Получение образцов для сравнительного исследования в уголовном судопроизводстве России (процессуальная природа, порядок, доказательственное значение)

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Получение образцов для сравнительного исследования в уголовном судопроизводстве России (процессуальная природа, порядок, доказательственное значение)

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Эффективность расследования и разрешения уголовных дел во многом связана с применением специальных знаний в уголовном судопроизводстве. Наиболее распространенной формой использования специальных знаний, в рамках которой формируется такое доказательство как заключение эксперта, является судебная экспертиза. В большинстве случаев для проведения экспертизы необходимы материальные объекты - образцы для сравнительного исследования, процессуальная природа, понятие, способы получения которых являются наиболее дискуссионными вопросами на протяжении не одного десятилетия развития науки уголовно-процессуального права.

Традиционно данные вопросы, связанные с образцами для сравнительного исследования, рассматривались в рамках науки криминалистики, что несколько сужает взгляд на данный объект исследования и не отражает все многообразие процессуальных правоотношений, которые возникают и развиваются в ходе получения образцов для сравнительного исследования. Дискуссионным остается вопрос о процессуальной природе и доказательственном значении образцов для сравнительного исследования.

Как показало изучение судебной практики из 1000 изученных уголовных дел за период с 2009 по 2012 гг., образцы для сравнительного исследования отбирались по 633 уголовным делам, что составляет 63,3%. Анализ уголовных дел также приводит к выводу о том, что теоретические положения, разработанные учеными, не всегда применяются на практике. Так, не был выявлен ни один случай участия адвоката-защитника при получении образцов для сравнительного исследования у живых лиц, при том, что практически все следственные работники (95,5% опрошенных следователей системы МВД России и 95,2% опрошенных следователей Следственного комитета РФ) допускают участие защитника при получении образцов для сравнительного исследования. Возможно, отсутствие нормы, которая бы напрямую закрепляла право защитника участвовать при получении образцов для сравнительного исследования, приводит к такому положению.

Вопросы возможности получения образцов для сравнительного исследования оперативно-розыскным путем и дальнейшего их использования при расследовании и разрешении уголовного дела, процессуальной природы образцов для сравнительного исследования, получения образцов для сравнительного исследования до возбуждения уголовного дела, пределов применения принуждения при получении образцов для сравнительного исследования, особенности правоотношений, возникающих при получении образцов для сравнительного исследования у живых лиц, в зависимости от процессуального положения лица, у которого образцы получают, требуют своего осмысления и разрешения в том числе и в свете решений Конституционного Суда Российской Федерации и Европейского Суда по правам человека.

Многие трудности, возникающие на практике при получении образцов для сравнительного исследования, вызваны недостаточной урегулированностью этого действия в уголовно-процессуальном законодательстве России.

Необходимо отметить, что в рамках науки криминалистики непосредственно вопросам получения образцов для сравнительного исследования посвящены работы Г.Б. Карновича (1956), В.А Жбанкова, (1969), Л.И. Мандрик (1991), Н.И. Долженко (2003). Однако предметом данных работ в большей степени являлась разработка криминалистических рекомендаций по организации и тактике получения образцов для сравнительного исследования, как свободных, условно-свободных, так и экспериментальных. Диссертационное исследование Г.К. Байжановой, в целом посвященное объектам биологического происхождения, рассматривает проблемы получения образцов биологического происхождения для экспертных исследований (2000).

Образцам для сравнительного исследования в своих работах уделяли внимание такие ученые, как Т.В. Аверьянова, В.Д. Арсеньев, А.Ф. Аубакиров, А.А. Аубакирова, О.Я. Баев, Р.С. Белкин, А.И. Винберг, Л.В. Виницкий, А.Я. Гинзбург, А.М. Зинин, П.П. Ищенко, К.Б. Калиновский, И.Ф. Крылов, А.В. Кудрявцева, Н.П. Майлис, Т.Ф. Моисеева, Н.И. Муратова, Ю.К. Орлов, И.Л. Петрухин, Е.Р. Россинская, Р.Д. Рахунов, А.П. Рыжаков, В.А. Семенцов, В.В. Филиппов, К.Н. Шакиров, С.А. Шейфер, В.И. Шиканов, А.А. Эйсман и многие другие.

Высоко оценивая значение трудов указанных ученых, следует отметить, что исследованию получения образцов для сравнительного исследования с точки зрения норм уголовно-процессуального права концентрированного внимания не уделялось. Уголовно-процессуальные вопросы получения образцов для сравнительного исследования рассматривались вскользь, как необходимое условие для разработки криминалистических рекомендаций для их получения и проведения экспертиз.

Цель исследования состоит в том, чтобы, опираясь на изучение и анализ научных трудов, эмпирического материала, предложить решение вопросов уголовно-процессуального характера, возникающих при получении образцов для сравнительного исследования.

