Генезис и развитие германского конституционализма в начале XIX – первой трети ХХ века

Размещено на http://www.allbest.ru/

На правах рукописи

Специальность 12. 00. 01 - теория и история права и государства; история учений о праве и государстве

АВТОРЕФЕРЕАТ

диссертации на соискание ученой степени доктора юридических наук

ГЕНЕЗИС И РАЗВИТИЕ ГЕРМАНСКОГО КОНСТИТУЦИОНАЛИЗМА В НАЧАЛЕ XIX - ПЕРВОЙ ТРЕТИ ХХ ВВ

Баев В.Г.

Москва - 2008

Работа выполнена в Тамбовском государственном университете им. Г.Р. Державина на кафедре истории государства и права Института права.

Научный консультант: доктор юридических наук, профессор КОМАРОВ Сергей Александрович

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор БЕРНАЦКИЙ Георгий Генрихович доктор юридических наук, профессор САЛОМАТИН Алексей Юрьевич доктор юридических наук, профессор ХАЧАТУРОВ Рудольф Левонович

Ведущая организация - Московский университет МВД России

Защита диссертации состоится 30 января 2009 года в _____ часов на заседании Диссертационного совета Д 203.022.02 при Академии экономической безопасности МВД России по адресу: 129329, г. Москва, ул. Кольская, д. 2., зал Ученого совета.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Академии экономической безопасности МВД России

Автореферат разослан «____» _____________ 2008 года

Ученый секретарь диссертационного совета Ю.Е. Ширяев

1. Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Современный период в истории России, последовавший за распадом СССР, во многом определен изменением государственного строя Советского Союза. Проблема государственного устройства для сегодняшней России чрезвычайно актуальна. Важно представлять, в каком правовом поле найдет решение эта проблема и какие философско-правовые предпосылки станут основой для конституционного закрепления новой политической системы.

Принятие российской Конституции 1993 г. и провозглашение в ней российского государства правовым отразило лишь идеал, достижение которого в короткий исторический срок невозможно. Время, прошедшее после референдума по конституции, только укрепило убежденность в трудностях становления правового государства, хотя для потребностей и логики социально-экономического развития его желательность сомнений не вызывает.

Более глубокое и полное постижение проблем российского конституционализма может быть обеспечено через обращение к германскому опыту конституционного строительства. Если рождение российского конституционализма датируется началом ХХ в., то в Германии сомнения в «конституционности» прусско-германской «ограниченной монархии» исчезли уже после революции 1848 г. Brunner O. (Hrsg.) Grundbegriffe. Historisches Lexikon zur politisch-sozialen Sprache in Deutschland. Bd. 5. Stuttgart, 1984. S. 543. Германский опыт корректен для российской правовой среды, поскольку обе страны принадлежат к государствам «позднего старта» и вступили в «модернизаторскую гонку» с опозданием.

Исходя из этого, в центр внимания настоящего диссертационного исследования поставлены проблемы зарождения, становления и развития германского конституционализма как правления, ограниченного конституцией. Конституционализм можно представить в виде идеала, к которому должно стремиться общество, идущее по пути свободы и социального прогресса. В конституционном государстве сущность суверенной власти заключается в верховенстве права, власть перестает быть фактическим господством людей и становится господством правовых норм. Подзаконность государственной власти является общепризнанным достоинством такого государственного строя. Современное государство есть по преимуществу государство конституционное, а конституционное государство - «законническое» государство, в котором единственной формой его вмешательства в сферу свободы индивида является вмешательство, основанное на законах Пивоваров Ю.С. «Между казачеством и кнутом! К столетию русской Конституции и русского парламента // Парламентаризм в России и Германии: История и современность / Отв. ред. Я.А. Пляйс, О.В. Гаман-Голутвина. - М.: РОССПЭН, 2006. С. 20..

Представление о том, что германское государство уже в эпоху Просвещения приобрело черты конституционности, разделяется многими учеными. Так, Д. Гримм отмечает, что «взятые на себя обязательства самоограничения исключали право монархов отказаться от них по своему усмотрению» Grimm D. Deutsche Verfassungsgeschichte. Frankfurt am Main, 1988. S. 112.. М. Штольейс делает упор на то, что при всей скромности парламентского обрамления прусской и общегерманской монархии государственный строй эволюционировал в сторону большей парламентаризации. Имперская конституция, оставаясь организационным уставом, подправлялась и модифицировалась. В. Рейнгард выстраивает следующую схему поэтапного развития конституционализма: в 1830-е гг. в германских землях возникли 15 октроированных конституций с основными каталогами прав, составивших правовую базу для функционирования парламентов; в 1848-1866 гг., несмотря на поражения демократических революций, немецкие государства оставались конституционными и постепенно парламентаризировались. В 1918 г. продолжилась та же тенденция Stolleis M. Geschichte des цffentlichen Rechts in Deutschland. Bd. II. Mьnchen, 1992. S. 456; Reinhard W. Geschichte der Staatsgewalt. Mьnchen, 1999. S. 420-422; Кустарев А.С. Макс Вебер о модернизации русского самодержавия // Политические исследования. - М., 2006. - № 2. - С. 69.. Другими словами, историческое движение Германии к овладению принципами конституционной жизни было устойчивым, поэтому его изучение представляет научную и политико-правовую ценность.

