Інституціональна економіка

9. Заборона шкідливого використання. По суті це «негативне» право, яке не дозволяє використовувати річ так, щоб це було пов'язано з шкодою, що наноситься майну інших агентів.

10. Відповідальність у вигляді стягнення. Це право дає можливість відчужувати річ на сплату боргу, а значить, дозволяє використовувати майно як заставу і відповідно формулювання достовірних обіцянок при укладенні угод.

Право залишкового характеру, яке полягає в «природному» поверненні переданої кому-небудь правомочності після закінчення терміну передачі, через втрату сили договору або з іншої причини. 12 с.51-62

Таким чином, права власності - це система взаємозв'язаних елементів, причому деякі з них є взаємодоповнюючими і не мають цінності один без одного. Наприклад, обмеження права на отримання доходу від ресурсу може привести до повної втрати зацікавленості в його використанні. Абсолютне і відносне право власності характеризується по відношенню до членів суспільства: абсолютне - по відношенню до решти всіх членів суспільства; відносне - по відношенню до деяких членів суспільства. Економічні правила можуть бути формальними і неформальними, тому і права власності можуть бути правами де-юре і де-факто.

Велике значення для характеристики права власності має процес його специфікації, а також розмивання. Специфікація права власності означає визначення об'єкту прав, суб'єкта прав, а також набору правомочностей, які він має в своєму розпорядженні. Протилежним процесом є розмивання прав власності, що має місце, коли вони або неточно встановлені і погано захищені, або потрапляють під різного роду обмеження . Чистий режим приватної власності означає вичерпну специфікацію і повний захист всієї правомочності. Розмивання прав власності, ослабляючи їх винятковість і відчужуваність, звужує можливості економічного вибору агентів і знижує цінність об'єкту прав. Таким чином, чим краще специфіковані і захищені права власності, тим більшу цінність вони представляють.

Необхідно порівняти процеси обмеження і розщеплення права власності. Обмеження накладаються, як правило, в примусовому порядку державою, часто в цілях перерозподілу прав власності. Розщеплення або дроблення права власності відбувається у формі добровільного обміну, за ініціативою самих власників. Специфікація прав часто вимагає великих витрат, тому вона повинна здійснюватися до тієї межі, де подальший виграш від скорочення «розмитості» прав не покриває пов'язаних з цим витрат. Тому нормальним є існування деяких ресурсів з погано визначеними або не встановленими правами, але це впливає на ефективність економіки в цілому. 6 с.36-42

Режими власності.

Виділяються наступні режими власності: загальна, комунальна, приватна і державна. Розглянемо суть, переваги і недоліки кожного з них .

Рис. 3.1. Режими власності

Загальна власність означає, що жоден з індивідів, що претендують на один і той же ресурс, не знаходиться в привілейованому положенні, і ніхто не має права виключити інших з доступу до даного блага. Права на цю власність погано визначені, відсутній режим винятковості і відчужуваної власності. Прикладами власності вільного доступу можуть бути грибний ліс, озеро, де можна ловити рибу, паркова зона, пасовище для випасу худоби і ін.

Така власність фактично не вимагає витрат для своєї підтримки, а набір правил, що регламентують її використання, - мінімальний. Вона зустрічається там, де витрати по специфікації і захисту прав власності дуже високі і перевищують очікувані від специфікації вигоди. Наприклад, важко проконтролювати, скільки риби виловили в річці або скільки грибів зібрали в лісі. Режим вільного доступу може зберігатися для обмежених благ. Тому найпростіше правило використання ресурсу вільного доступу свідчить: «першим прийшов - першим скористався». Наприклад, перший рибак зайняв зручне місце для лову риби біля річки, або той, що перший прийшов зайняв лавку у парку.

Загальна власність має безліч недоліків. По-перше, підривається зв'язок між діяльністю індивіда в режимі вільного доступу і результатами цієї діяльності. Всім відома проблема боротьби з тими, хто викопує у відкритому полі картоплю, не ними посаджену. По-друге, загальнодоступні ресурси не можуть переходити до тих агентів, які ефективніше їх використовують. Переваги суспільного розподілу праці і спеціалізації не використовуються повною мірою. По-третє, зусилля агента витрачаються на захоплення ресурсу, реалізацію прагнення випередити інших. Тому механізмом раціонування використання ресурсів в умовах загальної власності служить інститут черги. Крім того, можуть вводитися нецінові обмеження, такі як мисливські сезони, заборона на використання певних знарядь лову і т.д. По-четверте, рішення ухвалюються виходячи з короткої перспективи, відсутні стимули до інвестування, використовуються трудомісткі технології, а значить, нижче продуктивність праці. По-п'яте, в режимі вільного доступу завжди має місце надвикористання ресурсів і швидке їх вичерпання.

Комунальна власність означає, що винятковими правами власності на даний об'єкт володіє тільки частина економічних агентів з даної множини. Наприклад, озеро знаходиться в комунальній власності рибаків. Прикладами комунальної власності є кооперативи різних типів. Це проміжний варіант між вільним доступом і приватною власністю.

Система комунальної власності володіє режимом винятковості, оскільки вільний доступ до даного ресурсу закритий. Проте в рамках комунальної власності може виникнути ефект вільного доступу, що вимагає введення правил, регулюючих доступ до ресурсу членів групи. Комунальна власність не виключає відчуження і передачі частки від однієї людини до іншої. Але зазвичай ця передача супроводжується спеціальними вимогами до умов входу-виходу до групи. Наприклад, в кооперативі може діяти умова у вигляді згоди інших членів кооперативу на передачу частки власності іншій особі і т. ін.

Комунальна власність володіє певними перевагами. В порівнянні з приватною власністю тут нижче витрати по захисту прав власності, оскільки виникає ефект економії на масштабі, зокрема пов'язаний із спеціалізацією частини групи на забезпеченні режиму винятковості. Комунальна власність життєздатна в тих умовах, коли більш визначені ресурси, а група співвласників порівняно невелика і однорідна, тобто економічні інтереси її членів близькі або співпадають. Спільність інтересів полегшує рішення питання про регулювання доступу до ресурсу, зменшує опортуністичну поведінку у формі ухилення.

