Возможности криминалистической экспертизы материалов, веществ и изделий

Размещено на http://www.allbest.ru/

КУРСОВАЯ РАБОТА

«Возможности криминалистической экспертизы материалов, веществ и изделий»

Содержание

Введение

§ 1. История возникновения и развития экспертизы

§ 2. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ, изделий

§3. Проблемы проведения криминалистической экспертизы материалов, веществ и изделий

Заключение

Список использованных источников

Введение

Актуальность темы исследования возможностей криминалистической экспертизы материалов, веществ и изделий обуславливается широким использованием результатов данной экспертизы, юридически закрепленных в виде заключения эксперта, в качестве доказательства в уголовном, гражданском или административном судопроизводстве. Экспертное исследование материальных признаков веществ и изделий с применением научных методов и последующее формирование на этой основе соответствующих выводов помогают сделать процесс доказывания объективным, что особенно актуально в условиях демократизации предварительного расследования, реализации принципа презумпции невиновности, развития состязательности в уголовном процессе. Благодаря этому также значительно увеличивается объем фактических данных, установление которых существенно не зависит от субъективных факторов. Эти данные в отличие от сообщений тех или иных лиц не могут быть неопровержимо изменены волевым решением, объявлены несуществовавшими, фальсифицированными. Это обстоятельство является весьма важным в современной сложной обстановке, при наличии организованной преступности, когда потерпевшие и свидетели под воздействием угроз или подкупа нередко изменяют данные ранее показания.

Достаточно большое значение придается выводам экспертов в оперативно-розыскных целях на этапе поиска преступников. Научно подтвержден тот факт, что существует взаимосвязь между действиями преступника и окружающей материальной обстановкой, в которой отобразились результаты его деятельности; между свойствами личности и условиями ее развития, формирования; между социальными, психологическими и биологическими свойствами, а также свойствами каждого из указанных компонентов. Так, оценка эффективности экспертиз и исследований в поиске преступника, как и оценка любой другой деятельности, выражается как количественными, так и качественными показателями, которые в свою очередь зависят от результативности осмотра места происшествия. Как известно мобильность преступников, их техническая оснащенность и вооруженность повысилась, в связи с чем усложнились задачи, которые приходится решать следователю, а также эксперту.

Таким образом, существует достаточно прочная связь между деятельностью органов предварительного расследования и экспертными учреждениями. Все вышеизложенное определяет практические задачи, стоящие перед работниками правоохранительных органов: необходимо знать возможности экспертиз, в которых применяются новые научные методы исследования материалов, веществ и изделий, правильно осуществлять подготовку, назначение и организацию проведения таких экспертиз, эффективно взаимодействовать с экспертами, всесторонне оценивать экспертные заключения и использовать получаемые результаты для установления истины по уголовному делу.

Цель моей работы заключается в том, чтобы показать на примере Омской области возможности криминалистической экспертизы материалов, веществ или изделий, выявить ее место и роль среди иных видов экспертиз, основы организационного взаимодействия органов предварительного расследования с экспертными учреждениями, а также освещение проблематики данного вида экспертиз.

§ 1. История возникновения и развития экспертизы

Обращение правосудия к помощи науки отмечается в истории судебной экспертизы достаточно давно. По литературным данным, еще во времена византийского императора Юстиниана (5--6 в. в. до н. э.) в законодательстве находило отражение исследование почерка в судебных целях. В России уже в 15 в. сравнение рукописей использовалось при установлении подлинности документов. Годом официального становления судебной экспертизы считают 1716 г., когда Воинским уставом Петра I было предписано привлекать лекарей для исследования повреждений на одежде и теле пострадавшего. При необходимости исследования рукописных документов следовало обращаться к дьякам и подьячим. Позднее, в своде законов Российской империи 1857 г., указывалось, что «рассмотрение и сличение почерков производится по назначению суда сведущими в том языке, на коем написаны и подписаны документы». Такое исследование поручалось секретарям присутственных мест, учителям чистописания или другим преподавателям. Исследование документов, регулирующих, прежде всего, имущественные отношения -- завещаний, векселей и т. д. -- также требовало привлечения специалистов для выявления как самого факта подделки и его способа, так и фальсификации документа. Подобные исследования в 16--18 в. в. поручали аптекарям и фармацевтам. В начале 19 в. в. России были созданы врачебные управы (в частности, в Москве -- Медицинская контора, а в Санкт-Петербурге -- Физикат), которым было вменено заниматься производством такого рода исследований, а также выполнять контрольные функции по отношению к аптекарям и фармацевтам. Однако, как показала практика, эффективность этих экспертиз была очень низка (аптекари и фармацевты имели самое поверхностное представление об аналитической химии, а в управах не было ни соответствующих специалистов, ни даже примитивных лабораторий).

Первым в истории России учреждением, в котором начала формироваться судебная экспертиза, стала Санкт-Петербургская Академия наук. Академиков привлекали к производству исследований в интересах правосудия. Первоначально судебно-экспертная деятельность Академии наук ограничивалась вопросами медицины, но вскоре потребности в анализе документов и веществ привели к необходимости выполнения судебно-химических исследований. Большое их число провел лично М. В. Ломоносов. В 19 в. объем судебко-экспертной деятельности Академии наук расширился, появились новые объекты исследования, в том числе взрывчатые вещества и предметы со следами взрыва. Наиболее активно развивалось химическое исследование документов. Исследования, проводившиеся академиками-химиками Ю. Ф. Фрицше и Н. Н. Зининым, по праву должны считаться основой для дальнейшего развития действительно научных методов криминалистической экспертизы документов. Академия наук не только сама проводила судебно-экспертные исследования, но и способствовала учреждениям, которым это вменялось в обязанности. Прежде всего, это касается помощи Медицинскому Совету МВД, являвшемуся высшей судебно-экспертной инстанцией. Многие академики были членами Медицинского Совета и среди них -- Н. Н. Бекетов, В. М. Бехтерев, И. П. Павлов, Д. И. Менделеев. Оказывалась помощь Мануфактурному Совету Министерства финансов, который давал заключения по просьбам следственных и судебных органов, Экспедиции заготовления государственных бумаг, где проводились исследования по делам о поддельных денежных знаках, монетах и ценных бумагах.

