Производство в надзорной инстанции

Вынесение Судебной коллегией по гражданским делам и Военной коллегией Верховного Суда РФ надзорных определений, противоречащих решениям и определениям нижестоящих судов, не может считаться нарушением этими коллегиями единства судебной практики, поскольку они сами формируют ее в пределах всей территории Российской Федерации, осуществляют судебный надзор над нижестоящими судами, в связи с чем толкование законов, данное в судебных постановлениях нижестоящих судов для них необязательно.

Прокурор (при наличии условия, предусмотренного ч. 3 ст. 376 ГПК) обращается в суд надзорной инстанции в таком же порядке, что и лица, имеющие право на подачу надзорной жалобы.

Круг должностных лиц органов прокуратуры, имеющих право на обращение в суд надзорной инстанции с представлением о пересмотре вступивших в законную силу судебных постановлений, определен в ч. 4 ст. 377.

В ст. 378 изложены требования, которым должны отвечать надзорная жалоба или представление прокурора. Эти требования обязательны для лица, подающего надзорную жалобу или представление. Несоблюдение указанных требований влечет возвращение надзорной жалобы или представления без рассмотрения по существу (ст. 380 ГПК).

ГПК РСФСР требований к жалобам, подаваемым в порядке надзора, не содержал.

Необходимость установления таких требований вызвана тем, что по новому ГПК именно надзорная жалоба является предметом рассмотрения судом надзорной инстанции (ранее суд рассматривал протест соответствующего должностного лица суда или прокуратуры, в связи с чем доводы надзорной жалобы самостоятельного значения не имели).

В связи с этим теперь суду надзорной инстанции должны быть известны обращенное к нему требование лица, подавшего надзорную жалобу или представление, и мотивы этого требования с тем, чтобы он мог принять по ним свое решение.

Это же должно быть известно и другим лицам, участвующим в деле, с тем, чтобы они могли высказать в суде надзорной инстанции свое отношение к ним и предпринять меры к защите своих прав.

В ч. 1 ст. 378 изложены общие требования к содержанию любой надзорной жалобы или представления.

Во-первых, в них должен быть указан суд надзорной инстанции, в который они адресуются, определяемый по правилам ст. 377 ГПК (например, в президиум Московского городского суда, в Судебную коллегию по гражданским делам Верховного Суда РФ и т.д.).

Надзорные жалобы не могут адресоваться, как это довольно часто случается, должностным лицам несудебных органов (Президенту РФ, депутатам и др.). Рассмотрение таких жалоб судами надзорных инстанций может означать нарушение прав других лиц, участвующих в деле, не обжалующих судебные постановления.

Если надзорная жалоба ошибочно адресована не суду надзорной инстанции, а должностному лицу этого суда (например, председателю областного суда, заместителю Председателя Верховного Суда РФ), то возвращать ее без рассмотрения только по этому основанию не следует. Возвращение жалобы в такой ситуации было бы чрезмерно формальным и неоправданным требованием, поскольку фактически надзорная жалоба подается в надлежащую судебную надзорную инстанцию.

В надзорной жалобе или представлении должны быть указаны сведения о подавшем их лице: его наименование, место жительства или место нахождения и процессуальное положение в деле (истец, ответчик и т.д.). В надзорной жалобе или представлении должны быть указаны другие лица, участвующие в деле, их место жительства или место нахождения.

В них должны быть указаны суды, рассматривающие дело (в первой, второй или надзорной инстанциях), а также то решение, определение суда, которое обжалуется.

Наиболее важные требования к содержанию надзорной жалобы или представления сформулированы в п. п. 6 и 7 ч. 1 ст. 378.

Согласно этим пунктам они должны содержать указание на то, в чем заключается допущенное судами при рассмотрении дела и вынесении обжалуемого судебного постановления существенное нарушение закона, а также просьбу лица, подающего жалобу или представление.

Таким образом, ГПК требует от лиц, подающих надзорные жалобы или представления, правового обоснования своих требований.

Правовое обоснование надзорной жалобы или представления должно согласовываться с основаниями для отмены или изменения судебных постановлений в порядке надзора, установленных ст. 387 ГПК, а просьба лица, подающего жалобу или представление, - с полномочиями суда надзорной инстанции (ст. 390 ГПК).

