Понятие транснациональной организованной преступности

Размещено на http://www.allbest.ru/

понятие транснациональной организованной преступности



Доктринальная и правовая трактовка организованной преступности в национальных и международных документах

События последних десятилетий XX и начала XXI вв. показали, что одной из самых больших проблем для демократического и экономического развития мирового сообщества стала интенсивно растущая национальная и транснациональная преступность.

В современных условиях организованная преступность является одним из важнейших факторов, создающих благоприятную почву для усиления социально-экономической напряженности, противостояния в обществе, проявления политического экстремизма и распространения коррупции.

Осознание общественно опасного характера и реальных масштабов угрозы, создаваемой организованными преступными структурами, выработка эффективных мер борьбы является актуальной задачей юридической, экономической и политической наук, законодательной, исполнительной и судебной властей.

Понятие организованной преступности в национальном законодательстве и международно-правовых источниках имеет многозначное толкование.

Это объясняется недостаточной определенностью термина «организованная преступность», многовариантностью определений, предлагаемых различными авторами. В результате данное понятие то необоснованно расширяется, сближаясь с понятием «групповая преступность», вызывая сомнения в необходимости специализации борьбы с ней, то чрезмерно сужается, ограничиваясь только формами преступности, сходными с итальянской и американской мафиями, искажая тем самым реальную ситуацию, во многом специфичную для страны.

Так, например, с точки зрения некоторых российских юристов организованная преступность рассматривается, с одной стороны, как общественно опасное социальное явление, существующее в виде преступных сообществ, имеющих сложные организационно-иерархические связи, наличие в обороте огромных денежных средств, системы защитных мер и коррупции (С.В. Дьяков) Организованная преступность / Под ред. А.И. Долговой, С.В. Дьякова. М.: Юрид. лит., 1989. С. 8., с другой стороны, в качестве сложной системно-структурной совокупности деяний преступного мира, совершаемых лицами, организованными для достижения определенной преступной цели или не запрещаемой цели, но преступными средствами (А.И. Долгова) Там же. С. 17..

Похожие определения организованной преступности даются российскими юристами В.В. Лунеевым Лунеев В.В. Преступность в XX веке. М.: Наука, 1998. С. 297., А.И. Гуровым Криминология: Учебник / Под ред. акад. В.Н. Кудрявцева, проф. В.Е. Эминова. М.: Юристъ, 1997. С. 258., Е.В. Топильской Топильская Е.В. Организованная преступность. СПб.: Юрид. центр Пресс, 1999. С. 94. и др.

В белорусской юридической науке также выработано определение организованной преступности, во многом сходное с определением, предложенным российскими исследователями. В частности, авторский коллектив (В.А. Ананич, Н.Ф. Ахраменка, В.А. Кашевский) предложил свою трактовку организованной преступности. По их мнению, организованная преступность -- это относительно массовое устойчивое социальное явление, выражающееся в осуществлении совокупности организованных преступлений и деятельности по созданию организованных криминальных групп, объединений и организаций, ориентированных на систематическое извлечение незаконных доходов и создающих систему защиты от социального контроля с помощью коррупции Криминология: Альбом схем / В.А. Ананич, Н.Ф. Ахраменко, В.А. Кашевский; Под ред. проф. В.А. Ананича. Мн.: Академия МВД Республики Беларусь, 1999. С. 99..

С учетом уровня общественной опасности организованной преступности принят Закон Республики Беларусь от 26 июня 1997 г. «О мерах борьбы с организованной преступностью и коррупцией». В ст. 1 указанного Закона дается следующее определение организованной преступности: организованная преступность -- это наиболее опасная форма преступности, выражающаяся в создании и деятельности организованных преступных групп и преступных организаций Закон Республики Беларусь «О мерах борьбы с организованной преступностью и коррупцией» от 26 июня 1997 г. № 47-З // Ведомости Национального собрания Республи-ки Беларусь, 1997, № 24, ст. 460..

Кроме того, с учетом положений указанного Закона и норм международного права в новый Уголовный кодекс Республики Беларусь введены понятия «организованная группа» (ст. 18) и «преступная организация» (ст. 19).

Особый интерес представляют трактовки организованной преступности, предложенные в доктрине и законодательстве западных стран.

Например, в ФРГ понятие организованной преступности содержится в Совместной директиве Министерств юстиции и внутренних дел для германских земель от 1990 г. В указанной Директиве организованная преступность определяется как «...заранее спланированные преступления, которые совершаются из корысти или из-за стремления к власти, если в осуществлении данных деяний принимали участие двое или более лиц, соучаствовавших длительное время или какой-либо неопределенный срок, взаимодействуя между собой с распределением функций, с использованием хозяйственных и коммерческих структур, с применением силы или иных средств и методов запугивания, оказывая влияние на политику, средства массовой информации, публичное правление, юстицию или экономику» Ламмих З., Хомич В. Реакция немецкого законодательства на рост организован-ной преступности // Судовы веснік. 1995. № 2. С. 55-57..

Президент Международной ассоциации уголовного права Ш. Бассиони под организованной преступностью понимает форму преступности современной городской цивилизации (по аналогии с разбоем древних времен) с признаками таких мафиозных действий, как вымогательство, коррупция и контроль за увеселительными заведениями преступной направленности (потребление наркотиков, азартные игры) Уголовная юстиция: проблемы международного сотрудничества. Международ-ный научно-исследовательский проект. М.: Изд-во БЕК, 1994. С. 45..

