Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Особенности расследования преступлений, связанных с торговлей людьми: уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты

Общая характеристика работы

Актуальность темы диссертационного исследования. В Конституции Российской Федерации провозглашено, что человек, его права и свободы, являются высшей ценностью, признание, соблюдение и защита которых является обязанностью государства. Система гарантированных в России прав отвечает современным представлениям об общечеловеческих ценностях, среди которых важное место занимают неотчуждаемость прав каждой личности с момента ее рождения, недопустимость умаления достоинства человека, его свободы и личной неприкосновенности. В то же время анализ правоприменительной практики свидетельствует, что наступление так называемого постсоветского периода отечественной истории, наряду с глобальным реформированием отечественного законодательства в сторону его гуманизации, ознаменовалось также и активизацией посягательств на личную свободу и неприкосновенность человека.

Одним из проявлений указанного негативного явления стала торговля людьми, получившая в последние годы существенное распространение. Несмотря на широкое освещение в средствах массовой информации выявленных преступных сделок с людьми: продаж молодых женщин для занятия проституцией, торговли детьми для использования в качестве доноров, а молодыми мужчинами - для их участия в горячих точках и террористических актах, сохраняется высокая латентность данной категории преступлений.

Зачастую уголовные дела по указанным преступлениям не возбуждаются вследствие осознания субъектами расследования низкой или непредсказуемой судебной перспективы. Либо к уголовной ответственности привлекаются лишь рядовые исполнители деяния, тогда как организаторы и руководители преступных групп остаются вне поля воздействия правоохранительных органов. Нередко пережившие указанное посягательство потерпевшие, их родственники и близкие лица, будучи психологически подавленными и опасаясь худших последствий, не обращаются в правоохранительные органы. Это вселяет в преступников чувство безнаказанности и готовности к новым более масштабным аналогичным преступлениям. Практика показывает, что подвергнутые незаконной эксплуатации люди, освобожденные сотрудниками правоохранительных органов либо самостоятельно сбежавшие от своих эксплуататоров, в подавляющем большинстве случаев приобрели в период нахождения в неволе ряд заболеваний, психические расстройства, и, несомненно, нуждаются в социальной реабилитации.

Следует отметить, что в современных условиях борьба с торговлей людьми приобрела международный масштаб, а сами преступления считаются одними из опаснейших посягательств на свободу, честь и достоинство личности. Об этом свидетельствует принятие различных международных нормативно-правовых актов, призывающих правоохранительные органы различных государств оказывать посильную правовую помощь в преодолении указанного социального зла. Прежде всего, следует назвать Протокол «О предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее», дополняющий Конвенцию ООН «Против транснациональной организованной преступности», ратифицированные Российской Федерацией в 2004 г. Ратификация данных международных нормативных актов закономерно обусловила принятие ряда мер по обеспечению их реального выполнения. Федеральным законом №162-ФЗ от 8 декабря 2003 г. в отечественном уголовном кодексе была существенно изменена уголовная ответственность за некоторые деяния, связанные с посягательствами на свободу, честь и достоинство личности. Введение новых ст. 127¹ (Торговля людьми) и ст. 127² (Использование рабского труда) потребовало изменения положений иных норм, ранее предусматривавших отдельные аспекты указанных преступных действий. В частности, была отменена ст. 152 УК РФ, предусматривавшая уголовную ответственность за торговлю несовершеннолетними. Положения отмененной нормы были интегрированы во вновь введенную ст. 127¹ УК РФ.

Однако непродолжительное действие указанных уголовно-правовых норм обусловливает отсутствие единообразной практики правоприменения. В частности, в практической деятельности следователей неоднозначно разрешается вопрос о процессуальном статусе лица, оказавшегося предметом незаконной сделки. Существуют взаимоисключающие точки зрения о возможности или невозможности признания данного лица потерпевшим. Нормы уголовно-процессуального закона сформулированы не всегда корректно и непротиворечиво, что обусловливает проблемы их применения, в т.ч. и именно в процессе расследования преступлений, связанных с торговлей людьми.

Несмотря на внесение в УПК РФ ряда изменений, к сожалению, так и не оказались окончательно исчерпаны проблемы, связанные с производством освидетельствования до возбуждения уголовного дела, сохраняются проблемы, связанные с необходимостью предъявления для опознания по признакам голоса и речи и т.д. Данная неоднозначность усугубляется недостаточным научно-методическим обеспечением.

Таким образом, полагаем, что в юридической науке сформировалась потребность в комплексном исследовании проблем расследования преступлений, связанных с торговлей людьми, интегрировано воплощающем в себе как уголовно-процессуальные, так и криминалистические аспекты.

Степень научной разработанности проблемы. В отечественной юридической науке имеются лишь немногочисленные исследования, посвященные указанной проблематике. Так, следует отметить диссертацию В.С. Свиридова «Криминальное передвижение людей» (2002); М.Ю. Буряк «Торговля людьми и борьба с ней (криминологические и уголовно-правовые аспекты)» (2005) и др. Во многих работах проблемы борьбы с торговлей людьми рассматриваются фрагментарно, в контексте иных противоправных деяний (например, похищения человека), либо, в целом, в рамках посягательств на свободу, честь и достоинство личности. Зачастую указанные работы затрагивают только уголовно-правовые и криминологические вопросы.

