Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Преступления против собственности, совершаемые путем обмана и злоупотребления доверием, в уголовном праве России: вопросы истории, теории, практики

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Наиболее уязвимым объектом правовой охраны от преступных посягательств на собственность, совершаемых путем обмана и злоупотребления доверием, являются рыночные экономические отношения и характерные для них многообразные формы собственности. Указанные имущественные преступления подрывают устанавливаемые государством приоритетные начала дальнейшего развития российской экономической системы: снижают интенсивность товарного обмена и инвестиционных потоков, как известно, основанных на взаимном доверии; деформируют собственнические отношения и причиняют существенный имущественный ущерб личности, обществу, государству, нередко даже неосознаваемый потерпевшей стороной; приводят к искажению мотивации в реальных секторах экономики.

В современных условиях функционирования предпринимательской экономики преступления против собственности, совершаемые путем обмана и злоупотребления доверием, имеют тенденцию к неуклонному росту и полиморфному видообразованию, хотя статистические данные на этот счет противоречивы. Согласно последним число регистрируемых фактов мошенничеств в России XXI века возросло в 3 раза. Однако с 2007 г. наметился спад. Если в 2001 г. было зарегистрировано 79 296 случаев совершения такого вида преступлений, в 2002 г. - 69 346, в 2006 г. - 225 326, 2007 г. - 211 277, 2008 г. - 192 490, 2009 г. - 188 723, 2010 г. - 160 081, в 2011 г. - 147 468. Что касается причинения имущественного ущерба путем обмана и злоупотребления доверием, предусмотренного ст. 165 УК РФ, то в 2001 г. зарегистрировано 36 392 таких преступления, в 2010 г. - 10 784, в 2011 г. - 8 567.

Согласно данным Судебного департамента при Верховном Суде РФ лица, обвиняемые в мошенничестве (ст. 159 УК РФ), составляют наибольшую долю от общего числа оправданных - это 12,8%, или 218 лиц. Одна из причин этого - пока неразрешенная в правоприменении проблема разграничения мошенничества и сделок, в том числе и совершенных под влиянием обмана.

Представленные сведения свидетельствуют о высокой латентности преступлений против собственности, совершаемых путем обмана и злоупотребления доверием. Значительное число указанных и смежных с ними преступных посягательств попросту не регистрируется, в том числе и ввиду усмотрения правоохранительными органами составов гражданских правонарушений в социально опасных действиях аферистов. Кроме того, законодатель последовательно идет по пути частичной и полной декриминализации и депенализации лжи, обманов и злоупотреблений доверием в сфере собственнических и хозяйственных отношений. Современная уголовная политика такова, что создает иллюзию снижения опасности различного рода манипуляций в области экономики. Так, Федеральным законом от 7 декабря 2011 года №420-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» частично декриминализировано преступление, предусмотренное ст. 165 УК. Это произошло путем трансформации «крупного размера» из квалифицирующего в кримообразующий признак состава этого посягательства, ныне влекущего уголовную ответственность за уклонение от передачи должного и иное злонамеренное неисполнение имущественных обязательств в размере, превышающем 250 тыс. руб., что стало обеспечивать охрану имущественных прав граждан и юридических лиц на недопустимо низком уровне.

Президент России в декабрьском послании Федеральному собранию Российской Федерации 2011 г. указал, что уголовное законодательство стало более справедливым, гуманным и адекватным целям развития нашего общества. Успешная реализация озвученного положения в дальнейшем требует корректировки имеющихся и принятия новых уголовно-правовых норм об ответственности за преступления против собственности, совершаемые путем обмана и злоупотребления доверием. Так, явно недостаточно обеспечено строгой буквой уголовного закона противодействие имущественным злоупотреблениям доверия - этим социально опасным проявлениям, выражающимся в ненадлежащем управлении и распоряжении чужим имущественным состоянием (в том числе капиталом коммерческих и некоммерческих организаций), вопреки законным интересам собственников и иных доверителей.

Сложной для правоприменительной практики остается проблема разграничения преступлений и иных правонарушений, совершаемых путем обмана и злоупотребления доверием. В частности, необходима глубокая и детальная юридическая проработанность вопросов соотношения мошенничества и сделок, совершенных под влиянием обмана.

Отдельные недочеты в применении нормативных предписаний об исследуемых преступных посягательствах обусловлены как спорным характером ряда разъяснений высших судебных органов, так и их неполнотой.

Научный анализ обозначенной проблематики предопределяется также продолжающимся реформированием уголовного законодательства об ответственности за преступления против собственности, совершаемые путем обмана и злоупотребления доверием (Федеральные законы от 7 марта 2011 года №26-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации», от 7 декабря 2011 года №420-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации»).

