Стадия предварительного расследования

Размещено на http://www.allbest.ru/

Контрольная работа

Стадия предварительного расследования

Содержание

1. Понятие, сущность и задачи предварительного расследования

2. Формы (виды) предварительного расследования: дознание и предварительное следствие

3. Понятие, значение и система общих условий производства предварительного расследования

4. Характеристика некоторых основных общих условий предварительного расследования

Литература

1. Понятие, сущность и задачи предварительного расследования

Предварительное расследование - самостоятельная стадия уголовного процесса, которая следует за возбуждением уголовного дела. В этой стадии органы расследования принимают меры по раскрытию преступления; выясняют все обстоятельства его совершения; личность виновного; обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание; обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния; характер и размер вреда, причиненного преступлением; обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания; виновность лица в совершении преступления (формы его вины и мотивы); обстоятельства, способствовавшие совершению преступления и т.д. (ст. 73 УПК РФ).

Правом производить предварительное расследование наделены органы дознания, начальник органа дознания, дознаватель, начальник специализированного подразделения дознания, руководитель следственного органа, следователь. На этой стадии появляются все основные участники уголовного процесса - подозреваемый, обвиняемый, потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик, защитник, эксперт, специалист, свидетель и т.д.

В ходе предварительного расследования не только создаются необходимые условия для правильного рассмотрения дела в суде, но решаются и частные задачи, а именно: раскрытие преступления; выявление обстоятельств, способствовавших его совершению; всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств дела с целью изобличения виновных, создания необходимых предпосылок для подготовки, назначения и проведения судебного разбирательства.

Стадия предварительного расследования является обязательной почти для всех уголовных дел. Исключение составляют лишь дела частного и частно-публичного обвинения. Однако в предусмотренных законом случаях предварительное расследование может быть произведено и по этим делам (ч. 2 и 3 ст. 20 и ч. 4 ст. 147 УПК РФ).

Именно на этой стадии происходит уголовное преследование виновных и отказ от уголовного преследования невиновных, привлечение лица в качестве обвиняемого и определяются пределы последующего судебного разбирательства.

Предварительное расследование, как правило, заканчивается направлением уголовного дела прокурору с обвинительным заключением (при следствии) или обвинительным актом (при дознании) с последующим направлением в суд либо его прекращением.

Таким образом, предварительное расследование представляет собой одну из стадий уголовного судопроизводства, регламентированную уголовно-процессуальным законом, содержание которой заключается в деятельности органов дознания, предварительного следствия и прокурора по уголовному преследованию виновных и отказу от уголовного преследования невиновных, обеспечению обоснованного привлечения лица в качестве обвиняемого и установлению всех обстоятельств совершенного преступления для правильного разрешения уголовного дела.

По общему правилу, предварительное расследование проводится до суда и для суда. Вместе с тем, предварительное расследование не только создает необходимые условия для рассмотрения дела в суде, но имеет самостоятельное значение. Так, на этой стадии уполномоченное законом должностное лицо - дознаватель, следователь принимают в ходе расследования меры по предупреждению и пресечению преступлений, а также прекращают уголовные дела по результатам предварительное следствия и дознания независимо от судебного разбирательства.

Значение данной стадии состоит еще и в том, что органом расследования устанавливаются данные о преступлении, лице его совершившем, и обеспечивается реализация уголовной ответственности или же реабилитация потерпевшего. Проведение предварительного расследования пресекает преступную деятельность лица, привлекаемого в качестве обвиняемого, и способствует предупреждению преступлений со стороны других лиц. Гарантией законности проведения расследования служит прокурорский надзор, ведомственный процессуальный контроль и судебный контроль за действиями и решениями следователя и дознавателя.

Предварительное расследование имеет и важное юридическое значение: результаты уголовно-процессуальной деятельности на этой стадии являются необходимыми условиями осуществления правосудия по конкретному уголовному делу. Ее успешное завершение, будь то раскрытие преступления, привлечение виновного к законной ответственности и направление уголовного дела в суд или же прекращение дела с реабилитацией виновного, убеждает общество в неотвратимости ответственности за совершенное преступление и в объективности досудебного производства. И наоборот, бессилие дознания и предварительного следствия, показывает неспособность справиться с поставленными задачами перед уголовным судопроизводством.

2. Формы (виды) предварительного расследования: дознание и предварительное следствие

Формы (виды) предварительного расследования. Предварительное расследование осуществляется в двух формах (видах): 1) предварительное следствие и 2) дознание. В соответствии с ч. 3 ст. 150 УПК РФ дознание проводится по уголовным делам о преступлениях небольшой и средней тяжести. В ряде случаев выделяют третью форму расследования - это производство следственных действий капитанами кораблей, начальниками геологоразведочных партий, главами посольств и консульств за границей. Петрухин И. Л. Теоретические основы реформы уголовного процесса в России: часть II. М., 2005. С.37.

Общая характеристика дознания. Дознание, в свою очередь, также осуществляется в двух видах:

1) производство неотложных следственных действий, осуществляемых органами дознания в определенных случаях при наличии признаков преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно (ст. 157 УПК РФ);

2) «ускоренное», или так называемое «упрощенное» расследование (ст.ст. 223-225 УПК РФ).

Первый вид дознания рассчитан на случаи, когда следователь в силу объективных причин перегружен или следственно-оперативной группы нет на месте ввиду командировки, болезни, выполнения срочной работы по другому уголовному делу. При отсутствии этих причин возложение на орган дознания проведение неотложных следственных действий было бы необоснованно. Вместе с тем в УПК РФ производство неотложных следственных действий четко не отнесено ни к дознанию, ни к предварительному следствию.

