Криминалистические методики расследования коррупционных преступлений

- следы окрашивающего химического вещества на преступнике, его вещах, в служебном кабинете, дома, применявшихся при передаче взятки под контролем или при проведении иных оперативных мероприятиях;

- улики поведения.

Безусловно, сами по себе перечисленные признаки в отрыве от других фактов и обстоятельств не могут иметь доказательственного значения, поскольку каждый из них может свидетельствовать о поведении, не связанном с преступной деятельностью. Однако в случае установления виновности субъектов перечисленные факты должны быть оценены следствием как доказательства и приведены в обвинительном заключении.

2.6 Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о взяточничестве

По делам о даче и получении взятки должно быть установлено:

1. Событие преступления: место и время выполнения субъектами конкретных действий (или бездействия), направленных на достижение преступного результата, способ совершения преступления, система действий, выполняемых каждым из субъектов, устанавливается, использовалась прямая передача взятки или завуалированная, под прикрытием какого правомерного действия была передана взятка;

2. Субъекты взяточничества: кем дана взятка, кем получена, имелись ли соучастники у взяткодателя и взяткополучателя, является ли взяткополучатель должностным лицом: представителем власти или лицом, выполняющим организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции, не занимает ли лицо государственную должность Российской Федерации, государственную должность субъекта Российской Федерации, главы органа местного самоуправления, каков круг полномочий взяткополучателя, каким видом иммунитета он обладает;

3. Какова конкретная вина каждого субъекта взяточничества;

4. В чем заключались интересы субъектов взяточничества, каковы их цели и мотивы, за что была передана взятка;

5. Что явилось предметом взятки, какова его стоимость, размер, является ли размер крупным;

6. Совершалось ли взяточничество неоднократно;

7. Какие действия в интересах взяткодателя выполнены, от каких действий воздержался субъект получения взятки, входят ли они в служебные полномочия лица, оказывалось ли покровительство и попустительство по службе, являлись ли действия (бездействие) незаконными;

8. Имело ли место вымогательство взятки;

9. Имеются ли смягчающие и отягчающие ответственность виновных лиц обстоятельства, предусмотренные ст. 61, 63 УК РФ;

10. Имеются ли обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния. Имелось ли добровольное заявление взяткодателя о совершенном или готовящемся преступлении;

11. Каковы причины и условия, способствовавшие взяточничеству. Как характеризуется обстановка совершения преступления;

12. Каковы характер и размер ущерба, причиненного взяточничеством;

13. Как характеризуются обвиняемые.

При планировании расследования уголовного дела в зависимости от его особенностей содержание перечисленных обстоятельств должно расширяться с учетом тех характеристик, которые были даны выше основным элементам дачи и получения взяток.

2.7 Особенности возбуждения уголовных дел о взяточничестве

В соответствии со ст. 140 УПК РФ поводами для возбуждения уголовного дела служат заявление о преступлении, явка с повинной, сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников. В соответствии со ст. 141 УПК РФ заявление может быть сделано как в устной, так и в письменной форме. Письменное заявление должно быть подписано заявителем, поскольку возбуждение уголовного дела по анонимному сообщению исключается. По устному заявлению обязательно составляется протокол, который также подписывается заявителем. В ряде случаев заявление поступает от должностного лица о том, что ему предлагают взятку за выполнение служебного действия. Чаще всего такой повод имеет место в ситуации, когда взятка предлагается сотрудникам правоохранительных органов за неприменение мер к нарушителям закона. Процент явок с повинной очень низок. В основном это случаи обращения взяткополучателей, которые, признаваясь в содеянном, полагают избежать ответственности за более тяжкое преступление.

Значительно реже поводами для возбуждения уголовных дел служат сообщения, полученные из иных источников: учреждений, организаций, средств массовой информации (из статей, заметок и писем, опубликованных в печати), из контролирующих органов с представлением актов проверок и ревизий. По таким сообщениям принявшее их лицо составляет рапорт об обнаружении признаков взяточничества в порядке ст. 143 УПК РФ. Также факты взяточничества могут быть выявлены непосредственно органами дознания, следователями, прокурорами, судьями в процессе проверок, расследования и рассмотрения уголовных дел по другим составам. Полагаем, что минимальный процент использования таких поводов для возбуждения дел связан со сложностью выявления коррупционных преступлений. Решают вопрос о возбуждении уголовного дела дознаватель, следователь с согласия прокурора или прокурор. Постановление дознавателя или следователя о возбуждении уголовного дела незамедлительно направляется прокурору. К постановлению должны быть приложены материалы проверки сообщения о взяточничестве, а в случае выполнения неотложных следственных действий по закреплению следов преступления и установлению преступников - соответствующие протоколы и постановления. К таким следственным действиям ст. 146 УПК РФ относит осмотр места происшествия, освидетельствование, назначение экспертизы. Прокурор обязан по получении постановления незамедлительно либо дать согласие на возбуждение уголовного дела, либо вынести постановление об отказе в даче согласия или о возвращении материалов для дополнительной проверки. О решении прокурора следователь или дознаватель в тот же день уведомляет заявителя и подозреваемого, если дело возбуждено в отношении конкретного лица.

