Методика расследования фальшивомонетничества

Размещено на http://www.allbest.ru/

Методика расследования фальшивомонетничества

Содержание

криминалистический фальшивомонетничество уголовный

Введение

1. Понятие фальшивомонетничества и его криминалистическая характеристика

1.1 Понятие, структура и содержание криминалистической характеристики фальшивомонетничества

1.2 Характеристика личности преступника

1.3 Характеристика предмета преступного посягательства, способы изготовления и сбыта поддельных денежных средств

2. Особенности расследования фальшивомонетничества

2.1 Возбуждение уголовного дела по фактам фальшивомонетничества

2.2 Типовые исходные следственные ситуации и основные направления первоначального этапа расследования фальшивомонетничества

2.3 Проблемные вопросы взаимодействия следственных и оперативных подразделений в процессе расследования фальшивомонетничества

2.4 Особенности тактики производства отдельных следственных действий по фактам изготовления и сбыта поддельных денег

2.5 Проблемы криминалистической профилактики и предупреждения фальшивомонетничества

Заключение

Список нормативных актов и литературы

Приложения

Введение

Актуальность темы дипломной работы заключается в том, что интеграция России в мировую экономическую систему и либерализация внутригосударственных рыночных отношений привели к резкому росту фальшивомонетничества.

Согласно статистике, криминальные умельцы для изготовления поддельных денег выбирают те купюры, которые наиболее в ходу и достаточного номинала. Подделывать купюры номиналом 500 рублей не особо выгодно, а пятитысячные банкноты запускать в оборот преступники пока бояться - к ним еще присматриваются в магазинах и на рынке. А вот относительно тысячных купюр люди уже потеряли бдительность. Из всех подделок 90 % - именно "тысячи". И в большом ходу сотенные банкноты. В 2007 году задержаны 42 организованные группировки фальшивомонетчиков. Подразделениями экономической безопасности было выявлено свыше 33 тысяч преступлений, связанных с изготовлением и сбытом фальшивых денег и ценных бумаг. Наибольшее их количество пришлось на Центральный, Приволжский и Северо-Западный округа - 20 % фальшивок - иностранные банкноты, в основном доллары. Было изъято более 24 тысяч поддельных американских купюр на общую сумму свыше двух миллионов долларов. Хотя все больше и поддельных евро: изымаются уже сотни тысяч Фалалеев М. Неправильный доллар // Российская газета. 2008. № 17. С. 12..

Фальшивомонетничество подрывает экономику, питает криминальный и теневой рынок, участвует в процессе отмывания грязных денег.

На Дальнем Востоке процессы, связанные с обращением поддельных денег, могут не только подорвать значительную часть легальных секторов экономики, но и создать неприодолимые условия для ухудшения безопасности страны. Сложившаяся на сегодняшний день ситуация роста фальшивомонетничества обусловлена комплексом факторов: совершенствование технического прогресса, внедрение новых технологий, широкое распространение полиграфической техники, средств цветного копирования, отсутствие действенного контроля за их ввозом в страну и распространение. Фактором, усугубляющего данную обстановку, являются отсутствие у граждан элементарных знаний по ее внешнему виду и средствам защиты.

Анализ практики раскрытия и расследования фальшивомонетничества, свидетельствует о том, что за последние годы удельный вес уголовных дел рассматриваемой категории, производство по которым приостановлено в связи с розыском или неустановлением лиц, совершивших преступление, имеет стабильно высокие показатели.

Одна из главных причин сложившейся ситуации, заключается в необходимости совершенствования современной методики раскрытия и расследования преступной деятельности фальшивомонетчиков, широком использовании современных достижений науки и обеспечении комплексного подхода к решению данной проблемы. Это и обусловливает актуальность темы дипломной работы.

Теоретическую основу дипломной работы составили труды Б.С. Болотского, А.Г. Войтова, А.Р. Гильмутдинова, Д. Зыкова, И.Н. Кожевникова, В.Д. Ларичева, В.В. Лютова, И.Е. Максимовой, Р.Б. Осокина, Н.С. Пономарёва, А. Шаталова, С.Б. Шашкина, А.В. Юрова и других ученых.

Проведенные названными авторами исследования имеют несомненную значимость в теории в практике расследования данного вида преступной деятельности на современном этапе. Однако большая часть исследований по данной проблематике проводилась в 60-80 гг. прошлого XX века в работах Д.Я. Мирского, Е.И. Казакова, Л.С. Митричева. По объективным причинам они не могут учитывать произошедшие в уголовным и уголовно-процессуальном законодательстве России изменения, а также современные достижения криминальной науки, и, как следствие, не отвечают современному уровню развития преступности и сфере экономической деятельности. Такие неутешительные выводы подтверждаются данными статистики.

Выбор темы дипломной работы обусловили такие факторы, как: высокая степень общественной опасности, неуклонный рост количества преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных денег и их крайне низкая раскрываемость, и в то же время недостаточная разработанность теоретических положений, в том числе понятийного аппарата, и методических рекомендаций по расследованию и предупреждению фальшивомонетничества, их низкая ориентированность на сегодняшние потребности практики.

Целью данной работы является изучение проблем, возникающих при расследовании преступной деятельности, связанной с изготовлением и сбытом поддельных денег, и выявление наиболее оптимальных путей их разрешения.

Указанная цель обусловила постановку и решение следующей системы задач:

выявить криминалистическую сущность и определить понятие фальшивомонетничества, как специфического вида криминальной деятельности;

выделить основные элементы криминалистической характеристики современного фальшивомонетничества;

изучить криминалистическую классификацию субъектов преступной деятельности по изготовлению и сбыту поддельных денежных знаков;

рассмотреть криминалистическую классификацию типичных свидетелей по делам о фальшивомонетничестве, выявить тактические особенности допроса каждой из выделенных групп;

определить типовые исходные следственные ситуации, основные направления расследования;

проанализировать рекомендации по тактике проведения первоначальных следственных действий по делам о фальшивомонетничестве;

определить основные направления и выявить конкретные меры совершенствования профилактики фальшивомонетничества;

Объектом исследования являются криминалистические аспекты преступной деятельности, связанной с изготовлением и сбытом поддельных денег, а также деятельность правоохранительных органов по раскрытию, расследованию и профилактике данного вида преступлений.

