Письмо как объект криминалистического исследования

Размещено на http://www.allbest.ru/

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования

«Забайкальский государственный университет» (ФГБОУ ВПО «ЗабГУ»)

Юридический факультет

Кафедра уголовного права и уголовного процесса

КУРСОВАЯ РАБОТА

по дисциплине «Криминалистика»

на тему: «Письмо как объект криминалистического исследования»

Выполнил:

Сверкунова А.Ю.

Проверил:

Погребной С.П.

Чита 2017



Содержание

Введение

Глава 1. Научные основы криминалистического исследования письма

1.1 Идентификационные признаки письменной речи

1.2 Почерк, как составляющая двигательного навыка, использование разработок его признаков в процессе идентификационного экспертно-криминалистического исследования письма

Глава 2. Специфика назначения и производства отдельных видов криминалистических экспертиз письма

2.1 Почерковедческая экспертиза

2.2 Автороведческая экспертиза

2.3 Технико-криминалистическая экспертиза

Заключение

Библиографический список



Введение

Криминалистическое исследования письма, как средства, способного запечатлеть мысли и помыслы человека путём применения им общеизвестных условных обозначений, является актуальным и в наше время, поскольку в нынешний век технологий прослеживается тенденция совершения преступлений более цивилизованными способами, что позволяет порой при меньшем риске для лица, совершающего преступление, добиться наиболее высоких результатов.

Благодаря изучению свойств и характерных особенностей письменной речи и имеющимся криминалистическим методикам представляется возможным не только установление авторства документа, но и определение психофизиологического состояния человека на момент написания им письма; характеристик его письменных навыков, пола, возраста, сферы деятельности, принадлежности к какой-либо социальной группе. На основе этого могут строиться выводы о причастности или непричастности лица к совершённому преступлению.

Поскольку в понятие «письмо» входит две отличные, и в то же время, неразрывно связанные между собой составляющие -- письменная речь и почерк, то стоит отметить, что исследование письма основывается на совокупности знаний целого комплекса наук: и лингвистики, и психологии, и социологии, и логики. Объектом исследования в данном случае выступает написанный текст. В изучении другой составляющей письма -- почерка, приоритет отдаётся криминалистике.

В связи с этим, объектом нашей работы являются общественные отношения в сфере криминалистического исследования письма, а также основные теоретические, методические и организационные положения в данном виде исследований.

Предметом являются закономерности выполнения рукописного письма, а также закономерности научно-методического и организационного обеспечения, закономерности производства и последующего использования результатов криминалистического исследования таких писем в ходе расследования преступлений.

Целью работы является: изучение письма, как объекта криминалистического исследования, а также -- проблемных вопросов, связанных с его осуществлением и практического применения такого исследования на практике -- путем производства различного рода криминалистических экспертиз при расследовании преступлений.

Реализация данных целей возможна через определение ряда задач:

1. Установление методов исследования письменной речи и почерка;

2. Определение основных идентификационных признаков, как письменной речи, так и почерка;

3. Анализ рукописного текста, выполненного цифровым почерком;

4. Анализ возможностей применения результатов исследования письма в практической деятельности правоохранительных органов.

При работе по данной теме использовались специально-юридический, сравнительно-правовой методы; анализ и синтез научно-теоретического материала с его практической составляющей.

Теоретическая основа работы представлена монографиями специалистов в области криминалистики, статьями из специализированных криминалистических журналов.

Структура курсовой работы построена, исходя из определения: объекта, предмета, целей и задач исследования по данной теме.



Глава 1. Научные основы криминалистического исследования письма

1.1 Идентификационные признаки письменной речи

Процесс идентификации является ничем иным, как установлением тождества какого-либо объекта или группы объектов, к которой принадлежит исследуемый объект. В основе этого процесса лежит диалектическое тождество, которое представляет собой один из наиболее значимых законов логического мышления. Идентификация, производимая в рамках науки криминалистики, следует общим положениям проведения идентификации, проводимой и другими науками, но в то же время имеет специфичный характер ввиду более своеобразных объектов, которые ей подвергаются. Поскольку все элементы материального мира по своей сущности строго индивидуальны, данный принцип имеет при идентификации фундаментальное положение. Цветков Н.Ф. Общие и частные положения и принципы научной криминалистической и иной идентификации // Российский следователь. 2009. №3. С.2.

При рассмотрении гражданских и уголовных дел нередко ставится ряд идентификационных задач, которые решаются путем проведения соответствующих почерковедческих и иных экспертиз: например, это определение, данным ли лицом был написан тот или иной текст или поставлена подпись. Таким образом, идентифицируется личность.

Письмо -- результат фиксации на бумаге или ином материальном носителе речи, посредством использования установленной системы символов, знаков, букв и других различных обозначений. Главное отличие письма от устной речи -- ее письменная фиксация.

Письмо следует рассматривать с точки зрения наличия в нем двух составляющих -- смысловой и графической. Смысловая сторона представлена письменной речью и присущим ей набором языковых средств, то есть, самим содержанием написанного, а графическая -- непосредственно техникой его исполнения. Таким образом, смысловой аспект неразрывно связан с почерком, который представляет собой определенную систему движений при написании знаков, посредством которой отдельные письменные символы и знаки складываются в связный текст.

При проведении криминалистического исследования письма детальному изучению подвергаются и смысловая, и графическая его составляющие. Благодаря этому устанавливается как автор, так и исполнитель письма -- далеко не всегда авторство и исполнение являются результатом деятельности одного человека.

В основе установления авторства и лица, непосредственно написавшего текст, лежит положение индивидуальности и относительной устойчивости признаков письменной речи и ее графического исполнения.