Учитывая новизну и важность приведенных положений, Пленум Верховного Суда РФ в п. 23 Постановления N 2 от 20 января 2003 г. специально указал следующее: "Обратить внимание судов на то, что в силу статьи 387 ГПК РФ основаниями для отмены или изменения судебных постановлений в порядке надзора являются не любые нарушения норм материального или процессуального права, а только те, которые признаны существенными. В связи с этим пункт 6 части 1 статьи 378 ГПК РФ требует указания в надзорной жалобе или представлении прокурора на то, в чем заключается допущенное судами существенное нарушение закона.

Исходя из этого, судья, которому в соответствии со статьей 379 ГПК РФ переданы на рассмотрение надзорная жалоба или представление прокурора, должен проверять, указано ли в жалобе или представлении, нарушение какого закона допущено судами и в чем состоит существенность нарушения. В случае отсутствия такого указания жалоба или представление прокурора на основании статьи 380 ГПК РФ должны быть возвращены лицу, их подавшему, без рассмотрения по существу. Такое же указание должно содержаться и в определении суда надзорной инстанции в случае отмены или изменения судебных постановлений (статья 388, пункты 2, 3, 5 части 1 статьи 390 ГПК РФ)".

В надзорной жалобе или представлении прокурора, адресованных Президиуму Верховного Суда РФ, на вынесенное в надзорном порядке определение Судебной коллегии по гражданским делам Верховного Суда РФ или Военной коллегии Верховного Суда РФ должно быть указано, в чем состоит нарушение этим определением единства судебной практики, и приведены соответствующие обоснования этого нарушения (ч. 2).

Указанная норма вытекает из полномочий Президиума Верховного Суда РФ, определенных в ч. 3 ст. 377 ГПК. В обоснование нарушения единства судебной практики могут приводиться ссылки на постановления Пленума Верховного Суда РФ, содержащие разъяснения по вопросам судебной практики, на постановления Президиума Верховного Суда РФ и др.

В надзорной жалобе лица, не принимавшего участия в деле, должно быть указано, какие права или законные интересы этого лица нарушены вступившим в законную силу судебным постановлением (ч. 3).

С учетом того, что в системе судов общей юрисдикции существует несколько надзорных инстанций, что, если надзорная жалоба или представление прокурора ранее подавались в надзорную инстанцию, в них должно быть указано на принятие в этой инстанции решения.

Если решение суда не обжаловалось в апелляционном или кассационном порядке, то надзорная жалоба облагается государственной пошлиной. В связи с этим в ч. 8 ст. 378 установлено, что к такой надзорной жалобе должен быть приложен документ, подтверждающий уплату государственной пошлины.

надзор арбитражный протест судебный

1.3.2 Поводы к пересмотру в порядке надзора в арбитражном процессе

Заявление или представление лиц, обладающих правом обращения о возбуждении надзорного производства, должно отвечать определенным требованиям.

Во-первых, оно должно быть подписано тем лицом, которое ходатайствует о пересмотре судебного акта, или его представителем. Представитель может выступать от имени представляемого на основании надлежаще оформленных документов, в которых должно быть специально оговорено полномочие на обращение с заявлением о пересмотре судебного акта в порядке надзора (ч. 3 и 4 ст. 61, ч. 2 ст. 62 АПК РФ).

Во-вторых, устное обращение не допускается, оно должно быть подано только в письменном виде.

И, в-третьих, заявление или представление должно быть адресовано и направляется непосредственно в ВАС РФ, в отличие от апелляционной и кассационной жалоб, которые подаются через суд первой инстанции, принявший решение. Направление заявлений другим адресатам является неправильным, так как правом рассмотрения таких обращений по закону обладает только Высший Арбитражный Суд РФ.

Заявление или представление по форме и по содержанию должны отвечать определенным требованиям. В них должно быть указано, кто обращается, каково его процессуальное положение (истец, ответчик, лицо, не участвовавшее в деле, о правах и обязанностях которого принято решение суда, и т.д.), другие лица, участвовавшие в деле, их юридические адреса. В отношении граждан - имя и место жительства, юридических лиц - наименование и место нахождения.

Заявитель должен указать, какой судебный акт он оспаривает, каким арбитражным судом и когда он принят. В случае, когда по делу принимались другие судебные акты, они также должны быть названы.

Если рассматривалось дело, содержащее спор, то должен быть назван предмет спора, т.е. его суть.