Предметом исследовании выступают объективные закономерности механизма фальшивомонетничества, возникновения информации о данном виде преступной деятельности и лицах, изготавливающих я сбывающих поддельные денежные знаки, а также закономерности расследования фактов изготовления и сбыта поддельных денег.

Информационной основой данной дипломной работы являлись: монография, публикации в научных журналах, научная и специальная литература.

Нормативную базу составили: международные акты в сфере уголовно - правовой борьбы с подделкой денежных знаков, действующее уголовное, уголовно-процессуальное законодательство, иные федеральные законы и ведомственные нормативно-правовые акты, регулирующие общественные отношения в кредитно-финансовой сфере, а также деятельность по раскрытию и расследованию преступлений.

Эмпирическом базой дипломной работы стали результаты изучения материалов уголовных дел в период с 2006 по 2008 г.г., возбужденных по фактам изготовления и сбыта поддельных денег, находившихся в производстве следственного подразделения Приморского края ЗАТО г. Фокино, результаты судебных технико-криминалистический экспертиз уголовных дел по делам о фальшивомонетничестве, справки по результатам работы гр. БЭП ОВД ЗАТО г. Фокино за 12 месяцев 2006 г., 2007 г., и за 5 месяцев 2008 г. (Приложение 1, 2, 3).

Научная новизна темы исследования определяется целями, задачами, объектом и предметом исследования и, прежде всего тем, что на основе системного подхода детально рассмотрена криминалистическая характеристика фальшивомонетничества, проблема раскрытия, расследования и профилактики данного преступления на современном этапе.

Объем и структура дипломной работы обусловлена целями и задачами проведенного исследования. Диплом состоит из введения, основной части, которая отражает тему дипломной работы, двух глав, объединяющих восемь параграфов, заключения, списка нормативных актов и использованной литературы и приложения.

1. Понятие фальшивомонетничества и его криминалистическая характеристика

1.1 Понятие, структура и содержание криминалистической характеристики фальшивомонетничества

Исходя из целей исследования, первоначально необходимо определить криминалистическую сущность фальшивомонетничества. Поскольку в юридической науке единого определения понятия денег нет, для начала требуется ответить на вопрос, что представляют собой деньги в означенном контексте.

В соответствии с действующим законодательством деньги -- это денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством в государстве или группе государств, а также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену.

Кроме того, согласно ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России) », валютой являются наличные денежные средства, а также денежные средства, находящиеся на счетах в банках и иных кредитных учреждениях Федеральный Закон «О Центральном Банке Российской Федерации ( Банке России ) » от 10. 07. 2002 г. № 86 -ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 15. 07. 2002. № 28. Ст. 2790.. К иностранной валюте также относятся средства на счетах в денежных единицах иностранных государств и международных денежных или расчетных единицах Федеральный Закон «О валютном регулировании и валютном контроле » от 10. 12. 2003 г. № 173 -ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 15. 12. 2003. № 50. Ст. 4859..

По мнению ряда ученых, в частности Б.С. Болотского, А.Р. Гильмутдинова, В.Д. Ларичева, денежные знаки -- это «специализированные финансовые документы, выполняющие функции денег, стандарт, номинал, условия эмиссии и обращение которых устанавливаются законодательно и охраняются государством посредством исполнения норм внутреннего и международного права» Болотский Б.С. Фальшивые деньги (фальшивомонетничество) / Под ред. Профессора В.Д. Ларичева. М.: Экзамен. 2002. С. 67.. Однако, приведенное определение носит в большей степени правовой, нежели криминалистический характер.

Необходимо отметить, что существует две разновидности денежного обращения - наличное и безналичное.

При наличном обращении в качестве средства платежа между участниками отношений используются денежные знаки, выраженные в материальных объектах, - банковские билеты (банкноты) и монеты.

При безналичных расчетах денежные знаки, как средства платежа, выраженные в материальных объектах, между субъектами товарно-денежных отношений не применяются. Одной из разновидностей безналичного денежного обращения являются расчеты с помощью ценных бумаг -- векселей и им подобных безусловных денежных обязательств, которые могут быть выражены в форме специального документа, а также в бездокументарной форме Статья 149. Бездокументарные ценные бумаги / Гражданский кодекс Российской Федерации от 30.11.1994 г. № 51 - ФЗ. Ч. 1. // Собрание законодательства Российской Федерации. 05. 12. 1994. № 32. Ст. 3301., например, в виде цифровой записи в памяти электронно-вычислительной машины.

В аспекте данного исследования наличные деньги (далее в тексте работы -- деньги, денежные средства, денежные знаки, платежные средства) следует определять как специфические материальные носители знаковой информации, выполняющие экономические функции меры стоимости, средства накопления н платежа, которые непосредственно переходят от покупателем к продавцу и обратно при расчете за товар или осуществлении других платежей.

На различных этапах исторического развития понятие фальшивомонетничества определялось по-разному. Изменение содержания этого понятия тесным образом связано с развитием денежного обращения.

Слово «фальшивомонетничество происходит от латинского «fatsu»s и означает «ложный, неверный, поддельный» и «moneta» -- критерий, стандарт.

Изначально под фальшивомонетничеством понималась подделка монет, позднее - также и изготовление поддельных бумажных денег. Сегодня в юридической литературе термин «фальшивомонетничество» является привычным рабочим инструментом и обозначает составы преступлений, предусмотренные статьей 186 УК РФ, - изготовление или сбыт поддельных денег пли ценных бумаг Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 06.1996 г. № 64 - ФЗ //Собрание законодательства Российской Федерации. 17.06.1996. № 25. Ст. 2954.. Однако при этом понятие фальшивомонетничества практически нигде четко не сформулировано.

