6. На территории центров формируется профессиональное сообщество, обладающее необходимыми компетенциями, навыками и правосознанием. В этих целях привлекаются квалифицированные и опытные специалистами в сфере общего права, которые назначаются членами органов управления, судьями и арбитрами.

7. Немаловажным аспектом является направленность на формирование нового профессионального сообщества и подготовку кадров для дальнейшей работы центров. В этих целях центрами проводятся конференции, семинары, лекции и другие мероприятия, связанные с судебным и внесудебным разрешением споров и подготовкой юристов и судей, публикуются образовательные материалы. Суды центров уполномочены разрабатывать и принимать нормы поведения для обеспечения наивысших стандартов поведения в судебных разбирательствах, а также проводить курсы по общему праву и аккредитацию для юристов и судей.

В обоих финансовых центрах прослеживается устойчивая связь с государством. Эта связь выражается в ориентированности преследуемых целей деятельности на государственную экономику, формировании бюджета управляющих органов через целевое перечисление из государственного бюджета, назначении руководящих лиц центра главными должностными лицами государства - Правителем Эмирата и Президентом РК соответственно.

Существуют также процедурные различия в процессах правовой имплементации. Особенностью Дубайского центра является принятие правовых актов центра непосредственно Правителем эмирата, а не управляющим органом внутри самого центра. Правовые акты этого финансового центра именуются «законами», издаваемыми Правителем эмирата для ограниченной территории и круга лиц. В то время, как правовые акты финансового центра «Астана» именуются «акты центра» и исходят от высшего управляющего органа - Совета по управлению центром. Председателем Совета по управлению центра является Президент РК, и косвенно итоговая стадия правотворческого процесса остается в его ведении. Однако акты центра, не входя в иерархию правовых актов Казахстана, остаются полностью отделенными от действующего права государства.

В процессе имплементации в финансовом центре Дубая проявляются характерные особенности, связанные с исламским правом, действующим на территории эмирата. В юрисдикции центра учитываются основные запреты, исходящие из сферы исламского права - на территории центра не допускается реализация товаров и услуг, противоречащих религиозным учениям и убеждениям или общественной морали, а также запрещенные законами эмирата.

Процесс имплементации общего права в рамках международных финансовых центров имеет свои особенности. На наш взгляд ими является легализация правовой имплементации и установление ее пределов через действующее право государства и имиджевая роль правовой имплементации.

Иными словами процесс внедрения общего права и его использования устанавливается государством - с непосредственным участием государственных органов и через действующее право государства. Это означает, что процесс имплементации общего права является контролируемым со стороны государства, и при отмене действия легализующих его законодательных актов возможность применения общего права может быть устранена.

В соответствии с целями центров действие общего права обретает дополнительный имиджевый характер. Именно его наличие и действие в пределах центров признается решающим фактором, способным привлечь к деятельности крупных инвесторов и в целом обеспечить среду, благоприятную для деятельности всех субъектов мировых рыночных отношений.

3. Юрисдикция международного финансового центра как феномен для науки сравнительного правоведения

3.1 Гибридная правовая среда Астанинского и Дубайского международных финансовых центров

В результате процессов правовой имплементации в пределах международных финансовых центров образуется особое пространство, статус которого не достаточно определен с правовой точки зрения.

Финансовый центр Дубая учрежден как свободная экономическая зона. Однако данная категория не отражает особенностей происходящих в нем правовых процессов и характеризует центр, прежде всего, как территорию, на которую распространяются выгодные налоговые, валютные, таможенные и другие льготы.

Наличие самостоятельной юрисдикции у каждого международного финансового центра констатировано в начале исследования и представляет собой скорее исполнительный фактор, обеспечивающий возможность проведения процесса имплементации.

В ходе сравнительно-правового анализа нами определено, что правовое пространство международных финансовых центров частично отделено и независимо от государства. Фактор различия правовых семей, чьи элементы соединяются на территории, обуславливает важный для компаративистов процесс - взаимодействие правовых семей. Правовая имплементация и взаимодействие элементов правовых семей чаще всего рассматривается в сравнительном правоведении при характеристике смешанных правовых систем. В таком случае, можно ли назвать правовую среду финансовых центров смешанной правовой системой?

Понятие «правовая система» объединяет в себе несколько составляющих: правопонимание, правотворчество, правовой массив, правоприменение. Тихомиров Ю.А. Правовая сфера общества и правовая система. // Журнал российского права. 1998. № 4-5.

В научной среде существуют множество мнений по вопросу о правовых системах смешанного типа, их видах и путях образования. Понятие «смешанная правовая система» прочно укрепилась в научном сознании в период 1960-х годов. Французский правовед Р. Давид не дал четкое определение смешанным правовым системам, а скорее упоминал существование юрисдикций, которые случайным образом порождались благодаря ситуациям смешения между двумя западными правовыми традициями. Использование термина «гибридная правовая система» было осуществлено К. Цвайгертом и Х. Кётцем для обозначения юрисдикций, не попадающих строго ни в одну из обозначенных ими групп Даниелян А.С. Феномен смешанных правовых систем как пример сближения правовых культур // Известия ТулГУ. Экономические и юридические науки. 2016. №1-2. С. 157-163..

На настоящий момент отсутствует единое определение смешанной правовой системы и ее обязательных составляющих. Однако, как правило, сравнительные правоведы относят к смешанным те правовые системы, в которые по той или иной причине внедряется другая правовая система, при этом изменяя или «угрожая» изменить традиции исходной. Внедрение происходит в результате некоторого внешнего эффекта, а не внутренних сил, посредством которых правовая система естественным образом развивается с течением времени J. Lyn Entrikin The Death of Common Law // Harvard Journal of Law & Public Policy. 2019. Vol. 42 №2. P.. 352-482..

