Дипломатика как специальная историческая дисциплина

Интересно отметить, что акты имперской канцелярии в Германии следовали образцам каролингских дипломов с небольшими изменениями вплоть до правления императора Фридриха Барбароссы (1152 - 1190).

В Южной и Юго-Восточной Германии в IX - X вв. использовались libri traditionum - книги, в которые заносилось только содержание акта без обязательных формул. Эти книги о минувших правовых действиях собирались получателями документов.

С 20-х гг. Х в. в Германии распространился обычай у сильных светских и церковных феодалов привешивать печать к актам. С 927 печать имел баварский князь Арнульф, с 937 г. - его брат Бертольд, с 948 г. - кельнский архиепископ, с 955 г. - трирский архиепископ, с 976 г. - майнцкий архиепископ, перед 988 г. - гамбургский архиепископ, перед 991 г. - зальцбургский архиепископ. А с начала XI в. все германские епископы пользовались собственными печатями. Их примеру последовали церковные капитулы (например, капитула г. Мюнстера в 1130 г.) и монастыри. Вслед за ними печати стали применять светские князья: саксонские, баварские, чешские, каринтийские, лотарингские, а на рубеже XI - XII вв. даже германские графы.

По примеру Франции титул канцлера появился в Кельнской епископской канцелярии в X в., затем в канцелярии епископа Меца, Туля и Вердена. В немецких светских канцеляриях титул канцлера появился лишь в XIV в., а до этого их возглавляли нотарии и пронотарии.

С 1035 г. появился единый руководитель - канцлер в папской канцелярии, которая служила образцом для канцелярий Венгрии, Чехии и Польши. В Венгрии должность канцлера встречается с 1146 г., а в Чехии канцлер упоминается в 1158 г., когда император Фридрих Барбаросса дал королевскую корону Владиславу.

В Англии акты делятся на: дипломы англо-саксонского периода и дипломы периода после нормандского завоевания в 1066 г. Англо-саксонские короли заимствовали стиль своих дипломов из канцелярии своих французских соседей, вводя некоторые модификации, которые придавали документам национальные черты. Королевские хартии писались в основном на латыни, и лишь иногда на англо-саксонском языке и начинались с преамбулы (exordiuma). В ранний период преамбула была более простой, позднее в ней начали преобладать длинные, сложные, торжественные предложения. После преамбулы следовала диспозиция, в которой объяснялся мотив пожалования (доброта души жалователя). Затем шли финальные клаузулы, в которых содержалась санкция против нарушений акта. В ранних дипломах в datum указывались день и месяц (часто по Римскому календарю) создания акта, год индикта, год воплощения (Христа после его принятия римской церковью), а позже и год, в котором король вступил на престол. Завершали хартию подписи королей и важных персон, которые удостоверяли акт. Интересно, что подписи были выполнены рукой писца, и перед каждой из них стоял крест. Особенностью хартий были подробные описания границ пожалования земель, выполненные на англо-саксонском языке.

Интересную эволюцию прошел титул англо-саксонских королей. Короли некоторых королевств Гептархии называли себя rex (по латыни - царь). Со времени же Этельстана (825 - 840) они приняли фантастические титулы: rex et primicerius, rex et rector, gubernator et rector, monarchus и особенно греческие basileus, basileus industrius. Вместо названия Британия в титулах часто использовался термин “Альбион”. Начиная с VII в. сохранилось около 200 копий англо-саксонских королей. Часть из них это оригиналы. Но большинство современные и более поздние копии, дошедшие до нас в составе картуляриев. Среди копий есть и подделки.

Хотя и существуют доказательства использования печатей одним из королей Марсии, в целом англо-саксонские короли не удостоверяли документы печатями. Только последний из них Эдуард Исповедник (род. 1002, король в 1042 - 1066) пользовался большой печатью, скопировав этот обычай на континенте.

Вскоре после норманнского завоевания в 1066 г. англо-саксонские традиции составления хартий исчезают. Вильгельм Завоеватель принес с собой традиции канцелярии римских пап, которой следовала и канцелярия французских Капетингов. Дипломы Вильгельма английского периода отличаются от его нормандских дипломов добавлением титула rex Anglorum в подписи. При короле Генрихе II (род. 1133, король 1154 - 1189) проявилась тенденция упростить акты и более короткая, менее церемониальная форма дипломов вытеснила более торжественные акты. Со времени правления Джона (Иоанна Безземельного) (род. 1167, король 1199 - 1214) более простые акты приняли свою окончательную форму. Их можно разделить на три группы: 1) хартии; 2) жалованные грамоты (патенты писем), в которых адресат был общим, король был сам себе свидетелем, и к ним привешивалась большая печать; 3) закрытые письма - административные акты, сопровождавшие приказы, удостоверенные королем.

Титул английских королей до Джона (1199 - 1214) был rex Anglorum (король англичан). Генрих II (1154 - 1189) к титулу добавил континентальные титулы dux Normanorum et Aquitanorum et comes Andegavorum (герцога нормандцев и аквитанцев и графа андегавов), а также начал постоянно с 1173 г. применять формулу Dei gratia (божьей милостью). Джон начал применять титул rex Angliae (король Англии) и добавил титул dominus Hiberniae (господина Гиберни). Генрих III (род. 1207, король 1216 - 1272) урезал континентальный титул Генриха II до dux Aquitaniae (герцога Аквитании). Эдвард III (род. 1312, король 1327 - 1377), претендуя на французскую корону, назвал себя rex Angliae et Franciae (королем Англии и Франции). Интересно, что этот титул использовался английскими королями до 1801 г. Генрих VIII (род. 1491, король 1509 - 1547) в 1521 г. присвоил себе титул fidei defensor (защитник веры).

Формулы, применявшиеся в королевской канцелярии, переходили в частные хартии о передаче собственности. Стереотипные формулы частных актов совершенствовались законами, издаваемыми государством. Частные акты о передаче имущества в XII - XIV вв. были краткими.