Для достижения указанной цели были поставлены следующие задачи:

- провести предметное изучение природы образцов для сравнительного исследования, определив их процессуальный статус как разновидности вещественных доказательств в уголовном процессе;

- изучить имеющиеся в науке классификации образцов для сравнительного исследования, уточнив некоторые из них, дополнив определенными группами на основе развития уголовно-процессуального законодательства;

- обосновать точку зрения, в соответствии с которой получение образцов для сравнительного исследования у живых лиц является самостоятельным следственным действием, в результате проведения которого получают доказательства;

- исследовать вопрос о получении образцов для сравнительного исследования оперативно-розыскным путем и разработать условия возможности использования таких образцов для проведения экспертных исследований в уголовном судопроизводстве;

- разработать пределы и условия возможности применения принуждения при получении образцов для сравнительного исследования;

- с позиции уголовно-процессуального права раскрыть особенности получения образцов для сравнительного исследования при проведении судебно-медицинской и медико-криминалистической экспертиз объектов биологического происхождения с целью разработки предложений по преодолению противоречий в нормативно-правовых актах, регламентирующих эти вопросы, и повышения доказательственного значения заключений судебно-медицинских экспертов;

- рассмотреть особенности уголовно-процессуальных отношений, возникающих при получении образцов для сравнительного исследования у живых лиц, с целью разработки предложений по повышению эффективности данных действий;

- сформулировать нормы, регламентирующие получение образцов для сравнительного исследования.

Объект исследования - уголовно-процессуальные отношения, возникающие, развивающиеся и прекращающиеся в процессе получения образцов для сравнительного исследования между субъектами и участниками уголовного судопроизводства.

Предмет исследования - нормы уголовно-процессуального права, регламентирующие уголовно-процессуальные отношения, возникающие при получении образцов для сравнительного исследования.

Методологическая основа исследования - комплекс общенаучных и специальных методов познания правовых явлений и процессов в сфере уголовного судопроизводства: исторический, системно-структурный, анализа и синтеза социально-правовых явлений, сравнительно-правовой, формально-логический, статистический и другие.

Теоретическую основу исследования составили положения наук логики, философии, теории государства и права, конституционного права, уголовно-процессуального права, криминалистики, теории оперативно-розыскной деятельности, судебной экспертизы.

Нормативная база исследования включает в себя международно-правовые документы, Конституцию Российской Федерации, действующее уголовно-процессуальное законодательство, подзаконные нормативные акты.

Эмпирическую базу исследования составили решения Европейского Суда по правам человека, постановления и определения Конституционного Суда Российской Федерации, руководящие разъяснения Пленума Верховного Суда Российской Федерации, иные решения Верховного Суда Российской Федерации, приговоры, постановления и определения судов субъектов Российской Федерации, районных (городских) судов, опубликованные в сети Интернет. Изучено 1000 уголовных дел из них 633 уголовных дела, по которым проводилось такое следственное действие, как получение образцов для сравнительного исследования, в архивах судов Челябинской области. Проведен опрос следователей системы МВД России (66 человек), следователей Следственного комитета РФ (63 человека) Челябинской и Смоленской областей, использованы результаты интервьюирования адвокатов, судей, прокуроров.

Научная новизна исследования состоит в том, что впервые образцы для сравнительного исследования подверглись исследованию с точки зрения специфики уголовно-процессуальных отношений, возникающих при их получении и применении в экспертных исследованиях между участниками уголовного судопроизводства.

В диссертации обосновывается взгляд на образцы для сравнительного исследования как на разновидность вещественных доказательств в уголовном процессе, формулируются условия получения образцов для сравнительного исследования оперативно-розыскным путем для их дальнейшего представления и использования в уголовном судопроизводстве, определяются критерии допустимых пределов принуждения при получении образцов для сравнительного исследования, выявлена специфика получения образцов для сравнительного исследования у трупа, а также особенности получения образцов для сравнительного исследования у живых лиц в зависимости от их процессуального статуса.

На защиту выносятся следующие положения:

1. Образцы для сравнительного исследования с точки зрения их уголовно-процессуального значения представляют собой материальные предметы (образования), являющиеся видом вещественных доказательств и обладающие свойствами, выраженными в признаках, необходимых для решения задач идентификационных, классификационных или диагностических исследований (судебных экспертиз), полученные в установленном законом порядке и зафиксированные в процессуальных документах.

2. В качестве основных составляющих характеристик образцов для сравнительного исследования можно выделить следующие. Гносеологическая составляющая заключается в том, что образцы для сравнительного исследования отражают свойства объекта, подлежащего сравнению с предметом или следом, непосредственно отражающим событие преступления, и иногда образцы сами отражают свойства одного из элементов (признаков) состава преступления.

Информационная составляющая проявляется в том, что содержанием образцов для сравнительного исследования являются их признаки, выражающие их свойства, имеющие значение для установления обстоятельств уголовного дела, выявление, изучение, существенность которых предопределяется целями, задачами и предметом экспертного исследования.

Правовая (уголовно-процессуальная) составляющая заключается в том, что сам образец для сравнительного исследования должен быть представлен в необходимых количестве и качестве. Кроме того, в наличии должны быть постановление (процессуальный акт) об изъятии образцов для сравнительного исследования; протокол следственного действия, в результате которого изъят образец для сравнительного исследования, содержащий данные о происхождении этого образца, с гарантиями достоверности этого происхождения; постановление о назначении экспертизы, в котором содержится описание представленного на экспертизу образца для сравнительного исследования.

3. Получение образцов для сравнительного исследования в полной мере отвечает всем признакам следственного действия: 1) направлено на получение и проверку доказательственной информации; 2) проводится только при наличии фактических и юридических оснований; 3) осуществляется субъектами, уполномоченными на это законом, при участии лиц, занимающих определенное процессуальное положение; 4) допустимо только в рамках расследования преступлений или судебного разбирательства; 5) имеет свою внутреннюю структуру, предопределяемую процессуальным порядком; 6) регламентировано уголовно-процессуальным законом.