Некоторые ученые придают несколько значений понятию «смешанности». К примеру, М. Мило и Дж. Смитс утверждают, что «смешанной» может называться правовая система, в которой имеет место «сочетание различных правовых источников», «сочетание больше чем одного кодифицированного акта в пределах страны, которые действуют в пределах определенной области или культуры», а также «сочетание различных действующих кодифицированных актов, применимых в пределах всего государства» Milo M. and Smits J. Trusts in Mixed Legal Systems: A Challenge to Comparative Trust Law // European Review of Private Law. 2000. № 3. P. 421..

Достаточно развернуто характеризует смешанную правовую систему У. Тетли. Он называет смешанной ту правовую систему, «в которой действующее право выведено более чем из одной правовой традиции или семьи». Под термином «смешанная юрисдикция» ученый предполагает страну или административно-территориальную единицу страны, в которой преобладает смешанная правовая система Tetley W. Mixed Jurisdictions: Common Law vs Civil Law // Uniform Law Review. 1999. №4. P. 597..

Некоторые исследователи признаками смешанных правовых систем называют также полиюридизм, неоднородность правовой регламентации Денисенко В.В., Трикоз Е.Н. Типология смешанных правовых систем // Юридическая наука и практика: Вестник Нижегородской академии МВД России. 2018. №2. С. 29-37..

Таким образом, основной чертой смешанной правовой системы является составное действующее право, совмещающее в себе элементы права нескольких правовых семей.

Правовая среда международных финансовых центров обладает названными выше признаками правовой системы, так как имеет объективное право, самостоятельную юридическую практику в деятельности правотворческих, правоприменительных и судебных органов, а также профессиональное сообщество, в котором формируется единое для финансовых центров правопонимание. Характерная для смешанных правовых систем черта также присуща этой правовой среде, так как ее действующее право совмещает элементы разных правовых семей.

Однако мы все же считаем не однозначным относить правовую среду международных финансовых центров к смешанным правовым системам. Особая правовая среда образуется в финансовых центрах при помощи правовой системы государства и находится под ее косвенным контролем. Такое образование можно скорее охарактеризовать как гибридную «подсистему», входящую в основную правовую систему государства.

Взгляды ученых также сходятся на том, что правовыми системами могут обладать именно государства. Существование правовых систем у негосударственных общностей отмечает лишь А.Х. Саидов, приводя в пример право религиозных сообществ.

В этой связи считаем целесообразным дать образовавшейся среде самостоятельное определение - «гибридная правовая среда». «Гибридность» отражает сочетание в ней элементов разных правовых семей, а категория «правовая среда» является нейтральной и подходит под обстоятельства в международных финансовых центрах.

Гибридная правовая среда представляет собой совокупность правовых режимов и институтов, искусственно созданную в целях обеспечения наиболее привлекательных условий для ведения бизнеса и деятельности инвесторов.

Рассуждая о причинах правовой имплементации в финансовых центрах, необходимо структурировать уровни причинности, которые мы будем характеризовать. На наш взгляд, причины правовой имплементации в международных финансовых центрах можно разделить на общеправовые, целевые и глобальные.

Общеправовыми являются причины заимствования права в целом. На эту тему в сравнительном правоведении существует достаточно различных точек зрения, которые приведены в параграфе 1.1 данной работы. Аккумулировав приведенные взгляды по этому вопросу и исключив фактор насильственности при заимствовании, можно выделить следующие причины:

1. Общее закономерное взаимовлияние правовых систем (так или иначе отмечается всеми правоведами);

2. Доминирование государств с определенной моделью правового регулирования в экономике и внешней политике, в силу которого определенные правовые модели становятся образцом для других государств (по В.И. Лафитскому) Лафитский В.И. Сравнительное правоведение в образах права. М.: Статут, 2010.Т. 2 С. 112-113.. По отношению к мусульманскому миру Л.Р. Сюкияйненом отмечена схожая ситуация - восприятие иностранных (западных) критериев во многом связано с необходимостью обеспечить экономическую безопасность и государственные интересы Сюкияйнен Л.Р. Глобализация и мусульманский мир: оценка современной исламской правовой мысли. М.: Марджани, 2012. С. 55.;

3. Добровольное заимствование государством наиболее действенных и устойчивых правовых моделей, когда считается, что они будут одинаково долго и успешно функционировать в любой правовой среде (по В.И. Лафитскому, А.В. Егорову Егоров А.В. Правовое заимствование как инструмент правовой интеграции // Право и демократия. Минск: БГУ, 1999. С. 107-120. ).

В случае международных финансовых центров имеют место все перечисленные общеправовые причины. Налицо общее взаимовлияние, а также признаки как вынужденного, так и добровольного заимствования, которые становятся ясными при описании целевых причин.

Целевые причины связаны с наиболее успешной реализацией целей создания и деятельности центров. К ним относятся:

1. Авторитет общеправовых регуляторов на мировой арене. Как отмечают Заин Аль Абдин Шарар и Мохаммед Аль Хулаифи, большую роль в популяризации центра играет судебная система, которая обеспечивает приемлемый и авторитетный механизм для разрешения споров. В настоящее время принято считать систему общего права наиболее удобной и надежной для юрисдикции по коммерческим вопросам. В этой связи любой финансовый центр, который стремится к международному признанию и участию, в некотором смысле вынужден организовать регулирующую структуру разрешения споров, основанную на общем праве Zain Al Abdin Sharar, Mohammed Al Khulaifi The Courts in Qatar Financial Centre and Dubai International Financial Centre: A Comparative Analysis // Hong Kong Law Journal. 2016. №46. P. 529-556..

2. Из вышеназванной причины следует имиджевый фактор общего права, который преподносится самими центрами. Использование элементов общего права и основанный на них механизм разрешения споров является визитной карточкой финансовых центров, которая выполняет роль привлечения всех желающих к деятельности на их территории.