Особенностью английских актов было создание такой формы документов, как хирографы (от греч. хеир - рука и графо - пишу), которые появились еще в англо-саксонский период. Акты этой формы имели заголовок chirographum (cirographum, cyrographum), который первоначально писался на каждой из двух аутентичных копий, которыми обе стороны закрепляли сделку. Впоследствии появился обычай писать это слово в качестве заголовка к двум копиям, написанным на одном листе. Затем этот лист вертикально разрезали и каждая из половин имела полслова “хирограф” в заголовке, что должно было помешать подделке акта. В качестве хирографов использовались и другие слова или словосочетания. Хирограф был предшественником современных контрактов, наиболее распространенной формы английских документов. В других странах для удостоверения документов использовались нотариусы.

В целом можно сделать следующие выводы. В большинстве стран Западной Европы удостоверительные акты с подписями и печатями издавались в редких случаях: при заключении политических договоров, выдаче торжественных дарений, привилеев и законодательных документов. При ведении обычных дел использовались записки-нотации, и даже устные договоры, заверенные свидетелями. В Западной Европе было три типа актов: 1) позднеримский акт с подписью выставителя (carta), который в VIII - XII вв. преобладал на севере Италии (в Ломбардии и Тусции); 2) записка-нотиция, которая начала доминировать с X в., а с XI - XIII вв. слилась с позднеримским актом и образовала новый итальянский нотариальный документ; 3) новый акт с печатью выставителя - частный документ, появившийся с начала X в. и основанный на папских и императорских образцах.

На канцелярии польских князей и королей большое влияние оказала папская канцелярия. Например, в папской канцелярии уже с IX в. применяются регесты - книги копий. В польской королевской канцелярии регесты - книги Коронной Метрики начали вестись со времени правления Казимира 1447 г., книги Мазовецкой Метрики - с 1435 г., Метрики ВКЛ - с правления того же Казимира в 1440г. Поляки получили латинскую письменность и формы акта с Запада в связи с христианизацией и появлением христианского духовенства после крещения князя Мечислава (Мешко) в 966 г. Польские канцелярии напрямую общались с папской канцелярией и германскими церковными канцеляриями. В Польше за период с 1009 по 1200 г. сохранилось 23 привилея, 3 листа и 1 смешанный акт с чертами листа и привилея.

В XII в. в Польше создаются три типа актов: 1) привилеи (carta), удостоверенные печатями; 2) записки-нотиции; 3) листы. Все польские документы писались на пергаменте произвольной формы, место на котором очень экономилось, и были удостоверены вислыми печатями на полосках пергамента. Они писались кодексовым или близким к нему письмом, реже документовым. Инвокации и интитуляции польских документов не писались специальным длинным (решетчатым) письмом, как папские или императорские акты. На польских актах нет монограмм и специальных удостоверительных знаков (роты, Bene valete). Весь текст польского акта писался одним писарем без специального выделения формул пожалования, как это было в западных канцеляриях. В XII в. в Польше в интитуляциях доминировал обычай называть выставителя в единственном лице (ego, а не nos, т.е. pluralis majestatis, который применяли императоры и папы). Такая же форма самоназвания применялась вассальными герцогами и русскими князьями (аз). В польских актах использовалась символические инвокации в виде креста, как и в русских актах, в отличие от императорских актов, где использовались хризмоны (символические фигуры в виде первых двух греческих букв имени Христа - хи и ро).

Но были в польских актах черты, которые показывали влияние на них актов имперской канцелярии. Например, с 1177 г. в княжеских актах появилась вербальная инвокация (In nomine sancte et individue Trinitas), как в императорской канцелярии. На некоторых польских актах (например, на пожаловании монастырю в Лексне 1153 г.) печати были не привешены, а оттиснуты, что было традицией императорской, немецкой и французской королевской канцелярий. В одном любяцком акте 1175 г. прослеживается влияние имперской канцелярии, которое выражается в появлении в инвокации хризмона, хотя это и уникальное явление в польской дипломатике. В другом любяцком акте 1177 г. инвокация написана решетчатым письмом и в санкции содержится угроза светского наказания за нарушение княжеских распоряжений.

Большое влияние на польские акты оказали формуляры папских булл. Например, два привилея Генриха Сандомирского (1132 - 1166) и познаньского епископа епископа Бенедикта для иоаннитов Загойска и Познани отмечены коммой - большой запятой, применявшихся в папских буллах. В первое десятилетие XIII в. в актах вроцлавского князя (с 1201 г.) Генриха I Бородатого (1163 - 1238) встречается эфемерная рота с девизом, как в папских буллах. Познаньские и вроцлавские акты были адресованы монастырям, поэтому комма и рота могли быть включены в акты монахами. Под влиянием папских торжественных привилеев в польских актах 1009 - 1200 гг. часто употреблялась ритмическая и рифмованная проза. В акты включались также целые обороты из папских булл. Польские акты XII в. имели санкцию, которая выполнена в виде коминации - угрозы небесных кар. Из папских актов были взяты как краткие формы коминации (нарушающий постановления акта подлежит каре небесной), так и полные, обширные формы с набором угроз и клятв (против тех, кто вторгнется во владения епископов и монастырей). Это влияние могло идти как напрямую из Рима, так и через польских епископов и монастыри, для которых папские акты служили образцом.

В отличие от западных королевских канцелярий польский княжеский документ XII в. редко имел печати.

Начиная с 1112 г., в источниках упоминаются польские княжеские канцелярии. До 1138 г. существовала единая должность княжеского канцлера. После раздела в 1138 г. единого Польского княжества на уделы в каждом из них был свой канцлер. В отличие от ВКЛ, где канцлерами были люди светские, в основном крупные магнаты, в Польском королевстве с самого начала канцлерами были люди духовного звания. В 1157 г. в папской канцелярии была введена должность подканцлера (вице-канцлера). В 1189 г. такая же должность вводится только в малопольской канцелярии в Кракове. В XIV в. краковский подканцлер становится надворным подканцлером Польского королевства, а с 1569 г. коронным подканцлером в Речи Посполитой. В ВКЛ должность подканцлера была введена в 1566 г., в результате создания Малой канцелярии, что было вызвано как увеличением документооборота, так и подражанием польскому образцу.

