Главная
Коллекция "Otherreferats"
Государство и право
Теоретико-методологические основы назначения уголовного наказания
Теоретико-методологические основы назначения уголовного наказания
Концептуальные и методологические основы назначения уголовного наказания. Тенденции и перспективы развития научных представлений о теории назначения наказания, ее роли в обеспечении эффективного функционирования правоохранительной системы государства.
| Рубрика | Государство и право |
| Вид | автореферат |
| Язык | русский |
| Дата добавления | 27.02.2018 |
| Размер файла | 120,3 K |
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
Размещено на http://www.allbest.ru/
АКАДЕМИЯ УПРАВЛЕНИЯ МВД РОССИИ
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
доктора юридических наук
Теоретико-методологические основы назначения уголовного наказания
Специальность 12.00.08 - уголовное право и криминология;
уголовно-исполнительное право
Дядькин Дмитрий Сергеевич
Москва 2009
Диссертация выполнена на кафедре уголовно-правовых дисциплин и организации профилактики преступлений Академии управления МВД России
Официальные оппоненты:
доктор юридических наук, профессор,
Толкаченко Анатолий Анатольевич
доктор юридических наук, профессор
Филимонов Олег Вадимович
доктор юридических наук, доцент
Арямов Андрей Анатольевич
Ведущая организация - Тюменский юридический институт МВД России.
Защита состоится "18 " марта 2010 г. в 14 час.30 мин. на заседании Диссертационного совета Д 203.002.01 при Академии управления МВД России по адресу: 125171, г. Москва, ул.З. и А. Космодемьянских, д.8. в ауд.415.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Академии управления МВД России.
Автореферат разослан "____" _________ 2009 г.
Ученый секретарь
диссертационного совета
кандидат юридических наук,
профессор В.И. Старков
I. Общая характеристика работы
Актуальность темы исследования. Сложившаяся криминогенная обстановка на международном и национальном уровнях, критическое снижение эффективности действия уголовного наказания обусловливают настоятельную необходимость научного осмысления этих процессов, поиска оптимальных направлений, форм и методов преодоления кризисного состояния в борьбе с преступностью О национальной концепции уголовного права / Ю. Голик, Л. Иногамова-Хегай, В. Комиссаров, В. Номоконов // Уголовное право. - 2006. - №2. - С. 18-20. . Среди уголовно-правовых средств, применяемых государством в системном воздействии на преступность, наиболее строгим было и неизбежно остается уголовное наказание. Однако его назначение далеко не всегда осуществляется адекватно состоянию преступности, ее статическим и динамическим свойствам, социальным, экономическим и другим условиям, сложившимся на сегодняшний день в стране. Ошибки, возникающие при назначении уголовного наказания, наряду с другими факторами, в целом ослабляют борьбу с преступностью, дискредитируют правоохранительную и судебную деятельность, а также всю государственную власть.
Количество отмененных или измененных обвинительных приговоров по основанию несправедливости назначенного наказания от общего количества отмененных или измененных обвинительных приговоров в 2007, 2008 гг. в РФ в апелляционной и кассационных инстанциях составляет 9-10%, а по отдельным видам преступлений превышает 20% Форма 10-3 Виды наказания по наиболее тяжкому преступлению (без учета сложения) // Статистические данные Судебного департамента при Верховном Суде РФ (2007, 2008 гг.). . Четко прослеживается тенденция назначения судами наказаний за совершение преступлений тяжкой и особо тяжкой категории из нижнего предела санкций статей Особенной части УК РФ, и, наоборот, за преступления небольшой и средней тяжести - из верхнего. Отмечается чрезмерное и необоснованное применение отдельных правил назначения наказания. Так, изучение автором применения в РФ в 2007, 2008 гг. условного осуждения и назначения наказания ниже низшего предела к осужденным к лишению свободы за совершение преступлений различных категорий, позволило выявить следующие тенденции. Условное осуждение и назначение наказания ниже низшего предела применялось при осуждении за особо тяжкие преступления в 7,1% и 8,4%, за тяжкие - 52,2% и 7,3%, средней тяжести - 51,6% и 0,2%, небольшой тяжести - 33,7% и 0% от общего количества осуждения к лишению свободы соответственно. При этом по отдельным составам преступлений наблюдается не исключительное, а типичное применение правил ст.64 УК РФ. Например, по ч.1 ст. 205 - 100%, ч.2 ст. 205 - 66,7%, ч.3 ст.290 - 100%, ч.4 ст.290 - 59%, ч.3 ст.228.1 - 36,8% от общего количества назначения наказания по данным составам преступлений.
В современных условиях развития России жизнь общества кардинально меняется, а вместе с этим меняются идеология, культура, правовая система. В новых исторических условиях прежние представления о теоретических основах назначения наказания, о степени допустимости судейского усмотрения при выборе конкретного вида и размера наказания лицу, совершившему преступление, требуют осмысления, а порой и переосмысления.
В этом аспекте исследование методологии и методики назначения уголовного наказания, приобретают особую актуальность и значимость. Действительно, уголовно-правовой институт назначения наказания является одним из наиболее важных институтов уголовного права. Правильное решение целого ряда его проблем имеет огромное практическое значение для осуществления эффективной борьбы с преступностью. Именно этим обусловливается интерес, проявляемый к институту назначения наказания со стороны как теоретиков уголовного права, так и практических работников. От того, насколько законным, справедливым и обоснованным будет назначенное лицу наказание, во многом зависит достижение целей, поставленных перед уголовным законодательством. При этом на сегодняшний момент задача достижения справедливости уголовного наказания решается преимущественно на интуитивном уровне, а потому остается еще достаточно далекой от более или менее удовлетворительного разрешения.
