Криминалистические методики расследования коррупционных преступлений

Размещено на http://www.allbest.ru/

Введение

Актуальность разработки и активного внедрения криминалистических методик расследования коррупционных преступлений трудно переоценить. Тем не менее, с момента начала формирования в РФ правовых и организационных основ противодействия коррупции ученые криминалисты не очень спешат вооружить правоприменителей соответствующими системными, научно обоснованными и практически применимыми рекомендациями. Разработка таковых идет достаточно вяло и в большей степени касается либо отдельных, частных видов коррупционных преступлений, либо решения отдельных тактических задач расследования посягательств. К числу основополагающих причин столь печального состояния системы криминалистического обеспечения противодействия коррупции относятся:

- отсутствие единого мнения по поводу понятия и системы коррупционных преступлений для задач создания групповой криминалистической методики их расследования;

- недостаточная разработанность принципов формирования и использования таковых методик.

Следственная практика нуждается в принципиально иных подходах к организации и методике расследования взяточничества как проявления коррупции, что особенно наглядно проявляется в настоящее время в свете усилий, предпринимаемых в борьбе с этим социальным злом на уровне высших органов государственной власти.

Изложенное свидетельствует не только об актуальности данной темы исследования, но и необходимости новаторского подхода к решению обозначенных проблем.

За последние годы и коррупция, и взяточничество как один из наиболее значимых и распространенных ее элементов приобрели системный характер, а, соответственно, исключительную общественную опасность.

Все это, естественно, обусловило изменение форм и способов взяточничества, а вместе с тем обострило потребности следственной практики в разработке адекватных мер со стороны правоохранительных органов, в том числе по совершенствованию организации и тактики раскрытия и расследования данного вида преступлений.

Цель и задачи исследования. Целью курсовой работы является комплексное изучение, анализ и оценка проблем расследования взяточничества, разработка на этой основе системы мер по совершенствованию методики расследования этого вида преступлений.

Данная, цель обусловила постановку и решение следующих задач:

- изучить правовые и литературные источники, проанализировать следственную практику и оценить современное состояние методики расследования взяточничества;

- определить криминалистическую характеристику взяточничества, в том числе обусловленность ее отдельных элементов социально-экономическими факторами;

- определить обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании взяточничества, проследить их соотношение с обстоятельствами, подлежащими доказыванию;

- установить и проанализировать типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования взяточничества, выявить недостатки деятельности следователя по их разрешению;

- исследовать особенности использования при расследовании взяточничества возможности оперативно-розыскной деятельности и научно-технических методов;

- установить и исследовать особенности форм и методов противодействия расследованию взяточничества и определить меры по его преодолению;

- выявить особенности тактики проведения следственных действий при расследовании взяточничества, определить меры по ее совершенствованию.

Объектом курсовой работы является теория и практика расследования взяточничества, нашедшие отражение в научных публикациях, уголовных делах, правовых и организационно-управленческих документах, в обзорах и иных материалах следственной и судебной практики.

Предметом курсовой работы являются закономерности, с одной стороны, механизма совершения взяточничества, его отражения в виде идеальных и материальных следов рассматриваемой категории преступлений, а с другой - организации и осуществления деятельности следователей, оперативных работников и специалистов по собиранию и исследованию таких следов в целях раскрытиями расследования взяточничества. Нормативно-правовая база курсовой работы. Проанализированы по предмету исследования и использованы положения:

- Конституции Российской Федерации;

- Уголовного, уголовно-процессуального, гражданского, муниципального, налогового законодательства;

- Подзаконные нормативно-правовые акты органов государственной власти по вопросам деятельности правоохранительных органов, а также разъяснения Пленума Верховного Суда Российской Федерации.

Теоретическую базу курсовой работы составили научные труды таких известных ученых, как Т.В. Аверьянова, О.Я. Баев, Т.Б. Басова, P.C. Белкин, Б.В. Волженкин, А.Ф. Волынский, Ю.П. Гармаев, В.Н. Григорьев, A.B. Гриненко, A.B. Дулов, В.А. Жбанков, Е.П. Ищенко, В.Н. Карагодин, B.Г. Коломацкий, Н.И. Кулагин, В.И. Комиссаров, Ю.Г. Корухов, В.П. Лавров, В.З. Лукашевич, К.В. Муравьев, A.C. Подшибякин, Н.И. Порубов, Е.Р. Российская, А.П. Рыжаков,.М.С. Строгович, А.Г. Филиппов, Н.П. Яблоков и других.



1. Понятие, структура, значение методики расследования взяточничества

Методика расследования отдельных видов преступлений как часть криминалистики имеет своей основной и главной задачей вооружить следователей необходимым комплексом знаний и навыков раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений в различных следственных ситуациях, возникающих в процессе указанного вида криминалистической деятельности.

В то же время именно в рамках специфических методов расследования разных видов преступлений практически реализуются и все рекомендации криминалистической техники и тактики. Она органически увязывает технические средства, способы их использования и тактику следствия со спецификой методов расследования отдельных видов преступлений.

Методика расследования отдельных видов преступлений представляет собой раздел криминалистики, изучающий опыт совершения и практику расследования преступлений и разрабатывающий на основе познания их закономерностей систему наиболее эффективных методов расследования и предупреждения разных видов преступлений.

В структуре методики расследования условно выделяется две части: общие положения и частные криминалистические методики.