С 1178 г. появляются известия о низшем канцелярском персонале - капелланах, писарях и лицах, запечатывающих документы. В XII в. капелланы диктовали и писали княжеские документы в княжеских скрипториях. Канцлеры и подканцлеры эти акты редактировали и заверяли. Капелланами чаще всего становились монахи. Княжеские капелланы в XIII в. выполняли функции западноевропейских нотариев. В XIII в. появляются различия в организации между малопольской и мазовецкой канцеляриями, имевшими должность подканцлера, с одной стороны и великопольской и силезской с другой. По примеру канцелярии немецких императоров в силезской канцелярии с 1224 г. эпизодически, а с 1250 г. постоянно появилась должность пронотария. В Великопольше с 1262 г. эпизодически, а со времени великопольского князя (с 1279 г.) Пшемысла II (1257 - 1296) постоянно появляется пронотарий. В Малопольше нотарии появляются лишь при Вацлаве II Чешском в 1290 - 1292 гг.

Создание польской королевской канцелярии было начато при короле (с 1320 г.) Владиславе Локотке (1260 - 1333). Она формировалась на основе великопольской, малопольской, серадзской, ленчицкой, куявской удельных канцелярий во главе с удельными канцлерами. На первое место среди них вышли малопольские (краковские) канцлер и подканцлер, которые становятся надворными канцлером и подканцером королевской канцелярии. В этот период канцлеры и подканцлеры заверяли акты особой формулой per manus (своей рукой), подписывали свое имя и должность.

При Казимире Великом (1333 - 1370) канцлер и подканцлер становятся ближайшими советниками короля в политической деятельности. Удельные канцлеры при Казимире продолжали действовать. В 1356 г. даже дополнительно появился канцлер Руси (земель Галиции), а в 1350 - 1369 гг. появился добжинский канцлер. Но в 1366 - 1368 гг. постепенно исчезают со страниц документов удельные канцлеры. При Казимире канцелярия начала играть роль министерства иностранных дел. Окончательно сложилась и структура канцелярии: канцлер - подканцлер - писари-нотариусы. Возродился обычай, потерянный вовремя Владислава Локотка, писать скрипцийные формулы, в которых упоминалось имя писца. При короле Людовике Венгерском (1370 - 1382) осталась лишь одна королевская канцелярия.

Лекция 4. Акты земель Руси Х - XIII вв.

Публично-правовые акты земель Руси Х - XIII вв.

Международные договоры земель Руси Х - XIII вв.

Публично-правовые акты земель Руси Х - XIII вв. Среди публично-правовых актов на землях Руси в Х - XIII вв. выделяются международные договоры и акты внутреннего управления (церковные уставы, жалованные грамоты).

Международные договоры земель Руси Х - XIII вв. Первыми международными договорами, в которых учитывались интересы жителей белорусских земель, были соглашения, заключавшиеся киевскими князьями Олегом, Игорем и Святославом в Х в. с Византией. Копии-переводы этих договоров находились в архиве киевских князей, откуда и попали в состав летописного свода “Повести временных лет” (конца XI - начала XII вв.), авторами которого были монахи Киево-Печерского монастыря Никон и Нестор, и игумен Выдубицкого монастыря св. Михаила Сильвестр и др.

В первом из этих договоров, который был заключен после похода князя Олега на Константинополь в 907 г., есть сведения о выделении византийцами “уклада” (денежной и возможно натуральной контрибуции, которая платилась один раз) на ряд русских городов, в числе которых называется и Полоцк. Выплата “уклада” объяснялась тем, что этих городах “седяху велиции князи под Олгом суще”.¹ С этого договора для Руси появилась практика заключения договоров во время военных действий. Согласно данных летописи после того, как “греки” (византийцы) “почаша ... мира просити”, Олег, “мало отступив от града” (Константинополя), послал к византийским императорам соправителям Льву и Александру своих послов-варягов Карла, Фарлофа, Вельмуда, Рулава и Стемида с требованием дани. Византийцы согласились выплатить дань на каждый “ключ” (весло, которым гребли воины) 2000 русских ладей и дать “уклады” на города.² Среди воинов Олега, которые были в походе, были и жители белорусских земель - кривичи и радимичи. По договору русские купцы (в том числе и выходцы из Беларуси) получили в Византии большие привилегии: возможность беспошлинной торговли, “месячину” (хлеб, вино, мясо, рыбу, овощи) от византийского правительства на 6 месяцев, запасы еды и оснастки ладей для обратного пути. Русские воины познакомились и с новым способом утверждения договоров. Византийские императоры-христиане, чтобы подтвердить заключение мира целовали крест. Князь Олег и его воины, которые были язычниками, ходили на “роту” - клятву на своем оружии и своими богами Перуном и Велесом. Интересно, что обряд крестоцелования для утверждения договоров на Руси сохранился до конца XVI в. К сожалению, известия о договоре 907 г. не сохранились в византийских источниках, и поэтому многие исследователи считали ее устной, которая потом была закреплена в письменной форме в договоре 911 г.³ А российский академик А.А. Шахматов доказывал, что договор 907 г. являлся компиляцией договоров 911 и 944 гг. и попыткой летописца объяснить результаты похода Олега. ⁴

Договор 911 г. между князем Олегом и Византией был заключен специальным посольством, которое приехало к императорам Льву, Александру и Константину и состояло из послов-варягов Карла, Ингелда и др. С точки зрения известного российского специалиста в области дипломатики С.М. Каштанова в архиве киевских князей сохранилась копия “клятвенной грамоты” русских послов, которая была создана в Констатинополе на греческом языке, а потом переведена там же на древнерусский язык.⁵ По договору между Русью и Византией был установлен мир. В договоре так же регулировались отношения между византийцами и русскими купцами (среди которых могли быть и жители белорусских земель) в вопросах убийства, краж, наследства, выдачи беглых рабов. ⁶

В отличие от договора 911 г. договор князя Игоря с Византией 944 г. был заключен после предварительных переговоров, которые византийские послы проводили на Руси. Князь Игорь в ответ послал в Константинополь посольство, которое состояло из 24 послов и 29 “гостей” (купцов) и представляло интересы Игоря, княгини Ольги и даже малолетнего князя Святослава. Договор был написан на двух “харатьях” (листах пергамента), одна из которых с подписями императоров и “крестом” осталась в Константинополе, а вторая с подписями русских послов и “гостей” была направлена для подтверждения князю Игорю. Интересно, что в договоре есть требования, которые высказывались как со стороны византийцев, так и со стороны русских послов. Это объясняется тем, что “речи” послов обеих сторон писались одновременно на одну “харатью”. Также как и договор 911 г., договор 944 г. регулировал отношения между частными лицами - русскими купцами и византийцами в торговле, поиске беглых рабов, выкупе пленных, грабежах, убийствах, побоях и т.д. Были и новые военно-политические статьи, согласно которым русы не должны были нападать на зависимый от Византии город Херсонес (Корсунь) в Крыму. Интересно, что часть русских послов, которые были христианами, когда присягали на договоре, как и византийцы целовали крест в соборной церкве в Константинополе. Другая часть русских послов, которые были язычниками, присягали по традиции на своем оружии.⁷