2. Статистический фактор выражается в том, что наиболее активными на рынке финансовых услуг являются участники из юрисдикций общего права Ibid.. Поэтому для их привлечения к работе в центре и необходимо было обеспечить доступ к наиболее знакомой им правовой среде и тот же уровень разрешения споров, который они могут получить в знакомых им юрисдикциях.

Таким образом, создание гибридной правовой среды необходимо финансовым центрам для выполнения поставленных перед ним целей и задач.

Ранее нами были отмечены точки зрения исследователей и самих центров по поводу того, как именно выбор общего права способствует достижению этих целей. Но помимо наиболее успешной и эффективной деятельности финансовых центров, существуют причины и предпосылки более глобального характера, которые коррелируют с этим процессом.

Среди глобальных причин начальной является предрасположенность территории к данным изменениям.

В случае ОАЭ не достаточно будет объяснить выбор английского права лишь целевыми причинами. Помимо прочего, это обусловлено и историческим прошлым государства - периодом протектората Великобритании. Исследователи отмечают наличие влияния английского общего права в действующем праве государства, а также его подверженность влиянию вестернизации. Поэтому создание гибридной правовой среды в этом смысле не является чем-либо кардинально новым.

В диссертации Н.А. Ковыршиной, исследовавшей гражданское судопроизводство в странах арабского востока, показаны примеры таких отголосков. Объединенные Арабские Эмираты выделяют доказательства и доказывание в качестве самостоятельной отрасли права, что свойственно странам, воспринявшим англосаксонскую правовую систему. Это выражается в принятии по данному вопросу специального Федерального закона о доказательствах 1992 года, а также отражается в действующих нормах (к примеру, отнесение сторон и эксперта в разряд свидетелей) Ковыршина Н.А. Гражданское судопроизводство в монархиях Арабского Востока. Дис.... канд. юрид. наук. М., 2013. С. 133-134.^.

Исследователь Фейсал Кутти относит ОАЭ к группе стран, которые находятся под сильным влиянием принципов шариата, но при этом вестернизировали свои коммерческие законы Faisal K. The Shari'A Law Factor in International Commercial Arbitration. Osgoode Hall Law School York University, 2006. 75 p.. Это проглядывается в действующем праве самого ОАЭ. К примеру, несмотря на то, что законы ОАЭ в отношении арбитража уделяют большое значение шариату, для арбитров не требуется соблюдение условия по полу и вероисповеданию - они не обязательно должны быть мужчинами и исповедовать мусульманскую веру. Автор также приходит к выводу, что богатая правовая традиция шариата показывает множество моральных, этических и юридических сходств с традициями общего права. Federal & local laws concerning arbitration in UAE // DIAS: Dubai international arbitration centre [Электронный ресурс] URL: http://www.diac.ae/idias/rules/uae/chapter3/ (дата обращения: 14.04.2020.). Характерная неоднородность регулирования и дуализм судебной системы с параллельно действующими судами шариата и гражданскими судами Ковыршина Н.А. Гражданское судопроизводство в монархиях Арабского Востока. Дис.... канд. юрид. наук. М., 2013. С 81. также упрощает создание на территории еще одного судебного ответвления.

Территориальная предрасположенность Казахстана не исходит из его исторического опыта, и скорее наоборот противопоставляется ранее существовавшим обстоятельствам. В этом смысле она является результатом принятия властью государства решений, по ее мнению способствующих поставленным стратегическим целям. Правовая политика Казахстана в целом отличается открытостью к рассмотрению опыта других государств, вектору на использование международного опыта и реформирование регулирования в соответствии с его стандартами, а также поощрением привлечения квалифицированных иностранных специалистов.

Созданию финансового центра предшествовал комплекс экономических и политических решений, который отражен в стратегии развития «Казахстан-2050», принятой в 2012 году. В экономической части данной стратегии был закреплен новый принцип - «всеобъемлющий экономический прагматизм», предполагающий совершение решительных шагов и применение кардинально новых подходов, а именно: принятие всех без исключения экономических и управленческих решений с точки зрения экономической целесообразности и долгосрочных интересов; определение новых рыночных ниш, где Казахстан может участвовать как равноправный бизнес-партнер; создание новых точек экономического роста и благоприятного инвестиционного климата с целью наращивания экономического потенциала; прибыльность и возврат от инвестиций Стратегии и программы Республики Казахстан // Официальный сайт Президента РК [Электронный ресурс] URL: https://www.akorda.kz/ru/official_documents/strategies_and_programs (дата обращения: 17.03.2020).. Описанный принцип было решено реализовать путем развития таких сфер, как обслуживание рынков капитала, исламское финансирование, private banking, управление активами и других видов финансовых услуг.

В Плане нации - 100 конкретных шагов по реализации пяти институциональных реформ Главы государства Нурсултана Назарбаева были закреплены шаги по созданию специальной территории, которая лучше всего отвечала бы поставленным задачам План нации - 100 конкретных шагов по реализации пяти институциональных реформ Главы государства Нурсултана Назарбаева // Информационная система ПАРАГРАФ [Электронный ресурс] URL: https://online.zakon.kz/m/document/?doc_id=31305418 (дата обращения: 17.03.2020.)..

На момент принятия решения об учреждении финансового центра «Астана» Казахстан уже имел собственный опыт по созданию таких центров. Ранее в 2006 году была предпринята попытка создания Регионального финансового центра города Алматы. Принципы деятельности финансового центра в Алматы были несколько иными. Правовой режим, созданный там, не имел отношения к общему праву, а лишь предусматривал ряд изъятий из действующего национального законодательства. Данный опыт не дал ожидаемых экономических результатов, и в дальнейшем финансовый центр в Алматы был упразднен.

Большую роль играют цели государства на перспективу, желание занять ведущую экономическую позицию и стать финансовым хабом для стран СНГ, а также всего региона Западной и Центральной Азии Там же, пункт 70. .