Преступления против собственности, совершаемые путем обмана и злоупотребления доверием, исследовали в научных трудах в дореволюционный период А.И. Аносов, Л.С. Белогриц-Котляревский, В.В. Есипов, А.Н. Круглевский, Н.А. Неклюдов, Н.Д. Сергеевский, И.Я. Фойницкий и др.; в советское и постсоветское время - Г.Н. Борзенков, В.А. Владимиров, А.А. Жижиленко, Г.А. Кригер, Ю.И. Ляпунов, А.А. Пионтковский, С.В. Познышев, Э.С. Тенчов; в современности - А.Г. Безверхов, А.И. Бойцов, Г.В. Верина, Б.В. Волженкин, С.А. Елисеев, С.В. Изосимов, С.М. Кочои, Н.А. Лопашенко, В.В. Мальцев, А.В. Наумов, В.И. Плохова, М.В. Талан, А.В. Шнитенков, А.В. Шульга, П.С. Яни и другие авторы, внесшие существенный вклад в общее учение об ответственности за имущественные и смежные с ними правонарушения, в том числе совершаемые путем обмана и злоупотребления доверием. В последние годы защищен ряд кандидатских и докторских диссертаций по проблемам, касающимся уголовно-правового и криминологического предупреждения преступлений против собственности, совершаемых путем обмана и злоупотребления доверием. Среди них следует отметить работы А.А. Баркадзе (2011 г.), Д.Ю. Левшица (2007 г.), Н.Г. Логиновой (2007), С.С. Медведева (2008), А.Ю. Тутукова (2008 г.), М.Ю. Хмелевой (2008 г.), В.В. Эльзессера (2005 г.) и др. Отдавая должное вкладу этих исследователей в изучение названных проблем, отметим, что отдельные вопросы уголовно-правового противодействия преступлениям против собственности, совершаемым путем обмана и злоупотребления доверием, ими решаются неоднозначно, при этом ряд диссертаций основан на базе устаревшего законодательства, отсутствия единообразия в правоприменительной практике, без учета новых межотраслевых и внутриотраслевых подходов к решению проблемы предупреждения преступных посягательств на собственность, совершаемых путем обмана и злоупотребления доверием.

Таким образом, социальная потребность в правовой охране имущественного правопорядка и в эффективном предупреждении имущественных обманов и злоупотреблений доверием, а также научная потребность в разработке новых, более эффективных подходов к противодействию указанным правонарушениям с учетом новейших изменений уголовного и административного законодательства России определили выбор и актуальность темы настоящего диссертационного исследования.

Объектом исследования являются общественные отношения, складывающиеся в связи с совершением преступлений против собственности, выполненных путем обмана и злоупотребления доверием (ст. ст. 159 и 165 УК РФ), а также иных смежных с ними административных и гражданских правонарушений. Следует отметить, что в настоящем исследовании не проводится специальный уголовно-правовой анализ присвоения и растраты (ст. 160 УК РФ), поскольку указанные имущественные правонарушения, по мнению диссертанта, отличаются от исследуемых деликтов рядом кримообразующих признаков (прежде всего, предметом, характером деяния, способом преступного посягательства).

Предметом исследования выступают уголовно-правовые нормы, предусматривающие ответственность за преступления против собственности, совершаемые путем обмана и злоупотребления доверием; генетические, структурные и комплексные связи между уголовным и другими отраслями права в сфере обеспечения охраны отношений собственности; тенденции развития уголовного законодательства об ответственности за преступления против собственности, совершаемые путем обмана и злоупотребления доверием, а также практики его применения; статистические и иные закономерности имущественной преступности; научные учения, теории и концепции по рассматриваемой проблематике.

Цель и задачи исследования. Целью настоящего исследования является юридический анализ преступлений против собственности, совершаемых путем обмана и злоупотребления доверием, а также смежных с ними правонарушений, разработка теоретических положений и практических рекомендаций, направленных на усовершенствование уголовного и административного законодательства об ответственности за преступления против собственности, совершаемые путем обмана и злоупотребления доверием, а также практики его применения, на формирование приоритетных направлений предупреждения анализируемых противоправных деяний.

Эта цель обусловила постановку и решение следующих задач:

- историко-правовой анализ эволюционных процессов в развитии правовых норм о преступлениях против собственности, совершаемых путем обмана и злоупотребления доверием, выявление общих тенденций дореволюционного и советского законодательства об ответственности за общественно опасные имущественные обманы и злоупотребления доверием;

- сравнительно-правовой анализ объективных, субъективных и квалифицирующих признаков мошенничества и причинения имущественного ущерба путем обмана и злоупотребления доверием с целью выявления сходных и отличительных признаков;

- соотношение мошенничества со смежными административными правонарушениями в целях построения оптимальной системы мер правового воздействия в отношении лиц, совершивших указанные деяния;

- разграничение мошенничества и сделок, совершенных под влиянием обмана, для определения критериев различения преступного и непреступного в содеянном и обеспечения адекватного межотраслевого подхода к ответственности за противоправные посягательства на собственность, совершаемые путем обмана и злоупотребления доверием;

- формулирование и обоснование предложений по усовершенствованию законодательной конструкции составов преступлений, предусмотренных ст. ст. 159 и 165 УК РФ, и смежных с ними правонарушений;

- определение понятия мошеннического обмана;

- разработка конструкции состава преступления «злоупотребление доверием»;

- формулирование рекомендаций по внесению изменений и дополнений в постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации;

- юридический анализ преступлений против собственности, совершаемых путем обмана и злоупотребления доверием в некоторых сферах экономики.

Методологическую основу исследования составляют общенаучные и частные методы познания. В процессе работы диссертант опирался на диалектический, исторический, сравнительно-правовой, системно-структурный, формально-логический, лингвистический, статистический, конкретно-социологический и другие методы познания.

Теоретической базой исследования послужили научные труды по философии, экономике, социологии, истории и теории государства и права, уголовной политике и криминологии, а также по государственному, гражданскому, уголовному, административному праву и другим отраслям научного знания.

Нормативную базу исследования составляют Конституция Российской Федерации, отечественное уголовное, административное, гражданское, уголовно-процессуальное законодательство.