Что касается непосредственно уголовно-процессуальных и криминалистических аспектов борьбы с торговлей людьми, в настоящее время, в связи с непродолжительным периодом криминализации указанных деяний наблюдается определенный дефицит соответствующей научной литературы. Криминалистическая методика расследования указанных преступлений находится в стадии становления, о чем свидетельствуют первые и немногочисленные диссертационные работы, посвященные данной проблематике (например, диссертации Р.Р. Фахрутдинова, Г.К. Смирнова, А.И. Колесова). Имеются также отдельные исследования, посвященные расследованию торговли несовершеннолетними, однако чаще всего они раскрываются в рамках расследования группы преступлений против семьи и несовершеннолетних (С.А. Куимжиева, С.Р. Абрамова и др.), но многие из них отчасти устарели вследствие отмены ст. 152 УК РФ. Несмотря на частичную интеграцию положений ст. 152 в ст. 127¹ УК РФ, произошла существенная смена родового объекта преступного посягательства, а значит, опосредованно, изменилась и некоторая совокупность обстоятельств, подлежащих доказыванию по делам данной категории, что в очередной раз влечет необходимость анализа возникших уголовно-процессуальных и криминалистических проблем. Вышеизложенные обстоятельства актуализировали потребность в выборе данной темы диссертационного исследования.

Объект диссертационного исследования - преступная деятельность в сфере торговли людьми, нормативная и монографическая литература, связанная с указанной проблематикой, а также правоприменительная деятельность субъектов расследования указанной категории преступлений, уголовно-процессуальные отношения, формирующиеся между указанными субъектами в процессе расследования данного преступления.

Предмет диссертационного исследования - закономерности совершения преступлений, связанных с торговлей людьми, а также детерминированные ими закономерности раскрытия и расследования данной категории преступлений, установления всех обстоятельств, подлежащих доказыванию.

Цель диссертационного исследования - разработка предложений и рекомендаций уголовно-процессуального и криминалистического характера, направленных на повышение эффективности расследования преступлений, связанных с торговлей людьми. Данная цель конкретизируется в разрешении следующих задач:

- сформировать структуру и содержание криминалистической характеристики преступлений, связанных с торговлей людьми;

- выявить особенности проведения проверки заявлений и сообщений о торговле людьми и особенности возбуждения уголовного дела о преступлениях данной категории;

- уточнить перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам анализируемой категории;

- сформировать типичные следственные ситуации, присущие первоначальному этапу расследования преступлений, связанных с торговлей людьми; и в соответствии с ними определить необходимую оптимальную совокупность и последовательность следственных и иных процессуальных действий;

- выявить систему типичных первоначальных следственных действий и раскрыть процессуальные и тактические особенности их производства применительно к делам указанной категории преступлений;

- определить процессуальные и тактические особенности производства типичных последующих следственных действий по делам о преступлениях, связанных с торговлей людьми;

- выявить недостатки правовой регламентации производства типичных следственных действий при расследовании преступлений, связанных с торговлей людьми, разработать предложения по совершенствованию законодательства по этим вопросам.

Методология и методика диссертационного исследования. Методологической основой диссертационного исследования выступает диалектический метод - универсальный метод научного познания социальных явлений. При выполнении диссертационного исследования использовалась следующая совокупность общих и частных методов: формально-логический, логико-юридический, конкретно-социологический, системно-структурный, сравнительно-правовой, статистический и др. При осуществлении диссертационного исследования применялись такие методы, как анализ и синтез, индукция и дедукция, а также наблюдение, сравнение, обобщение, моделирование, эксперимент.

Нормативная база диссертационного исследования представлена Конституцией РФ, международными нормативными актами, регулирующими борьбу с преступлениями данной категории, а также уголовным и уголовно-процессуальным законом, иными нормативными актами, регулирующими вопросы деятельности правоохранительных органов в сфере выявления, раскрытия и расследования посягательств на свободу, честь и достоинство личности.

Теоретическая основа диссертационного исследования представлена трудами ведущих российских юристов в сфере государствоведения, уголовного права, уголовного процесса, криминалистики, криминологии и иных смежных отраслей юридической науки: Т.В. Аверьяновой, О.Я. Баева, В.П. Бахина, Р.С. Белкина, В.М. Быкова, И.Е. Быховского, А.В. Варданяна, А.Н. Васильева, А.И. Винберга, И.А. Возгрина, А.Ф. Волынского, А.Я. Гинзбурга, Ф.В. Глазырина, А.Ю. Головина, В.Н. Григорьева, Е.А. Доля, Л.Я. Драпкина, А.В. Дулова, О.А. Зайцева, А.А. Закатова, Е.Н. Зуева, Г.Г. Зуйкова, Е.П. Ищенко, В.Н. Карагодина, Л.М. Карнеевой, В.Я. Колдина, А.Н. Колесниченко, В.Е. Коноваловой, С.И. Коновалова, И.Ф. Крылова, Н.И. Кулагина, Ю.Г. Корухова, В.П. Лаврова, А.М. Ларина, А.А. Леви, И.М. Лузгина, П.А. Лупинской, Ю.А. Ляхова, Г.М. Меретукова, Е.Б. Мизулиной, В.В. Николюка, В.А. Образцова, А.С. Подшибякина, Н.И. Порубова, А.Р. Ратинова, Е.Р. Россинской, Н.А. Селиванова, Б.П. Смагоринского, А.Б. Соловьева, М.С. Строговича, В.Г. Танасевича, В.Т. Томина, А.Г. Филиппова, А.А. Чувилева, С.А. Шейфера, А.Р. Шляхова, М.А. Шматова, Н.Г. Шурухнова, П.С. Элькинд, Н.П. Яблокова, И.Н. Якимова, Н.А. Якубович и др.