Второй вид представляет собой собственно дознание, т.е. «ускоренное» (упрощенное) расследование преступлений в порядке и сроках, указанных в главе 32 УПК РФ (ст.ст. 223-225) по уголовным делам, указанным в ч. 3 ст. 150 УПК РФ.

Значение дознания как формы предварительного расследования обусловлено следующим. Несмотря на то, что Концепцией судебной реформы предусматривалась ликвидация дознания как самостоятельной формы расследования преступлений Концепция судебной реформы в Российской Федерации. М., 1992., тем не менее, законодательная практика пошла по пути сохранения двух видов дознания и расширения компетенции органов дознания. Это объясняется еще и тем, что ежегодно дознаватели расследуют более трети зарегистрированных преступлений.

Сохранение процессуального института в виде производства неотложных следственных действий предоставляет возможность органу дознания возбудить уголовное дело в случаях, когда отложение возбуждения уголовного дела и несвоевременное производство первоначальных следственных действий повлечет за собой потерю инициативы по сбору и закреплению доказательств, установлению и изобличению подозреваемого в совершении преступления и другие негативные последствия процессуального характера.

Природа неотложных следственных действий по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно. Юридическая природа неотложных следственных действий является не чем иным, как предварительным следствием на первоначальном его этапе. Иными словами, предварительное следствие по делу начинает орган дознания путем производства по нему неотложных следственных действий, а продолжает предварительное следствие и заканчивает его - следователь.

Действия органа дознания и следователя в подобных случаях образно сравнивают с действиями плотников, когда один из них начал строительство дома, а другой закончил, но дом они построили вместе Кругликов А.П. Орган дознания производит предварительное следствие // 50 лет кафедре уголовного процесса УрГЮА (СЮИ): Материалы межд. науч.-практ. конф., 27-28 января 2005, Часть I. Екатеринбург, 2005, С. 469-472..

Кроме того, неотложные следственные действия - это еще и правовой институт, предназначенный для установления пределов полномочий органов дознания по делам, которые, в принципе, им не подследственны.

Вместе с тем, законодатель не дал полного ответа и на вопрос: по всем ли уголовным делам при производстве дознания орган дознания может производить неотложные следственные действия? Представляется, что нет, не по всем. УПК РФ в отличие от УПК РСФСР 1960 г. устранил такую форму дознания, как расследование органом дознания уголовных дел о преступлениях, по которым производство предварительного следствия обязательно, заменив ее словосочетанием «производство неотложных следственных действий». И с учетом этого, также в отличие от УПК РСФСР, в ч. 2 ст. 157 УПК РФ определена жесткая подследственность органов дознания в системе органов внутренних дел; органов ФСБ, командиров воинских частей, соединений, начальников военных учреждений и гарнизонов; начальников органов и учреждений уголовно-исполнительной системы Минюста России; таможенных органов; органов государственной противопожарной службы; Главного судебного пристава РФ и иных должностных лиц, указанных в ст. 40 УПК РФ, по возбуждению и расследованию уголовных дел по признакам преступлений, по которым производство предварительного следствия обязательно.

Иные должностные лица, которым предоставлены полномочия органов дознания в соответствии с ч.3 статьи 40 УПК РФ, имеют право возбуждать уголовное дело и произвести неотложные следственные действия без учета правил подследственности.

Неотложные следственные действия - это действия, которые осуществляет орган дознания, перечень которых строго определен в законе (гл. 24-27 УПК РФ). Это обязательные, незаменимые, не терпящие отлагательства следственные действия и данный термин теперь прямо сформулирован законодателем в п. 19 ст. 5 УПК РФ.

Вместе с тем, вклад в совместно осуществляемое предварительное следствие будет различным. Доля органа дознания в нем зависит от обстоятельств конкретного уголовного дела: от времени, в течение которого производились неотложные следственные и иные процессуальные действия; от того, какие именно действия были произведены.

Законодатель теперь не приводит конкретного и исчерпывающего перечня неотложных следственных и иных процессуальных действий (например, задержание лица подозреваемого в совершении преступления, привод, наложение ареста на имущество, т.е. неотложные меры процессуального принуждения). Круг таких действий определяется конкретными обстоятельствами и характером совершенного преступления.

Орган дознания сразу после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, проводит следственные действия, которые не терпят отлагательства. Промедление с их производством может привести к исчезновению и утрате, фальсификации доказательств либо затруднит их обнаружение и закрепление, изъятие и исследование, либо даст возможность лицу, совершившему преступление, скрыться от органов предварительного расследования и суда, осложнит возмещение вреда, причиненного преступлением. А это в свою очередь затруднит выполнение цели и задач уголовного судопроизводства, установления лица, совершившего преступление и назначения виновным справедливого наказания. В силу указанных причин неотложные следственные и иные процессуальные действия должны производиться органом дознания незамедлительно.

Перечень органов дознания, которые наделены правом осуществления неотложных следственных действий, содержится в п. 1-5 ч. 2 ст. 157 УПК РФ. Компетенция органов дознания, указанных в данной статье УПК РФ ведомств по производству неотложных следственных действий при расследовании преступлений определяется предметным (родовым) признаком подследственности уголовных дел и раскрывается в ч. 2 ст. 157 УПК РФ.

Неотложные следственные действия выполняются в срок не более десяти суток со дня возбуждения уголовного дела органом дознания. По выполнении неотложных следственных действий орган дознания направляет уголовное дело соответствующему прокурору в порядке, предусмотренном ч. 3 ст. 149 УПК РФ, для принятия решения о дальнейшем расследовании в соответствии с требованиями подследственности (ст. 151 УПК РФ).