Назначение справедливого, обоснованного и законного наказания возможно только при условии осуществления такового на основе строгой и научно обоснованной базы - теории назначения уголовного наказания, которая сродни теории квалификации преступлений должна стать фундаментальной основой одного из важнейших институтов уголовного права. Создание подобной теории требует, прежде всего, всестороннего научного осмысления самой сущности исследуемого процесса, его методологии, а также существующего уголовно-правового института назначения наказания. В этом смысле достаточно важную роль может выполнить современная обще - и естествонаучная методика, используемая в современной юриспруденции достаточно сдержанно.
Произошедшие в начале нового столетия изменения качественных и количественных показателей преступности вполне закономерно актуализируют вопрос об адекватном уголовно-правовом воздействии на лиц, допускающих преступные правонарушения. УК РФ является носителем целой системы норм, регламентирующих назначение наказания. Однако уголовно-правовая регламентация института назначения наказания далека от совершенства. В законодательстве криминального цикла нет легального определения понятия "назначение наказания"; не расшифровано содержание его признаков; нет ясности в терминологических различиях между его отдельными составными элементами (принципами, общими началами, правилами); отсутствует ясность и научная обоснованность приемов законодательного конструирования системы наказаний в Общей части УК РФ и санкций отдельных составов преступлений в Особенной части УК РФ; существуют пробелы и противоречия в соизмеримости строгости отдельных видов наказания; существует проблема бессистемного включения норм процессуального и материального права соответственно в УК и УПК РФ; ослаблена роль уголовного наказания в предупреждении преступлений.
Немалое количество спорных и неразрешенных вопросов возникает при применении отдельных общих и специальных правил назначения наказания. Разъяснения Пленума Верховного Суда РФ, посвященные преимущественно нюансам назначения уголовного наказания применительно к отдельным конкретным случаям, подчас неоднозначны в оценке схожих ситуационных задач, и поэтому не способны в полной мере удовлетворить запросы практики применения уголовного законодательства. В теории уголовного права научные основы методологии назначения наказания практически не разработаны, а теоретическое описание и научное обоснование собственно процесса соотнесения и соизмерения общественной опасности преступления и личности виновного со строгостью соответствующего им наказания (методика) отсутствует вовсе. Все это создает значительные трудности в толковании и реализации норм уголовного права, порождает противоречия между субъектами назначения наказания в оценке одних и тех же случаев, обусловливает многочисленные судебные ошибки.
Сказанное позволяет заключить, что научное построение имеющихся знаний относительно назначения наказания в строгую научную теорию в современных условиях трудно переоценить. При этом диссертант в полной мере отдает себе отчет в том, что изучение методологических проблем назначения наказания только в рамках уголовного права бесперспективно, т.к. отдельные аспекты данных проблем требуют изучения криминалистов различного профиля, а также представителей философии, социологии, политологии, психологии и других наук. Вполне обоснованы суждения о том, что необходимы комплексные научные исследования процедуры и результата назначения наказания в качестве управленческого решения, включающие всю гамму аспектов этой сложной и многогранной проблемы. Такие исследования наиболее продуктивны для теории и практики борьбы с преступностью. Вместе с тем уголовно-правовой подход к изучению проблем назначения наказания имеет изначально важное, даже первостепенное значение. Выработка общего понятия "назначение наказания", его признаков, алгоритма, определение данной деятельности в качестве специфического правоотношения, рассмотрение проблемы его субъектного состава, разработка системы правил назначения наказания - задачи именно науки уголовного права.
В этой связи проблемы теоретико-методологических основ назначения наказания представляются весьма актуальными, что и предопределило выбор автором темы диссертационного исследования.
Степень разработанности темы исследования. В отечественном уголовном праве проблемам учения о наказании уделено немало внимания. К нему обращались Л.В. Багрий-Шахматов, Н.А. Беляев, А.И. Бойко, В.Н. Бурлаков, И.М. Гальперин, С.С. Гаскин, А.С. Горелик, А.И. Зубков, И.И. Карпец, А.Ф. Кистяковский, М.И. Ковалев, Ю.А. Красиков, Г.А. Кригер, Л.Л. Кругликов, В.Н. Кудрявцев, А.С. Михлин, А.В. Наумов, И.С. Ной, А.Л. Ременсон, Н.Д. Сергиевский, Ю.М. Ткачевский, М.Д. Шаргородский, Б.С. Утевский и другие. Однако вопросы назначения наказания в работах указанных авторов, если и рассматривались, то лишь косвенно.
Непосредственно проблемам назначения наказания посвящали исследования М.М. Бабаев, Е.В. Благов, В.Н. Бурлаков, А.С. Горелик, С.И. Дементьев, В.И. Зубкова, Н.С. Лейкина, Т.А. Лесниевски-Костарева, В.В. Мальцев, С.Ф. Милюков, А.Ф. Мицкевич, О.А. Мясников, Г.П. Новоселов, М.Н. Становский, А.А. Толкаченко, В.Д. Филимонов, О.В. Филимонов, М.В. Феоктистов, Г.И. Чечель и другие.
В их работах исследуются общие и специальные правила назначения наказания, говорится о принципах назначения наказания, их системе, анализируются обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, исследуется личность виновного. Однако следует констатировать, что проблема методологии назначения наказания разрабатывалась в основном в виде анализа конкретных общих начал и специальных правил назначения наказания. Весьма немногочисленны комплексные исследования методики назначения наказания как самостоятельной уголовно-правовой категории. Между тем научно-практическое значение таких исследований велико, ибо они позволяют решить общие проблемы теоретического формулирования и законодательной регламентации института назначения наказания, установить единообразие в применении уголовно-правового воздействия к лицам, совершившим одинаковые по общественной опасности преступления, упорядочить практику индивидуализации наказания.