На процесс судопроизводства в России и развитие судебных экспертиз существенное влияние оказала Судебная реформа 1864 года. Она регламентировала процесс предварительного расследования, получения и фиксации доказательств, обусловила необходимость более широкого использования научных познаний при рассмотрении уголовных и гражданских дел. Устав Уголовного судопроизводства следующим образом (ст. 112, 325) определял положение экспертизы - эксперты должны приглашаться в тех случаях, когда для точного уразумения встречающегося в деле обстоятельства необходимы специальные сведения или опытность в науке, искусстве, ремесле, промысле или на ком-либо занятии. В ст. 326 указывалось, что «в качестве экспертов могли приглашаться врачи, фармацевты, профессоры, учителя, техники, художники, ремесленники, казначеи и лица, продолжительными занятиями по какой-либо службе или части приобретшие особую опытность». Уже тогда были сформулированы основные требования к экспертам -- не заинтересованность в исходе дела, объективность мнений и суждений, возможность проявления инициативы при проведении исследования в целях вскрытия признаков, могущих привести к открытию истины. Заключения экспертов должны были проверяться и оцениваться судом.

Особо следует отметить вклад Академии наук в становление нового направления судебной экспертизы -- экспертизы документов с использованием возможностей фотографии. Эту работу заслуженно связывают с именем Е. Ф. Буринского, который считается основоположником применения фотографических методов при исследовании документов. В 1903 г. им была опубликована монография «Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею», в которой он изложил результаты своих многолетних исследований. Медицинский Совет под воздействием запросов практики был вынужден расширить сферу проводимых в нем экспертных исследований. В результате был внесен существенный вклад в развитие криминалистического исследования документов, судебно-баллистической экспертизы. Производство последней связано с именем П. И. Пирогова, который впервые стал устанавливать места расположения стрелявшего и жертвы, а также ряд обстоятельств применения огнестрельного оружия.

В начале 20 в. в России начали использовать в суде и дактилоскопическую экспертизу. В 1906 г. в Российской империи была введена система дактилоскопического учета и уже через несколько лет в судебном разбирательстве стали использовать заключения специалистов по дактилоскопии. Первая такая экспертиза была выполнена В. И. Лебедевым, который в 1912 г. опубликовал книгу «Искусство раскрытия преступлений. Дактилоскопия», которая явилась практическим руководством в этой области криминалистики.

Таким образом, существенное увеличение объемов применения научных познаний в судебной практике обусловило необходимость решения организационных проблем -- создания сети экспертных учреждений. 28 июля 1912 г. был принят закон о создании в России первого специализированного судебно-экспертного учреждения -- кабинета научно-судебной экспертизы. При этом использовался опыт работы судебно-фотографической лаборатории, учрежденной в 1893 г. при прокуратуре Санкт-Петербургской судебной палаты, и экспертных учреждений Европы. В январе 1913 г. кабинет научно-судебной экспертизы открылся при прокуратуре Московской судебной палаты, в январе 1914 г. -- в Киеве, управляющим которым был назначен С. М. Потапов. Одновременно открывается кабинет и в Одессе. Квалифицированные сотрудники и новейшее по тому времени оборудование позволили с самого начала деятельности кабинетов обеспечить достаточно высокий уровень судебных экспертиз. При этом использовались методы фотографии, дактилоскопии, химии. Кроме того, сотрудники кабинетов применяли научные методы и технические средства выезжая на места преступлений. После революции 1917 г. в Петрограде и Москве кабинеты научно-судебной экспертизы были закрыты, существовавшие при сыскных отделениях полиции дактилоскопическое бюро и фотографические лаборатории уничтожены. Тем не менее практика раскрытия и расследования преступлений востребовала научные методы работы с вещественными доказательствами.

С 1 марта 1919 г. по решению Коллегии НКВД РСФСР при Центророзыске начал работу Кабинет судебной экспертизы, ставший основой научно-технической службы уголовного розыска. Первым его руководителем его был назначен П. С. Семеновский. Эту дату принято считать днем зарождения экспертно - криминалистической службы российских органов внутренних дел. Параллельно с развитием криминалистической службы в Центророзыске возникали научно-технические кабинеты и подотделы в крупных городах. Уже в 1923 г. они действовали помимо Москвы в Ленинграде, Харькове, Самаре.

В 1926 году НТО была подготовлена «Инструкция по организации научно-технических кабинетов при губернских и областных учреждениях уголовного розыска» и такие подразделения в 1927 г. были созданы в Воронеже, Царицыне, Донском окружном розыске, в 1928 г. -- в Свердловске и Рязани. В этом же году появился циркуляр НКВД РСФСР «Об организации научно-технических частей в уголовно-розыскных учреждениях». В 1944 г. в Москве была создана Центральная криминалистическая лаборатория (ЦКЛ) Наркомата юстиции СССР, которая в 1946 г. стала структурным подразделением Всесоюзного института юридических наук МЮ СССР. В ее создание и развитие внесли большой вклад такие ведущие криминалисты, как Н. В. Терзиев, А. И. Винберг, В. Ф. Черваков, В. Л. Зотов, А. А.Эйсман.