Общие положения - это теоретические основы криминалистической методики, включающие исследование предмета, системы, задач, принципов, источников, связей данной части криминалистики с другими отраслями научного знания, важнейших вопросов построения, разработки и использования частных криминалистических методик и проблем осуществления раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.

Частные криминалистические методики представляют собой комплексы теоретически обоснованных рекомендаций, имеющих прикладной характер и предназначенных следователям (оперативным работникам) для их работы при раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений различных видов.

Несмотря на многообразие и особенности частных криминалистических методик расследования преступлений в них имеется и ряд общих, типичных элементов, образующих их структуру.

Наиболее важными типичными элементами частных криминалистических методик являются:

- криминалистическая характеристика преступлений;

- круг обстоятельств, подлежащих установлению;

- типичные следственные ситуации, возникающие на разных этапах расследования, версии и планирование;

- первоначальные и последующие следственные и оперативно-розыскные мероприятия;

- особенности тактики проведения наиболее характерных для расследования данного вида преступлений отдельных следственных действий;

- взаимодействие следователя с оперативно-розыскными органами;

- особенности использования специальных познаний при расследовании;

- особенности предупреждения данного вида преступлений.

Криминалистическая методика расследования преступлений представляет собой научно обоснованную систему рекомендаций по наиболее быстрому, рациональному и эффективному установлению лица, совершившего преступление, и выяснению всех существенных обстоятельств уголовного дела. Аккумулируя достижения криминалистической техники и тактики, привлекая к делу раскрытия преступлений данные естественных и технических наук, криминалистическая методика на основе изучения и обобщения следственной практики разрабатывает алгоритмы решения задач, возникающих в ходе расследования, определяя в конечном итоге его оптимальные пути. Правовую базу криминалистической методики в первую очередь составляют нормы уголовного и уголовно-процессуального законодательства, которые определяют преступный характер деяний, элементный состав конкретных преступлений, предмет доказывания и обстоятельства, подлежащие установлению, регламентируют процесс производства отдельных следственных действий, права и обязанности их участников. Исходя из этих положений, криминалистическая методика разрабатывает критерии допустимости использования при расследовании преступлений тех или иных методов, применения конкретных технических и тактических средств, способы взаимодействия следователя с экспертными учреждениями, оперативно-розыскными органами, контрольно-ревизионными организациями.

Наряду с уголовным и уголовно-процессуальным законодательством в число правовых основ криминалистической методики включают другие законы и подзаконные акты, регулирующие деятельность отдельных субъектов расследования либо конкретизирующие те или иные положения закона. К подобным нормативным актам могут быть отнесены, например, Закон «Об оперативно-розыскной деятельности», который дает перечень оперативно-розыскных мероприятий, предлагает порядок их производства и меры по надзору за соблюдением законности лицами, их осуществляющими, а также Закон «Об оружии», содержащий классификацию различных видов оружия и устанавливающий критерии, которые позволяют отнести предмет к оружию того или иного вида.

Кроме того, в качестве правовых основ криминалистической методики можно рассматривать отдельные приказы и инструкции Генеральной прокуратуры РФ и Министерства внутренних дел РФ по вопросам практики раскрытия и расследования преступлений, а также некоторые акты Правительства РФ, министерств и ведомств, конкретизирующие отдельные положения законодательства или определяющие круг и полномочия должностных лиц при разрешении вопросов, смежных с решаемыми органами расследования.

В общей структуре криминалистических методик можно выделить методические рекомендации, применимые при расследовании преступлений различных категорий. Сюда следует включить методики разрешения сложных тактических задач, характеризующих собой конкретный этап расследования: методики исследования алиби, выявления и разоблачения инсценировки, лжесвидетельства и самооговора.

Криминалистическая характеристика преступления как научная категория и элемент методики расследования.

Среди прочих юридических характеристик преступлений, криминалистическая характеристика появилась сравнительно недавно. Л.А. Сергеев одним из первых предпринял попытку дать научное понятие криминалистической характеристики, определив ее как "Особенности преступлений отдельных видов, имеющие значение для следственной практики и для разработки научных рекомендаций".

Дальнейшая разработка данного понятия проводилась в работах многих ученых-криминалистов. В современных взглядах криминалистов имеются расхождения в понимании содержания, структуры, количества элементов криминалистической характеристики преступлений как структурной части теоретических основ методики расследования.

Г.А. Густов определяет криминалистическую характеристику преступления как "основанное на практике правоохранительных органов и криминалистических исследованиях описание преступления как реального явления, имеющее своей целью оптимизацию процесса раскрытия и расследования преступления и решения задач правосудия".

В этом определении указываются источники данного понятия и ее значение. Более полное определение, содержащее указание на элементы криминалистической характеристики дано А.В. Ковалевым, который полагает, что это "совокупность данных, полученных на основе изучения способов совершения преступления и отражающих необходимые для расследования сведения о субъекте преступления, потерпевших, а также об иных объектах, взаимодействующих при совершении преступления, типичных источниках доказательственной информации, возникающей в результате такого взаимодействия и имеющей значение для раскрытия преступлений".

Несколько иная позиция у А.А. Эйсман: "криминалистическая характеристика преступлений представляет собой научно обоснованный типовой перечень обстоятельств, подлежащих установлению по делу - как юридически релевантных, так и промежуточных (доказательственных), с выделением среди них скрытых, неочевидных обстоятельств, характеризующих преступление данного вида (группы) на момент начала расследования, и служит эффективной организации расследования".