Примечательно, что в новом, XXI столетии исследовательский интерес к проблеме назначения наказания в уголовном праве не только не угас, но и возрос. В последние годы появился целый ряд заметных работ, претендующих на роль комплексных исследований проблем института назначения наказания в целом или его подинститутов. К ним можно отнести исследования Е.В. Благова, А.В. Васильевского, С.А. Велиева, В.М. Гарманова, Л.А. Долиненко, Н.Н. Дударь, А.И. Козулина, В.П. Коняхина, А.А. Мамедова, К.М. Тищенко и др.
Многие работы, посвященные уголовно-правовой проблематике назначения наказания, вышедшие в свет в дореформенный период, не могли учитывать современных правовых реалий, нового российского уголовного законодательства. Отдельные труды последних лет С.Б. Карамашева, Ю.М. Мельниковой, О.Г. Перминова, Т.В. Непомнящей, Р.А. Рагимова ориентированы главным образом на изучение исторических и практических проблем института назначения наказания, что обедняет их теоретическое значение. Некоторые работы, посвященные уголовно-правовому и криминологическому исследованию применения наказания, например, З.М. Салихова, А.П. Севастьянова, Б.В. Сидорова, О.Ф. Сундурова, К.А. Сыча, И.А. Тарханова, О.Н. Чупрова, А.И. Фатхутдинова, не позволили их авторам сосредоточить внимание на широком спектре нерешенных теоретических и методологических уголовно-правовых вопросов и проблем, связанных с созданием законченной и научно обоснованной теории назначения наказания.
Отдельные авторы: А.А. Арямов, В.Л. Чубарев, А.П. Козлов, В.И. Курляндский, В.А. Никонов, С.Г. Ольков, А.В. Ищенко, Д.О. Хан-Магомедов, разрабатывая вопросы назначения наказания, предлагали отдельные решения по формализации правил назначения наказания и процедуры их применения. Однако во всех работках указанных авторов прослеживается основной недостаток - неудовлетворительно низкий уровень учета специфически индивидуальных особенностей содеянного и личности виновного.
Отдавая должное тому, что отдельные аспекты назначения наказания прорабатывались, тем не менее, комплексного исследования теоретико-методологических основ назначения уголовного наказания до настоящего времени не осуществлено: отсутствуют научно обоснованные рекомендации по назначению уголовного наказания, не выработан единый подход к практике применения наказаний, не решены проблемы теоретического формулирования и законодательной регламентации отдельных правил назначения наказания, например, по упорядочиванию практики индивидуализации наказания. Все изложенное убеждает в необходимости дальнейшего исследования проблем назначения наказания в уголовном праве в аспекте разработки, прежде всего, их методологических основ.
Цели и задачи исследования. Цели диссертационного исследования - формирование концептуальных и методологических основ назначения уголовного наказания; выявление основных тенденций и перспектив развития научных представлений о теории назначения наказания, ее роли в обеспечении эффективного функционирования правоохранительной системы государства; обоснование необходимости совершенствования системы назначения наказания, с использованием нормативного подхода; формулирование предложений по совершенствованию законодательства, регулирующего назначение наказания, и практики его применения. В соответствии с поставленными целями были определены следующие задачи:
Разработать теоретико-методологические основы назначения уголовного наказания.
Изучить закономерности, противоречия и тенденции практики назначения наказания, проанализировать конкретные проблемы и ошибки таковой.
Провести анализ исторических и правовых предпосылок оформления процедуры назначения наказания в самостоятельную уголовно-правовую теорию на основе нормативного подхода.
Разработать концепцию реформирования системы назначения уголовных наказаний в Российской Федерации на основе нормативного подхода.
Выработать общую методику назначения уголовного наказания и методические рекомендации для судей по назначению уголовных наказаний (руководство по назначению уголовного наказания).
Разработать значимые для уголовного права основания принятия решений, возникающих при назначении наказания, произвести анализ методов, пригодных для использования в качестве инструментов принятия таких решений.
Проанализировать уголовное, уголовно-процессуальное, уголовно-исполнительное законодательство с тем, чтобы очертить систему материальных норм о назначении наказания.
Разработать типологизацию признаков преступного поведения и наказания, сформулировать особенности их законодательного описания.
Разработать этапы назначения наказания, сформулировать особенности их законодательного описания.
Дать уголовно-правовую характеристику общим и специальным правилам назначения наказания на основе выработанного нормативного подхода.
Объектом исследования выступают правовые отношения, возникающие в сфере назначения уголовного наказания.
Предметом исследования являются теоретико-методологические основы назначения уголовного наказания, включающие правовые, социально-политические и морально-нравственные аспекты, доктринальные источники, нормы законодательства о назначении наказания и практика их применения, зарубежный опыт в области назначения уголовных наказаний.
Методологическая база и методы исследования. Методологической основой диссертационного исследования послужили основополагающие диалектические законы и категории, общая методология теории познания, общенаучный диалектический метод изучения социальных явлений.
В диссертации реализован системно-структурный подход к изучению назначения наказания, в связи с чем особое значение имели системный метод анализа. Использовались методы: историко-правовой, статистический, сравнительно-правовой, конкретно-социологический, методы юридического толкования норм права, а также некоторые естествонаучные методы, объединенные автором в отдельную категорию - юрисометрическая методология (юрисометрика), позволяющие формализовать исследуемые социальные явления.
В целом работа выполнена в стиле юридико-догматического исследования с опорой на научно-теоретическое обоснование сделанных выводов и предложений.
Теоретической основой исследования послужили научные труды отечественных и зарубежных авторов в области философии, политологии, психологии, теории и истории права, конституционного права, уголовного права, криминологии, уголовно-процессуального права. В работе над диссертацией автор опирался на Конституцию Российской Федерации, международные правовые акты, Уголовный кодекс РФ, законодательные и иные нормативные акты в сфере конституционного, административного, гражданского, уголовно-процессуального и других отраслей права, постановления Конституционного Суда РФ и Пленумов Верховных Судов СССР (РСФСР) и России. Использовалось ранее действовавшее отечественное уголовное законодательство, Модельный УК для стран СНГ, уголовное законодательство ряда зарубежных стран.