Эмпирической базой исследования являются материалы опубликованной практики Верховного Суда РФ (СССР и РСФСР) по толкованию и применению норм об ответственности за преступления против собственности, совершаемые путем обмана и злоупотребления доверием. В работе использованы данные ГИЦ МВД РФ, ИЦ УВД Самарской области, Управления Судебного департамента в Самарской области; результаты анкетирования 78 экспертов в области уголовного права, в том числе 17 докторов наук; материалы, полученные в результате изучения 287 уголовных дел, находившихся в производстве следователей органов внутренних дел г. Самары и Самарской области, а также рассмотренных судами г. Самары и Самарской области за период с 2004 по 2012 гг.

Научная новизна диссертации состоит в том, что это одно из первых комплексных теоретико-прикладных исследований проблемы уголовно-правового противодействия преступлениям против собственности, совершаемым путем обмана и злоупотребления доверием, выполненное на базе новейшего уголовного и смежного с ним законодательства Российской Федерации. В диссертационной работе дается авторская трактовка понятия мошеннического обмана, его видов, проведен юридический анализ преступлений, предусмотренных ст. ст. 159 и 165 УК, а также смежных с ними административных и гражданских правонарушений. Новизна диссертационного исследования заключается также в разработке авторских моделей уголовно-правовых норм о злоупотреблении доверием, мошенничестве, самовольном подключении к энергетическим сетям, самовольном использовании электрической и тепловой энергии.

На защиту выносятся следующие основные результаты и положения, характеризующие новизну диссертации:

1. С учетом исторических, сравнительно-правовых и криминологических оснований необходимо дополнить главу 21 УК РФ ст. 159¹ «Злоупотребление доверием», под которым предлагается понимать причинение имущественного ущерба доверителю путем превышения предоставленных ему полномочий или умышленного неисполнения (ненадлежащего исполнения) поверенным своих обязанностей по управлению вверенным или находящимся в ведении имуществом либо по совершению других действий (бездействия) имущественного характера, а равно в связи с использованием возложенных полномочий вопреки законным интересам потерпевшего, за исключением преступлений, предусмотренных ст. ст. 160, 201, 202, 203, 285 и 286 УК РФ.

2. На основании проведенного сравнительно-правового анализа преступлений против собственности, совершаемых путем обмана и злоупотребления доверием (ст. ст. 159 и 165 УК РФ), представляется целесообразным их объединение в общее понятие мошенничества.

С учетом изложенного, рекомендовано диспозицию, предусмотренную абз. 1 ч. 1 ст. 159 УК РФ сформулировать следующим образом: «Мошенничество, то есть хищение чужого имущества, приобретение права на чужое имущество либо получение иных имущественных выгод путем обмана, наказывается…».

3. Сформулировано авторское определение уголовно-правовой категории обмана как способа мошенничества, под которым следует понимать сообщение ложных сведений, сокрытие фактов либо совершение иных действий (бездействия), направленных на введение собственника, владельца или иного лица в заблуждение и склонение последнего к передаче имущества, уступке имущественного права либо совершению иного действия (бездействия) имущественного характера в интересах виновного или других лиц. Обман имеет место и в случаях принятия на себя виновным лицом обязательств при заведомом отсутствии у него намерения их выполнить с целью безвозмездного обращения в свою пользу или в пользу третьих лиц чужого имущества или приобретения права на него или необоснованного получения иных имущественных выгод.

4. С учетом историко-правового подхода и криминологических оснований, а также социально-психологических свойств личности несовершеннолетнего поставлен вопрос о целесообразности установления уголовной ответственности за мошенничество с 14 летнего возраста и фиксации этого положения в ч. 2 ст. 20 УК РФ.

5. Одной из тенденций эволюции отечественного законодательства об ответственности за мошенничество является полиморфизм уголовно-правовых норм об указанной разновидности преступлений. Указанная тенденция является отражением формирования и устойчивого распространения в обществе с предпринимательско-правовыми основами разнообразия видов мошенничества.

В современной России наблюдается рост так называемого «компьютерного» мошенничества, посягающего на несколько правоохраняемых объектов, в том числе общественную безопасность. С учетом криминологических оснований и сравнительно-правового анализа диссертантом ставится на обсуждение вопрос о допустимости и целесообразности криминализации противоправного получения имущественной выгоды в значительном размере и (или) причинении значительного имущественного ущерба путем использования результатов автоматизированной обработки данных.

6. На основе проведенного сравнительного анализа составов мошенничества и недействительных сделок (в т.ч. совершенных под влиянием обмана) сделан вывод, что логические объемы понятий указанных имущественных правонарушений в части совпадают (т.е. содержат общие элементы) и, соответственно, рассматриваемые правовые категории находятся в логическом отношении пересечения (перекрещивания). Это обстоятельство обуславливает разнообразие форм соотношения мошенничества и недействительных сделок, в т.ч. идеальную совокупность между ними, что важно принимать во внимание в правоприменительном процессе.

7. Анализ и обобщение практики применения норм об ответственности за имущественные правонарушения свидетельствует о целесообразности установления уголовной ответственности за незаконное потребление электроэнергии в системе уголовно-правовых норм о преступлениях против собственности и дополнения главы 21 УК РФ статьей 165¹ «Самовольное подключение к энергетическим сетям, а равно самовольное использование электрической и тепловой энергии».

8. Обобщение правоприменительной практики в области противодействия преступлениям против собственности, в том числе совершаемым путем обмана и злоупотребления доверием, позволило сделать вывод о целесообразности введения в соответствующие статьи главы 21 УК РФ такого особо квалифицирующего признака как «сверхкрупный размер». При этом под сверхкрупным следует считать размер, превышающий пять миллионов рублей.