За территориальной предрасположенностью следует непосредственная политическая воля государства в принятии решения по учреждению финансового центра. Для каждого центра она выражается в упомянутых ранее стратегических предпосылках, законодательных актах и управленческих решениях, направленных на его учреждение.

Тенденция к созданию гибридной правовой среды также может выступать следствием мировых глобализационных процессов.

Как справедливо отмечает А.Б. Дидикин, интеграция разных правопорядков с возможностью делегирования государством отдельных публично-властных полномочий является одной из тенденций глобализации международных экономических отношений Дидикин А.Б. Международный финансовый центр в Республике Казахстан // Институты публичной власти в условиях глобализации / Под. ред. Т.А. Васильевой, Н.В. Варламовой. М.: НОРМА, ИНФРА-М, 2020. С.224-234..

Следует уделить внимание финансовому центру в Дубае, когда мы говорим о процессах глобализации в этом регионе. Принадлежность ОАЭ к исламскому миру вносит свои коррективы и придает особенности происходящим процессам. Отношение исламского мира к глобализации подробно раскрыто Л.Р. Сюкияйненом. Автор показывает, что в настоящее время в мусульманском мире по целому ряду важных направлений наблюдается глубокое влияние глобализации и практически не осталось областей, в которых не ощущалось бы влияние общемировых стандартов. Особенно ярко это проявляется в сфере экономики, где веяния глобализации воспринимаются успешнее всего. В ней наблюдается тенденция ориентирования преимущественно на западные критерии, что приносит позитивные результаты, которые подтверждает Академия исламского правоведения (фикха). При этом основные исламские принципы учитываются и отражаются при развитии исламских финансово-экономических институтов Сюкияйнен Л.Р. Глобализация и мусульманский мир: оценка современной исламской правовой мысли. М.: Марджани, 2012. С. 55-57.. Ученый отмечает, что большую роль в развитии глобализации может сыграть именно сфера права, поскольку оно является эффективным инструментом для диалога цивилизаций, культур и даже религий Там же, С. 89..

Таким образом, образовавшаяся в результате правовой имплементации правовая среда является гибридной правовой средой, которая представляет собой совокупность правовых режимов и институтов, искусственно созданную в целях обеспечения наиболее привлекательных условий для ведения бизнеса и деятельности инвесторов.

Среди причин ее образования можно выделить общеправовые, целевые и глобальные. К общеправовым относятся взаимовлияние правовых систем, доминирование определенных моделей правового регулирования и добровольное заимствование действенных и устойчивых правовых моделей. Целевыми причинами выступают авторитет общеправовых регуляторов на мировой арене, имиджевый и статистический факторы. К глобальным причинам мы относим предрасположенность территории, политическую волю государства и глобализационные процессы. Безусловно, все указанные причины взаимосвязаны между собой и в комплексе обуславливают процесс правовой имплементации.

3.2 Развитие юрисдикций международных финансовых центров в сравнительной перспективе

Международные финансовые центры, как и все сложноорганизованные механизмы, сталкиваются с некоторыми проблемами, которые касаются их устройства и деятельности. Среди таких проблем можно отметить сложности и дискуссии вокруг конституционности учреждения центра, соответствия его деятельности действующему законодательству стран, законности создания отдельной ветви судебной власти в центре, а также исполнения решений его судов и арбитражных органов.

С проблемами конституционности сталкивался Астанинский финансовый центр. Среди казахстанского юридического сообщества до настоящего времени нет единодушия по данному вопросу. Казахстанскими юристами отмечалось, что ряд поправок в Конституцию РК посягает на унитарность республики и суверенные функции судебной власти, разделяя страну на два публичных порядка. К тому же передача функций издания правовых актов правотворческому органу центра противоречит представительским функциям парламента. Конституционен ли МФЦА и помогут ли поправки в Конституцию? // Forbes.kz [Электронный ресурс] URL: https://forbes.kz/process/expertise/konstitutsionen_li_mftsa_i_pomogut_li_popravki_v_konstitutsiyu/ (дата обращения: 06.04.2020).

Неясности относительно деятельности органов разрешения спора Дубайского центра и в особенности исполнения его решений неоднократно обсуждались исследователями. Они отмечают, что исполнение решения суда центра на территории ОАЭ нуждается в непростой процедуре прохождения решения через местные суды. О судьбе решений суда центра на международной арене нет четкого понимания, так как на данный момент отсутствует стабильная практика Jayanth K. Krishnan, Priya P. A Common Law Court in an Uncommon Environment: The DIFC Judiciary and Global Commercial Dispute Resolution // The American Review of International Arbitration. 2014. №25. P. 35-36.. Тем не менее на данный момент положительная практика признания решений суда центра на международной арене все же существует. Международная судебная группа «Аль-Тамими» успешно защитила один из международных банков, отделение которого находится в финансовом центре, и добилась непризнания в отношении него решения Кувейтского суда кассационной инстанции. Спор возник из исполнения сторонами трастового соглашения. Защитить позицию банка удалось при помощи правильного истолкования общеправовых принципов и международных конвенций, оспаривания юрисдикции Кувейтского суда и признания по отношению к сторонам спора юрисдикции «в международном смысле». Этот прецедент показал способность суда Дубайского центра, как международного коммерческого суда, разрешать и определять общие вопросы сравнительного права и вопросы частичного пересечения юрисдикций D. Carmona and P. Dillon-Malone DIFC Court Precedent Alert: Kuwait Judgment Fails Test for Recognition and Enforcement at Common Law and Under the GCC and Riyadh Conventions. [Электронный ресурс] URL: https://www.lexology.com/library/detail.aspx?g=3beee636-9710-402c-b224-2eab8ed57990 (дата обращения: 24.04.2020)..