Комунальна власність має і певні недоліки. Вона не захищена від надвикористання ресурсу, а тому, включає витрати, пов'язані з ухваленням рішень про регулювання доступу. У зв'язку з можливістю певної опортуністичної поведінки у вигляді ухилення при використанні зрівняльного принципу розподілу отриманих результатів може виникнути проблема недовикористання ресурсу і зростання витрат опортунізму. В цілому можуть виникнути проблеми ухвалення рішень в групі. Комунальна власність може бути зруйнована як ззовні, так і зсередини. Руйнування ззовні відбувається у випадку, якщо витрати захисту прав власності виявляються дуже високими. Руйнування комунальної власності з середини може бути викликано зростанням чисельності групи співвласників, введенням нових технологій використання ресурсу і т. ін.

Приватна власність встановлює виняткові права, а значить, інституційну перешкоду надвикористанню ресурсів. Право приватної власності означає, що окрема фізична або юридична особа володіє всім «пучком» правомочностей. В умовах приватної власності право відчуження реалізується через ринок. Проте може діяти і розмите право у тому випадку, коли існує формальна заборона на відчуження, наприклад заборону на продаж землі.

Перевагами приватної власності є захищена свобода ухвалення рішень щодо об'єкту власності, прямий зв'язок між діяльністю агентів і результатами діяльності, висока мотивованість агентів, використання переваг громадської організації праці, можливостей спеціалізації, заохочення нововведень і ухвалення на себе риски і відповідальності за ухвалені рішення. В цілому зазначені переваги ведуть до ефективного використання ресурсів.

Не дивлячись на вказані переваги існують обмеження на розповсюдження приватної власності. По-перше, є істотні витрати по специфікації і захисту прав власності. Захист і специфікація прав власності може підтримуватися державою, самим суб'єктомправ, соціальними нормами, порушення яких веде до застосування етичних, економічних і юридичних санкцій. По-друге, чинниками, що визначають розповсюдження приватної власності, є ступінь і можливість розвитку ринку, пануюча ідеологія, розвиток правової бази і ефективність економічної політики держави, неформальні норми, що діють, а також інших сфер, що формують систему цінностей в суспільстві. Зрозуміло, що ці чинники можуть як сприяти, так і перешкоджати розповсюдженню приватної власності в просторовому і тимчасовому аспектах.

Державна власність означає, що всім «пучком» або різними його елементами володіє виключно держава. Система державної власності специфікується і захищається сукупністю формальних правил і припускає існування режиму винятковості доступу до ресурсів. Вона існує там, де переваги комунальної і приватної власності виражені слабо. Розпорядження державною власністю здійснюється не безпосередньо, а опосередковано, через політичний процес і багаторівневу систему представників у вигляді державних організацій і їх керівників. Державна власність не є відчужуваною, оскільки її не можна вільно продати або ліквідовувати якусь її частку. Через це вона не піддається розщепленню. Наприклад, не можна продати частку власності на оборону і купити частку власності для потреб освіти або охорони здоров'я. Державна власність може бути ефективною формою організації у разі виробництва суспільних благ, наприклад оборони; засобом по обмеженню поведінки безбілетників, коли його не можна обмежити іншими способами.

Разом з тим державна власність теж має недоліки і веде до певних втрат ефективності. У системі державної власності число власників і масив об'єктів великі. Виникає необхідність делегування прав найманим агентам по ухваленню рішень про використання об'єктів державної власності. У зв'язку з цим гостро встає проблема принципала-агента. Виникає необхідність наявності контрольного апарату, що мінімізує витрати опортуністичної поведінки. У цій системі власності більше виявляються проблеми загальнодоступності, оскільки витрати забезпечення дотримання прав державної власності дуже високі. Можуть втрачатися переваги спеціалізації, виникати проблеми з інноваціями і продуктивністю праці, а в цілому ресурси можуть не потрапляти до агентів з вищою ефективністю їх використання.

Діяльність державних підприємств серйозно страждає від політизування, підпорядкування позаекономічним цілям. Так, неможливо отримати оцінку якості управління державним підприємством; контроль з боку власників за поведінкою управлінського апарату різко ослаблений; ринок не виявляє цікавості до таких підприємств, ухиляючись від участі в їх реорганізації. Державні підприємства схильні до накопичення надмірних виробничих потужностей і роздування штатів, віддають перевагу будівництву будівель і споруд в збиток активним елементам капіталу, обирають менш ризиковані інвестиційні проекти, повільніше реагують на зміни в попиті, гальмують нововведення. Їх менеджери мають в своєму розпорядженні кращі можливості для використання ресурсів фірми в своїх особистих цілях, мають триваліші терміни служби. Крім того, державні чиновники можуть витягувати приватні доходи з державної власності, що відноситься до корупції. 9 с.29-35

Економісти виділяють декілька найважливіших відмінностей державної власності від приватної з погляду структури відповідних пучків правомочностей.

1. Головний чинник - нездатність співвласника державної власності продати або передати свою частку участі в ній. Більш того, ніхто не може відхилитися від володіння нею: «Володіння державною власністю не добровільно; воно обов'язкове до тих пір, доки хтось залишається членом суспільства». Відхилитися від співволодіння залізничною станцією можна, лише переїхавши в інше місце, тоді як утримувач акції може продати її, не покидаючи міста.

2. Не менш важлива відсутність тісної кореляції між поведінкою індивідуальних співвласників державної власності і результатами її використання: «При державній власності результати будь-якого рішення або вибору у меншій мірі лягають на виборця, чим на власника в умовах приватної власності». Члени суспільства, отже, менше зацікавлені в контролі за результатами використання державної власності. У зв'язку з цим у них менше стимулів контролювати поведінку найманих керівників , яким делеговані права користування. Унаслідок менш ефективного, чим в приватних формах, контролю за поведінкою керівників у останніх з'являється більше можливостей зловживати своїм положенням в особистих інтересах.

