Документ как объект криминалистического исследования

Размещено на http://www.allbest.ru/

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

1. Понятие «технико-криминалистическое исследование документа»

1.1 Документ как объект криминалистического исследования

1.2 Задачи криминалистического исследования документов

1.3 Выявление признаков полной и частичной подделки документов

2. Использование средств и методов, применяемых для исследования поддельных документов при раскрытии и расследовании преступлений

2.1 Использование специальных познаний при раскрытии и расследовании преступлений

2.2 Предварительное исследование поддельных документов

2.3 Оценка заключения эксперта

2.4 Проблемы, возникающие при расследовании и раскрытии преступлений данной категории

Заключение

ВВЕДЕНИЕ

документ поддельный преступление расследование

Актуальность темы исследования обуславливается рядом обстоятельств, среди которых необходимо отметить следующие.

Во-первых, в юридической науке и в криминалистике, в частности, отсутствует единый подход к определению понятия «документа» как объекта исследования. Высказывается довольно много точек зрения относительно формулирования признаков документа, что ведет к терминологической разобщенности и отсутствию единого понимания документа как объекта криминалистического исследования.

Во-вторых, значимость специальных познаний в начальный период развития уголовного процесса не может не порождать комплекс проблем, обусловленных главным образом недостаточной уголовно-процессуальной регламентацией порядка, формы и условий их использования при технико-криминалистическом исследовании документов. Неясно, каким образом должны фиксироваться результаты проведенных исследований, к какому виду доказательств их можно причислить, причем единого подхода к решению данной проблемы не разработано ни практикой, ни наукой уголовно-процессуального права. Одни предлагают ввести новый вид доказательств - справку специалиста, исследовавшего документ до возбуждения уголовного дела по запросу следователя или оперативного работника Майлис Н.П. Проблемы законодательного регулирования специалиста в уголовном судопроизводстве. Сочи - Краснодар, 2002. - С. 96 - 97.. Другие допускают составление справки или акта исследования, признаваемых иными документами Лысов Н.Н. Криминалистическое учение о фиксации доказательственной информации в деятельности по выявлению и раскрытию преступлений: Автореф. дис. ... докт. юрид. наук. - М., 1995. - С. 58.. Сторонники третьей точки зрения считали, что результаты исследований и объектов фиксируются в рапорте о представлении результатов оперативно-розыскной деятельности следователю и впоследствии могут быть использованы в уголовно-процессуальном доказывании в соответствии со ст. 89 УПК РФ Телегина Т.Д. Использование специальных знаний в современной практике расследования преступлений: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2008. - С. 9..

В-третьих, представляется актуальной проблема информационного обеспечения криминалистических исследований документов. Практика показывает, что доля выводов экспертов-криминалистов соответствующих подразделений правоохранительных органов в форме «не представляется возможным», объясняемых «отсутствием справочных данных», составляет 17-18 % от общего числа технико-криминалистических экспертиз и исследований документов, причем среди объектов, вызывающих наибольшие трудности в исследовании, преобладает защищенная полиграфическая продукция и различные бланки документов. Решение названной проблемы зависит от двух основных обстоятельств: первое из них заключается в достижении определенной устойчивости состояния информационной структуры в течение определенного периода времени, требуемой для стабильного пользования информацией при решении экспертных задач. Второе обстоятельство связано с высокими темпами развития новых компьютерных технологий, что приводит к быстрому устареванию каких-либо частных разработок.

Степень научной разработанности темы. Вопросы криминалистического исследования документов исследованы недостаточно. Современные аспекты данной тематики затронуты в работах А.В. Кудрявцевой Кудрявцева А. В. Исследование доказательств в суде апелляционной инстанции в свете теории следственных (судебных) действий познавательного характера // Законы России: опыт, анализ, практика. - 2015. - № 2. - С. 67-88. , А.Н. Першина Першин А.Н. Исследование документов ретроспективный анализ // Эксперт-криминалист. - 2013. - №3. - С. 44-49., Я.П. Ряполовой Ряполова Я.П. Исследования предметов и документов как новая форма использования специальных познаний в стадии возбуждения уголовного дела // Российский следователь. - 2010. - №24. - С. 67-74., В.С. Шишкина Шишкин В. С. Документы в доказывании при производстве по уголовному делу: дис. . канд. юрид. наук. - М. : МосУ МВД России, 2012. - 234 с. и др.

Объектом исследования являются правовые отношения, возникающие в процессе криминалистического исследования документов.

Предметом исследования являются нормы конституционного, уголовно-процессуального, административного и других отраслей права, регламентирующие криминалистическое исследование документов, а также научная и учебная литература по данным вопросам.

Целью исследования является анализ механизма криминалистического исследования документов, а также разработка предложений по совершенствованию данной деятельности.

Исходя из цели, были определены следующие задачи:

- определить документ как объект криминалистического исследования;

- выделить задачи криминалистического исследования документов;

- описать выявление признаков полной и частичной подделки документов;

- рассмотреть использование специальных познаний при раскрытии и расследовании преступлений;

- изучить предварительное исследование поддельных документов;

- дать оценку заключения эксперта;

- проанализировать проблемы, возникающие при расследовании и раскрытии преступлений данной категории.