Деятельность обоих финансовых центров обретала законный характер через поправки в действующее законодательство государств, которые предусматривали прямые целевые исключения из его положений для центров. Такие ситуации в свою очередь порождают споры в отношении необходимости радикального «вписания» центров в действующий порядок и альтернатив таким решениям.

Однако вышеуказанные проблемы относятся к процедурным проблемам организации, устройства и управления финансового центра, а не к вопросу применения в его пределах общего права. В русле нашего исследования необходимо взглянуть на проблемы заимствования элементов общего права, с которыми в целом могут столкнуться финансовые центры, а также отметить существующие положительные моменты и перспективы.

В этом смысле у правовой имплементации есть свои плюсы и минусы. В качестве минусов можно отметить риски, связанные с правовой определенностью на территории государства, корректным использованием заимствованных правовых практик, а также целесообразностью принятия именно общего права.

Под правовой определенностью мы понимаем отсутствие противоречий между правовыми актами, действующими на территории государства, а также отсутствие спорных ситуаций по поводу их применимости к конкретным правоотношениям. Примеры таких несоответствий были подтверждены представителями локального юридического сообщества и приведены выше.

Внедрение элементов общего права на неподготовленную почву открывает возможность их своеобразному применению и искажению норм и прецедентов по причине недостаточности опыта. В целях недопущения таких случаев и корректного использования заимствованных правовых практик, в пределах центра формируется профессиональное сообщество. На должности в органах принимаются специалисты, которые имеют опыт работы в сфере общего права, а также в тех сферах деятельности, которые лицензированы в центре. Однако помимо назначенных специалистов и пришедших из юрисдикций общего права участников в центре могут и должны осуществлять деятельность местные компании и представители бизнеса, которые вполне возможно не до конца понимают действие каких-либо институтов (к примеру, траста). Для закрытия этой проблемы в центре учреждают и аккредитовывают консалтинговые компании. В конечном итоге об эффективности работы в этом направлении можно судить по экономическим показателям самого центра.

Что касается целесообразности принятия именно общего права, можно выделить два аспекта. Первым является совместимость и подготовленность базисных отношений, которые одновременно и предшествуют, и опосредуют правовые. Речь идет о культурной составляющей и правопонимании. Ведь для того, чтобы какие-либо регулирующие нормы «прижились» на территории, необходима готовность принимающей стороны их понять и применять. По мнению исследователей, массив обычаев и прецедентов, который формирует нормативную среду в англо-саксонских культурах, будет эффективно действовать только при определяющей и ключевой роли суда, независимость которого не подвергается сомнению. Ранее перенесение английского права на чужую территорию осуществлялось только в процессе колонизации, т.е. насильственным путем. Так как для успех такой практики определяется не принятием нескольких актов парламента и поправками в конституцию, а перенесением на чужую почву целого культурного пласта Конституционен ли МФЦА и помогут ли поправки в Конституцию? // Forbes.kz [Электронный ресурс] URL: https://forbes.kz/process/expertise/konstitutsionen_li_mftsa_i_pomogut_li_popravki_v_konstitutsiyu/ (дата обращения: 06.04.2020)..

Вторым фактором является риск потери актуальности подходов общего права. В то время, пока на территории центра происходит правовая имплементация, тенденции в самих странах общего права могут меняться. Поэтому присутствует риск, что когда центр начнет полноценно использовать элементы общего права, в глобальном мире они начнут терять свои ведущие позиции. Такой вывод возникает в связи с тем, что уже сейчас в научном сообществе появляются мнения, что общее право находится в своей увядающей стадии, и его традиция продолжает действовать по инерции. Автор J. Lyn Entrikin по этому поводу пишет о необходимости оставления ранее разработанных подходов общего права («great common law myth») и упора на изучение в юридическом образовании статутного права, которое открывает большие перспективы J. Lyn Entrikin The Death of Common Law // Harvard Journal of Law & Public Policy. 2019.Vol. 25. № 3-4. P. 352-482.. Известная критика общего права исследователя Gordon Tullock заключается в замеченном им сравнительно высоком уровне ошибок, которые наблюдаются в решениях судей и присяжных, а также относительно высокой стоимости и экономической нецелесообразности общих состязательных процедур William F. Shughart II Gordon Tullock's Critique of the Common Law // The Independent Review.A Journal of Political Economy. 2018. Vol.23 № 2. P. 209-226..

Стоит также отметить положительные стороны правовой имплементации в международных финансовых центрах. Ими являются открытие для государства новых возможностей и форсированный экономический результат.

С принятием элементов иностранного права и созданием международных финансовых центров, помимо рисков перед государством открываются и новые возможности. Кроме положительного экономического результата, о котором будет сказано позже, возникают новые международные связи, улучшается процесс интеграции в мировое сообщество, расширяются возможности местных инвесторов и упрощается их выход на международный уровень, а также значительно упрощается регулирование трудовых, миграционных, налоговых и иных вопросов в отношении иностранных специалистов.

Главным положительным фактором создания международного финансового центра, безусловно, является показатель эффективности его деятельности.

В первый год с момента учреждения Дубайского финансового центра свои офисы в нем открыли сотни финансовых компаний, в том числе крупные международные банки. В соответствии с ежегодным отчетом центра DIFC Reports Record Growth in 2019 // Официальный сайт Dubai International Financial Centre [Электронный ресурс] URL: https://www.difc.ae/newsroom/news/difc-reports-record-growth-2019/ (дата обращения: 11.04.2020.)., 2019 год был объявлен рекордным по росту показателей. На данный момент в центре зарегистрировано 2 437 компании, в частности, в 2019 году прирост участников составил 493 компании. В юрисдикции Дубайского центра работают 8 из 10 ведущих мировых юридических фирм, 3 из 5 крупнейших страховых компаний и 6 из 10 крупнейших управляющих активами среди своих клиентов. За последние пять лет центр увеличил на 64% количество действующих на своей территории финансовых компаний, и оно достигло 737. Среди знаменитых участников всемирная платежная система AntFinancial WorldFirst, малазийский Maybank Islamic Berhad, американская фирма финансовых услуг Cantor Fitzgerald и Маврикийский коммерческий банк. На территории центра работают 25 600 специалистов из 140 стран мира. Центр продолжает инвестировать в перспективные сферы, включая платежные системы, робо-консалтинг, блокчейн и платформы KYC - в минувшем году для присоединения к программе к FinTech Hive был выбран 31 стартап. Общая индустрия Дубайского центра по управлению активами оценивается в 424 миллиарда долларов США.