3. Додаткові проблеми пов'язані з тим, що колективний інтерес складніше визначити і зміряти, чим приватний: бюрократ має більше стимулів виробляти те, в чому, як він думає, має потребу суспільство, і менше стимулів виробляти те, на що суспільство пред'являє попит. Думка бюрократа про те, що суспільство повинне мати, зазвичай називають інтересами суспільства.

Режими застосування прав власності можуть мінятися за допомогою націоналізації і приватизації. Націоналізацією називається інституційна зміна, в процесі якої режим приватної або комунальної власності трансформується в режим державної власності. Зворотний процес називається приватизацією. Якщо приватизація здійснюється за допомогою зміни реальних правомочностей при постійних формальних, то вона називається спонтанною приватизацією . Дійсно, в реальному житті залежно від умов може виникати істотна відмінність між державною власністю де-юре і де-факто. Іншими словами, формально ресурси знаходяться в державній власності, а фактично може існувати режим вільного доступу, комунальній або приватній власності. Виразом цих тенденцій є хабарництво, здирство, незаконна комерційна діяльності, корупція, використання насильства в особистих цілях і т. ін.

Ці три системи власності ніде не зустрічаються в чистому вигляді, у всіх суспільствах вони «змішані» в різних пропорціях. При цьому на деякі види ресурсів у всіх суспільствах розповсюджується одна і та ж форма власності. Так, практично скрізь предмети одягу знаходяться в індивідуальній власності, міськіпарки в загальній, оборона в державній і т. ін. Крім того, при системі приватної власності завдяки свободі передачі і рекомбинувания часткових правомочностей можуть складатися форми, що «імітують» державну або комунальну власність .

Зовнішні ефекти, або екстерналії, - це витрати або вигоди, які не знайшли відображення в системі цін. Виникають вони в результаті як виробництва, так і споживання товарів і послуг. Зовнішні ефекти діляться на позитивні і негативні. Зовнішні ефекти, що приносять вигоду, називаються позитивними, вони збільшують продуктивність або корисність для деякого зовнішнього суб'єкта. Наприклад, бджоли одного господаря приносять користь сусіднім фермам, обпилюючи рослини. Зовнішній ефект є негативним, якщо він знижує продуктивність або корисність для деякого зовнішнього суб'єкта, тобто пов'язаний з витратами. Прикладами можуть бути різні форми забруднення навколишнього середовища, шум, куріння і т. ін. Таким чином, граничні суспільні витрати або вигоди рівні сумі граничних приватних витрат або вигод і граничних зовнішніх витрат або вигод , тобто MSC = MPC + MEC або MSB = MPB + MEB. Ефективна для суспільства рівновага досягалася б за ситуації, коли граничні суспільні вигоди дорівнювали граничним суспільним витратам MSB = MSC. Проте за наявності негативного зовнішнього ефекту економічне благо продається і купується в більшому обсязі, тобто має місце перевиробництво товарів і послуг з негативними зовнішніми ефектами. З іншого боку, за наявності позитивного зовнішнього ефекту економічне благо продається і купується в меншому, в порівнянні з ефективним, обсягами, тобто має місце недовиробництво товарів і послуг з позитивними зовнішніми ефектами. Зовнішні ефекти виникають в результаті відсутності ринків чистого повітря, тиші, спокою і т. ін.

Ключова причина неоптимальності в ситуаціях з екстерналіями - ігнорування при нескоординованих індивідуальних рішеннях вигоди або шкоди, що задається іншим суб'єктам. Для того, щоб подолати неоптимальні ситуації, необхідно інтернаціоналізувати зовнішні ефекти, тобто перетворити зовнішні витрати на елемент приватних витрат , і таким чином, наблизити граничні приватні витрати до граничних суспільних витрат . Так, у разі негативного зовнішнього ефекту обсяг виробництва блага, що створює його, знижується до оптимального рівня, що забезпечує оптимальний рівень зовнішнього ефекту, що все ще залишається, тобто до тих пір, поки витрати зниження зовнішнього ефекту на кожну додаткову одиницю не почнуть перевершувати отримувані від цього вигоди.

Існує декілька способів виправлення неоптимальності в ситуаціях із зовнішніми ефектами. По-перше, відомі способи державного регулювання різних типів жорсткості.

«Військовий комунізм» - пряме встановлення завдань виробникам і раціонування споживання. Очевидно, завдання повинні бути оптимальними, а плановий орган повинен знати точку оптимуму.

«Госпрозрахунковий соціалізм» - встановлення директивних цін виробникам і споживачам, при особистій свободі споживачів, що вибирають зайнятість і споживання в рамках бюджетного обмеження, і госпрозрахунку виробників. Очевидно, для оптимальності результату ціни повинні бути пропорційні оптимальним оцінкам, а значить, плановий орган повинен знати оцінки оптимуму.

Коректуючи податки Пігу. Коректуючий податок - це податок на випуск економічних благ, що характеризуються негативними зовнішніми ефектами, який підвищує граничні приватні витрати до рівня граничних суспільних. Коректуючи субсидія - це субсидія виробникам або споживачам економічних благ, що характеризуються позитивними зовнішніми ефектами, яка дозволяє наблизити граничні приватні вигоди до граничних суспільних.

Можливо, цей спосіб більш задовільний, чим перший і другий, але не може вирішити повністю проблеми зовнішніх ефектів. У реальній практиці важко обчислити граничні величини, розміри збитку приблизно визначаються в ході юридичних і політичних дискусій, а коректуючи податки, що виплачуються виробниками благ з негативними зовнішніми ефектами, не завжди досягають поставленої мети. Все це зумовило критику даного підходу.

По-друге, результат може бути досягнутий об'єднанням підприємств в одну фірму, при цьому зовнішні витрати стануть внутрішніми і в такій формі враховуватимуться власником, тобто можлива угода про максимізацію загального прибутку при деякому її розділі. У разі негативного зовнішнього ефекту об'єднана фірма скоротить випуск, зменшить зовнішні витрати, а частина їх інтернаціоналізується, включивши в свої приватні витрати. Це цілком прийнятне рішення, якщо, звичайно, об'єднання підприємств не викличе зниження ефективності управління ними. Можлива неефективність від масштабу ставить відомі межі такому способу вирішення проблеми.