Для раскрытия криминалистической сущности фальшивомонетничества необходимо четко определить понятия «подлинность» и «поддельность» платежного средства.

В словаре синонимов русского словаря указано, что термин «подделка» обозначает то, что не является настоящим, подлинным, представляет собой обманчивое подобие чего-либо Горбачевич К.С. Словарь синонимов русского языка. М.: Изд - во Эксмо. 2005. С. 331..

Подлинные денежные знаки изготавливаются по специальной жестко регламентированной технологии лицом, которому государство предоставило соответствующие полномочия. Однако, одно только соответствие установленным стандартам, не означает подлинность документа. Настоящие деньги должны быть выпущены в обращение в установленном порядке. Только соблюдение всех перечисленных условий наполняет финансовый документ свойствами законного платежного средства. В этой связи категория «подлинный» носит юридический характер, a термин «поддельный» - технический.

Исходя из выше изложенного, в широком смысле - юридическом аспекте -- подлинное платежное средство -- это платежное средство, обладающее всем комплексом перечисленных признаков. В узком, техническом аспекте -- это финансовый документ, отвечающий требованиям технических стандартов, установленных для соответствующих платежных средств. Поддельный денежный знак -- это документ, не отвечающий установленным требованиям технических стандартов.

Таким образом, фальшивомонетничество -- это вид криминальной деятельности, представляющей собой действия, направленные на создание предмета, имитирующего соответствующее подлинное платежное средство, находящееся в обращении, а также использование заведомо поддельных денег в качестве средства платежа или товара в товарно-денежных и других договорных отношениях Шаталов А. Криминалистическая характеристика фальшивомонетничества: наука - производству // Российская юстиция. 1998. № 5. С. 28.

Борьбе с фальшивомонетничеством как видом преступления, посягавшим на «коренные интересы государства», уделялось особое внимание, поскольку подделка денег не только была высоко прибыльным ремеслом, но и нередко использовалась «в качестве орудия внешней политики Болотский Б.С. Фальшивые деньги ( фальшивомонетничество ) / Под ред. Профессора В.Д. Ларичева. М.: Экзамен. 2002. С. 17.» с целью подрыва экономики определенного государства.

Вполне закономерно, что с введением новых платежных средств качественно изменяется, переходит на новый уровень и их подделка.

В России первые государственные бумажные ассигнации были выпущены в обращение 1 января 1769 года. Практически с этого же времени появились и их подделки.

В настоящее время в структуре Главного Управления по борьбе с экономическими преступлениями (ГУБЭП) Департамента Экономических преступлений МВД РФ функционирует отдел по борьбе с фальшивомонетничеством, а на местах - в региональных аппаратах ГУБЭП (УБЭП) - действуют соответствующие отделы или группы.

Предварительное следствие по делам о фальшивомонетничестве производится следователями следственных подразделений при территориальных, а также линейных (на транспорте) отделах внутренних дел. Судебное исследование поддельных платежных средств производится экспертами отделов экспертно-криминалистических центров (ЭКЦ) МВД РФ Плеханов Д. Эксперты « читают » фальшивые купюры // Щит и меч. 2008. № 9. С. 2.

В дальнейшем в связи с бурным развитием науки и техники, интеграцией России в мировую экономическую систему, либерализацией внутригосударственных рыночных отношений происходят существенные качественные и количественные изменения в преступной деятельности фальшивомонетчиков.

Социально-экономические, демографические и культурные особенности обусловили специфику организационной преступности на Дальнем Востоке. Правительство создало огромный регион с крайне высокими показателями криминальной зараженности населения. К примеру, в десятку городов России с наиболее высокими показателями уровня преступности входят Владивосток, Находка, Хабаровск. Обустройство столь отдалённых от центра территорий происходило за счет контингента многочисленных исправительных трудовых колоний и спецкомендатуры. До сих пор на территории Дальнего Востока региона действует свыше десятка исправительно-трудовых колоний с различными режимами содержания. Всё это привело к значительной концентрации лиц с « темным прошлым », что сказывается на развитии как общеуголовной, так и организованной преступности в регионе. Таким образом, анализируемые криминальные явления в системе денежного обращения, несомненно, представляют опасность не только для государства, но и для жизнедеятельности всего обществаМаксимова И.Е. Особенности Дальневосточного Региона и их влияние на фальшивомонетничество // Азиатско-тихоокеанский регион. Научный и общественно-политический журнал. 2004. № 2 (10). С. 123..

Прежде чем рассмотреть криминалистическую характеристику фальшивомонетничества, необходимо уточнить ее понятие.

По мнению К.Е. Ривкина криминалистическая характеристика преступлений представляет собой систематизированную совокупность обобщенных фактических, закономерно взаимосвязанных, криминалистически значимых данных об отдельных видах преступных деяний, являющихся важнейшим источником для организации и осуществления их всестороннего, полного, объективного и быстрого раскрытия, расследования, и предупреждения преступлений Ривкин К.Е. Фальшивомонетничество // Финансы и кредит. 1998. № 1. С. 3..

Следует сделать вывод, что криминалистическая характеристика преступления определенного вида -- это система информации, совокупность обобщенных фактических данных о закономерно взаимосвязанных криминалистически значимых особенностях определенного вида преступной деятельности, являющаяся источником сведений, необходимых для организации успешного раскрытия и расследования конкретных преступлений данного вида.

Основываясь на различных мнениях авторов, и общепринятого в науке представления о криминалистической характеристике и ее структуре, а также с учетом результатов исследования следственной и судебной практики, преследуя цель выявить все типичное, отражая специфические особенности, следует выделить следующую структуру криминалистической характеристики фальшивомонетничества: характеристика личности преступника (организатора, изготовителе сбытчика); характеристика предмета преступного посягательства и способов его защиты; способ совершения преступления: способ изготовления поддельных денег и способ их сбыта (включая орудия и средства, применяемые при совершении преступления, типичные материальные следы и механизм следообразования); обстоятельства совершения преступления (особенности обстановки и условий совершения преступления (место, время и т.д.) Шаталов А. Фальсификация, подделка, подлог / А. Шаталов, А. Ваксян. М.: Лига разум. 1999. С. 16..