4. Фактическими основаниями получения образцов для сравнительного исследования являются комплекс, система, состоящая из следующих элементов: 1) информация и ее источник, который может представлять собой доказательство, оперативно-розыскные данные, данные, полученные иным путем (обнаружение следа, предположительно оставленного подозреваемым, обвиняемым, свидетелем и потерпевшим в определенном месте или на вещественных доказательствах); 2) потребность в проверке этой информации с помощью экспертного исследования, обуславливаемая задачами расследования и разрешения уголовного дела по существу.

5. Юридическим основанием получения образцов для сравнительного исследования является система, состоящая из следующих элементов: 1) процессуальный документ - постановление; 2) уголовно-процессуальная норма, подлежащая применению при принятии решения о производстве конкретного следственного действия (ст. 202 УПК РФ); 3) правомочия должностного лица на проведение следственных действий.

6. Условиями возможности представления образцов для сравнительного исследования, полученных оперативно-розыскным путем, и их дальнейшего использования в уголовном судопроизводстве должны стать следующие:

а) при получении образцов для сравнительного исследования должны быть соблюдены общие и специальные правила, касающиеся оснований и условий проведения оперативно-розыскных мероприятий, установленных ст. ст. 6 и 7 Федерального закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности». Общие правила касаются проведения всей системы оперативно-розыскных мероприятий, специальные - тех, которые требуют судебного решения и обладают определенной спецификой;

б) оперативно-розыскное мероприятие должно быть произведено надлежащим субъектом;

в) при проведении оперативно-розыскных мероприятий, связанных с изъятием предметов и документов, необходимо присутствие понятых.

г) при получении образцов для сравнительного исследования, оперативно-розыскным путем должен составляться протокол, который соответствует требованиям, изложенным в ст. 166 УПК РФ;

д) образцы для сравнительного исследования, полученные в ходе оперативно-розыскного мероприятия и условия их получения (где, когда, у кого, при каких обстоятельствах) должны быть надлежащим образом представлены следователю и в суд.

е) представленные результаты оперативно-розыскных мероприятий должны быть приобщены к делу на основании постановления. Если с материалами представляются еще и образцы для сравнительного исследования, то они должны пройти режим приобщения к делу вещественных доказательств. Образцы должны быть осмотрены с участием понятых, и в отношении них должно быть вынесено постановление о признании вещественными доказательствами и приобщении их в качестве таковых к уголовному делу.

7. На основе анализа решения высших судебных органов можно сделать вывод о необходимости формулирования оснований, оправдывающих принуждение при получении образцов для сравнительного исследования, а также пределов этого принуждения.

В качестве таких оснований могут выступать: публичные интересы по защите граждан от наиболее опасных преступлений, что предопределяется непосредственно тяжестью преступления, его распространенностью, общественной опасностью, угрозой для нормального развития государства и общества. При этом принуждение не должно быть излишним и угрожать жизни и здоровью лица, у которого отбираются образцы для сравнительного исследования (лицо при необходимости может быть подвергнуто медицинскому исследованию, ему должны быть разъяснены манипуляции по получению образцов для сравнительного исследования, особенно если это связано с вмешательством в организм человека и касается образцов биологического происхождения), разъяснены права в соответствии со ст. 202 УПК РФ. Недопустимо и материалы (объекты) экспертных исследований, и образцы для сравнительных исследований получать оперативно-розыскным путем. По нашему мнению, использование этой информации в качестве доказательств возможно только в той ситуации, когда или материалы (объекты) экспертных исследований или образцы получены следственным (процессуальным) способом с соблюдением гарантий прав человека.

8. Предлагаются нормы, регламентирующие получение образцов для сравнительного исследования, которые определяют: основания для получения образцов для сравнительного исследования; порядок получения экспериментальных образцов для сравнительного исследования; обязательность постановления о получении образцов для сравнительного исследования и вопросы применения принуждения при получении образцов для сравнительного исследования; порядок составления и содержание протокола получения образцов для сравнительного исследования; присутствие следователя при производстве экспертизы.

Теоретическая значимость исследования обусловлена тем, что сформулированные в нем положения могут быть использованы для дальнейшего развития науки уголовно-процессуального права и теории уголовно-процессуальных отношений.

Практическая значимость исследования. Диссертационная работа содержит предложения и рекомендации по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства. Содержащиеся в диссертации научные положения и выработанные на их основе рекомендации могут быть использованы в практической деятельности по расследованию и разрешению уголовных дел, а также при подготовке научной и учебно-методической литературы, при преподавании дисциплин «Уголовно-процессуальное право», «Использование специальных знаний в уголовном процессе», «Теория и практика доказывания по уголовным делам».

Апробация и внедрение результатов исследования. Положения и выводы диссертации изложены в девяти научных статьях, две из которых опубликованы в изданиях, рекомендованных ВАК РФ, а также доложены на научно-практических конференциях в городах Москве, Челябинске, Тюмени, Екатеринбурге, Омске. Кроме того, они используются автором при преподавании курса «Уголовно-процессуальное право», «Использование специальных знаний в уголовном процессе», а также доложены и обсуждены на заседании кафедры уголовного процесса и криминалистики Южно-Уральского государственного университета.