По-третє, якщо права власності чітко визначені, а трансакційні витрати не надмірні, то переговори між виробником і одержувачем зовнішнього ефекту, а також купівля-продаж прав дозволять встановити обсяг виробництва продукції на оптимальному рівні. Іншими словами, в цих умовах можливі угоди, вирішальні проблеми зовнішніх ефектів шляхом оплати позитивних екстерналій і компенсацій за скорочення негативних екстерналій. Розглянемо ці питання детальніше. 16 с.23-42

Теорема Коуза. Аналіз проблеми соціальних витрат привів Р. Коуза до висновку, що проблема зовнішніх ефектів носить двосторонній характер, і це дозволило йому сформулювати твердження, яке Дж. Стіглер назвав «теоремою Коуза». Порівняння системи ціноутворення, що включає відповідальність за збиток від негативних зовнішніх ефектів, з системою ціноутворення, коли такої відповідальності немає, привело Р. Коуза до висновку про те, що якщо сторони можуть домовитися самі, а витрати таких переговорів не великі, то в обох випадках в умовах досконалої конкуренції досягається результат, що максимізував цінність виробництва. Р. Коуз наводить приклад землеробської ферми і ранчо, що займається скотарством: землероб вирощує пшеницю, а скотар розводить худобу, яка періодично з'їдає посіви на сусідніх землях. Тут присутній негативний зовнішній ефект. Якщо скотар несе відповідальність за збиток, можливі два варіанти: «Або скотар заплатить фермерові за необробку землі, або він вирішить сам орендувати землю, заплативши землевласникові трохи більше, чим платить фермер , але кінцевий результат буде тим же і означатиме максимізацію цінності виробництва». Якщо немає відповідальності за збиток, розміщення ресурсів виявиться таким же, як і раніше, але тепер платежі здійснюватиме фермер. Проте «кінцевий результат не залежить від правової позиції, якщо передбачається, що цінова програма працює без витрат». При нульових трансакційних витратах і у фермера, і у скотаря будуть економічні стимули для збільшення цінності виробництва, оскільки кожен отримає свою частку в прирості доходу. Таким чином, ефективний з суспільної точки зору результат може бути досягнутий без втручання держави і незалежно від первинного розподілу прав власності. Дж. Стіглер запропонував лаконічне формулювання теореми: «…в умовах довершеної конкуренції приватні і соціальні витрати рівні».

Теорема Коуза вважається одним з найбільш яскравих досягнень економічної думки післявоєнного періоду. З неї виходить декілька важливих теоретичних і практичних висновків.

По-перше, вона розкриває економічний сенс прав власності. Згідно Коузу, екстерналії з'являються лише тоді, коли права власності розмиті. Коли ці права визначені чітко, тоді все екстерналії «інтернаціоналізуються» . Не випадково головним полем конфліктів у зв'язку із зовнішніми ефектами виявляються ресурси, які з категорії необмежених переміщуються в категорію рідкісних і на які до цього прав власності в принципі не існувало.

По-друге, теорема Коуза знімає з ринків звинувачення в «провалах». Шлях до подолання екстерналій лежить через створення нових прав власності в тих областях, де вони були нечітко визначені. Тому зовнішні ефекти і їх негативні наслідки породжуються дефектним законодавством; якщо хто тут і «провалюється», так це держава. Теорема Коуза по суті знімає стандартні звинувачення в руйнуванні навколишнього середовища, що висуваються проти ринку і приватної власності. З неї виходить зворотний висновок - до деградації зовнішнього середовища веде не надмірний, а недостатній розвиток приватної власності.

По-третє, теорема Коуза виявляє ключове значення трансакційних витрат. Коли вони позитивні, розподіл прав власності перестає бути нейтральним чинником і починає впливати на ефективність і структуру виробництва.

По-четверте, теорема Коуза показує, що посилання на зовнішні ефекти - недостатня підстава для державного втручання. У разі низьких трансакційних витрат воно зайве, у разі високих - далеко не завжди економічно виправдано. Адже дії держави самі пов'язані з позитивними трансакційними витратами, так що результат лікування цілком може бути гірше самій хворобі.

Наукові дослідження показали, що, по-перше, виводи
Р. Коуза вірні для обмеженого числа учасників операції , оскільки при зростанні чисельності учасників збільшуються трансакційні витрати, і передумова про їх нульове значення стає некоректною. Крім того, витрати на проведення переговорів стають настільки високими, що можуть переважити вигоди від цих переговорів. Наприклад, забруднення навколишнього середовища зачіпає мільйони людей, переговори супроводжувалися б величезними витратами, а значить, необхідний політичний спосіб узгодження інтересів. По-друге, джерела негативних зовнішніх ефектів і характер збитку повинні легко визначатися власниками ресурсів для того, щоб легально запобігти збитку. Проте не завжди ясно, хто створює шкідливий ефект. Зовнішні ефекти з великим числом джерел важко усунути, і приватні переговори не допоможуть досягти ефективності, оскільки цьому перешкоджають інформаційна, правова невизначеність і внутрішні труднощі переговорів. В цілому зовнішні ефекти плюс високі трансакційні витрати ведуть до неспроможності ринку, тобто неможливості інтернаціоналізації зовнішнього ефекту з мінімальними витратами за допомогою механізму цін, необхідні державні заходи6 с.36-42.

Контрольні питання:

1. Як співвідносяться правила та права.

2. Яка основна функція специфікації прав власності.

3. Назвіть основні риси режиму вільного доступу до блага.

4. Назвіть основні переваги режиму вільного доступу до блага.

5. Які основні недоліки режиму приватної власності.

Література: 12 с.51-62; 6 с.36-42; 9 с.29-35; 11с.25-40; 16 с.23-42.

Тема 4. Трансакції та трансакційні витрати.

Мета: Розглянути зміст поняття трансакція та трансакційні вітрати. Ознайомитися з класифікацією трансакційних витрат та визначити які проблеми виникають при їх вимірюванні.

1. Зміст та види трансакцій.

2. Сутність трансакційних витрат.