Степень научной разработанности темы. При возрастающем в России интересе (особенно после 1993 г.) к исследованию проблем российского конституционализма изучение зарубежного конституционного опыта остается без серьезного внимания. В отечественной правовой науке нет специальных комплексных исследований германского конституционализма и истории его развития. Четверть века назад вышел в свет двухтомник по истории буржуазного конституционализма XVIII-XIX вв. под редакцией В.С. Нерсесянца. Однако, во-первых, германский конституционализм рассмотрен в нем под углом зрения господствовавшей тогда «марксистско-ленинской науки», а, во-вторых, лишь как составная часть общеевропейского конституционного движения. В 1981 г. появилась интересная диссертационная работа В.В. Кизяковского, охватывающая становление (1815-1849 гг.) конституционного строя в Германии. Привлеченные автором многочисленные историко-юридические источники помогли осмыслить генезис германского конституционализма. Заслуживает внимания аналогичное по методам (но относящееся к более позднему периоду исследуемой нами темы) диссертационное исследование М.М. Оманидзе История буржуазного конституционализма ХVП-ХVIII вв. / Отв. ред. В.С. Нерсесянц. М.: Наука, 1983; История буржуазного конституционализма. ХIХ в. / Отв. ред. В.С. Нерсесянц. М.: Наука, 1986; Кизяковский В.В. Становление конституционализма в Германии 1815-1849 гг. Автореф. дисс… к.ю.н. М., 1981; Оманидзе М.М. Конституирование Веймарской республики. Автореф. дисс… к.ю.н. Харьков, 1985. . Отдельный, но необходимый аспект конституционализма (формирование избирательных прав немцев) затронут в диссертации Ю.А. Бокова. Общетеоретические аспекты конституционализма рассматриваются в кандидатской диссертации Р.Л. Ульянова, а также в вышедшем под эгидой Института государства и права РАН сборнике статей немецких авторов «Современный немецкий конституционализм», который содержит отсылку в историю проблемы Боков Ю.А. Формирование избирательных прав германских граждан (1815-1918 гг.) Дисс… к.ю.н. Волгоград, 2003; Ульянов Р.Л. Конституционализм: Сравнительный анализ западной и российской моделей. Автореф. дисс… к.ю.н. М., 2000; Гаранов Е.Н. Государственно-правовая теория К. Шмитта: Автореф. дисс… канд. юрид. наук. Краснодар, 2007; Современный немецкий конституционализм: [Сборник статей] /Сост. Т. Швайсфурт. Пер. с нем. - М.: Ин-т государства и права РАН, 1994. .

Другие диссертации и монографии, рассматривающие отдельные фрагменты системы конституционализма, представляют собой как историко-правовые, так и чисто исторические изыскания. Хотя в исторических трудах отсутствуют методы правового анализа и правовая среда как предмет исследования, они помогли сформировать общий взгляд на процесс исторического развития германских государственных институтов Аляева Л.А. Германский Союз в 1815-1822 гг. (проблемы становления германской государственности): Автореф. дисс… к.и.н. М.: МГПУ, 1998; Бабанцев Н.Ф. Значение конституции в германской истории. Л., 1987; он же. Германская империя 1871-1918. Историко-правовое исследование. Красноярск, 1984; Драбкин Я.С. Становление Веймарской республики. М., 1978; Галкин И.С. Создание Германской империи 1815-1871 гг. М., 1986; Давлетов А.Р. Государственно-конституционная система Веймарской республики: особенности и противоречия. Днепропетровск, 1990; Кастель Е.Р. Германский федерализм: историко-правовое исследование. Дисс…д.ю.н. Екатеринбург, 1994; Прокопьев В.П. История германской государственности XIX-XX вв. Калининград, 1982; Субботина О.Г. Становление основ федерализма в Веймарской республике (1919-1923 гг.) Автореф. дисс… к.и.н. Минск, 2000; Гинцберг Л.И. Ранняя история нацизма. Борьба за власть. М., 2005;..

Для нашего диссертационного исследования представили интерес публикации ряда российских ученых, обращавшихся к германским историко-политическим сюжетам для сравнительного изучения схожих явлений в России и Германии. Так, политолог Г.И. Мусихин, изучавший преобразующую деятельность институтов государственной власти в России и Германии, предпринял сравнительный анализ германской и российской государственно-властной модернизации конца XVIII-начала ХХ веков. Полезным оказалось коллективное исследование российских и немецких историков и политологов, посвященное важнейшему институту конституционного государства в России и Германии - парламентаризму. Однако германская конституционно-правовая проблематика заняла в указанных монографиях незначительное место Мусихин Г.И. Власть перед вызовом современности: Сравнительный анализ российского и немецкого опыта конца XVII-начала ХХ веков. Спб.: Алетейя, 2004; Парламентаризм в России и Германии: История и современность / Отв. ред. Я.А. Пляйс, О.В. Гаман-Голутвина. - М.: РОССПЭН, 2006..

Необходимо заметить, что в современной исторической и историко-правовой литературе аспекты становления и развития государственности в Германии нового времени (эпохи модерна) почти не затрагиваются: их изучение отошло на задний план, уступив место исследованиям острых проблем современности. Поэтому мы обратились к произведениям современников изучаемых событий, историков рубежа XIX-ХХ вв., отличающимся как широким привлечением оригинальных источников, так и блестящим стилем изложения Виппер Р. Общественные учения. Исторические теории XVIII- XIX вв. в связи с общественным движением на Западе. 2-е изд. М., 1908; Горенберг М.Б. Теория союзного государства в трудах современных публицистов Германии. Спб., 1891; Дживелегов А.К. История современной Германии. Спб., 1908; он же. Очерки по истории Германии 1806-1871. Спб., 1905; Кареев Н.И. Общий курс истории XIX века. Спб., 1910; Кизеветтер А.А. Исторические очерки. Из истории политических идей в XIX столетии. М., 1912; Модестов В.И. О Германии. Наука, школа, парламент, люди, стремления. Спб., 1888; Сеньобос Ш. Политическая история современной Европы. Эволюция партий и политических учреждений. 1814-1896. Ч. 2. Пер. с франц. Спб., 1897. . Методическую поддержку при изучении германского конституционализма оказали и труды известных российских правоведов, посвященные общим проблемам права Гессен В.М. Теория конституционного государства. Спб., 1914; он же. Основы конституционного права. Пг., 1918; Градовский А. Государственное право важнейших европейских государств. Том первый. Часть историческая. Спб., 1886; Ковалевский М. Происхождение современной демократии. Т. 1. Ч. 3-4. М., 1899; Котляревский С.А. Конституционное государство. Юридические предпосылки русских основных законов; Новгородцев П.И. Кант и Гегель в их учениях о праве и государстве. Два типических построения в области философии права. М., 1901..