После направления уголовного дела прокурору следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия по нему производятся лишь при наличии письменного поручения следователя, руководителя следственного органа или прокурора. В случае, когда прокурору передано дело, по которому личность виновного не установлена, орган дознания обязан самостоятельно продолжить проведение оперативно-розыскной деятельности по установлению лица, совершившего преступление. О полученных при этом результатах орган дознания должен своевременно извещать следователя.

«Ускоренное» расследование (собственно дознание). «Ускоренное» расследование преступлений производится в течение 30 суток со дня возбуждения уголовного дела в порядке главы 32 УПК РФ. Этот срок при необходимости может быть продлен прокурором до 30 суток и заканчивается составлением обвинительного акта. Максимальный срок дознания - 60 суток. В необходимых случаях, например, связанных с проведением судебной экспертизы, срок дознания может быть продлен прокурором района (города) и их заместителями - до 6 месяцев. В исключительных случаях, связанных с исполнением запроса о правовой помощи (ст. 453 УПК РФ), срок дознания может быть продлен прокурором субъекта РФ - до 12 месяцев.

Все вопросы, которые не нашли отражения в гл. 32 УПК РФ, решаются по общим правилам, установленным уголовно-процессуальным законом для предварительного следствия (гл. 21, 22, 24-29 УПК РФ), но с некоторыми исключениями, указанными в ст.ст. 223-225 УПК РФ.

Перечень дел о преступлениях, расследование которых осуществляется в форме «ускоренного» дознания, закреплен в ч. 3 ст. 151 УПК РФ. При этом дознаватель наделен меньшей, чем следователь, процессуальной самостоятельностью и независимостью. Особо ответственные процессуальные решения и действия дознаватель принимает с согласия и по поручению начальника органа дознания (п. 17 ст.5 УПК РФ) или начальника подразделения дознания (ст. 40№ УПК РФ) и не обладает правом приостанавливать исполнение указаний прокурора и начальника органа дознания и подразделения дознания в случае несогласия с ними. Он вправе обжаловать указания начальника органа дознания прокурору, а указания прокурора - вышестоящему прокурору (ч. 4 ст. 41 УПК РФ).

Таким образом, при производстве дознания права ряда субъектов уголовно-процессуальной деятельности в определенной мере ограничены по сравнению с их правами при производстве предварительного следствия.

Вместе с тем, органы дознания осуществляют и другие виды уголовно-процессуальной деятельности: например, предварительную проверку заявлений и сообщений о преступлениях (ст.ст. 6, 73, 140, 141, 144, 145 УПК РФ); исполняют поручения (указания) следователя и прокурора (ст. 38, 56, 188, 210 УПК РФ); оформляют «отказное» производство (ст. 148 УПК РФ), исполняют запросы о правовой помощи, направленные в порядке, предусмотренном ст. 453 УПК РФ.

В зависимости от изменений в уголовной политике, колебаний служебной нагрузки, сложности дела и местных условий прокурор может письменно потребовать, чтобы вместо дознания было проведено предварительное следствие по делам о преступлениях небольшой и средней тяжести (см. ч. 3 ст. 150 УПК РФ). Проведение дознания вместо предварительного следствия в случаях, когда последнее согласно ст. 151 УПК РФ является обязательным, некоторыми представителями уголовно-процессуальной науки рассматривается как существенное нарушение закона. См., например: Арестова Е.Н. Есина А.С. Дознание в органах внутренних дел. Уч. пос. М., 2009, с. 54-56

Сроки дознания. Дознание в виде производства неотложных следственных действий должно быть закончено в срок не позднее 10 суток (ч. 3 ст. 149, ч. 3 ст. 157 УПК РФ).

«Ускоренное» дознание, т.е. в порядке ст.ст. 223-225 УПК РФ, как уже отмечалось, производится в течение 30 суток (с учетом продления - до 60 суток). Дальнейшее продление срока данного вида дознания законом предусмотрено в ч. 4 и ч. 5 ст. 223 УПК РФ. Такое возможно лишь в необходимых и исключительных случаях (многоэпизодные дела, с большим количеством участников, производство судебной экспертизы, исполнение запросов о правовой помощи) по правилам продления предварительного следствия (ст. 162 УПК РФ).

Материалы дознания по делам, оформленным в порядке ст.ст. 223-225 УПК РФ, являются основанием для рассмотрения дела по существу в суде (ст. 31 УПК РФ).

Значение обвинительного акта и уведомления о подозрении в совершении преступления при производстве дознания. По своей правовой природе обвинительный акт является одновременно процессуальным актом привлечения лица в качестве обвиняемого и итоговым документом предварительного расследования в форме дознания. В связи с этим в доктрине уголовного процесса этот вид дознания называют упрощенным. Требования к обвинительному акту содержатся в ст. 225 УПК РФ. Обвинительный акт составляется дознавателем, утверждается начальником органа дознания либо начальником подразделения дознания и вместе с материалами дела направляется прокурору (ст. 225 УПК РФ). Правовые последствия обвинительного акта соответствуют правовым последствиям обвинительного заключения.

Кроме того, особое значение имеет институт уведомления о подозрении в совершении преступления, который фактически заменяет институт предъявления обвинения в предварительном следствии и является основанием признания лица подозреваемым при производстве дознания по уголовным делам, возбуждаемым не в отношении конкретного лица, а по факту совершения преступления. Помимо этого, этот институт законодателем задуман для того, чтобы упростить некоторые процедуры, в частности, возвращения судом уголовных дел для дополнительного расследования. Тем самым, существуют как правовые, так и практические основания считать, что в УПК РФ появилась норма о предъявлении обвинения при производстве дознания. Ранее при расследовании преступлений в форме дознания в порядке главы 32 УПК РФ обвинение не предъявлялось, поскольку эту роль выполнял обвинительный акт.