В докладе президентской комиссии США в 1967 г. организованная преступность трактуется как «противоправная деятельность членов высокоорганизованной дисциплинированной ассоциации, поставляющей незаконные товары и оказывающей незаконные услуги, что включает (но не ограничивается этим) игорный бизнес, проституцию, ростовщичество, распространение наркотиков, рэкет в области трудовых отношений и др.» Николайчик В.М. Организованная преступность в США // США -- экономика, политика, идеология. М.: Изд-во «Наука», 1990. С. 47..

В 1975 г. Министерство юстиции США, ФБР и Администрация содействия правоприменительной деятельности дали следующее определение организованной преступности: «организованная преступность -- это деятельность любой группы лиц, чьи основные занятия связаны с нарушением уголовных законов с целью получения нелегального дохода, занятием рэкетом и в случае необходимости сложными финансовыми манипуляциями» Зорин Г.А., Танкевич О.В. Понятие и основные признаки транснациональной преступности. Гродно: Изд. Гродн. филиала «Негосударственного института современных знаний», 1997. С. 30..

Таким образом, несмотря на особенности в подходах при определении организованной преступности, все авторы берут за основу два основных фактора:

1) собственно организованную преступную деятельность;

2) организованную преступную группу как организационную структуру преступной деятельности.

Представляется, что именно эти факторы действительно определяют организованную преступность как специфическое криминальное явление и должны служить отправными точками научных исследований, законодательной практики и последующего формирования специальных методов, приемов и средств борьбы с ней.

Вместе с тем для более целостного и разностороннего понимания сущности организованной преступности целесообразно обратиться к международному опыту ее исследования.

Особенно интенсивно научные исследования в этой области осуществляются в рамках Организации Объединенных Наций. Так, в частности, начиная с середины 1970-х годов, с периода подготовки и проведения VI Конгресса ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями, эксперты ООН были заняты разработкой понятийного аппарата организованной преступности.

Однако наиболее интенсивная работа в этом направлении велась в период подготовки VIII Конгресса ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями (Гавана, Куба, 27 августа -- 7 сентября 1990 г.). В документе, подготовленном секретариатом ООН, было отмечено, что одной формулировкой невозможно определить многочисленные виды организованной преступности, обусловленные различными факторами, в том числе этническими и экономическими.

В целом это явление охарактеризовано как сложные уголовные виды деятельности, осуществляемые в широких масштабах организациями и другими группами, имеющими внутреннюю структуру, которые получают финансовую прибыль и приобретают власть путем создания и эксплуатации рынков незаконных товаров и услуг VIII Конгресс ООН по предупреждению преступности и обращению с правона-ру-шителями. Гавана, Куба, 27 августа -- 7 сентября 1990 г. Доклад, подготовленный Сек-ре-тариатом ООН. Нью-Йорк, 1991..

Указано также, что это -- преступления, часто выходящие за пределы государственных границ, связанные не только с коррупцией общественных и политических деятелей, получением взяток и тайным сговором, но также и с угрозами, запугиванием и насилием.

Развитию подходов, предложенных VIII Конгрессом ООН, был посвящен Международный семинар ООН по вопросам борьбы с организованной преступностью (СССР, Суздаль, 21-25 октября 1991 г.).

В итоговом документе Семинара говорилось, что «унифицированного определения организованной преступности до настоящего времени не выработано, вместе с тем под организованной преступностью обычно понимается относительно массовая группа устойчивых и управляемых сообществ преступников, занимающихся преступлениями как промыслом и создающих систему защиты от социального контроля с использованием таких противозаконных средств, как насилие, запугивание, коррупция и крупномасштабные хищения» Вестник НЦБ Интерпола Российской Федерации. 1994. № 10. С. 39. .

Обобщенная характеристика организованной преступности была дана в Докладе Генерального Секретаря ООН «Воздействие организованной преступной деятельности на общество в целом» на второй сессии Комиссии по предотвращению преступности и уголовному правосудию Экономического и Социального совета ООН (ЭКОСОС) в 1993 г.

В докладе был представлен перечень признаков, который объяснял характер данного явления:

- организованная преступность -- это деятельность формирований преступных лиц, объединившихся на экономической основе... Экономические выгоды извлекаются ими путем предоставления незаконных товаров и услуг или путем предоставления законных товаров и услуг в незаконной форме;

- организованная преступность предполагает конспиративную преступную деятельность, в ходе которой с помощью иерархически построенных структур координируется планирование и осуществление незаконных деяний или достижение законных целей с помощью незаконных средств;

- организованные преступные группы имеют тенденцию устанавливать частичную или полную монополию на предоставление незаконных товаров и услуг потребителям, поскольку таким образом гарантируется получение более высоких доходов;

- организованная преступность не ограничивается лишь осуществлением заведомо незаконной деятельности или предоставлением незаконных услуг. Она включает и такие изощренные виды деятельности, как «отмывание» денег через законные экономические структуры и манипуляции, осуществляемые с помощью электронных средств. Незаконные преступные группы проникают во многие доходные законные виды деятельности.

Всесторонний анализ и выработка современного понятия организованной преступности был дан на Всемирной конференции на уровне министров внутренних дел (безопасности) по организованной транснациональной преступности, проведенной Экономическим и социальным советом ООН 21-23 ноября 1994 г.