Наконец, важное место в диссертации заняли изыскания современных российских исследователей права. Специальные разделы по германскому конституционализму в их научных работах явление редкое, но многие теоретические труды содержат ссылки на германскую правовую проблематику и потому были использованы в нашем исследовании.

В Германии изучение конституционализма уже давно представляет собой особое и устоявшееся направление правовой науки. Первыми исследователями и критиками германского конституционализма в его начальной стадии стали К. Маркс и Ф. Энгельс. Их произведения привлекались нами, прежде всего как свидетельства очевидцев, наблюдавших и изучавших становление немецкой государственности Назовем наиболее крупные работы, косвенно затрагивавшие исследуемую нами проблему: Маркс К. К критике философии права Гегеля // Маркс К. и Энгельс Ф. Соч. 2-е изд. Т. 1; он же. Положение в Пруссии // Марк К. и Энгельс Ф. Соч. Т. 12; Энгельс Ф. Прусская конституция // Маркс К. и Энгельс Ф. Соч. Т. 4; он же. Роль насилия в истории // Маркс К. и Энгельс Ф. Соч. Т. 21..

Методически автор опирался на труды известных немецких ученых-правоведов, М. Вебера, Р. Гнейста, Л. Гумпловича, Г. Еллинека, Р. Йеринга, Ф. Лассаля, Ф. Меринга, А. Шопенгауэра, О. Шпенглера, жизнь и деятельность которых, выпавшая на вторую половину XIX-начало ХХ вв., была наполнена идейно-политической борьбой вокруг выбора пути развития германского государства Вебер М. Политические работы (1895-1919). М., 2003; Гнейст Р. Правовое государство и административные суды в Германии. 2-е изд. Спб., 1896; Гумплович Л. Общее учение о государстве. Спб., 1910; Еллинек Г. Право современного государства. Спб., 1908; Йеринг Р. Борьба за право. Спб., 1895; Лассаль Ф. Сущность конституции. Спб., б.г.; Меринг Ф. Просвещенный абсолютизм Фридриха Великого (к истории Германии). Спб., 1896; Шопенгауэр А. Размышления о государстве, политике и праве. Фрагменты сочинений / Сост. А. Куракин. М., 1997; Шпенглер О. Закат Европы. Новосибирск, 1993..

Германская историко-правовая литература по проблемам конституционного государства чрезвычайно обширна. Наиболее значительное многотомное исследование истории германской конституции принадлежит известному государствоведу Германии Э.Р. Хуберу. Автор детально, на основе всестороннего изучения архивных данных, исследует генезис немецкого конституционализма. Его отличает тщательный анализ того, «что было в действительности». Помимо Хубера мы активно использовали другие историко-юридические публикации, затрагивающие отдельные фрагменты конституционной истории. Основное внимание в них уделяется изучению или чисто исторических, или историко-политических сюжетов правового характера. В целом они помогли сформировать представление о развитии государственно-правовой мысли в Германии Huber E.R. Deutsche Verfassungsgeschichte seit 1789. Bдnde 1-7. Stuttgart, 1974; Huber E.R. Bewahrung und Wandlung. Studien zur deutschen Staatstheorie und Verfassunggeschichte. Berlin, 1978; Waldrich H.-P. Der Staat. Das deutsche Staatsdenken seit dem XVIII. Jahrhundert. Wien, 1973; Grimm D. Deutsche Verfassungsgeschichte. Frankfurt am Main, 1988; Reinhard W. Geschichte der Staatsgewalt. Mьnchen, 1999; Dobner P. Konstitutionalismus als Politikform. Baden-Baden, 2002..

При всем многообразии материалов по истории германского конституционализма они могут быть сведены в три большие группы.

Первая группа публикаций отражает начальный этап зарождения конституционных форм государственной жизни; в них детально выделены признаки конституционализма, ставшие особо заметными после Венского конгресса 1815 г.; проанализированы особенности перехода от монархического конституционализма к парламентарной демократии; дана всесторонняя оценка конституции 1848 г. и ее значимости для конституционного развития Германии; большой интерес представляют материалы, повествующие о специфике конституционного строительства в Пруссии после революции 1848 г. См., напр.: Die Anfдnge des Konstitutionalismus in Deutschland. Frankfurt am Main, 1991; Bцckenfцrde E.-W. Probleme des Konstitutionalismus im 19. Jahrhundert. Berlin, 1975; Grosser D. Vom monarchischen Konstitutionalismus zur parlamentarischen Demokratie. Den Haag, 1970; Hildebrandt G. die Paulskirche: Parlament in der Revolution 1848/49. Berlin, 1986; Kuhne J.D. Die Reichsverfassung der Paulskirche. Frankfurt am Main, 1985; Ranke L. Die Erhebung Preuвens im Jahre 1813 und die Rekonsruktion des Staates. Leipzig, o.J.

Вторая группа работ посвящена германскому национальному государству в эпоху Бисмарка. В ней всесторонне исследуется роль Бисмарка в становлении немецкой государственности. Поскольку эта роль противоречива, авторы пытаются понять причины живучести германской модели конституционализма, для которой было характерно сочетание признаков национально-авторитарного и конституционно-парламентарного государства Born K.E. Staat und Sozialpolitik seit Bismarcks Sturz. Ein Beitrag zur Geschichte der innenpolitischen Entwicklung des Deutschen Reiches 1890 bis 1914. Wiesbaden, 1957; Deutsche Verfassungsgeschichte, 1848-1919-1949. Bonn, 1990; Engelberg E. Bismarck: Urpreuвe und Reichsgrьnder. 5. Aufl. Berlin, 1989; Fehrenbach E. Verfassungsstaat und Nationsbildung, 1815-1871. Mьnchen, 1992; Mommsen W. Der autoritдre Nationalstaat. Verfassung, Gesellschaft und Kultur im deutschen Kaiserreich. Frankfurt am Main, 1990; Stьrmer M. Regierung und Reichstag im Bismarckstaat 1871-1880. Cдsarismus oder Parlamentarismus. Dьsseldorf, 1974..