Общая характеристика предварительного следствия. Основным видом расследования является предварительное следствие. Это определяется, во-первых, тем, что законодатель относит к этому виду производство по большинству уголовных дел (ст. 151 УПК РФ), а, во-вторых, тем, что предварительное следствие может проводиться и по делам, относимым к компетенции органов дознания, если это признает необходимым прокурор (п. 4 ч. 1 ст. 226 УПК РФ). Осуществление всей этой деятельности возложено на ряд специально уполномоченных органов.

Предварительное следствие, в отличие от дознания, проводится в более сложной процессуальной форме следователем, как правило, имеющим большой опыт расследования уголовных дел, а также обладающий более высоким процессуальным статусом, чем дознаватель. Предварительное следствие по УПК РФ ведется следователями Следственного комитета РФ, ФСБ РФ, органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, органов внутренних дел. Кроме того, его могут осуществлять руководители следственных органов, т.к. на них распространяются все полномочия следователей (ст. 39 УПК РФ). Закон наделяет следователя необходимыми полномочиями (ст. 38 УПК РФ), который самостоятельно принимает решения, связанные с производством следственных и иных процессуальных действий.

Вместе с тем, в предусмотренных законом случаях решения следователя приобретают законную силу лишь после получения согласия руководителя следственного органа (ст. 39 УПК РФ) либо по судебному решению (ст. 29 УПК РФ) на совершение определенных действий (ст.ст. 107-108, 165, 182, 185-186 УПК РФ). Статья 39 УПК РФ закрепляет полномочия нового участника уголовного процесса - руководителя следственного органа. Процессуальный статус указанного участника значительно отличается от статуса начальника следственного отдела, которому посвящалась прежняя редакция ст. 39 УПК РФ.

Полномочиями руководителя следственного органа обладают только должностные лица, названные в п. 38№ ст. 5 УПК РФ - т.е. должностное лицо, возглавляющее соответствующее следственное подразделение, а также его заместитель. Полномочиями руководителя следственного органа также обладают руководители следственных органов Следственного комитета РФ.

Соотношение полномочий руководителя следственного органа и следователя при производстве предварительного следствия. Процессуальная самостоятельность следователя. Прежде всего, речь идет о выполнении указаний руководителя следственного органа, приведенных в п. 3 ч. 1 ст. 39 УПК РФ с учетом требований, изложенных в ч. 4 ст. 12 УПК РФ.

Руководитель следственного органа, пользуясь полномочиями, закрепленными в ст. 39 УПК РФ, вправе давать следователю указания о производстве отдельных следственных действий, привлечении лица в качестве обвиняемого, об избрании в отношении обвиняемого (подозреваемого) меры пресечения, о квалификации преступления и об объеме обвинения. Эти указания руководителя следственного органа даются в письменном виде и обязательны для исполнения следователем. Между тем, эти указания могут быть обжалованы следователем руководителю вышестоящего следственного органа. При этом следователь вправе представить материалы уголовного дела и свои письменные возражения на указания руководителя следственного органа. Обжалование данных указаний приостанавливает их исполнение.

Указания руководителя следственного органа, касающиеся избрания меры пресечения, производства следственных действий, избрание или производство которых допускается без судебного решения, также могут быть обжалованы следователем вышестоящему руководителю, однако их обжалование не приостанавливает исполнение данных указаний.

В случае несогласия с требованиями прокурора об устранении нарушений федерального законодательства, допущенных в ходе предварительного следствия, уголовно-процессуальный закон предусматривает возможность для следователя обжаловать с согласия руководителя следственного органа указания прокурора, в определенных случаях не выполнять такое указание и направить свои возражения руководителю следственного органа с письменным изложением своих возражений (п. 5 ч. 2 и ч. 3 ст. 38 УПК РФ).

Полномочия следователя носят властный характер. Постановления следователя по находящимся в его производстве делам обязательны для исполнения всеми физическими и юридическими лицами, и считаются действующими с момента их вынесения.

Соотношение (сходство и различие) предварительного следствия и дознания. К общим чертам этих форм предварительного расследования относятся:

- единое предназначение (задачи, цель) - ст. 6 УПК РФ;

- равная обязанность осуществления уголовного преследования (ст. 21 УПК РФ);

- соблюдение единой процессуальной формы при расследовании уголовных дел (ст. 164, 166 УПК РФ);

- равное доказательственное значение установленных по делу фактов;

- как следователь, так и дознаватель наделены необходимыми процессуальными полномочиями, которые носят властный характер (ст.ст. 38, 41 УПК РФ);

- как следователь, так и дознаватель наделены, в основном, процессуальной самостоятельностью и независимостью при принятии решений по уголовному делу и несут полную ответственность за законное своевременное и обоснованное проведение предварительного расследования;

- правила, закрепленные в гл. 21 УПК РФ, распространяются как на предварительное следствие, так и на дознание.

Как видим, в принципиальном плане они друг от друга не отличаются.

Между тем, анализ действующего законодательства свидетельствует, что между этими двумя формами отечественного предварительного расследования имеются существенные отличия.

Как правило, различие дознания и следствия производится по следующим основаниям: предварительный расследование дознание

1. По органам и должностным лицам. Органы дознания - это государственные органы и отдельные должностные лица, уполномоченные в соответствии с УПК РФ осуществлять дознание и другие процессуальные полномочия (п. 24 ст. 5 УПК РФ). Все права органа дознания предоставлены его руководителю, т.е. предписания, которые законодатель адресует «органу дознания» не могут быть реализованы без «начальника органа дознания». Непосредственное расследование преступлений в форме дознания, как правило, по поручению начальника органа дознания или руководителя специализированного подразделения дознания, осуществляют специально уполномоченные должностные лица. В законе они именуются дознавателями.