В справочном документе конференции, в частности, определены условия, при которых употребляется термин «организованная преступность»:

- членами преступных организаций считают лиц, которых объединяет цель участия в противоправной деятельности на более или менее постоянной основе. Как правило, они занимаются преступной предпринимательской деятельностью, осуществляя предоставление запрещенных законом товаров и услуг или же законных товаров, которые поступают по незаконным каналам, например в результате обмана или мошенничества. Организованная преступность практически всегда является продолжением законных рыночных операций в тех областях, которые обычно запрещены законом. Ее отдельные сильные стороны обусловлены теми же основополагающими соображениями, которыми руководствуются в предпринимательской деятельности на законном рынке: необходимость сохранения и расширения завоеваний рыночной ниши;

- деятельность организованных преступных групп по предоставлению запрещенных законом товаров и услуг требует значительной степени кооперации и организации. Как и любая коммерческая деятельность, преступный бизнес требует предпринимательских навыков, профессионализма в конкретной области и умения координировать свои операции помимо применения методов насилия и коррупции, призванных содействовать ведению дела. К их числу относятся самые различные средства -- от выплаты взяток должностным лицам правоохранительных органов до проникновения или внедрения своих людей в политические структуры Всемирная Конференция на уровне министров по организованной преступности. Неаполь, 21-23 ноября 1994 г. E/CONF. 88/1/29 November 1994/..

В руководстве для дискуссии на IX Конгрессе ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями (1995 г.) было вновь подчеркнуто, что феномен организованной преступности не следует рассматривать в качестве отвлеченного зла или эфемерной опасности. Он в целом представляет собой имеющее материальную форму незаконное предпринимательство, в связи с которым можно определить его соответствующие показатели и характеристики, а широкомасштабные незаконные операции поставить под контроль. Тенденция рассмотрения организованной преступности в качестве абстрактной угрозы обуславливается отсутствием ясного, четкого и приемлемого определения этого феномена не только на международном, но и на национальном уровнях IX Конгресс ООН по предупреждению преступности и обращению с правонару-шителями. Каир, 29 апреля -- 5 мая 1995 г. A/CONF. 169/16. 12 May/..

На X Конгрессе ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями, прошедшем в апреле 2000 г. (г. Вена), наряду с другими актуальными проблемами, создаваемыми преступностью, рассматривались также вопросы, касающиеся международного сотрудничества в борьбе с транснациональной организованной преступностью.

В результате деятельности Конгресса был принят такой важный документ, как Венская декларация о преступности и правосудии: ответы на вызовы XXI века. Хотя в ней и не предлагалось определения понятия организованной преступности, однако были выработаны и закреплены цели и задачи международного сотрудничества в данной области, выявлены основные сферы криминальной деятельности транснационального характера, особо акцентировалось внимание Сторон на разработке и осуществлении Конвенции против транснациональной организованной преступности и протоколов к ней Лунеев В.В. Десятый конгресс ООН по предупреждению преступности и обра-ще-нию с правонарушителями, его место в истории конгрессов // Государство и право. 2000. № 9. С. 43..

Тем не менее, в принятых вслед за прошедшим Конгрессом Протоколе о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее и Протоколе против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху, дополняющих Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности (резолюция 55/25 Генеральной Ассамблеи ООН от 15 ноября 2000 г.) не предлагается четкого определения организованной преступности как общесоциального явления, имеющего мировое значение.

В Конвенции, при всей ее значимости, дается лишь трактовка понятия «организованная преступная группа», в качестве которой понимается «структурно оформленная группа в составе трех и более лиц, существующая в течение определенного периода времени и действующая согласованно с целью совершения одного или нескольких серьезных преступлений или преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей Конвенцией, с тем чтобы получить, прямо или косвенно, финансовую или иную материальную выгоду» -- ст. 2 (а), а также предлагается перечень признаков, характеризующих преступление в качестве организованного и транснационального Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной орга-низованной преступности. Резолюция 55/25 Генеральной Ассамблеи от 15 ноября 2000 г..

Так, согласно п. 2 ст. 3 указанной Конвенции преступление признается организованным и транснациональным, если оно:

- совершено в более чем одном государстве;

- совершено в одном государстве, но существенная часть его подготовки, планирования, руководства или контроля имеет место в другом государстве;

- совершено в одном государстве, но при участии организованной преступной группы, которая осуществляет преступную деятельность в более чем одном государстве;

- совершено в одном государстве, но его существенные последствия имеют место в другом государстве Там же..

Таким образом, с учетом вышеизложенного можно сделать следующие выводы:

1. В настоящее время достаточно сложно дать исчерпывающее определение организованной преступности, которое отражало бы одновременно как международные, так и уголовно-правовые ее аспекты. Данный вид преступности можно охарактеризовать с разных позиций: как вид незаконного экономического предпринимательства с использованием различных преступных средств; как продолжительную серию крупномасштабных корыстно-насильственных преступлений, требующих для своего совершения высокоорганизованной преступной структуры, планирования, а также как криминальное сообщество, нацеленное на совершение преступлений в виде постоянного криминального бизнеса, приносящего огромные доходы.

2. Практически в каждом из приведенных определений организованной преступности прямо или косвенно указывается на ее универсальность, т.е. на невозможность ее существования без устойчивых, высокоорганизованных преступных сообществ, предназначенных для осуществления постоянной преступной деятельности в виде промысла с целью получения максимальной прибыли и обладающих высокой степенью защиты от социального контроля. Следовательно, организованная преступность может проявляться в любой сфере общественных отношений, но наиболее характерной для нее является сфера экономики.