Методологическую основу исследования методы анализа и синтеза, классификации и систематизации, теоретического обобщения, описания и другие.

Теоретическая значимость исследования определяется развитием теоретико-методологических основ для дальнейшего исследования проблем криминалистического исследования документов.

Практическая значимость исследования заключается в том, что положения и выводы, сформулированные в работе, могут представлять методологическую основу для дальнейших исследований криминалистического исследования документов.

Нормативную основу исследования составляют положения Конституции Российской Федерации, Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 07.02.2011 №3-ФЗ «О полиции» и других нормативно-правовых актов.

Структура работы обусловлена ее целями и задачами. Работа состоит из введения, двух глав, объединяющих сем параграфов, заключения и списка использованной литературы.

1. ПОНЯТИЕ «ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТА»

1.1 Документ как объект криминалистического исследования

Для уяснения документа как объекта криминалистического исследования, обратимся к некоторым теоретическим положениям, которые разработаны различными науками при определении понятия «документ». Проблема сохранения и передачи информации во времени и пространстве для общества была актуальной всегда. В настоящее же время выделяются четыре концепции документа: правовая, источниковедческая, гносеологическая, управленческая Плешкевич Е.А. Эволюция теоретических представлений о документе. М., 2011. С. 11.. В каждой из них складывается свое представление о сущности документа. Например, источниковедческая концепция под документом понимает историческое свидетельство; гносеологическая - источник знания, представленный в книжных формах; управленческая - наделяет документ организационно-распорядительными функциями. Рассмотрим документ более подробно с позиции правовой концепции и его уточненное определение в криминалистике как объекта исследования. С середины XX столетия, как отметил В. А. Камышин, под документами стали понимать любую знаковую информацию, выраженную на любом языке, зафиксированную любым способом на любом материальном объекте с целью его обращения в динамической информационной системе Камышин В. А. Иные документы как «свободное» доказательство в уголовном процессе: дис. ... канд. юрид. наук. Ижевск, 1998. С. 19.. С позиции действующего материального права подлинный документ, являющийся предметом преступного посягательства, должен быть элементом вещного мира, но никак не информацией.

Трактуя понятие «документа» с современных позиций можно отметить, что любая информация всегда переносится и хранится материальными системами. Одной из таких систем выступает документ. Являясь объектом материального мира, документ представляет собой форму организации информационного процесса, где сведения могут быть представлены в виде текста, изображения, звука и т.д.

Далее, характеризуя понятие «документ» в материальном праве, полагаем согласиться с мнением Е. А. Плешкевича, который утверждает, что «документ» это сущностное понятие Плешкевич Е. А. Проблемы развития теории в дисциплинах документально-информационного цикла: взгляд со стороны URL: www.nbuv.gov. иа/рогЫ/soc_gum/bdil/2009-3/2pd. (дата обращения 15.12.2015). Некоторые криминалисты отмечают, что приведенное утверждение полностью согласуется с понятием документа как предмета преступления для целого ряда уголовно-правовых норм. Например, предметом преступления, предусмотренного ст. 140, 164, 183, 195, 204, 233, 238, 243, 284, 287, 324, 325 УК РФ, может быть только подлинный документ, отвечающий ряду специальных свойств (признаков). Вместе с тем, по-другому документ воспринимается в области процессуальной науки, где он является одним из видов доказательств. Н. А. Кузнецова под документами-доказательствами понимает «специально изготовленные в рамках или за рамками уголовного судопроизводства должностными лицами и гражданами отвечающие признакам относимости, допустимости и достоверности материальные носители, сохранившие следы целенаправленной деятельности, предназначенной для фиксации и передачи информации» Кузнецова Н. А. Собирание и использование документов в качестве доказательств по уголовным делам : дис. ... канд. юрид. наук. М., 1996. С. 31..

Также наиболее важным и значимым признаком документа выступает официальный характер его происхождения, поскольку документ выдается уполномоченным на то органом или лицом. В этой связи в юридической литературе широкое использование получила лексическая категория «официальный документ». В соответствии с Государственным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р51141-98 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения» официальный документ, созданный юридическим или физическим лицом, должен быть оформленным и удостоверенным в установленном порядке. Документ может представлять собой сведения, зафиксированные в строго определенной форме, именуемой бланком. Правовое регулирование электронного документооборота: учебно-практическое пособие / науч. разраб. А. А. Фатьянова. - М., 2005. - С. 15.

Как указывается в юридической литературе, документ в силу его официальности является системным объектом, поэтому ученые выделяют еще один его признак - нахождение его в конкретной системе документации. Такая система может представлять собой совокупность различных документов, взаимосвязанных по различным признакам происхождения, назначения, вида, сферы деятельности, единых требований к их оформлению. Например, дело, заведенное в штабном подразделении органа внутренних дел по вопросам организации переписки с органами исполнительной власти. Как показывает практика, такая система пока еще остается основной формой документооборота в текущей деятельности органов власти, например, в деятельности органов внутренних дел. В литературе отмечается, что такую систему можно назвать аналоговой Степанюк О.С., Степанюк А.В. Проблема межотраслевого подхода к толкованию понятия «официальный документ» // Российский судья. - 2013. - №4. - С. 29 - 32..