На практике различные виды уголовно-процессуальной деятельности осуществляют: «штатные» и «разовые» сотрудники органа дознания. Когда речь идет о «штатных» дознавателях, то имеются ввиду сотрудники специализированного подразделения дознания, наделенных правом вести расследование. В пограничных органах ФСБ России - это дознаватели (старшие дознаватели) подразделений процессуальной деятельности. «Разовые» дознаватели - это сотрудники, осуществляющие функции дознания наряду с несением своих основных профессиональных (служебных) обязанностей в сфере административной и оперативно-розыскной деятельности. Например, в пограничных органах ФСБ России - это оперуполномоченные оперативных подразделений, с учетом требований, изложенных в ч. 2 ст. 41 УПК РФ.

Вместе с тем, в УПК РФ отсутствует отдельная статья о начальнике органа дознания. Объясняется это тем, что понятие начальника органа дознания дано в п. 17 ст. 5 УПК РФ, а процессуальные полномочия определены, хотя недостаточно полно, в законе. Так, в ч. 1 ст. 41 УПК РФ (начальник органа дознания возлагает на должностное лицо органа дознания полномочия дознавателя); ч. 4 ст. 41 УПК РФ (об обязательности для дознавателя указаний начальника органа дознания, чего не было в УПК РСФСР); ст. 91 УПК РФ (основания задержания подозреваемого); ст. 149 и ст. 157 УПК РФ (проведение неотложных следственных действий); ч. 4 ст. 225 УПК РФ утверждение обвинительного акта), перечень которых вполне достаточен для обеспечения ведомственного, процессуального контроля за производством дознания См., например: Приказ МВД РФ № 697 от 06.08.2007 «О мерах по совершенствованию деятельности органов внутренних дел по производству предварительного расследования в форме дознания» // СПС КонсультантПлюс.

Процессуальными полномочиями начальника органа дознания при расследовании преступлений в форме дознания соответственно обладают, например: начальник органа внутренних дел; руководители оперативных подразделений пограничных и иных органов ФСБ России, иных органов исполнительной власти, наделенными полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности, например руководители оперативных подразделений Федеральной таможенной службы и др.; начальник органа Федеральной службы судебных приставов; командиры воинских частей, соединений, начальники учреждений (здесь также понимаются и начальники пограничных и территориальных управлений ФСБ России, управлений ФСБ России в войсках и воинских формированиях, начальники ВУЗов ФСБ России); начальник органов противопожарной службы. В соответствии с ст. 40 и ч. 3 ст. 150 УПК РФ, именно эти органы наделяются правом производства расследования в форме дознания, которое заканчивается составлением обвинительного акта, утверждаемого начальником органа дознания.

Правом возбуждения уголовных дел и производства неотложных следственных действий, а следовательно, полномочиями начальника органа дознания кроме указанных выше, наделены руководители иных органов исполнительной власти, наделенных полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности, а также командиры воинских частей и соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов (здесь также понимаются и начальники пограничных и территориальных управлений ФСБ России, управлений ФСБ России в войсках и воинских формированиях, начальники ВУЗов системы ФСБ России), начальники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции России.

Иные должностные лица, которым предоставлены полномочия органов дознания в соответствии со ст. 40 УПК РФ по соображениям «больше некому», также обладают статусом начальника органа дознания. Это, например: капитаны морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, - по уголовным делам о преступлениях, совершенных на данных судах; руководители геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания, - по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения данных партий и зимовок; главы дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации - по уголовным делам о преступлениях, совершенных в пределах территорий данных представительств и учреждений.

2. По методам работы. Следователь при расследовании преступлений использует лишь предусмотренные уголовно-процессуальным законом средства, тогда как органы дознания применяют в своей деятельности не только процессуальные, но и в ряде случаев оперативно-розыскные мероприятия. Между тем, УПК РФ при этом установил правило о том, что не допускается возложение полномочий по проведению дознания на то лицо, которое проводило или проводит по данному уголовному делу оперативно-розыскные мероприятия (ч. 2 ст. 41 УПК РФ). Закон дает понять, что необходимо четко разделить расследование преступлений от оперативно-розыскной деятельности. А потому производство дознания возлагается, как правило, на «штатных», т.е. специально выделенных должностных лиц, в связи с чем, законодатель не случайно ввел законом №90-ФЗ в УПК РФ новую ст.40№.

3. По срокам. Для производства предварительного следствия законом установлен двухмесячный срок, а срок производства неотложных следственных действий - 10 суток. Для «ускоренного» (упрощенного) дознания предусмотрен срок в течение 30 суток со дня возбуждения уголовного дела. Этот срок может быть продлен прокурором до 30 суток, т.е. максимальный срок дознания - 60 суток. Закон содержит предписания на случаи, когда, дознание не укладывается в этот срок. В необходимых случаях, в том числе, связанных с производством судебной экспертизы, срок дознания может быть продлен прокурором района (города) и их заместителями - до 6 месяцев. В исключительных случаях, связанных с исполнением запроса о правовой помощи, срок дознания может быть продлен прокурором субъекта РФ - до 12 месяцев. Указанные новеллы снимают необходимость передачи уголовных дел в органы предварительного следствия, в случае если истекли сроки дознания.

4. По степени процессуальной самостоятельности и независимости следователя и дознавателя. Предварительное следствие, в отличие от дознания, проводится в более сложной процессуальной форме, как правило, следователем, имеющим более высокий процессуальный статус, чем дознаватель.