Каждый из перечисленных выше элементов криминалистической характеристики фальшивомонепшчества будет подробно рассмотрен в следующих параграфах дипломной работы.

1.2 Характеристика личности преступника

И.Н. Якимов еще в начале прошлого века указывал, что «подделка бумажных денег в крупных размерах производится не одним человеком, а целой шайкой, состоящей из 1) подделывателей (технических исполнителей - фотографов, граверов, литографов), 2) сообщников - вкладывающих в предприятие деньги, снабжающих подделывателей необходимыми материалами, благой и подыскивающих сбытчиков фальшивых денег, и 3) распространителей или сбытчиков денег. Организация тайки носит конспиративный характер, и сбытчики не знают подделывателей и места изготовления фальшивых денег, а имеют дело только с лицами, снабжающими их деньгами» Якимов И.Н. Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике. - Новое изд., перепеч. С изд. 1925 г. М.: ЛексЭст. 2003. С. 420..

Другой известный криминалист С.Н. Трегубов небезосновательно отмечал, что «подделкой кредитных билетов, обыкновенно, занимаются международные шайки мошенников» Трегубов С.Н. Основы уголовной техники, научно технические приемы расследования преступлений. М.: ЛексЭст. 2002. С. 209..

Указанные замечания, несмотря на прошедшее время, весьма точно определяют качественное состояние и современной преступной деятельности фальшивомонетчиков.

Использование того или иного способа изготовления подделок требует определенных капитальных вложений, приобретения соответствующего оборудования. Так, например, в Болгарии в 2003 году была выявлена сверхсовременная подпольная типография, оборудование которой оценено более чем в миллион долларов Корнилов Г.А. Криминалистическая характеристика преступлений в финансово - кредитной сфере // Российский следователь. 2003. № 8. С. 4..

В России для подделки рублей такие масштабные инвестиции не привлекаются. При производстве фальшивых рублей дорогое оборудование и высокие технологии, как правило, не используются - это не рентабельно.

Подделки рублей в подавляющем большинстве случаев удручают своим качеством, очень часто - это тусклые бумажки с расплывами краски и обтрепанными краями. В российской валюте чаще всего подделываются купюры достоинством 100, 500 и 1000 рублей. Как правило, используется бытовая компьютерная техника. Посредством струйной и лазерной печати изготавливаются фальсификаты достаточно низкого качества. При подделке основной акцент делается на имитации тех средств защиты, на которые чаще обращает внимание обыватель Захаров А.В. Воровские деньги // Финансовый бизнес. 2004. № 5 (112). С. 68.

И, напротив, международные преступные группы, имея достаточную материальную базу, помимо других видов преступной деятельности, изготавливают в огромном количестве подделки свободно конвертируемых валют (долларов США, евро центрального европейского банка) типографскими способами по технологии, максимально приближенной к изготовлению подлинных денег, после чего по различным нелегальным каналам, в том числе контрабандным путем через третьи страны, переправляют фальсификаты для сбыта за рубеж, используя свою хорошо организованную преступную сеть, а также связи с местными преступными группировками.

Деятельность умельцев - одиночек весьма редко достигала промышленного уровня. Производство долларов за всю историю фальшивомонетничества смогли только канадцы Реаль Дюпон и Джозеф Багдасарян в 70-е годы прошлого века. Реаль Дюпон и его три брата произвели и через посредников сбыли поддельных долларов на сумму около 112 млн. Джозеф Багдасарян и члены его семьи не смогли развернуть столь мощного производства - они успели изготовить и сбыть лишь около 15 млн. долларов. Причем печатал деньги один Джозеф, соорудив в горах провинции Квебек типографскую мастерскую. Его продукция отличалась отменным качеством, и восхищенные профессионализмом Багдасаряна судьи дали ему всего четыре года строгого режима Там же С. 69..

Крупные партии фальшивок сбываются очень аккуратно, чаще всего под заказ, после чего распространяются мелкими сбытчиками, как подделыватели, так и сбытчики фальшивых денег могут находиться за сотни километров от того места, где осуществляется их незаконная деятельность, пользуясь в то же время репутацией честного человека Скворцов С. Взяты с поличным // Информационный бюллетень «Банкноты стран мира: денежное обращение» 2004. № 4. С. 16-17..

И.Н. Якимов подчеркивал: «Преступники, совершающие подлоги и подделки, принадлежат по своему уму, способностям и знаниям к сливкам преступного мира...» Якимов И.Н. Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике. - Новое изд., перепеч. с изд. 1925 г. М.: ЛексЭст. 2003. С. 167., Однако так характеризовать всех сегодняшних подделывателей нельзя. Среди фальшивомонетчиков встречаются люди самых различных возрастов, социального положения, образования и рода занятий.

Среди подделывателей высокой квалификации действительно иногда попадаются незаурядные личности, но в связи с развитием и распространением компьютерных технологий в изготовление поддельных денег вовлекаются и лица, не отличающиеся какими-то особенными способностями и не обладающие профессиональными знаниями и навыками.

В связи доступностью высокоточного компьютерного оборудования и соответствующего программного обеспечения в фальшивомонетничество активно включаются несовершеннолетние, среди которых встречаются даже лица, не достигшие возраста 12 -14 лет.