2.8 Типовые следственные версии, которые возникают на первоначальном этапе

Уже при поступлении информации о совершенном преступлении должны выдвигаться все возможные версии, чтобы обеспечить полное, всестороннее и объективное расследование дела.

Основными версиями по делам о взяточничестве на начальном этапе расследования обычно являются следующие:

- имела место взятка или взятка вымогается либо требуется должностным лицом;

- заявитель желает скомпрометировать должностное лицо, оговаривая его в совершении преступления, в частности из мести за его правомерную деятельность (характерно для заявлений в отношении сотрудников правоохранительных органов);

- ценности переданы должностному лицу правомерно, имеется заблуждение заявителя о сущности акта передачи и взаимоотношений должностного лица с предполагаемым взяткодателем;

- заявитель заблуждается относительно должностного положения принявшего вознаграждение (например, вознаграждение передано за профессиональную деятельность или лицу, не являющемуся должностным);

- имеет место совершение иного преступления (мошенничества, злоупотребления служебным положением и др.);

- иное в зависимости от характера полученной информации.

Если наиболее вероятной является все же версия о взяточничестве, то следователь, продолжая анализ полученных фактов и сопоставляя их с исходными материалами, выдвигает все возможные версии по каждому из обстоятельств, подлежащих установлению. Все версии проверяются одновременно, поэтому уже на начальном этапе необходимо разработать наиболее полный план расследования, основной целью должна стать проверка многих версий при проведении каждого следственного действия и иного мероприятия. Это предотвратит повторные допросы, осмотры, неполноту результатов следственных действий и значительно сократит время и силы следователя.

2.9 Тактические особенности производства следственных действий

Как показывает анализ следственной практики, на начальном этапе расследования взяточничества чаще всего возникают следующие ситуации:

1. Взятка передана, о чем имеется заявление взяткодателя или иного лица, принимавшего участие в совершении преступления;

2. Взятка обещана, вымогается, но еще фактически не передана;

3. Информация о совершении взяточничества поступила от третьих лиц, не обладающих достоверными данными.

При наличии первой из перечисленных ситуаций следователь планирует проведение ряда следственных действий и мероприятий, как:

- допрос взяткодателя в качестве свидетеля;

- обыск по месту работы, жительства, в других местах пребывания взяткополучателя с целью обнаружения предмета взятки и имеющих значение для следствия документов;

- выемка и осмотр документов;

- задержание взяткополучателя;

- допрос взяткополучателя;

- обыск у соучастников;

- очная ставка;

- осмотр места происшествия.

Если взятка обещана, вымогается или требуется, то фактически предмет взятки еще не передан, имеется реальная возможность проверить достоверность поступившего сообщения и убедиться в криминальном развитии события. Это наиболее благоприятная для следствия ситуация. Схема деятельности правоохранительного органа сводится к следующему. Прежде всего осуществляется проверка достоверности поступившей информации. Для принятия решений необходимо реконструировать произошедшее событие по тем следам, которые оно оставило в окружающей материальной обстановке и сознании воспринимавших его людей, а также предвидеть дальнейшее развитие ситуации, поведение субъектов, способы совершения преступления, процессы собирания и исследования доказательственной и иной криминалистически значимой информации.

Используя мысленные модели, производят поиск, фиксацию и закрепление новых исходных данных.