Третья группа представлена обширной историко-правовой литературой о Веймарской республике. В основе своей эта литература анализирует дефекты и пробелы Веймарской конституции и пытается ответить на вопросы о том, почему эта конституция не нашла поддержки у населения и у правящей элиты Приведем наиболее востребованные в нашей работе публикации: Biesemann J. Das Ermдchtigungsgesetz als Grundlage der Gesetzgebung im nationalsozialistischen Staat. 3. Aufl. Mьnster, 1988; Bracher K.D. Zeit der Ideologien. Eine Geschichte politischen Denkens im XX. Jahrhundert. Stuttgart, 1982; Ecke F. Die braunen Gesetze. Berlin, 1990; 80 Jahre Reichsverfassung (1919-1999). Erfurt, 1998; Ruge W. Deutschland 1917-1933. 2. Aufl. Berlin, 1974; Schmitt C. Verfassungslehre. Berlin, 1931; Schulz G. Zwischen Demokratie und Diktatur: Verfassungspolitik und Reichsreform in der Weimarer Republik. Berlin, 1987; Stapel W. Die Fiktionen der Weimarer Verfassung. Versuch einer Unterscheidung der formalen und der funktionalen Demokratie. Hamburg, 1928; Vestring S. Die Mehrheitssozialdemokratie und die Entstehung der Reichsverfassung von Weimar. Mьnster, 1987..

Исходя из вышесказанного, ясно, что при всем обилии публикаций по проблемам, затрагивающим в той или иной мере различные аспекты интересующей нас темы, в российской и германской юридической историографии конституционализма нет аналога настоящему диссертационному исследованию. Развитие конституционализма и его интерпретация до сих пор не были представлены в виде целостной картины, в которой отражалась бы как история конституционных идей и конституционных учреждений, так и практика реализации конституционных норм.

Объектом исследования являются общественные отношения в сфере государственно-правового развития германских государств, а также единой Германии в начале XIX - первой трети XX веков.

Предметом исследования выступают государственно-правовые институты и конституционные идеи Германии на стадиях возникновения, развития и практики их реализации (1815-1933 гг.).

Цель исследования - комплексный анализ генезиса и развития германского конституционализма и его институтов, описание германской модели конституционного государства. Исходя из этого, были поставлены следующие задачи:

- раскрыть теоретическое содержание категории «конституционализм» как понятия и научной проблемы;

- выявить условия формирования зачатков конституционализма на базе принципов, выработанных германским Просвещением;

- рассмотреть концептуальные основы конституционного государства, сформулированные в философско-правовой и политико-правовой мысли Германии первой трети XIX в.;

- изучить воздействие Французской буржуазной революции и наполеоновских войн на зарождение германского национального государства;

- показать место и значение конституции 1848 г. для государственного строительства Германии;

- оценить роль Отто фон Бисмарка в создании особой германской модели конституционализма;

- выявить проблемы и дефекты Веймарской конституции 1919 г., причины противостояния конституции и государственной исполнительной власти, повлекшего крушение веймарского демократического режима.

Хронологические рамки исследования охватывают период с 1815 по 1933 г. Освободительные войны против Наполеона открыли фазу активного конституционного движения в Германии По мнению известного философа ХХ в. Э. Кассирера, сама идея республиканский конституции взросла на почве германской истории и была вскормлена ее исконными силами, силами идеалистической философии // Сафрански Р. Хайдеггер: германский мастер и его время: Пер. с нем. М.: Молодая гвардия, 2005. С. 258.. Однако в отдельных случаях анализ генезиса конституционализма потребовал привлечения материалов, относящихся к более раннему периоду, эпохе германского Просвещения. Эта эпоха породила идеи ограничения монархической власти и заложила основы конституционной монархии. Революции 30-х и 40-х годов XIX в. вынудили германских монархов пойти на новые шаги по созданию представительной формы правления.

Следующий этап становления германской государственности был связан с деятельностью Отто фон Бисмарка: созданные при его участии конституции Северогерманского Союза и Германской империи объективно представляли собой новую ступень государственно-общественного саморазвития (например, Конституция 1871 г. воспринималась современниками крупным прогрессом, по сравнению с актами 1815 г. Huber E.R. Bewahrung und Wandlung. Studien zur deutschen Staatstheorie und Verfassungsgeschichte. Berlin, 1975. S. 64.).

Веймарская конституции 1919 г., хотя и оценивается как предтеча фашизма, представляла собой значительный конституционный документ эпохи, закрепивший ставшие привычными (с революции 1848 г.) политические и гражданские свободы. Все это укладывалось в конституционно-теоретические представления начала ХХ в. Завершением конституционного процесса в Германии стал приход к власти 30 января 1933 г. Гитлера, который в рамках политики «унификации» в течение двух лет превратил страну из конституционной буржуазной демократии в «государство одного вождя» Баев В. Г. «Конституция» третьего рейха // Юридическая мысль. - СПб., 2004.- № 3. - С. 22-23.. Находящийся между этими пограничными точками (1815 и 1933 гг.) этап германской истории протяженностью более чем в столетие обладает всеми признаками цельности и преемственности в процессе развития конституционализма.