Дознаватель осуществляет дознание под непосредственным контролем и руководством начальника органа дознания (ст. 41 УПК РФ), а так называемые «штатные» дознаватели - начальника подразделения дознания (ст. 40№ УПК РФ). Они вправе поручать дознавателю выполнение неотложных следственных действий либо производство дознания по уголовному делу.

Указания вышеуказанных должностных лиц дознавателю даются в письменном виде и обязательны для исполнения. Однако дознаватель вправе обжаловать эти указания прокурору. Порядок рассмотрения жалобы дознавателя прокурором регламентирован ст. 124 УПК РФ. В случае разногласий порядок взаимоотношений начальника органа дознания и начальника специализированного подразделения дознания и процедура рассмотрения их жалоб аналогичен прокурорскому, прежде всего в части сроков.

Федеральным законом от 05.06.2007 № 87-ФЗ «О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации и Федеральный закон «О прокуратуре Российской Федерации» термин «санкция прокурора» в УПК РФ заменен словами «согласие прокурора». Это словосочетание означает разрешение прокурора на производство дознавателем соответствующих следственных и иных процессуальных действий и на принятие им процессуальных решений. Согласования требуют только некоторые решения дознавателя, предусмотренные законом, в частности: его ходатайства, возбуждаемые перед судом (п. 5 ч. 2 ст. 37 УПК РФ); прекращение уголовного дела (преследования) по ст. 25, п. 3 ч. 1 ст. 27, ст. 28, ст. 427 УПК РФ; возбуждение уголовного дела в ситуации, предусмотренной ч. 4 ст. 20 УПК РФ, а также решения, предусмотренные ч. 2 ст. 91, ч. 2 ст. 95, ч. 3 ст. 110 УПК РФ.

Дознаватель, при несогласии с указаниями прокурора вправе обжаловать их вышестоящему прокурору, вместе с тем, обжалование не приостанавливает выполнения этих указаний.



3. Понятие, значение и система общих условий производства предварительного расследования

Понятие общих условий предварительного расследования. В целях упорядоченности расследования уголовных дел УПК РФ установлена система правил, распространяющихся на все процессуальные решения и действия дознавателя и следователя. Данные правила, сформулированные законом в соответствии с принципами уголовного судопроизводства, регламентируют наиболее существенные стороны досудебного производства. Их принято называть общими условиями.

Общие условия производства предварительного расследования закреплены в главе 21 УПК РФ с одноименным названием.

Общие условия предварительного расследования - это закрепленные в уголовно-процессуальном законе правила, исполнение которых обязательно для любой из форм предварительного расследования за некоторым исключением, в частности, при «ускоренном» (упрощенном) дознании (ст.ст. 223-225 УПК).

Следовательно, под общими условиями предварительного следствия следует понимать установленные законом правила, которые выражают характерные черты предварительного следствия и определяют существенные требования, предъявляемые к порядку производства следственных действий и принятию решений. Общие условия предварительного следствия распространяются на всю деятельность, именуемую расследованием. По существующей терминологии расследованием в теории уголовного процесса называется деятельность органов следствия и дознания, в то время как предварительным следствием называется деятельность, проводимая следователем независимо от органа, где он работает.

Так должно быть. Однако общие условия предварительного расследования в полном объеме относятся, по замыслу законодателя, только к предварительному следствию (гл.21, ст.ст. 151-161 УПК РФ), поскольку они не в полной мере относятся к дознанию в виде неотложных следственных действий (п. 3 ст. 149, ст. 157 УПК РФ) и «ускоренному» (упрощенному) расследованию (ст.ст. 223-225 УПК РФ).

Значение общих условий. Общие условия предварительного следствия включают положения, которые раскрывают назначение и содержание отдельных уголовно-процессуальных институтов предварительного следствия, обеспечивающих производство следственных действий в целях установления истины по уголовному делу.

Общие условия предварительного расследования подчинены принципам уголовного судопроизводства и являются их проявлениями в конкретной стадии.

Производство предварительного расследования как в форме следствия, так и в форме дознания, подчиняется совокупности общих «сквозных» правил - требований, закрепленных в УПК РФ, которые призваны обеспечить единообразие досудебной уголовно-процессуальной процедуры и достижение предназначения, целей и задач, стоящих перед стадией предварительного расследования. В этом их значение.

Система (виды) общих условий предварительного расследования. Относительно системы правил, составляющих общие условия предварительного расследования, в литературе нет единства мнений. УПК РСФСР 1960 г., учитывающий необходимость защиты прав человека от незаконных репрессий, включал в число общих условий предварительного следствия наиболее важные положения, в значительной степени способствующие соблюдению прав и свобод личности. Например, о месте и сроке предварительного следствия (ст.ст. 132-133 УПК РФ), об обязанности удовлетворения ходатайств, имеющих значение для дела (ст. 131 УПК РФ), о мерах по устранению причин и условий, способствовавших совершению преступления (ст. 140 УПК РФ) и другие. Данный УПК был прогрессивным явлением в правовой жизни России и с внесенными в него изменениями прослужил более 40 лет.

На современном этапе развития общества при определении системы правил, составляющих начала (общие условия) предварительного расследования, необходимо исключать положения, по своей сути являющиеся проявлениями в соответствующих формах деятельности принципов уголовного судопроизводства и следовать логике главы 21 УПК РФ «Общие условия производства предварительного следствия». В этом случае наиболее приемлемой, на наш взгляд, является система правил, составляющих общие условия предварительного расследования, которая включает в себя два вида: 1) основные общие условия; 2) иные общие условия.

В качестве основных общих условий предварительного расследования выделяются:

1. Правильное определение подследственности (ст. 151 УПК РФ).

2. Полномочия следователя и дознавателя и их процессуальную самостоятельность (ст.ст. 38, 41 УПК РФ), перераспределение полномочий прокурора и руководителя следственного органа (ст.ст. 37, 40№ УПК РФ).