Уже на основании этих данных осуществляется диагностическая деятельность, представляющая собой распознавание и объяснение сути, свойств, состояний различных объектов, явлений и процессов, связанных с совершаемым или подготавливаемым преступлением:

- устанавливаются личность предполагаемого взяткополучателя и его должностное положение, объем служебных полномочий, возможности для выполнения действий в интересах взяткодателя, обстановка по месту службы должностного лица;

- устанавливаются связи должностного лица и взаимоотношения с заявителем для исключения возможного оговора;

- органу дознания поручается проведение оперативно-розыскных мероприятий, в том числе оперативного эксперимента и задержания с поличным. Если оперативным путем факт передачи взятки подтвердится, немедленно возбуждается уголовное дело и выполняются неотложные следственные действия.

По возбужденному уголовному делу проводятся:

- допрос заявителя;

- в порядке п. 4 ст. 38 УПК РФ направляется поручение органу дознания об организации оперативно-розыскных мероприятий, в том числе оперативного эксперимента по передаче предмета взятки под контролем;

- задержание с поличным в порядке ст. 91, 92 УПК РФ;

- личный обыск;

- осмотр места происшествия;

- допрос субъектов взяточничества;

- обыск по месту работы, жительства, нахождения субъектов взяточничества;

- опись имущества, наложение ареста на имущество (после предъявления обвинения);

- осмотр предмета взятки;

- выемка и осмотр служебных документов;

- очные ставки.

При поступлении информации о взяточничестве от третьих лиц следователь прежде всего организует проверку источника информации, получив предварительно подробное объяснение по существу заявления. Устанавливаются личность заявителя, характеризующие его данные, состоит ли на каком-либо учете, каковы взаимоотношения с участниками взяточничества и другие необходимые для принятия решения о проверке материала сведения.

Далее необходимо:

- ознакомиться с деятельностью государственного органа или учреждения, в котором работает предполагаемый взяткополучатель, с целью установления обстановки и выявления криминалистических признаков взяточничества;

- установить связи должностного лица и предполагаемых взяткодателей;

- направить органу дознания поручение о проверке информации оперативным путем;

- провести допрос заявителя или иного лица, являющегося источником информации;

- выемку и исследование документов;

- обыски по месту работы и жительства взяточников;

- организовать наблюдения и задержания с поличным;

- провести допрос субъектов взяточничества;

- очные ставки.

Это лишь приблизительно основные схемы организации расследования в различных ситуациях. Какие именно будут проводиться следственные действия и иные мероприятия, их последовательность, зависит от объема имеющейся информации и ее достоверности.

2.10 Использование результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании взяточничества

Совершенствование методик расследования коррупционных преступлений должно предполагать включение рекомендаций по более тесному взаимодействию следователей с сотрудниками правоохранительных органов, на которых возложена обязанность по проведению оперативно-розыскных действий. Отсутствие взаимодействия между следователями, ведущими расследование, и сотрудниками правоохранительных органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, приводит к тому, что виновные лица либо вовсе уходят от ответственности, либо несут наказание, несоразмерное совершенному ими деянию.

Проблемой здесь является то, что должностные лица, на которых возложено проведение оперативно-розыскной деятельности, часто считают свою работу завершенной уже в момент выявления соответствующего коррупционного преступления. При этом далеко не всегда уделяется внимание даже тому, чтобы результаты этой деятельности были надлежащим образом зафиксированы. В результате следователь остается один на один с информацией о совершении преступления, не зная, что с нею делать, поскольку из этой информации далеко не всегда можно даже определить обстоятельства совершения такого преступления, а уж тем более сделать вывод о том, какими доказательствами можно подтвердить данный факт.

Результаты оперативно-розыскной деятельности используются при планировании хода расследования. Они имеют существенное значение и для определения стратегии расследования коррупционных преступлений. Это, в свою очередь, отражается и на правильности квалификации, которая дается преступным действиям на стадии предварительного расследования.

Во избежание формирования ошибочной установки представляется правильным, чтобы всякие результаты оперативно-розыскной деятельности воспринимались следователями лишь как предварительные, не констатирующие истинность установления какого-либо конкретного факта. При этом необходим критический к ним подход, предполагающий проверку с помощью проведения следственных действий всей той информации, которая была получена в результате проведения оперативно-розыскной деятельности.

Необходимость этого обусловлена тем, что сама природа оперативно-розыскных действий предполагает определенный субъективизм, который препятствует вынесению справедливого окончательного решению по конкретному уголовному делу.