Методологической базой диссертационного исследования послужила совокупность принципов и методов общенаучного и историко-правового познания. Принцип научной объективности потребовал всестороннего изучения широкого круга правовых источников с использованием сравнительно-правового и диалектико-материалистического подходов. Принцип историзма позволил обратиться к идее конституционализма и конституционных учреждений, к самим конституционным институтам Германии с учетом конкретно-исторических условий, в которых они формировались. Применение принципа системности помогло не только проследить взаимозависимость отдельных структурных компонентов системы государственной власти в Германии, но и выявить специфику германской конституционной модели. Институциональный и структурно-функциональный подходы были использованы для воссоздания механизма взаимодействия ветвей власти в рамках политического режима, созданного канцлером Бисмарком. Биографический метод применялся при комплексном анализе мышления носителей конституционно-правовых идей: политических деятелей и правовых мыслителей. Многоаспектность исследуемой проблемы обусловила выбор проблемно-хронологического принципа при изложении материала в представленной диссертационной работе. Немаловажное значение для исследования имел междисциплинарный подход, предусматривающий использование как правовых, так и политологических, социологических, психологических категорий и моделей. Формально-юридический метод использовался при анализе законодательных актов, текстов конституций и обсуждавшихся конституционных проектов, а также других нормативно-правовых документов, имевших отношение к государственно-правовому становлению Германии.

Источниками исследования явились различные по своему характеру документы и материалы, прежде всего, сами конституции как основное законодательство страны в тот или иной период. Поэтому наиболее важной для нас стала недавно изданная в ФРГ книга «Немецкие конституции», содержащая тексты всех значимых законодательных актов германских государств и централизованной Германии и снабженная развернутым комментарием к ним видного германского правоведа-конституционалиста Г.-Й. Бланке Конституции и законодательные акты буржуазных государств в XVII-XIX вв. Англия, Франция, Италия, Германия. Сб. документов под ред. П.Н. Галанзы. М., 1957; Deutsche Verfassungen. Dokumente zu Vergangenheit und Gegenwart. Hrsg. von H.-J. Blanke. Padeborn-Mьnchen-Wien-Zьrich, 2003..

Наряду с этим первостепенный интерес для диссертанта представила совокупность германских архивных материалов, включающая большой массив законодательных актов XIX-XX вв. по различным аспектам конституционно-правового развития. Все документы сведены в три большие рубрики: а) рубрика «XIX век» содержит нормативные акты Священной Римской империи германской нации, Рейнского союза, Германского союза, Северо-германского союза, а также отдельных немецких государств во временном периоде с 1800 до 1870 г. »; б) рубрика «Кайзеровская Германия» 1870-1918 гг. включает документы, отражающие становление и государственное развитие Германии эпохи Бисмарка, а также акты, раскрывающие процесс «ползучей парламентаризации» на рубеже XIX-XX вв.; в) раздел «Веймарская республика» 1919-1933 гг. насыщен нормативно-правовыми актами, дающими представление об особенностях трансформации веймарского государственного строя в фашистский тоталитарный режим. Документы расположены в хронологическом порядке, снабжены комментариями и отсылками к нормативным актам одного тематического ряда. Переведенные на цифровой носитель, они доступны российскому исследователю на сайте в Интернете.

Ценный для диссертанта материал содержит «Антология правовой мысли». Третий том пятитомного издания философско-правовых сочинений крупнейших мыслителей Европы и Америки (XVII-XX вв.) был востребован нами в первую очередь Антология правовой мысли: в 5 томах. Т. 3. Европа и Америка 17-20 вв. М.: Мысль, 1999.. К основным источникам настоящего диссертационного исследования были отнесены дискуссии о конституционном строе, конституционных поправках и изменениях, как получивших, так и не получивших утверждение; программы политических партий в той их части, которая касалась конституции и государственного устройства; труды крупнейших теоретиков права (изучавших кризисные эпохи с позиций современников) - Канта, Фихте, Гегеля; юридическая публицистика и записки участников конституционного процесса, прежде всего - государственных деятелей, оказавших первостепенное влияние на ход конституционных процессов См., напр.: Die Mainzner Republik. Protokolle des Jakobiner Klubs. Berlin, 1975; Deutsche Juristen im Vormдrz: Briefe von Savigny, Hugo und andere. Kцln, 1999; Forster J.G. Mensch und Staat. Eine Auswahl aus seinen Schriften in 2 Bдnden. Berlin, 1948; Die deutschen Parlamentsschriften von Beginn des 19. Jahrhundert bis 1945. Bd. 1. Berlin, 1986; Bismarck O. Die groвen Reden. Hrsg. von L. Gall. Frankfurt am Main, 1984; Bismarck O. Dokumente seines Lebens 1815-1898. Leipzig, 1986; Deutsche Reichsgeschichte in Dokumenten 1849-1934. 2. Aufl. Leipzig, 1934; Meinecke F. Staat und Persцnlichkeit. Berlin, 1933; Немецко-национальная партия и разработка Веймарской конституции. Челябинск, 1993; Schmitt C. Verfassungslehre. Berlin, 1970 и др..

Научная новизна диссертации состоит в том, что в ней впервые представлена системная характеристика германской модели конституционализма, ее становления и утверждения на протяжении более чем векового периода 1815-1933 гг. В работе предпринята попытка комплексного исследования германского конституционализма на уровнях эволюции конституционных идей, их воплощения в политическую практику, а также развития конституционных учреждений.