В этой связи предложено внести дополнение в п. 4 ст. 158 УК, изложив его следующей редакции: «Крупным размером в статьях настоящей главы признается стоимость имущества, превышающая двести пятьдесят тысяч рублей, особо крупным - один миллион рублей, сверхкрупным - пять миллионов рублей».

9. Для обеспечения комплексного правового противодействия правонарушениям против собственности, совершаемым путем обмана и злоупотребления доверием, разработан и обоснован ряд предложений о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях.

10. Диссертантом разработаны предложения о внесении изменений и дополнений в постановление Пленума Верховного Суда РФ от 27 декабря 2007 г. №51 «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате».

Теоретическая и практическая значимость исследования связана с решением научных, законотворческих, правоприменительных и преподавательских задач. Сформулированные в диссертации выводы и рекомендации могут быть использованы в ходе дальнейших научных исследований общих и частных вопросов уголовной ответственности за преступления против собственности, совершаемые путем обмана и злоупотребления доверием, в процессе совершенствования уголовного, административного и гражданского законодательства, а также в правоприменительной деятельности. Материалы исследования могут быть востребованы в учебном процессе высших учебных заведений при чтении курсов «Уголовное право России. Особенная часть», «Криминология», спецкурсов «Уголовная политика», «Преступления против собственности», «Экономические преступления».

Апробация результатов исследования. Сформулированные в диссертации научные положения и выводы отражены в 17 публикациях автора, в том числе в 4 публикациях в научных изданиях, рекомендованных ВАК России.

Результаты исследования докладывались и обсуждались на ежегодных научных конференциях преподавателей и сотрудников Самарского государственного университета, научно-практических семинарах, проводимых под руководством д.ю.н., профессора А.Г. Безверхова (2008-2010 гг.), а также на всероссийской научно-технической конференции (г. Самара, филиал ФГОУ ВПО «РГУТиС», 31 октября 2008 г.), шестой международной научно-практической конференции «Уголовное право: стратегия развития в XXI веке» (г. Москва, Московская государственная юридическая академия им. О.Е. Кутафина, 29-30 января 2009 г.); седьмой международной научно-практической конференции «Татищевские чтения: актуальные проблемы науки и практики» (г. Тольятти, Волжский университет им. В.Н. Татищева, 15-18 апреля 2010 г.), международной научно-практической конференции «Толкование норм российского, зарубежного и международного права» (г. Тольятти, Тольяттинский государственный университет, 20-22 сентября 2010 г.), втором совместном российско-германском круглом столе «Преступления в сфере экономики: российский и европейский опыт» (г. Москва, Московская государственная юридическая академия им. О.Е. Кутафина, 7 октября 2010 г.), восьмой международной научно-практической конференции «Уголовное право: стратегия развития в XXI веке» (г. Москва, Московская государственная юридическая академия им. О.Е. Кутафина, 27-28 января 2011 г.), третьем совместном российско-германском круглом столе «Преступления в сфере экономики: российский и европейский опыт» (г. Москва, Московская государственная юридическая академия им. О.Е. Кутафина, 12 октября 2011 г.), девятой международной научно-практической конференции «Уголовное право: стратегия развития в XXI веке» (г. Москва, Московская государственная юридическая академия им. О.Е. Кутафина, 26-27 января 2012 г.), десятой ежегодной международной научно-практической конференции «Проблема правосубъектности: современные интерпретации» (г. Самара, Самарская Гуманитарная Академия, 24-25 февраля 2012 г.), девятой международной научно-практической конференции «Татищевские чтения: актуальные проблемы науки и практики» (г. Тольятти, Волжский университет им. В.Н. Татищева, 19-22 апреля 2012 г.).

Научные публикации автора по теме диссертации используются в учебном процессе в филиале «Российского государственного университета туризма и сервиса» в г. Самаре и в Самарском филиале Университета Российской академии образования при преподавании дисциплины «Уголовное право России. Особенная часть», «Экономические преступления».

Структура диссертации определяется целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих восемь параграфов, заключения, списка использованных источников и литературы, приложения.

Содержание работы

мошенничество преступный сделка собственность

Во введении обосновывается актуальность темы исследования, его научная новизна, теоретическая и практическая значимость, определяются объект и предмет, цель и задачи исследования, описывается используемая методология, формулируются основные положения, выносимые на защиту, приводятся данные об апробации результатов исследования.

В первой главе «Историко-правовой анализ норм о преступлениях против собственности, совершаемых путем обмана и злоупотребления доверием», состоящей из двух параграфов, рассматривается эволюция уголовно-правовых норм об ответственности за мошенничество, злоупотребление доверием и смежные с ними имущественные правонарушения. Ретроспективный анализ уголовного законодательства в исследуемой сфере позволил выявить тенденции развития и на основе этого определить пути его дальнейшего усовершенствования.

В первом параграфе «Преступления против собственности, совершаемые путем обмана и злоупотребления доверием, в уголовном праве царской России» подчеркивается, что охрана собственности играла важную роль на всех этапах развития общества.

Мошенничество в отечественном праве, начиная со второй половины XVI века и вплоть до XIX века, рассматривалось как разновидность тайной, открытой и иной формы хищения, соединенной с хитрым, коварным изъятием чужого имущества и изворотливостью со стороны виновного. Торговые обманы входили в понятие мошенничества. Злоупотребление доверием признавалось в тот исторический период гражданским правонарушением.