Основным содержанием обращения являются правовые аргументы несогласия с оспариваемым судебным актом, со ссылкой на конкретные законы и иные нормативные правовые акты. В заявлении или представлении должно быть указано, в чем, по мнению заявителя, заключается нарушение или неправильное применение норм материального и (или) процессуального права. При этом одного факта нарушения недостаточно. Закон требует показать связь этого нарушения с существенным ущемлением заявителя в его правах в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Обращение должно содержать перечень документов, которые к нему приложены. Соблюдение требований относительно приведения в обращении указанных выше данных является обязательным. Невыполнение их может повлечь за собой отказ в принятии заявления или представления.

Помимо этого заявитель может привести по своему усмотрению и другие сведения, которые помогут правильно и своевременно рассмотреть обращение, в частности данные о телефонной, телефаксной или иной связи с лицами, участвующими в деле, и их представителями.

В приложении к заявлению или представлению должны быть копии оспариваемых судебных актов. Если обращение подписано представителем, то оно должно содержать необходимые данные о нем, а также документальное подтверждение его полномочий.

На стадии надзорного производства действие принципов состязательности, равноправия сторон проявляется в числе других факторов в том, что участвующие в деле лица имеют право знать об аргументах, приводимых в заявлении или представлении, и иметь возможность высказать по ним свои соображения. В этих целях для обеспечения каждого из них документами, направленными в ВАС РФ, на заявителя возлагается обязанность представить в необходимом количестве (по числу участвующих в деле лиц) копии обращения и приложений к нему.

Статья 295 определяет порядок принятия к производству заявления или представления, поступившего в ВАС РФ. Данный вопрос решает судья ВАС единолично.

В отличие от АПК 1995 г., в котором не указывалось, в течение какого срока должно было рассматриваться заявление о принесении протеста, теперь этот срок установлен. Заявление или представление должно быть рассмотрено в течение пяти дней, исчисляемых в соответствии с правилами, установленными в ст. 113 и 114 АПК. В этот срок не включаются нерабочие дни. Его течение начинается на следующий день после поступления обращения в ВАС и заканчивается в последний рабочий день пятидневного срока.

На данной стадии судья проверяет соблюдение требований, предусмотренных гл. 36 АПК, и решает вопрос о принятии обращения к производству ВАС РФ.

Процессуально принятие заявления или представления к производству оформляется определением в виде отдельного судебного акта, по своему содержанию отвечающего требованиям ч. 1 ст. 185 АПК.

В отличие от общего правила, содержащегося в ст. 186 АПК, копия определения о принятии заявления или представления к производству направляется только лицу, подавшему его.

Судья, принявший обращение к производству, вправе решить вопрос об истребовании дела из арбитражного суда. По АПК 1995 г. таким правом обладали только должностные лица, которые были наделены правом принесения протеста. В случае истребования дела копия определения в пятидневный срок, как это установлено в ч. 2 ст. 186 АПК, направляется в арбитражный суд первой инстанции, который обязан также в пятидневный срок направить указанное дело в ВАС РФ.

Судья, рассматривающий обращение о пересмотре судебного акта в порядке надзора, проверяет, соблюдены ли требования, содержащиеся в ст. 292 и 294 АПК. В случае установления нарушений оно возвращается заявителю с указанием мотивов возврата. Заявление или представление возвращается также по ходатайству, поступившему от заявителя до вынесения определения о возбуждении надзорного производства.

В отличие от заявления об обеспечении иска (ч. 2 ст. 93), искового заявления (ст. 128) или заявления об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов (ст. 231, 237), а также апелляционной (ст. 263) и кассационной (ст. 280) жалоб оставление без движения заявления или представления о пересмотре судебного акта в порядке надзора АПК не предусмотрено.

Возвращение заявления является процессуальным действием, которое оформляется определением. Копия определения вместе со всеми документами, поступившими в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации, включая заявление или представление, направляется заявителю.

Обжалование определения о возвращении заявления Кодексом не предусмотрено. Однако повторное обращение допускается с соблюдением всех установленных правил, после того, как заявитель устранит недостатки, на которые было указано в определении о возврате.