Постановлением Совета министров СССР от 31 декабря 1950 г. в составе Министерства юстиции СССР и министерств юстиции союзных республик была создана система экспортно-криминалистических учреждений. В 1952 г. в системе МЮ СССР был образован отдел криминалистических учреждений, руководителем которого стал А. Р. Шляхов, а в МЮ РСФСР также был создан подобный отдел, который возглавил Н. П. Яблоков. В РСФСР этим же Постановлением дополнительно к Ленинградской лаборатории судебных экспертиз (1948) были созданы Саратовская, Свердловская, Казахская, Новосибирская, Ростовская, Хабаровская лаборатории. В 1954г. была образована Московская криминалистическая лаборатория судебной экспертизы. 1 октября 1962 г. на базе Московской лаборатории и ЦКЛ ВПЮН был создан Центральный научно-исследовательский институт судебных экспертиз (ЦНИИСЭ). Научное ядро института составили такие криминалисты, как А. Р. Шляхов, В. С. Митричев, В. Ф. Орлова, А. И. Манцветова, А. А. Гусев, Х. М. Тахо-Годи, Б. М. Комаринец. В 1994 году институт был преобразован в Российский Федеральный Центр судебных экспертиз (РФЦСЭ).

Исследование состояния и развития нормативно-правовой базы судебно-экспертной деятельности показывает, что правовые основы назначения и производства судебных экспертиз в государственных экспертных учреждениях, сформулированные ранее в УПК РСФСР, постепенно развивались и реорганизовывались. Уголовно - процессуальные кодексы 1922 и 1923 г, ввели общепризнанный в юридической литературе термин «эксперт».

В настоящее время, согласно действующему законодательству, в Российской Федерации существует семь видов публичного правоприменительного процесса (категорий дел), участником которых может стать судебный эксперт: конституционный процесс, процесс по делам об административных правонарушениях, уголовный, таможенный, налоговый, арбитражный и гражданский процессы; нормативной основой которых являются Конституция РФ, Кодекс об административных правонарушениях РФ, Уголовно-процессуальный кодекс РФ, Таможенный кодекс РФ, Налоговый кодекс РФ, Арбитражный кодекс РФ, Гражданско-процессуальный кодекс РФ, Федеральный закон « О государственной судебно - экспертной деятельности в Российской Федерации»[1], Приказ "Об утверждении Инструкции по организации производства судебных экспертиз в судебно-экспертных учреждениях системы Министерства юстиции Российской Федерации"[2] и др. ведомственные правовые акты. Согласно данной нормативной базе эксперт выступает в качестве самостоятельного, независимого субъекта процесса, обладающего специфическими процессуальными обязанностями и правами, отличающими его от иных субъектов. Эксперт, не обладая заранее какой-либо доказательственной информацией, изыскивает ее сам, проводя с этой целью специальные экспертные действия, результаты которых оформляет в форме письменного заключения. Порой преступление раскрывается исключительно по результатам экспертизы, хотя этому предшествует большой труд оперативных и следственных работников.

Согласно ГПК РФ назначение экспертизы возможно по инициативе лиц, участвующих в деле, а также по инициативе суда с учетом их мнения о чем выносится определение о назначении экспертизы. Экспертиза может быть назначена при подготовке к судебному разбирательству, а также в ходе судебного разбирательства при этом доказательством по делу является не экспертиза, а заключение эксперта - письменный документ, отражающий ход и результаты исследований, проведенных экспертом (ст. 86 ГПК РФ). В гражданском процессе по общему правилу заключение эксперта для суда необязательно и оцениваются судом по правилам, установленным в ст. 67 ГПК РФ. Несогласие суда с заключением должно быть мотивировано в решении или определении суда.

Иная значимость заключения эксперта для уголовного процесса. Согласно части 2 статьи 74 УПК РФ заключение эксперта - самостоятельный вид доказательств. Уголовно-процессуальный кодекс РФ устанавливает основные элементы заключения эксперта. Выполнение требований закона способствует достижению полноты исследования, обоснованности выводов эксперта:

-- в законе прямо говорится об отводе эксперта при несоответствии его требованиям закона;

-- законодатель предусматривает право эксперта заявить самоотвод, если появится хотя бы одно из условий, при которых эксперт не может выполнять функции судебного эксперта;

-- судебный эксперт при даче заключения пользуется определенной независимостью от следователя, суда или прокурора;

-- понуждение эксперта к даче ложного заключения закон рассматривает как преступление;

-- не допускается совмещения в одном лице функций эксперта, следователя, прокурора, судьи, специалиста и других участников процесса;

-- законодатель предусматривает уголовную ответственность эксперта за дачу заведомо ложного заключения, что способствует предупреждению недобросовестного отношения эксперта к своему делу.

Наряду с УПК РФ ответственность за заведомо ложное заключение эксперт несет и в соответствии с Кодексом об административных правонарушениях РФ. Этим же нормативно-правовым актом предусматривается проведение экспертизы, если при производстве по делу об административном правонарушении возникает необходимость в использовании специальных познаний в науке, технике, искусстве или ремесле. Судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, выносят определение о назначении экспертизы. Определение обязательно для исполнения экспертами или учреждениями, которым поручено проведение экспертизы. Эксперт дает заключение в письменной форме от своего имени. В заключении эксперта должно быть указано, кем и на каком основании проводились исследования, их содержание, должны быть даны обоснованные ответы на поставленные перед экспертом вопросы и сделаны выводы. Заключение эксперта не является обязательным для судьи, органа, должностного лица, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, однако несогласие с заключением эксперта должно быть мотивировано.