Структура диссертационного исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, семи параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.

Содержание работы

розыскной уголовный экспертный судопроизводство

Во введении раскрываются актуальность темы исследования, степень ее научной разработанности, определяются предмет, объект исследования, цели и задачи, обосновываются методология, научная новизна, теоретическая и практическая значимость полученных результатов и их апробация. Формулируются положения диссертационного исследования, выносимые на защиту.

Первая глава диссертации «Понятие и виды образцов для сравнительного исследования» состоит из двух параграфов. Первый параграф посвящен процессуальной природе и понятию образцов для сравнительного исследования. В параграфе подробно анализируются точки зрения на понятие и природу образцов для сравнительного исследования, рассматриваются понятия «свойство» и «признак» применительно к образцам для сравнительного исследования, а также дискуссия об объекте экспертного исследования. На основе анализа различных точек зрения диссертант приходит к следующим выводам.

В природе образцов для сравнительного исследования необходимо выделить гносеологический, информационный и правовой (или, точнее, уголовно-процессуальный) аспекты.

Гносеологический аспект образцов для сравнительного исследования заключается в том, что образцы являются одним из инструментов исследования вещественных доказательств и служат для установления их связи с событием преступления. Гносеологический аспект охватывает собой сам процесс познания свойств образцов для сравнительного исследования, к которому применима схема информационного процесса познания свойств и признаков образцов для сравнительного исследования.

Информационный аспект образцов для сравнительного исследования заключается в том, что через выявление признаков и свойств самого материального образования (материального объекта) и сравнение этих свойств и признаков с признаками и свойствами вещественного доказательства получают сведения о фактах, которые способствуют установлению обстоятельств, подлежащих обязательному доказыванию, и иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

Правовой, а точнее, уголовно-процессуальный, режим образцов для сравнительного исследования как объектов судебной экспертизы неразрывно связан с понятием допустимости (законности процессуального порядка получения) таких образцов, что характеризует их с точки зрения законности их получения и соблюдения процессуального порядка проведения тех следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, в ходе которых получены образцы для сравнительного исследования.

Как видно из содержания всех трех аспектов образцов для сравнительного исследования при проведении судебных экспертиз в уголовном процессе, их нельзя отрывать друг от друга - они образуют единство понятия образцов для сравнительного исследования при проведении экспертизы. Именно правовой режим получения образцов для сравнительного исследования в конечном счете служит определенной гарантией достоверности той информации, которую несут в себе образцы для сравнительного исследования и которая проявляется в признаках образца, выражающих необходимые для производства экспертных исследований свойства. Какие именно признаки и свойства значимы для конкретного исследования, предопределяется задачами и предметом конкретной экспертизы, той целью, к которой стремится эксперт. Вышесказанное еще раз подтверждает суждение, о том, что гносеологический, информационный и правовой аспекты образцов для сравнительного исследования находятся в неразрывном единстве.

Сравнительный анализ признаков образцов для сравнительного исследования приводит к выводу о том, что образцы являются одним из видов вещественных доказательств.

Образцы для сравнительного исследования так же, как и вещественные доказательства, отражают свойства события преступления и отдельных его элементов, признаков. Например, образцы биологического происхождения отражают свойства подозреваемого, обвиняемого, который в будущем может быть признан субъектом преступления, или свойства потерпевшего, который является по сути составной частью объекта преступления. Следовательно, говорить о том, что образцы вообще не отражают и не имеют связи с доказываемым событием, неверно. Правильнее говорить, что образцы для сравнительного исследования, как правило, не имеют непосредственной связи с событием преступления, но и вещественные доказательства не всегда являются его непосредственным отражением (например, производные вещественные доказательства, деньги, ценности, полученные преступным путем).

Определяющим признаком образца для сравнительного исследования, как и у вещественного доказательства, являются его свойства, выражающиеся в его признаках, необходимых для идентификационных или диагностических исследований. Именно информационный аспект образцов для сравнительного исследования точно так же, как и в вещественных доказательствах, предопределяет значение образцов для установления обстоятельств уголовного дела.

Процессуальной формой вещественного доказательства является совокупность следующих элементов:

а) сам предмет или след (в натуральном виде или в виде отображения - производное вещественное доказательство);

б) зафиксированный в процессуальном порядке генезис (происхождение) предмета или следа;

в) описание предмета или следа в процессуальном протоколе;

г) решение (постановление) о приобщении к делу в качестве вещественного доказательства.

Этот признак можно назвать правовым или уголовно-процессуальным. Как показали результаты опроса следователей системы органов внутренних дел, 22,7% опрошенных полагают, что образцы для сравнительного исследования являются самостоятельным видом (источником) доказательств; 9,1%, респондентов считают их вещественными доказательствами; 9,1%, - относят образцы к производным вещественным доказательством; 40, 9%. полагают, что образцы для сравнительного исследования являются инструментом для производства экспертизы.

Иные результаты получены при опросе следователей Следственного комитета РФ. Так, самостоятельным видом (источником) доказательств образцы считают 14,3% опрошенных; к вещественным доказательствам образцы относят 47,6% респондентов; полагают, что образцы являются производным вещественным доказательством - 4,8%; выполняют роль инструментов при проведении экспертизы - 33,3%.