Научная новизна диссертации заключается также в следующем:

? с привлечением значительного массива новых источников и историко-юридических публикаций выявлены и проанализированы условия и обстоятельства происхождения и развития идей, ориентированных на ограничение монархической власти в Германии; сформировано четкое представление о трансформации идеи ограниченной монархии в концепцию германского конституционализма;

? дана комплексная оценка вкладу философов права (Кант, Гегель, Фихте) в развитие конституционно-правового фундамента германского государства; впервые в науке исследована деятельность правоведов второго ряда - политиков, журналистов, университетских профессоров Дальмана, Роттека, Велькера и других, расширявших число приверженцев конституционного строя;

? установлена эволюционная линия развития конституционного строя германского государства; впервые утверждается, что конституции - октроированные и принятые конституционными собраниями - представляли собой поэтапный процесс формирования правового государства в современной ФРГ, который не поколебали революции середины XIX и начала ХХ вв.;

? проанализировано и рассмотрено в динамике содержание конституций и других конституционных актов, принятых в разные периоды германской конституционной истории, и указано на их преемственный характер;

? сформулирована сущностная характеристика германской модели конституционализма с выраженным монархическим наполнением, отмечена ее родовая близость к российской конституционной модели;

? исследован политико-правовой фон принятия Веймарской конституции, появления в ней пробелов и дефектов, противостояния защитников конституции и ее противников в органах государственной власти, отдельно рассмотрены причины отсутствия в конституции механизмов самозащиты;

? новизна исследования связана также с введением в научный оборот оригинальных архивных материалов, относящихся к государственному строительству Германии XIX-XX в.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. В диссертации устанавливается, что в ходе исторически закономерного процесса государственно-правовой модернизации, которая осуществлялась в Германии с конца XVIII до начала XIX в., происходило обновление всей сферы государственной жизни, включая изменения в формах государственного правления, степени участия масс в политическом процессе. В сфере права новации выразились в интенсивной систематизации правовых норм и создании кодифицированного законодательства на основе уважения свободы и собственности индивида. Это нашло яркое выражение в деятельности прусского короля Фридриха II, самого известного в Германии представителя идеологии Просвещенного абсолютизма.

2. В советской исторической науке утверждалось, что доктрина ограниченной власти, порожденная эпохой Просвещения, была объективной потребностью развивавшейся буржуазии, требовавшей участия в политической жизни государства. В целом разделяя мысль о Просвещенном абсолютизме как предтече и естественной предпосылке конституционного строя в Германии, диссертант выдвигает тезис о том, что идея самоограничения власти стала внутренней потребностью в политике властвующих монархов крупных немецких государств юго-западной Германии и Пруссии.

3. Историки философии и права сформировали четкое представление о ключевой роли выдающихся философов Канта, Гегеля и Фихте при формировании концепции конституционной монархии в Германии. В диссертации впервые рассмотрен и оценен вклад в развитие конституционной доктрины представителей политико-правовой мысли второго эшелона: общественных деятелей и университетских профессоров Дальмана, Роттека, Велькера и других, говоря словами К.Маркса, «приучавших немецкое ухо к языку конституционализма» (К. Маркс) и расширявших число его приверженцев.

4. Диссертант доказывает, что первые признаки государства с формой правления в виде ограниченной монархии проявились уже в конце XVIII в., хотя исходным пунктом формирования германской государственности стало создание в 1815 г. Германского союза, прообраза германского федеративного государства.

5. В диссертации отстаивается идея о том, что революции 1830-х и 1848-49 гг. явились ответом на попытки реакции заморозить естественное развитие конституционного процесса в Германии. Революционный процесс придал дополнительный стимул конституционному законодательству, вынудил правительства юго-западных германских государств и Пруссии ввести парламентскую форму правления.

6. Изучение роли Пруссии в конституционном процессе привело к выводу, что «феодальная» (Ф. Энгельс) Пруссия, в силу ее экономического и военного притяжения, оказалась единственной страной, способной возглавить борьбу за единую Германию. Чтобы привлечь под свои знамена армии конституционно-монархических государств юго-запада, она, вопреки желанию юнкерской элиты, ввела конституцию и фактически стала флагманом борьбы за единое национальное государство.

7. Предпринятый анализ показал, что глава прусского правительства Бисмарк последовательно выстраивал в Германии модель конституционной монархии, несмотря на явные феодально-монархические убеждения. При этом диссертант развивает гипотезу, что деятельность Бисмарка была продиктована не только намерением крепнувшей буржуазии разделить с юнкерами полномочия по управлению государством, но и господствовавшими в Европе и Германии идеями представительного правления.

8. На основе исследования различных источников делается вывод, что в 80-е годы XIX в. деятельность канцлера объединенной Германии перестала соответствовать требованиям исторического прогресса, была в большей степени направлена на укрепление режима личной власти. Как следствие этого движение Германии по конституционному пути замедлилось, контроль общества над властью был потерян, что привело Германию к трагедии мировой войны.

9. В ходе войны и на стадии поражения Германии в стране ускорился процесс «тихой (ползучей) парламентаризации». Диссертант объясняет его военным поражением страны, потребностями выхода из военного и политического кризиса с наименьшими для правящей элиты потерями. При этом комплекс обстоятельств дополняется выводом о влиянии европейской конституционной традиции.

10. Политическим фоном рождения Веймарской конституции стало военно-политическое поражение Германии, сопряженное с экономическими трудностями. Основной закон республики не смог стать объединяющей силой германского общества. Не поддержанная широкими массами населения, испытывавшая давление со стороны перешедших из кайзеровской Германии институтов исполнительной и судебной власти, конституция оказалась не способной противостоять своим противникам. В диссертационном исследовании анализируется комплекс причин, приведших к ослаблению конституционного строя. Особо отмечается, что процесс ослабления инициировали и поддерживали влиятельные германские правоведы (К. Шмитт).

11. Используя сложившийся в российском конституционном праве инструментарий, автор диссертации доказывает, что пробелы и дефекты Веймарской конституции, а также отсутствие в ней механизмов самозащиты связаны с неблагоприятной военной и внешнеполитической обстановкой (поражение в войне и репарации), а также нежеланием правящей элиты воспринять назревшие перемены в конституционном строе. Кроме этого причины появления пробелов и дефектов объясняются намерением составителей конституции таким образом сформулировать отдельные ее положения, чтобы иметь возможность демонтажа конституционного режима без явного нарушения конституционного текста.