Таким образом, при наличии общих черт судебно-экспертной деятельности, определенной данными законами, следует отметить и тот факт, что некоторые стадии правоприменительного процесса по разным категориям дел различаются, имеют свои особенности. По-разному сформирован институт доказательств, различны права и обязанности эксперта. Процессуально-правовой статус эксперта установлен с различной степенью детализации и полноты.

судебный норматив криминалистический

§ 2. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий

Особенности криминалистической экспертизы материалов, веществ и изделий

Термин экспертиза происходят от латинского “expertus”, что означает “опытный, сведущий”. Экспертиза может проводиться в различных государственных органах, общественных организациях (межведомственные, научные, административные, судебные экспертизы). Когда говорят об экспертизе в широком смысле слова, имеют ввиду любое исследование, проводимое сведущим лицом для ответа на вопросы, требующие специальных (научных, профессиональных опытных) познаний.

Решаемые экспертами вопросы разнообразны. Государственные органы общественные организации довольно часто прибегают к экспертизе при решении вопросов, касающихся интересов государства и отдельных граждан. Так, в области строительства проводятся строительно-технические и экономические экспертизы; в торговле -- товароведческие; в здравоохранении -- врачебно-трудовые экспертные комиссии устанавливают степень утраты трудоспособности в связи с назначением пенсии. Проводятся патентные экспертизы по материалам, претендующим на статус изобретения, и т. п. Судебные же экспертизы проводятся в связи с расследованием уголовных и гражданских дел. Как было выше отмечено, судебная экспертиза является важнейшей процессуальной формой применения специальных познаний в судопроизводстве, в результате чего в распоряжении следствия и суда оказывается новая информация, имеющая доказательственное значение, которая не может быть получена другими процессуальными средствами.

Судебная экспертиза - это процессуальное действие, состоящее из проведения исследований и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует специальных познаний в области науки, техники, искусства или ремесла и которые поставлены перед экспертом судом, судьей, органом дознания, лицом, производящим дознание, следователем или прокурором в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу.

При определении общей специализации предстоящей экспертизы нужно учитывать несколько моментов. Бесспорно, что специализация экспертизы должна соответствовать специализации экспертного учреждения или специальностям. Выбор экспертного учреждения, в свою очередь, определяется двумя критериями: природой материала, вещества (источником его происхождения) и задачей, которая ставится перед экспертом посредством вопросов указанных в постановлении о назначении экспертизы. Специализация экспертизы определяет ее процесс. На этом уровне экспертизы веществ подразделяются на криминалистические, судебно-медицинские, биологические, товароведческие и др. В большинстве случаев именно указание в постановлении класса экспертизы является достаточным, необходимый для исследования комплекс методов избирают сами эксперты. При направлении в судебно-экспертные учреждения материалов, веществ и изделий, по происхождению не связанных с человеческим организмом, наиболее часто назначается криминалистическая экспертиза. Криминалистическая экспертиза -- составная часть института судебных экспертиз в уголовном и гражданском процессе, исследовательская деятельность сведущих лиц, направленная на установление с помощью специальных познаний фактических данных, основанная на достижениях криминалистики и естественно-технических наук, процессуальных нормах, определяющих принципы и условия достоверного решения вопросов, интересующих органы расследования и суд. В основе криминалистической экспертизы лежит криминалистическая техника.

Класс криминалистических экспертиз подразделяется на несколько родов. Материалы, вещества, изделия могут быть исследованы в рамках традиционных криминалистических экспертиз: трасологической, баллистической, технического исследования документов и др. Помимо этого материалы, вещества, изделия могут быть объектами нового криминалистического исследования, которое получило родовое наименование -- криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий. С самого начала развития криминалистики материаловедческим исследованиям уделялось значительное внимание: указания на это можно встретить уже в работах Ганса Гросса[3] и Эдмонда Локара[4]. Советская криминалистика также не упускала из виду исследование веществ, материалов и изделий. Так, в первом учебнике по криминалистики, упоминания о возможностях следствия по делам о пожарах, авторы подчеркивали необходимость исследования пыли, грязи, пятен, которые могут быть частицами веществ, применявшихся для поджога[5]. Уже к 1959 году В. К. Лисиченко включил экспертизу веществ, материалов и изделий в криминалистическую экспертизу, имея в виду исследование волокнистых материалов и других веществ[6].

Причинами выделения криминалистической экспертизы материалов, веществ, изделий в качестве самостоятельного вида, на мой взгляд, являются следующие обстоятельства; во-первых, для данного вида экспертиз характерны определенные объекты, задачи и методы исследования; во-вторых, с бурным развитием научно-технического процесса и промышленного развития значительно возросли возможности получения специального знания о самых разнообразных веществах и изделиях, в связи с эти круг вопросов, обозначенных в постановлении о назначении экспертизы, значительно сужается и требуют достаточно точных ответов, наличие в Уголовном кодексе РФ специальных по объекту криминалистического исследования составов преступлений таких, как изготовление или сбыт поддельных денег (ст. 186), незаконное приобретение, передача, сбыт, храненеие, перевозка или ношение оружия, его основных частей, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств (ст.222), незаконное производство, сбыт или пересылка наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов (ст. 229) и др., требует проведение криминалистических экспертиз материалов, веществ и изделий с целью получения данных об их строении, структуре и составе. Так, например исследование состава чернил позволяет решить соответствующие диагностические и идентификационные задачи при исследовании материалов документов, в частности денег. Сравнение материалов дроби по составу позволяет идентифицировать конкретные массы снарядов и т. д.