Экстраполируя признаки вещественного доказательства на образцы для сравнительного исследования, следует констатировать, что каждый из них имеет место в определении правового режима образцов для сравнительного исследования. Отсутствует только такой процессуальный документ, как постановление о признании вещественным доказательством и приобщении его к делу, но, представляется, что роль такого документа играет постановление о назначении экспертизы, в котором указываются наряду с вещественными доказательствами и иными материалами уголовного дела еще и образцы для сравнительного исследования, предоставляемые в распоряжение эксперта.

На основании вышеизложенного, учитывая различные точки зрения на понятие и природу образцов для сравнительного исследования, можно выделить следующие признаки образцов для сравнительного исследования, которые нельзя разделять на уголовно-процессуальные, криминалистические и экспертные, поскольку каждый из них имеет как уголовно-процессуальное (доказательственное), так и криминалистическое и экспертное значение.

Гносеологическая составляющая образцов для сравнительного исследования. Образец для сравнительного исследования отражает свойства объекта, подлежащего сравнению с предметом или следом, непосредственно отображающим событие преступления, а иногда отражает свойства одного из элементов (признаков) состава преступления);

Информационная составляющая образцов для сравнительного исследования. Содержанием образца для сравнительного исследования являются его признаки, выражающие его свойства, имеющие значение для установления обстоятельств уголовного дела, выявление, изучение, существенность которых предопределяются целями, задачами и предметом экспертного исследования. На примере этого признака очень трудно себе представить, что теперь такие науки, как уголовно-процессуальное право, теория доказательств, криминалистика и судебная экспертиза, существуют в рамках отдельных специальностей.

Проявлением правовых (уголовно-процессуальных) признаков образцов для сравнительного исследования является система, состоящая из следующих элементов: 1) образец для сравнительного исследования, представленный в необходимом количестве и качестве; 2) постановление (процессуальный акт) об изъятии образцов для сравнительного исследования; 3) протокол следственного действия, в результате которого изъят образец для сравнительного исследования, содержащий данные о происхождении этого образца, с гарантиями достоверности этого происхождения; 4) постановление о назначении экспертизы, в котором содержится описание представленного на экспертизу образца для сравнительного исследования.

Образцы для сравнительного исследования с точки зрения их уголовно-процессуального значения представляют собой материальные предметы (образования), являющиеся видом вещественных доказательств и обладающие свойствами, выраженными в признаках, необходимых для решения задач идентификационных, классификационных или диагностических исследований (судебных экспертиз), полученные в установленном законом порядке и зафиксированные в процессуальных документах.

В параграфе втором первой главы «Классификация образцов для сравнительного исследования» исследуются различные классификации образцов для сравнительного исследования, предложенные учеными. На основе их анализа диссертант приходит к выводу о необходимости уточнения некоторых из них и предлагает следующие.

В зависимости от процессуального положения лица, у которого отбираются образцы для сравнительного исследования:

1) образцы, отбираемые у свидетелей и потерпевших;

2) образцы, отбираемые у обвиняемого, подозреваемого и лица, в отношении которого осуществляются проверочные действия.

В зависимости от субъекта получения:

1) образцы для сравнительного исследования, получаемые следователем;

2) образцы для сравнительного исследования, получаемые судьей;

3) образцы для сравнительного исследования, получаемые лицом, осуществляющим проверочные следственные действия на стадии возбуждения уголовного дела;

4) образцы для сравнительного исследования, получаемые лицом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, и представленные следователю и суду;

5) образцы для сравнительного исследования, получаемые экспертом в процессе проведения экспертного эксперимента.

По пригодности для решения экспертных задач:

1) образцы для сравнительного исследования, используемые для решения идентификационных задач;

2) образцы для сравнительного исследования, используемые для решения неидентификационных задач: а) для решения вопросов диагностического и классификационного характера; б) для решения вопросов, связанных с ситуационными задачами.

Глава вторая «Процессуальный порядок получения образцов для сравнительного исследования» состоит из трех параграфов. В параграфе первом «Получение образцов для сравнительного исследования как следственное действие» обосновывается точка зрения, в соответствии с которой данное действие обладает всеми признаками следственного действия.

Фактические основания для производства следственных действий представляют собой систему, состоящую из следующих элементов: 1) источник, из которого следователь может черпать доказательственную информацию; 2) цель проведения следственного действия; 3) объем фактических данных, необходимых для вывода о том, что в источнике действительно содержится искомая информация.

Применительно к получению образцов для сравнительного исследования источником, из которого может быть почерпнута информация о том, у кого и где необходимо получить, изъять предметы и вещи, которые могут стать образцами для сравнительного исследования, являются обычно вещественные доказательства и следы, обнаруженные к этому моменту, и задачи (вопросы), поставленные перед экспертом, которому поручается исследование. Кроме того, это могут быть показания подозреваемых, обвиняемых, свидетелей и потерпевших по уголовному делу о том, где и в каких местах могут находиться предметы, вещи, которые могут стать сравниваемыми объектами.

В ст. 202 УПК РФ цель получения образцов для сравнительного исследования определена следующим образом: когда возникла необходимость проверить, оставлены ли следы подозреваемым, обвиняемым, свидетелем и потерпевшим в определенном месте или на вещественных доказательствах. Таким образом, цель получения образцов для сравнительного исследования определена законом.