Эмпирическая основа работы. При выполнении диссертационного исследования соискатель опирался на различные источники эмпирической информации: результаты изучения и обобщения 155 уголовных дел о преступлениях, связанных с торговлей людьми, расследованных на территории различных регионов РФ; статистической информации, материалы опубликованной судебной практики. По предварительно разработанной анкете соискатель подверг опросу 186 должностных лиц правоохранительных органов: следователей, оперативных уполномоченных, руководителей следственных органов, принимавших участие в расследовании преступлений, связанных с торговлей людьми, а также проинтервьюировал лиц, оказавшихся в результате неправомерных действий виновных предметом неправомерной сделки («живым товаром»).

Научная новизна диссертационного исследования обусловлена самим этапом формирования криминалистической методики расследования преступлений, связанных с торговлей людьми. На основе анализа научно-исследовательских работ, посвященных данной проблематике, и сложившейся правоприменительной практики диссертант разработал собственные предложения и рекомендации, направленные на оптимизацию методики расследования преступлений, связанных с торговлей людьми, а также повышение эффективности деятельности органов расследования в данной сфере. Признакам научной новизны отвечает и выбранный автором подход к данной проблеме, интегрирующий в себе, наряду с криминалистическими, и уголовно-процессуальные проблемы, возникающие при расследовании преступлений, связанных с торговлей людьми. Ибо рассмотрение в рамках частной криминалистической методики сугубо криминалистических аспектов, без учета смежных и взаимосвязанных, нередко - комплексных проблем уголовно-процессуального характера зачастую приводит к тому, что правоприменители не всегда могут воспользоваться предложенными криминалистическими рекомендациями. Признакам научной новизны отвечают уточненная структура частной криминалистической методики преступлений, связанных с торговлей людьми, уточненная структура и содержание элементов криминалистической характеристики, разработанный с учетом ситуационного подхода перечень исходных следственных ситуаций, особенности производства следственных действий, предусматривающих не только организационно-тактические, но и уголовно-процессуальные аспекты. Элементы научной новизны содержатся в предложенных соискателем проектах уголовно-процессуальных норм.

Признаки научной новизны конкретизируются в положениях, выносимых на защиту.

1. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с торговлей людьми, интегрирует в себе образующие взаимные корреляционные связи и зависимости элементы: - способ преступления; - особенности механизма следообразования; - особенности личности субъектов преступления; - особенности личности потерпевших; - особенности обстановки преступления (место, время и иные условия совершения преступления); - особенности предмета посягательства.

2. С точки зрения криминалистического учения о способе преступления, способы преступлений, связанных с торговлей людьми, полноструктурны. С учетом данного обстоятельства систематизированы типичные способы преступлений, связанных с торговлей людьми, предусматривающие как этапы реализации преступного умысла, так и непосредственно его механизм, а также характерные особенности действий виновных, присущих каждому этапу реализации преступного умысла. Серийное совершение преступлений, связанных с торговлей людьми, соответствует общим тенденциям групповой и организованной преступности в части реализации виновными на подготовительном этапе комплекса действий, традиционно квалифицируемых как действия по сокрытию признаков преступления.

3. Установлена совокупность криминалистически значимых качеств личности преступников, предусматривающая их половозрастную, этническую, морально-психологическую, профессиональную характеристику, а также характеристику особенностей объединяющих их преступных групп.

4. Выявлена совокупность криминалистически значимых качеств типичных жертв преступлений, связанных с торговлей людьми, детерминирующая направленность преступного умысла обвиняемых.

Вывод о том, что действующее уголовно-процессуальное законодательство не противоречит праву лица, похищенного и реализованного в качестве живого товара, быть признанным потерпевшим по уголовному делу, с наделением его соответствующей системой прав и процессуальных гарантий. В этой связи подвергнута аргументированной критике позиция, исключающая возможность признания потерпевшим по делам о торговле людьми жертвы данной неправомерной сделки.

5. Криминалистический анализ обстановки преступлений, связанных с торговлей людьми, предусматривающий совокупность пространственно-временных и иных факторов, влияющих на механизм совершения преступления, диалектически отражающий механизм формирования доказательственной базы по уголовному делу. Раскрыты особенности следующих событийных мест противоправной деятельности, определяющих, вместе с тем, этапы реализации преступного умысла: место установления контакта с жертвой, место силового захвата жертвы, место принудительного содержания жертвы, место совершения противоправной сделки по купле-продаже человека, место, отражающее маршрут перемещения жертвы посредникам («покупателям»); место задержания виновных, место освобождения жертвы.

6. Разработанный на основе совокупности положений ст. 73 УПК РФ и ст. 127.1 УК РФ авторский конкретизированный предмет доказывания по делам о преступлениях, связанных с торговлей людьми, учитывающий разноаспектный и длящийся характер указанной категории преступлений.

7. Уточненное диссертантом содержание действий следователя по проверке заявления или сообщения о преступлении, связанного с торговлей людьми, в стадии возбуждения уголовного дела. Рекомендации по применению уголовно-процессуальных норм, образующих институт возбуждения уголовного дела и характеризующихся отсутствием единообразия в науке и практической деятельности, применительно к анализируемой категории преступлений.

8. В соответствии с концептуальными положениями криминалистической ситуалогии, разработанная классификация исходных следственных ситуаций по делам о преступлениях, связанных с торговлей людьми, учитывающая закономерности поступления информации о признаках данного деяния, которая, в свою очередь, позволила сформулировать программы производства процессуальных действий, оптимизирующих расследование применительно к условиям соответствующей ситуации.