3. Исходя их данных научных исследований и опыта борьбы стран мирового сообщества с организованной преступностью, можно определить основные черты данного явления:

1) наличие у организованных преступных формирований единых целей и программы действий;

2) устойчивый, постоянный, планируемый и управляемый характер преступной деятельности как основной источник средств существования;

3) корыстно-насильственная направленность преступной деятельности и ее связь с «теневой экономикой»;

4) осуществление криминального контроля над легальной банковско-коммерческой деятельностью на определенной территории, а также над отдельными видами профессиональной преступности (наркобизнес, азартные игры, проституция и т.п.);

5) высокий уровень организации и конспирации преступной деятельности, благодаря чему она осуществляется членами высокоорганизованного преступного сообщества с иерархичностью его построения, четким распределением ролей среди соучастников, при котором функции исполнительские и общеорганизационные не совпадают;

6) наличие системы нейтрализации всех форм социального контроля за счет создания структур, обеспечивающих внешнюю и внутреннюю безопасность преступного сообщества (групп разведки, контрразведки, использования коррумпированных связей с чиновниками государственного аппарата и сотрудниками правоохранительных органов);

7) наличие крупных сумм денежных средств и ценностей для собственного воспроизводства и материальной поддержки членов преступных групп и организаций;

8) «отмывание» преступного капитала через легальные формы коммерческой и банковско-кредитной деятельности для дальнейшего его использования в различных целях;

9) политизация преступной деятельности, т.е. стремление отдельных членов преступных сообществ к власти или к установлению таких отношений с представителями органов власти и управления, которые позволяли бы влиять на местную финансово-хозяйственную и уголовную политику с целью расширения масштабов своей преступной деятельности;

10) выход за рамки национальных границ и приобретение масштабного, межрегионального или международного характера организованной преступной деятельности, за счет кооперации организованных преступных групп, действующих в различного рода регионах и сферах общественной деятельности.

Данные выводы о содержании и признаках организованной преступности указывают на ее главную цель -- постоянное получение незаконных доходов и сверхдоходов. Однако получение прибыли криминальным способом нельзя считать единственной целью и мотивом организованной преступной деятельности. Ее целью может быть и обогащение и одновременное стремление лидеров к получению властных полномочий в государственных, хозяйственных и иных структурах. Чаще всего стремление лидеров преступных сообществ к политической власти возникает после решения задач обогащения.

Следует отметить, что указанное стремление зачастую создает определенные точки соприкосновения между организованной преступностью и международным терроризмом. При их существенных различиях (действия преступных сообществ в целом мотивируются корыстью и стремлением к наживе, т.е. получению любыми способами и средствами максимальной прибыли, в то время как действия террористов основываются на стремлении разрешить идеологические задачи, которые заключаются в антиправовом преследовании политических целей, зачастую направленных на изменение политико-социального равновесия как на национальном, так и на международном уровнях), они могут совпадать по стратегическим и тактическим задачам.

Так, организованная преступность в целом не может реализовываться в действиях отдельного лица, в отличие от террористического акта. Но фактически оба этих вида преступлений совершаются группами лиц.

Наконец, в структурном плане они могут быть большими и малыми, имеющими или не имеющими международные связи, обладающими или не обладающими возможностями проникновения в определенные социально-политические слои общества Уголовная юстиция: проблемы международного сотрудничества. Международ-ный научно-исследовательский проект. М.: Изд-во БЕК, 1994. С. **-**..

Вместе с тем нельзя не согласиться с мнением авторов (Ю.М. Антоняна, А.И. Гурова, А.И. Долговой, С.В. Дьякова и др.), которые предостерегают от широкого или узкого толкования сути организованной преступности, видя в этом тупиковый путь для науки и практики, поскольку в современной правовой науке должно быть точное, краткое и в то же время предельно емкое понятие организованной преступности. Только оно способно привести в определенную систему многочисленные и разнохарактерные подходы к пониманию организованной преступности как особого социально-правового явления, имеющего множество разновидностей, что позволит избрать адекватные меры борьбы с ним.

Таким образом, в целях лучшего понимания феномена организованной преступности, точного выявления ее сильных и слабых сторон и разработки надлежащих контрмер мировым сообществом, организованную преступность можно определить как общественно опасное явление, которое выражается в существовании относительно больших, устойчивых и управляемых криминальных структур, занимающихся особо опасными видами преступной деятельности в корыстных целях в национальном и международном масштабе.

Однако рассматривая организованную преступность как изменчивое и широкомасштабное явление, приобретающее из года в год международный (транснациональный) характер, представляется необходимым изучить его более подробно с точки зрения эволюции и трансформации в транснациональную.

Развитие организованной преступности и приобретение ею транснационального характера

транснациональный международный документ преступность

Наиболее значимый и подробный анализ причин формирования и развития транснациональной организованной преступности был осуществлен во время работы Всемирной конференции по организованной транснациональной преступности на уровне министров (Неаполь, Италия, 21-23 ноября 1994 г.) и на IX Конгрессе ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями (Каир, Египет, 28 апреля -- 8 мая 1995 г.).

Так, в справочном документе к п. 4 повестки дня неапольской Всемирной конференции по организованной транснациональной организованной преступности приведены следующие факторы развития мировой экономики и политики, обусловившие возникновение транснациональной преступности:

- увеличение взаимозависимости государств;

- формирование мирового рынка, для которого характерны тесные экономические связи, взаимные инвестиции;

- формирование международных финансовых сетей, систем международных расчетов, позволяющих быстро осуществлять сложные финансовые операции, с задействованием банковских учреждений нескольких государств;

- развитие мировых систем коммуникаций;

- развитие международной торговли, чему особо способствовало введение системы свободной торговли в послевоенный период;

- широкое развитие технологии контейнерных перевозок;

- увеличение масштабов миграции, образование многонациональных мегаполисов;

- «прозрачность границ» между государствами, входящих в Европейский союз и Содружество Независимых Государств.