Эмпирическую базу исследования составляют:
данные, полученные в результате анализа и обобщения 5012 приговоров, определений и постановлений судов Тюменской области, Ханты-Мансийского и Ямало-Ненецкого автономных округов, г. Москвы;
данные, полученные в результате анкетного опроса 352 работников органов прокуратуры, адвокатуры и судей, опроса 223 осужденных или судимых за различные преступления лиц, опроса 330 граждан, не имеющих судимости;
официально опубликованная практика Верховных Судов СССР и РСФСР, Российской Федерации за период 1961-2008 гг. в части, касающейся назначения уголовного наказания;
сравнительный анализ из статистической отчетности Верховного Суда РФ, МВД РФ о состоянии и тенденциях преступности и наказуемости в России;
данные, полученные в результате контент-анализа средств массовой информации (пресса, телевидение, Интернет) в период с 2000-2008 гг.
Наряду с этим, в диссертации задействованы эмпирические данные, полученные в результате криминологических и уголовно-правовых исследований, проводимых другими учеными.
Комплексность применения методов исследования, сравнимость его результатов и эмпирическая база исследования позволяют прийти к заключению о достаточной достоверности выводов и обоснованности предложений автора.
Научная новизна исследования. Концептуальная идея диссертации состоит в необходимости формулирования в рамках учения о наказании теоретико-методологических основ назначения наказания, основанных на нормативном подходе, изучении назначения наказания как самостоятельной межотраслевой категории материального и процессуального уголовного права в аспекте разработки общего понятия, принципов, критериев исследуемой процедуры, отдельных этапов деятельности, конкретных правил соизмерения свойств объектов назначения наказания. Такой подход позволил дать системное знание о той части уголовно-правовой доктрины и законодательства криминального цикла, которая посвящена процессу назначения уголовного наказания и, прежде всего, относительно материальных положений данной процедуры. В связи с этим, существенно, по сравнению с предыдущими исследованиями, расширен круг анализируемых проблем уголовно-правового регулирования деятельности субъектов назначения наказания, многие из которых стали предметом рассмотрения впервые. Ряд вопросов, уже являвшихся объектом исследования, получили новую интерпретацию и аргументацию в свете современных реалий и направлений уголовно-правовой политики, новейших возможных методов научных исследований и представлений о свойствах гуманистических систем, к коим относится и система назначения наказания.
Наиболее значимыми новыми результатами исследования темы являются:
вывод о том, что оптимальной представляется концепция нормативного подхода назначения наказания, базирующийся на анализе существующих в зарубежной и отечественной науке концепций и подходов к назначению наказания, оценке возможности их реализации и внедрения в правоприменительную практику;
сформулированные автором теоретические основы назначения уголовного наказания, методологической основой которых выступает строго научная методология теории измерения и методика нормативного подхода;
предложенная автором концепция реформирования системы назначения уголовных наказаний в Российской Федерации;
нормативная модель назначения наказания, включающая в себя следующие структурные элементы: критерии и принципы назначения наказания; алгоритм (этапы) назначения наказания; нормативы влияния отдельных обстоятельств на меру наказания; правила оценки общественной опасности преступления и личности виновного; правила по выбору наказания, соответствующего по своей строгости содеянному виновным лицом;
классификация объективных и субъективных факторов, сопутствующих принятию решения о назначении наказания, предложенные пути минимизации выявленных негативных влияний указанных факторов, получившие выражение в виде отдельных правил назначения наказания;
выделение, применительно к назначению наказания, пяти категорий опасности личности виновного лица;
метрически измеримая непротиворечивая система наказаний, отвечающая целям их применения, а так же шестиступенчатая категоризация преступлений;
формализация правил назначения наказания, а также их типология, разделяющая правила на виды в зависимости от их функциональной принадлежности;
сформулированы теоретико-методологические основы выбора необходимого к назначению наказания, включающие новые для юриспруденции методы оценки оптимального решения;
научно обоснованные предложения по совершенствованию законодательства, регулирующего назначение наказания, а также практики его применения, большинство из которых выдвинуты впервые.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Авторское определение методологии назначения наказания, согласно которого таковая есть разновидность методологии социально-правовых явлений, представляющая собой обусловленную диалектическим методом совокупность определенных теоретических принципов, логических приемов и конкретных научных методов познания, ориентированных на глубокое и всестороннее исследование социальных аспектов и правового регулирования общественных отношений по назначению уголовных наказаний. При этом методология назначения наказания напрямую соотносится с методикой организации и проведения такого исследования и, исходя из своего базового понятия, является совокупностью методов, объединенных одним общим подходом. Таким образом, в узком смысле методологию назначения наказания можно определить как теорию методов исследования зависимости между общественной опасностью преступного деяния, личности виновного и строгостью наказания, их взаимосвязей и взаимообусловленностей.
2. Наиболее эффективным и инструментально пригодным общим подходом, объединяющим в себе совокупность методов необходимых для назначения справедливого наказания, является нормативный подход, сущность которого заключается в установлении нормативов по всем элементам системы назначения наказания, увеличивающих организованность, эффективность, уровень автоматизации и регулирования применения уголовно-правовых норм о назначении наказания.
3. Авторская система (модель) назначения наказания, основанная на нормативном подходе. Ее элементную базу составляют: критерии и принципы назначения наказания; алгоритм назначения наказания; правила оценки общественной опасности преступления и личности виновного; правила по выбору наказания, соответствующего по своей строгости содеянному виновным лицом.
Предложения автора по непосредственной реализации данной модели сформулированы в виде норм Главы 10 УК РФ: этапы назначения наказания; правила по определению общественной опасности преступления и личности виновного; формализованные правила назначения наказания при наличии различных обстоятельств; выбор наказания определенной строгости и вида; выбор принципа сложения наказаний по совокупности преступлений и совокупности приговоров; процедурные правила назначения наказания; назначение особых видов наказания.