В отличие от предыдущих русско-византийских договоров, сведения о договоре киевского князя Святослава с императором Иоанном Цимисхием 971 г. сохранились не только в “Повести временных лет”, а и у византийских хронистов - свидетеля этого события Льва Диакона и его продолжателя Скилицы-Кедрина. Договор был заключен в лагере императора, который обложил Святослава в болгарском городе Доростоле (теперь Силистрия) на р. Дунай. Дружина Святослава голодала, и поэтому князь направил послов со своими “речами” в лагерь к византийцам. В отличие от “посольских” договоров 911 и 944 гг., договор 971 г. был “княжеским”, потому что Святослав подтвердил ее своей собственной присягой на оружии - “ротой”. Грамота была написана на “харатье” (пергаменте) и с византийской стороны утверждена печатями. По договору киевский князь не только заключил мир с Византией, но и должен был воевать с ее врагами. ⁸

Русско-византийские договоры Х в. оказали влияние на договоры, которые князья заключали между собой и с иностранными государствами. Во-первых, русские познакомились с византийскими традициями ведения переговоров, с письменной формой оформления актов и их формулярами. Во-вторых, копии договоров сразу переводились с греческого языка на древнерусский язык. Это заложило традицию создания актов на национальном языке в отличие от стран Западной Европы, где международные договоры составлялись на латинском языке. В-третьих, после принятия христианства в 988 г. князем Владимиром от Византии, на землях Руси договоры закреплялись крестоцелованием князей. Подобно византийским императорам, которые вешали “хрисавулы” (золотые печати) на оригиналы международных договоров, русские князья на свои акты привешивали золотые и позолоченные печати. В русских актах применялась и византийская датировка “от сотворения мира”.

Возможно уже первые полоцкие князья в Х - ХI вв. заключали договоры с киевскими князьями в устной форме. Например, в “Повести временных лет” содержатся косвенные сведения о договоренности между полоцким князем Рогволодом и киевским князем Ярополком в 980 г. о женитьбе последнего на полоцкой княжне Рогнеде. В той же летописи содержится информация об устном договоре между полоцким князем Брячиславом и киевским князем Ярославом в 1021 г. после битвы на р. Судомире. По этому договору Брячислав получил от Ярослава Витебск и Усвят и до своей смерти в 1044 г. был союзником киевского князя. Сын Брячислава Всеслав в 1067 г. под Оршей попытался заключить мирный договор с сыновьями Ярослава: Изяславом, Святославом и Всеволодом. Но южнорусские князья, преступив крестоцелование, захватили полоцкого князя с двумя малолетними сыновьями и посадили в Киеве в “поруб” (земляную тюрьму). Сын Всеслава, минский князь Глеб, в 1116 г. в осажденном Минске заключил мирный договор с киевским князем Владимиром Мономахом.⁹

Первый письменный договор, который сохранился до нашего времени в Рижском городском архиве, был заключен Смоленским, Полоцким и Витебским княжествами в 1229 г. с г. Ригой и Готским берегом (островом Готланд). В этом договоре отмечаются западноевропейские традиции создания документа. Вначале считалось, что это торговое соглашение было сначала написано на немецком или латинском языке, а потом переведено на древнерусский язык. Но процесс создания договора был более сложным. Инициатором соглашения был смоленский князь Мстислав Давидович, который послал в города Ригу и Висби (на Готланде) своего “лучшего” попа Еремея и “умна мужа” Пантелея со своими предложениями, которые учитывали интересы Витебска и Полоцка, находившихся на торговом пути по Западной Двине. В Риге договор помогали составлять “божий дворянин” Рольф з Каселя и Томаш Смолянин (возможно, обрусевший немецкий купец). Учитывались также предложения немецких купцов из Гамбурга, Бремена, Любека и других северогерманских городов, которые были в то время в Риге и Висби. Предложения немецкой стороны переводились с немецкого или латинского на древнерусский язык (возможно, Томашем Смолянином, для которого древнерусский язык не был родным). Этим и объясняется наличие в тексте договора неславянских грамматических форм и языковых конструкций.¹⁰

Основная цель договора - создать условия для безопасной торговли немцев в Смоленске, Полоцке и Витебске, а “русских” купцов - в Риге и Висби. Согласно договора как русские князья, так и магистры Ордена не могли заставить иностранных купцов принимать участие в походах. Предусматривались штрафы за преступления. Например, по ст. 1 - 3 за убийство свободного человека взималось 10 гривен серебра, а за убийство холопа (раба) только 1 гривна. По ст. 7 холопы могли участвовать в заграничной торговле и отвечать за долги своим имуществом. В договоре 1229 г. была сделана попытка согласовать нормы немецкого торгового права с обычным правом русских княжеств.¹¹ Договор 1229 г. подтверждался смоленскими князьями Глебом Ростиславичем (1270 - 1277 гг.), Александром Глебовичем (1297 - 1300 гг.) и Иваном Александровичем (1313 - 1358 гг.).