Криминалистическое исследование веществ и материалов базируется на изучении закономерностей, определяющих зависимость структуры и состава материальной субстанции от действия самых различных по своей природе закономерностей: геологических -- например, различие углеводородного состава нефти или природного золота различных месторождений, что позволяет выделить идентифицирующие признаки источника происхождения; физических -- например, различное кристаллическое строение сталей, подвергающихся различным видам механической и термической обработки, что позволяет определять признаки способа и технологии изготовления соответствующих изделий; химических -- например, различие структуры и состава проводников электротока, подвергавшихся нагреванию в условиях атмосферы, богатой или бедной кислородом, что позволяет устанавливать момент короткого замыкания --до или после начала пожара.

Рассматривая КЭМВИ необходимо объяснить используемую терминологию. Вещество -- это вид материи, наименьшей частицей которого, обладающей всеми его химическими свойствами, является молекула. Каждому веществу присущ табор специфических свойств -- объективных характеристик, определяющих его индивидуальность: плотность, температура плавления и кипения, термодинамические характеристики, параметры кристаллической структуры, химические свойства.

Материал -- это промежуточный и конечный продукт промышленного или кустарного производства. К промежуточным продуктам относятся полуфабрикаты, полупродукты (текстильные нити, металлические, стеклянные, пластмассовые и иные заготовки), к конечной продукции -- текстильные ткани, пряжа, полимерные пленки). В виде конечной продукции материал предназначен, как правило, для последующей переработки в изделия. При этом из одного и того же материала могут быть изготовлены различные изделия, например из хлопчатобумажной ткани сшиты постельное белье, халаты, платки. Граница между материалом как конечной продукцией и изделием условна.

Объектами экспертизы выступают твердые, жидкие и газообразные вещества, а также материалы и предметы-носители со следами, приобщенные в установленном законом порядке к гражданскому или уголовному делу и несущие доказательственную информацию об обстоятельствах, входящих в предмет доказывания и устанавливаемых на основе специальных знаний в области отдельных родов или видов экспертизы веществ и материалов.

Задачами криминалистического исследования материалов, веществ, изделий являются изыскания как идентификационного характера, так и диагностического в отношении обособленных объемов веществ.

Исходя из задач данной экспертизы вопросы криминалистического значения в настоящее время подразделяют на неидентификационные и идентификационные. Неидентификационные вопросы помогают устанавливать самые разные обстоятельства дела, однако они не направлены на идентификацию, отождествление конкретного объекта. Неидентификационные вопросы играют важную роль на начальных стадиях расследования.

Распространенными являются неидентификационные вопросы о наличии следов определенных веществ:

--имеются ли на объекте-носителе (указывается объект, следы конкретных материалов), веществ почвы, нефтепродуктов, каменного угля, краски, цемента?

-- имеются ли на объекте-носителе привнесенные частицы определенного вида (волокна, осколки стекла, лакокрасочные частицы и т. д.);

-- имеются ли в представленной массе вещества (материала) посторонние микрочастицы определенного вида?

Неправильно ставить перед экспертами вопрос о наличии микрочастиц (микроследов) в чрезмерно общей форме -- имеются ли на поверхности объекта какие-либо посторонние частицы (микроследы), если и без специальных познаний известно, что на данном объекте имеется множество посторонних частиц (на одежде, на ковре и т. д.). Следователь должен ориентировать эксперта на выявление именно тех частиц, которые могут иметь значение по делу. Обобщенный подход здесь возможен лишь в определенных пределах. Например, может быть задан вопрос: имеются ли на предмете носителе следы веществ, микрочастицы, характерные для контактного взаимодействия с транспортным средством?

Вопросы о наличии следов веществ, микрочастиц ставятся тогда, когда следователь их не смог сам обнаружить поскольку возникла необходимость применения для этого специальных познаний, навыков, сложных приборов. При обнаружении материалов, веществ, изделий в ходе следственного действия, естественно, нет необходимости ставить перед экспертами вопрос об их наличии. В этом случае следователя могут интересовать вопросы группового значения о природе материала, области применения веществ, его основных свойствах.

Экспертные задачи группового значения определяются постановкой вопросов следующего типа:

-- что представляет собой вещество (материал), следы которого обнаружены на месте происшествия (на предметоносителе), где и для какой цели оно применяется?

-- образован ли обнаруженный след веществом, обладающим определенными свойствами (наркотическим, токсичным, самовоспламеняющимся и т. д.)?

-- обладают ли материалы (вещества, изделия), изъятые в различных местах, признаками общей групповой принадлежности?

Подобные вопросы позволяют связать обнаруженные объекты к какой-либо групповой принадлежности (партии вещества) и отграничивать их от всех прочих групп и от иных предметов, что в свою очередь помогает установлению механизма следообразования, установлению происхождения объектов из одного источника, идентификации источника происхождения, идентификации группы объектов источников происхождения. Установление общей групповой принадлежности может быть ступенью на пути к идентификации, однако установлением тождества (идентичности) индивидуально-определенного объекта не является.