Формирование этих признаков и складывающихся на их основе идентификационных признаков базируется на психофизиологическом учении выдающегося ученого Павлова И.П. Тетюхин И.Н., Энговатова К.Г. Научные основы криминалистического исследования письма // Вопросы современной науки и практики. 2015. №2 (56). С.122.

С точки зрения Ищенко Е.П., письменная речь -- это принципиально другая модификация речи, кардинально отличающаяся от устной как формой реализации, так и строением. Владение письменной речью невозможно без освоения абстракции на ее высоком уровне и, как следствие, хотя бы этот факт делает принципиально отличной систему психологических условий, благодаря которой и существует устная речь. Ищенко Е.П. Поговорим о графологии. М., 2014. С.31.

Следует понимать, что понятие признаков письменной речи письма является ключевым при производстве его криминалистической экспертизы. Понимание сущности признаков письменной речи является гарантом обеспечения максимально полного и всестороннего исследования письма -- с одной стороны, и установления четких границ в полномочии правоохранительных органов при криминалистическом исследовании -- с другой.

Важно отметить, что не существует какого-либо единого понятия признаков письменной речи. Различными специалистами даются отличные определения данного понятия. В качестве примера приведем несколько точек зрения по данному вопросу. Прокуров Е.В., Шаова Т.Г. Понятие признака почерка : анализ литературы и позиция авторов // Судебная экспертиза. 2012. № 1 (29). С.85.

По мнению Марковой Г.Д., под признаками письменной речи следует понимать, как «особенности выражения мыслей в письменной форме, проявляющиеся в лексике, грамматике и стиле, индивидуализирующие в своеобразном сочетании письменную речь каждого человека». Маркова Г.Д. Идентификационные признаки письма в советской криминалистической экспертизе. Харьков, 1956. С.7. Данная трактовка -- емкая, но, вместе с тем, довольно информативная. И при ее принятии нужно учитывать один ее немаловажный минус -- отсутствие смыслового компонента письма, представляющего собой определенные индивидуальные свойства мышления, обработки информации, ее восприятия.

Сегай М.Я. рассматривает признаки письменной речи как характеристику, отображающую смысловой аспект письма. Он включает в нее и словарный запас, и умение лица при написании применять правила грамматики, и использование непосредственно графических обозначений, находящихся в тесной связи со смысловой стороной письма. Сегай М.Я. Идентификационные признаки письма и принципы их классификации. Киев, 1956. С.38. Представляется, что в данной трактовке понятия признаков письменной речи также отсутствует смысловой компонент, отвечающий за совокупность мыслительных процессов у конкретно определенного лица, что также можно отнести к минусам.

Таким образом, можно сделать вывод, что в данных определениях раскрывается содержание смысловой стороны письменной речи, но не уделяется внимания конкретным ее характеристикам, не в полной мере определяются признаки, представляющие собой текст письма.

Кроме того, ряд авторов придерживается точки зрения, согласно которой различного рода диалектизмы, варваризмы и другие языковые средства, придающие письму эмоциональную окраску; ошибки в написанном тексте также представляют собой признаки письменной речи. То есть языковые навыки в данном случае соотносятся с материальной формой их закрепления в письменной речи. То есть, приведенные языковые средства и их применение наделяют письмо определенной долей специфичности, что, соответственно, может рассматриваться экспертами в качестве идентификационного признака. Федяев С.М. Понятие идентификационных признаков письменной речи // Юридический мир. 2008. №2. С.73.

Говоря о признаках письменной речи, стоит отметить, что они формируются и развиваются параллельно с письменно-двигательным навыком -- почерком, и выражают смысловое содержание написанного, одновременно являясь отражением уровня культуры человека. Напреенко Г.В. Идентификационная лингвистика как аспект лингвоперсонологии // Вестник Кемеровского государственного университета. 2015. № 2/4 (62). С.158.

Данные признаки могут быть частными и общими. В целях объективности, достоверности и обоснованности результатов исследования, они должны подвергаться изучению на относительно большом по объёму тексте. Топорков А.А. Криминалистическое исследование письма и письменной речи. М., 2012. С.54.

I. Общие признаки. Они не обладают какими-либо индивидуальными особенностями, благодаря которым можно было бы установить авторство написанного письма, а лишь характеризуют степень владения письменной речью в целом. Установление авторства в таком случае возможно лишь в форме предположения.

Если говорить об общих признаках письменной речи, то наиболее характерным из них выделяется степень владения письменной речью. Исходя из структурного содержимого написанного, последовательного и логичного хода повествования, степени грамотности, использования того или иного стиля при написании письма, выделяют три уровня владения письменной речью.

1. Для высокого уровня характерно четкая последовательность изложения мыслей; логичность и связность; использование сложных конструкций, на основании чего можно делать выводы об эрудиции человека; а также большой словарный запас и высокая степень грамотности.

2. Средний уровень характеризуется недостаточной логической последовательностью в ходе изложения своих мыслей, возможным наличием стилистических, грамматических, лексических ошибок; преимущественным использованием разговорного стиля речи.

3. Низкому уровню свойственны отсутствие связности и логической последовательности описываемых явлений, нечеткое и неполное раскрытие мыслей; маленький словарный запас и большое количество ошибок, характеризующее низкую степень грамотности лица.

Первый уровень -- разработанность грамматического навыка находится в прямой зависимости от знания и применения лицом правил письма на соответствующем языке. Факторами, влияющими на его развитие, являются индивидуальные, личностные способности лица; различные образовательные методики; уровень культуры самого индивида.