За вторую половину XIII в. сохранились первые договоры Полоцкого княжества с Ригой и Ливонским орденом. 22 декабря 1264 г. полоцкий князь Гердень, которого российская исследовательница А.Л. Хорошкевич считала только посредником в заключении договора, направил послание ад имени Полоцка и Витебска о заключении мира рижским ратманам и магистру Ливонского ордена.¹² Влияние западноевропейской традиции создания документов в договоре можно проследить по дате, которая дается от Рождества Христова, а не от сотворения мира, как в православно-византийской традиции.¹³

В следующем 1265 г. другой полоцкий князь Изяслав вместе с витебским князем Изяславом послал свое “Слово” магистру Ливонского ордена, ратманам и горожанам Риги. В своей грамоте полоцкий князь подтверждал предыдущие мирные договоры с Орденом (в частности границу между Полоцком и орденом, свободную торговлю по Западной Двине и т. д.). Интересно, что полоцкий и витебский князья были в “воли ... божии и в Молшелгове”, т. е. вассалами великого литовского князя Войшалка. Таким образом, возможно, великие литовские князья через Полоцк и Витебск знакомились с традициями заключения договоров с Ригой и Ливонским орденом.¹⁴

Внешнюю политику Полоцка определяли не только местные князья, но и полоцкие православные епископы. Например, в 1309 г. полоцкий епископ Яков, который после возвращения от митрополита “уведал” про “любовь ...правую” рижского пробста, наместника епископа и ратманов “с сыном” своим великим литовским князем Витенем, послал в Ригу грамоту с просьбой пропустить корабли с житом (рожью) в Полоцк.¹⁵

Договоры Полоцка с Ригой, Ливонским орденом, Новгородом, русскими княжествами оказали мощное влияние на дипломатический протокол Великого княжества Литовского в отношениях с этими государствами. Многие договоры ВКЛ заключались на основе ранее действующих договоров Полоцкого княжества, подтверждали их условия, использовали их выражения, способы утверждения, структуру (формуляр) актов.

Литература

¹ Повесть временных лет. Спб., 1996, С.17

² Там же, С.17.

³ Каштанов С.М. Из истории русского средневекового источника: Акты Х - ХVI вв. М., 1996, С. 57

⁴ Шахматов А.А. Несколько замечаний о договорах с греками Олега и Игоря // Записки Неофилологического общества. Пг., 1915, Вып. 8, С.385 - 407.

⁵ Каштанов С.М. Из истории русского средневекового акта... С. 10.

⁶ Повесть временных лет. С. 18 - 19.

⁷ Там же, С. 23 - 26.

⁸ Там же, С. 34 - 35.

⁹ Там же, С.36, 64, 72, 128 - 129.

¹⁰ Смоленские грамоты XIII - XIV веков. М., 1963, С. 18 -25.

¹¹ Ходзiн С.М. Крынiцы па гiсторыi Беларусi (гiсторыка-генетычнае i кампаратыўнае вывучэнне). Мн., 1999, С. 21.

¹² Полоцкие грамоты. М., 1980, Т.3, С.115 - 116.

¹³ Русско-ливонские акты. Спб., 1868, С.13, Полоцкие грамоты. М., 1977, Т.1, С. 35 -36.

¹⁴ Русско-ливонские акты. С.13, Полоцкие грамоты.Т.1, С.36 - 37.

¹⁵ Русско-ливонские акты. С.20, Полоцкие грамоты. Т.1, С.37 - 38.

научная дипломатика договор

Лекция 5. Акты периода Великого княжества Литовского как источники по истории Беларуси XIV--XVI вв

Этапы развития актов периода ВКЛ

Организация канцелярии в Великом княжестве Литовском

Традиции составления актов в период ВКЛ

Международные договоры периода ВКЛ

Межгосударственные унии

Ленные грамоты

Публично-правовые акты внутреннего управления

Общеземские привилеи

Междукняжеские грамоты

Областные привилеи

Волостные привилеи

Привилеи на магдебургское право

Привилеи и жалованные грамоты частным лицам

Частноправовые акты периода ВКЛ

Этапы развития актов периода ВКЛ. Польский ученый Марцели Косман считал, что в развитии средневековой дипломатики ВКЛ выделяются три периода: 1) середина XIII в. - 1386 г. - этап зарождения, на котором акты ВКЛ подвержены сильным внешним влияниям. На этом этапе преобладали внешнеполитические документы; 2) этап расцвета акта ВКЛ (с 1387 г.) и канцелярии (с 1392 г.) - 1430-е гг., который связан с деятельностью Владислава II Ягайлы и особенно Витовта. Под влиянием Польши в ВКЛ начали шире применяться акты внутреннего управления; 3) 1440 - 1506 гг. - этап организации Метрики ВКЛ, которая составляла основу развития канцелярии ВКЛ в последующие годы.

Организация канцелярии в Великом княжестве Литовском. Первые акты в ВКЛ (как и в Польше и на Руси) появились под иностранным влиянием по инициативе их получателей. Это донационные (жалованные) дипломы великого литовского князя Миндовга Ордену и епископу Христиану 1253 - 1261 гг. Литовцы не знали собственного письма в первой половине XIII в., поэтому у них не было собственных актов внутреннего управления. Международные договоры с “грамотными” соседями русскими и польскими князьями, ливонскими немцами заключались устно и закреплялись языческой “кровавой” присягой. Миндовг выдал 8 дипломов Ордену. Из них аутентичными являются дарение Ордену Жемайтии в 1253 г. и диплом епископу Христиану 1254 г., а несомненно фальшивым - дарение Ордену в 1261 г., где описывается жемайтская земля Зелень по методике XIV в. По мнению польского исследователя Казимира Сохневича появление печати у властителя равнозначно появлению канцелярии. Миндовг имел печать, но видимо пользовался услугами чужих канцелярий. Маестатическая печать Миндовга похожа на маестатическую печать венгерского короля Андрея II, который имел с Орденом близкие связи. Орден видимо имел дипломы с печатями венгерского короля. А когда потребовалось создать донационные акты на Аукштайтию, были использованы эти печати в качестве образца для печатного штемпеля литовского короля. Но с другой стороны, печать Миндовга похожа и на печать шведского короля Магнуса, и следовательно не Орден, а Рига была посредником в создании печати. Миндовг выставлял не только акты, но и посылал письма, поэтому можно предположить, что он имел при дворе человека, который занимался канцелярскими делами. В окружении Миндовга были и крестоносцы, среди которых мог оказаться и диктатор и писарь (возможно в одном лице), используемый для создания писем в случае необходимости. В таком случае возникала проблема контроля за содержанием актов. Выставитель, не знающий письма, должен был полагаться на честность создателя акта - чужеземца и представителя Ордена. Поэтому Миндовг или не интересовался содержанием дипломов, рассчитывая не сдержать обещания, или имел при дворе доверенного человека, который контролировал содержание актов, выставленных для удостоверения. Второй вариант более правдоподобен, так как Миндовг активно использовал новые обычаи и правовые нормы. В пользу этого говорит отказ Миндовга передать вновь создаваемую Литовскую католическую диоцезию рижскому архиепископу Альберту, что объясняется наговорами Ордена, неприязненно настроенным в отношении архиепископа. В 1253 г. Миндовг отказался утвердить условное дарение всей Литвы Ордену, но сделал это в 1260 г., когда оказался в безвыходном положении и шел на все требования союзника. Это также говорит в пользу того, что он знал содержание документов, предоставленных ему на утверждение, а контролирующий человек должен быть из нейтрального или даже враждебного окружения в отношении получателей (Ордена), т.е. он мог быть из Риги. После отречения Миндовга от католичества в 1261 г. из ВКЛ ушел весь орденский персонал канцелярии. Последующие же великие литовские князья завели более тесные отношения с Ригой.