К этому следует добавить некоторые социально-экономические тенденции развития мирового сообщества, указанные профессором М. Дельмас-Марти:

- «общая тенденция к неравномерному распределению ресурсов, доходов и богатства, что приводит к росту неравенства как внутри отдельных стран, так и между странами, образуя таким образом узлы социальной напряженности;

- образование международных центров концентрации новейших технологий, что приводит к различиям в способности отдельных стран преодолевать кризисы;

- ...значительная концентрация населения в городах, которая может создать как возможность накопления опыта и знаний, так и опасность перенаселения и деградации городов;

- ...растущая подвижность порога недозволенности, равно как и слияние культурных моделей и ценностей различных стран...» Уголовная юстиция: проблемы международного сотрудничества. Международ-ный научно-исследовательский проект. М.: Изд-во БЕК, 1994. С. 22-23..

Перечисленные выше факторы оказали и продолжают оказывать влияние как на развитие мирового рынка, так и на формирование отдельных региональных криминальных рынков и мирового криминального рынка в целом.

В легальной экономике это привело к созданию транснациональных корпораций (JMC, Coca-Cola, Sony, Panasonic и др.), в криминальной сфере наиболее мощные национальные преступные организации стали осуществлять свои операции в международном масштабе, превратившись в «транснациональные преступные организации» (далее -- ТПО), которые еще называют «транснациональными криминальными корпорациями» (американская «Коза Ностра», итальянская «Каморра» и мафия, японская «Якудза», китайские «триады», колумбийские картели и др.).

Появление транснациональных преступных организаций наряду с экономическими факторами (в частности, конъюнктурой рынка) обусловлено также необходимостью сокрытия их деятельности от правоохранительных органов и легализации доходов.

В этих целях часть преступных операций переносится в страны с более либеральным законодательством, в «отмывании денег» задействуются «налоговые убежища» и международные финансовые центры.

Оффшорные территории привлекают к себе внимание преступных организаций по двум причинам:

1) очень благоприятный фискальный (налоговый) режим по сравнению с налоговым режимом в индустриально развитых странах;

2) юридическая система, обеспечивающая конфиденциальность и сокрытие капиталов, вывозимых из своей страны из-за фискальных причин.

Достаточно назвать только некоторые из наиболее известных оффшорных территорий:

в Европе -- острова пролива Ла-Манш (Джерси, Гернси, Мэн), Люксембург, Швейцария, Лихтенштейн, Гибралтар, Ирландия, Мальта и др.;

в Америке -- Панама и территории на островах Карибского моря (Багамские, Бермудские, Виргинские, Каймановы острова, острова Аруба, Кюрасао и др.);

в Азии -- Гонконг и Сингапур;

в Африке -- Либерия Диканова Т.А., Осипов В.Е. Борьба с таможенными преступлениями и отмывание «грязных» денег: Методическое пособие. М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2000. С. 164. и др.

Поскольку многие из стран не располагают значительными экономическими ресурсами, их политические власти охотно поддерживают секретность капиталовложений для того, чтобы преодолеть экономическую и национальную отсталость.

Для уяснения проблемы транснациональной преступности следует рассмотреть ее отличия от обычной организованной преступности, а также сходство и различия транснациональных преступных организаций и легальных транснациональных корпораций.

Применительно к ним термин «транснациональный» используется, как правило, для обозначения потоков информации, денег, физических объектов, людей или иных материальных (или нематериальных) средств через государственные границы, при этом, по крайней мере, один из субъектов этого процесса не представлен государством» Справочный документ к п. 4 повестки дня Всемирной конференции по органи-зо-ванной преступности на уровне министров (Неаполь, Италия, 21-23 ноября 1994 г.). С. 6..

Сравнивая обычные организованные преступные группы с транснациональными преступными организациями, следует отметить следующие отличительные черты.

* Транснациональные преступные организации систематически осуществляют преступную деятельность на территории нескольких стран. Ключевым словом при этом является именно «систематически», поскольку обычная преступная группа, даже обладающая достаточными возможностями, может осуществлять лишь только отдельные международные операции.

* Транснациональные преступные организации сосредоточивают под своим контролем значительные финансовые средства, сопоставимые (или даже превосходящие) размеры валового национального продукта некоторых стран. В отдельных странах состояние экономики оказывается в значительной степени зависимым от действующих на их территории транснациональных преступных организаций в силу слабого развития легальной экономики (например, в Колумбии, Афганистане, Бирме, Лаосе).

Подобная зависимость обусловливает масштабное проникновение представителей ТПО в органы власти и управления, заинтересованность государства в функционировании ТПО на его территории и соответственно уклонение от международного сотрудничества по борьбе с транснациональной преступностью и ее организованными структурами. Поэтому, исходя из характера реализуемой ТПО продукции (в частности, оружия и наркотиков) и числа ее потребителей, возможно рассматривать деятельность ТПО в долгосрочной перспективе как ведущую к духовной и физической деградации человечества в целом.

В настоящее время масштабы деятельности ТПО, а также масштабы ее проникновения в легальную экономику, общественную и политическую жизнь заставляют изменить оценки ее деятельности по сравнению с обычной преступностью. Если традиционно уровень преступности оценивался как фактор правопорядка в стране, то транснациональная преступность становится фактором угрозы безопасности государств в наиболее важных сферах, а также оказывается в состоянии влиять на межгосударственные отношения.

Что касается сходства и отличия легальных транснациональных корпораций (далее -- ТНК) и транснациональных преступных организаций, следует обратиться к п. 4 справочного документа повестки дня неапольской Всемирной конференции по организованной транснациональной преступности 1994 г. В документе отмечено, что главной задачей как ТПО, так и ТНК является извлечение прибыли. Их деятельность выходит далеко за рамки национальных границ и ориентирована на получение максимальной свободы действий при минимальном контроле за ними как на национальном, так и на международном уровнях.