Критерий для определения степени развития навыка грамматики -- количество ошибок при написании письма. Ошибки могут быть орфографическими -- неправильное написание букв в словах и самих слов, пунктуационными -- неправильное употребление знаков препинания или их неупотребление тогда, когда в соответствии с правилом они должны употребляться, и синтаксическими -- неправильное построение конструкции предложения. Исходя из этого критерия, степень развития грамматического навыка может быть высокой, средней или низкой.

Второй уровень -- развитие лексического навыка, представляет собой не что иное, как словарный запас. У каждого человека он индивидуален и подвергается изменению на протяжении всей жизни. К факторам, влияющим на его становление, относят: влияние окружения и среды; уровень культуры; профессию и принадлежность к той или иной социальной группе и т.д. Алексеева Т.А. Указ. соч. С.113.

Всю лексику условно можно разделить на две группы: общеупотребительные слова, использование в своей речи которых характерно для неограниченной категории лиц; и слова, так называемого, ограниченного пользования -- которые используются в своей речи четко определенными группами лиц; наделяя их лексику специфичностью (диалектизмы, профессионализмы, архаизмы, вульгаризмы, неологизмы и др.).

Третий уровень -- уровень развития стилистического навыка. Критерием его оценки служит построением письменной речи в целом. В рамках данного уровня выделяют несколько стилей: разговорный, официально-деловой, научный, публицистический, художественный.

Использование человеком того или иного стиля в основном определяется индивидуальными особенностями, влиянием окружения, профессии. Чернов Ю.Г. Психологический анализ почерка. Системный подход и компьютерная реализация в психологии, криминологии и судебной экспертизе. М., 2011. С.15.

Стиль, используемый определенным человеком, называется индивидуальным. Он представляет собой общую совокупность признаков письменной речи, благодаря которой можно получить представление об уровне использования навыков языковых средств. Такой стиль раскрывает определённые характеристики. К ним относят:

1) Архитектоника -- структура построения письменной речи в целом (логичность и последовательность).

2) Компонент, отражающий смысловое содержание письма -- абзацы: их наличие или, наоборот, отсутствие.

3) Длина предложений (малые -- не более шести слов; средние -- не более тридцати, большие -- все, что содержат более тридцати слов).

4) Преобладающий тип предложений (простота конструкций построения предложения; применение различных оборотов, вводных слов).

5) Содержащиеся в тексте различного рода символы, обозначения, сокращения (символы -- это графическое обозначение отдельных слов, явлений, процессов. Сокращение -- усечение слова; авторские усечения слов).

7) Методы выделения отдельных слов, предложений (подчеркивание; повторное обведение букв; выделении другим цветом т.д.).

II. Помимо общих признаков письменной речи, также существуют и частные признаки. Алексеева Т.А. Указ. соч. С.115

Они устойчивее общих, соответственно, и подделать их куда более сложнее. Поскольку каждый человек обладает набором своих частных признаков, отличных от других людей, именно такие признаки и демонстрируют наличие индивидуальных особенностей письменной речи, что делает их наиболее значимыми в процессе идентификации.

Частные признаки принято классифицировать по нескольким основаниям:

1. Это проскальзывание на протяжение всего письма относительно устойчивых грамматических, пунктуационных или синтаксических ошибок.

2. Употребление специфической, авторской лексики -- то есть употребление в письме фразеологизмов, диалектизмов, вульгаризмов и т.д.

3. Использование индивидуальных форм акцентирования отдельно взятых слов или предложений текста, которые как и все предыдущие признаки должны обладать определенной долей устойчивости -- то есть должны повторяться в письме минимум два раза. Чем выше доля устойчивости, тем более данный признак становится идентифицируемым.

4. Присущие конкретному лицу относительно специфичные способы сокращения, использование каких-либо графических символов аналогичным образом будут являться частным признаком.

Следует брать в расчет то, что если объем письма большой, то его криминалистическое исследование целесообразнее начинать с изучения именно письменной речи. Не смотря на то, что она изучаются совместно с почерком, нельзя умалять ее значение для процесса идентификации, поскольку посредством ее изучения можно определить, например, пол, возраст, психическое состояние лица, написавшего текст, что в ряде случаев крайне важно при расследовании уголовных дел.

Подводя небольшой вывод в рассмотрении идентификационных признаков письменной речи можно отметить, что признаки, характеризующие личность, отражаются в определенной области: например, языковые навыки накладываются на материальную составляющую текста. Это можно судить по наличию определенных ошибок, применению тех или иных словосочетаний и т.д. Предложение, построенное без применения существующих синтаксических правил, позволяет определить уровень развития синтаксических навыков лица.

Таким образом, признаками письменной речи являются индивидуальные особенности применения в письменной речи определенных языковых форм и смыслового компонента, которые наглядно демонстрируют уровень развития языковых навыков лица, его интеллектуальные возможности.

В процессе идентификации личности, предметом которой являются признаки письменной речи, существенную роль имеют частные, индивидуальные особенности применения языковых средств в том или ином используемом стиле, а не общие, универсальные модели речевого поведения. Надеждина О.Е. Применение информационных технологий для идентификации личности на основе психолингвистического анализа устной и письменной речи // Актуальные проблемы российского права. 2008. № 2. С.385.



1.2 Почерк, как составляющая двигательного навыка, использование разработок его признаков в процессе идентификационного экспертно-криминалистического исследования письма

Помимо навыка письменной речи, в формировании и становлении письма большую роль играет наличие двигательного навыка, представляющего собой почерк. Именно он отображает на бумаге или ином материальном носителе совокупность движений при графическом написании буквенных знаков и, например, может являться основой для установления психопатологии и постановки диагноза по его признакам. Бобовкин С.М. Криминалистическая диагностика психопатологии письма : закономерности исторического развития // Судебная экспертиза. 2015. № 2 (42). С.123.