В указанных определениях, значительно сужается содержание криминалистической характеристики лишь обстоятельствами, подлежащими установлению, т. е., предметом доказывания по уголовному делу. Как верно отмечает Л.Л. Каневский, криминалистическая характеристика преступлений не может заменить обстоятельств, подлежащих доказыванию, т. к., это не порядковые и не однозначные понятия.

В отличие от предмета доказывания (обстоятельств, подлежащих установлению), криминалистическая характеристика интересует нас с позиции выявления корреляционных связей между её элементами по отдельным категориям дел для использования их в раскрытии преступлений. Мы полагаем, что именно благодаря наличию закономерных связей и взаимозависимостей между элементами криминалистической характеристики преступлений, она является практически значимой для раскрытия и расследования преступлений. На это указывают в своем определении В.Е. Коновалова и А.Н. Колесниченко - криминалистическая характеристика может быть определена как система сведений (информации) о криминалистически значимых признаках преступления данного вида, отражающая закономерные связи между ними и служащая построению и проверке следственных версий для решения конкретных задач расследования. Рассматривая приведенные выше точки зрения криминалистов относительно понятия криминалистической характеристики преступлений, можно выделить основные ее черты. Во-первых, криминалистическая характеристика - это прежде всего некая совокупность криминалистически значимых элементов, данных, сведений о преступлениях определенного вида. Во-вторых, эти данные получены в ходе изучения криминальной деятельности и научных исследований. В-третьих, между элементами (данными, сведениями) существуют закономерные связи и взаимозависимости, что характерно для системы и, в-четвертых, данные об элементах криминалистической характеристики и присущих им взаимосвязях могут использоваться для более быстрого и полного расследования, раскрытия и предупреждения преступлений. Криминалистическая характеристика преступления - это система индивидуальных особенностей преступлений определенного вида, характеризующих обстановку, способы подготовки, совершения и сокрытия преступления, личность преступника и потерпевшего, а также другие элементы криминальной деятельности, которые имеют значение для выявления, раскрытия и предупреждения преступлений. Поскольку функциональное назначение криминалистической характеристики преступлений - обеспечение раскрытия и расследования - не вызывает сомнений, а ее теоретические основы в целом разработаны, настала пора перейти к созданию ее практической части, так как криминалистическая характеристика станет рабочим инструментом расследования только тогда, когда предстанет в виде системного обобщения данных расследования значительного массива уголовных дел по каждой отдельной категории преступлений с установлением взаимосвязи всех криминалистически значимых признаков этих видов преступлений. Без этого все описания криминалистической характеристики преступлений будут восприниматься практиками как очередные «отвлеченные научные дискуссии» и углублять их нигилистическое отношение к науке.



2. Криминалистическая характеристика взяточничества

2.1 Сведения, которые помогают раскрыть преступление

Одним из наиболее важных элементов криминалистической структуры взяточничества является способ довершения преступления. Для достижения преступной цели субъекты взяточничества выполняют комплекс действий, взаимосвязанных, объединенных единым умыслом и направленных на достижение преступного результата. Способ преступного поведения зависит от многих объективных и субъективных причин. К объективным следует отнести обстановку в самом широком смысле.

Применительно к коррупционным преступлениям это состояние экономики в данном регионе, уровень развития законодательства, регулирующего те или иные общественные отношения, наличие пробелов в законодательстве, позволяющих решить вопрос по усмотрению должностного лица, преступные традиции в государственном органе или учреждении и другие обстоятельства.

Окружающая обстановка обуславливает действия лица, необходимые для достижения преступного результата.

Следует обращать особое внимание на полноту, всесторонность и объективность установления и исследования способа совершения взяточничества. Сужение способа совершения преступления до приема-передачи предмета взятки влечет краткий допрос взяткодателя без выяснения причин, мотивов действий, их очередности, способов сокрытия следов преступления и прочих важных моментов. Следствием этого является реальная возможность изменения взяткодателем или взяткополучателем, а также свидетелями показаний в суде. Если их показания на следствии не были тщательно проверены и доказаны по каждому действию (бездействию), образующему систему способа, такое важное доказательство, как показания осведомленных лиц, судом будет исключено.

Способ совершения преступления - один из основополагающих элементов криминалистической структуры, имеющий связь со всеми иными элементами и обусловленный ими. Его можно определить как объективно и субъективно обусловленную систему поведения субъекта преступления по подготовке, совершению и сокрытию противоправных действий (бездействия), направленных на достижение преступного результата. Заметим, что действия по совершению и сокрытию преступления могут быть разорваны по времени и субъекту. Например, цель сокрытия возникла у субъекта после совершения преступления или оно скрывается другим лицом. Для взяточничества это не характерно, взятка почти всегда передается скрытно, без посторонних лиц и видимых следов. Стадия сокрытия преступления либо совпадает со стадией совершения, либо предшествует ей. Субъекты стараются совершить преступление наиболее безопасным способом. Именно поэтому способы совершения взяточничества тщательно продумываются и разрабатываются преступниками, равно как и способы его сокрытия. Как показывает анализ уголовных дел, чем более ответственное положение занимает взяткополучатель и чем больше размер взятки, тем изощреннее способы сокрытия преступления.

Способ дачи-получения взятки может быть простым, т. е., из рук в руки, и сложным (завуалированным), когда деятельность по передаче-получению взятки маскируется иными взаимоотношениями между субъектами.