Чем значительнее ограничения при производстве следственного действия, тем выше должен быть уровень обоснованности производимых следственных действий. Получение образцов для сравнительного исследования у живых лиц предполагает различную степень вмешательства в организм человека, нарушения и ограничения его прав. Поэтому фактическим основанием для получения образцов почерка и основанием для получения образцов крови может служить различная по степени достоверности и предположительности информация. Для получения, например, свободных образцов могут использоваться такие следственные действия, как обыск, выемка, осмотр, которые могут быть произведены в жилище только по судебному решению. Для получения образцов могут использоваться контроль и запись переговоров, когда точно известны личности переговаривающихся, выемка почтово-телеграфной корреспонденции.

Фактическими основаниями получения образцов для сравнительного исследования являются комплекс, система, состоящая из следующих элементов: 1) информация и ее источник, который может представлять собой доказательство, оперативно-розыскные данные, данные, полученные иным путем (обнаружение следа, предположительно оставленного подозреваемым, обвиняемым, свидетелем и потерпевшим в определенном месте или на вещественных доказательствах); 2) потребность в проверке этой информации с помощью экспертного исследования, обуславливаемая задачами расследования и разрешения уголовного дела по существу.

Юридическим основанием получения образцов для сравнительного исследования является система, состоящая из следующих элементов: 1) процессуальный документ - постановление или протокол; 2) уголовно-процессуальная норма, подлежащая применению при принятии решения о производстве конкретного следственного действия (ст. 202 УПК РФ); 3) правомочия должностного лица на проведение следственных действий.

Применительно к образцам для сравнительного исследования способ получения, формирования данного доказательства не отличается существенным образом от формирования, получения вещественного доказательства и должен отвечать тем же требованиям, что и вещественное доказательство, поэтому, на наш взгляд, было бы целесообразно ввести в ст. 81 УПК РФ еще одну разновидность вещественных доказательств - образцы для сравнительного исследования.

Таким образом, получение образцов для сравнительного исследования в полной мере обладает всеми признаками следственного действия: 1) направлено на получение и проверку доказательственной информации; 2) проводится только при наличии фактических и юридических оснований; 3) осуществляется субъектами, уполномоченными на это законом, при участии лиц, занимающих определенное процессуальное положение; 4) проводится только в рамках расследования преступлений или судебного разбирательства; 5) имеет свою внутреннюю структуру, предопределяемую процессуальным порядком; 6) регламентировано уголовно-процессуальным законом.

Следует отметить, что ст. 202 УПК РФ явно недостаточно подробно регламентирует получение образцов для сравнительного исследования. В УПК РФ необходимо применительно к данному следственному действию: а) урегулировать виды образцов для сравнительного исследования; б) более точно сформулировать основания получения образцов для сравнительного исследования; в) указать содержание операций по моделированию, которые может применить следователь; предусмотреть гарантии полноты отображения необходимых признаков образца; г) закрепить гарантии законных интересов физических и юридических лиц, у которых получают образцы для сравнительного исследования; д) предусмотреть возможность получения образцов для сравнительного исследования с помощью иных следственных действий; е) урегулировать возможность и процессуальный порядок получения образцов для сравнительного исследования судьей; ж) определить пределы применения принуждения при получении образцов для сравнительного исследования; з) перечислить возможные средства преодоления противодействия при получении образцов для сравнительного исследования; и) закрепить способы фиксации и условия применения технических средств при получении образцов для сравнительного исследования; к) предусмотреть обязательное участие эксперта или специалиста при получении образцов для сравнительного исследования.

Во втором параграфе второй главы «Получение образцов для сравнительного исследования как оперативно-розыскное мероприятие» рассматривается возможность использования в уголовном процессе образцов для сравнительного исследования, полученных оперативно-розыскным путем. На основе анализа решений высших судебных органов, судебной и следственной практики автор приходит к следующему.

Образцы для сравнительного исследования, полученные у живых лиц, та информация, которую они несут, могут быть использованы в качестве доказательств только в той ситуации, когда материалы (объекты) экспертных исследований или образцы получены следственным (процессуальным) способом с соблюдением гарантий прав человека.

Вместе с тем свободные образцы для сравнительного исследования могут быть получены и с помощью оперативно-розыскных мероприятий.

Условиями возможности представления образцов для сравнительного исследования, полученных оперативно-розыскным путем, и их дальнейшего использования в уголовном судопроизводстве должны стать следующие.

1. При получении образцов для сравнительного исследования должны быть соблюдены общие и специальные правила, касающиеся оснований и условий проведения оперативно-розыскных мероприятий, установленных ст. ст. 6 и 7 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Общие правила касаются проведения всей системы оперативно-розыскных мероприятий, специальные - тех, которые требуют судебного решения и обладают определенной спецификой.

2. Оперативно-розыскное мероприятие должно быть произведено надлежащим субъектом.

3. При проведении оперативно-розыскных мероприятий, связанных с изъятием предметов и документов, необходимо присутствие понятых, поскольку результаты оперативно-розыскных мероприятий должны соответствовать требованиям уголовно-процессуального закона. Поскольку сбор образцов для сравнительного исследования в чистом виде производится достаточно редко и, как правило, свободные образцы изымаются с помощью других оперативных мероприятий, участие понятых (представителей общественности) только повысит гарантии достоверности полученной информации, в том числе и образцов для сравнительного исследования.