9. Авторские рекомендации в сфере дискуссионных вопросов по применению процессуальных норм, регламентирующих производство отдельных следственных действий, типичных для расследования преступлений в сфере торговли людьми: различных видов осмотра, обыска, выемки, назначения судебных экспертиз, а также тактики производства указанных следственных действий, обусловливающих повышение их результативности. Тактически обоснованные рекомендации по повышению результативности допроса различных участников уголовного процесса, включающие систему криминалистических приемов и рекомендаций, обусловливающих стимулирование психологического контакта, повышение содержательности показаний.

10. Авторский проект ст. 193 УПК РФ, разработать который побудило систематическое неиспользование в полной мере тактического потенциала предъявления для опознания при расследовании преступлений, связанных с торговлей людьми:

«1. Следователь может предъявить для опознания лицо или предмет свидетелю, потерпевшему, подозреваемому или обвиняемому. Для опознания могут быть предъявлены участки местности (помещения) либо труп.

2. Опознающие предварительно допрашиваются об обстоятельствах, при которых они видели либо воспринимали с помощью иных органов чувств лицо, предмет, участок местности (помещение), либо труп, а также о приметах и особенностях, по которым они могут его опознать.

3. Не может проводиться повторное опознание лица, предмета либо участка местности (помещения) тем же опознающим и по тем же признакам.

4. Лицо предъявляется для опознания вместе с другими лицами, по возможности внешне сходными с ним. Общее число лиц, предъявляемых для опознания, должно быть не менее трех. Это правило не распространяется на опознание трупа. Перед началом опознания опознаваемому предлагается занять любое место среди предъявленных лиц, о чем в протоколе опознания делается соответствующая запись.

5. При невозможности предъявления лица опознание может быть проведено по его фотографии (видеозаписи), предъявляемой одновременно с фотографиями (видеозаписью) других лиц, внешне сходных с опознаваемым лицом. Количество фотографий (видеозаписей) различных лиц должно быть не менее трех.

6. Если опознающий воспринимал признаки речи опознаваемого вне связи с признаками его внешности, то следователь вправе предъявить для опознания лицо по признакам его речи с соблюдением общих требований относительно количества предъявляемых для опознания объектов и сходства их общих признаков. При этом обеспечиваются условия, при которых опознающий может только слышать речь предъявляемых для опознания лиц, без дополнительного восприятия признаков их внешности. В этом случае приглашается дополнительно двое понятых, которые располагаются, соответственно, в местах нахождения опознаваемого и опознающего. В случаях необходимости допускается предъявление для опознания лица по признакам его речи в форме прослушивания фонограмм.

7. Предмет или участок местности (помещение) предъявляется для опознания в группе однородных предметов либо участков местности (помещений) в количестве не менее трех. При невозможности предъявления предмета или участка местности (помещения) в натуре его опознание проводится в порядке, установленном ч. 5 настоящей статьи.

8. Если опознающий указал на одно из предъявленных ему лиц или один из других предъявленных ему объектов, то опознающему предлагается объяснить, по каким приметам или особенностям он опознал данные лицо, предмет или участок (помещение). Наводящие вопросы недопустимы.

9. В целях обеспечения безопасности опознающего предъявление лица для опознания по решению следователя может быть проведено в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым. В этом случае понятые находятся в месте нахождения опознающего.

10. По окончании опознания составляется протокол в соответствии со статьями 166 и 167 настоящего Кодекса. В протоколе указываются условия, результаты опознания и по возможности дословно излагаются объяснения опознающего. Если предъявление лица для опознания проводилось в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознаваемым опознающего, то это также отмечается в протоколе. Если опознание производилось по фонограмме (видеозаписи), то фонограмма (видеозапись) в полном объеме приобщается к материалам уголовного дела и хранится в опечатанном виде в условиях, обеспечивающих ее техническую пригодность для повторного прослушивания (просмотра) при проведении процессуальных действий, а также исключающих возможность ее несанкционированного прослушивания (просмотра) и тиражирования».

Теоретическая и практическая значимость результатов исследования. Обоснованные в диссертации положения, а также предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства обогащают уголовно-процессуальную и криминалистическую науку, вносят определенный вклад в ее развитие. Они пополняют знание о закономерностях совершения и расследования преступлений, связанных с торговлей людьми, а потому приемлемы для использования в дальнейшей научной деятельности, посвященной аналогичной или смежной проблематике. Предложения по изменению уголовно-процессуальных норм могут быть использованы в законотворческой деятельности по совершенствованию действующего законодательства. Практическая значимость результатов исследования обусловлена самой по себе практической направленностью избранной проблематики. Разработанные диссертантом выводы и рекомендации, направленные на повышение эффективности раскрытия и расследования торговли людьми, могут быть востребованы в учебном процессе юридических вузов и факультетов при преподавании уголовного процесса, криминалистики и смежных дисциплин. Положения по совершенствованию организации расследования, тактике производства отдельных следственных действий, приемлемы для использования в непосредственной практической деятельности органов расследования по выявлению, раскрытию и расследованию указанной категории преступлений.

Апробация результатов исследования. Диссертационное исследование А.А. Варданяна регулярно обсуждалось на заседаниях кафедры уголовного процесса и криминалистики ФГАОУ ВПО «ЮФУ», оно апробировано на различных научных и научно-практических конференциях, в т.ч. всероссийского и международного уровня. Основные положения диссертационного исследования содержатся в монографии и в 18 научных статьях, в т.ч. в 9 научных статьях, изданных в рецензируемых журналах, рекомендованных ВАК Минобрнауки РФ для опубликования результатов диссертационных исследований. Результаты диссертационной работы внедрены в учебный процесс ФГКОУ ВПО «РЮИ МВД России», ФГКОУ ВПО «Волгоградская академия МВД России» при изучении дисциплин: «Уголовный процесс», «Криминалистика», «Противодействие расследованию преступлений» и смежных дисциплин, а также в практическую деятельность органов расследования.