Исходя из принципов состязательности и равноправия сторон праву одного лица, участвующего в деле, на обращение о пересмотре в порядке надзора соответствует право других лиц на представление отзыва с возражениями против пересмотра. При этом к отзыву прилагаются документы, подтверждающие возражения. Отзыв и приложенные к нему документы направляются в ВАС РФ и другим лицам, участвующим в деле. Одновременно с этим лицо, направившее отзыв, должно документально подтвердить направление копий отзыва другим лицам, участвующим в деле (путем приложения почтового уведомления о вручении).

АПК предусматривает и правило направления отзыва другим участникам процесса - заказным письмом с уведомлением о вручении. Лицо, направляющее отзыв другим лицам, должно предусмотреть время направления с таким расчетом, чтобы, если дело будет рассматривать Президиум ВАС РФ, адресат имел возможность ознакомиться с отзывом до начала заседания. Учитывая, что обращение в Президиуме должно быть рассмотрено в срок не более трех месяцев, необходимо, чтобы было рассчитано время направления отзыва.

Отзыв, как и заявление, подписывается лицом, обладающим правом на его представление, или представителем, полномочия которого должны быть документально подтверждены.

Заявление должно содержать: указание должностного лица либо органа, куда направляется заявление о принесении протеста, наименование сторон по делу с указанием их почтовых реквизитов, номер и дату рассмотренного дела с указанием вида судебного акта (решения и постановления), вынесенного по данному делу, наименование арбитражного суда, вынесшего соответствующий акт.

Не рекомендуется в заголовке использовать фразы типа: "Заявление о рассмотрении дела N... в порядке надзора", поскольку данная формулировка не соответствует требованиям закона. Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ рассматривает дела в порядке надзора не по заявлением сторон по делу, а на основании принесенного протеста. Поэтому, думается, более корректной будет формулировка: "Заявление о принесении протеста по делу N...".

Следует указать, в чем именно, по мнению заявителя, вынесенные решение и постановление являются незаконными и необоснованными со ссылкой на имеющиеся в деле материалы и соответствующие нормы материального и процессуального права.

При подаче заявления следует помнить следующее. Позиция Высшего Арбитражного Суда РФ основывается на том, что при подготовке предложения об истребовании из арбитражного суда дела для разрешения вопроса о наличии оснований для принесения протеста в порядке надзора (ст. 184 АПК России) судья, консультант, изучающий заявление, имеют в виду, что проверка в порядке надзора является исключительной процедурой. Дело может быть истребовано из арбитражного суда в порядке ст. 184 АПК России при наличии в заявлении конкретных сведений, позволяющих подвергнуть сомнению доводы оспариваемого судебного акта, копия которого приложена к заявлению (п. 8 распоряжения от 14 июля 1995 г. N 14 Высшего Арбитражного Суда РФ "О некоторых вопросах рассмотрения заявлений о принесении протестов").

С момента подачи в канцелярию Высшего Арбитражного Суда РФ до рассмотрения по существу заявление о принесении протеста проходит достаточно сложный путь.

Вначале оно регистрируется в общем отделе, который формирует дело по надзорному производству и передает его в судебный состав согласно установленной специализации (п. 3 распоряжения). На общий отдел возложен контроль за своевременным рассмотрением в судебных составах заявлений (п. 15 распоряжения). После получения входящего номера (как правило, по истечении семи дней после подачи заявления) заявителю не будет лишним записаться на прием к заместителю Председателя Высшего Арбитражного Суда РФ, где следует изложить свою точку зрения на причины, побудившие подать заявление о принесении протеста.

Заявление ходатайства о приостановлении исполнения решения арбитражного суда (в порядке ст. 182 АПК РФ) полезно подавать, если решение не исполнено и заявителем получен ответ о принесении протеста по делу. При этом необходимо учитывать следующее. Приостановить исполнение можно только по неисполненным решениям и постановлениям. Теоретически не подлежат удовлетворению ходатайства о приостановлении исполнения решения, постановления, когда суд в пределах предоставленных ему прав обратил решение, постановление к немедленному исполнению (ст. 135 АПК РФ). На практике все же решения, постановления приостанавливаются.

Заявление о приостановлении исполнения решения должно быть мотивированным.

Если имеются основания для принесения протеста в порядке надзора, то дело истребуется из соответствующего арбитражного суда (ст. 184 АПК РФ).