В практической деятельности правоохранительных органов довольно часто возникает настоятельная необходимость криминалистического исследования документов. В науке устоялась точка зрения, согласно которой это раздел криминалистической техники, сложившийся на основе теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, для установления технической стороны изготовления документов и их частей, отождествления использованных при этом средств и материалов. Криминалистическое исследование документов является самым распространенным видом криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов Винберг А.И., Шавер Б.М. Криминалистика: Учебник. - М.: Государственное издательство юридической литературы, 1991. - С. 321..

С криминалистической точки зрения документ может быть охарактеризован как материальный носитель специально зафиксированной в нем информации, имеющей значение для уголовного судопроизводства. Своеобразие данного объекта определяется несколькими обстоятельствами. Во-первых, во всех случаях документ - это продукт целенаправленной человеческой деятельности, творение ума, знаний и рук его автора - исполнителя. Во-вторых, данная деятельность направлена на отображение (запечатление, фиксацию) какого-либо элемента, фрагмента окружающего мира (события, человека, действия и т.д.) или определенных сведений о чем-либо, а нередко и того и другого в комплексе. В-третьих, это делается различными способами на основе применения в той или иной мере специальных знаний, навыков, умений, технических средств. В-четвертых, запечатление отображаемого объекта осуществляется на специально подобранном либо изготовленном, пригодном для этого материале (бумаге, дереве, камне и т.д.).

Перечень документов, которые имеют хождение в уголовном процессе, довольно широк: это и примитивно сработанные, низкокачественные, и исполненные на высочайшем профессиональном уровне, простые, общедоступные, понятные всем, и сложные, постигаемые лишь специалистами (клочок бумаги с записанным на нем номером телефона, потрепанная фотокарточка, трамвайный билет, фальшивая ассигнация, редкая книга, видеограмма, памятник старины, математическая формула, кинолента, банк данных, компьютерная программа и т.д.) Криминалистика: учебник / О.В. Волохова, Н.Н. Егоров, М.В. Жижина и др.; под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Проспект, 2011. - С. 341. .

Некоторые документы отыскиваются следователями и работниками органов дознания, осматриваются, изымаются, исследуются и приобщаются к уголовному делу в качестве вещественных доказательств. Другие документы передаются, пересылаются им по их запросам гражданами и должностными лицами предприятий, организаций, учреждений. Третьи поступают в правоохранительные органы по официальным каналам и частным образом, по инициативе самих представителей государственных структур, а также отдельных граждан и групп населения. В данном случае речь идет о документах, возникновение которых лежит за пределами уголовного судопроизводства и не связано с активностью работников правоохранительных органов.

Помимо этого, имеется и другая группа различных документов, отражающих и удостоверяющих правовые решения должностных лиц органов, осуществляющих борьбу с преступностью, их деятельность по выявлению, расследованию, рассмотрению уголовных дел в судебных инстанциях (постановления, определения, протоколы, обвинительные заключения, видеограммы следственных действий и т.д.). Такие документы, которые всегда выступают правовым средством фиксации и удостоверения информации, также могут выступать в качестве объекта и средства доказательственного и иного познания. Например, в случае фальсификации доказательственной базы, а также в ходе криминалистического анализа, надзорного прокурорского и судебного исследования материалов дела в целях определения полноты, качества, законности производства отдельных действий органов дознания, следствия, правильности получения, оценки, передачи и использования собранной информации. В других случаях подобные документы могут выступать и в качестве объектов поиска, например, в случае утери или хищения Умаханов С.Б. Понятие иных документов как вида доказательств в уголовном судопроизводстве // Российский следователь. - 2013. - №3. - С. 13 - 15..

В уголовном процессе документ выполняет различные функции и выступает в различных качествах. Так, если документ целиком и полностью - продукт криминальной активности, а также когда документ, являющийся изначально продуктом правомерной деятельности, подвергся незаконному воздействию в преступных целях (похищен, поврежден, подделан и т.д.), он может выступать в качестве объекта следственного поиска и его необходимо включить в перечень обстоятельств, которые подлежат доказыванию по уголовному делу. После обнаружения документа, как и другие документов, оказавшихся иным способом в распоряжении следственных подразделений или подразделений дознания он еще играет роль объекта исследования и средства решения различных распознавательных и идентификационных задач, поскольку информация, полученная при его изучении, используется для установления других обстоятельств содеянного, личности правонарушителя, его виновности в инкриминируемом деянии. Субъектами поиска, фиксации, осмотра, изъятия документов выступают многочисленные субъекты уголовного процесса: орган дознания, начальник подразделения дознания, дознаватель, следователь, защитник обвиняемого, обвиняемый, потерпевший и т.д. Они же могут выступать и в роли субъектов предварительного исследования документов, а также быть инициаторами экспертных исследований.