Нормативно-правовая база центра признана самой благоприятной юрисдикцией общего права для бизнеса в регионе. В течение 2019 года центр принял ряд новых законов в отношении занятости, интеллектуальной собственности, несостоятельности и гибкий режим компаний для целей инвестирования и структурирования.

Эффективность центра подтверждает и руководство эмирата. Шейх Мактум бин Мухаммед бин Рашид Аль Мактум, заместитель правителя Дубая и президент DIFC, отметил, что расширение и укрепление статуса центра исключительны, учитывая нынешний застойный рост в мировой финансовой индустрии.

В Глобальном индексе финансовых центров за 2019 год Дубай занял 8 место из 104, поднявшись на 7 позиций по сравнению с предыдущим годом. Опережают Дубайский центр лишь крупнейшие международные финансовые центры, которые десятилетиями занимали свои ведущие позиции Mark Yeandle, Mike Wardle GFCI Report // The Global Financial Centres. 2019. №26. P. 1-55.

Астанинский финансовый центр, учитывая небольшой срок его функционирования с 2018 по 2020 год, также показывает вполне успешные результаты. Уже в первый год своей работы центр занял первое место по правам акционеров в Глобальном индексе конкурентоспособности Всемирного экономического форума. В 2019 году Казахстан поднялся на 8 позиций в рейтинге Всемирного банка по «Легкости ведения бизнеса» и занял 28 место из 190 стран. В том же рейтинге стране присвоено 4 место по обеспечению соблюдения контрактов и 1 место по уровню защиты миноритарных инвесторов. Активную деятельность начала биржа центра, партнерами которой стали Шанхайская фондовая биржа, биржа Nasdaq, Goldman Sachs и Фонд Шелкового пути. Через биржу центра государство планирует осуществить приватизацию национальных компаний Постановление Правительства Республики Казахстан "О некоторых вопросах приватизации на 2016 - 2020 годы" от 30 декабря 2015 г. № 1141 // САПП Республики Казахстан. 2015 г. № 77-78-79. Ст. 588 с изм. и допол. в ред. от 28.11.2019 г.. На бирже уже проводятся листинги 18 торговых членов, среди которых крупнейший местный производитель Казатомпром, а также крупная российская горнорудная компания Полиметалл Годовой отчёт о деятельности МФЦ Астана за 2019 год // Официальный сайт Astans International Financial Centre [Электронный ресурс] URL: https://aifc.kz/uploads/Annual%20reports/Annual%20report%202019%20short%20RUS.pdf (дата обращения: 17.04.2020)..

В Глобальном индексе финансовых центров 2019 года (GFCI 25) столица Казахстана заняла 51 место из 104, поднявшись на 37 позиций за год, прошедший с момента официального запуска финансового центра. Согласно рейтингу Нур-Султан является лидирующим финансовым центром региона Восточной Европы и Центральной Азии, опередив такие центры, как Стамбул, Прага, Будапешт, Москва, Баку и др Mark Yeandle, Mike Wardle GFCI Report // The Global Financial Centres. 2019. №26. P. 1-55.

Таким образом, несмотря на существующие проблемные и дискуссионные моменты, возникающие из организации и деятельности международных финансовых центров, положительный экономический результат не подвергается сомнению.

Заключение

Государства выбирают разные модели создания благоприятной правовой среды для привлечения в экономику новых средств, развития уже существующих отраслей, а также работы в новых перспективных направлениях. Одной из них является сосредоточение финансовых и иных институтов на одной территории, и введение в рамках данной территории особого правового режима, способствующего их развитию. Примерами таких территорий являются рассмотренные в ходе исследования международные финансовые центры.

Выбранные нами международные финансовые центры представляют собой уникальные образования, тенденция создания которых появилась в странах Ближнего Востока и Центральной Азии в первые десятилетия 21-го века. Несмотря на существующие проблемы и противоречия, деятельность центров приносит удивительный экономический результат. Государства-инициаторы их учреждения до настоящего момента не нашли другого эффективного способа быстрыми темпами воплотить в жизнь поставленные экономические цели.

При этом институциональная структура финансовых центров, происходящие в них процессы правовой имплементации и их причины являются уникальными и интересными объектами для изучения в рамках сравнительного правоведения. В нашем исследовании мы рассматривали способы организации данных центров, подробно описали их структуру, показали элементы общего права, имплементированные в их юрисдикцию, а также попытались охарактеризовать образующуюся в результате правовую среду.

Правовая среда финансовых центров имеет признаки смешанной правовой системы, но в то же время ее нельзя с точностью отнести к этой категории. В связи с этим данную среду можно охарактеризовать как «гибридную правовую среду», имеющую свое определение, способ и причины образования.

Создание в пределах государств "гибридной правовой среды является способом быстро реформировать существующую систему на ограниченной территории, сохранив на остальной прежний правовой режим. Правовая имплементация обеспечивает плавный, не радикальный отход от существующих традиций и исторически сложившихся практик. Для ОАЭ она открыла новую возможность аккуратного выхода за рамки исламского права, при этом не отвергая его в целом и соблюдая основные принципы. В случае с Республикой Казахстан имплементация является попыткой освобождения от прежних правовых традиций и открытия новых интеграционных возможностей.