Решение идентификационных и диагностических задач, связанных с исследованием почерка, возможно только при четком определении того, что же стоит рассматривать в качестве признаков почерка. В данном случае существует целое множество толкований данного явления.

Термин «признак почерка» встречается в значительной доле пособий и монографий по судебному почерковедению, и каждый автор интерпретирует его по-своему.

Например, в методическом пособии для экспертов, следователей, судей Орлова В.Ф, описывает его как «особенность, характеристику письменно-двигательного навыка, отображающуюся в рукописи и индивидуализирующуюся в комплексе с другими особенностями почерк конкретного лица». Добровольская Е.Д., Манцветова А.И., Орлова В.Ф. Судебно-почерковедческая экспертиза. М., 1971. С.53.

Чуть более позднее Орлова в своем «Словаре основных терминов теории и практики судебно-почерковедческой экспертизы» отождествляет понятия признака и свойства почерка, в результате чего под признаком почерка, по ее мнению, стоит считать значимое с точки зрения информативности для проведения соответствующих экспертиз, материально отображенное свойство почерка. Орлова В.Ф. Словарь основных терминов теории и практики судебно-почерковедческой экспертизы. М., 1981. С.52

Схожая трактовка определения дается и М.В. Жижиной, которая сначала определяет почерковый признак как свойство, характеризующее письменно-двигательный навык, а затем -- как материально закрепленный признак почерка. Жижина М.В. Судебно-почерковедческая экспертиза документов. М., 2006. С.55-56.

Ряд авторов определяет признаки почерка как особенность движений в процессе письма, выявляющую специфику письменно-двигательного навыка лица. Манцветова А.И., Орлова В.Ф., Славуцкая И.А. Теоретические (естественнонаучные) основы судебного почерковедения. М., 2006. С.190.

Все эти определения в разной степени раскрывают информативное содержание признаков почерка, и главное отличие данных определений заключается в том, что каждое отдельно взятое ставит акценты на определенные аспекты, но при этом не находится в противоречии с другими трактовками изучаемого понятия.

Можно сделать вывод, что под признаками почерка можно понимать:

1. Некие свойства, так или иначе его характеризующие.

2. Проявление и степень развития письменно-двигательного навыка.

3. Своеобразную «примету», «маркер» -- поскольку признаки почерка определяются индивидуальностью.

4. Особенность движений в процессе письма.

Следует понимать, что оценка всех признаков является этапом любого из уровней проводимых экспертиз.

Переходя к самой классификации признаков почерка, нужно руководствоваться их делением на общие и частные. Общие признаки определяют письменно-двигательный навык в целом, как совокупность элементов единой системы; а частные свойственны для отдельно взятых графических знаков и почерковых элементов. Бобовкин М.В. О системе и природе криминалистических свойств почерка // Судебная экспертиза. 2014. № 3 (39). С.40.

Общие признаки подразделяются на несколько видов. Это признаки:

1. Определяющие пространственную топографию фрагментов письма и движений при его написании; отражающие уровень сформированности почерка.

2. Характеризующие его структурные свойства.

Первая категория признаков представляет собой особенности месторасположения самостоятельных фрагментов письма: заголовков и обращений, дат, подписей, отступов, красных строк и т.д. Поскольку данная категория преимущественно определяет не собственно признаки почерка, а именно топографию письма, его структурных элементов, связанных с почерком опосредованно, более детальному изучению она подвергаться не будет.

Признаки второй категории делают упор применительно именно к характеристикам почерка и определяются следующими составляющими:

Во-первых, это выработанность почеркового навыка. Она представляет собой степень владения техническими навыками в процессе письма, что отражается в умении освоения скорописи, руководствуясь при этом четкой скоординированностью движений. Для нее характерны четкая координация выполняемых в процессе письма движений, темп. В качестве дополнительных свойств можно рассматривать структуру и степень нажима, строение почеркового навыка, уровень развития совокупности движений при процессе письма.

Исходя из этого, почерк может быть маловыработанным (несформированный почерковой навык - низкий темп, неустойчивость, нестройность), средневыработанным (не до конца сформировавшийся) и высоковыработанным (окончательно сформировавшийся - быстрый темп, четкость, высокий уровень координации).

Следует отметить, что видоизменение почерка из одной категории в другую возможно -- но только в сторону упрощения: то есть, лицо, как с маловыработанным, так и со средневыработанным почерком, не сможет написать письмо, по характеристикам свойственное высоковыработанному.

Такое упрощение навыка выработанности почерка типично для случаев сознательного искажения лицом своего почерка при процессе письма, изменению руки, посредством которой осуществляется данный процесс, развитию психических заболеваний. В результате влияния указанных факторов выработанность почерка подвергается существенным изменениям, вместе с тем сохраняя отдельно особенности взятых движений -- что позволяет делать выводы о реально существующем уровне выработанности, не смотря на специфичность исполнения исследуемого письма.

Во-вторых, к общим признакам почерка относят темп письма. Данный признак определяется временем написания лицом букв или письма в целом. Темп письма может быть привычным и непривычным. К первому типу относится: 1. Быстрый -- наличие сильного нажима при письме, придание «острым» элементам букв более дугообразной формы, соединение их элементов, использование более упрощенных элементов букв и почерка в общем. 2. Медленный -- написание элементов письма осуществляется прерывистыми движениями, прослеживающийся одинаковый размер -- как правило, крупный; наклон, разгон. В отличие от предыдущего типа, медленном темпу, наоборот, свойственно придание дугообразным элементам букв определенной «прямоугольности». 3. Средний тип может характеризоваться видоизмененным и более простым видом соединения.