Несмотря на имеющееся сходство, по ряду признаков транснациональные преступные организации существенно отличаются от легальных ТНК. Нарушение закона для транснациональных корпораций, созданных на законных основаниях, является, скорее, исключением, чем правилом. В отличие от них, для ТПО противоправная деятельность является определяющей. Осуществляя свою деятельность, в том числе и на легальном рынке, транснациональные преступные организации широко используют средства и методы криминальной конкуренции, в частности, коррупцию, шантаж и насилие.

Отсюда «стремление свести до минимума возможный риск и извлечь максимальную прибыль, характерное для транснациональных преступных организаций, вполне соответствует целям легального бизнеса. Отличие заключается лишь в том, что степень риска, который готовы принять на себя преступные организации, значительно превышает тот предполагаемый риск, который принимают на себя корпорации, действующие в сфере законного бизнеса» Справочный документ к п. 4 повестки дня Всемирной конференции по организо-ванной преступности на уровне министров (Неаполь, Италия, 21-23 ноября 1994 г.). С. 8-9..

В этой связи представляется верной позиция профессора Г.А. Зорина, который при анализе транснационализации современной преступности выделил такие ее отличительные черты, как:

- организованное мобильное криминальное проникновение и захват (экспансия) неприступных пространств иных государств;

- «отмывание денег»;

- инвестирование преступных средств в теневую экономику на территориях государств базирования и преступного функционирования;

- получение максимальной выгоды при минимальном риске;

- наличие в организованной структуре специальной системы (коррумпированных связей, разведки, контрразведки) обеспечения безопасности всей группы и отдельных ее частей;

- активное противодействие правоохранительным органам и проникновение в легальную экономику;

- строгая конспиративность, способствующая длительному функционированию Зорин Г.А. Транснациональная преступность: понятие, классификация, развитие // Проблемы раскрытия и расследования преступлений, совершаемых организованными группами: Сб. науч. тр. (по матер, науч.-практ. конф. Минск, 27-28 мая 1999 г.) / Под общ. ред. Н.И. Николайчика, Н.И. Порубова. Мн.: Академия МВД Республики Беларусь, 2000..

С учетом вышеизложенного можно определить транснациональную организованную преступность как общесоциальное явление, выражающееся в широкомасштабной деятельности преступных организаций по предоставлению запрещенных товаров и услуг или незапрещенных товаров и услуг запрещенным способом, а также их иной преступной деятельности, систематически осуществляемой на территории нескольких стран с сосредоточением под своим контролем значительных финансовых ресурсов, использованием криминальной конкуренции и проникновением в национальную и международную экономику и политику.

Таким образом, в современном процессе транснационализации организованной преступности можно выделить две основные тенденции ее развития:

- возникновение и функционирование преступных организаций, имеющих общие черты и характеристики во всех странах мира (торговля наркотиками, оружием, ядерными материалами, антиквариатом и др.);

- выход организованной преступности за рамки национальных границ и распространение ее деятельности на территории других государств.

Следует отметить, что какой-либо единой модели транснациональной преступной организации не существует. Объясняется это тем, что они различаются по форме и размерам, квалификации и специализации преступной деятельности.

Их деятельность может осуществляться в различных регионах и на рынках разных товаров и услуг, с использованием самой разнообразной тактики и стратегии, обходя механизмы социального контроля и скрываясь от правоохранительных органов.

Диапазон практически любой транснациональной преступной организации чрезвычайно высок: от организации с жесткой структурой до более гибких и динамичных сетевых структур.

В частности, с точки зрения ведения деловых операций их организационная структура может варьироваться: от «корпораций» международного уровня до местных специализированных «фирм».

Так, например, структура колумбийского наркокартеля, базирующегося в городе Кали, наиболее близка по своему характеру к формальной структуре корпорации, основанной на строгой иерархии, деловой специализации и планировании будущей деятельности.

Это -- достаточно крупная организация, несмотря на то, что в ней задействовано множество различных и не связанных между собой вспомогательных преступных группировок, которая проводит широкомасштабные международные операции с кокаином. На уровне оптовой и розничной торговли картель состоит из мелких групп, которые осуществляют деятельность на местах, ведут строгий финансовый учет и возвращают средства, полученные от торговли наркотиками, своим руководителям Криминология: Учебник / Под ред. В.Н. Кудрявцева и В.Е. Эминова. 2-е изд., пе-рераб. и доп. М.: Юристъ, 2000..

Нельзя не согласиться с мнением экспертов ООН, высказанным на IX Конгрессе ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями, что транснациональные преступные организации можно различать и по сфере их деятельности IX Конгресс ООН по предупреждению преступности и обращению с правонару-шителями. Каир, 29 апреля -- 5 мая 1995 г. A/CONF. 169/16. 12 May/..

Причем, на наш взгляд, этот признак является профилирующим в обозначении того, является та или иная преступная организация транснациональной, т.е. можно ли рассматривать ее деятельность в качестве общественно опасной только для одного государства, либо для ряда государств или для всего мирового сообщества в целом. Сферы преступной деятельности могут быть самыми различными. Это:

- незаконная торговля наркотиками;

- незаконная торговля оружием;

- незаконная торговля энергоресурсами (нефть, газ и т.д.);

- незаконная торговля ядерными и редкоземельными материалами;

- хищения и контрабанда автомобилей;

- организованные формы незаконной миграции и торговля людьми;

- незаконная торговля органами человеческого тела (трансплантатами);

- незаконная эксплуатация проституции;

- использование игорного и шоу-бизнеса для «отмывания» преступных доходов;

- хищения и торговля произведениями искусства и антиквариата;

- изготовление и подделка фальшивых денег, ценных бумаг и платежных документов;

- хищения и незаконная торговля драгоценными металлами и камнями;

- незаконная торговля дикими животными (особенно их редкими видами);

- незаконное уничтожение опасных (радиоактивных) отходов и др.