12. Автором диссертации раскрыт механизм антиконституционной деятельности, который использовался правящей элитой для постепенного разрушения конституционного фундамента. В частности, исполнительная власть делала ставку (с приходом Гинденбурга) на расширение президентских прерогатив, чтобы облегчить трансформацию демократии в конституционную монархию. Таким образом, против конституции выступили те, кто должен был гарантировать ее неприкосновенность.

13. Впервые в отечественной историко-правовой науке формулируется вывод о том, что фактическое разрушение конституционного режима нацистами произошло без формальной отмены конституции. Путем принятия противоречивших конституции законодательных актов нацистская партия сумела выхолостить демократическое содержание Веймарской конституции и установить фашистский диктат.

14. Проанализированные и рассмотренные в динамике тексты конституций и других конституционных актов, принятых в разные периоды германской конституционной истории, обнаружили преемственную линию развития конституционного строя, которую не смогли поколебать революции середины ХIX и начала ХХ вв.

Теоретическая и практическая значимость исследования. Проведенный анализ генезиса и развития германского конституционализма представляется полезным для современной теории и истории государства и права, истории учений о праве и государстве, других отраслевых наук, прежде всего, для науки конституционного права. Теоретические схемы формирования конституционализма в России отражают интерес не только к либеральным моделям Англии, Франции, США, но и к конституционным режимам, характерным для авторитарных государств; в этом направлении плодотворным будет рассмотрение германской конституционной модели в ее исторической ретроспективе.

Cодержащиеся в диссертации положения и выводы могут быть использованы при написании обобщающих научных трудов историко-правового характера, в учебном процессе высших учебных заведений в ходе преподавания курсов по истории государства и права зарубежных стран, истории политико-правовой мысли, истории европейских конституций, при разработке общих и специальных курсов истории европейского и германского конституционализма.

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертации нашли отражение в опубликованных автором монографиях, учебных пособиях, статьях, включая 43 публикации в ведущих рецензируемых журналах, рекомендованных ВАК Минобразования России.

Результаты исследования освещались в сообщениях и докладах на международных, всероссийских и межрегиональных научных конференциях и семинарах: «Гражданско-правовое образование» (Тамбов, 2001); «Формирование личности посредством юридического образования» (Тамбов, 2003); «Государство, право, общество» (Тамбов, 2004); «Конституция как символ эпохи» (Москва, 2004); «Государство и общество» (Москва, 2005); «Проблемы российского законодательства» (Тольятти-Самара, 2005); «К 100-летию Государственной Думы» (Москва, 2005); «Модернизация государства и права России в ХХ-ХХI вв.» (Тамбов, 2006); «Государство, право, личность» (Санкт-Петербург, 2006); «Конституция. Выборы. Государство» (Тамбов, 2006); «Проблемы и дефекты в конституционном праве и пути их устранения» (Москва, 2007); «Запад - Россия - Восток: параллели правовых культур» (Елец, 2007); «Партии. Парламентаризм. Общество» (Тамбов, 2007); «Политика. Власть. Право» (Москва, 2007); «Актуальные проблемы конституционного права и государственного строительства» (Тамбов, 2007).

На монографию «Германский конституционализм (конец XVIII-первая треть ХХ вв.). Историко-правовое исследование» получены следующие рецензии: Семьянинов В.П. К вопросу об истоках современного конституционализма в ФРГ. Историко-правовое исследование // Право и политика. - М., 2007. - № 7. - С. 150-151; он же. // История государства и права. - М., 2007.- № 13. - С. 38; Бернацкий Г.Г. // Юридическая мысль. - М., 2007.- № 4. - С. 94-102; Исаева Н.В., Смирнов Д.А., Черноперов В.Л. Рец. на кн: Баев В.Г. Германский конституционализм (конец XVIII-первая треть ХХ в.): Историко-правовое исследование: Монография. - Тамбов: Изд-во ТГУ им. Г.Р. Державина, 2007. - 422 с. // Вестник Ивановского государственного университета, 2007. Вып. 4. Серия «Право. Экономика. Социология». - С. 118-121; Трофимов В.В. Рец. на кн.: Баев В.Г. Германский конституционализм (конец XVIII-первая треть ХХ в.): Историко-правовое исследование: Монография. - Тамбов: Изд-во ТГУ им. Г.Р. Державина, 2007. - 422 с. // Изв. вузов. Правоведение. - С.-Петербург, 2007. - № 5. - С. 243-245.

Монография «Германский конституционализм (конец XVIII-первая треть ХХ вв.). Историко-правовое исследование» включена в немецкую национальную библиографию (Немецкая национальная библиотека, г. Лейпциг (ФРГ).

Результаты диссертационного исследования использованы в рамках курсов «История государства и права зарубежных стран», «Конституционное право зарубежных стран», в спецкурсе «История европейского конституционализма» в учебном процессе Тамбовского государственного университета им. Г.Р. Державина.

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, пяти глав, 16 параграфов, заключения и списка литературы.

2. Основное содержание работы

Во введении обосновывается актуальность избранной темы, рассматривается степень изученности проблемы, ее научная новизна, сформулированы цели исследования и его теоретические основы, дается обзор источниковой базы. Автор приводит основные положения, выносимые на защиту, и определяет практическую значимость диссертации.

Глава первая - «Генезис германского конституционализма: конституционный дискурс конца XVIII - начала XIX в.» - состоит из четырех параграфов.