Структура диссертационного исследования. Диссертация состоит из введения, 3-х глав, включающих 9 параграфов, заключения, списка использованной литературы, приложений.

Основное содержание работы

Во введении обоснована актуальность выбора темы диссертационного исследования, представлены его цель и задачи, объект и предмет, методологическая, теоретическая и эмпирическая база, изложена научная новизна, сформулированы положения, выносимые на защиту, теоретическая и практическая значимость исследования, представлена информация об апробации результатов исследования, а также о структуре диссертационного исследования.

Первая глава «Криминалистический анализ преступлений, связанных с торговлей людьми», содержащая 4 параграфа, посвящена исследованию криминалистически значимых признаков указанной категории преступлений. Первый параграф «Становление криминалистической методики расследования преступлений, связанных с торговлей людьми. Преступления, связанные с торговлей людьми, как объекты научного познания» посвящен обоснованию необходимости разработки криминалистической методики расследования преступлений, связанных с торговлей людьми.

Уголовная ответственность за похищение человека, торговлю людьми и иные смежные преступления была известна еще древнейшему памятнику отечественного права, предусматривалась в дореволюционном законодательстве, а также признается уголовным законодательством большинства цивилизованных государств. Однако в советский период данное деяние почти было предано забвению (за исключением норм, действовавших в регионах, сохранивших пережитки местных обычаев). Криминализация торговли людьми как неотъемлемая составляющая принятия общечеловеческих ценностей, признанных всем прогрессивным мировым сообществом, сочеталась с идеями построения правового государства в нашей стране, провозглашенными в постсоветский период. Однако девальвация прежней системы моральных устоев и нравственных ценностей предопределили не только небывалый рост фактов преступлений, связанных с торговлей людьми, но и детерминировали изменение мотивации данных деяний. Если ранее немногочисленные факты похищений совершались в отношении детей, и были продиктованы такими побуждениями, как вовлечение в совершение преступлений против собственности (краж, мошенничества), в занятие попрошайничеством, а также последующее усыновление бездетными людьми, то ныне преобладающими мотивами похищения стали дальнейшая продажа похищенного либо совершение в отношении него иных противоправных сделок.

Приступая к формированию частной методики расследования преступлений в сфере торговли людьми, диссертант, на основе анализа и критического переосмысления существующих в научной криминалистической литературе взглядов обосновал собственную позицию на структуру данной частной криминалистической методики. Признавая значимость исследования криминалистической характеристики преступлений как информационной модели соответствующего деяния, генерирующей ориентирующую информацию по делу, особенно при совершении преступления в условиях неочевидности, автор присоединился к продолжающейся на протяжении десятилетий полемике относительно содержания данной научной категории. Уточненное авторское понимание структуры криминалистической характеристики преступлений позволило раскрыть механизм совершения преступлений, связанных с торговлей людьми, выявить взаимообусловленные криминалистически значимые признаки данных преступлений. В результате критического анализа точек зрения ряда ученых был представлен уточненный перечень элементов криминалистической характеристики преступлений, связанных с торговлей людьми, включающий: способ преступления; особенности механизма следообразования; криминалистически значимые особенности личности субъектов преступления; криминалистически значимые особенности потерпевших; особенности обстановки преступления (место, время и иные обстоятельства); особенности предмета преступного посягательства.

Во втором параграфе «Психолого-криминалистический портрет виновных в совершении преступлений, связанных с торговлей людьми, а также жертвы данного преступления» проанализированы криминалистически значимые качества указанных субъектов. Проведенное исследование подтвердило выводы других авторов о том, что криминальная активность мужчин в сфере совершения указанного деяния значительно превосходит криминальную активность женщин, что предопределено целым рядом проанализированных в работе факторов, характеризующих механизм совершения данного деяния. По нашим данным, полученным в результате изучения уголовных дел, возбужденных о преступлениях, связанных с торговлей людьми, доля участвующих в них женщин составила в среднем 32,2%. Участие женщин наиболее типично для следующих разновидностей деяния: - продажа собственного ребенка по мотивам улучшения условий жизни (характерно отсутствие активных соучастников, за исключением близких родственников, разделяющих противоправный умысел виновной); - серийная продажа несовершеннолетних, сопровождающаяся их предварительным похищением (присущ групповой и организованный характер); - серийная продажа несовершеннолетних, сопровождающая такими действиями, как его подмена и (или) незаконное усыновление (присущ групповой и организованный характер); - серийная продажа женщин для сексуальной эксплуатации, сопровождающаяся их предварительной вербовкой с завуалированной истинной цели вербовки. По нашим данным, причастность женщин к совершению похищения и торговли несовершеннолетними, и особенно - малолетними - возрастает до показателя 85,4%. Если же преступники рассчитывают на эффективность внезапного силового захвата жертвы, то состав непосредственных похитителей ограничивается мужчинами. Наибольшей криминальной активностью отличаются лица молодежного и взрослого трудоспособного возраста. Здесь наиболее отчетливо выделяются две возрастные группы: от 20 до 30 лет - 54,2% и от 31 до 45 лет - 36,8%.