Криминалистическая специфика данной экспертизы заключается не только в задачах, но и в общей методике исследования. Для установления истины по уголовным и гражданским делам в процессе обнаружения, фиксации, исследования и оценки доказательств применяется арсенал технических средств и методов исследования. Р. С. Белкин отмечает, что «метод в широком смысле слова -- это, способ подхода к действительности, способ познания, изучения, исследования явлений природы и общественной жизни, способ достижении какой-либо цели, решений задачи, путь действительного познания »[7]. В научной литературе методы исследования классифицируются по разным основаниям. Классификация методов по уровню знаний позволяет их подразделять на эмпирические и теоретические. С точки зрения характеристики арсенала средств криминалистической техники, используемых в экспертизе, наиболее подходящим является деление методов на группы по природе носителей криминалистически значимой информации. По этому основанию выделяются следующие группы методов:

1. аудиторного анализа (анализа, основанного на непосредственном восприятии без применения каких-либо приборов) с помощью органов чувств человека (почерковедение и автороведение, исследование документов, лингвофонетические исследования фонограмм и т. д.);

2. морфологического анализа внутреннего и внешнего строения предметов;

3. химического анализа состава веществ и материалов;

4. анализа отдельных физических, химических и других объектов.

Микроскопические методы играют в экспертной практике важную роль и обычно предваряют физико-химические методы исследования. Так, исследование внутреннего и внешнего строения объектов методами морфологического анализа направлено на решение следующих частных задач:

-- увеличения разрешающей способности человеческого зрения, способности воспринимать минимальные размеры объектов порядка 0,1 мм (этой цели служат всякого рода увеличительные приборы);

-- получения данных о внутреннем строении объектов с помощью так называемых интерскопических методов;

-- выявления невоспринимаемой информации о морфологических признаках с помощью так называемой химической топографии [8]

-- изменения параметров внешнего строения с помощью методов профилографии и профилометрии, автоматической обработки микроскопического изображения.

В криминалистических исследованиях используются все основные виды увеличительных приборов, с помощью которых достигается разрешение вплоть до миллионных долей миллиметра:

-- оптические микроскопы разных типов, включая стереоскопические, поляризационные, сравнительные, ультрафиолетовые, инфракрасные, люминесцентные (разрешение оптического микроскопа порядка сотых долей миллиметра);

-- электронные микроскопы, просвечивающие (трансмиссионные) и работающие на отражении (растровые) обеспечивают максимальное разрешение и используются при изучении тонкой структуры веществ типа наполнителей консистентных смазок, поверхности лакокрасочных покрытий. При морфологическом анализе объектов, имеющих неровную поверхность, возможности оптической микроскопии весьма ограничены из-за малой глубины резкости и ухудшения качества изображения вследствие интерференции света. Здесь применяются растровые электронные микроскопы (РЭМ), позволяющие исследовать объекты с глубиной резкости, в сотни раз превышающей возможности оптической микроскопии, изучая структуру объекта при увеличении в сотни тысяч раз. На РЭМ устанавливают механизм отделения волос и волокон, следы воздействия на них внешней среды и химической обработки, а также морфологические признаки микроследов, образованных частицами различных материалов. Для исследования продуктов выстрела, осевших на руках стрелявшего, используется РЭМ в комплексе с электронным микрозондом. Микроследы выстрела, изъятые на клейкую ленту, анализируются на РЭМ, а потом на рентгеновском микроанализаторе, позволяющем определить элементный состав вещества в микроследах. Обнаружение в них свинца, сурьмы, бария, серы уличает подозреваемого в стрельбе из огнестрельного оружия.

Весьма перспективным и использующим самые различные признаки является комплекс методов химико-физического анализа. Определение качественного и количественного элементного состава необходимо при изучении следов выстрела, изделий из металлов, сплавов, стекла, пластмасс и многих других материалов, для обнаружения следов металлизации, при сравнительном исследовании почв, бумаг, тканей. В числе методов изучения элементного состава наиболее часто используются химический анализ, спектральные эмиссионный и атомный абсорбционный анализы, методы лазерной спектрографии и микрозонда. С помощью последних оказывается возможным определение элементного состава вещества в объеме нескольких кубических миллиметров.

Необходимость проведения молекулярного анализа возникает при изучении лакокрасочных материалов, нефтепродуктов, наркотических веществ, полимеров, пластмасс, чернил, паст шариковых ручек, синтетических клеев и многих других материалов, содержащих в своем составе органические вещества. Для молекулярного анализа используются методы спектрофотометрии, инфракрасной спектрометрии, люминесцентного, спектрального и масс-спектрального анализов, хроматографии и многих других.

Значительно реже возникает в криминалистической экспертизе необходимость исследования структуры материалов. Так, например, по наличию вкраплений окиси и закиси меди в материале проводов можно установить атмосферу, в которой произошло короткое замыкание; исследованием структуры стали можно восстановить спиленные номера на деталях оружия. Из методов изучения структуры наиболее часто используются металлография и рентгеновский структурный анализ.

Наконец, в криминалистическом исследовании используются и результаты определения отдельных свойств материалов и веществ: точки плавления, электропроводности, магнитной проницаемости, растворимости, микротвердости и многих других. Например, отличить мелкие осколки стекла от песчинок кварца можно простым наблюдением их в поляризационном микроскопе. Разделить сложный по составу образец почвы на отдельные фракции можно по градиенту и плотности, помещая его в сосуд с несмешивающимися жидкостями различного удельного веса. Следы смазок на поверхности предметов можно обнаружить по люминесценции.

Таким образом, возможности криминалистической экспертизы материалов, веществ и изделий, прежде всего зависит от степени разработанности методики экспертизы.

В экспертных учреждениях города Омска нередко встает вопрос о правомерности применении той или иной методики при производстве определенного вида экспертиз. Как известно деятельность экспертов достаточно строго регламентирована методическими рекомендациями, разрабатываемыми в организационно-методическом отделе при МВД РФ. Однако потребности практики в предписаниях о возможности использования современных методов исследования гораздо шире, чем те, которые уже закреплены. В связи с чем существует проблема совершенствования и своевременного отслеживания органами по комплектованию методическим материалом достижений науки, а также юридическое закрепление возможности использовать современные методы исследования. Такая проблема возникает в частности при исследовании веществ растительного происхождения, например гашиша.