4. Методологическую основу теории назначения наказания, основанную на нормативном подходе, должна обеспечивать новая прикладная юридическая область научного знания - юрисометрика. Предметом юрисометрики является изучение качественной и количественной стороны юридических явлений и процессов, задачей - проверка различных теорий права на фактическом (эмпирическом) материале средствами моделирования и математико-статистического анализа. Юрисометрическая методология применительно к теории назначения наказания позволяет строгими естественнонаучными методами обосновать объективные, алгоритмические, измерительные и оценочные аспекты в формулировании правил назначения наказания.
5. Концептуальные положения по решению проблемы преодоления "кризиса наказания" с использованием методов нормативного подхода, комплекс действий по реформированию системы назначения наказаний, включающий в себя направления по совершенствованию нормативной правовой базы, порядка применения законодательства и финансовой поддержки указанных мероприятий, сформулированные в виде Концепции реформирования системы назначения уголовных наказаний в Российской.
6. Авторские предложения по совершенствованию определений, составляющих понятийную базу теории назначения наказания. Наиболее значимые из них:
объект назначения наказания (преступное поведение) - совокупность не всех обстоятельств, относящихся к преступному деянию и личности виновного, а только тех, что определяют общественную опасность преступления и личности виновного;
дополнительный признак понятия "наказание", который следует отразить в ст.43 УК РФ, - соответствие наказания по своей строгости общественной опасности содеянного и личности виновного;
дополнительный признак понятия "система наказания" - пропорциональное соотношение (метрическая соизмеримость) наказаний между собой;
назначение наказания - осуществляемое судом установление и юридическое закрепление в определенном порядке в специальном уголовно-правовом документе справедливого соответствия между преступным поведением лица и соответствующим этому поведению видом и объемом наказания или наказаний, урегулированное нормами уголовного и уголовно-процессуального права;
критерии назначения наказания - универсальные, устанавливаемые in abstracto, обобщенные средства, с помощью которых судом производится выбор необходимого к назначению наказания: закон (объективный) и правосознание (субъективный);
правила назначения наказания - конкретные, устанавливаемые in concreto, требования, с помощью выполнения которых определяется непосредственная мера наказания.
7. Преобразования в уголовно-правовой политике в части исключения необоснованной ориентации правоприменителя только на цель исправления осужденного. Признание на доктринальном и законодательном уровне основной задачей назначения наказания обеспечение применения к лицу, признанному виновным в совершении преступления, справедливого наказания. Только на основе решения данной задачи возможно комплексное достижение целей наказания: восстановления социальной справедливости, исправления осужденного, специального и в определенной степени общего предупреждения преступлений.
8. Авторская система учета при назначении наказания личности виновного, заключающаяся в дифференциации направленности деятельности личности и выделения пяти категорий ее опасности: а) минимальная опасность; б) опасность ниже среднего (небольшая опасность); в) средняя опасность; г) опасность выше среднего (высокая опасность); д) максимальная опасность (особая опасность). Данная система предполагает комплексную оценку общественной опасности личности на основе такого критерия как направленность ее деятельности, т.е. ценностно-ориентационной системы личности, иерархии ее базовых потребностей, устойчивых мотивов поведения, ее основного системообразующего качества, определяющего содержание и социальную ценность индивида, в целом указывающих на ее отрицательный, нейтральный или положительный характер.
9. Классификация уголовных наказаний по принципу их назначения на особые (лишение специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград, пожизненное лишение свободы, смертная казнь) и обычные (все остальные). Существенные отличия особых наказаний от всех иных видов: во-первых, исключительность объекта карательного воздействия (для пожизненного лишения свободы и смертной казни - это жизнь как способ биологической и социальной активности человека; для лишения специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград - государственное признание прошлых заслуг); во-вторых, неограниченный характер карательного воздействия и определение его меры преимущественно качеством строгости (карательной сущностью); в-третьих, возможность назначения за ограниченное количество преступлений и только в исключительных случаях.
10. Унифицированная и формализованная система правил назначения наказания, в которой критерием категоризации выступает их функциональная принадлежность. Предлагается следующая группировка правил назначения наказания:
1) общие правила (общие начала назначения наказания);
2) специальные правила:
2.1) материальные правила (задающие меру наказания):
2.1.1) максимизирующие меру наказания (ст. ст.68, 69, 70 УК РФ);
2.1.2) минимизирующие меру наказания (ст.62, 64, 65, 66, Гл.14 УК РФ, ч.7 ст.316 УПК РФ);
2.1.3) иные материальные положения (ст. ст.67, 73 УК РФ, назначение
особых видов наказания);
2.2) процедурные (технические) правила (ст. ст.71,72 УК РФ).