Известны следующие способы маскировки дачи-получения взятки:

- под видом дарения;

- якобы взаймы;

- погашение несуществующего долга или прощение действительного долга;

- купля-продажа ценных вещей за бесценок, неравноценный обмен вещей;

- отпуск товаров по льготным (заниженным) ценам;

- под видом выигрыша в карты, бильярд и другие игры, в том числе лотерею;

- под видом выигранного пари;

- незаконная выплата премий;

- заключение фиктивных трудовых соглашений и гражданско-правовых договоров и выплата по ним взяткополучателю или его родным и знакомым (а также доверенным лицам) за якобы выполненную работу, работу по совместительству и т. д.;

- систематическое угощение должностного лица или организация систематического питания за счет взяткодателя или его фирмы (организации);

- выполнение для взяткополучателя безвозмездно или явно за низкую оплату каких-либо работ хозяйственного назначения (ремонт квартиры, машины, изготовление мебели, пошив дорогой одежды, строительство коттеджей и проч.);

- пересылка предмета взятки по почте лично взяткополучателю или его доверенному лицу, в том числе с использованием услуг "Вестерн Юнион";

- внесение денег на банковский счет взяткополучателя (возможно, открытый взяткодателем);

- передача взяткополучателю расчетной (дебетовой) карты на сумму взятки либо приобретение для взяткополучателя корпоративной пластиковой карты с оплатой определенных услуг или товаров на сумму взятки (например, топливные карты);

- оказание материальной помощи;

- передача денег в паспорте или ином предъявляемом документе (при регистрации в паспортной службе и иных органах, инспектору ГИБДД, при покупке транспортных билетов и проч.);

- использование должностным лицом "своих" коммерческих структур - перепоручение им функций, относящихся к компетенции самого коррумпированного чиновника;

- предоставление туристических, санаторных и других путевок бесплатно или со значительной скидкой. В подобных случаях чиновник однозначно дает понять обратившемуся к нему посетителю, что положительное решение вопроса возможно только после аудиторской проверки, консультаций, юридической оценки, проработки документов и тому подобных согласований вопроса с конкретной фирмой. После оплаты услуг фирмы заинтересованным лицом чиновник получает причитающееся ему вознаграждение в той или иной форме уже непосредственно от фирмы;

- организация специальных аукционов для должностных лиц с целью приобретения ими автомашин, антиквариата и других ценностей по минимальным ценам;

- оплата обучения детей и родственников должностного лица, содержание в элитных детских учреждениях;

- прием вкладов под высокие проценты;

- выплата завышенных гонораров за лекции;

- издание книги, автором которой является взяткополучатель, неоправданно большим тиражом и выплата баснословного авторского вознаграждения;

- передача акций юридического лица или иных ценных бумаг родственникам или доверенным лицам взяткополучателя;

- создание и финансирование специальных фондов;

- финансирование партий, движений, кандидатов на выборные должности.

Возможны и другие способы маскировки приема-передачи взятки. Следователь и оперативный работник органа дознания должны знать об их существовании, чтобы правильно оценивать обстановку совершения взяточничества и моделировать варианты поведения взяткополучателя при наличии фактов передачи взяток, а значит, целенаправленно осуществлять поиск доказательств. Деятельность по приему-передаче предмета взятки является общей для всех участников взяточничества, хотя каждый выполняет свои действия. Таким образом, способ совершения данного преступления представляет собой систему способов действия (бездействия) взяткодателя, взяткополучателя, соучастников взяткодателя и взяткополучателя. Перед следствием стоит задача установить способ деятельности каждого субъекта.

Способ совершения преступления взяткодателем не исчерпывается лишь передачей предмета взятки. Им выполняются и иные действия (бездействие), направленные на получение блага за взятку. Все они оставляют в окружающей обстановке как материальные, так и интеллектуальные следы.

Обнаружить эти следы и представить их в качестве доказательств возможно лишь при условии знания способа совершения преступления.

Способ совершения преступления взяткодателем составляют действия по изучению обстановки в органе или учреждении, от которого взяткодатель ожидает:

- деятельности в свою пользу, установлению должностного лица, от которого может зависеть решение вопроса в интересах субъекта;

- установлению контактов со взяткополучателем (лично или через соучастников);

- определению условий выполнения служебного действия в интересах взяткодателя, уточнению предмета взятки и его размера, если предметом являются деньги, способа передачи;

- подысканию предмета взятки или средств на его приобретение (например, получение денег взаймы, продажа имущества или заклад имущества в ломбард, получение ссуды, выделение денежных средств фирмой для передачи должностному лицу в интересах организации и др.);

- передаче предмета взятки взяткополучателю, либо посреднику или соучастнику для передачи взяткополучателю;

- принятию мер для сокрытия следов преступления (маскировка приема-передачи предмета взятки, организация безопасных условий передачи взятки, обеспечение алиби на случай задержания с поличным);

- получению благ, которых добивался взяткодатель, и их использованию.

Способ совершения преступления взяткополучателем также не сводится лишь к получению предмета взятки.

Его (взяткополучателя) преступная деятельность включает следующие действия:

- подбор возможного взяткодателя;

- переговоры со взяткодателем лично или через соучастников об условиях взятки;

- вымогательство взятки (требование дать взятку под угрозой совершения действий, которые могут причинить ущерб законным интересам гражданина, составление взяткодателя в условия, когда он вынужден дать взятку, чтобы предотвратить вредные для его правоохраняемых интересов последствия);

- прием взятки непосредственно от взяткодателя, через посредника либо завуалированным способом;

- действия по сокрытию преступления (маскировка приема-передачи предмета взятки, организация безопасных условий приема взятки, обеспечение алиби на случай задержания с поличным);

- должностные действия (бездействие) в пользу взяткодателя, в том числе и незаконные.