В Уложении о наказаниях уголовных и исправительных 1845 г. под мошенничеством понималось всякое посредством какого-либо обмана учиненное похищение чужих вещей, денег или иного движимого имущества. В 1885 г. была принята новая редакция Уложения, которая также относила мошенничество к формам хищения.

Указанный законодательный акт не знал общего понятия злоупотребления доверием, но выделял множество его разновидностей. Нормы о злоупотреблении доверием были рассредоточены по различным структурным частям Уложения. Ответственность за злоупотребление доверием устанавливалась в нескольких десятках статей Уложения: злоупотребление полномочием со стороны опекунов и попечителей; злоупотребление полномочием, данным лицу по торговле; нарушение полномочий со стороны браковщиков, наносящих ущерб хозяину имущества, подлежащего бракованию, а также злоупотребления со стороны биржевых и корабельных маклеров, биржевых нотариусов, аукционистов и других лиц, которым вверена охрана чужого имущественного интереса; злоупотребления при совершении различных сделок и др.

Уголовное Уложение 1903 г. заложило новую парадигму понимания имущественных преступлений. Законодатель трактовал мошенничество не только как хищение, но и получение любой имущественной выгоды, причинение имущественного ущерба. Обман потребителей рассматривался по-прежнему как проявление мошенничества и не выделялся в отдельную норму.

Составы злоупотребления были приведены в стройную систему, они расположились в главе 31 «О необъявлении находки, присвоении чужого имущества и злоупотреблении доверием» (ст. ст. 577-580). В Уголовном Уложении 1903 г. впервые было дано общее понятие злоупотребления доверием (ст. 577).

Становление в уголовном законодательстве России начала ХХ века юридической категории «злоупотребление доверием» касалось сферы управления частными капиталами и имело под собой следующие основания криминализации: отделение процессов управления от собственности, результатом которых являлось перераспределение экономической власти в пользу управляющих, появление и расширение юридических форм участия одного лица в праве собственности, иных вещных и обязательственных прав другого.

С учетом исторических, сравнительно-правовых и криминологических оснований предлагается дополнить главу 21 УК РФ статьей 159¹ «Злоупотребление доверием» следующего содержания: «1. Причинение имущественного ущерба доверителю путем превышения предоставленных ему полномочий или умышленного неисполнения (ненадлежащего исполнения) поверенным своих обязанностей по управлению вверенным или находящимся в ведении имуществом либо по совершению других действий (бездействия) имущественного характера, а равно в связи с использованием возложенных полномочий вопреки законным интересам потерпевшего, за исключением преступлений, предусмотренных статьями 160, 201, 202, 203, 285 и 286 настоящего Кодекса - наказывается … (преступление небольшой тяжести).

2. То же деяние, совершенное группой лиц по предварительному сговору, а равно с причинением значительного ущерба гражданину, - наказывается… (преступление средней тяжести).

3. То же деяние, совершенное в крупном размере, - наказывается … (тяжкое преступление).

4. То же деяние, совершенное организованной группой либо в особо крупном размере, - наказывается… (тяжкое преступление)».

Соответствующая новелла повлечет изменения в абз. 1 ч. 1 ст. 159 УК РФ, заключающиеся в исключении из нее словосочетания «или злоупотребления доверием».

Во втором параграфе «Преступления против собственности, совершаемые путем обмана и злоупотребления доверием, в уголовном праве советской России» прослеживается история развития нормативных предписаний об уголовной ответственности за указанные преступления, предусмотренные в уголовных кодексах РСФСР 1922, 1926 и 1960 гг.

Соискатель связывает первую советскую кодификацию норм об имущественных преступлениях с УК РСФСР 1922 г., в ст. 187 которого под мошенничеством понималось получение с корыстной целью имущества или права на имущество посредством злоупотребления доверием или обмана. При этом в примечании к указанной статье законодатель определил обман как сообщение ложных сведений или заведомое сокрытие обстоятельств, сообщение о которых обязательно. Кроме того, УК РСФСР 1922 г. впервые провел характерные различия между посягательствами на личную и государственную собственность. В ст. 188 устанавливалась ответственность за мошенничество, имевшее своим последствием убыток, причиненный государственному или общественному учреждению. УК 1922 г. включил в число альтернативных способов мошенничества злоупотребление доверием. Последнее тем самым из целой системы имущественных правонарушений трансформировалось в один из способов завладения чужим имуществом.

В следующий период развития советского уголовного законодательства определение понятия мошенничества претерпело некоторые изменения. В ст. 169 УК РСФСР 1926 г. это деяние определялось как злоупотребление доверием или обман в целях получения имущества или права на имущество или иных личных выгод. Как и в предыдущем УК, законодатель усилил уголовную ответственность за хищение государственного и общественного имущества, а также расширил ее основания, в том числе путем дополнения признаков субъективной стороны преступления целью «извлечение иных личных выгод». В ч. 1 ст. 169 этого УК устанавливалась ответственность за мошенничество в отношении личного имущества граждан. В ч. 2 ст. 169 предусматривалось наказание за мошенничество, имевшее своим последствием причинение убытка государственному или общественному учреждению.