В Приморье изготовлением и сбытом фальшивок чаще всего занимается молодежь - школьники старших классов, студенты вузов и профтехучилищ, использующие компьютерную технику для изготовления рублевых купюр разного достоинства: от десятирублевок до пятисотенных. В 2003 сотрудниками Управления по борьбе с экономической преступностью в разных городах и районах края (Уссурийске, Спасске-Дальнем, селе Покровка) была раскрыта целая серия подобных преступлений, задержано несколько групп учащихся ПТУ и школьников, наладивших изготовление рублевых фальшивок с помощью домашних компьютеров. В поле зрения правоохранительных органов попадают и "гастролеры". Не так давно приморские милиционеры задержали организованную преступную группу, в состав которой входили жители Хабаровского края, вознамерившиеся сбыть в Приморье 150 тысяч фальшивых рублей. Поддельные дензнаки, попадающие в край из других регионов, характеризуются высоким качеством изготовления. Цель сбытчиков - совершение сделок при условии наличного расчета Сырова И. Осторожно: Фальшивка // Щит и меч. 2004. № 16. С. 3..

Естественным образом возникает вопрос о криминалистической классификации лиц, занимающихся изготовлением поддельных денег, с целью наиболее эффективного использования информации в расследовании данного вида преступлений и их профилактики.

С учетом современного состояния фальшивомонетничества криминалистически целесообразно условно подразделись подделывателей в зависимости от способа изготовления поддельных платежных средств как совокупности взаимосвязанных действий по приисканию, приобретению и (или) разработке материалов и технических приспособлений, а также последовательному их использованию с целью создания предмета, имитирующего соответствующее подлинное платежное средство, находящееся в обращении на три основные группы:

Первая категория - лица, изготавливающие фальсификаты единичными экземплярами путем частичной подделки подлинных банкнот с меньшего номинала на больший номинал подручными средствами без использования специальных приспособлений и материалов. В эту группу можно отнести преступников-одиночек, которые сами выполняют все действия по изготовлению поддельных денег. Такие фальшивомонетчики, как правило, не обладают специальными познаниями, связанными с технологией изготовления подлинных платежных средств.

Вторая категория - лица, изготавливающие полностью поддельные денежные знаки различным тиражом способами, значительно отличающимися от технологии изготовления подлинных денежных знаков, с применением бытовых приборов, различных приспособлений и материалов потребительского назначения. Это лица, располагающие определенной совокупностью знаний относительно технологии изготовления подлинных денег, а также в зависимости от применяемого ими способа подделки соответствующими знаниями в области полиграфии, фотодела, цифровых технологий, имеющие доступ или владеющие соответствующими цветными копировальными аппаратами, компьютерным оборудованием, печатными и другими устройствами. Как правило, представители данной категории изготавливают подделки достаточно низкого качества.

Третья категория -- лица, изготавливающие полностью поддельные денежные знаки значительным тиражом комбинированными способами, в том числе с использованием типографского полиграфического оборудования, специальных средств и расходных материалов. Это лица, обладающие комплексом специальных знаний относительно технологии изготовления подлинных платежных средств и способов их защиты, обладающие определенным уровнем подготовки, профессионально занимающиеся подделкой чаще всего свободно конвертируемой валюты. Ими по технологии, близкой к подлинной, изготавливаются подделки среднего качества, во множестве изымаемые из обращения, а также фальсификаты класса «супер». «По большей части фальшивомонетчики работают не у себя на дому, и сбыт фальшивых монет производится не в той местности, где работают Трегубов С.Н. Основы уголовной техники, научно технические приемы расследования преступлений. М.: ЛексЭст. 2002. С. 220..

Высокое качество подделки и способ ее изготовления в ряде случаев могут свидетельствовать не только о высоком уровне профессионализма изготовителя и его образовании, но также о степени организованности «криминального производства», способах и каналах сбыта фальсификатов, в некоторых случаях и о месте изготовления.

Уже говорилось о том, что фальшивомонетчики используют, как правило, один и тот же способ изготовления, и практически не изменяют «свою технологию» подделки, в применении которой преуспели. Но, не останавливаясь на достигнутом, чаще всего они «трудятся» над повышением качества фальсификатов. Существует также понятие «подпись фальшивомонетчика» - это определенные знаки, штрихи («условности»), которые подделыватели оставляют на гравюре клише, известные узкому кругу лиц, курирующих данное производство Юров А.В. Деньги: выпуск, защита от подделки, борьба с фальшивомонетничеством / А.В. Юров, В.В. Лютов. / /Деньги и кредит. 2002. № 4. С. 36..

Подделыватели, подпадающие под определение второй и третьей категории, как правило, являются членами какой-либо организованной преступной группы, в состав которой, кроме прочих участников, входят сбытчики.

В силу международного, транснационального характера фальшивомонетничества к уголовной ответственности за осуществление преступной деятельности в составе организованной группы привлекаются граждане разных государств и национальностей, а также лица без гражданства. За сбыт поддельных денег, в том числе и крупных партий фальсификатов, на территории России задерживаются как граждане соседних приграничных государств -- бывших союзных республик, стран содружества (СНГ), так и граждане государств, удаленных от России на значительные расстояния.

Несмотря на сложившуюся ситуацию, все-таки можно выявить ряд закономерностей, характеризующих сбытчика поддельных денежных знаков (в зависимости от способа изготовления фальсификата, наименования валюты и ее номинальной стоимости, а также принадлежности к преступной группе).

В сбыте поддельных денег могут принимать участие:

- посредник -- лицо, которое является связующим звеном между изготовителем и курьером (или сбытчиком);

- курьер - лицо, осуществляющее функции по хранению и транспортировке криминальной продукции к сбытчику;

- сбытчик -- лицо, непосредственно осуществляющее выпуск подделок в налично-денежное обращение (непосредственный сбытчик).

Рассматривать цепочку сбыта лучше всего и логически правильнее с самого низового звена - непосредственного сбытчика по той причине, что, как правило, о совершении этого преступления узнается по его конечному результату.

Для сбытчика не обязательно наличие специальной подготовки и высоких интеллектуальных способностей. В большинстве своем -- это люди низших социальных кругов, склонные к совершению различных преступлений общеуголовной (корыстно-насильственной) направленности и близкие к криминальным кругам, подошедшие к совершению преступлений своим образом жизни.