Взяткополучателем кроме того выполняются действия (бездействие) в интересах взяткодателей.

Они также могут быть завуалированы и требуют серьезных поисковых мероприятий и тщательного доказывания.

Для соучастников взяткодателя и взяткополучателя способ совершения преступления заключается в выполнении части действий (бездействия), образующих способ совершения взяточничества тем субъектом, на стороне которого выступает соучастник.



2.2 Сведения характеризующие личность обвиняемого

В качестве субъектов данного преступления будем рассматривать взяткодателя, взяткополучателя, соучастников взяткодателя и соучастников взяткополучателя.

Взяткополучатель - это обязательно должностное лицо, правовой статус которого должен быть установлен в процессе расследования и подтвержден материалами уголовного дела.

Должностным лицом признается представитель власти или лицо, выполняющее организационно-распорядительные либо административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также а Вооруженных силах РФ, других войсках и формированиях Российской Федерации. Законодатель, определяя понятие должностного лица в примечании к ст. 285 УК РФ, исходил одновременно из двух критериев: из характера выполняемых функций и вида органа, в котором лицо несет государственную или муниципальную службу.

Представителями власти являются лица, осуществляющие законодательную, исполнительную или судебную власть, а также работники правоохранительных, надзорных или контролирующих органов. Эти лица наделены правом в пределах своей компетенции предъявлять требования и принимать решения, обязательные для исполнения любыми гражданами и организациями, т. е., обладают властными полномочиями в отношении самого широкого круга физических и юридических лиц независимо от их, соответственно, служебной подчиненности или ведомственной принадлежности. Неисполнение распоряжений должностного лица влечет для виновных правовые последствия. Такое понимание представителя власти вытекает из примечания к ст. 318 УК РФ "Применение насилия в отношении представителя власти" и п. 2 постановления Пленума Верховного суда РФ "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе" от 10 февраля 2000 г., №6. Выполнение организационно-распорядительных функций предполагает наличие у должностного лица совокупности прав и обязанностей по управлению органом, организацией, учреждением или их структурным подразделением и состоит в руководстве трудовым коллективом (принятие решений, дача указаний, обязательных для исполнения подчиненными), в руководстве участком работы, служебной или иной деятельностью (подбор и расстановка кадров, планирование, организация труда, поддержание дисциплины и проч.).

Административно-хозяйственные функции заключаются в управлении и распоряжении имуществом и денежными средствами органов, организаций и учреждений, воинских частей и подразделении.

Реализация таких полномочий предполагает принятие решений о начислении заработной платы, премий, осуществление контроля за движением товарно-материальных ценностей, определение порядка их хранения и тому подобные действия.

Технические работники органов законодательной, исполнительной, судебной власти, сотрудники неоперативного состава правоохранительных органов не признаются представителями власти, хотя некоторые из них являются должностными лицами по другим основаниям.

Понятием "государственные органы" охватываются органы государственной власти (законодательной, исполнительной и судебной), а также правоохранительные, надзорные и контролирующие органы.

Органами законодательной власти являются Совет Федерации, Государственная Дума Федерального Собрания РФ, законодательные органы субъектов федерации. К органам исполнительной власти относятся Правительство РФ, федеральные министерства, государственные комитеты, федеральные службы, российские агентства, федеральные надзоры, иные федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти субъектов федерации. Органы судебной власти в Российской Федерации - это Конституционный суд РФ, уставные суды субъектов федерации, суды общей юрисдикции и арбитражные суды всех инстанций, мировые судьи. Особое место в системе органов государственной власти занимает глава государства - Президент РФ.

Почти все правоохранительные органы, в чью задачу входит обеспечение правопорядка в стране (Министерства внутренних дел, федеральной службы безопасности, таможенные, налоговые, налоговой полиции и др.), относятся к исполнительной ветви власти. На особом положении находятся орган надзора - прокуратура Российской Федерации (ст. 129 Конституции РФ).

Функцию контроля выполняют инспекторы и контролеры государственных служб и надзоров, обеспечивающих безопасность и соблюдение установленных норм и правил в различных сферах жизни общества. Уместно заметить, что в целом ряде случаев в правовых актах имеется указание на то, что орган наделен полномочиями по отношению к широкому кругу субъектов либо лицо, занимающее конкретную должность, является представителем власти. Служба в органах местного самоуправления (муниципальная служба) - это профессиональная деятельность на постоянной основе на муниципальной должности, не являющейся выборной. Ее осуществление урегулировано Федеральным законом "Об основах муниципальной службы" от 8 января 1998 г.

Органы территориального общественного самоуправления населения создаются в соответствии с Законом РФ "О местном самоуправлении в Российской Федерации" от 6 июля 1991 г.

Представительными органами местного самоуправления и местной администрацией им передается ряд полномочий. Решения органов территориального общественного самоуправления, принятые в пределах их компетенции, обязательны для исполнения гражданами, проживающими на данной территории, а также организациями и должностными лицами, которым они адресованы. Территориальное общественное самоуправление является частью общей системы местного самоуправления, поэтому руководители органов территориального общественного самоуправления населения могут считаться субъектами взяточничества. Субъектом взяточничества может являться должностное лицо, находящееся на службе в государственном или муниципальном учреждении.

Сотрудники негосударственных учреждений субъектами получения взятки ни при каких обстоятельствах быть не могут.