В соответствии с постановлением ЦИК и СНК СССР от 25 июля 1934 г. «О дополнении уголовных кодексов союзных республик статьей об ответственности за обворовывание потребителя и обман Советского государства» УК 1926 г. был дополнен нормой, устанавливающей ответственность за обман покупателей, помещенной в главу о хозяйственных преступлениях (ст. 128-в). Согласно последней как «обворовывание потребителя и обман советского государства» карались обвешивание и обмеривание покупателей, пользование при продаже неверными весами, гирями и прочими неправильными измерительными приборами, нарушение установленных розничных цен на товары широкого потребления в магазинах, лавках, ларьках, столовых, буфетах и т.п., а также продажа товаров низшего сорта по цене высшего, сокрытие от покупателей прейскурантных цен товаров. С тех пор мошенничество и обман потребителей стали двумя самостоятельными правонарушениями в сфере экономики.

В третьей кодификации советского уголовного законодательства (УК 1960 г.) правовое понятие мошенничества получило дальнейшее развитие. В этом законе содержалось две статьи в разных главах Особенной части УК (ст. 93 - в главе II «Преступления против социалистической собственности», ст. 147 - в главе V «Преступления против личной собственности граждан»). Первая устанавливала ответственность за хищение государственного или общественного имущества, совершенное путем мошенничества. В ст. 147 УК 1960 г. предусматривалась ответственность за мошенничество в виде завладения личным имуществом граждан или приобретение права на имущество путем обмана или злоупотребления доверием.

В УК 1960 г. впервые в истории отечественного права был выделен самостоятельный состав о причинении имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием при отсутствии признаков хищения в отдельную норму, закрепленную в ст. 94 главы II «Преступления против социалистической собственности». Она распространяла действие на все преступления, в результате совершения которых собственнику, государству или общественной организации был причинен ущерб в виде упущенной выгоды.

Ответственность за обман покупателей устанавливалась в ст. 156 главы VI «Хозяйственные преступления» УК 1960 г. При этом преступление, предусмотренное ст. 156 УК 1960 г., являлось по сути своеобразным мошенничеством в сфере торговли, совершаемом систематически или в виде промысла в мелком размере. Состав обмана потребителей «по инерции» перешел и в УК 1996 г., в котором просуществовал до 8 декабря 2003 г., после чего был трансформирован в исключительно административное правонарушение. Он был отнесен к преступлениям в сфере экономической деятельности, хотя фактически посягал на имущественные интересы потребителей. Проведенный историко-правовой анализ показывает, что обман потребителей - это юридическая конструкция плановой экономической системы. С уходом таковой должен покинуть современное законодательство и соответствующий состав правонарушения. Таким образом, представляется необходимым признать утратившей силу ст. 14.7 КоАП РФ, предусматривающую ответственность за «Обман потребителей». В этой связи следует распространить на указанное деяние административно- и уголовно-правовые нормы о мошенничестве.

Вторая глава «Юридический анализ преступлений против собственности, совершаемых путем обмана и злоупотребления доверием, в современном уголовном праве России» состоит из трех параграфов, в которых проведено соотношений преступлений, предусмотренных ст. ст. 159 и 165 УК РФ,

В первом параграфе «Объективные признаки преступлений против собственности, совершаемых путем обмана и злоупотребления доверием» указывается, что родовым объектом как мошенничества, так и причинения имущественного ущерба путем обмана и злоупотребления доверием, являются экономические отношения. Видовым объектом исследуемых преступлений, исходя из буквального толкования названия главы 21 УК, признается собственность. Непосредственным объектом рассматриваемых деяний следует считать конкретное имущественное отношение. Предмет рассматриваемых преступлений разный: в ст. 159 УК - имущество или имущественные права, а в ст. 165 УК - иные имущественные выгоды.

Объективная сторона преступлений, предусмотренных ст. ст. 159 и 165 УК, характеризуется как действием, так и бездействием. Мошенничество состоит в хищении чужого имущества или приобретении права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием. Объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 165 УК, выражается в причинении имущественного ущерба собственнику или иному владельцу имущества путем обмана или злоупотребления доверием при отсутствии признаков хищения (например, путем уклонения от исполнения имущественных обязанностей).

Исследуемые преступления разграничиваются в зависимости от характера последствий. Если мошенничество (ст. 159) выражается в умалении наличного имущественного состояния потерпевшего и причинении убытков в виде реального ущерба, то другой его «аналог» (ст. 165) влечет последствия, которые заключаются в упущенной выгоде (неполученных доходах). Мошенничество имеет формально-материальный состав. Состав преступления, предусмотренного ст. 165 УК, - материальный.

Федеральным законом РФ от 7 декабря 2011 года №420-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» были внесены значительные изменения, в том числе и в главу 21 УК РФ. Этим законодательным актом причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием признается уголовно наказуемым только при совершении указанного деяния в крупном размере. Имущественные обманы, причиняющие вред в виде упущенной выгоды в размере до 250 тыс. руб., стали уголовно ненаказуемыми. Таким образом, признак крупного размера из числа квалифицирующих «перенесен» законодателем в конструктивные (ч. 1 ст. 165), что привело к «выпадению» из уголовно-правового поля значительного числа имущественных обманов, являющихся, по сути, родственными мошенничеству.

В этой связи положения Федерального закона от 7 декабря 2011 г. №420, изложившего ч. 1 ст. 165 в новой редакции, считаем недоразумением. Ведь невозможно объяснить, почему причинение имущественного ущерба не в крупном размере предлагается законодателем признать непреступным, что повлечет за собой ненаказуемость имущественных обманов в размере до 250 тыс. руб., если они причинили вред в виде упущенной выгоды. Тогда как те же обманы, связанные с причинением реального материального вреда в некрупном и в крупном размерах, будут продолжать влечь уголовную ответственность.