В криминалистике по способам и средствам фиксации информации документы подразделяются на машинописные, рукописные, кинодокументы, фотодокументы, видеодокументы, изодокументы (например, изоробот разыскиваемого преступника), фонодокументы (фонограммы с записью устной речи, иных звуков) и др. По видам материала, на котором зафиксированы объекты, могут быть выделены документы, содержащие информацию, зафиксированную на бумаге, и документы, содержащие информацию, зафиксированную на металле, дереве, камне, различных пленках и на ином материале Бахта А.С. Документы предварительного расследования: понятие и классификация // Российский следователь. - 2009. - №7. - С. 99..

Вместе с тем, возможны и другие классификации документов. В частности, по целям изготовления документа (изготовленные в преступных целях, изготовленные в иных целях); по соотношению времени изготовления и времени совершения расследуемого преступления (изготовленные до, во время и после совершения преступления); по связи с действиями преступника (связанные - не связанные); по субъекту изготовления (изготовленные преступником, следователем, иным лицом). Документы, содержащие определенные сведения, зафиксированные на бумаге с помощью буквенных обозначений, подразделяются на официальные и неофициальные, оригиналы и копии; подлинные и поддельные, рукописные, машинописные, полиграфические и т.д.

По доказательственному значению документы подразделяются на две группы:

- документы, являющиеся доказательствами;

- документы, не являющиеся доказательствами.

В свою очередь документы, являющиеся доказательствами, подразделяются на письменные и вещественные доказательства.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными стандартами различными органами, учреждениями, предприятиями, организациями. Они должны содержать определенный типовой набор реквизитов (изготавливаться на соответствующих бланках, содержать указания на дату и место изготовления, должны иметь необходимые подписи, печати и т.д.). Отсюда и несколько значений документов в уголовном производстве. Одна их часть способствует выявлению преступлений, играя роль источников соответствующей информации, лежащей в основе запуска механизма уголовно-правового реагирования, другая часть является носителем данных, необходимых для раскрытия, успешного расследования и рассмотрения в судах уголовных дел Жариков Ю.С. Процессуальное документирование при производстве дознания и предварительного следствия: Автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. - М., 1997. - С. 12..

Таким образом, обобщив все изложенное, можно сформулировать следующий вывод по рассмотренному вопросу. Под документом в криминалистическом смысле понимают объект, в котором с помощью одного или нескольких средств фиксации отражены сведения о каких-либо фактах, имеющих значение для расследования преступления. Криминалистическое исследование документов - отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения, развития и становления особенностей письменной речи и почерка, а также следов изготовления и изменения документов и разрабатывающая на этой основе средства, приемы и методики обнаружения, изъятия и исследования указанных следов и признаков. Система криминалистического исследования документов включает: криминалистическое исследование письма и технико-криминалистическое исследование документов. Объекты в обоих случаях - документы. По процессуальной природе документы могут быть: документы - вещественные доказательства; документы - письменные доказательства. Документы как вещественные доказательства - это средство: совершения преступления; сокрытия преступления; способствующее раскрытию преступления и установлению существенных обстоятельств дела.

1.2 Задачи криминалистического исследования документов

Исследование документов в криминалистическом отношении основывается на достижениях многих наук, обобщении следственной и судебной практики. Задачи, решаемые криминалистическим исследованием документов, можно разделить на несколько групп.

Как указывается в юридической литературе, документ является объектом, информативным во многих отношениях. Прежде всего, он рассматривается как носитель и источник информации о себе самом (назначении, форме, размере, цвете и т.д.). Важную информацию документ содержит о зафиксированном в нем объекте, о лицах, имевших к нему отношение (к изготовлению, хранению, движению, к работе с документом), о внесенных в него криминальных и некриминальных изменениях и некоторых других обстоятельствах Каргин К.В. Юридические документы: Монография. - М.: Юрист, 2007. - С. 160..

Практика правоохранительной деятельности, а также теоретические изыскания ученых позволяют утверждать, что в ходе технико-криминалистического исследования документов могут быть решены следующие задачи:

- установление способа изготовления документа и его частей;

- отождествление: конкретных предметов (пишущих машин, печатных форм, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих приборе принтеров и т. д.); целого по частям; лиц, печатающих документ (идентификация личности по особенностям навыка);

- установление факта и способа внесения изменений в документ;

- установление скрытой информации - выявление залитых, замазанных текстов, восстановление сожженных документов и т. д.;

- восстановление первоначального вида документа;

- определение времени изготовления документа.