Сбытом поддельных денежных знаков низкого качества (единичных экземпляров), а также мелким «розничным» сбытом подделок среднего качества, изготовленных на сопредельных территориях, чаще всего занимаются местные жители - фальшивомонетчики-одиночки и, соответственно, лица, нанятые (завербованные) курьерами преступных групп фальшивомонетчиков. Среди сбытчиков лидируют лица без постоянного места работы и, как уже отмечалось, ранее привлекавшиеся к уголовной ответственности.

В качестве курьеров, осуществляющих функции по хранению и транспортировке поддельных денег от изготовителя к сбытчику, чаще могут выступать лица, профессия которых связана с частыми переездами, междугородними и международными командировками, возможность легальной миграции (водители-дальнобойщики, проводники и другие работники различных видов международного и междугороднего транспорта), либо наоборот -- лица без постоянного места работы и определенного рода занятий Фалалеев М. Неправильный доллар // Российская газета. 2008. № 17. С. 9..

Необходимо отметить, что посредники - лица, снабжающие курьеров небольшими партиями подделок, а также изощренные сбытчики, прибегая к помощи курьеров, могут не раскрывать им, что находится в посылки, а лишь сообщать место время и адрес получателя.

Посредники -- лица, которые являются связующим звеном между изготовителем и сбытчиками, нередко являются и организаторами мелкооптового сбыта подделок, отличаются коммуникабельностью, мобильностью, как правило, связями в преступном мири, тщательно планируют преступную деятельность.

В том случае, если изготовление поддельных платежных средств организовала и контролирует преступная группа, сбыт осуществляется через созданную преступную сеть посредников, курьеров и сбытчиков.

В зависимости от выполняемых функций условно можно выделить следующие фигуры Быков А. В зеркале закона. Продаю 1000 рублей // Парламентская газета. 2006. № 1918 ( 068 ). С. 10.:

1. Организатор производства и сбыта фальсификатов (в зависимости от масштаба преступной группы, а также объемов и способов производства эти функции может выполнять сам изготовитель поддельных платежных средств).

2. Изготовитель поддельных платежных средств.

3. Посредник - лицо, которое является связующим звеном между изготовителем и курьером (или сбытчиком).

Курьер -- лицо, осуществляющее функции по хранению и транспортировке криминальной продукции к сбытчику,

Сбытчик -- лицо, непосредственно осуществляющее выпуск номиналов в налично-денежное обращение.

О деятельности преступных групп фальшивомонетчиков свидетельствуют следующие обстоятельства:

- выявление поддельных платежных средств изготовленных по одной технологии (имеющих единый источник происхождения), на территориях, значительно удаленных друг от друга, имеющих региональный, межрегиональный или межгосударственный (транснациональный) характер преступной деятельности;

- изготовление поддельных платежных средств такими способами, которые позволяют получить большой тираж криминальной продукции среднего и высокого качества;

- одновременный выпуск в обращение значительного количества фальсификатов;

перемещение через государственные границы значительного объема поддельных денежных средств, в том числе контрабандным путем;

наличие иерархической структуры и цепочки сбытчиков;

- специфическое поведение лиц, подозреваемых в совершении фальшивомонетничества (например, открытое противодействие следствию).

Не вызывает сомнения, что преступления, совершаемые группами преступников всегда представляют повышенную общественную опасность нежели аналогичные деяния, совершаемые отдельными лицами. Криминалисты, исследовавшие различные проблемы расследования организованной преступности, уже неоднократно отмечали, что любая преступная группа является не простым механическим сложением некоторого числа лиц, совместно совершающих преступления. Каждая преступная группа, объединяя на основе совместного осуществлении общественно опасной деятельности нескольких человек, стремящихся к достижению единой преступной цели, с той или иной степенью организованности, фактически превращается в единый субъект криминальной деятельности, в котором наблюдается профессиональное разделение преступного труда Скворцов С. Взяты с поличным // Информационный бюллетень « Банкноты стран мира: денежное обращение» 2004. № 4. С. 16..

1.3 Характеристика предмета преступного посягательства, способы изготовления и сбыта поддельных денежных средств

Прежде чем изложить определение предмета фальшивомонетничества, обратимся к общему понятию предмета преступления.

Предмет преступления -- это конкретный материальный объект, в котором проявляются определенные стороны, свойства общественных отношений (объекта преступления), путем физического или психического воздействия на который причиняется социально опасный вред в сфере этих общественных отношений. Исследование специальной литературы позволяет сделать вывод о том, что различные авторы, определяя предмет фальшивомонетничества, фактически просто перечисляют различные виды денежных знаков и ценных бумаг Болотский Б.С. Фальшивые деньги (фальшивомонетничество) / Под ред. профессора В.Д. Ларичева. М: Экзамен. 2002. С. 77..

Так, сторонники уголовно-правового подхода полагают, что предметом преступления, предусмотренного статьей 186 УК РФ, являются любые виды денег, в том числе безналичные деньги и бездокументарные ценные бумаги.

Предметом посягательства рассматриваемого вида преступной деятельности являются деньги и ценные бумаги в валюте Российской Федерации, а также валюта и ценные бумаги иностранных государств, находящиеся в денежном обращении Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 06.1996 г. № 64 - ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 17.06.1996. № 25. Ст. 2954..

В криминалистическом аспекте понятие денег играет ключевую роль при определении понятия фальшивомонетничества как специфического вида преступной деятельности, а последнее в свою очередь -- для выделения в контексте статьи 186 УК РФ предмета указанной преступной деятельности и отличие его от предмета иных уголовно-наказуемых деяний.

Опираясь на предложенные нами определения наличных денег как специфических материальных носителей знаковой информации, выполняющих экономические функции меры стоимости средства накопления и платежа, которые непосредственно переходят от покупателей к продавцу и обратно при расчете за товар или осуществлении других платежей. Фальшивомонетничество как вид криминальной деятельности, представляет собой действия, направленные на создание предмета, имитирующего соответствующее подлинное платежное средство, находящееся в обращении, а также использование заведомо поддельных денег в качестве средства платежа или товара в товарно-денежных отношениях.