Имплементация элементов общего права, безусловно, имеет как положительные, так и отрицательные стороны. Тем не менее, она остается эффективным способом для правовой практики в государстве получить новое развитие. Статистика достижений Дубайского и Астанинского финансовых центров подтверждает, что на данный момент для государств-инициаторов именно такой способ развития правовой системы и повышения инвестиционной привлекательности является наиболее интенсивным и результативным.

Таким образом, в результате исследования нами были сделаны следующие выводы:

1. На территории Дубайского и Астанинского финансовых центров в ходе процесса правовой имплементации происходит взаимодействие действующего права государства и элементов общего права, в результате которого создается гибридная правовая среда.

2. Гибридная правовая среда представляет собой совокупность правовых режимов и институтов, искусственно созданную в целях обеспечения наиболее привлекательных условий для ведения бизнеса и деятельности инвесторов. Гибридная правовая среда имеет общие черты со смешанной правовой системой и выступает наиболее эффективным способом решения государствами-инициаторами нетипичных и сложных для них задач.

3. Причины образования гибридной правовой среды можно разделить на общеправовые, целевые и глобальные. К общеправовым причинам относятся взаимовлияние правовых систем, доминирование определенных моделей правового регулирования и добровольное заимствование действенных и устойчивых правовых моделей. Целевыми причинами выступают авторитет общеправовых регуляторов на мировой арене, имиджевый и статистический факторы. К глобальным причинам мы относим предрасположенность территории, политическую волю государства и влияние глобализационных процессов.

Учитывая подверженность современного мира изменениям, стремительную трансформацию общественных отношений и растущие тенденции глобализации, не исключаем, что образование гибридной правовой среды в последующем может стать одним из современных типов образования смешанных правовых систем. Исследования в данном направлении имеют междисциплинарный характер и открывают новые перспективы для сравнительного правоведения.

Список источников и научной литературы

Законодательные акты, государственные программы Республики Казахстан

1. Конституционный закон Республики Казахстан "О Международном финансовом центре «Астана»" 7 декабря 2015 г. № 438 // Казахстанская правда». 2015 г. № 236 (28112).

2. Конституционный Закон Республики Казахстан "О судебной системе и статусе судей Республики Казахстан" от 25 декабря 2000 г. № 132-II // Ведомости Парламента Республики Казахстан. 2000 г. № 23. с изм. и допол. в ред. от 21.02.2019 г.

3. Закон Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в Конституцию Республики Казахстан" от 10 марта 2017 г. № 51-VI // Ведомости Парламента Республики Казахстан. 2017 г. № 5 (2726).

4. Закон Республики Казахстан "О правовых актах" от 25 декабря 2000 г. № 480-V // Ведомости Парламента Республики Казахстан. 1998 г. № 2-3. с изм. и допол. в ред. на 17.11.2015 г.

5. Указ Президента Республики Казахстан "Об определении границ территории Международного финансового центра «Астана»" от 31 декабря 2015 г. № 161 // САПП Республики Казахстан. 2015 г. № 83-84.

6. Постановление Правительства Республики Казахстан "О некоторых вопросах приватизации на 2016 - 2020 годы" от 30 декабря 2015 г. № 1141 // САПП Республики Казахстан. 2015 г. № 77-78-79. с изм. и допол. в ред. от 28.11.2019 г.

7. Стратегии и программы Республики Казахстан // Официальный сайт Президента РК [Электронный ресурс] URL: https://www.akorda.kz/ru/official_documents/strategies_and_programs (дата обращения: 17.03.2020).

8. План нации - 100 конкретных шагов по реализации пяти институциональных реформ Главы государства Нурсултана Назарбаева // Информационная система ПАРАГРАФ [Электронный ресурс] URL: https://online.zakon.kz/m/document/?doc_id=31305418 (дата обращения: 17.03.2020.).

Законодательные акты ОАЭ

1. Конституция объединенных арабских эмиратов перевод Беликовой К.М. Ст. 7 // Законы России [Электронный ресурс] URL: https://zakoniros.ru/?p=29600 (дата обращения: 09.03.2020.).

2. Constitutional Amendment No (1) of 2003. Date: 10 January 2004 // Dubai Financial Services Authority [Электронный ресурс] URL: http://www.dfsa.ae/Documents/Constitutional Amendment.. (дата обращения: 00 00 0000).

3. Federal Law No.8 of 2004 Regarding The Financial Free Zones. Date: 14th March, 2004 (Gregorian) // Dubai Financial Services Authority [Электронный ресурс] URL: http://www.dfsa.ae/getattachment/Your-Resources/Laws-Rules/Cabinet-Resolution-No-28-of-2007.pdf.aspx (дата обращения: 02.04.2020).

4. Law No. (9) of 2004 In respect of The Dubai International Financial Centre // Dubai Financial Services Authority [Электронный ресурс] URL: http://www.dfsa.ae/getattachment/Your-Resources/Laws-Rules/Dubai-Law-No-9-of-2004-as-amended-by-Law-No-7-of-2014_CONSOLIDATED.pdf.aspx (дата обращения: 04.04.2020.).

5. Law No. (7) of 2014 Amending Law No. (9) of 2004 Concerning the Dubai International Financial Centre

6. Law No.12 of 2004 in respect of The Judicial Authority at Dubai International Financial Centre as amended

7. Cabinet Resolution No. 28 of 2007 On the Implementing Regulations of Federal Law No. 8 of 2004 Concerning Financial Free. Date: 30 July 2007 // Dubai Financial Services Authority [Электронный ресурс] URL: http://www.dfsa.ae/getattachment/Your-Resources/Laws-Rules/Cabinet-Resolution-No-28-of-2007.pdf.aspx (дата обращения: 02.04.2020).