Характеризуя личность виновных в торговле людьми, следует отметить детерминированность данного элемента криминалистической характеристики такими криминалистически значимыми качествами как систематичность преступной деятельности указанной специализации, либо единичный характер ее осуществления. В работе раскрыты специфические особенности виновных в зависимости от указанного критерия. Сам по себе сложный и многоэтапный характер систематически совершаемой торговли людьми обусловливает практическую невозможность его совершения преступником-одиночкой. По нашим данным, групповой характер торговли людьми присутствовал в 76,7% случаев. Наиболее высокую криминальную активность проявляют в данном сегменте преступности группы «типа компании» (составляя 83,8% от всех преступлений, связанных с торговлей людьми, совершенных группой лиц) и организованные преступные группы (14,7% от всех групповых форм данного деяния). Основную массу образуют преступные группы численностью от 3 до 6 человек - свыше 52%. Значительный удельный вес - около 26% представляют группы численностью до 10 человек. Преступные группы численностью свыше 10 человек по официальным данным составили всего 8%. Однако в силу высокой латентности данной категории преступлений, активного сокрытия всех обстоятельств преступлений соучастниками, приведенные сведения не отражают подлинной картины относительно численного состава преступных групп.

В работе выявлено соотношение временных периодов существования различных преступных групп и проанализированы психолого-криминалистические закономерности, лежащие в основе данного явления. Установлено, что продолжительность существования преступной группы - важный показатель, характеризующий не только степень общественной опасности преступления вследствие криминальной активности соучастников, но и степень сплоченности и уровень организации группы. Учет данного фактора позволяет выдвигать, проверять и корректировать следственные версии о подлинном количестве и роли каждого соучастника, степени организованности их совместной деятельности.

В рамках характеристики специализирующихся на серийном совершении преступлений, связанных с торговлей людьми, организованных преступных групп, была дана характеристика криминалистически значимых особенностей различных участников данного формирования, исходя из возрастных, профессиональных, национальных, психологических и иных критериев, а также критически переосмыслены результаты других исследователей данного вопроса.

Предваряя исследование значимых для установления всех обстоятельств данного преступного деяния признаков потерпевших, автор счел важным специально остановиться на одном из дискуссионных вопросов, касающихся данной процессуальной фигуры по делам о преступлениях, связанных с торговлей людьми. В ряде публикаций и в правоприменительной практике отсутствует однозначное понимание, кого признавать потерпевшим по делам о торговле людьми: непосредственно лиц, подвергнутых неправомерной сделке, либо родственников этих лиц. Мы считаем, что выяснение данного аспекта очень важно, и оно не является простой формальностью. Речь идет о наделении лица соответствующим процессуальным статусом либо об отказе в таковом. Процессуальный статус потерпевшего влечет наделение данного лица системой гарантий защиты личности как участника уголовно-процессуальных отношений, в том числе - рядом прав, которые не предусмотрены для других участников процесса. С одной стороны, в отношении похищенного человека применены правила недопустимого товарооборота в части его использования как вещи (товара), объекта сделки. Это обстоятельство предопределяет точку зрения о том, что по делам о торговле людьми признавать потерпевшим следует одного из близких родственников. Другая точка зрения отстаивает тезис о том, что, несмотря на личную зависимость от похитителей, продавцов или покупателей, сам по себе похищенный человек не утрачивает своих человеческих качеств, а потому именно он должен признаваться потерпевшим. Возможность признания потерпевшим не самого пострадавшего, а близких родственников, прямо предусмотрена в ч. 8 ст. 42 УПК РФ лишь для уголовных дел о преступлениях, последствием которых явилась смерть лица. Конечно, частным случаем применения данного правила может явиться и смерть проданного человека в результате его жестокой эксплуатации, ограничения свободы, осуществления виновными иных насильственных действий. Однако, если все же пленник освобожден, возникает вопрос о том, в качестве кого он будет участвовать в производстве по делу. Полагаем, что этим лицам, несомненно, был причинен физический, моральный или имущественный вред, и они заслуживают того, чтобы быть признанными потерпевшими. Напомним, что в соответствии с Конституцией РФ, воплотившей в себе ряд общепризнанных принципов и норм международного права, права человека являются естественными и неотчуждаемыми, принадлежащими каждому с момента рождения. Обладание личными правами не зависит от дополнительного признания или волеизъявления кого-либо. Поэтому, несмотря на жестокое и противоречащее человеческому достоинству обращение преступников, в действительности данные лица не только не утратили своих естественных, принадлежащих от рождения прав, а, напротив, потерпели посягательство именно на указанную группу правоотношений.

Далее раскрыты собственно криминалистически значимые признаки потерпевших, с точки зрения общих демографических сведений (пол, возраст, место жительства, учебы, работы), данных об образе жизни, чертах характера, привычках и наклонностях, связях (личных, родственных, служебных, бытовых и других) и отношениях (враждебных, неприязненных, дружественных и т.п.), а также признаков, характеризующих их виктимность. Проведенное исследование позволило систематизировать наиболее типичные категории потерпевших по делам о преступлениях, связанных с торговлей людьми: 1) молодые женщины с привлекательными внешними данными; 2) несовершеннолетние; 3) новорожденные; 4) женщины среднего возраста; 5) мужчины, мигрировавшие из социально неблагополучных районов России и из республик ближнего зарубежья с низким уровнем жизни; 6) иные лица. Избирательность в выборе категорий потерпевших предопределена конкретными целями похищения, вербовки и последующей противоправной сделки, получившими освещение в работе.

Третий параграф первой главы посвящен исследованию способов совершения преступлений, связанных с торговлей людьми, как элементов криминалистической характеристики данной группы преступлений, а также особенностей механизма следообразования.