Должностным лицом признается субъект, имеющий право выдавать от имени государственного органа или муниципального учреждения официальные документы, обладающие юридической силой, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей, подтверждающие определенный юридический факт, т. е., это лицо, которое путем издания, утверждения, подписания документов в рамках своих полномочий организовывает, направляет, контролирует чужую деятельность, влияет на поведение других лиц, даже не подчиненных ему по службе.

Такой подход к определению должностного лица позволяет привлекать к уголовной ответственности членов различных государственных и экзаменационных комиссий, нотариусов, врачей, выдающих листки нетрудоспособности, и др.

Важно заметить, что каждое лицо, входящее в состав коллегиального органа и правомочное участвовать в принятии решения, признается должностным.

Квалифицирующим признаком взяточничества является совершение соответствующих деяний лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или государственную должность субъекта Российской Федерации, а равно главой органа местного самоуправления.

Нельзя признать взяткополучателем лицо, которое хотя и является должностным, но не может осуществить требуемые за взятку действия или бездействие из-за отсутствия служебных полномочий или невозможности использовать свое служебное положение. Содеянное им квалифицируется как мошенничество или иное преступление в зависимости от обстоятельств его совершения. Из вышеизложенного следует, что, несмотря на достаточно полное определение должностного лица в уголовном законе, не всегда возможно однозначно решить, является ли лицо, привлекаемое к ответственности за взяточничество, должностным.

Следователь, доказывая правовой статус взяткополучателя и возможность выполнения им того или иного служебного действия или бездействия, изымает, изучает и приобщает к материалам уголовного дела следующие документы:

- приказ о приеме на работу;

- приказ или указ о назначении на должность или решение о наделении полномочиями;

- копию трудовой книжки или послужной список;

- должностную инструкцию, положение о должности или положение об органе, контракт, законодательные акты и другие нормативные материалы, регулирующие деятельность и поведение должностного лица;

- лицевой счет, в котором содержатся сведения о начислении всех денежных сумм за период работы;

- карточку вещевого и денежного довольствия (для военнослужащих и сотрудников некоторых правоохранительных органов);

- табель учета рабочего времени;

- справку о заработной плате за интересующий следствие период;

- декларацию, заполняемую должностным лицом ежегодно.

Если полномочия должностного лица предусмотрены нормативным актом общего действия, к делу приобщается выписка из такого акта, в которой должны содержаться сведения о правах и обязанностях, ответственности должностного лица, а также о том, что лицо, занимающее данную должность, является представителем власти или выполняет административно-хозяйственные или организационно-распорядительные функции. Целый ряд важных обстоятельств, касающихся правового статуса взяткополучателя, устанавливается показаниями свидетелей, подозреваемых, обвиняемых. В ходе расследования для получения объективной картины содеянного необходимо исследовать личность и других субъектов взяточничества: взяткодателя, соучастников взяткодателя и взяткополучателя.

Взяткодатель - это любое вменяемое лицо, достигшее шестнадцатилетнего возраста. Его должностное положение и профессия для квалификации преступления значения не имеют.

По нашим наблюдениям, личность взяткодателя, как правило, не исследуется, поскольку чаще всего уголовное преследование в отношении его (при наличии его добровольного заявления или вымогательства) прекращается на основании примечания к ст. 291 УК РФ.

В деле в дальнейшем он фигурирует как свидетель, а исследования личности этой процессуальный фигуры закон не требует.

В то же время с криминалистической позиции она требует изучения, поскольку полученные при этом сведения, в частности биографические, могут дать информацию, необходимую для выдвижения версий относительно способа взяточничества, предмета взятки, целей и мотивов дачи взятки, места и времени совершения преступления и др.

Кроме установочных данных о взяткодателе выясняется следующее:

- как давно знает взяткополучателя, при каких обстоятельствах познакомился с ним, кто явился инициатором знакомства;

- имеют ли общих знакомых, способствовал ли кто-либо знакомству и почему;

- каков характер их взаимоотношений (официальные, дружеские, неприязненные);

- как часто общаются, проводят ли вместе свободное время, посещают ли друг друга дома, знакомы ли между собою члены семей;

- приходилось ли делать подарки, по какому поводу, какие именно, на какую сумму;

- почему решил сделать заявление о даче взятки;

- изменились ли их взаимоотношения после получения взяткополучателем взятки;

- если в преступлении участвовали соучастники, то почему прибег к их услугам, пытался ли сам установить контакт со взяткополучателем, почему это не удалось.

Выясняются и другие обстоятельства, свидетельствующие о характере взаимоотношений взяткодателя и взяткополучателя, которые могут быть положены в основу построения версий о возможном оговоре должностного лица, об ошибке заявителя относительно намерений и др.

Характеристики личности соучастников взяткополучателя и взяткодателя могут в ряде случаев иметь криминалистическое значение. Кроме биографических данных следует устанавливать:

- отношения соучастников со взяткодателем и взяткополучателем, как давно знакомы, при каких обстоятельствах произошло знакомство, связано ли оно с преступной деятельностью;

- наличие инициативы соучастника в оказании содействия взяточничеству (установление контакта между субъектами, выбор предмета взятки и содействие в его приобретении или изыскании средств на его приобретение, предоставление помещения и организация безопасных условий приема-передачи взятки и др.);

- использовал ли соучастник при оказании содействия взяточничеству свои связи по месту жительства, работы, учебы, родственные или дружеские отношения со взяткодателем или взяткополучателем;

- другие обстоятельства, имеющие отношение к предмету доказывания.