Указанные сферы преступной деятельности наиболее типичны для транснациональных преступных организаций. При их осуществлении одни преступные организации узкоспециализированы (например, колумбийские наркокартели, занимающиеся исключительно производством и торговлей кокаином), другие участвуют во многих видах преступной деятельности («Якудза» в Японии и «Триады» в Китае, занимающиеся торговлей оружием, наркотиками, кражей и контрабандой автомобилей и др.).

Транснациональные преступные организации не являются по существу полностью обособленными и независимыми структурами. Они активно могут сотрудничать с другими преступными организациями, террористическими группировками и даже с правительствами.

Так, торговцы наркотиками в Перу установили прочные отношения с террористической организацией «Сендеро луминосо» («Сияющий путь»). Характер этого союза заключается в том, что члены этой организации обеспечивают защиту тех, кто выращивает коку, и торговцев наркотиками в обмен на часть доходов, получаемых от торговли кокаином. Организации «Сияющий путь» данные средства позволили финансировать кампанию по свержению правительства. Таким образом, эта связь представляет собой своеобразные деловые отношения, в которых каждая сторона использует другую для достижения своих целей Основы борьбы с организованной преступностью / Под ред. В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М.: ИНФРА-М, 1996. С. 24..

Другим примером служит деятельность Исламской партии Афганистана (ИПА) в выращивании и переработке опийного мака. В частности, ее лидеру -- Хекматияру принадлежит крупнейшая в мире «фабрика» по производству героина, сооруженная при техническом и финансовом содействии американской наркомафии. Кроме того, в связях с организованными преступными сообществами особо отмечены террористические формирования «Тигры освобождения» («Тамил илама»), «Красные бригады» (Италия), «ЭТА» (Испания) Основы борьбы с организованной преступностью / Под ред. B.C. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М.: ИНФРА-М, 1996. С. 25..

Подводя итог вышеизложенного, следует выделить основные признаки, свойственные транснациональным преступным организациям в целях более точного определения и понимания данного социального явления:

- захват и закрепление для своей деятельности региональных пространств на территории национального государства;

- проникновение и закрепление на региональных пространствах иных государств;

- совершение преступлений транснационального характера;

- организация деятельности коммерческих структур по легализации преступных доходов;

- постоянная тенденция к расширению своей деятельности путем установления контроля над сопредельными территориями и сферами социальной жизни;

- создание комплекса тактических и стратегических решений и их реализация в рамках преступного минимального риска при максимальной выгоде;

- организация системы собственной безопасности: контрразведки, охраны, электронного наблюдения, внедрения своих людей в органы власти и управления;

- формирование и развитие устойчивых и развернутых контактов с подразделениями таможни и погранохраны для оперативного и беспрепятственного использования границы в обоих направлениях;

- ведение переговоров с иными преступными формированиями, организация синдикатов, заключение договоров и союзов о взаимодействии.

Состояние транснациональной организованной преступности в странах мирового сообщества

В современных условиях серьезной проблемой анализа ситуации с транснациональной организованной преступностью в международном масштабе является отсутствие единой точной и сопоставимой статистики.

Авторы работы «Европа и внутренняя безопасность» объясняют это «различными правовыми, политическими и правоприменительными причинами, в том числе различиями в правовых системах и отсутствием политической воли, отсутствием единого определения организованной преступности» G.W. Wittkдmper, P. Krevert, A. Kohl. Europe und die innere Sicherheit. Wiesbaden: BKA, 1996..

Тем не менее, исходя из уже имеющихся материалов международных конференций, научных работ специалистов по конкретным преступным организациям, статистических материалов полицейских служб, к рассмотрению вопроса о состоянии транснациональной организованной преступности следует отнести обзорно-исторический анализ таких преступных сообществ, как итальянская мафия и другие итальянские преступные организации, американская «Коза Ностра», японская «Якудза», китайская «триада» и колумбийские наркокартели.

Помимо этого, автором будет предложен анализ состояния организованной преступности стран СНГ в контексте ее формирования, развития и взаимодействия с указанными преступными организациями.

Безусловно, каждое из них может и должно являться предметом отдельных и самостоятельных исследований.

Для целей настоящей работы автором предложено их сопоставление по нескольким критериям:

- структура;

- основные направления (сферы) преступной деятельности;

- основные регионы распространения преступной деятельности.

Данный подход позволит выяснить сущность, эволюцию и масштабность распространения транснациональной организованной преступности в мире, системно уяснить ее наиболее общие и специфичные черты, представить ее угрозу мировому сообществу и необходимость объединения усилий в борьбе с ней.

Итальянская мафия

Слово «мафия» впервые употреблено в официальном итальянском языке в 1865 г. Происхождение слова точно неизвестно. Возможно, что мафия была основана на Сицилии уже в XIII в. в целях защиты населения сельскохозяйственных районов Ibid. S. 13.. Однако начиная со второй половины XIX в. приоритеты мафии изменились и она начала заниматься борьбой с угрозой народных волнений, что чуть позже вылилось в борьбу с крестьянскими кооперативами и в своеобразный род политического бандитизма.