В процессе криминалистического анализа документа внимание может быть сфокусировано на таких его сторонах, признаках и отношениях: характере, видовой принадлежности документа, его назначении, подлинности; собственных признаках внешнего порядка (материал, состояние, реквизиты и т.д.); структуре, элементно-компонентном составе, качестве, времени, месте, способе и средствах изготовления; характере, сути, содержании, деталях, специфических особенностях отображенного объекта; месте, времени, способе, условиях, обстоятельствах запечатления объекта, отображенного на нем; криминальных и некриминальных изменениях фактуры, структуры, отдельных компонентов документа, а также признаков отображенного объекта; информации о лицах, органах и организациях, имевших какое-либо отношение к документу в связи с его изготовлением, хранением, передачей, сбытом, изучением, использованием на отдельных этапах, либо на всем пути его движения вплоть до момента обнаружения и криминалистического исследования; обстоятельствах, связанных с тем, каким образом документ оказался в распоряжении лиц, осуществляющих расследование, иную деятельность в уголовном процессе (месте, времени его обнаружения, канале поступления и т.д.); целях и возможностях использования в уголовном-производстве почерпнутой при исследовании документа информации (включая построение модели искомого преступника, его установление) Карлов В.Я. Криминалистика: тезаурус-словарь и схемы: учебное пособие. - М.: Альфа-Пресс, 2011. - С. 111. .

В процессе исследования фонограммы с записанной на ней устной речью устанавливается, сколько человек участвовало в разговоре, является ли речь заученной или свободной, каково дословное содержание разговора, в каком регионе могло длительное время проживать лицо, речь которого зафиксирована на фонограмме, его пол и возраст, анатомические особенности речеобразующего тракта, физические и психические характеристики, социальное положение, уровень и направленность образования, уровень культуры, интеллекта, эмоциональное состояние в период записи речи. Наряду с этим при фоноскопическом исследовании решаются идентификационные задачи, включая вопрос о принадлежности речи конкретному проверяемому лицу.

Достаточно обширные возможности имеются при исследовании письменных документов. Технико-криминалистическое исследование проводится с целью установления признаков изменения первоначального текста документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписи, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида примененных при изготовлении документа полиграфических средств Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник / под ред. Е.П. Ищенко. 2-е изд., испр. и доп. - М.: КОНТРАКТ, ИНФРА-М, 2006. - С. 321 .

Письменные документы могут быть объектами предварительных и экспертных почерковедческих и автороведческих исследований. Результаты данных исследований важны и тогда, когда имеются сведения о том, кто является исполнителем или автором текста, и тогда, когда таковые сведения отсутствуют. В последнем случае по признакам почерка и топографии (размещения текста на материале) можно решить вопрос о половой, возрастной принадлежности исполнителя текста, условиях его написания, состоянии писавшего (находился ли в трезвом состоянии, не болел ли и т.д.), о том, одним ли почерком исполнены разные исследуемые тексты.

В отличие от почерковедов, изучающих особенности и закономерности графического порядка, внимание автороведов приковано к другим элементам письма - к письменной речи, содержанию документа, его понятийному наполнению и языковым средствам выражения мыслей на бумаге или другом материале. В условиях информационной неопределенности относительно личности автора рукописного и иным способом выполненного текста автороведческое исследование может дать основание для выводов о возрастной, половой, профессиональной принадлежности неизвестного автора, уровне его образования, интеллекта и других признаках. Также может быть дан ответ на вопрос, один и тот же автор или нет у различных анонимных текстов.

Приведенные почерковедческие и автороведческие исследования называются распознавательными. Их результаты позволяют оперативным и следственным работникам сузить круг искомых лиц, определить сферу их поиска, сделать его более направленным и решить другие поисковые и познавательные задачи. Особую практическую значимость имеют идентификационные исследования текста документа. Однако проведение таких исследований возможно в условиях другой криминалистической ситуации - при наличии данных, дающих основание полагать, что определённое лицо могло быть исполнителем либо автором (или тем и другим одновременно) проверяемого текста (текстов). В этом случае исполнитель рукописного текста и подписи может быть идентифицирован по общим и частным признакам почерка. Если же исполнитель и автор текста (текстов) - разные лица, автор также может быть идентифицирован по признакам письменной речи Практическая криминалистика: Учебное пособие. Ч. 1. - Екатеринбург, 1994. - С. 234..

При решении идентификационных задач исследуются не только проверяемые тексты, но и образцы для сравнения, полученные от проверяемых (идентифицируемых) лиц. Сравнительные образцы в почерковедческом исследовании должны отвечать следующим требованиям:

- достоверности (происхождения от проверяемых лиц);

- сопоставимости с исследуемым материалом (по цвету и другим признакам бумаги, красителю и т.д.);

- качественности (например, не должно быть большого разрыва во времени между написанием проверяемого текста и образца);

- достаточности (количество письменных знаков, объем текста должны обеспечивать полноту, всесторонность, объективность исследования).

По своему происхождению образцы почерка могут быть свободными и экспериментальными. Документы, исполненные типографским способом, а также на пишущей машинке, ином средстве множительной техники исключают возможность почерковедческих исследований. Зато они не снижают шансов на успех поиска автороведческой, технико-криминалистической, иной информации Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений / Под ред. Е.П. Ищенко, П.Т. Скорченко. - М., 2000. - С. 345. .