В первом параграфе - «Конституционализм как понятие и научная проблема» - дается теоретический анализ содержания исследуемой категории конституционализма. Термин появился впервые в американской политико-правовой мысли конца XVIII в. и означал верховенство писаной конституции над издаваемыми законами и иными правовыми актами См.: Берман Г.Дж. Западная традиция права: эпоха формирования / Пер. с англ. - М.: Изд-во МГУ, 1994. - С. 370.. В дальнейшем он стал применяться для характеристики процессов перехода к демократии и установления конституционного строя. Универсально сформулированного понятия конституционализма нет даже в учебниках конституционного права Кудинов О.А. К вопросу о понятиях конституционализм, конституция, конституционное право, конституционное государство, конституционный строй и их соотношении // Конституционное и муниципальное право. - М., 2002. - № 1.- С. 8-11. См. также: Баглай М. В. Конституционное право Российской Федерации. -- М., 2000; Козлова А.Е., Кутафин О.Е. Конституционное право Российской Федерации: Учебник. -- М., 2000 и др.. Конституционализм в большей мере описывается, чем определяется. Если конституцию, по мнению М.В. Баглая, можно рассматривать как сумму лучших идей, положенных на бумагу, то конституционализм - это жизнь конституции, реальность, которая может быть и не лучше самой конституции Баглай М.В. Конституционализм и политическая система в современной России // Журнал российского права. - М. , 2003. - № 11. - С. 10.. Конституционализм рассматривается и как саморазвивающаяся система, представленная на трех уровнях: теории конституционных идей, истории становления конституционных учреждений и практики реализации конституционных норм Шамба Т.М. Рецензия на монографию Мамитовой Н.В. «Теория российского конституционализма: история и современность». М.: Изд-во Российского государственного торгово-экономического университета, 2005. - 184 с. // Конституционное и муниципальное право. - М., 2006. - № 3. - С. 46..

Понятие конституционализма может включать два уровня понимания, первый из которых определяет его как правление, ограниченное конституцией, второй - как политико-правовую теорию, обосновывающую необходимость установления конституционного строя. Современные исследователи расширяют данное определение тезисом о соблюдении всемирно признанных прав человека Конституционализм - правление, основанное на признании и соблюдении международных прав человека, ограниченное конституцией, политическая система, опирающаяся на конституцию и конституционные методы правления / Кудинов О.А. К вопросу о понятиях конституционализм, конституция, конституционное право, конституционное государство, конституционный строй и их соотношении // Конституционное и муниципальное право. - М., 2002. - № 1. - С. 9..

Главный признак конституционализма - не просто наличие конституции, а реальная связанность ее нормами всех органов государственной власти. Помимо формального соблюдения конституции в содержании конституционализма как понятия присутствует еще ряд начал, обеспечивающих реальное ограничение могущества государственной власти: разделение властей - система сдержек и противовесов, демократический политический режим, многопартийность, идеологический плюрализм, неотъемлемые права личности. Таким образом, содержание понятия конституционализма раскрывается на основе различных подходов к его определению.

Феномен конституционализма, начиная с нового времени, претерпевал изменения, модифицировался в государствах, различавшихся своим уровнем социально-экономического и политического развития. Общая динамика на европейском континенте заключалась в постепенном переходе от либерального к демократическому конституционализму, опосредующему деятельность государства с социально ориентированной рыночной экономикой Васецкий А.А., Волков В.А. Право как структура опосредования государства и гражданского общества // Личность. Культура. Общество. Том VIII. Вып. I. Междисциплинарный научно-практический журнал социальных и гуманитарных наук. - М., 2006. - С. 118.. Во второй половине ХХ столетия заметна трансформация либерального конституционного государства в социальное правовое государство, имеющее и другое название - социальное государство всеобщего благоденствия.

Во втором параграфе - «Зарождение германского конституционализма в конце XVIII в.: Просвещенный абсолютизм, немецкий гуманизм и Французская революция конца XVIII в.» - анализируются признаки германского конституционализма на стадии его зарождения. Требования естественно-правовой теории были восприняты просвещенным абсолютизмом в качестве государственной доктрины административных и социальных преобразований в Германии. Германские монархи (например, прусский король Фридрих II) пришли к необходимости собственного «самоограничения» и признания за подданными политико-экономических прав. В этом кроется причина иной траектории конституционной истории в Германии, в сравнении со странами Запада История буржуазного конституционализма в XVII-XVIII вв. / Отв. ред. В. С. Нерсесянц. М.: Наука, 1983. С. 216.. Отсюда становится понятным компромисс германской политико-правовой мысли с просвещенным монархами на этапе перехода к сословно-представительному обществу Пивоваров Ю. С. Между казачеством и кнутом. К столетию русской конституции и русского парламента // Политические исследования. - М., 2006. - № 2. - С. 9.. Юридической основой провозглашенной ею модели «умеренной» монархии для Германии выступила французская Конституция 1791 г.

Конституционное движение XVIII в. опиралось на зарождавшуюся политическую прессу. Издатель первого в Германии журнала «Государственный вестник», университетский профессор А.Л. Шлёцер рассматривал прессу как общественного сторожа, задача которого пресекать любые попытки власти выйти за установленные законом ограничения.

В борьбу за ограничение прерогатив монархии включилась политическая литература, предложившая конкретные проекты государственного переустройства. Одним из них стал «Опыт установления пределов государственной деятельности» В. фон Гумбольдта (1767-1835). Его анализ итогов Французской буржуазной революции показал, что в сферу деятельности государства должно входить лишь то, что оно могло бы сделать для блага общества, не нарушая принципа индивидуального саморазвития человека Гумбольдт В. Опыт установления пределов государственной деятельности. СПб., 1908. С. 12..

Таким образом, конституционализм в Германии формировался под сильным воздействием французских государственно-правовых идей, прежде всего на юго-западные германские государства. Хотя воодушевление немцев конституционной идеей Ф. Энгельс и назвал «…энтузиазмом на немецкий манер, который носил чисто метафизический характер и относился только к теориям французских революционеров» Маркс К., Энгельс Ф. Соч. 2-е изд. Т. 2. С. 562. , оно привело к двум важным изменениям: проведению реформ в немецких государствах по французскому образцу и зарождению немецкой нации. «Оборонительная модернизация» германского государства превратила Пруссию в выдающееся военное государство и сделала ее флагманом конституционного строительства для всей Германии.