В-третьих, общим признаком почерка признается координация движений. Она означает четкость движений при процессе письма. Данный показатель зависит от уровня сформированности почеркового навыка. Она рассматривается с точки зрения четкости в параметрах движений при написании отдельных элементов букв и с позиции четкости в аналогичных параметрах движений при написании сочетаний букв, слов и отдельных фраз. Координация может быть высокой, низкой и средней.

Высокой координации движений присущи: 1. Сохраняемость общих признаков, устанавливающих одинаковое направление, величину, наклон, разгон. 2. Четкое соединение букв, строгое определение начальных и заключительных точек движений, их соединения.

Для низкой координации движений характерными являются изменение формы и видов соединения; применение различной величины, наклона, разгона, направления; отсутствие строгого определения начальных и заключительных точек движений, их соединения.

Средняя координация движений, как правило, также оценивается применением различной величины, формы, направления, наклона, разгона. Помимо этого, ей свойственна неточность написания элементов букв.

В-четвертых, одним из наиболее общих признаков почеркового навыка является его строение. Данный компонент определяет степень соответствия, приближенности почерка к установленным нормам прописного письма. Исходя из деления почерка по этим характеристикам, выделяют почерки простого строения, усложненного и упрощенного. Бобовкин М.В. Указ. соч. С.42

Простое почерковое строение оценивается: преимущественно простым буквенным строением; высоким уровнем четкости и разборчивости почерка; соответствием выполняемых движений прописям.

Усложненный почерк характеризуется: преимущественно усложненным буквенным строением, форм выполняемых движений; сменой направления; возможным наличием дополнительных элементов -- завитков, загогулин; в соответствии с первыми двумя пунктами -- усложнением движений в сравнении с прописью.

Степень связности при этом теряется.

Упрощенный почерк предполагает: преимущественное буквенное упрощение; отсутствие отдельных элементов букв; выпрямление дуговых и прямоугольных движений; упрощение движений в сравнении с прописью.

Это сопровождается уменьшением числа движений и размера почерка в целом.

Как уже было сказано ранее, общие признаки почерка подразделяются на три вида. Переходя к третьему виду, следует отметить, что признаки, его характеризующие, отражают структуру движений. Их можно классифицировать следующим образом:

1) Преобладающая форма движений. Самой распространенной и соответствующей прописным нормам является прямолинейно-дуговая форма. Ее видоизмененными вариантами являются угловатая, петлевая, овальная, ломанная, округлая, извилистая формы, а в рамках соединения дуговой и петлевой -- дугообразно-петлевая.

2) Преобладающее направление движений исследуется отдельно для прямо и криволинейных движений.

Для первого типа определяется при вертикальном движении сгибательным движением сверху вниз, и, соответственно, разгибательным снизу вверх; при горизонтальном -- слева направо, и наоборот.

Для второго типа направления движений устанавливается в соответствии с часовой стрелкой: правоокружные -- по часовой стрелке, левоокружные -- против.

Исходя из преимущественного большинства того или иного направления движений, их формы почерки классифицируются как право-, левоокружные или смешанные -- при невыявленном преимуществе лево-, или правоокружных движений.

Преобладающее направление движений, как почерковой признак, устойчив к видоизменениям -- как сознательного, так и естественного характера.

3) Наклон устанавливается расположением вертикальных осей письменных знаков по отношению к линии письма.

Установленный нормами прописи является правый наклон буквенных осей. Но в действительности могут быть варианты отклонения от правого наклона.

Наклон может быть правым, левым, смешанным или полностью отсутствовать. Он обладает малой устойчивостью при искажении.

4) Размер почерка -- наиболее часто встречаемая на протяжении письма протяженность движений по вертикали. Данный признак устанавливается в соответствии с высотой строчных букв. Различают большой, малый, средний и смешанные типы. Малоустойчив к искажению.

5) Разгон почерка -- отношение двух протяженностей: горизонтали к вертикали. Различают следующие виды разгона почерка:

1. Большой -- расстояние интервалов между буквами или их основными элементами больше или равно их высоте.

2. Малый -- когда данное расстояние меньше или равно половине высоты.

3.Средний -- расстояние в границах от половины высоты до высоты букв. Сравнительно устойчив к изменению; при видоизменении почерка, как правило, сохраняется.

6) Степень связности -- характеризуется числом букв, написанных без отрыва пишущего прибора в горизонтальной плоскости. Чем более непрерывным является исполнение движений в процессе письма, тем большей степенью связности обладает почерк. Благодаря ей можно делать выводы о выработанности и строении почерка. Она может быть сплошной -- непрерывное написание всех букв в слове, большой -- непрерывное написание шести и более букв, малой -- менее шести букв, обычно -- четыре-пять; а может и отсутствовать вовсе.

7) Степень и характер нажима -- признак, устанавливающий уровень и характер усилий на пишущий прибор, отображающийся в вертикальной плоскости. Данный признак можно распознать по толщине штриха и распределению красителя внутри него. Может быть сильным, слабым, средним или смешанным.

Основными свойствами почерка, характеризующими его как двигательный навык и имеющими наиболее важное значение при криминалистическом исследовании письма, являются его устойчивость, вариационность, индивидуальность и избирательная изменчивость.

Индивидуальность почерка -- это присущая лицу система выполнения движений при написании графических знаков, отличная от системы написания таких знаков другим лицом. Данное свойство начинает формироваться уже к окончанию ребенком начальной школы и впоследствии приобретает более явные формы его проявления. Его наличие характерно для уже сформировавшегося почерка. Попова О.А. Диагностическое исследование почерка как основа выявления типа мыслительных задач исполнителя рукописи: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Томск, 2011. С.15.