4. При получении образцов для сравнительного исследования оперативно-розыскным путем должен составляться протокол, который соответствует требованиям, изложенным в ст. 166 УПК РФ.

5. Результаты оперативно-розыскного мероприятия (образцы для сравнительного исследования и условия их получения: где, когда, у кого, при каких обстоятельствах) должны быть надлежащим образом представлены следователю и в суд. В случае получения образцов для сравнительного исследования при производстве обследования жилого помещения должны быть представлены: 1) постановление о передаче этих материалов следователю и в суд; 2) постановление оперативного сотрудника, утвержденное начальником органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, о возбуждении перед судом ходатайства о проведении обследования жилого помещения; 3) постановление суда о разрешении проведения обследования жилого помещения; 4) акт обследования (протокол), составленный в соответствии с требованиями ст. 166 УПК РФ; 5) сами предметы, вещества, выступающие в качестве образцов для сравнительного исследования.

6. Представленные результаты оперативно-розыскных мероприятий должны быть приобщены к делу на основании постановления. Если с материалами представляются еще и образцы для сравнительного исследования, то они должны пройти режим приобщения к делу вещественных доказательств. Образцы должны быть осмотрены с участием понятых, и в отношении них должно быть вынесено постановление о признании вещественными доказательствами и приобщении их в качестве таковых к уголовному делу. Иными словами, при проведении оперативных мероприятий должны соблюдаться те же требования закона, что и при производстве сходных следственных действий.

Параграф третий второй главы «Процессуальные проблемы получения образцов для сравнительного исследования» посвящен выработке позиции по вопросам возможности получения образцов для сравнительного исследования до возбуждения уголовного дела, применения принуждения при получении образцов для сравнительного исследования и формулированию норм, регламентирующих основные вопросы получения образцов для сравнительного исследования, в том числе получения их экспертом в ходе проведения экспертизы. На основе анализа взглядов ученых, следственной и судебной практики, мнений практических работников диссертант приходит к следующим выводам.

Недопустимо получение образцов для сравнительного исследования до возбуждения уголовного дела у живых лиц, за исключением случая их добровольного представления лицом, в отношении которого совершено преступление или ведутся проверочные действия.

Недопустимо получение образцов для сравнительного исследования у живых лиц экспертом в процессе производства экспертизы, так как экспертиза в отношении живого лица требует особых правил, не допускающих нарушения прав этих лиц, касающихся прежде всего права на телесную целостность и неприкосновенность. Получение образцов для сравнительного исследования у живых лиц содержит в себе элементы уголовно-процессуального принуждения, которое эксперт также не вправе применять. Вместе с тем образцы для сравнительного исследования, которые получает в рамках экспертизы эксперт для проведения собственных исследований, нельзя считать образцами в процессуальном смысле этого слова. В данной ситуации действительно имеет место экспертный эксперимент, который, по сути, является частью исследования. Очень часто с проведением судебной экспертизы и осуществляется проведение экспертного эксперимента, в результате которого получают образцы для сравнительного исследования, но это касается только объектов небиологического происхождения.

Полученные при проведении экспертного эксперимента объекты (образцы для сравнительного исследования в общенаучном понимании) не имеют процессуального статуса, а действительно являются частью методики экспертного исследования, инструментом для его проведения. Наиболее ярким примером является отстрел пуль при проведении баллистических экспертиз.

При этом получение образцов для сравнительного исследования у живых лиц не может быть произведено экспертом, даже в тех случаях, когда это является частью экспертизы, для этого необходимо произвести следственное действие - получение образцов для сравнительного исследования в рамках ст. 202 УПК РФ.

На основе анализа решений высших судебных органов можно сделать вывод о необходимости формулирования оснований, оправдывающих принуждение при получении образцов для сравнительного исследования, а также пределов этого принуждения.

В качестве таких оснований могут выступать: публичные интересы по защите граждан от наиболее опасных преступлений, что предопределяется непосредственно тяжестью преступления, его распространенностью, общественной опасностью, угрозой для нормального развития государства и общества. При этом принуждение не должно быть излишним и угрожать жизни и здоровью лица, у которого отбираются образцы для сравнительного исследования (лицо при необходимости может быть подвергнуто медицинскому исследованию, ему должны быть разъяснены манипуляции по получению образцов для сравнительного исследования, особенно если это связано с вмешательством в организм человека и касается образцов биологического происхождения, а также права в соответствии со ст. 202 УПК РФ). Недопустимо и материалы (объекты) экспертных исследований, и образцы для сравнительных исследований получать оперативно-розыскным путем. По нашему мнению, использование этой информации в качестве доказательств возможно только в той ситуации, когда или материалы (объекты) экспертных исследований или образцы получены следственным (процессуальным) способом с соблюдением гарантий прав человека.

В данном параграфе формулируются нормы, регламентирующие получение образцов для сравнительного исследования.