3. Своевременное начало (ст. 156 УПК), соблюдение места (ст. 152 УПК РФ) и сроков производства предварительного расследования (ст.ст. 152, 157, 223 УПК РФ).

4. Соединение уголовных дел (ст.ст. 153, 162 УПК РФ).

5. Выделение уголовного дела (ст. 154 УПК РФ). Выделение в отдельное производство материалов уголовного дела (ст. 155 УПК РФ).

6. Расследование уголовных дел группой (бригадой) следователей (ст. 163 УПК РФ).

7. Криминологические аспекты деятельности органов дознания и предварительного следствия (ст.ст. 73, 158 УПК).

8. Соблюдение формы и порядка взаимодействия следователя с органами дознания (ст.ст. 38, 149, 152, 157 УПК РФ) См. также: Инструкция по организации взаимодействия подразделений и служб МВД РФ, утверждена приказом МВД РФ № 334 от 20.06.1996 // СПС КонсультантПлюс.

9. Применение научно-технических средств при производстве предварительного расследования (ст. 58, 83, 84, 180, 186 УПК).

10. Недопустимость разглашения данных предварительного расследования (ст. 161 УПК РФ; ст. 130 УК РФ; ФЗ «О прокуратуре РФ»; ст.ст. 39-40 Закона «О средствах массовой информации»).

11. Обязанность рассмотрения ходатайств, имеющих значение для уголовного дела (ст.ст. 73, 119-122, ч. 2 ст. 159 УПК РФ).

12. Соблюдение порядка и формы взаимодействия следователя (дознавателя) с органами следствия и должностными лицами иностранных государств (ст.ст. 453-473 УПК РФ; Международные договоры и соглашения РФ со странами СНГ и дальнего зарубежья).

13. Общие правила производства и протоколирования следственных действий (ст.ст. 29, 164, 166, УПК РФ), т.е. письменность предварительного расследования.

14. Соблюдение нравственных основ предварительного расследования (ст.ст. 6, 9, 10, 16, 49-53, 56, 133-139, 187-192 УПК РФ).

К иным общим условиям относятся:

1. Восстановление утраченного уголовного дела (ст. 158.1 УПК РФ).

2. Необходимость принятия мер попечения о детях и других иждивенцах обвиняемого, обеспечения сохранности его имущества (ст. 160 УПК РФ).

3. Участие в уголовном деле специалистов, переводчиков, понятых (ст.ст. 168, 169, 170 УПК РФ).

4. Характеристика некоторых основных общих условий предварительного расследования

Понятие подследственности. В самом общем виде под подследственностью понимается свойство уголовного дела, образуемое совокупностью таких его признаков, как: тяжесть совершенного преступления; место совершения преступления; лицо, в отношении которого совершено преступление, или лицо, совершившее это преступление. Установленная законом подследственность позволяет решить вопрос, каким органом дознания или предварительного следствия должно расследоваться каждое уголовное дело.

В доктрине уголовного процесса подследственность определяется как совокупность признаков преступления (общественно опасного деяния), по которым его расследование в полном объеме относится к компетенции строго определенного органа предварительного расследования конкретной структурной единицы ведомства (допустим, не просто к компетенции следователя, а к компетенции следователя Следственного комитета РФ, ФСБ, внутренних дел, Федеральной службы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ).

Рассматривая приведенную дефиницию, следует отметить, что термины «подследственность» и «компетенция» взаимосвязаны, но не являются синонимами. Компетенция - это определенная совокупность прав и обязанностей субъекта, а подследственность - это признаки, позволяющие определить, распространяется ли право органа расследовать преступление в полном объеме на данный конкретный состав, но не само это право.

Виды (признаки) подследственности. Необходимо разграничивать подследственность уголовных дел следователю и подследственность уголовных дел органу дознания. Нормы о подследственности (ст. 151 УПК РФ) - это самые многострадальные нормы. В прежнем УПК РСФСР она изменялась более 40 раз. Поток изменений и дополнений к ст. 151 УПК РФ (2001) уже уподобился стихийному бедствию; дознаватели и следователи не поспевают за этим потоком В свою очередь первая различается на подследственность уголовных дел следователя Следственного комитета РФ, органов внутренних дел, Федеральной службы безопасности и следователя органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, а также подведомственность отдельным следователям каждого следственного аппарата (ст. 151 УПК РФ). Но два органа - Следственный комитет РФ и органы внутренних дел - обладают правом универсальной подследственности, то есть расследуют подавляющее большинство уголовных дел, относящихся к самым разнообразным сферам общественной жизни.

Уголовно-процессуальный закон различает следующие признаки (виды) подследственности: 1) предметный (родовой); 2) альтернативный (смешанный); 3) персональный; 4) территориальный (местный); 5) по связи дел.

Предметный (родовой) признак определяет подследственность по составу совершенного преступления. По этому признаку устанавливается подследственность уголовных дел следователям Следственного комитета РФ, федеральной службы безопасности, органов внутренних дел и следователям органов по контролю за оборотом наркотических средств. В рамках предметного признака подследственности ст. 151 УПК РФ перечисляет преступления, расследование которых относится к ведению предварительного следствия или дознания. Таким образом, предметный признак служит для разграничения подследственности органов предварительного следствия и дознания различных ведомств (ч. 3 ст. 151 УПК РФ).

К подследственности следователей Следственного комитета РФ отнесены уголовные дела об особо тяжких и тяжких преступлениях против жизни - обо всех видах убийств, о половых преступлениях, о должностных и воинских преступлениях и некоторых других, перечисленных в п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК РФ. Таким образом, следователи Следственного комитета РФ обладают универсальной и вместе с тем исключительной подследственностью.