11. Предложения по совершенствованию (формализации и нормированию) общих начал назначения наказания. Наиболее значимыми предложениями являются:
признать единственно возможной формой реализации принципа общих начал - принципа соответствия между общественной опасностью преступления, личности виновного и строгостью наказания - строгие правила теории измерения;
сформулировать общие начала назначения наказания в виде требования о пропорциональности строгости назначенного наказания опасности личности виновного и им содеянного, и указания на то, что оценке подлежат не все свойства преступления и личности, а только те, которые оказывают непосредственное влияние на их общественную опасность;
исключить из общих начал правило об учете обстоятельств, влияющих на исправление осужденного и на условия жизни семьи осужденного. Требование учитывать влияние назначенного наказания на исправление осужденного дублирует одну из целей применения наказания; требование учитывать условия жизни семьи осужденного вообще вряд ли можно считать общим началом назначения наказания - оно применимо лишь при наличии семьи;
закрепить этапы назначения наказания: установление обстоятельств, влияющих на общественную опасность преступления и личность виновного, обстоятельств, определяющих меру возможного наказания, а также в каком порядке назначается наказание; оценка общественной опасности преступления, личности виновного, обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание; применение материальных положений, минимизирующих и максимизирующих меру наказания, специальных правил назначения наказания; определение окончательной меры наказания, на основе применения иных материальных и процедурных положений специальных правил назначения наказания;
исключить при формулировании обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание, нарушения принципа их непроизводности друг от друга. В настоящее время между собой конкурируют смягчающие обстоятельства, указанные в п. "д", "е", "ж", "з" ч.1 ст.61 УК РФ, и отягчающие обстоятельства, указанные в п. "е", "ж" ч.1 ст.63 УК РФ. Во-вторых, для обеспечения более точной формализованной оценки отдельных составляющих некоторые обстоятельства факторов, которые могут встречаться одновременно в одном деле, их следует разделить и изложить как отдельные обстоятельства. Так, например, в п. "и" ч.1 ст.61 УК РФ одновременно называются два фактора, смягчающих наказание, - явка с повинной и активное способствование раскрытию преступления, - каждый из данных факторов должен отдельно вносить собственную лепту в формирование меры наказания и оцениваться они должны по отдельности.
12. Предложения по совершенствованию (формализации и нормированию) специальных правил назначения наказания. Наиболее значимыми предложениями являются:
определить юридико-технические положения в отдельных статьях закона:
1) положения, минимизирующие меру наказания;
2) положения, максимизирующие меру наказания;
3) специальные процедурные положения. Данное нововведение позволит установить более точную иерархию обстоятельств, влияющих на назначение наказания, а так же более точные, взаимообусловленные и непротиворечивые правила учета данных положений при назначении наказания. Закрепить единые унифицированные правила учета специальных положений, минимизирующих и максимизирующих меру наказания;
дифференцировать правила отягчения наказания в зависимости от вида рецидива преступлений;
закрепить в отдельной статье УК РФ специальные правила назначения особых наказаний;
закрепить в отдельной статье УК РФ единообразные пропорции между отдельными видами наказаний применимых для правил замены, зачета и сложения наказаний.
13. Руководство для судей по назначению уголовных наказаний, включающее в себя правила-рекомендации о назначении уголовных наказаний: по применению общих начал назначения наказания; специальных материальных правил назначения наказания; оценке общественной опасности преступного деяния и личности виновного; оформлению и использованию принятого судом решения.
Теоретическая значимость исследования. Диссертация, являясь комплексным обобщенным уголовно-правовым исследованием методологических основ назначения наказания, систематизирует уже имеющиеся знания о предмете, значительно углубляет и расширяет их, обозначает проблемы и развивает направления для дальнейших научных разработок в области правового регулирования деятельности по назначению уголовного наказания. Концептуальной идеей диссертации выступает предложенная соискателем инновационная методика нормативного подхода к назначению наказания, позволившая дать системное знание о той части уголовно-правовой доктрины и законодательства криминального цикла, которая посвящена процессу назначения уголовного наказания и, прежде всего, относительно материальных положений данной процедуры.
В теории уголовного права выводы и положения диссертации могут быть использованы в исследованиях общих проблем учения о наказании, его отдельного института - назначения наказания, для изучения строгости санкций конкретных преступлений, изложенных в статьях Особенной части УК РФ, в исследованиях по законодательной технике уголовного нормотворчества, при разработке научных основ теории назначения наказания, при разработке вопросов правовых средств восстановления социальной справедливости, становления теории восстановительного правосудия и компенсаторной теории наказания, в научно-практических комментариях действующего законодательства.
Практическая значимость исследования. Положения и рекомендации, содержащиеся в диссертации, представляют пользу для практической деятельности судей по назначению уголовного наказания.
Сделанные автором выводы и предложения по совершенствованию уголовного и иного законодательства, правоприменительной практики могут быть учтены в законопроектной работе, а также при подготовке руководящих разъяснений Пленума Верховного Суда Российской Федерации.
Материалы диссертации могут использоваться в учебном процессе по дисциплинам "Уголовное право", "Уголовно-процессуальное право", а также в системе повышения квалификации судей, прокуроров, адвокатов.
Апробация результатов исследования. Диссертация выполнена на кафедре уголовно-правовых дисциплин и организации профилактики преступлений Академии управления МВД России.
Выводы и положения диссертационного исследования излагались диссертантом на международных, всероссийских, региональных научно-практических конференциях и семинарах: "Современное состояние прав и свобод человека в России и Югре" (Ханты-Мансийск, 29-30 мая 2008 г.), "Ломоносов-2006" (г. Москва, МГУ, 12-15 апреля 2006 г.), "Международные юридические чтения" (г. Омск, Омский юридический институт, апрель 2006 г.), "Актуальные проблемы гуманитарных и экономических наук" (г. Киров, филиал Московского гуманитарно-экономического института, 15-16 февраля 2006 г.), "Современные проблемы межкультурных коммуникаций" (г. Нижневартовск, филиал Южно-Уральского государственного университета, 25-26 марта 2006 г.), "Северный регион: наука и социокультурная динамика" (гг. Ханты-Мансийск-Сургут, Сургутский государственный университет, май 2002 г.), "Уголовное право на рубеже тысячелетий" (г. Тюмень, Тюменский юридический институт МВД РФ, ноябрь 2004, 2005, 2006, 2007 гг.), "Наука и инновации ХХI века" (г. Сургут, Сургутский государственный университет, ноябрь 2003, 2004, 2005, 2006, 2007, 2008 гг.) и др.
Материалы диссертации отражены в 64 научных работах: из которых три монографии, 18 научных статей, опубликованных в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, выпускаемых в Российской Федерации, семь учебных пособий, научно-практическое пособие, курс лекций по Общей части уголовного права.