Статья. Основания для получения образцов для сравнительного исследования

1.В случае необходимости проверить с помощью назначения и проведения судебной экспертизы, оставлены ли обнаруженные следы подозреваемым, обвиняемым, свидетелем и потерпевшим, следователь получает экспериментальные образцы для сравнительного исследования, о чем выносит постановление, в котором указывается лицо, которое получает образцы для сравнительного исследования, лицо (организация), у которого можно получить образцы для сравнительного исследования, какие именно образцы, в каком количестве необходимо получить, когда и к кому явиться для получения у лица образцов для сравнительного исследования, когда и кому должны быть представлены образцы для сравнительного исследования.

2. Свободные (условно-свободные) образцы для сравнительного исследования могут быть получены с помощью таких следственных действий, как осмотр, обыск, выемка, освидетельствование, контроль и запись переговоров.

3. У подозреваемого, обвиняемого свидетеля и потерпевшего с помощью следственного действия получения образцов для сравнительного исследования могут быть получены экспериментальные образцы:

а) образцы - продукты жизнедеятельности человеческого организма и другие биологические объекты человека (кровь, слюна, подногтевое содержимое и т.п.);

б) образцы - объекты, отражающие психофизиологические особенности письма, походки, иных навыков, закрепленных в высшей нервной системе в виде динамического стереотипа (образцы почерка или подписей, экспериментальная дорожка следов ног и т.п.);

в) материально фиксированные следы отображения проверяемых объектов (отпечатки пальцев, образцы следов обуви, слепки зубов и т.п.).

4. Свободные (условно-свободные) образцы, получаемые с помощью иных следственных действий, которые можно подразделить на:

а) рукописные тексты, изделия, другие материалы, отражающие навыки человека;

б) образцы биологического происхождения, сохраненные в медицинских учреждениях;

в) образцы - пробы материалов, веществ, сырья, готовой продукции;

г) образцы - предметы коллекций.

д) образцы гильз, пуль, следов орудий и механизмов.

Статья. Порядок получения экспериментальных образцов для сравнительного исследования

1. Следователь, дознаватель вызывает лицо или прибывает к месту получения образцов для сравнительного исследования, где находится лицо, у которого предполагается получить образцы. Данному лицу объявляется постановление о получении образцов для сравнительного исследования, разъясняются права и обязанности. В получении образцов для сравнительного исследования участвует специалист.

2. Следователь, дознаватель, лично или с помощью специалиста, производит необходимые действия, получает образцы для сравнительного исследования, упаковывает и опечатывает их, указывает количество, меру, а также индивидуальные признаки образцов или их упаковки в протоколе.

3. Если получение образцов для сравнительного исследования сопряжено с обнажением лица, то оно производится только следователем, дознавателем одного пола с подозреваемым, обвиняемым, свидетелем и потерпевшим, у которых получают образцы, или по поручению следователя специалистом в области судебной медицины или медицины.

4. Специалист в области судебной медицины или медицины производит необходимые действия по получению образцов для сравнительного исследования. Образцы упаковываются, опечатываются и вместе с актом получения образцов для сравнительного исследования, в котором описываются порядок получения образцов, их мера, количество, индивидуальные признаки или индивидуальные признаки их упаковки, направляются следователю, который на основе этого документа (акта получения образцов для сравнительного исследования) составляет протокол получения образцов для сравнительного исследования.

5. Методы и научно-технические средства получения образцов для сравнительного исследования должны быть безопасны для жизни, здоровья человека. Применение сложных медицинских процедур и методов, вызывающих болевые ощущения, допускается лишь с письменного согласия лица, у которого должны быть получены образцы, а если оно не достигло совершеннолетия или страдает психическим заболеванием, то с согласия его законных представителей. Не допускается унижение чести и достоинства при получении образцов для сравнительного исследования.

Статья. Обязательность постановления о получении образцов для сравнительного исследования

1. Постановление о получении образцов для сравнительного исследования является обязательным для лица, в отношении которого оно вынесено.

2. Принудительное получение образцов для сравнительного исследования у подозреваемого и обвиняемого допускается только уголовным делам о тяжких и особо тяжких преступлениях. Методы принуждения не должны представлять опасность для жизни и здоровья подозреваемого и обвиняемого.

3. У потерпевшего и свидетеля образцы для сравнительного исследования могут быть получены только с их согласия, за исключением случаев необходимости раскрытия и расследования тяжких и особо тяжких преступлений, когда на проведении этого действия настаивает подозреваемый и обвиняемый для проверки показаний свидетелей и потерпевших, изобличающих его в преступлении, и иными способами проверить данные показания не представляется возможным.

4. Принудительное получение образцов для сравнительного исследования в случаях, указанных в части третей настоящей статьи, возможно только по решению суда.

Статья. Протокол получения образцов для сравнительного исследования

1. В процессе получения образцов для сравнительного исследования или непосредственно после его окончания следователь, дознаватель составляет протокол этого следственного действия, в котором описываются все действия, предпринятые для получения образцов для сравнительного исследования в той последовательности, в которой они производились, примененные при этом научно-технические средства и методы, процедуры, а также сами образцы, с указанием их меры, количества, индивидуализирующих признаков или признаков и характера их упаковки.

2. К протоколу прилагаются полученные образцы для сравнительного исследования в упакованном и опечатанном виде.

Статья. Присутствие следователя при производстве экспертизы

1. Следователь присутствует в процессе производства экспертизы, когда есть основания полагать, что в процессе экспертного исследования могут быть обнаружены объекты, имеющие самостоятельное доказательственное значение.