М. Косман отмечал, что именно Витовт со времени прихода к власти в 1392 г. организовал канцелярию ВКЛ. Она делилась на два отдела: 1) латинско-немецкий; 2) русский. М. Косман считал сомнительным существование в канцелярии Витовта татарского отдела, о котором писал фламандский путешественник Жильбер де Ланнуа в 1422 г. Однако, Ж. де Ланнуа татарским мог назвать письмо, написанное по-русски, так как он не знал ни татарского, ни русского языков и даже их буквы ему были чужды. Интересно, что полудикие военные отряды татар, с которыми Ж. де Ланнуа должен был встретиться по пути в Золотую Орду, не знали письма, поэтому наилучшей охранной грамотой для него был символический предмет, который связывал его с Витовтом (например, шапка и одежда, полученные им от Витовта, которые действительно спасли его от неприятностей во время пребывания его в Золотой Орде в 1421 г.). Витовт был связан с татарами многолетними и близкими отношениями. Например, он удостоверял договоры с Тохтамышем, его сыновьями и Эдигеем, выставлял глейты (охранные грамоты) лицам, едущим в Орду. Но эти документы не сохранились и неизвестно на каком языке (русском или татарском) они были написаны.

Татары в контактах с Европой практиковали посылку писем на двух языках: своем и переводом, понятным для адресата. Например, ярлык хана Тохтамыша, посланный к Владиславу Ягайло в 1392 г., был написан на татарском языке, но к нему был приложен перевод на русский. Татары знали русский язык и поэтому могли использовать его в отношениях с Витовтом. Таким образом, по мнению М. Космана татары Витовту посылали двуязычные письма: на уйгурском и русском языках. Возможно, в канцелярии ВКЛ, как и в хорошо организованной польской канцелярии XVI в., для перевода восточных документов использовались специальные переводчики.

После смерти Витовта в структуре канцелярии в течение 10 лет не было изменений. Большинство документов писались при Свидригайле и Жигимонте Кейстутьевиче на русском языке, а латинско-немецкий отдел уходит в тень. Лишь с приходом к власти Казимира в 1440 г. начали вестись книги Метрики ВКЛ. При Жигимонте I (1506 - 1548 гг.) канцелярия ВКЛ (как и коронная канцелярия) потеряла вспомогательный характер и стала государственной структурой, во главе которой находились канцлеры нового типа - могущественные олигархи с широкими полномочиями (как министры иностранных и внутренних дел) - Миколай Радзивилл (1510 - 1522), Альбрехт Гаштольд (1522 - 1539), который провел реформу канцелярии. Польский историк Юзеф Бардах отмечал, что первая запись на польском языке в книгах Метрики ВКЛ относится к 1538 г., а в Коронной Метрике - к 1525 г.

Традиции составления актов в период ВКЛ. Актовые источники в Великом княжестве Литовском, в состав которого земли Беларуси вошли в течении XIII - XIV вв., создавались под влиянием двух основных традиций: “русско-византийской” и западноевропейской, которые прослеживаются в договорах Смоленска, Полоцка и Витебска с Ригой и Орденом. Первая, условно называемая “русско-византийской”, сформировалась на землях русских княжеств в Х - XIII вв. под влиянием Византии. Эта традиция характеризовалась использованием при составлении акта старославянского языка, особым видом актового формуляра, специфическими формами удостоверения грамот (например, через обряд “целования креста”, привешивание “золотых” печатей), применением летоисчисления “от сотворения мира”. “Русская” традиция составления актовых источников была распространена на землях Полоцкого, Витебского и Смоленского княжеств, которые вошли в состав Великого княжества Литовского. Например, в Смоленском княжестве в 1150 г. были даны жалованные грамоты церкви смоленским князем Ростиславом Мстиславичем и епископом Мануилом. В 1229 г. был заключен торговый договор Смоленска, Полоцка и Витебска с Ригой и Готским берегом. 22 декабря 1264 г. полоцкий князь Гердень дал грамоту о мире рижским ратманам и магистру Ливонского ордена. В 1265 г. полоцкий князь Изяслав от своего имени и от имени витебского князя Изяслава послал грамоту магистру Ливонского ордена, ратманам и всем горожанам Риги, в которой подтверждались условия предыдущих мирных соглашений между русскими княжествами, Ригой и Ливонским орденом. Торговые договоры Риги с Полоцком заключались в 1330 г., со Смоленском - в 1270 - 1277 гг., 1297 - 1300 гг., в первой половине и середине XIV в.

Вторая традиция имела четко выраженные западноевропейские черты. Она характеризовалась использованием в актах латинского языка, особого формуляра, разработанного в канцеляриях римского папы и императоров Священной Римской империи, специальными формами удостоверения актов (использование публичных нотариусов, скреплявших документы своими подписями и монограммами при свидетелях), применением летоисчисления “от Рождества Христова”. Эти традиции составления актов распространялись в Великом княжестве Литовском в XIII - XIV вв. через контакты с Тевтонским, Ливонским орденами, Польским королевством и непосредственно с Римом. Например, великий князь литовский Гедымин имел секретаря, монаха Бертольда, который отправил в 1322 г. послание римскому папе Иоанну XXII.¹

Акты периода Великого княжества Литовского, используя принятую в западной дипломатике классификацию, можно разделить на публично-правовые и частно-правовые. Публично-правовые акты издавались от имени высшей государственной (в данном случае великокняжеской) и высшей церковной власти (католических и православных епископов). Частноправовые акты фиксировали договорные отношения между частными лицами.