Результаты исследования внедрены в учебный процесс Тюменского юридического института МВД России, Югорского государственного университета, Сургутского государственного университета ХМАО-Югры, где используются в процессе преподавания по дисциплинам "Уголовное право", "Уголовно-процессуальное право", спецкурса "Теоретические основы назначения наказания".
Разработанные автором методические рекомендации по назначению наказания внедрены в деятельность суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры и нижестоящие суды региона, используются на курсах повышения квалификации работников правоохранительных органов и судов, проходящих на базе ГОУ ВПО "Сургутский государственный университет ХМАО-Югры".
Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, двух разделов, пяти глав, включающих 15 параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.
II. Содержание работы
Введение воспроизводит приведенные выше соображения.
Раздел I - "Общая характеристика теоретических основ назначения наказания" - посвящен теоретическому обоснованию уголовно-правовых и методологических предпосылок к использованию нормативного подхода в качестве теоретических основ назначения наказания.
Глава первая - "Понятие и методологические основы назначения наказания" - состоит из трех параграфов.
В первом параграфе - "Методологические основы назначения наказания" - раскрыты философско-методологические основы познания закономерностей назначения наказания. Таковыми выступают диалектический и системный методы. С точки зрения современной теории знания человек не может мыслить ни одного предмета иначе, как с помощью категорий, под которыми понимается априорное понятие рассудка, условие возможности мышления. Категории служат своего рода логикой открытий и составляют основу диалектической методологии. Наибольшее значение в разрезе данного исследования имеют категории качества, количества и меры, позволяющие производить сравнение объектов схожей и различной природы.
Системный подход к исследованию, как известно, означает "особую призму видения" сути исследуемого объекта как целостного образования со сложными взаимоотношениями его компонентов и его самого с другими объектами внешнего мира. Познание, основанное на системном подходе, необходимо предполагает формализацию исследуемого материала, материализацию мышления.
Осознанно применяя системный метод в теории назначения наказания, мы тем самым, используем возможности, скрытые в определениях категорий, на которых базируются идея и параметры любой системы. Совершенно очевидно, что такие явления, как преступное поведение, наказание, есть определенные социально-правовые системы. То же самое можно сказать и о назначении уголовного наказания - это тоже система. При этом, хотя понятие системы и не является категорией, однако оно содержит в себе идею упорядоченности, и в этом аспекте напрямую связано с диалектическими категориями, положенными нами в основу создания нормативной модели назначения уголовного наказания.
Специфической особенностью деятельности по назначению наказания является то, что свою конструктивную деятельность при вынесении обвинительного приговора субъект должен завершать процедурой назначения виновному наказания. Это подразумевает присутствие в ней еще одного направления - обеспечения процесса познания, оценки всех фактов, необходимых для определения виновному соответствующей меры наказания. Данный процесс принятия решения, с точки зрения возможности его формализации, является проблемным, что связано, прежде всего, с невозможностью охватить и формализовать все данные, подлежащие учету при назначении наказания. Очевидно, подобного рода случаи требуют использования эвристической стратегии, т.е. определенных подходов, позволяющих разрешать проблемные и нестандартные ситуации с помощью общих правил действий, оптимизирующих процесс решения открытых задач.
Общим способом решения всех нестандартных задач является вероятностно-информационное моделирование. Информационные модели могут быть вероятностными и достоверными. Информационно-вероятностными моделями необходимого "идеального" наказания выступают его варианты, допустимые с точки зрения норм уголовного закона в качестве возможных к назначению за совершение конкретного преступления или преступлений. Само же "идеальное" наказание представляет собой информационно-достоверную модель. Соответственно, в рассматриваемой области эвристический поиск будет представлять собой выбор оптимального направления в сужении зоны нахождения необходимого решения и минимальных средств для достижения максимального результата. При этом успешность принимаемого решения о назначении наказания будет зависеть, в первую очередь, от способности суда правильно соотнести общественную опасность преступления и личности виновного со строгостью предусмотренного уголовным законом возможного наказания.
Именно этот факт предопределяет исследование познавательных процессов мышления, эмоциональных и волевых регуляций, методов повышения эффективности интуитивных решений и преодоления ошибок при назначении наказания. Впервые именно в области материального права изучен вопрос влияния психологического состояния субъекта назначения наказания на процесс принятия решения. В итоге делаются два принципиальных вывода:
1) принятие субъектом решения о назначении наказания только на основе собственного правосознания (судебного усмотрения) в силу субъективности последнего чревато возникновением серьезных ошибок;
2) деятельность человека по принятию конкретных решений, в том числе и о назначении уголовного наказания, с точки зрения ее психологической основы можно подразделить на определенные этапы (шаги) и в конечном итоге представить в виде формализованной нормативной модели.
Во втором параграфе - "Современное состояние проблемы формализации правил назначения наказания в науке и практике уголовного права" - произведен анализ научных представлений о возможностях формализации системы назначения наказания и практико-социологический анализ современного состояния в области данного процесса. В ходе таковых автором сделаны некоторые выводы. Во-первых, система назначения наказания, основанная лишь на субъективных методах оценки общественной опасности преступления и строгости соответствующего ему наказания, имеет массу недостатков и, на текущий момент, уже не может полностью удовлетворить общество и государство. Во-вторых, построение строго формализованных моделей (систем) назначения наказания в силу отсутствия в их рамках возможности какой-либо индивидуализации обречено на неудачу. В-третьих, существующие на сегодняшний день формализованные модели, предложенные другими исследователями, имеют целый ряд недостатков, препятствующие их возможной реализации на практике при назначении наказания. Успешное решение проблемы соизмерения опасности преступного поведения и строгости наказания представляется возможным при условии сочетания формального и субъективного подхода к каждому случаю совершения преступления и назначения наказания.