Успех расследования коррупционных преступлений зависит также во многом и от оперативно-розыскного обеспечения хода предварительного расследования. Выражается это в использовании информации, полученной в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий для подготовки и осуществления следственных действий. Благодаря такой информации следователь имеет возможность до проведения соответствующих следственных действий наметить узловые вопросы, разрешить которые необходимо для успеха расследования при проведении соответствующего следственного действия. Более того, следователь имеет возможность еще до проведения соответствующего следственного действия определить его результативность, а потому значимость для проводимого расследования. Суть оперативно-розыскного обеспечения расследования коррупционных преступлений состоит в том, что следователи постоянно получают информацию, необходимую им не только для планирования конкретных следственных действий, но и для корректировки этих планов в ходе проведения этих следственных действий.

Это позволяет своевременно упредить и нейтрализовать возможное противодействие со стороны лиц, не заинтересованных в объективном расследовании конкретного коррупционного преступления.

Для этого необходимо более тесное взаимодействие следователя с сотрудниками правоохранительных органов, на которых возложена обязанность проведения оперативно-розыскных мероприятий.

При этом должны четко и ясно формулироваться задачи такого взаимодействия, зависящие от особенностей расследования конкретного коррупционного преступления. При этом успех проведения конкретных следственных действий, как и в целом всего расследования, зависит во многом от способности следователя и сотрудников оперативно-розыскных подразделений установить отношения, подчиненные задачам расследования конкретных коррупционных преступлений, но вместе с тем не ограничивающихся определенными формальными рамками.

Важно избегать формализма во взаимоотношениях следователя и сотрудников, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Это необходимо потому, что расследование этих преступлений всегда протекает в условиях жесткого противодействия со стороны лиц, которые не заинтересованы в установлении обстоятельств совершенного преступления следствием и судом. Решение проблем взаимодействия следователей и сотрудников, уполномоченных на выполнение оперативно-розыскной деятельности, способно повысить эффективность расследования коррупционных преступлений. Безусловно, это не снимает всех проблем повышения эффективности расследования названных преступлений, однако может стать серьезным шагом по дальнейшей его оптимизации.

Заключение

Для криминалистической характеристики взяточничества в качестве основных элементов, отражающих его специфику, характерны: предмет преступного посягательства, способ преступления, типичные обстоятельства преступления, личность преступника и следы преступления.

Практика раскрытия взяточничества свидетельствует о том, что планирование расследования указанной категории преступлений осуществляется не на должном уровне. В условиях информационного дефицита расследования коррупционных преступлений, наиболее эффективным - способом выявления источников информации является проведение оперативного эксперимента. Это подтверждает и анализ практики расследования взяточничества. Качество проведения этого мероприятия и эффективность дальнейшего использования его результатов в расследовании напрямую зависит от организации рационального взаимодействия следователей и оперативных работников.

При расследовании указанного вида преступлений в целях укрепления доказательственной базы существует объективная необходимость применения субъектами расследования технических средств и использования специальных знаний. Фактические данные, которые могут быть получены с помощью использования научно-технических методов и средств при их грамотном, с тактической точки зрения, изъятии и использовании могут стать неоспоримыми доказательствами по делу.

Среди обстоятельств, подлежащих доказыванию при расследовании взяточничества, особую сложность вызывает установление самого факта передачи предмета взятки и соучастников преступления. Трудность установления указанных обстоятельств обуславливается:

- отсутствием надлежащего опыта в расследовании данной категории дел у следователей;

- дачей заведомо ложных показаний свидетелями;

- созданием ложного алиби или использованием неправдивые свидетельствования;

- применением различных способов маскировки преступных действий и прочие. взяточничество криминалистический противозаконный

Специфика расследования взяточничества, связанная с особым субъектным составом преступления, предопределяет возможность оказания на ход расследования негативного воздействия. Среди наиболее распространенных приемов:

- дача заведомо ложных показаний свидетелями;

- маскировка преступных действий;

- оказание на участников уголовного процесса воздействия;

- создание ложного алиби.

Преодоление такого противодействия должно представлять собой целостную систему действий субъектов расследования, направленную на изобличение лиц, оказывающих негативное воздействие, его предупреждение и нейтрализацию. Система таких действий объединяется совокупностью распознавательной, предупредительной функции.

Основу доказательственной базы по уголовным делам о взяточничестве составляют материальные и идеальные следы преступления.

С учетом грамотного использования следователем имеющегося в следственной практике арсенала криминалистических методов и применения научно-технических средств эти два вида криминалистически значимой информации в конечном итоге способствуют не только укреплению и расширению доказательственной базы, но и являются источником информации о возможном противодействии расследованию, а также лицах, его осуществляющих.

Размещено на Allbest.ru