Исходя из вышесказанного, в аспекте криминалистической характеристики, в контексте статьи 186 УК РФ, предметом фальшивомонетничества необходимо считать наличные денежные средства, то есть символические материальные объекты (банкноты и монеты), выполняющие функции меры стоимости, средства накопления и платежа, стандарт, поминал, условия эмиссии и обращение которых устанавливаются и регулируются государством, а также документарные ценные бумаги, как материальные выразители имущественных прав (денежных обязательств) Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 06.1996 г. № 64 - ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 17.06.1996. № 25. Ст. 2954..

Денежные знаки как символические финансовые документы должны соответствовать установленным стандартам. Бумага должна обладать большой механической прочностью (выдерживать более двух с половиной тысяч двойных перегибов), обеспечивая высокую износоустойчивость денег. Банкнотная бумага должна иметь определенные оптические свойства, цветовые характеристики, мягкость и гладкость, обладать хорошими печатными свойствами, светопрочностью и долговечностью. Они должны быть изготовлены по специальной технологии, иметь точно определенную форму, физико-химические свойства и все необходимые реквизиты. Вся совокупность перечисленных параметров является способами защиты денежных знаков от подделки Калинаев С. Хрустят, но не деньги // Красная звезда. 1993. № 193. С. 7..

Современные денежные знаки изготавливаются на различной основе -бумажной, полимерной, металлической, и имеют многоуровневую систему защитных свойств, которые постоянно модернизируются. Разрабатываются новые, трудно воспроизводимые без специального оборудования средства защиты, поэтому перечислять их все нет необходимости.

Борьба государства с фальшивомонетчиками превращается в гонку технологий, когда каждая новая система защиты дензнаков со временем преодолевается преступниками. Надо отдать должное сообразительности российских фальшивомонетчиков: обходят системы защиты они весьма остроумно. Например, металлическую нить они ухитряются подделывать при помощи елочной мишуры. А свечения под ультрафиолетовым светом достигают, вымачивая свеженапечатанные купюры, в моче Никоноров Н. Фальшивка под ёлкой // Парламентская газета. 2007. № 168. С. 7..

Такое положение дел специфично отнюдь не для одной России. Так, в ближайшее время казначейство США запускает в производство новые доллары с элементом защиты motion, когда краска напыляется под определенными углами, и истинность дензнака можно определить по мультипликационному эффекту движения на картинке. Но и Россия не стоит на месте. Обнародована новая защитная система пятитысячных купюр, которая, как полагают специалисты, надолго защитит от подделок: при наложении специального поляризационного фильтра на эмблему Банка России, изображенную на банкноте, левая половина картинки должна стать белой, а правая должна остаться цветной. Гонкой технологий этой многовековой проблемы не решить Так же С. 7..

Все многообразие способов защиты денежных знаков делятся на три вида защиты: 1) полиграфическую; 2) технологическую; 3) физико-химическую.

Полиграфическая защита заключается в особом способе нанесения изображения на соответствующий материальный носитель с использованием различных способов и приемов полиграфической печати, комбинирование которых в совокупности с другими видами защиты существенно затрудняет подделку и облегчает ее обнаружение.

Основными защитными элементами являются: 1) способы печати: высокая, плоская, глубокая и их разновидности - ирисная, орловская, металлографская и др.; 2) комплекты графических элементов (гильоширные пояса, розетки, виньетки и другие средства декора); 3) фоновые сетки; 4) микропечать и графические «ловушки»; 5) совмещенные изображения;6.разнообразные оптические эффекты; 7) бесцветне тиснение Ларичев В.Д., Гильмутдинов А.Р. Криминалистическая характеристика фальшивомонетничества // Адвокат. 2001. № 6. С. 5..

Технологическая защита представляет собой комплекс визуально обнаруживаемых признаков, которые вносятся в отдельные реквизиты денежных знаков в результате использования специальных технологий при их производстве: 1)специальные виды бумажных или полимерных подложек; 2)специальный композиционный состав бумаги, качественно отличающийся от состава бумаги потребительского назначения; 3) разноцветные волокна; 4)водяные знаки или теневые изображения; 5) защитные нити (магнитные, металлизированные, деметаллюированные и др.) 6) рельефные изображения слов билет Банка России, расположенное в верхней части лицевой стороны банкнот; 7) оттески переменные элементы (кинеграммы, голограммы); 8) композиционный состав красящего вещества; 9) специальный металлический сплав и другие; 10) метки для людей с ослабленным зрением; 11) микроузор; 12)серебряная краска; 13) скрытое изображение - кипп-эффект. Шаталов А. Фальсификация, подделка, подлог / А. Шаталов, А. Ваксян. М.: Лига разум. 1999. С. 104..

Физико-химическая защита основана на использовании в составе материалов, из которых изготавливаются денежные знаки, определенных химических веществ, обладающих специфическими свойствами и обнаруживаемых специальными методами и приборами. В основном это люмшюфоры (флуоресцентные и фосфоресцептные краски) и другие вещества, обладающие различными оптическими свойствами в лучах ультрафиолетового и инфракрасного спектра.

Часть защитных свойств, например, свечение в ультрафиолетовом спектре и ряд других, не воспринимаются органами чувств человека без применения специальных приборов - детекторов.

В зависимости от способа выявления защитные характеристики банкнот подразделяются на:

характеристики, воспринимаемые без приборов (общедоступные признаки);

машиночитаемые признаки, то есть признаки, определяемые с помощью простых приборов-детекторов;

скрытие признаки -- известные только производителю банкнот и центральному банку (определяются специальными детекторами в сортировочных машинах или с помощью экспертно-криминалистических комплексов) Ларичев В.Д., Гильмутдинов А.Р. Криминалистическая характеристика фальшивомонетничества // Адвокат. 2001. № 6. С. 5-6..