Вообще криминалистическая экспертиза веществ растительного происхождения достаточно проблематична. Даже если выводы эксперта построены в виде категорического суждения, следователь всегда должен помнить о том, что предмет представленный на исследование является специфичным. Мы не можем утверждать без доли вероятности, что растение произрастало в идентичных условиях окружающей среды (различный состав почв, различный угол падения света и т. д.) - это невозможно по объективным причинам.

Таким образом, выделение криминалистической экспертизы материалов, веществ и изделий в качестве самостоятельного вида на мой взгляд достаточно обоснованно.

Возможности отдельных видов экспертиз материалов, веществ и изделий

В зависимости от объекта исследования криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий подразделяется на виды: волокнистых материалов; лакокрасочных материалов и покрытий (ЛКМ, ЛКП); нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов (НП, ГСМ); изделий из полимерных материалов; изделий из металлов и сплавов; стекла, керамики, силикатных материалов; наркотических средств, фармпрепаратов, сильнодействующих и ядовитых веществ; спиртосодержащих препаратов и др.

Возможности криминалистической экспертизы при исследовании материалов документов.

Факты и обстоятельства, связанные с исполнением документов, способами внесения в них изменений, выявлением невидимых записей, отождествлением материалов и предметов, которые могут иметь доказательственное значение по гражданским и уголовным делам, являются предметом технико-криминалистической экспертизы документов. Основные вопросы, изучаемые с помощью технической экспертизы документов, подразделяются на идентификационные и неидентификационные. Идентификационные открывают следующие возможности: идентификация конкретных предметов по их материально фиксированным отображениям (литер пишущих машин, штампов, печатей, компостеров, матриц кассовых аппаратов, печатных форм, пишущих приборов, фоторецепторов множительных аппаратов и т. д.); установление лиц, изготовивших документ; идентификация документов по его частям (или части). Неидентификационные - установление способа изготовления документа или его части, в частности способа изготовления бланка, использован ли для изготовления документа заранее отпечатанный бланк, использована ли для изготовления (составления) документа часть другого документа (с подписью или другими реквизитами), способа нанесения текста, подписей и т. д.; установление факта изменения первоначального содержания (воздействием химических реактивов, удалением части текста с помощью подчистки, допиской (допечаткой), переклейкой либо вклеиванием отдельных фрагментов; выявление слабовидимых или невидимых записей (образовавшихся в результате обесцвечивания воздействием химического реактива, кислорода и т. п., уничтоженных механическим путем, залитых, зачеркнутых, неокрашенных, вдавленных, отобразившихся на копировальной бумаге и т. д.; установление времени (абсолютного или относительного) изготовления документа и его частей; установление природы вещества (органического или неорганического происхождения); установление родовой принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и т. д.); установление общности происхождения документов (по месту и условиям хранения).

Рассмотрим возможности данной криминалистической экспертизы, когда предметом ее исследований будет являться документ с невидимым текстом.

Применять способы выявления невидимого текста при криминалистических исследованиях документов приходится тогда, когда прочтение текста затруднено вследствие следующих причин:

1) штрихи документа слабо окрашены (твердый карандаш, слабый нажим пишущего прибора); штрихи документа стерлись от времени или были удалены посредством стирания;

2) краситель был вымыт из штрихов текста;

3) текст документа залит, зачеркнут красителем или загрязнен;

4) краситель в штрихах документа выцвел или изменил свою окраску под воздействием света или реактивов;

5) документ обуглился или сгорел;

6) документ был исполнен бесцветными (симпатическими) чернилами.

В каждом из этих случаев текст документа может стать нечитаемым как вследствие случайности, так и вследствие умышленного воздействия на документ. Из сказанного следует, что обесцвечивание текста может быть вызвано весьма различными несходными между собой причинами. Различны природа и состав материалов веществ, образующих обесцвеченные штрихи: в одних случаях это рельефные следы давления, в других -- продукты химического изменения красителя. Поэтому, естественно, что не может существовать один универсальный способ выявления невидимых штрихов, эффективный во всех случаях. Этим отчасти объясняется, что к настоящему времени разработано большое число самых разнообразных приемов и способов.

Одни из этих приемов можно отнести к числу физических, другие к числу химических. Некоторые же сочетают в себе признаки того и другого и могут быть условно обозначены как физико-химические.

К физическим приемам относятся: микроскопия, люминесцентный анализ, исследования с помощью электронно-оптических преобразователей и телевизионной техники, спектральный анализ, влажное копирование, адсорбционно-люминесцентный метод и др. Химические методы основаны на использовании качественных и количественных химических реакций. К числу физико-химических, в частности, относится диффузно-копировальный, методы судебно-исследовательской фотографий, методы люминесцентного исследования, приемы электронно-оптического преобразования изображений, позволяющие проводить исследования в невидимых лучах спектра, и некоторые другие приемы.

На основании микроскопических исследований и пробы на растворимость возможно определение рода материала письма (чернила, тушь, паста для шариковых ручек, художественная краска и т. д.) и вида использованного технического средства. При выявлении существенных различий в цвете и морфологии штрихов в ряде случаев может быть сделан вывод о том, что сравниваемые штрихи выполнены различными пишущими приборами, а сравниваемые красящие вещества штрихов ранее не составляли одну массу.