Таким образом, задачи криминалистического исследования документов могут быть условно разделены на три группы. Первая группа - установление признаков и свойств исполнителя (автора) документа: пола, возраста, психического и физического состояний, профессиональных и других навыков. Вторая - определение природы, качественного состава, групповой принадлежности, а иногда места, времени изготовления материалов документа (бумага, красители, сургуч, клей и т. п.), установление средств, условий и способов изготовления (подделки) документа или его отдельных реквизитов (подписей, оттисков, печатей, штампов), выявление невидимых и слабовидимых записей, текстов сожженных документов и т. п. Третья - решение идентификационных задач: отождествление исполнителя документа - по письменной речи и почерку, пишущей машинки - по машинописному тексту; множительной техники - по изготовленным на ней оттискам текста и т. п. Указанные задачи конкретизируются и решаются при проведении двух видов исследований документов - криминалистического исследования письма и технико-криминалистического исследования документов. Несмотря на известное множество документов (по назначению, природе, происхождению), на разнообразие способов и средств их исполнения, копирования, подделки, используемых для этого материалов и средств, а соответственно, методик исследования документов и решаемых с помощью этих методик задач, общими остаются объекты исследования - документы как источники криминалистически значимой информации, а в определенных пределах закономерности отображения и последующего изучения такой информации в процессе расследования преступлений. Именно в этом контексте правомерно говорить о криминалистическом исследовании документов как единой отрасли криминалистической техники, которая изучает природу документов, закономерности отображения в них признаков и свойств исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения их содержания. На этой основе разрабатываются средства и методы криминалистического исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

1.3 Выявление признаков полной и частичной подделки документов

Как утверждает А.А. Топорков, в настоящее время выделяется три вида подделок документов: полная, частичная и изготовление документов произвольной формы Топорков А.А. Криминалистика: учебник. - М.: КОНТРАКТ, ИНФРА-М, 2012. - С. 211.. Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом. В последние годы применяются различные методы защиты документов от подделки: технологический, полиграфический, химический и др. В связи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условиях практически невозможно. Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных.

Под частичной подделкой А.А. Топорков понимает внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем либо подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов; либо замены частей документа (фотокарточки, листов) или подделки подписей, оттисков печатей и штампов Топорков А.А. Криминалистика: учебник. - М.: КОНТРАКТ, ИНФРА-М, 2012. - С. 212..

Практика экспертно-криминалистической деятельности показывает, что каждый из этих способов имеет отличительные признаки. Рассмотрим эти признаки более подробно.

Понятие подчистки документов определяется по-разному. В одном из словарей подчистка понимается как вычистка, стирание, подтирание, аранжировка, подскребывание, подскабливание, подскребание, очистка, подправка, подтирка, соскабливание URL: http://dic.academic.ru/dic.nsf/ogegova/168502 (дата обращения 17.02.2016). В другом источнике подчистка определяется как механическое удаление красителя с поверхностной основы бумаги для изменения первоначального содержания документа Финогенов В.Ф. Использование специальных знаний при выявлении и исследовании поддельных документов на автотранспортные средства // Российский следователь. - 2005. - №8. - С. 66.. По мнению А.А. Топоркова, подчистка - это механическое удаление графических реквизитов документов. Ее основные отличительные признаки:

- взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги;

- уменьшение ее толщины в месте подчистки;

- нарушение фоновой сетки;

- расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки;

- остатки красителя штрихов устраненного текста Топорков А.А. Указ. соч. - С. 214..

Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживают каким-либо твердым предметом, а линии фоновой сетки подрисовывают.

Подчистки обнаруживаются путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в УФ- и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в лучах невидимых зон спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода.

Травление - воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается либо смывается. Химический реактив воздействует не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа. Основными признаками травления являются:

- изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы);

- шероховатость бумаги;

- исчезновение глянца;

- расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги;

- хрупкость и ломкость бумаги, появление трещин и разрывов;

- изменение цвета фоновой сетки;

- частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества;

- характерная люминесценция участков с вытравленным текстом при освещении документа УФ-лучами и т.п Топорков А.А. Указ. соч. - С. 215..

Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных УФ-лучах. Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабо видимые штрихи первоначального текста, а также наблюдается его общее окрашивание. Восстановление вытравленного текста производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра Иванов Ю.В. Криминалистическое исследование документов. - Екатеринбург, 1997. - С. 123..

Дописка - добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста. Имеется и другая точка зрения насчет понятия «дописки» - это изменение первоначального содержания документа путем добавления к первоначальным записям отдельных слов, букв или штрихов Финогенов В.Ф. Использование специальных знаний при выявлении и исследовании поддельных документов на автотранспортные средства // Российский следователь. - 2005. - №8. - С. 67..

Допечатка - добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяются сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, фамилия его владельца и т.д.

Основные признаки дописок:

- различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста;

- нарушение симметричности;

- наличие необоснованных остановок в дописанных буквах;

- возможные расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в УФ-лучах.

Основные признаки допечатки:

- несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке;

- различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты;

- разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машине;

- разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в УФ-лучах.

Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текстов, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправление текста - частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдаются сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки Корухов Ю.Г. Криминалистическое исследование документов. - М., 2002. - С. 67.. Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, УФ- и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.