Данные выводы позволяют нам констатировать, что институт назначения наказания должен являть собой не что иное, как специфическую совокупность норм, позволяющих осуществлять оценку общественной опасности содеянного и личности виновного, получающей выражение в мере наказания, на основе сформулированной в данной работе концепции. В этом случае разумные, скорректированные интуицией алгоритмы назначения наказания, опирающиеся на правильные (в том числе и на безотчетно правильные) оценки субъектов данного процесса, обеспечат оптимальное решение поставленной задачи. Формализованность процесса призвана гарантировать полное соответствие этого решения нормам законодательства, тогда как элементы неформализованные (или, выражаясь несколько по-иному, судейское усмотрение) - свободу суда учитывать при назначения наказания такие обстоятельства дела, которые не нашли своего отражения в нормах уголовного закона.
В третьем параграфе - "Понятие, цели и критерии назначения наказания" - рассматриваются вопросы определения назначения наказания как одной из важнейших категорий материального и процессуального уголовного права, определяются характерные черты данного процесса на основе анализа центральных понятий учения о наказании.
Диссертантом критическому анализу подвергнуто, прежде всего, легальное понятие уголовного наказания, которое на сегодняшний момент содержит в себе признаки не в полной мере характеризующие его правовую сущность и стратегию применения. Предложено следующее понятие - уголовное наказание - мера государственного принуждения, выражающаяся в предусмотренных уголовным законом лишении или ограничении прав и свобод, соответствующих по своей строгости общественной опасности содеянного, назначаемая в установленном законодательством порядке судом лицу, признанному виновным в совершении преступления. Подвергнуто анализу и другое определяющее слово в словосочетании "назначение наказания" - "назначение", которое рассматривалось как процесс установления конкретного вида наказания и его объема лицу, признанному виновным в совершении преступления, а также как конечный результат этого процесса.
Как итог, сформулировано понятие назначения уголовного наказания, под которым следует понимать осуществляемое судом установление и (или) юридическое закрепление в определенном порядке в специальном уголовно-правовом документе справедливого соответствия между преступным поведением лица и соответствующим этому поведению видом и объемом наказания или наказаний, урегулированное нормами уголовного и уголовно-процессуального права. При этом, данное понятие характеризуется следующими признаками:
1) урегулированность нормами уголовного и уголовно-процессуального права;
2) установление справедливого соответствия между преступным поведением лица и соответствующим ему видом и объемом наказания или наказаний;
3) юридическое закрепление в специальном уголовно-правовом документе соответствия между преступным поведением лица и определенным видом и объемом наказания или наказаний;
4) осуществление судом.
Уделено внимание так называемым основаниям, условиям и обстоятельствам назначения наказания. В уголовно-правовых отношениях при назначении наказания оценке подвергаются обстоятельства, касающиеся, во-первых, преступления и свойств личности, характеризующих ее общественную опасность и проявившихся в преступлении; во-вторых, личности виновного в определенной связи с преступлением, например, постпреступное поведение лица; и, в-третьих, только личности виновного, например, его положительная характеристика. Предложено все данные факторы объединить единым понятием "преступное поведение", которое охватывает собой все без исключения условия, влияющие на назначение наказания и представляющие собой объект назначения наказания.
Подобные документы
Место вопроса об общих началах назначения наказания как важного для теории и практики уголовного права. Анализ основных моментов, которые должны быть учтены судом при назначении наказания. Принципы общего начала назначения наказания, их характеристика.
контрольная работа [44,6 K], добавлен 06.04.2015История становления общих начал назначения наказания. Принципы назначения наказания. Построение цивилизованного правового государства, способного обеспечить защиту своих ценностей от преступных посягательств. Применение общих начал назначения наказания.
дипломная работа [100,4 K], добавлен 28.07.2010Историко-правовые основы назначения уголовного наказания несовершеннолетним, анализ зарубежного опыта. Обзор судебной практики назначения уголовного наказания в отношении несовершеннолетних, кассационная и апелляционная практика рассмотрения дел.
дипломная работа [96,2 K], добавлен 14.02.2015Общие начала назначения наказания, основания для назначения менее и более строгого наказания. Определение характера и степени общественной опасности совершенного преступления. Назначение более мягкого показания, чем предусмотрено за данное преступление.
реферат [441,3 K], добавлен 08.04.2010Назначение наказания как базовая, фундаментальная категория в проблематике назначения наказания за совершение уголовных преступлений. Понятие и принципы общего начала назначения наказания. Учет характера нанесенного вреда и размера причиненного ущерба.
курсовая работа [48,4 K], добавлен 06.04.2015Историко-правовые основы назначения уголовного наказания несовершеннолетним, обзор и анализ судебной практики на примере Республики Бурятия. Кассационная и апелляционная практика рассмотрения уголовных дел в отношении несовершеннолетних преступников.
дипломная работа [146,3 K], добавлен 08.02.2015Понятие, сущность, содержание общих начал назначения наказания. Главные положения при вынесении уголовного наказания. Сущность смягчающих и отягчающих обстоятельств при назначении наказания. Форма вынесения приговора по совокупности преступлений.
курсовая работа [48,8 K], добавлен 23.11.2008Уголовное наказание: законодательная дефиниция историко-теоретических тенденций. Характеристика общих начал назначения наказания. Назначение более мягкого уголовного наказания, а также при рецидиве преступлений, по совокупности преступлений и приговоров.
курсовая работа [42,9 K], добавлен 20.01.2016Назначение наказания как один из центральных институтов уголовного права. Значение правил избрания вида и размера уголовного наказания судом. Характер и степень общественной опасности. Изучение личности обвиняемого. Обстоятельства, смягчающие наказание.
курсовая работа [35,6 K], добавлен 30.08.2010Принцип уголовного судопроизводства. Расследование уголовного дела по факту разбойного нападения. Суд апелляционной инстанции. Постановление о прекращении уголовного дела. Обвинительный приговор с освобождением от наказания и без назначения наказания.
контрольная работа [14,1 K], добавлен 13.12.2014