Поскольку информация о защитных элементах, относящихся к последней категории, является закрытой для широких масс, рассмотрим элементы защиты первой и второй групп.

Основными элементами защиты бумажных и полимерных платежных средств на сегодняшний день являются Расследование преступлений в сфере экономики: Руководство для следователей / Под. Ред. И.Н. Кожевникова. М.: Спарк. 1999. С. 290-291.: (Приложение 5)

1. Водимой знак - изображение, образованное за счет разной плотности бумаги, и наблюдаемое только в проходящем свете. На одном краю банкноты повторяются фрагменты рисунка лицевой или оборотной стороны, на другом - цифровое обозначение номинала банкноты:

локальный -- изображение, локально расположенное на банкноте;

полосовой - одинаковые изображения, расположенные одно над другим на светлом поле вдоль узкой стороны банкноты.

2.Защитили нить -- находятся в толще бумаги. Представляют собой полимерную полоску, хорошо видимую на просвет, с текстом ЦБР (Центральный Банк России) и числовым номиналом банкнот в прямом и перевернутом виде.

сплошная - нить, полностью находящаяся в толще бумаги;

ныряющая - нить, равномерно выходящая на поверхность бумаги в виде пунктиров.

3. Микропечать - изображения, различимые при многократном увеличении:

микротекст (в позитивном или негативном исполнении);

микроузор - выполненный в виде цветных прямоугольников внутри которых расположены мелкие геометрические фигуры. Он нанесен на купонные поля оборотной стороны банкнот.

4. Скрытое изображение букв РР «российский рубль» (кипп-эффект) -- от нем. Kippen - опрокидывать. Изображение, выявляемое при рассматривании банкноты в отраженном свете под острым углом к ее поверхности, на темном фоне «РР».

5. Совмещающиеся изображения -- фрагменты рисунка, напечатанные на лицевой и оборотной сторонах банкноты, при наблюдении в проходящем свете точно совмещаются, образуя цельный рисунок.

6. Изображения с изменяющимся цветом (технология STEP, с использованием которой части рисунка выполняются оптически переменными красками OVI) (optikal variabl ink) Ларичев В.Д., Гильмутдинов А.Р. Криминалистическая характеристика фальшивомонетничества // Адвокат. 2001. № 6. С. 7. -- элементы защиты, которые при изменении углов освещения банкноты меняют свой цвет или из невидимых становятся окрашенными.

7. Кинеграмма, голограмма -- металлизированный элемент, припрессованный к бумаге, при изменении угла освещения которого наблюдается замещение одного радужного изображения другим.

8. Тиснение фольгой -- изображения, полученные с помощью припрессованной к бумаге металлической пленки (фольги), поверх которой печатаются изображения и тексты.

9. Теневое изображение - элемент защиты банкнот, изготовленных на полимерной (не бумажной) основе; наблюдается в проходящем свете и имеет сходство с водяным знаком.

10. Прозрачное окно -- элемент зашиты банкнот, изготовленных на полимерной (не бумажной) основе: прозрачный участок, содержащий изображение.

11. Бескрасочное тиснение -- бесцветное рельефное изображение, нанесенное на окрашенный или незапечатанный участок банкноты; наблюдается в косо падающем отраженном свете.

12. Металлизированная краска -- краска, обладающая «металлическим» блеском.

13. (STRAP) СТРАП -- широкая полимерная полоса с чередующимися прозрачными и металлизированными участками.

14. Микроперфорация (технология MICROPERF) - элемент, состоящий из множества микроскопических сквозных овальных отверстий в бумажной основе банкноты, образующих узор или надпись (изображение), наблюдаемое только в проходящем свете.

15. Метки для людей с ослаблеппым зрением - высокорельефные элементы, хорошо различимые на ощупь; отчетливо различимые элементы, выполненные контрастным цветом.

16. Элемент MVC (скрытый муаровый узор) -- изображение цветных полос, возникающее на однотонном поле при изменении угла освещения.

Информация о способах защиты имеет огромное практическое значение, поскольку невозможно судить о подлинности конкретных платежных средств, не зная достоверно способы их защиты от подделки Юров А.В. Деньги: выпуск, защита от подделки, борьба с фальшивомонетничеством / А.В. Юров, В.В. Лютов. // Деньги и кредит. 2002. № 4. С. 42-43..

Необходимо отметить еще один важный момент. При производстве денег вследствие нарушения технологического процесса или в силу каких-либо обстоятельств могут возникать ситуации, которые ведут к браку денежных знаков. Необходимо отличать бракованный денежный знак от поддельного.

Так, например, при банкнотном производстве для нанесения основного изображения используется металлографская печать. Для получения оттиска краска наносится на всю поверхность формы, заполняя углубления печатающих элементов и пробельные элементы, а затем удаляется с пробельных элементов и под большим давлением (1 тонна на 1 квадратный сантиметр) переносится на бумагу. При этом с пробельных элементов по каким-либо причинам может быть удалена не вся краска, что приводит к размазыванию изображения, то есть к браку Зыков Д. Деньги в отраженном свете: заметки о фальшивках и защите от них // Наука и жизнь. 2000. № 10. С. 100-101.. Также при излишнем удалении краски происходит «непропечатка» изображения. В процессе печати может произойти загиб печатного листа. В таком случае на банкноте будет отсутствовать часть основного рисунка. По технологии отпечатанные листы на определенных этапах производства складываются в стапеля друг на друга и в таком сложенном состоянии хранятся до следующего печатного цикла. Нарушение технологии храпения и транспортировки свежеотпечатанных листов может привести к отображению красящего вещества на соприкасающихся поверхностях. Такой вид брака называется «отмарка» Авдошин В. В_.Банкнотное производство: способы печати // Информационный бюллетень «Банкноты стран мира». 20О4. № 5. М.: ЗАО ИПК Интеркримпресс. С. 26-27..