На формирование почерка существенную роль оказывают субъективные и объективные факторы. К первым можно отнести анатомические, физиологические и психологические особенности. К объективным факторам относят внешние условия его формирования: например, методику обучения, профессиональные качества преподавателя. Каминская А.А. Основные свойства почерка // Юридический мир. Общероссийский научно-практический правовой журнал. 2008. № 4 (136). С.67. К этой группе факторов также можно отнести и определенные внешние характеристики, такие как состояние поверхности, за которой происходит процесс написания письма; стул, степень освещения; материал письма и другое.

Преимущественное значение в формировании данного двигательного навыка имеют субъективные факторы, поскольку именно благодаря наличию у человека каких-либо индивидуальных, отличных от других людей, особенностей, и почерк их становится наделенным в связи с этим своими, специфическими признаками.

На начальном этапе развития почерка главенствующую роль выполняет сознание. Исходя из этого велико влияние психических характеристик лица: оно неустанно контролирует процесс исполнения письменных символов, сверяя их с общепринятыми стандартами и корректируя написанное им под эти стандарты. Этот процесс подвержен проявлениям волевых качеств, внимания, усидчивости, памяти, восприятия и личного отношения лица к выполняемым действиям.

На этой стадии внимание к процессу письма обуславливается сугубо медицинской составляющей -- состоянием коры головного мозга, без учета соответствующей работы которой развитие навыка письма не представляется возможным в принципе. Уровень внимания у каждого индивидуален: кто-то сознательно допускает ошибки при письме и не придает им должного значения; кто-то -- старательно следит за тем, чтобы их не было. Таким образом, прослеживается своего рода зависимость строения почерка от степени уделяемого процессу письма внимания.

Как правило, у лиц, небрежно относящихся к письму, впоследствии формируется упрощенный почерк, а у прилагающих старание и должную долю внимания -- простой или усложненный.

К значимым анатомическим особенностям, оказывающим влияние на формирование почерка относят состояние органов зрения, включая и недостатки в них: близорукость, дальнозоркость, астигматизм, косоглазие и др.; строение руки: развитость мышц и мускулатуры, состояние суставов и т.д.

Таким образом, суммируя вышесказанное, можно отметить, что становление индивидуального, обладающего определенной спецификой почерка, определяется взаимодействием влияние на навыки письма субъективных и объективных факторов.

Индивидуальность определяется практикой написания рукописных записей -- почерковой практикой, и объемом исследуемого письма. Чем больше объем, тем с большей вероятностью будут выявлены в качестве идентификационных индивидуальные признаки почерка.

Следующим важным признаком почерка является его динамическая устойчивость, что означает его постоянство и сохраняемость. Для нее свойственны устойчивость почеркового навыка как в одном письме, так и в нескольких, выполненных в разные временные периоды; и неизменяемость почерка при написании письма в различных условиях и ситуациях, порой -- специфичного характера.

Данный признак письменно-двигательного навыка характерен для четко выработанного и уже сформировавшегося почерка. В процессе овладения навыков письма, человек в ходе систематических повторений написания букв, соединения их определенным образом, формирует свой почерк, который впоследствии становится все более неизменным, постепенно закрепляется.

Классификации данных факторов, установленной в рамках судебного почерковедения, присуща определенная степень иерархичности. В соответствии с ней, сбивающие факторы могут быть постоянными, которые в свою очередь подразделяются на возрастные изменения и заболевания в хронической форме; и временными, которые изучаются в соответствии с дифференциацией условий.

Следующим признаком почерка являются вариационность почерка и вариационность его признака. Обе составляющие признака определяются наличием процесса адаптации к тем или иным условиям в ходе становления и реализации письменного навыка.

Вариационность почерка представляет собой устойчивое изменение почерка лица, которое связано с адаптацией этого лица в процессе письма к различного рода условиям его написания. Вариационность признаков устанавливается содержанием в письме, выполненном одним лицом, разных признаков, определяющих одно свойство почерка как основание их систематизации.

По наличию причин, породивших вариационность, ее классифицируют на коррекционную и программную.

Первый подвид вариационности формируется в случае быстрого написания логично связанного содержания письма, при котором характерна автоматизация выполняемых в процессе движений. Данная вариационность, вызванная скорописью, происходит на бессознательном уровне. Из-за быстроты написания для нее характерен упрощенный почерк. Коррекционная вариационность определяется границами уже выработанных в должной степени программных установок: исходя из планируемого написания следующих за уже написанным букв, лицо выбирает последующий вариант движения.

Второй подвид вариационности, в отличие от первого, устанавливается сознательно и, как правило, ее наличие связывают с профессией лица. Она обуславливается тем, что при формировании почерка, человек сталкивающийся с воздействием на его почерк сбивающих обстоятельств, желая возместить их, незначительно видоизменяет сами действия в процессе написания письма. Но в ряде случаев в силу сильного влияния таких факторов видоизмененные действия все же не приносят желаемого результата, и тогда человек создает для себя новые двигательные механизмы, применение которых в рамках изменившихся внешних обстоятельств становится более оправданным, нежели применение старых.

Избирательная изменчивость, как признак почерка, отражает его способность определенным образом видоизменяться при сильном внешнем воздействии сбивающих факторов, достаточно превышающих порог восприятия, достижение которого ведет к изменению почерка. При влиянии таких факторов почерковые навыки не разрушается в полном объеме, но претерпевают существенные изменения. В подобном случае механизм письма использует меры защитного характера -- письму свойственно частичное почерковое изменение, степень которого будет определяться уровнем и видом сбивающих факторов, а также индивидуальными характеристиками лица. Избирательная изменчивость формируется ситуативно, в процессе написания письма.