Замена частей документа осуществляется главным образом в документах, удостоверяющих личность. Основными признаками замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках, военных билетах и других документах являются:

- нарушение целостности в местах скрепления страниц;

- несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах;

- различная величина листов, несовпадение серии и номера документа;

- нарушение порядка нумерации страниц;

- различная люминесценция бумаги и красителя.

Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, водительских правах и др. Технически она осуществляется различными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.

Признаками переклейки фотографии являются:

- отслоение поверхностного слоя бумаги у ее краев;

- наличие под фотокарточкой двух разных сортов клея;

- несовпадение по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа;

- неточное размещение фотокарточки в предназначенном для нее месте;

- нестандартный размер, масштаб, детали изображения и др Костров С. А. Криминалистическое исследование документов, выполненных средствами оперативной полиграфии: Автореф. дис…. канд. юрид. наук. - М. 1997. - С. 98..

В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в УФ-лучах:

- по несовпадениям линий фоновой сетки;

- по неравномерности толщины и разволокненности бумаги;

- по следам клея по краям вклейки;

- по цвету и оттенку бумаги.

Исследование технической подделки подписей. Кроме графического копирования и срисовывания, преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой подделке подпись выполняется:

- с использованием копировальной бумаги;

- перерисовыванием на просвет;

- передавливанием;

- посредством влажного копирования и подделки с помощью принтеров.

Первые три способа подделки сходны между собой, поскольку подделыватель повторяет движения, которыми выполнен оригинал подписи. Подделка выявляется путем визуального изучения при небольшом увеличении под лупой:

- по извилистостям и изломам отдельных штрихов или их частей, подрисовкам, тупым окончаниям штрихов, неоправданным остановкам пишущего средства;

- по штрихам черной копировальной бумаги;

- по следам предварительной карандашной подготовки при копировании подписи на просвет;

- по вдавленным штрихам, не покрытым красителем, и некоторым другим признакам Костров С. А. Криминалистическое исследование документов, выполненных средствами оперативной полиграфии: Автореф. дис…. канд. юрид. наук. - М. 1997. - С. 99..

Подделка подписи с помощью влажного копирования основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступники обычно используют какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ.

Такая подделка выявляется при визуальном изучении подписи под микроскопом по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, их края нечеткие (размытые). В тех случаях, когда скопированная подпись обводится дополнительно, можно обнаружить наличие двух красителей.

Подделка оттисков печатей и штампов. Печать - это специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением Государственного герба РФ или герба субъекта РФ (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое на документах и деловых бумагах для нанесения официального наименования организации.

Печати и штампы бывают каучуковыми и металлическими. Они изготавливаются с соблюдением определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами и симметричной расположенностью по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих требований Топорков А.А. Криминалистика: учебник. - М.: КОНТРАКТ, ИНФРА-М, 2012. - С. 215..

Преступники, фабрикующие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это могут быть:

- рисовка;

- изготовление клише на резине или других материалах;

- влажная копировка с подлинного оттиска;

- перекопировка через промежуточное клише;

- печать с помощью копиров и принтеров.

Подделка путем рисовки влечет появление таких признаков, как:

- неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв;

- прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля;

- нерадиальное расположение отдельных букв текста и их несимметричность по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке.

В подделанном таким способом оттиске могут быть также орфографические и смысловые ошибки.

Для оттисков с клише, изготовленного кустарным способом, помимо указанных выше признаков, характерно зеркальное изображение отдельных букв и отсутствие некоторых элементов печатных знаков. При влажной копировке с подлинного оттиска непосредственно на подделываемый документ появляется основной признак такой подделки - зеркальное изображение оттиска. Чтобы избежать его, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако выглядит бледным, вокруг него остаются микрочастицы материала промежуточного клише, изменяется люминесценция бумаги в УФ-лучах.

Для оттисков, напечатанных с помощью копиров и принтеров (лазерных, струйных, матричных), характерны: неравномерное, поверхностное наложение слоя красителя в штрихах; отсутствие отдельных элементов в знаках; зернистость структуры штрихов; загрязненный фон изображения; изменение цвета красителей при воздействии на них органическими растворителями Топорков А.А. Криминалистика: учебник. - М.: КОНТРАКТ, ИНФРА-М, 2012. - С. 216..

Для распознавания квалифицированной подделки приходится, как правило, прибегать к криминалистической экспертизе. Образцы оттисков для сравнительного исследования получают на листах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с различной степенью надавливания. Экспертизой могут быть разрешены следующие вопросы:

- является ли бланк данного документа подлинным;

- если бланк фальшивый, то каким способом он изготовлен;

- использовались ли для подделки бланка какие-либо принадлежности и материалы из числа изъятых у подозреваемого лица;

- изготовлены ли представленные на исследование бланки документов одним и тем же способом, с помощью одних и тех же приспособлений;

- произведена ли подделка документа способом, названным в показаниях конкретного лица;

- заменены ли страницы в исследуемом документе;

- заменена ли фотокарточка в конкретном документе;

- являются ли поддельными оттиски печатей и штампов в данном документе, и если да, то каков способ их подделки;

- каким способом (фабричным или кустарным) изготовлены печать и штамп, оттиски которых имеются в документе;

- нанесены ли оттиски на документе печатью и штампом;

- имеются ли исправления в документе, представленном на исследование;

- подпись конкретного лица выполнена им самим или другим субъектом и т.д.