Исследование морфологии штрихов также проводится в ходе исследования методом световой микроскопии. При этом изучаются: характер распределения красящего вещества в штрихах, формы его частиц, характер взаимодействия вещества с основой, распределение вещества по границам (краям) штрихов, наличие или отсутствие блеска поверхности штрихов. Характер распределения вещества в штрихах зависит от: свойств красящего вещества, например, его вязкости; свойств основы документа (гладкости, степени проклейки бумаги и т. д.); свойств поверхности технического средства (в случае пишущих приборов -- пишущего узла), контактирующей с основой документа.

Люминесцентный анализ применяют в ТКЭД для исследования невидимых и слабовидимых текстов, выявления дописок и следов воздействия химических препаратов, установления последовательности выполнения реквизитов документов и способа нанесения оттисков печатей (штампов). В основе метода лежит способность атомов веществ испускать кванты света при переходе их из возбужденного состояния в стационарное. Отметим, что бумага и материалы письма люминесцируют в видимой, дальней красной и ближней инфракрасной зонах. Следует заметить, что изображения, полученные в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах, можно наблюдать с помощью электронных преобразователей и фотографировать на чувствительные к видимой зоне фотоматериалы. Практика криминалистического исследования документов свидетельствует о том, что наиболее эффективной зоной является инфракрасная часть спектра в интервале длин волн 660--1000 мм. Именно в ней удается дифференцировать материалы письма, прозрачные для ИК-лучей (чернила для авторучек, Цветная тушь, фломастеры и т. д.), и материалы письма, поглощающие эти лучи (черная тушь, графитный карандаш, черное красящее вещество копировальной бумаги и Машинописной ленты и т. п.). Благодаря этому удается выявить залитые и зачеркнутые тексты, а также установить дописку; выявить следы предварительной подготовки при технической подделке подписей.

Спектральный анализ применяется для установления элементного, молекулярного, фазового составов материалов документов. В качестве основной характеристики исследуемого вещества при спектральном анализе служит спектральная кривая, представляющая собой график зависимости светопоглощения и светоиспускания вещества от длины волны излучения. Данный метод позволяет дифференцировать образцы бумаги, близкие по составу, но выпущенные различными заводами-изготовителями и, следовательно, имеющие характерные примеси. Спектрофотометрические исследования в указанных областях применяются для анализа материалов письма и клеев. При этом анализ в ультрафиолетовой и видимой областях применяется для определения типа красителей и бесцветных компонентов, входящих в состав этих веществ.

ИК-спектроскопия применяется для исследования бесцветных компонентов паст шариковых ручек, штемпельных красок, карандашей, электрографических тонеров, копировальных бумаг и других материалов. Для снятия спектров обычно используют вытяжки (растворы) веществ. Но в настоящее время разработаны приборы, позволяющие проводить спектральный анализ материалов письма непосредственно в штрихах.

Метод влажного копирования применяется для установления содержания залитых и зачеркнутых текстов, дифференциации материалов письма с целью выявления дописок, а также определения относительной последовательности нанесения пересекающихся штрихов. Решение первых двух задач основано на способности материалов письма в зависимости от их состава по-разному копироваться на полихлорвиниловую пленку или фотобумагу, смоченные органическими растворителями или водой соответственно. Условия копирования (продолжительность контакта адсорбента с документом, сила нажима) определяются характером решаемой задачи и растворимостью вещества штрихов. Они подбираются экспериментально путем изучения смежных с исследуемыми участков штрихов. Поскольку увлажнение и копирование могут привести к серьезным повреждениям документа, рассматриваемый метод целесообразно использовать после того, как были исчерпаны возможности других, менее опасных для целостности объекта методов.

При криминалистическом исследовании документов применяются методы судебно-исследовательской фотографии, относящиеся к группе физико-химических, которые подразделяют на несколько основных видов: фотосъемка со значительным увеличением; усиление контраста; фотографирование в невидимой зоне спектра; фотографирование картины люминесценции.

Хроматографические методы основаны на особенности распределения химических соединений в слое сорбента в зависимости от их природы. В технико-криминалистическом исследовании документов находят применение главным образом тонкослойная хроматография (ТСХ), а также бумажная хроматография и электрофорез на бумаге. Бесцветные компоненты могут быть выявлены путем изучения хроматограмм в ультрафиолетовых лучах и с помощью соответствующих реагентов. С помощью ТСХ выявляется также наличие в материалах письма примесей технологического характера и случайных загрязнений. Возможности ТСХ значительно расширяются за счет применения его в комплексе с отражательной спектрофотометрией с использованием хроматограмм-спектрофотометров. Такое исследование позволяет выявлять различия в количественном и качественном соотношении компонентов в красящих веществах конкретной марки, т. е. дифференцировать красящие вещества одной марки, но относящиеся к различным производственным партиям.

Химические методы применяются для анализа изучаемого вещества. В криминалистической экспертизе документов этот анализ используют для установления качественного или количественного состава материалов письма, клея, художественных красок и электрографических тонеров, химических препаратов, примененных соответственно для изготовления или изменения документа. В основе химического метода лежит реакция между пробой исследуемого вещества, например, чернил, и раствором специального реактива. Так, приобретение пробой новой окраски свидетельствует о наличии в составе чернил одного или нескольких определенных компонентов. По результатам химического анализ делается вывод о совпадении или различии состава материалов письма, их групповой принадлежности, а в определенной ситуации может быть установлен факт использования материалов письма из конкретной емкости.

Выше перечисленные методы являются основополагающими, но следует отметить, что по развитию техники идут совершенствование существующих проверенных практикой методов исследования объектов и разработки новых.