Серийное совершение противоправных сделок в отношении людей отличается не только исключительно умышленным, но и целеустремленным характером, предопределенным ориентацией на извлечение преступных сверхдоходов. Диссертант пришел к выводу о целесообразности рассматривать способы совершения преступлений, связанных с торговлей людьми, в аспекте взаимообусловленной системы действий по приготовлению, непосредственному совершению и сокрытию преступлений. Анализируя конкретные мероприятия, осуществляемые в рамках приготовления к совершению преступлений в сфере торговли людьми, автор разделил их на 2 группы: - связанные с формированием самой преступной группы (преступной организации), обеспечением ее жизнедеятельности; - связанные с непосредственным обеспечением конкретного преступного умысла на совершение противоправной сделки в отношении человека или группы лиц.

Наличие умысла на сокрытие обстоятельств похищения и противоправной сделки в отношении похищенного вызывает следующие действия виновных, осуществляемые до физического захвата похищаемого: - изготовление поддельных документов, «удостоверяющих» личность похитителей, а также лиц, транспортирующих похищенного, как сотрудников правоохранительных органов, депутатов и иных привилегированных должностных лиц, обладающих официальным иммунитетом либо авторитетом в правоохранительных структурах; - изготовление документов, необходимых для легального перемещения похищенных лиц через Государственную границу РФ, а при необходимости - и других государств; - разработка маршрута перемещения похищенных лиц через Государственную границу РФ и других государств, минуя таможенные посты; - продумывание мер по маскировке внешности лиц, участвующих в физическом захвате, транспортировке и охране похищенного с целью дальнейшей продажи; - сокрытие факта принудительного нахождения похищенного в определенном помещении; - разработка ложного алиби и иной линии поведения в случае срыва ранее согласованного плана, бегства похищенного, обращения его или его близких в правоохранительные органы и др.

Этап непосредственного похищения в целях дальнейшего совершения противоправной сделки, исследован, с учетом предварительно выделенных стадий: - непосредственный захват похищенного; - перевозка в помещение, предназначенное для временного содержания (специфический «оптовый склад») похищенного; - принудительное содержание «живого товара» в данном помещении; - инициация и принятие предложения по сбыту похищенного: содержателям притонов для занятия проституцией; лицам, использующим рабский труд; родственникам (близким лицам) похищенного, готовым, по мнению похитителей, выплатить выкуп. Последующий этап связан с непосредственным совершением противоправной сделки в отношении человека, а также с распоряжением похищенным лицом (например, если сделка по купле-продаже не состоялась, либо ее процесс не устроил работорговцев).

При совершении преступлений в сфере торговли людьми организованными преступными группами виновные настойчиво осуществляют меры по противодействию расследованию, к наиболее распространенным из которых следует отнести: - введение в заблуждение прибывших на место происшествия сотрудников полиции путем предъявления поддельных документов на имя сотрудников элитных спецподразделений и сообщения об осуществлении спецоперации по ликвидации особо опасных преступников; - давление со стороны различных высокопоставленных лиц; - дискредитация должностных лиц, осуществляющих расследование по уголовному делу и оперативное сопровождение, нацеленная на отстранение конкретных следователей или оперативных уполномоченных; - попытки передачи незаконного вознаграждения, в том числе и провокационного характера; - срывы следственных действий и иные действия, саботирующие процесс формирования доказательственной базы по уголовному делу; - похищение отдельных материалов уголовного дела (доказательств, изобличающих виновных) или уголовного дела в целом; - изменение показаний различных лиц, проходящих по уголовному делу и пр.

Совершение виновными в определенных пространственно-временных условиях выше проанализированных действий по достижению преступного результата детерминирует носящие типичный и закономерный характер изменения, именуемые с точки зрения криминалистической характеристики особенностями механизма следообразования. Это позволило выявить типичные следы противоправной деятельности в сфере торговли людьми: следы-отображения; следы-предметы, принадлежащие виновным либо потерпевшему, локализующиеся в определенных типичных для данного преступления местах и свидетельствующие о совершении виновными определенной совокупности действий; следы на теле потерпевшего или виновных; информационные следы в виде аудиозаписей разговоров, имеющих отношение к делу. Неопределенность положения похищенного, помещенного в запертое помещение, стимулирует его оставлять какие-либо метки, свидетельствующие о его пребывании в данном месте в виде рисунков или надписей, что позволяет в дальнейшем, путем производства следственных действий идентифицировать данное место в качестве одного из обстоятельств преступной деятельности.

В четвертом параграфе анализируется обстановка преступления и предмет преступного посягательства как элементы криминалистической характеристики преступлений, связанных с торговлей людьми. Продолжительный, сложный и многоэтапный характер совершения преступлений, связанных с торговлей людьми, предопределяет специфическое по отношению к каждому этапу место осуществления преступной деятельности. В данном контексте выделены и проанализированы криминалистически значимые особенности следующих мест: - место контакта похитителя (вербовщика) и жертвы; - место непосредственного похищения (вербовки); - место временного принудительного содержания похищенного; - место осуществления противоправной сделки в отношении жертвы по ее отчуждению и приобретению; - иные значимые для доказывания участки пространства. Что касается времени совершения непосредственного похищения человека для его дальнейшей реализации в качестве живого товара, то, как показало обобщение теоретических и эмпирических источников, типичным являлось любое время суток, когда жертва находилась в бодрствующем состоянии.