Среди публично-правовых актов по статусу контрагентов можно выделить следующие группы:

Договоры между суверенными государями или государствами (“перемирные листы”, “присяжные листы”, межгосударственные унии и др.).

Договоры между великим князем литовским и его братьями по вопросу разделения власти в государстве (привилей 1387 г. Ягайлы (Владислава II) князю Скиргайле, Островское соглашение 1392 г. между Ягайло и Витовтом и др.).

Акты, регулирующие отношения великого князя литовского с церковью (привилеи, жалованные грамоты, фундуши и др.).

Акты, регулирующие отношения между государственной властью и физическими лицами (привилеи, аренды на сбор мыта и др.).

Договоры между различными конфессиями (церковные унии).

Частно-правовые акты по статусу контрагентов делятся на:

Договоры между физическими лицами (договоры купли-продажи, аренды, мены, тестаменты и др.).

Акты, регулирующие отношения физических лиц с церковными учреждениями (жалованные грамоты, фундуши и др.).

Одним из наиболее важных актовых источников периода Великого княжества Литовского являлись договоры между суверенными государями. Они выполняли следующие функции: закрепляли мирные отношения между государствами после войн; регулировали отношения после вступления на престол нового государя в одном из государств; оформляли вассальную зависимость одного государя от другого или определяли условия объединения государств.

Преобладание “русской” традиции составления актов наблюдалось в договорах, заключенных Великим княжеством Литовским с Тверским, Московским и Смоленским княжествами, Новгородской и Псковской республиками. Это объяснялось тем, что, во-первых, многие из договоров составлялись при участии послов восточных соседей ВКЛ или непосредственно писарями этих государств, во-вторых, существованием “русской” традиции создания актов в канцелярии ВКЛ. Иногда, договора являлись продуктом совместных усилий канцелярий обеих договаривающихся сторон.

Например, проект одного из первых сохранившихся мирных договоров Великого княжества Литовского, перемирной грамоты 1371 г. между великим литовским князем Ольгердом и великим московским князем Дмитрием Ивановичем был составлен в канцелярии Великого княжества Литовского. Об этом свидетельствует тот факт, что в начале окончательного варианта договора говорится о том, что грамота дана от имени Ольгерда, Кейстута и смоленского князя Святослава Ивановича. Затем после приезда послов ВКЛ в Москву, в грамоту были включены требования московской стороны, направленные против тверского князя Михаила Александровича, союзника Ольгерда, что придало договору предварительный характер. Было установлено трехмесячное перемирие, а в грамоту была внесена статья, позволяющая Ольгерду в случае несогласия с условиями договора отклонить его и отослать грамоту обратно в Москву. Особенностью удостоверения договора было то, что ввиду отъезда московского князя Дмитрия в Орду “целовали крест” его бояре и скрепил печатью руководитель московского правительства митрополит Алексий.²

Особым видом договоров, завершавшим военные действия, были “присяжные листы”, которые устанавливали военный союз между ранее враждовавшими противниками. Подобным “присяжным листом”, который закреплял военный союз между ВКЛ и великим княжеством Смоленским, явилась пергаментная грамота смоленского князя Юрия Святославовича. Он был поставлен князем Скиргайлой “из руки своей” после гибели его отца, князя Святослава Ивановича, союзника полоцкого князя Андрея Ольгердовича, в проигранной смолянами битве под Мстиславлем 29 апреля 1386 года. Смоленский князь вместе со своими боярами прибыл в Вильно и 16 сентября 1386 г. и “исправил” договор с королем Владиславом II (Ягайло), как прежде “докончал с братом его с великим князем Скиргайлой”. Одним из главных условий договора было обязательство смоленского князя “с Андреем Полоцким и с полочаны мира не держати и не ссылатися”. Грамота могла быть написана как писарем смоленского князя, так и писарем канцелярии ВКЛ. О составлении грамоты в канцелярии ВКЛ косвенно свидетельствует счет лет от Рождества Христова, а не от сотворения мира, как было принято в православной традиции русских княжеств. Чтобы удостоверить договор, Юрий Святославович по “русскому” обычаю целовал крест вместе со своими вассальными князьями и боярами королю Владиславу. Кроме того, смоленские князья и бояре грамоту 10 “своими печатями завесили”.

Ввиду растущей угрозы со стороны Москвы в XV в. тверские князья заключали с Великим княжеством Литовским договоры о военном союзе с обязательствами взаимопомощи. Подобный договор (“лист”) 3 августа 1427 г. тверской князь Борис Александрович заключил со своим “дедом” великим литовским князем Витовтом. В договоре особо оговаривалось, что Витовт не должен вступать в “земли и воды” Тверского княжества, вмешиваться в его внутренние дела (соблюдался принцип: “Я, князь великий, Борис Александрович, волен, кого жалую, а кого казню”), принимать землевладельцев из Твери с их “отчиной”. Договор был составлен в Твери, переслан в канцелярию ВКЛ, где хранился, а затем был переписан в книги Литовской Метрики в начале XVI в.

Значительным своеобразием отличались договоры Великого княжества Литовского с Новгородской и Псковской республиками. Они имели следующие особенные черты: одним из контрагентов было коллективное республиканское правительство, включающее представителей духовной (архиепископа или епископа), светской (посадников) и военной власти (тысячских); для заключения договора в ВКЛ высылалась специальная делегация, представляющая органы управления и влиятельные социальные группы государства; делегация привозила свой проект договора; часто договор перезаключался с вступлением на престол в ВКЛ нового великого князя. Договорные отношения с Новгородом у Великого княжества Литовского начали складываться с 1326 г., когда великий литовский князь Гедымин направил в Новгород послами своего брата полоцкого князя Воина, минского князя Василия и князя Федора Святославича, которые “доконаша мир с Новгородци и Немци” (т.е. с Ливонским орденом). В XV в. в договорах ВКЛ и Новгорода наблюдаются полоцкие традиции. В договорах великих литовских князей Свидригайло 1431 г. и Казимира 1440 г. с Новгородом жители Полоцка, Витебска, Смоленска и других “русских” земель ВКЛ могли свободно торговать в Новгороде “по старыне”. Границы ВКЛ с Новгородом прустанавливались “по старому рубежу земли и воды, и с полочаны, и с витбляны, и с торопьчаны”.³