Отличительные критерии мошенничества и причинения имущественного ущерба не являются столь существенными, чтобы так строго дифференцировать уголовную ответственность. Абстрактное изложение «причинения имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием» делает его резервным составом. Полагаем вполне оправданным объединение в общее понятие мошенничества двух видов имущественных преступлений, совершаемых путем обмана. В этой связи норму, столь абстрактно изложенную в ст. 165 УК («причинение имущественного ущерба»), ограниченную действием сферой вещных отношений («собственнику или иному владельцу») и имеющую весьма неопределенное содержание, включающее в себя элемент отрицания («при отсутствии признаков хищения»), предлагается вслед за другими исследователями признать утратившей силу. В таком случае понятием мошенничества будут охватываться как хищение чужого имущества, приобретение имущественного права, неправомерное получение иных имущественных выгод, так и иное умышленное причинение имущественного ущерба собственнику, владельцу или другому лицу, совершаемое путем обмана.

Во втором параграфе «Субъективные признаки преступлений против собственности, совершаемых путем обмана или злоупотребления доверием» отмечается, что субъективная сторона анализируемых общественно-опасных деяний очерчена в УК РФ четко. Мошенничество, как и причинение имущественного ущерба, характеризуется наличием у виновного прямого умысла, направленного на завладение имуществом, на приобретение права на чужое личное имущество и уклонение от исполнения имущественных обязательств. В законодательном определении мошенничества и преступления, предусмотренного ст. 165 УК, к тому же назван такой способ действия (обман), который косвенно указывает на умышленную форму преступного поведения.

При мошенническом посягательстве, а также при причинении имущественного ущерба умысел складывается из интеллектуального и волевого элементов. Интеллектуальный элемент состоит в том, что субъект осознает все фактические обстоятельства, соответствующие признакам объекта и объективной стороны мошенничества и причинения имущественного ущерба, что указывает на осознание общественной опасности совершаемого деяния. Интеллектуальный элемент заключается в понимании фактической стороны совершаемого, его последствий, при осознании лица противоправного способа совершения преступлений, предусмотренных ст. ст. 159 и 165. Волевой элемент умысла при мошенничестве включает желание виновного неправомерно обратить чужое имущество в свою пользу или приобрести право на имущество и тем самым причинить реальный вред другой стороне мнимого обязательства. При совершении преступления, предусмотренным ст. 165, он характеризуется тем, что виновный желает причинить имущественный ущерб в виде упущенной выгоды, причем не имеет значения, конкретизирован умысел или нет.

Субъективная сторона преступлений, описанных в ст. ст. 159 и 165 УК, характеризуется корыстной целью. При этом подчеркнем, что отсутствие в уголовном законе прямого указания на корыстную цель в составе причинения имущественного ущерба (ст. 165) отнюдь не свидетельствует о некорыстном характере указанного имущественного посягательства. В соответствии с положениями доктрины и сложившейся практики корыстная цель рассматривается в виде скрытого обязательного признака состава причинения имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием.

Субъект обоих преступлений общий - физическое вменяемое лицо, достигшее 16 лет. При этом процесс социализации в современном обществе значительно ускорен, и, кроме этого, субъекту мошенничества, например, в сфере высоких технологий нет необходимости даже иметь визуальный контакт с потенциальной жертвой. Сказанное можно дополнить и таким общеизвестным аргументом, что лживость как свойство личности и обман как вид социального действия не являются исключениями для четырнадцатилетних подростков. В этом возрасте человеком осознается не только значение указанных форм поведения, но и общественная опасность обманных действий по обогащению одного лица и причинению имущественного вреда другому. С учетом криминологических оснований, социально-психологических свойств личности несовершеннолетнего, а также историко-правового подхода поставлен вопрос о целесообразности установления уголовной ответственности за мошенничество с 14 летнего возраста и фиксации этого положения в ч. 2 ст. 20 УК РФ.

В третьем параграфе «Квалифицирующие признаки преступлений против собственности, совершаемых путем обмана и злоупотребления доверием» проводится юридический анализ системы отягчающих обстоятельств как средства дифференциации ответственности за указанные правонарушения в Особенной части уголовного законодательства. Согласно ст. 159 УК РФ квалифицирующими признаками состава мошенничества являются: совершение этого преступления группой лиц по предварительному сговору и организованной группой; причинение значительного ущерба гражданину, крупный и особо крупный размер; использование виновным лицом своего служебного положения.

В соответствии со ст. 165 УК квалифицирующими признаками указанного посягательства являются совершение группой лиц по предварительному сговору и организованной группой; причинение содеянным особо крупного ущерба.

Анализ квалифицирующих и особо квалифицирующих признаков составов преступлений, предусмотренных ч. ч. 2-4 ст. 159 и ч. 2 ст. 165 УК, указывает на схожесть законодательного подхода при обеспечении дифференциации ответственности за соотносимые посягательства. Одинаковыми для обоих составов, предусмотренных ст. ст. 159 и 165 УК, являются следующие пары квалифицирующих и особо квалифицирующих признаков: 1) совершение преступления группой лиц по предварительному сговору и организованной группой; 2) особо крупный размер (в п. «б» ч. 2 ст. 165 - особо крупный ущерб).