Приступая к рассмотрению особенностей предмета преступного посягательства, еще раз отметим, что под предметом преступного посягательства диссертант понимает исключительно материальные ценности и иные блага имущественного характера. Хотя похищенное с целью продажи или получения выкупа лицо и выступает субъективно для преступников в качестве предмета противоправной сделки, «ликвидного товара», полагаем, что это не является основанием для причисления к предмету преступного посягательства лиц, выступающих в качестве «живого товара». Применительно к анализируемой группе преступлений данный элемент криминалистической характеристики проявляется следующим образом: а) денежные средства: российские рубли, доллары США, евро; б) ценные бумаги; в) объекты недвижимости; г) автомобили; д) иные материальные ценности. Среди вышеуказанных категорий материальных ценностей, выступающих предметом преступного посягательства, наиболее востребованными являются денежные средства. Высокая ликвидность свободно конвертируемых денежных средств, а также официальной национальной валюты РФ, сравнительная компактность и удобство в обращении предопределяет непопулярность иных ценностей в качестве предмета преступного посягательства.

Вторая глава «Уголовно-процессуальные и организационно-тактические аспекты расследования преступлений, связанных с торговлей людьми», предусматривая 3 параграфа, посвящена исследованию специфики возбуждения уголовного дела, обстоятельств, подлежащих доказыванию, а также исходных следственных ситуаций, применительно к расследованию преступлений, связанных с торговлей людьми.

В первом параграфе «Особенности выявления преступлений, связанных с торговлей людьми, проверки заявлений и сообщений о торговле людьми и возбуждения уголовного дела» диссертант, кратко проанализировав общие проблемы, присущие институту возбуждения уголовного дела, обратил внимание на специфику поступления исходной информации о признаках преступлений в сфере торговли людьми, проведения проверки этой информации, а также принятия решения о возбуждении уголовного дела.

Умышленный и целенаправленный характер действий участников преступных групп, специализирующихся на серийном характере совершения торговли людьми, обусловливает нетипичность в качестве поводов для возбуждения уголовного дела явок с повинной, что и подтверждается материалами эмпирических данных. Наиболее типичными поводами применительно к преступлениям, связанным с торговлей людьми, явились: - заявление о преступлении; - сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников.

Характерными субъектами заявления о преступлениях анализируемой категории оказались: - родственники похищенных с целью продажи лиц; - очевидцы факта похищения, соседи по многоквартирному дому, земельному участку и т.п., наблюдавшие признаки похищения, насильственного удержания, а равно «кастинга»; - сами похищенные и (или) завербованные лица, сумевшие освободиться из плена, совершив побег, либо договорившись с преступниками о выполнении ими определенных условий. Исследуя проблему соотношения наименования и содержания такого повода, как сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников, автор присоединяется к сторонникам точки зрения о не вполне удачном его наименовании. Законодатель, стремясь к интегративной характеристике данного повода, допустил чрезмерное обобщение, исключив такой важный аспект, как инициативность действия должностных лиц правоохранительных органов по обнаружению признаков преступления.

Исследование материалов практики позволило сделать вывод, что первичная информация о признаках данного преступления в большинстве случаев нуждается в тщательной проверке, осуществляемой в порядке ст. 144 УПК РФ, хотя бы вследствие дефицита информации о признаках данного преступления по причине принятия виновными мер по сокрытию преступления. В случаях очевидности признаков рассматриваемого преступления, проверка должна быть сведена к минимуму и уголовное дело должно возбуждаться незамедлительно. Промедление с процессуальным реагированием влечет опасность для жизни, здоровья, чести и достоинства жертвы. Но в большинстве случаев неочевидный характер преступления, например, в случаях, когда физическому захвату предшествовала вербовка, в результате которой жертва добровольно явилась по указанным виновным адресу, не способствует обладанию информацией, позволяющей принять решение о возбуждении дела. Далее диссертант, раскрывая типичные способы проверки в стадии возбуждения уголовного дела, анализирует проблемные вопросы регламентации ст. 144 УПК РФ, обусловливающие отсутствие единства в ее толковании, а также выражает рекомендации по их разрешению.

Второй параграф «Исходные следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с торговлей людьми, формирование алгоритма расследования указанной категории преступлений» соответственно посвящен типизации следственных ситуаций, которые присущи первоначальному этапу расследования преступлений, связанных с торговлей людьми. Диссертант обращается к концептуальным и не утратившим дискуссионный характер проблемам учения о следственной ситуации, обосновывая собственную позицию при выборе критериев для типизации следственных ситуаций, характерных для расследования уголовных дел отмеченной категории, а также критически анализирует существующие в научной литературе классификации следственных ситуаций, возникающих при расследовании преступлений данной категории. Это позволило сформулировать собственный перечень исходных следственных ситуаций, а также, на основе ситуационного подхода представить алгоритмы производства следственных и иных процессуальных действий, оперативно-розыскных мероприятий, оптимальных для каждой следственной ситуации. 1 ситуация. Совершено похищение человека; виновными в адрес родственников или иных близких лиц заявлено требование о выкупе, либо в адрес третьих лиц выражено предложение о купле-продаже человека. Жертва находится в распоряжении преступников, противоправная сделка еще не состоялась. 2 ситуация. Совершено похищение человека с целью его продажи или получения выкупа, противоправная сделка в отношении похищенного состоялась. 3 ситуация. Совершено похищение человека; жертва отпущена в целях выполнения заявленных виновными требований. 4 ситуация. Совершено похищение человека, жертве удалось самостоятельно освободиться с места заточения. 5 ситуация. Имеется информация о содержании человека в определенном месте против его воли.