3. Класифікація трансакційних витрат.

Зміст і типи трансакцій.

У звичайному вживанні трансакція - це угода, операція. Поняття «трансакція» було введене в економіку Дж.Р. Коммонсом, який розглядав проблему економічної організації в тісному зв'язку з проблемами конфлікту, взаємної залежності і порядку. Конфлікт інтересів егоїстичних індивідів унаслідок обмеженості ресурсів - основоположна проблема соціального життя. Індивід, що шукає більшого результату, може його досягти тільки за допомогою отримання контролю над використанням об'єктів, причому, за твердженням Дж. Коммонса, важливий не фізичний, а правовий контроль. Саме при здійсненні трансакції здійснюється правовий контроль над необхідною річчю, і конфлікт інтересів індивідів, які одночасно залежать один від одного, вирішується у такий спосіб, що з'являється соціальна потреба в порядку. Отже, трансакції - це стратегічні відносини в ході економічної діяльності, оскільки без них не могло б бути виробництва, споживання, покупки, продажу, інвестування і т. ін. Тому Дж. Коммонс оголосив власність, суть якої полягає в законному праві утримувати ким-небудь те, що йому необхідне, основою інституційної економіки і проголосив трансакцію елементарною часткою економічної діяльності і, отже, основною одиницею економічного аналізу. Дж. Коммонс дав наступне визначення: «трансакції - це не обмін товарами, а відчуження і привласнення прав власності і свобод, створених суспільством».

Дж. Коммонс виділяв три типи трансакцій, невіддільних один від одного, але різних по функціям учасників.

1. Переговорна трансакція. Основною особливістю цього типу трансакцій симетричний характер відносин, тобто в даному випадку немає командування-підпорядкування. Переміщення прав власності тут є результатом добровільної угоди рівноправних сторін. Тут слід зазначити, що поняття операції співпадає з поняттям переговорної трансакції, і, таким чином, операція, у відмінності від трансакції взагалі, є її окремий випадок.

2. Управлінська трансакція. Припускає ассиметричный характер відносин сторін, тобто вони будуються за принципом командування підпорядкування. При цьому ці відносини мають місце між індивідами. У разі управлінської трансакції передбачається, що переміщення прав власності відбувається в результаті команди одного індивіда і підпорядкування іншого індивіда. Простим прикладом можна вважати відносини начальника і підлеглого у фірмі. Тут відбувається переміщення певних прав власності, а саме, свободи розпоряджатися своїм часом за власним розсудом, від підлеглого до начальника.

Трансакція раціонування. При даному виді трансакцій також має місце асиметричний правовий статус, але у відмінності від управлінської трансакції тут команди віддає колективний орган, а підпорядковуватись має індивід. Сюди можна віднести відносини між населенням і державою, при якіх відбувається переміщення прав власності, скажімо, відчуження прав власності на частину доходів одних людей і їх привласнення іншим людям . При цьому здійснення такої трансакції вимагає команди від колективного органу і підпорядкування з боку індивідів. 6 с.55-69

О. Уїльямсон характеризує трансакції через певні головні властивості: частоту, специфічність ресурсів і невизначеність. Згідно його класифікації виділяють:

1) Разовий обмін на анонімному ринку.

Прикладом разової покупки може служити покупка на ринку побутової техніки. В даному випадку частота трансакції - рідкісна. Крім того, в даному випадку немає ніякої специфічності активів. Єдиним визначальним критерієм тут виступає ціна.

2) Обмін масовими товарами, що повторюється.

В цьому випадку частота трансакції зростає. Специфічності активів як і раніше немає. Наприклад, постійно здійснюючи покупку у одного і того ж продавця ви значно економите на витратах пошуку, на витратах вимірювання якості, а продавцеві ваша поведінка додає впевненості в обороті

3) Контракт, що повторюється, пов'язаний з інвестиціями в специфічні активи.

Отже, специфічний актив створюється спеціально під певну трансакцію. Наприклад, споруда, побудована для використання в якості цеху, маже бути використано альтернативно, але тоді будуть понесені витрати, тобто навіть наступна після якнайкращої можливість використання цього активу приносить набагато менший дохід і пов'язана з ризиком. Специфічні активи є такі витрати, наступне застосування яких є значно менш вигідним.

При розірванні контракту на продаж неспецифічного активу продавець не зазнає особливого збитку. Проте розірвання контракту на продаж специфічного активу приводить до значних для нього збитків. Тому в процесі переговорів з приводу укладання такого роду контрактів продавець вимагатиме:

1. або грошової компенсації в обсязі капіталізації свого риски

2. або юридичних гарантій не розірвання контракту

3. або частку у власності фабрики, для якої він будує будівлю, щоб він сам міг ухвалювати рішення і нести сумісний ризик з співвласниками.

4) Інвестиції в ідіосинкратичні активи.

Ідіосинкратичний актив - це актив, який при альтернативному вживанні втрачає цінність взагалі, або його цінність стає дуже малою. До таких активів відноситься половина виробничих інвестицій - інвестицій в конкретний технологічний процес. Скажімо, побудовану домну, окрім як по прямому призначенню, використовувати більше ніяк не можна. В даному випадку актив ідіосинкратичний, тобто прив'язаний до певної технології.

У чому сенс спеціалізації інвестицій? З одного боку, це зниження виробничих витрат. З іншого боку, це підвищення ризику. Рухаючись від першого рівня до четвертого , ми знижуємо виробничі витрати або, умовно кажучи, економимо на масштабі і підвищуємо трансакційні витрати заради компенсації ризику, тобто рух в цьому напрямі забезпечує зниження трансформаційних витрат і за інших рівних умов підвищення трансакційних витрат, бо ризик розриву контракту багато разів зростає за своєю грошовою оцінкою. 12 с.51-64

Також виділяються формальні, здійснювані в рамках законодавства, і неформальні трансакції. Залежно від обставин взаємодія індивідів може здійснюватися за допомогою трансакцій різного типу, яким відповідатимуть свої трансакційні витрати.