Такое отягчающее обстоятельство мошенничества как «использование служебного положения» (ч. 3 ст. 159) отсутствует в статье 165. Однако, оно, как представляется, без труда может характеризовать и причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием. Таким образом, очевидна близость анализируемых преступлений и в части дифференциации уголовной ответственности за них.

Проанализированные выше отличительные особенности указанных преступлений в современном уголовном праве России также не являются столь существенными, чтобы отдельно выделять в уголовном законе такие разновидности криминальных имущественных обманов. Получается, что в таком случае законодатель различает умышленное противоправное причинение реального ущерба и упущенной выгоды. При этом первое посягательство признается опаснее второго. Полагаем, что оснований для этого нет. Преступление, предусмотренное ст. 165 УК, с экономико-правовой точки зрения тождественно мошенничеству.

Обобщение правоприменительной практики в области противодействия преступлениям против собственности, в том числе совершаемым путем обмана и злоупотребления доверием, позволило сделать вывод о целесообразности введения в соответствующие статьи главы 21 УК РФ такого особо квалифицирующего признака как «сверхкрупный размер». При этом под сверхкрупным следует считать размер, превышающий пять миллионов рублей.

В этой связи предложено внести дополнение в п. 4 ст. 158 УК, изложив его в следующей редакции: «Крупным размером в статьях настоящей главы признается стоимость имущества, превышающая двести пятьдесят тысяч рублей, особо крупным - один миллион рублей, сверхкрупным - пять миллионов рублей».

С учетом изложенного, полагаем необходимым дополнить ст. 159 УК ч. 5 следующего содержания: «5. Мошенничество, совершенное в сверхкрупном размере, наказывается… (тяжкое преступление)».

В третьей главе «Уголовно-правовая характеристика преступлений против собственности, совершаемых путем обмана и злоупотребления доверием, в некоторых сферах экономики», состоящей из трех параграфов, определяются направления оптимизации уголовного законодательства об ответственности за анализируемые преступления и практики его применения.

В первом параграфе «Преступления против собственности, совершаемые путем обмана и злоупотребления доверием, в сфере долевого строительства и их отграничение от гражданских правонарушений» определяется, что в указанной области совершаются в основном следующие общественно опасные деяния: мошенничество (ст. 159), причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием (ст. 165 УК), злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК). В настоящее время в производстве следственных органов Самарской области находятся 25 уголовных дела о мошенничествах в сфере долевого строительства, по которым потерпевшими признаны более 2 000 граждан, причиненный ущерб составил более 960 млн. руб. Значительная часть рассматриваемых и смежных с ними преступлений попросту не регистрируется, в том числе ввиду усмотрения правоохранительными органами гражданских правонарушений в социально опасных действиях аферистов. В этой связи представляется востребованной позиция Верховного Суда РФ, которым разработан ряд поправок в УК РФ. В частности, планируется ужесточить ответственность за мошенничество с жильем.

Автор приходит к выводу о допустимости выделения некоторые наиболее распространенных приемов мошенничества в сфере долевого строительства: «хищение денежных средств застройщиком»; «создание строительных пирамид»; «заключение договоров с целью привлечения инвестиций»; «двойные продажи».

Сравнительный анализ мошенничества и сделок, совершенных под влиянием обмана, позволяет обнаружить ряд разграничительных признаков. Обман - одно из оснований признания сделки недействительной независимо от того, привлечен обманщик к уголовной ответственности или нет; другими словами, сделка, совершенная под влиянием обмана, не тождественна мошенничеству (например, если она совершена из иной личной заинтересованности или направлена на получение результата работ, услуг или объектов интеллектуальной собственности, является возмездной, состоялась между юридическими лицами). Равным образом и совершенное мошенничество далеко не всегда является одновременно сделкой, заключенной под влиянием обмана (приготовление к тяжкому мошенничеству, шулерство, преступные ничтожные сделки, соединенные с мошенническим обманом, и др.). Уголовные запреты и запреты гражданско-правовой природы не всегда могут быть нарушены одновременно.

В свете сказанного трудно согласиться с категорическим утверждением о том, что уголовно-правовые нормы о мошенничестве (ст. 159 УК РФ) и гражданско-правовые предписания о сделках, совершенных под влиянием обмана (ст. 179 ГК РФ), находятся в состоянии конкуренции. Все зависит от конкретных обстоятельств дела. Возможно, в отдельных случаях конкурентные отношения складываются между соответствующими разноотраслевыми нормами.

Однако объект мошенничества значительно уже объекта обманной сделки. Да и в тех ситуациях, когда объекты указанных правонарушений совпадают, как правило, нет проблемы выбора норм. Последние одновременно регулируют и охраняют разные стороны и грани собственнических отношений. Нередко между мошенничеством и соответствующим гражданским правонарушением складываются отношения идеальной совокупности. В таких случаях одним деянием одновременно нарушаются нормы уголовного и гражданского права. В итоге речь идет о сочетании в содеянном составов двух различных правонарушений при условии, когда они совершаются одним и тем же лицом, в одно и то же время и одним и тем же действием (являются следствием бездействия).

В связи с рассмотрением судами уголовных дел в отношении лиц (по большей части руководителей организаций-застройщиков), совершивших обманные посягательства в сфере долевого строительства, возникает вопрос о возмещении ущерба, причиненного участникам, внесшим денежные средства. Однако разъяснения по вопросу о возмещении в рамках уголовного судопроизводства материального ущерба, причиненного мошенничеством, хищением или иным имущественным правонарушением, отсутствуют в современных общих судебных разъяснениях по уголовным делам о преступлениях против собственности.