8. Federal Decree Number 35 for the year 2004 To Establish Financial Free Zone in Dubai. Date: 27 June 2004 // Dubai Financial Services Authority [Электронный ресурс] URL: http://www.dfsa.ae/getattachment/Your-Resources/Laws-Rules/Federal-Decree-No-35-of-2004.pdf.aspx (дата обращения: 04.04.2020.).

Правовые акты международного финансового центра «Астана»

1. AIFC Regulations No. 18 of 2017, AIFC financial services framework regulations // Astana International Financial Centre [Электронный ресурс] URL: https://aifc.kz/files/legals/67/file/fsfr_v6_18_11.05.2020.pdf (дата обращения: 14.04.2020).

2. AIFC companies regulations No. 2 of 2017 // Astana International Financial Centre [Электронный ресурс] URL: https://aifc.kz/files/legals/49/file3/comreg_v5_2_14.12.2019.pdf (дата обращения: 19.03.2020.).

3. AIFC trust regulations No. 31 OF 2019 // Astana International Financial Centre [Электронный ресурс] URL: https://aifc.kz/files/legals/49/file3/comreg_v5_2_14.12.2019.pdf (дата обращения: 19.03.2020.).

4. AIFC court regulations resolution of the aifc management council dated 5 december 2017 // AIFC Court [Электронный ресурс] URL: https://court.aifc.kz/files/legals/68/file/3.-legislation-aifc-court-regulations-2017.pdf (дата обращения: 09.04.2020.).

5. AIFC Court Rules 2018 // AIFC Court URL: https://court.aifc.kz/files/legals/69/file/3.-legislation-aifc-court-rules-2018.pdf (дата обращения: 09.04.2020.).

6. AIFC arbitration regulations resolution of the AIFC management council Dated 5 December 2017 // AIFC Court [Электронный ресурс] URL: https://court.aifc.kz/files/legals/73/file/aifc-arbitration-regulations-2017.pdf (дата обращения: 18.04.2020).

Правовые акты международного финансового центра Дубая

1. DIFC LAW NO. 5 Companies law of 2018 // Dubai International Financial Centre [Электронный ресурс] URL: https://www.difc.ae/files/6115/4505/5132/Companies_Law_No._5_of_2018.pdf (дата обращения: 17.04.2020.)

2. DIFC LAW Investment Trust Law. No. 5 of 2006. Consolidated Version (August 2014) // Dubai Financial Services Authority [Электронный ресурс] URL: https://dfsaen.thomsonreuters.com/sites/default/files (дата обращения: 18.04.2020.)

3. DIFC LAW No. 10 of 2004 DIFC Court Law [Электронный ресурс] URL:https://www.difc.ae/files/1914/5448/9176/Court_Law_DIFC_Law_No.10_of_2004.pdf (дата обращения: 15.04.2020.)

4. DIFC LAW Arbitration law No. 1 of 2008. Consolidated Version (December 2013) // Dubai International Financial Centre [Электронный ресурс] URL:https://www.difc.ae/files/9614/5448/9173/Arbitration_Law_DIFC_Law_No_1_of_2008.pdf (дата обращения: 19.04.2020.).

Диссертации

1. Ковыршина Н.А. Гражданское судопроизводство в монархиях Арабского Востока. Дис.... канд. юрид. наук. М., 2013. 182 с.

2. Пугина О.А. Имплементация элементов системы общего права в российское законодательство. Дисс. … канд. юрид. наук. М., 2004. 180 с.

3. Faisal K. The Shari'A Law Factor in International Commercial Arbitration. Osgoode Hall Law School York University, 2006. 75 p.

Монографии

1. Дидикин А.Б. Международный финансовый центр в Республике Казахстан // Институты публичной власти в условиях глобализации / Под. ред. Т.А. Васильевой, Н.В. Варламовой. М.: НОРМА, ИНФРА-М, 2020. С.224-234

2. Давид Р., Жоффре-Спинози К. Основные правовые системы современности = Les grands systemes de droit contemporains / Пер. с фр. под ред. Туманова В.А.. М.: Международные отношения, 1998. 400 с.

3. Егорин А.З., Исаев В.А. Объединенные Арабские Эмираты. М., 1997, 320 с.

4. Лафитский В.И. Сравнительное правоведение в образах права. М.: Статут, 2010.Т. 1 428 с.

5. Саидов А.Х. Сравнительное правоведение (основные правовые системы современности) / под ред. В. А. Туманова. М.: Юристъ, 2003. 448 с.

6. Тиунов О.И., Каширкина А.А., Морозов А.Н. Международные межведомственные договоры Российской Федерации. М.: Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ, Юридическая фирма «КОНТРАКТ», 2008. 256 с.

7. Суханов, Е.А. Сравнительное корпоративное право. М.: Статут, 2014, 456 с.

8. Сюкияйнен Л.Р. Глобализация и мусульманский мир: оценка современной исламской правовой мысли. М.: Марджани, 2012. 88 с.

Научные статьи

1. Доронина Н.А. Диффузия в праве как направление унификации международного частного права: к вопросу об объекте информационного права // Журнал российского права. 2015. №5. С. 123-126.

2. Денисенко В.В., Трикоз Е.Н. Типология смешанных правовых систем // Юридическая наука и практика: Вестник Нижегородской академии МВД России. 2018. №2. С. 29-37.

3. Даниелян А.С. Феномен смешанных правовых систем как пример сближения правовых культур // Известия ТулГУ. Экономические и юридические науки. 2016. №1-2. С. 157-163.

4. Егоров А.В. Правовое заимствование как инструмент правовой интеграции // Право и демократия. Минск: БГУ, 1999. С. 107-120.

5. Каюмова А.Р. Понятие и содержание юрисдикции в доктрине международного и внутригосударственного права // Известия вузов. Правоведение. 2011. №4. С.164-177.

6. Дауленов М. М., Абилова М. Н. Английское право на страже прав инвесторов в Международном финансовом центре «Астана» // Право и государство,. 2016. № 3 (72). С. 29-36.