобновилось в настоящее время в виде самых торжественных актов bullae consistoriales - актов, действующих в консистории. Интересно, что термин булла, произошедший от названия папской, свинцовой печати, фактически не использовался до XIII в. Широко использовавшиеся в этот период малые буллы делились на два вида: tituli, которые даровали благосклонность папы, провозглашали его наставления приговоры и решения, и mandamenta - исполнительные документы (в т. ч. указы, декреты, назначения на должности.

Со времени вступления на папский престол Евгения IV в 1431 г. до настоящего времени. В период понтификата Евгения IV наряду с tituli и mandamenta, которые существуют до нашего времени как обычные документы, широко распространились brevia. Brevia - это апостолические письма, касающиеся личных дел папы или администрации светских владений, а также индульгенции - грамоты отпущения грехов. Brevia писались “италийской рукой” (курсивом) на тонком белом пергаменте с указанием в верхней части листа имени папы: Eugenius papa IIII. Они складывались и запечатывались печатью Рыбака (sub anulo Piscatores). Постепенно brevia вытеснили из широкого употребления mandamenta.

Второй по времени создания была канцелярия франкской династии Меровингов V - VIII вв., от деятельности которой сохранилось около 90 подлинных дипломов, из которых 37 в оригинале. Наиболее ранний оригинальный диплом датируется 625 г. Наиболее ранние дипломы были написаны на папирусе, и лишь в конце VII в. папирус был вытеснен пергаментом. Все дипломы Меровингов - это письма, которые удостоверялись подписью короля, рефендария (чиновника, который хранил королевскую печать), оттиском королевской печати, а в отдельных случаях подписями прелатов и важных персон. Интересно, что подпись короля была обычно автографом. Но если король был неграмотен или очень молод, его подпись заменяла монограмма писца.

Акты Меровингов были двух видов: 1) пожалования, в которых король даровал подарки, благосклонность, иммунитеты, и подтверждения, которыми эти дарения подтверждались. Эти акты назывались praeceptum, praeceptio, auctoritas, т.е. также как и четвертая группа актов папской канцелярии первого периода. Некоторые из этих актов создавались по полной форме, т.е. с преамбулой и обширной финальной клаузулой, другие писались менее строго и формально. 2) приговоры (judicia) - записи судебных решений короля, которые писались без преамбулы и финальных клаузул, подписывались рефендарием и запечатывались королевской печатью.

На смену Меровингам во Франции в VIII в. пришла династия Каролингов, дипломы ранних представителей которых мало отличаются от дипломов Меровингов. Некоторые изменения в канцелярии Каролингов произошли лишь при Карле Великом, который разработал монограмму с буквами своего имени (C[arolus] M[agnus]), воздвигнутыми на кресте. Эта монограмма, подпись канцлера и оттиск печати удостоверял акт. При Карле Великом была введена новая формула датировки - слова datum (для времени) и actum (для места) создания акта. Дипломы писались на римском курсиве, который был очень запутан при Меровингах, но улучшился при Каролингах. В последние годы правления Карла Великого (800 - 814) была проведена реформа письма, в результате которой был введен более четкий курсив. Архаичный же стиль Меровингов сохранился только в приговорах, которые издавались частной канцелярией дворца - учреждением более консервативным в своих методах составления акта, чем имперская канцелярия.

При сыне Карле Великого Людовике Лысом (814 - 840) диплом Каролингов принял окончательную форму. Людовик изменил монограмму, которая строилась не на кресте, как у Карла, а на букве Н - первой букве его имени Hludovicus. Эта монограмма послужила образцом для последующих монархов с именем Людовик.

Служащими канцелярии Каролингов были исключительно представители церкви (как в последующем в польской королевской канцелярии). Главой канцелярии при Каролингах был канцлер (а не рефендарий как при Меровингах), чей титул происходил от должности мелкого чиновника Римской империи cancellariusa, который исполнял функции швейцара или пристава и размещался у решетки ворот (cancelli) при базилике (церкве) или суде. Подпись канцлера как хранителя архива была необходима на королевских актах. Дипломы при Каролингах составлялись нотариями, которые являлись хранителями традиций канцелярии и формул, из которых составлялись акты. В IX в. по примеру королевской канцелярии титул канцлера появился во французском епископстве Вьен, а в Х в. - в епископствах Безансон и Бурж.

Если в IX в. документы составлялись очень тщательно, то в Х в. в связи с упадком династии Каролингов наблюдается регресс в деле составления актов. При ранних Капетингах (с 987 г.) в составлении документов царила путаница, и лишь при Людовике VI в 1108 г. формулы актов были приведены к определенным правилам.

Во Франции с VI в. появился обычай ставить печать на завещаниях (тестаментах), а с конца IX в. епископы и архиепископы во Франции использовали собственные печати.