2.3 Предмет взятки

Предмет взятки - это любые материальные ценности и услуги материального характера переданные (оказанные) должностному лицу за совершение служебных действий (бездействия) в интересах дающего.

Предметом взятки наряду с деньгами, ценными бумагами и иным имуществом могут быть услуги имущественного характера, оказываемые безвозмездно, но подлежащие оплате (предоставление туристических путевок, ремонт квартиры, строительство дачи и др.), и имущественные выгоды. Под имущественными выгодами следует понимать, в частности, занижение стоимости передаваемого имущества, приватизируемых объектов, уменьшение арендных платежей, процентных ставок за пользование банковскими ссудами.

В процессе доказывания предмета взятки следует исходить из наибольшей детализации описания и установления индивидуальных свойств и признаков предмета взятки. Если в качестве предмета взятки передавались товарно-материальные ценности, то следствием устанавливаются: их наименование, количество, качественные признаки, форма, размер, цвет, объем, вес, индивидуальные признаки, номера, дефекты, данные о месте и времени приобретения, данные об источнике средств для их приобретения, материал, из которого они изготовлены, наличие клейм, маркировки, характеристика упаковки и другие индивидуальные признаки, имеющие криминалистическое значение. При выполнении работ для взяткополучателя и оказания ему услуг устанавливаются следующие обстоятельства: каков объект услуги или работы, как документально оформлено, кто исполнитель, время и место исполнения, на какие средства выполнены работы, оказаны услуги, иные обстоятельства, связанные с исполнением. К числу услуг должны быть отнесены предоставление туристических путевок и путевок в санатории и дома отдыха, организация зарубежных поездок под видом прочтения лекций, деловых визитов, участия в симпозиумах не только с оплатой поездки, но и выдачей денег в валюте и др.

Предметом взятки могут служить также ценные бумаги, недвижимость, приобретенная для взяткополучателя и его семьи, в частности за рубежом, и прочее. Таким образом, предмет взятки может быть самым различным, но независимо от его материальной сущности должно быть известно его стоимостное выражение. Стоимость (размер) предмета взятки устанавливается либо по показаниям лиц, имевших отношение к его приобретению или оценке, либо на основании цен, расценок или тарифов на услуги, сложившихся в данной местности и действовавших на момент совершения преступления. При отсутствии такой возможности денежная оценка предмета взятки производится экспертным путем, для чего назначаются различные экспертизы: судебно-товароведческая, судебно-строительная, если предметом взятки явились услуги по строительству или ремонту жилища, и другие в зависимости от вида предмета взятки. Установление размера взятки в стоимостном выражении обязательно и в случае, если взятка заключалась в предоставлении услуг.

Следствие в таких ситуациях дает оценку услугам, исходя из приобщенных к делу справок о стоимости услуг либо расценок или тарифов той организации, которая предоставляла услуги.

Уместно напомнить, что закон не определяет минимального размера взятки, т. е., принятие вознаграждения любой стоимости образует состав преступления. Критерия отличия подарка от взятки до сих пор не выработано, нет его, в частности, и в постановлении Пленума Верховного суда РФ ''О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе" от 10 февраля 2000 г., №6, поэтому практическим работникам остается руководствоваться рекомендациями юридической науки.

Безусловно, всегда имеются исключения, поэтому каждый такой случай должен тщательно проверяться следствием.

Исходя из изложенного, любое преподношение должностному лицу, независимо от его стоимости, является взяткой. Разумеется, никогда не следует доходить до абсурда, и единичные случаи преподнесения мелких подарков - цветов, конфет и бутылок коньяка - следует рассматривать как малозначительные деяния, не образующие состава преступления: ни дачи, ни получения взятки. Самыми сложными для поиска доказательств являются ситуации, когда к моменту возбуждения дела предмет взятки отсутствует ввиду его продажи, потребления, расходования (денег). В таких случаях необходимо провести целый ряд иных следственных действий и мероприятий, кроме указанных выше. Так, иногда дает хорошие результаты поиск упаковки или ее частей по месту жительства или службы взяткополучателя, документов на оргтехнику или бытовые приборы, переданные в качестве взятки (квитанций, паспортов, гарантийных талонов, рекомендаций по обслуживанию, инструкций и проч.), платежных документов. Следует пытаться установить следы пребывания предмета взятки у взяткополучателя путем проведения допросов свидетелей, которые могли его наблюдать, изъятия видео- и фотоматериалов, на которых запечатлен предмет, и другими возможными способами.

2.4 Сведения о месте и времени

Место и время совершения преступления - обязательные элементы системы преступления, поэтому непременно должны быть отражены в его криминалистической характеристике. Именно они позволяют индивидуализировать правонарушение, "привязав" событие преступления к конкретному месту и времени, т. е., очертить определенное пространство и момент или период времени, где и когда осуществляется преступная деятельность. Под местом совершения взяточничества ошибочно понимать лишь место приема-передачи предмета взятки. В ходе расследования должно быть установлено место совершения всех тех действий, которые образуют способ совершения взяточничества каждым субъектом преступления. Более того, устанавливая место службы должностного лица - взяткополучателя, следует отражать в материалах дела не только название органа или учреждения и его адрес, но и другие факты, характеризующие деятельность органа, подтверждающие структуру органа или учреждения и место в нем взяткополучателя. Необходимость в изучении обстановки в государственном органе или учреждении, объясняется тем, что обстановка по месту службы должностного лица, во-первых, обуславливает способ совершения преступления, во-вторых, может в определенной степени служить доказательством по делу.