Таким образом, обобщая все изложенное, можно сформулировать следующий вывод. Технико-криминалистическое исследование документов, как правило, проводится посредством технико-криминалистической экспертизы документов, назначаемой для установления фактических обстоятельств, связанных с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления на основе специальных знаний, базирующихся на положениях криминалистической техники, синтезирующей знания и методы физики, химии, технических и технологических наук.

При проведении исследования могут решаться три класса задач:

1) идентификационные, направленные на: а) установление принадлежности частей одному документу; б) отождествление конкретных технических средств, используемых для изготовления документов или внесения в них изменений; в) отождествление изделий и материалов, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений; г) идентификацию лица, отпечатавшего машинописный текст;

2) классификационные, направленные на установление факта принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией;

3) диагностические, направленные на: а) установление способа изготовления документа; б) определение времени изготовления документа или его отдельных частей; в) установление факта и способа внесения изменений в документ; г) выявление первоначального содержания документа.

Наиболее распространенными способами изменения первоначального содержания документа являются дописка (дорисовка, допечатка), подчистка, травление и смывание записей с последующем внесением в документ новых данных (или без них). Каждый из этих способов имеет свои отличительные признаки.

2. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СРЕДСТВ И МЕТОДОВ, ПРИМЕНЯЕМЫХ ДЛЯ ИССЛЕДОВАНИЯ ПОДДЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ ПРИ РАСКРЫТИИ И РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

2.1 Использование специальных познаний при раскрытии и расследовании преступлений

В начале рассмотрения данного параграфа необходимо уточнить понятие «специальных знаний». Механизм использования специальных познаний при расследовании преступлений относится, как известно, к числу наиболее важных положений криминалистики Криминалистика: Учеб. / Под ред. И.Ф. Крылова, А.И. Бастрыкина. - М., 2001. - С. 401.. В связи с этим понятен тот интерес, который проявляли и проявляют ученые к изучению организационных, тактических, правовых и иных аспектов эффективной деятельности лиц, обладающих специальными познаниями, в ходе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Большинство научных исследований в обозначенной области посвящены механизму организации и производства судебной экспертизы Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. - М., 2005. - С. 56.. Предпочтительный выбор данного направления изучения роли сведущих лиц в уголовном судопроизводстве объясняется тем, что экспертиза образует сложный познавательный комплекс, обеспечивающий взаимодействие следователя и эксперта, а нормы, его регламентирующие, образуют специфический институт уголовно-процессуального права Шейфер С.А. Следственные действия. Основания, процессуальный порядок и доказательственное значение. - М., 2004. - С. 78.. Наряду с этим, сферу научных интересов уголовного процесса и криминалистики составляют также правовой, организационный и тактический механизмы работы специалиста Махов В.Н. Участие специалистов в следственных действиях. - М., 1975. - С. 89.. Зачастую научные исследования в указанной области носят взаимообусловленный характер, выражающийся в том, что работа специалиста и эксперта рассматривается комплексно, как единый механизм применения в уголовном процессе института сведущих лиц Исаева Л.М. Специальные познания в уголовном судопроизводстве. - М., 2003. - С. 11..

Несмотря на то, что вопросам использования специальных знаний уделяется постоянное внимание учеными-криминалистами, вопрос о содержании понятия, выраженного в этом термине, остается пока дискуссионным Зуев Е.И. Роль специальных знаний в раскрытии преступлений // Криминалистические средства и методы раскрытия преступлений: Сб. науч. тр. - М., 1982. - С. 17.. Наиболее интересным, с нашей точки зрения, представляется определение специальных знаний, предложенное Е.И. Зуевым: «специальными являются профессиональные, соответствующие современному уровню развития познания (исключая области процессуального и материального права) в науке, технике, искусстве или ремесле, использование которых в борьбе с преступностью содействует выявлению доказательственной и оперативно-розыскной информации, а также способствует разработке технических средств и тактических приемов обнаружения и фиксации следов либо иных признаков преступных деяний» Зуев Е.И. Совершенствование использования специальных познаний следственными аппаратами органов внутренних дел // Повышение эффективности использования криминалистических методов и средств расследование преступлений. Труды Академии МВД СССР. - М., 1985. - С. 71 - 72.. Следует отметить, что определению специальных знаний, сформулированному Е.И. Зуевым, более 20 лет, но оно и сегодня является актуальным. В определении отмечается, что специальные знания способствуют развитию технико-криминалистического обеспечения раскрытия преступлений, и роль специальных знаний в выявлении криминалистической информации имеет большое значение, особенно при раскрытии и расследовании неочевидных преступлений.