К подследственности следователей самого многочисленного следственного аппарата - органов внутренних дел - отнесены по предметному признаку уголовные дела о преступлениях против собственности, здоровья, а также преступления в сфере экономики, против общественной безопасности и общественного порядка, о бандитизме, об организации преступного сообщества и о ряде других преступлений, упомянутых в п. 3 ч. 2 ст. 151 УПК РФ (более 80 составов преступлений).

Следователям Федеральной службы безопасности в соответствии с п. 2 ч. 2 ст. 151 УПК РФ по рассматриваемому признаку подследственны дела о государственной измене, шпионаже, контрабанде, незаконном вывозе ценностей и валюты за границу, квалифицированном составе незаконного пересечения Государственной границы РФ, военном мятеже и ряде других преступлений.

К подследственности следователей органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ отнесены дела о преступлениях, предусмотренных статьями: ч. 2 и 4 ст. 188 УК РФ, ч. 2 ст. 288 УК РФ, ч. 2 и 3 ст. 228 УК РФ, ст. 229 УК РФ и некоторые другие в связи со спецификой деятельности.

Альтернативный (смешанный) признак подследственности допускает производство предварительного следствия по делам одной и той же категории следователями различных ведомств (следственных аппаратов). По этому признаку подследственность определяется по органу, выявившему соответствующее преступление (ч. 5 ст. 151 УПК РФ).

Персональный признак подследственности связан с субъектом преступления. Персональная подследственность - это совокупность признаков, зависящая от того, какой субъект и какое совершил преступление. Например, дела о преступлениях, совершенных лицами, обладающими процессуальным иммунитетом (ст. 447 УПК РФ), или о преступлениях, совершенных военнослужащими и приравненными к ним лицами, подследственны следователям Следственного комитета (подпункты «б», «в» п. 2 ч. 2 ст. 151 УПК РФ).

Совершение любого преступления указанными лицами исключает применение при выяснении подследственности предметного или альтернативного признаков.

Признак связи дел содержится в ч. 6 ст. 151 УПК РФ, в соответствии с которой по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст.ст. 150, 285, 285.1, 285.2, 286, 290-293, 306-310, 311 ч. 2, 316 и 320 УК РФ, предварительное следствие производится следователями того органа, к чьей подследственности относится преступление, в связи с которым возбуждено соответствующее уголовное дело.

Территориальный (местный) признак определяет подследственность по месту совершения преступления. Он сочетается с любым другим из названных признаков.

Признаки территориальной подследственности закреплены в ст. 152 УПК РФ, в которой сказано, что предварительное следствие производится в том районе, где совершено деяние, содержащее признаки преступления. Оно может производиться по месту обнаружения преступления, а также по месту нахождения обвиняемого, подозреваемого или большинства свидетелей только в целях обеспечения наибольшей быстроты, объективности и полноты расследования и соблюдения процессуальных сроков (ч. 4 ст. 152 УПК РФ).

Установив, что имеются признаки преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, орган дознания (дознаватель) обязан в порядке ст. 146 УПК РФ возбудить уголовное дело и произвести все неотложные следственные действия (ст. 157 УПК РФ), после чего передать дело руководителю следственного органа в соответствии с ч. 3 ст. 149 УПК РФ.

Если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом месте, то уголовное дело расследуется по месту окончания преступления (ч. 2 ст. 152 УПК РФ).

В случае необходимости производства следственных или розыскных действий в другом месте следователь вправе произвести их лично либо поручить производство этих действий соответствующему следователю или органу дознания, который обязан выполнить поручение в срок не свыше десяти суток (ч. 1 ст. 152 УПК РФ).

Вопрос об определении подследственности возникает, как правило, при возбуждении уголовного дела или в ходе расследования, если, например, устанавливаются новые обстоятельства, влияющие на квалификацию преступления.

Вместе с тем, закон не исключает определение подследственности материалов о совершенном преступлении до возбуждения уголовного дела. В п. 3 ч. 1 ст. 145 УПК РФ подчеркивается, что по подследственности могут быть переданы заявления или сообщения о совершенном преступлении до возбуждения уголовного дела. Споры о подследственности недопустимы, а в случае возникновения, их разрешает прокурор.

От споров о подследственности необходимо отличать конкуренцию подследственности, которая возникает в тех случаях, когда уголовное дело обладает такими признаками, которые позволяют передать его для расследования следователям различных ведомств (следственных аппаратов). Это может быть при наличии: а) признаков предметной, альтернативной либо персональной подследственности; б) когда дело по предметному признаку подследственности может быть отнесено к ведению следователей различных ведомств.

На практике в ряде случаев трудно решить вопрос о подследственности по предметному признаку, когда деяние может быть отнесено к ведению различных ведомств. Здесь речь может идти как об идеальной (когда одним действием одного лица совершено несколько преступлений, например, предусмотренных ч. 1 ст. 105 и ст. 286 УК), так и о реальной (различными действиями одного лица совершено несколько преступлений, например, предусмотренных ч. 1 ст. 105 и ст. 158 УК) совокупности преступлений. На практике дело расследуется либо следователем того аппарата, где оно было возбуждено, либо передается следователю того аппарата, к подследственности которого относится наиболее тяжкое преступление.

Когда лицом совершено два преступления, одно из которых отнесено к подследственности органа дознания (например, ч. 1 ст. 188 УК РФ), а другое - к подследственности следователя (например, ч. 2 ст. 322 УК РФ), дело подлежит передаче для расследования следователю, поскольку орган дознания не вправе производить предварительное следствие, а следователь может расследовать дело, отнесенное к компетенции органов дознания (ч. 1 ст. 151 УПК РФ).