В 1440 г. великий литовский князь Казимир после вступления на престол “докончал есми мир вечный со владыкою Новгородским Ефмьем и с посадником с Федором Олисеевичем и с тысячским Семеном Тимофеевичем и с Великим Новым-городом”. Заключение договора было инициировано приехавшими в ВКЛ новгородскими послами - сыном посадника Есифом Васильевичем и Тимофеем Ивановичем. “Перемирный лист” был дан от имени Казимира, что свидетельствует о составлении его в канцелярии ВКЛ при участии новгородских послов. В договоре были подтверждены права свободной торговли “людей Казимира Литвинов, Витеблян, Полочан, Смоленцев” в Новгороде и новгородцев в ВКЛ, зафиксирована существовавшая граница “по старому рубежу земли и воды”, установлена взаимовыдача беглых холопов, рабов, должников, поручников, смердов, определен порядок разрешения пограничных споров и управления в порубежных землях. В грамоте содержался порядок расторжения договора. В случае, если бы одна из сторон начала испытывать “нелюбовь” к другой, то она должна была отослать договорную грамоту и в течении месяца воздерживаться от военных действий. Для подтверждения “перемирного листа” великий литовский князь Казимир и новгородские послы “целовали крест”.⁴ В 1440 г. был также дан “перемирный лист” Пскову.

В 1471 г. Казимир заключил новый договор с Новгородом. В этот раз от новгородского епископа Феофила, посадников, тысячских и бояр приехала более представительная делегация во главе с посадниками Афонасом Остафьевичем и Дмитрием Исаковичем. Новгородцы стремились избежать подчинения московскому князю Ивану III и решили перейти под покровительство великого литовского князя. В договоре, который носил название “крестной грамоты”, содержится признание вассальной зависимости Новгорода от Казимира. Согласно условиям договора великий литовский князь мог держать в Новгороде своего наместника, дворецкого, тиуна, которые должны были осуществлять управление и проводить суд совместно с новгородскими посадниками и приставами. Новгородцы, желая сохранить свои вольности, подробно оговорили в грамоте условия пребывания и полномочия чиновников Казимира. Со своей стороны, Казимир обещал в случае нападения войск московского князя сесть “на коня” вместе с всею своею радою и оказать новгородцам помощь. Хотя грамота составлена от имени “честного короля Польского и князя Литовского”, в нее были включены выдержки из послания, привезенного новгородскими послами. Об этом свидетельствуют, например, такие обороты договора: “А держать тебе, честны король, Великий Новгород в воли мужей вольных, по нашей старине, и по сей крестной грамоте” или “А на том всем, честны король крест целуй ко всему Великому Новгороду за все свое княжество и за всю раду Литовскую в правду, безо всякого извета”. Новгородские послы также целовали крест.

В конце XV - начале XVI вв. Тверское княжество, Новгородская и Псковская республики вошли в состав Великого княжества Московского, которое становится основным соседом ВКЛ на востоке. Таким образом, все условия договоров с ранее независимыми княжествами и республиками стали недействительны. Великий литовский князь Ольгерд заключил с московским князем Дмитрием договора в 1371 г. в Москве и в июне 1372 г. после битвы у Любутска. В 1384 г. был заключен договор, согласно которому Ягайло должен был жениться на дочери князя Дмитрия. В заключении договора активное участие принимала мать Ягайлы и вторая жена Ольгерда Юлиания. Заключали с Москвой договоры и некоторые удельные князья ВКЛ. Например, полоцкий князь Андрей Ольгердович в 1384 - 1385 гг. (по датировке Л.В. Черепнина) заключил договор с московским князем Дмитрием и его братом серпуховским князем Владимиром Андреевичем. Были составлены две “докончальные” грамоты: первая от имени московского и серпуховского князей полоцкому князю, а вторая - ответная, от имени полоцкого князя Владимиру Андреевичу, который “кончал” и за своего брата московского князя Дмитрия.

31 августа 1449 г. был создан “лист перемиря вечного великого князя Московского Василя Василевича с королем Казимиром”. В перемирной грамоте появилась инвокация (“богословие”): “ По Божьей воли и по нашей любви, Божьей милостью”. Договор был дан от имени великого князя московского Василия Васильевича и его младших братьев, удельных князей и был составлен в Москве. Согласно условий договора, московский князь и Казимир должны были “жити в любви”, совместно бороться против татар, не вступать в друг к другу в земли. Казимир не должен был принимать “недруга” Василия князя Дмитрия Шемяку, а московский князь, в свою очередь, - врага Казимира, князя Михалушку. Оригинал грамоты был послан в Вильно, где хранился в канцелярии ВКЛ. При подготовке посольства ВКЛ в Москву для ведения сложных переговоров в 1494 г. с этого договора были сняты копии, и он был переписан в книги Литовской Метрики.

После смерти Казимира между ВКЛ и Великим московским княжеством начались многочисленные войны. Войну 1492 - 1494 гг. завершил “лист перемирный”, который был дан великим московским князем Иваном III великому литовскому князю Александру 5 февраля 1494 г.

С начала XVI в. при составлении договоров между ВКЛ и Москвой появилась тенденция заключать перемирие на несколько лет, а затем его продлевать. Например, война 1500 -1503 гг. была завершена договором о перемирии на 6 лет. Договор был подготовлен в канцелярии Великого княжества Литовского. Посольство великого литовского князя и польского короля Александра во главе с ленчицким воеводой Петром Мышковским, полоцким наместником Станиславом Глебовичем и ковенским наместником Войтехом Яновичем привезло проект договора в Москву, где он в течение 25 - 28 марта был согласован с позицией московской стороны. 2 апреля Иван III был приведен к присяге.

25 марта 1556 г. было заключено перемирие на 6 лет между Иваном IV и великим литовским князем, польским королем Сигизмундом II Августом. В Москву были присланы послы ВКЛ во главе с витебским воеводой Стефаном Збаражским. Здесь была дана перемирная грамота от имени “царя и великого князя всея Русии”. В договоре содержались условия не нападать в течение 6 лет на приграничные волости Московской державы и ВКЛ, обеспечить свободу торговли и обмен послов установить порядок разрешения приграничных споров, выдавать татей, беглецов, холопов, робу, должника.