Глава 2. Специфика назначения и производства отдельных видов криминалистических экспертиз письма

2.1 Почерковедческая экспертиза

Почерковедческая экспертиза -- вид экспертизы, устанавливающий лицо-исполнителя спорной подписи или записи; условия и время их написания. Основанием для ее производства является определение суда или постановление уполномоченного на то лица.

Специфика назначения данной экспертизы заключается в том, что ее проведение целесообразно в ситуациях, когда необходимо путем исследования признаков письменно-двигательного навыка, установить факт написания рукописного письма или выполнения подписи определенным лицом; определить пол и примерный возраст -- в случаях, когда возможный исполнитель не найден; выяснить, были ли выполнены записи одним лицом или разными лицами; и, как следует из самого определения данной экспертизы -- это непосредственно определение условий и времени выполнения рукописных записей. Пупцева А.В., Шкоропат Е.А. О назначении судебно-почерковедческой экспертизы // Судебная экспертиза. 2014. № 3 (39). С.19.

Как правило, на практике чаще всего данный вид экспертизы применяется в расследовании уголовных дел, связанных с кражами, мошенничеством, подложными документами; при преступлениях в экономической, трудовой сферах. Харламова О.А. О задачах судебных экспертиз и почерковедческих исследований // Современная наука. 2010. № 3. С.55.

Порой благодаря проведению почерковедческой экспертизы появляется возможность раскрытия преступлений, которые, как могло бы показаться, никак не связаны с судебным почерковеденьем. В качестве примера приведем реальный случай из экспертной практики.

В ходе расследования нераскрытого убийства, на месте совершенного преступления были найдены и изъяты самодельные пыжи, сделанные из смятых кусков обычной ученической тетради. В ходе осмотра на отдельных фрагментах были найдены рукописные записи. По результатам ОРМ был определен круг подозреваемых, у которых впоследствии провелись обыски с изъятием образцов рукописных записей -- документов и иных материалов, содержащих рукописные записи. В рамках назначенной почерковедческой экспертизы записей с листов тетради, из которого были изготовлены пыжи, и изъятых у подозреваемых образцов почерка, было установлено, что почерк, найденный в элементах пыжа, принадлежал дочке одного из подозреваемых, который под тяжестью улик, сознался в совершенном им преступлении.

Таким образом, раскрытие данного преступления оказалось возможным при проведении экспертизы записей, которые, на первый взгляд, не имеют непосредственного отношения к совершенному преступному деянию. Но благодаря назначенной и проведенной почерковедческой экспертизе, мы выяснили, что это не так.

В гражданском судопроизводстве применение почерковедческой экспертизы также целесообразно, поскольку ее проведение необходимо при признании недействительными завещаний, долговых расписок и иных документов. идентификационный почерк криминалистический экспертиза

Проводится данный тип экспертизы и в рамках арбитражного производства -- в случаях определения факта фальсификации и конкретного способа ее исполнения. Торопова М.В. Особенности назначения судебно-почерковедческой и судебно-технической экспертизы документов в современных условиях // Арбитражный и гражанский процесс. 2011. № 5. С.19.

Стоит отметить, что по общему правилу, объектами почерковедческой экспертизы являются рукописные буквенные и цифровые записи и подписи.

Помимо этого, кроме вышеназванных объектов, Россинская Е.Р. относит в качестве отдельной группы и записи, выполненные в специфических условиях, с видоизменением почерка. Россинская Е.Р., Галяшина Е.И. Настольная книга судьи : судебная экспертиза. М., 2011. С.232.

Главной задачей данной экспертизы является идентификация лица: установление или же отрицание факта выполнения тем или иным лицом записи или подписи. Бобовкин М.В., Соловьева Н.А. О систематизации диагностических задач судебно-почерковедческой экспертизы // Судебная экспертиза. 2013. № 3 (35). С.27.

Отличительная особенность ее диагностических задач -- получение максимально возможного объема информации о личности-исполнителе записи или подписи: это выявление общефизических, психофизиологических характеристик, патологий и т.д. Ищенко Е.П. Указ. соч. С.32.

Не смотря на возможность решения множества задач разного спектра, имеют место быть как минимум два существенных минуса в назначении и производстве данной экспертизы.

Во-первых, это неточная постановка вопросов, которые подлежат разрешению в ходе данной экспертизы; в результате -- размытые границы объектов исследования; непредоставление информации о сравнительных образцах, отправляемых на экспертизу: не указываются образцы почерков, подписей возможных исполнителей. Шкоропат Е.А., Токарева Е.В., Задоров А.Г. Особенности оценки заключения эксперта-почерковеда // Судебная экспертиза. 2013. № 1 (33). С.35. Допущение данных неточностей, происходящее на стадии вынесенного постановления или определения о назначении соответствующей экспертизы, в дальнейшем сильно влияет на ход проведения всей экспертизы -- как минимум, что в свою очередь может привести к тому, что из-за неправильно поставленных вопросов, в ходе экспертизы может быть дано совершенно не то заключение, которое было бы в случае отсутствия всех вышеописанных неточностей. В свою очередь, ввиду такого заключения эксперта -- документа, который потенциально мог бы являться доказательством по делу, но не стал им из-за небрежного отношения следователя, дальнейшее расследование преступления может зайти в тупик.

Во-вторых, при подготовке материалов, следователем опять-таки может быть допущен ряд ошибок, которые аналогичным образом могут повлиять на проведение экспертизы и дальнейшего расследования: непредоставление в рамках отправленных на экспертизу материалов исследуемого материала или вообще -- всего набора необходимых образцов -- на практике бывают случаи, когда высылается только постановление о назначении экспертизы. Помимо этого, может быть выслано недостаточное количество образцов; свободные образцы могут не соответствовать по форме, языку, способам написания и т.д. исследуемым.