В цілому трансакції розрізняються по ряду ознак. Вони можуть бути:

1) загальними або специфічними, тобто стосуватися стандартних або унікальних ресурсів;

2) одноразовими або такими, що регулярно повторюються;

3) слабо або сильно залежними від не передбачуваних майбутніх подій;

4) з результатами які легко - або важко визначаються, що пов'язане із ступенем ефективності контролю за виконанням трансакцій;

5) автономними або тісно пов'язаними з іншими трансакціями;

6) простими або складними;

7) короткостроковими або довгостроковими.

Чим більш загальний, короткочасний, визначений, контрольований і автономний характер носить операція, тим більше підстав або взагалі обходитися без її юридичного оформлення, або обмежитися складанням простого типового контракту. Навпаки, чим більш спеціальний, невизначений і взаємозв'язаний характер носить операція, чим частіше вона повторюється, тим більше значення має встановлення довготривалих договірних відносин з визначенням взаємних зобов'язань сторін. В залежності від перерахованих чинників нижче або вище трансакційні витрати.

Суть трансакційних витрат. В економічній літературі дається безліч визначень трансакційних витрат і відомі різні підходи до їх аналізу. У вузькому сенсі ТАВ - це витрати у сфері обміну, пов'язані з передачею прав власності, в широкому сенсі - це всі витрати понад власне виробничі витрати.

Проте існують і альтернативні визначення які відображають різні аспекти трансакційних витрат і дають можливість глибше зрозуміти їх сутність:

Витрати пов'язані з використання ринкового механізму. Р. Коуз показав, що використання ринкового механізму не обходиться суспільству безкоштовно, а вимагає часом великих витрат. На відміну від виробничих витрат, що визначаються обсягом і технологією виробництва, трансакційні витрати виникають в процесі налагодження відносин між ринковими агентами. Щоб здійснити ринкову трансакцію, необхідно: виявити, з ким хотілося б укласти операції; розповсюдити інформацію про те, що хтось бажає вступити в операцію і на яких умовах; провести переговори, що ведуть до укладення угоди; організувати розслідування, щоб переконатися в тому, що умови контракту дотримуються, і т.ін.

Витрати по управлінню економічною системою. Управління в економіці, в основному, передбачає поєднання рідкісних ресурсів з метою отримання певного результату в плані задоволення людських потреб. Те або інше поєднання ресурсів передбачає і певні операції з правами власності, і в цьому сенсі управління, або економічна організація, є джерелом трансакційних витрат.

Аналог тертя в механічних системах. У класичній фізиці приймалося спрощене допущення про відсутність тертя при переміщенні фізичних об'єктів на основі припущення про те, що воно не має великого впливу на результат переміщення. Таке ж допущення приймається в неокласичній теорії, де переміщення економічних об'єктів, а саме прав власності відбувається за відсутності тертя, тобто безкоштовно. Відповідно, визнання великого значення тертя в плані впливу на функціонування механічних систем рівнозначно такому ж визнанню значення трансакційних витрат в економіці. 15с.42-59

Витрати, пов'язані з укладенням угод.

Витрати пов'язані з пошуком інформації.

Типи трансакційних витрат.

В цілому сукупні витрати суспільства рівні сумі трансформаційних витрат, тобто витрат, пов'язаних з виробництвом продукції, і трансакційних витрат.

Рис. 4.1. Склад сукупних витрат.

Трансформаційні витрати це витрати, що супроводжують процес фізичної зміни матеріалу, внаслідок чого ми отримуємо продукт, який має певну цінністю. У ці витрати входять не тільки витрати обробки матеріалу, але і витрати, пов'язані з плануванням і координацією процесу виробництва, якщо останній стосується технології, а не взаємин людей.

Трансакційні витрати це витрати, що забезпечують перехід прав власності з одних рук в інші і охорону цих прав. На відміну від трансформаційних витрат, трансакційні витрати не пов'язані з самим процесом створення вартості. Вони забезпечують трансакцію. Умовно кажучи, трансформаційні витрати створюють блага, властивості яких мають цінність для індивіда або колективного агента економіки . Наприклад, стіл, послуга лікаря або автомобіль мають безпосередню цінність. В очищеному вигляді трансформаційні витрати створюють цінності. А в що вкладаються трансакційні витрати? Існує декілька їх визначень.

У сучасній економічній теорії пропонується безліч варіантів як визначення трансакційних витрат, так і їх класифікацій.

Трансакційні витрати можуть виступати в явній і неявній формах. У другому випадку вони можуть бути настільки великі, що блокують можливість трансакції, і їх неможливо зареєструвати.

Трансакційні витрати виникають при ухваленні рішень на індивідуальному і колективному рівнях. Наприклад, витрати по функціонуванню правової системи падають на всіх членів суспільства, а витрати по юридичному захисту конкретної операції - на її учасників.

Розрізняють також постійні і змінні трансакційні витрати. Постійні трансакційні витрати здійснюються один раз для деякої кількості трансакцій. Наприклад, витрати по встановленню і захисту прав власності. Змінні трансакційні витрати здійснюються для кожної трансакції окремо. Наприклад, витрати на підготовку і реалізацію конкретного контракту.

Поль Р. Мілгром і Джон Робертс запропонували наступну класифікацію трансакційні витрати. Вони ділять їх на дві категорії - на витрати, пов'язані з координацією, і на витрати, пов'язані з мотивацією.

Координаційні витрати.

1. Витрати визначення деталей контракту. По суті, це - обстеження ринку з метою визначити, що взагалі можна купити на ринку, перш ніж ви звузите свій підхід до чого-небудь конкретного.

2. Витрати визначення партнерів. Це - вивчення партнерів, які поставляють потрібні послуги або товари .

3. Витрати безпосередньої координації. Що це означає в умовах ринкового обміну? На колгоспному ринку це витрати пов'язані з тим, що ви доїхали до ринку і обійшли ряди, тобто значна вартість в даному випадку відсутня. А що стосується складного контракту, то тут виникає необхідність створення структури, в рамках якої здійснюється зведення сторін разом. Ця структура представляє, наприклад, інтереси замовника і забезпечує процес переговорів.

Мотиваційні витрати .