Совершенно очевидно, что все элементы обстановки места совершения преступления имеют не только пространственные, но и временные характеристики. Время как философская категория обладает такими основными свойствами, как длительность, последовательность, становление времени. Все они имеют криминалистическое значение и могут быть сведены к трем наиболее значимым категориям времени.

Первая - это момент времени, который представляет собой мгновение, отражающее начало или окончание движения или взаимодействие материальных тел в пространстве. Например, момент передачи взяткодателем взяткополучателю предмета взятки состоялся 13 января 2001 г. в 22 часа 10 минут.

Вторая категория - временной интервал, который представляет собой временную характеристику какого-либо события, явления с точки зрения их длительности, т. е., развития и протекания между двумя моментами времени. Например, должностное лицо в период с 1 января по 31 декабря 2000 г. периодически получало взятки от подконтрольной организации за покровительство и не отражение в актах проверки допущенных нарушений.

В качестве третьей категории важно назвать временные отношения, иными словами, характеристику ряда событий, явлений с позиции последовательности, т. е., хронологии их возникновения, развития и исчезновения, в том числе какое событие было первым, какое последующим, какое из явлений предшествовало другому. Временные отношения представляют собой взаимосвязь во времени не менее двух объектов, явлений, событий действительности.

Для взяточничества примером временных отношений могут служить передача предмета взятки должностному лицу и выполнение им служебного действия в интересах дающего.

Криминалистический аспект времени, по мнению В.М. Мешкова, заключается в том, что это элемент криминалистической характеристики преступления, отражающий существование его во времени с момента начала преступной деятельности до момента ее окончания длительность ее развития, последовательность фаз и периодов. Эта позиция нашла подтверждение в процессе проведенного нами изучения уголовных дел о взяточничестве, в ходе которого были прослежены связи времени и места с другими элементами криминалистической характеристики взяточничества.

Место и время должны быть установлены с максимальной детализацией и точностью, что позволит проверить достоверность показаний субъектов взяточничества и свидетелей, а также достоверность других доказательств, подтверждающих или опровергающих факты взяточничества. В материалах дела должен быть не только адрес, по которому происходила передача взятки, но и характеристика, описание помещения, детали, которые не могут быть известны тем лицам, которые не были в нем.

Время может быть установлено абсолютное (дата и час) и относительное (относительно какого-либо факта или события).

В ходе расследования устанавливается время и место выполнения всех действий (бездействия), образующих способ совершения преступления каждым из субъектов. Если по делу добыты доказательства, подтверждающие эти обстоятельства, то в судебном заседании будет сведен до минимума риск изменения показаний свидетелями и подсудимым.

2.5 Типовые наиболее характерные материальные и идеальные следы преступления

Преступление как реальное явление вызывает определенные изменения в природной и социально-экономической среде в виде материальных и идеальных следов. Все эти следы в начале поисковой деятельности выступают как криминалистические признаки преступления, а позднее, в ходе расследования - как доказательства. Анализ и синтез криминалистических признаков позволяют использовать их для получения доказательств на любой стадии расследования и рассмотрения дела по существу. В частности, такими признаками в выполнении должностным лицом служебных полномочий могут быть факты:

- ускорения выполнения служебного действия;

- нарушения действующего порядка поступления и прохождения документов;

- несоблюдения очередности разрешения вопроса или принятия решения;

- нарушения существующих правил оформления документов;

- нарушения порядка подготовки материалов и их рассмотрения;

- нарушения или упрощения порядка принятия решения;

- несоблюдения действующих требований о полноте представляемых материалов, необходимых для принятия решения;

- волокиты в различных формах проявления;

- принятия незаконного или необоснованного решения должностным лицом или органом.

Анализ обстановки в органе или учреждении также может выявить признаки, указывающие на возможное совершение взяточничества. Такими признаками являются:

- подбор и расстановка кадров по принципу личных связей;

- назначение на материально-ответственные должности ранее судимых за корыстные преступления или скомпрометировавших себя лиц либо явно не пригодных для работы при имеющемся выборе кандидатур;

- поверхностное проведение аудиторских проверок, инвентаризаций, иного контроля, нарушение сроков их проведения или не проведение вообще;

- систематическое проведение инвентаризаций, проверок одними и теми же лицами;

- предварительное оповещение подконтрольных лиц о предстоящих проверках, утечка служебной информации;

- зажим критики в коллективе;

- незаконное увольнение или увольнение по малозначительным поводам лиц, вскрывающих недостатки, или нарушение их прав и интересов.

В частной жизни взяткополучателя на совершение им взяточничества могут указывать:

- образ жизни не по средствам, значительное превышение расходов над официальными доходами;

- совместное времяпрепровождение проверяющих с проверяемыми и подконтрольными лицами, а также руководителей с подчиненными;

- обнаружение в служебных кабинетах, по месту жительства и пребывания должностного лица крупных сумм денег (ценностей), явно превышающих возможности их законного накопления (приобретения), либо в количестве свыше разумного использования или потребления, например, несколько единиц однотипной бытовой техники, несколько схожих по назначению сервизов в упаковке в служебном кабинете и т. п.;

- ремонт квартиры, личного транспорта, строительство дачи, гаража и выполнение иных работ в интересах должностного лица силами или за счет средств подконтрольных или подчиненных, зависимых лиц;

- обеспечение должностного лица и членов его семьи и знакомых путевками, квартирами и другими благами из фондов подконтрольных или зависимых по службе хозяйствующих субъектов;