В настоящее время, по данным Интерпола, состояние организованной преступности в Италии в целом характеризуется следующими чертами:

- происходит интенсивная внутренняя реконструкция преступных организаций, вследствие того, что ряд крупнейших сообществ были нейтрализованы действиями итальянской полиции. В некоторых регионах Италии наблюдается появление новых преступных групп, занимающихся торговлей наркотиками, вымогательством и разбоем;

- деятельность организованных преступных формирований Италии повсеместно выходит за рамки национальных границ, заключаются союзы с прочими преступными организациями, в том числе и не итальянского происхождения;

- широко практикуется совершение преступлений в кредитно-финансовой сфере;

- продолжается проникновение в центральные государственные структуры;

- внутри преступных организаций неизменно существуют жесткие правила подчинения, круговая порука, соблюдение закона молчания -- «омерта» Interpol: Project «Maccandra». Special meeting DII/SDI. 1997. P. 3..

Сицилия является одним из регионов Италии, где мафия имеет самое сильное влияние (особенно в провинциях Агридженто, Кальтаниссетта, Катания, Энна, Мессина).

Сицилийская мафия представляет собой объединение 181 кланов (семей), общей численностью более 5 400 человек Там же. Р. 4..

Ее важнейшая сфера преступной деятельности -- торговля наркотиками, особенно героином.

Вторая по значимости сфера -- установление контроля над выполнением государственных заказов путем распределения подрядов между предприятиями, принадлежащими мафии.

Третья сфера -- вымогательство и отмывание «грязных» денег и внедрение их в легальные сферы бизнеса (финансово-банковский сектор, страхование, операции с ценными бумагами) G.W. Wittkдmper, P. Krevert, A. Kohl. Europe und die innere Sicherheit. Wiesbaden: BKA, 1996. S. 13..

В более широком смысле под итальянской мафией понимают также, наряду с сицилийской, Каморру, Ндрангету и Сакра корона униту.

Возникновение Каморры датируется 1829 г. Неаполитанские заключенные создали этот союз с целью защиты от насилия надзирателей. Позднее, примерно в 1830 г., освободившиеся заключенные образовали преступную организацию, которая начала контролировать игорные заведения города, заниматься вымогательством и контрабандой Ibid. S. 14..

Каморра состоит из 133 семей (групп), общим числом 7400 членов. Базируется в провинциях Кампании -- Беневенто и Казерта Interpol: Project «Maccandra». Special meeting DII/SDI. 1997. P. 5..

Деятельность Каморры проявляется в таких преступных сферах, как международная торговля наркотиками и оружием, азартные игры, рэкет, незаконная эксплуатация проституции, разбой и ростовщичество.

Традиционным местом ее действия является Южная Америка (Перу, Боливия, Бразилия и Уругвай). Имеются данные о дислокации Каморры в странах Европы (Франция, ФРГ, Португалия, Испания, Великобритания, Монако и Швейцария). Отмечены попытки проникновения некоторых группировок, входящих в структуру Каморры, в страны Восточной Европы.

Ндрангета состоит из 160 преступных групп, называемых «коше» (или «ндрине»), общим числом 6000 человек, действующих в районе Калабрия, провинциях Катандзаро и Козенца Ibid. Р. 6..

Традиционные сферы преступной деятельности Ндрангеты -- торговля наркотиками, оружием, вымогательство, ростовщичество и отмывание денег, полученных в ходе этого. В рамках Европейского союза Ндрангетой осуществляются незаконные операции с денежными фондами в кредитно-финансовой сфере.

С точки зрения экстерриториальности, Ндрагента активно сотрудничает с преступными организациями Турции, Северной и Южной Америки, Австралии. Кроме того, основными странами, где ею осуществляется сбыт наркотиков, являются Германия, Франция, ряд государств Средиземноморья, Ближнего Востока, Канады и Южной Америки.

Сакра корона унита (или Nuova sacra corona unita) представляет собой одну из крупнейших преступных организаций Италии мафиозного толка.

Она состоит из 51 клана, общей численностью 1800 человек. Местом ее дислокации являются провинции Италии -- Бриндизи, Лечче, Таранто Ibid. Р. 7..

Важнейшие виды преступной деятельности этих организаций -- торговля наркотиками и оружием, вымогательство, фальшивомонетничество, контрабанда сигарет, ростовщичество и организация незаконной иммиграции из Албании, Китая и некоторых окраинных государств Европейского союза.

В последнее время наиболее существенным является усиление их связей с отдельными преступными группировками из бывшей Югославии в таких сферах, как торговля наркотиками, оружием, взрывчатыми веществами и контрабанда сигаретами.

Морское побережье Апулии активно используется в качестве «ворот» для прохождения нелегальных товаров, предназначенных для преступных сообществ Сицилии, Калабрии, Кампании и районов севера Италии, для притока незаконных мигрантов приграничных государств Европейского союза, Албании, Китая, Турции и Пакистана.

Американская «Коза Ностра»

Появление «Коза Ностры» (по сей день считающейся наиболее мощной преступной организацией в США) относят к самому концу 1890-х годов, а ее упрочнение и распространение влияния в Нью-Йорке -- к периоду действия «сухого закона», который, как известно, был введен в 1919 г.

Массовая эмиграция итальянцев в США, произошедшая в первые 10-15 лет XX в., позволила преступникам итальянского происхождения использовать соотечественников в преступных целях. С этим в первую очередь связано бурное развитие в США мафиозных, гангстерских организаций, из которых впоследствии уже сформировалась американская «Коза Ностра» Топильская Е.В. Организованная преступность. СПб.: Изд-во «Юридический центр Пресс», 1999. С. 94..