1. Витрати, пов'язані з неповнотою інформації. Обмеженість інформації про ринок може привести до відмови від здійснення трансакції, від придбання блага тобто рівень невизначеності стає таким високим, що люди схильні скоріше відмовитися від трансакцій, чим витрачати сили на отримання додаткової інформації.

2. Витрати, пов'язані з опортунізмом. Термін «опортуністична поведінка» введений О. Уїльямсоном і означає недобросовісну поведінку індивіда, що порушує умови операції і націлена на отримання односторонніх вигод в збиток партнерові. Ці витрати стосуються постконтрактної поведінки і особливо характерні для спільної роботи в команді, коли потенційні можливості кожного повністю невідомі. Поширено дві основні форми постконтрактного опортунізму - ухилення і здирство. Тому витрати опортуністичної поведінки складаються з пов'язаних з ним втрат в ефективності, а також витрат, необхідних для обмеження такої поведінки. 9с.43-57

Щоб уловити в буденному житті ті трансакційні витрати, про які ми говорили в загальному вигляді, звернемося до класифікації трансакційних витрат Дугласа Норта і Трайн Еггертсона. Це проста і наочна класифікація. Вона, єдина, побудована за відчутними зовнішніми ознаками якоїсь діяльності, що породжує відповідні витрати. Згідно Норту і Еггертсону, трансакційні витрати складаються з:

1. Витрати пошуку.

Існує чотири види витрат, які пов'язані з пошуком:

· прийнятної ціни;

· якісній інформації про наявні товари і послуги;

· якісній інформації про продавців;

· якісній інформації про покупців.

Кількісна інформація про продавців і покупців першими двома позиціями вже дана. Під якісною інформацією про продавців і покупців розуміється інформація про їх поведінку - чи чесні вони, як виконують свої зобов'язання, в яких знаходяться обставинах ;

2. Витрати ведення переговорів.

У ринковому сенсі ви торгуєтеся, щоб мінімізувати витрати. В процесі торгу ви намагаєтеся різними шляхами підійти максимально близько до граничної - найбільш низькою або найбільш високою - ціні, яку здатний дати ваш партнер. Які витрати і витрати ви несете в процес переговорів? Якщо ви індивідуально торгуєтеся на ринку, ви витрачаєте, як мінімум, час і сили, ваші витрати, як фірми, в процесі переговорів можуть бути дуже значними, якщо ви організовуєте тендер. Наприклад, Європейська комісія бере як винагороду тендерному агентству 15% від суми операції.

3. Витрати складання контракту.

Головна мета при складанні контракту полягає у визначенні того, які обставини можуть мати місце в майбутньому і якою повинна бути реакція на них з обох боків. Крім того, тут зазвичай передбачається якась структура, яка повинна буде займатися залагоджуванням суперечок.

4. Витрати моніторингу.

Пункти 1-3 відносилися до діяльності до появи юридично оформленого контракту, а з пункту 4, коли такий контракт вже з'явився, починається діяльність після його появи. І починається вона з моніторингу виконання контракту кожним з контрагентів. Унаслідок розбіжності інтересів сторін контракту у кожної з них може бути стимул в тому або іншому ступені діяти в розріз з контрактною угодою. В результаті виникає необхідність контролювати один одного. Крім того, кожна сторона може і сама себе контролювати з метою збереження репутації.

5. Витрати на примушення.

Даний вид витрат, перш за все несе держава, зокрема, судова і правоохоронна системи, і тоді до цих витрат відносяться податки. У разі неефективності держави в плані захисту контрактів її функції виконують альтернативні структури, наприклад приватні охоронні фірми або злочинні угрупування.

6. Витрати на захист прав власності.

Метою будь-якої трансакції є отримання певних вигод обома сторонами. Проте на ці вигоди можуть претендувати і індивіди або групи, що не беруть участь в контрактній угоді, наприклад злочинні угрупування. Таким чином, виникає необхідність захищати знов виникаючі права власності. До цих витрат можуть відноситися податки, хабарі чиновникам, «данина» злочинним угрупуванням і т. ін. 12 с.51-64

Контрольні питання:

1. Які типи трансакцій виділив Дж. Коммонс.

2. Яка роль відвадиться трансакціям в новій інституціональній економіці.

3. Чим трансакції відрізняються від обміну товарами .

4. У чому полягають особливості трансакцій операції на відміну від трансакцій управління.

5. Якому типу характеристик благ відповідає трансформаційна функція.

6. Якому типу характеристик благ відповідає трансакційна функція.

Література: 12 с.51-64; 6 с.55-69; 9с.43-57; 15с.42-59.

Тема 5. Економічні організації.

Мета: Ознайомитися з основними типами інституціональних угод та особливостями їх функціонування в інституціональному середовищі. Визначити при яких умовах буде вибрана та чи інша форма організації економічної діяльності. Вивчити типи та організаційно-правові форми фірм. Розглянути основні форми гібридних форм інституціональних угод та визначити їх переваги та недоліки.

1. Типи інституційних угод: ринок, гібрид, фірма.

2. Організаційні особливості структури фірми.

3. Організаційно-правові форми фірм.

4. Гібридна форма інституційних угод.

4.1. Толлінг.

4.2. Франчайзінг.

Типи інституційних угод: ринок, гібрид, фірма

Виділяється три типи інституційних угод: ринок, гібридні угоди і фірма. Вони функціонують в інституційному середовищі . Необхідно визначити, за яких умов може бути вибрана та або інша форма економічної координації або організації діяльності.

Рис. 5.1. Вибір форми організації діяльності

Ринкові операції переважають при низькій специфічності активів тоді як фірма при високому рівні специфічності активів, оскільки посилюється двостороння залежність. В рамках ринкових угод трансакційні витрати з посиленням специфічності ресурсів ростуть швидше, ніж у гібридних формах, більшою мірою пристосованих до складних операцій, що вимагає взаємної адаптації сторін в процесі реалізації угоди. В свою чергу в гібридних формах трансакційні витрати ростуть швидше, ніж при внутрішньофірмових трансакціях. Зокрема існуюча у теперішній час тенденція до розширення ринкових і гібридних форм інституційних угод, пояснюється зниженням трансакційних витрат і зниженням специфічності ресурсів, що використовуються в трансакціях.