Ошибки второго типа более заметны при проведении экспертизы, они бросаются в глаза, в результате чего будут устранены посредством предоставления недостающих образцов и т.д., что скажется лишь на временных рамках ее проведения. В то время как ошибки первого вида могут сказаться куда более негативно: эксперт проведет исследование в рамках неверно поставленных ему вопросов, и получит соответствующее заключение, которое не подтвердит, например, причастность конкретного лица к выполнению записи.

Немаловажное значение в рассмотрении данного вопроса должно уделяться и таким субъективным понятиям, как личные качества эксперта в плане уровня его профессиональной подготовки, его психологические свойства -- как неотъемлемая часть работы эксперта-почерковеда. Исматова Т.И., Симонова С.В., Токарева Е.В. Обзор типичных недостатков заключений экспертов-стажёров по почерковедческой экспертизе // Судебная экспертиза. 2014. № 1 (37). С.103.

В целом, типичными ошибками являются неточное или неправильное описание материалов, поступивших на экспертизу, в структурных элементах экспертного заключения. Как правило, ошибки в вводной части обусловлены пробелами в знании нормативно-правовой базы, а нарушения описания материалов экспертизы -- незнанием криминалистических методик.

Стандартными ошибками оформления вводной части являются:

отсутствие полной и точной информации об инициаторе и основаниях назначенного исследования;

чрезмерно подробное или же наоборот -- неполное, не позволяющее сделать достоверные выводы -- описание исследуемых объектов;

неправильно сделанные списки, представляющие собой группировку сравнительных образцов по лицам, видов материалов, почерковому материалу, условиям его написания;

включение в документы, подлежащие исследованию, постановления о назначении экспертизы -- которое не является объектом экспертизы;

излишне большой объем, который обуславливается включением ненужной информации.

Типичные ошибки исследовательской части в большинстве своем носят субъективный характер и определяются уровнем знаний и подготовки эксперта. Наиболее грубыми ошибками на данном этапе заключения являются отсутствие решения диагностических задач вкупе с игнорированием каких-либо специфичных признаков -- что может проявиться в вынесении необоснованных или ошибочных выводов; необоснованность выводов, что, в свою очередь, обусловлено нарушением логического изложения положений исследовательской части. Например, в исследуемом письме установлены и охарактеризованы признаки уменьшения темпа координации движений, в результате чего был сделан вывод о специфичных условиях написания письма. Специфичные признаки почерка обнаружены не были; определено совпадение общих и частных признаков. Промежуточного диагностического вывода в рамках оценки не было -- что бесспорно является грубейшей ошибкой.

Кроме нарушений криминалистических методик могут иметь место также отдельные упущения, принципиально не влияющие на результаты экспертизы, но, тем не менее, ухудшающие ее качество: очень формальная, без принятия во внимание пределов вариационности и разброса характеристика признаков по средним критериям -- что мешает эксперту выдвигать обоснованные версии на ранних стадиях экспертизы; неправильное установление конкретного описания признаков -- «размер почерка -- ниже среднего» и т.д.; отсутствие навыка определения уровня выработанности объектов почерка; необоснованные выводы о типичных условиях написания письма ввиду отсутствия специфических признаков почерка; погрешности в определении признаков сравнительного материала и т.д.

Особое значение имеет синтезирующая часть экспертного заключения, поскольку она наиболее явно демонстрирует умение эксперта принимать выводы, применительно к конкретной ситуации. Большой объем ошибок в этой части заключения приходится на:

выдвижение категорически положительных выводов;

очень формальный подход к определению различий, которые нередко списываются на вариационность почерка или условия написания письма;

а также -- характерно отсутствие замечаний о недостаточном объеме сравнительного материала.

Нельзя не отметить то, что помимо совершения ошибок общего характера, имеет место и низкий уровень производства отдельных видов почерковедческих экспертиз. Исматова Т.И., Симонова С.В., Токарева Е.В. Указ соч. С.108

Наиболее типичными ошибками в заключительной части экспертизы являются выведение выводов, практически идентичным выводам синтезирующей части, которые содержат формулировки, понять которые может только лицо, владеющее специальными познаниями в почерковедении -- что является недопустимым. Помимо этого, число выводов может не соответствовать числу поставленных вопросов -- что не позволяет назвать такое исследование полным; не указывается недостаточность образцов сравнительных материалов для достоверного и полного проведения экспертизы.

Ввиду ранее указанных причин совершения такого рода ошибок, решение данной проблемы в рамках производства почерковедческой экспертизы, представляется нам возможным посредством повышения уровня подготовки, квалификации экспертов-почерковедов; а случае работы эксперта-стажера -- его более слаженного взаимодействия с непосредственным руководителем.

Помимо основных положений проведения почерковедческой экспертизы и ее наиболее типичных ошибок, хотелось бы представить авторскую позицию Охлупиной А.Н. на существующую в рамках данного вида экспертизы проблему определения давности выполнения подписи. Охлупина А.Н. К вопросу о возможности применения методов почерковедческой экспертизы для установления давности выполнения подписей в документах. URL : http://elibrary.ru/download/37535473.pdf.

Дело в том, что на практике, вопрос установления времени той или иной подписи, записи осуществляется посредством проведения технико-криминалистической экспертизы . Но ее физико-химические методы порой не охватывают весь спектр поставленных экспертам вопросов для разрешения, в числе которых -- установление давности выполнения подписи, что, в то же время, возможно и путем применения методов почерковедения.