Доведено, що зростання ефективності виробництва може бути забезпечене за рахунок не тільки технологічних змін, зокрема у зв'язку з використанням специфічних ресурсів, але і переходу до відповідних форм інституційних угод.

Таким чином, можна зробити висновок, що із зростанням специфічності використовуваних ресурсів ускладнюються трансакції і взаємини між агентами, що вимагає складнішої структури управління операціями. Організаційні форми їх розподілу змінюються під впливом як технологічних, так і інституційних чинників.

Фірма і ринок різняться за своєю суттю правовими відмінностями у регулюванні контрактів тому, що ринкове саморегулювання через комерційне право забезпечує певну автономію сторін, а внутрішньо фірмові відносини намагаються зруйнувати автономію шляхом застосування примусу та санкцій. На макроекономічному рівні ринкове саморегулювання через механізм неформальних норм і правил забезпечує певну автономію суб'єктів господарювання. Правове регулювання спирається на законодавство , що обмежують поведінку суб'єктів .

Усі фірми функціонують у певних організаційно-правових формах, передбачених законодавством даної країни. Необхідно відзначити, що в Україні використовується поняття «підприємство», а не «фірма». Згідно із Законом України «Про підприємство» «Підприємство - самостійний господарюючий статутній суб'єкт, що має право юридичної особини і здійснює виробничу, науково-дослідну і комерційну діяльність з метою отримання відповідного доходу». У інституціональній економіці прийнято вважати що, фірма - це мережа двосторонніх контрактів, які заміщають ринкові угоди командами із забезпечення координації. 12 с. - 63-78

Типи і організаційно-правові форми фірм

Організаційні особливості внутрішньофірмової структури. Базовими формами внутрішньофірмової структури організації є унітарна , холдингова , мультидивизиональна .

Під унітарною формою О. Уильямсон розуміє традиційний тип організації фірми за функціональною ознакою. Вона має безперечні переваги перед лінійною формою, але в цілому поступається штабній, проектній, матричній, дивизиональній, мережевій і іншим типам внутрішньофірмової організації бізнесу .

Рис. 5.2. Унітарна структура

Ознаками унітарної структури є:

1) вертикальні лінії влади; 2) функціональне ділення на відділи. Характерне відділення власності і управління. Проблема принципала-агента існує на кожному рівні, що позначається на розмірі ієрархії. Можуть бути наступні способи вирішення проблеми: посилення контролю, що вимагає зменшення числа підлеглих у кожного менеджера, і створення мотивації, що дозволяє збільшити число підлеглих.

Недоліки У-форми пояснюються тим, що властиві централізованій компанії слабкі сторони можуть стати небезпечними при зростанні обсягу адміністративних завдань, що вирішуються вищими менеджерами, а це не дозволить їм ефективно виконувати свої обов'язки. На мові трансакційної економіки подібну ситуацію можна описати таким чином: «Виникнення перевантажень в обміні інформацією в рамках» У-форми означає «появу обмежень на раціональність менеджерів, тоді як переслідування функціональними відділами підцілей» виступає до певної міри «проявом опортунізму».

З економічної точки зору виділяються наступні особливості У-форми. По-перше, неможливість безпосереднього спостереження і вимірювання внеску функціональних підрозділів фірми в корпоративний прибуток. По-друге, розміщення ресурсів по функціональних підрозділах залежно від активності їх керівників. По-третє, прямий зв'язок між статусом керівників підрозділів і розмірами останніх, що визначає поведінку, в основі якої лежить установка на максимізацію частки корпоративних ресурсів, призначених їх підрозділам. По-четверте, тенденція до зростання фірми за рахунок збільшення розмірів підрозділів без урахування чинника ефективності. По-п'яте, прагнення керівників підрозділів до отримання різних дискреційних інвестиційних проектів, що виправдовують наявність в підрозділах надмірного персоналу

Пізніші роботи О. Уильямсона і інших дослідників уточнюють особливості У-форми. Так, О. Уїльямсон, відзначаючи зростання унітарної фірми як її основну мету, указує на те, що саме існування У-форми є перешкодою для диверсифікованого зростання. Значить, необхідні організаційні форми, вживані фірмами, що дотримуються стратегії диверсифікації. Досвід західної організації виробництва показує, що такими формами є Х- і М-форми.

Фірма з холдинговою формою - це компанія, що володіє контрольними пакетами акцій або долями в паях інших фірм з метою контролю і управління їх діяльністю. Механізм контрольного пакету акцій дає холдинговій компанії право голосу, завдяки чому вона отримує можливість впроваджувати єдину політику і здійснювати єдиний контроль над дотриманням інтересів великих корпорацій або прискорювати процес диверсифікації. При цьому розміри холдингу можуть бути набагато менше розмірів підконтрольних фірм; останні утворюють піраміду, на вершині якої розташована холдингова компанія. Загальні відділи у підрозділів фірми-холдингу відсутні .

Рис. 5.3. Холдингова структура

За визначенням холдинг здійснює функцію контролю, акції ж є засобом реалізації контрольної функції. На практиці не всі холдинги виступають в чистому вигляді, що зводиться до володіння акціями, управління діями і отримання і перерозподілу дивідендів дочірніх фірм. Існують змішані холдинги, які окрім чисто контрольних функцій здійснюють стратегічне керівництво комерційною діяльністю контрольованих фірм.

Перші холдинги виникли в США в кінці XIX в. і набули широкого поширення.

Існують різні теоретичні пояснення появи холдингів: 1) розподіл риски; 2) залишковий контроль; 3) посилення ринкової влади

Цілі створення холдингів наступні:

консолідація податкової політики. Між холдингом і його підприємствами укладається договір про відрахування, унаслідок чого прибуток або збитки підприємств переводяться безпосередньо на холдингову компанію. Це дозволяє холдингу враховувати збитки одного підприємства і прибутку іншого для сплати податків з частини прибутку, що залишилася;