Дело, поступившее по запросу из арбитражного суда, передается для изучения судье, консультанту, который подготовил запрос (п. 11 распоряжения). Истребованное дело в течение тридцати дней со дня регистрации изучается судьей, который по истечении указанного срока докладывает заместителю Председателя результаты рассмотрения дела с представлением проекта протеста или проекта ответа заявителю с указанием мотивов отказа.

Если протест все же вынесен, он вместе с делом передается в Секретариат Президиума, который регистрирует протест и формирует повестку дня заседания Президиума по рассмотрению протестов.

Для дачи объяснений на заседание Президиума могут быть вызваны лица, участвующие в деле (п. 19 распоряжения, ст. 186 АПК РФ). Решение о вызове этих лиц принимает Председатель ВАС РФ. В этом случае указанным лицам Секретариат Президиума направляет извещения о времени и месте заседания Президиума с таким расчетом, чтобы была обеспечена возможность их прибытия в назначенное время.

Глава II. Пересмотр вступивших в законную силу определений в порядке надзора в гражданском процессе

2.1 Порядок рассмотрения дела

В ст. 386 ГПК регламентируется порядок рассмотрения дела в суде надзорной инстанции по надзорной жалобе или представлению прокурора.

В заседании президиума верховного суда республики, краевого, областного суда, суда города федерального значения, автономной области, автономного округа, Верховного Суда РФ председательствует председатель соответствующего суда или исполняющий его обязанности, а в заседании Судебной коллегии по гражданским делам или Военной коллегии Верховного Суда РФ - председатель коллегии, председательствующий судебного состава или один из других судей Верховного Суда РФ. В заседаниях коллегии Верховного Суда РФ вправе председательствовать также Председатель Верховного Суда РФ или его заместитель.

Перед докладом дела необходимо проверить: направлены ли лицам, участвующим в деле, копии определения судьи о передаче дела для рассмотрения по существу в суд надзорной инстанции и копии надзорной жалобы или представления прокурора; извещены ли они о времени и месте рассмотрения дела; назначено ли время рассмотрения дела с таким расчетом, чтобы лица, участвующие в деле, имели возможность представить письменные объяснения на надзорную жалобу или представление прокурора.

Если дело рассматривается по надзорной жалобе лица, не участвовавшего в деле, но считающего, что вынесенными судебными постановлениями нарушены его права, необходимо также проверить, направлена ли ему копия определения судьи о передаче дела для рассмотрения по существу в суд надзорной инстанции, извещено ли оно о времени и месте рассмотрения дела.

Если указанные требования не выполнены, рассмотрение дела необходимо отложить.

Рассмотрение по существу в суде надзорной инстанции начинается докладом дела.

В Судебной коллегии по гражданским делам или Военной коллегии Верховного Суда РФ дело докладывается одним из судей коллегии, а в президиуме суда - председателем суда, его заместителем или, по их поручению, иным членом президиума либо другим судьей этого суда, ранее не участвовавшим в рассмотрении дела. В этом состоит особенность рассмотрения дела президиумом суда - дело в нем может по поручению председателя или его заместителя докладываться судьей, не входящим в состав президиума и по этой причине не участвующим в принятии решения по делу, при условии, что ранее этот судья не участвовал в рассмотрении данного дела.

Докладчик излагает обстоятельства дела, содержание вынесенных по нему судебных постановлений, мотивы надзорной жалобы или представления прокурора и определения судьи о передаче дела для рассмотрения по существу в суд надзорной инстанции.

Судье-докладчику другими судьями, входящими в состав суда надзорной инстанции, могут быть заданы вопросы, на которые он отвечает после доклада дела.

Лица, участвующие в деле, и их представители (включая лицо, подавшее надзорную жалобу, не участвовавшее в деле, и его представителя), если они явились в судебное заседание, вправе дать свои объяснения по делу.

Если дело рассматривается по представлению прокурора, то первым дает объяснения прокурор; если по надзорной жалобе - лицо, подавшее надзорную жалобу.

Если прокурор является лицом, участвующим в деле, то в заседании суда надзорной инстанции участвует:

Президиума Верховного Суда РФ - Генеральный прокурор РФ или его заместитель;

Судебной коллегии по гражданским делам и Военной коллегии Верховного Суда РФ - должностное лицо органов прокуратуры по поручению Генерального прокурора РФ;

президиумов других судов - соответствующий прокурор республики, края, области, города федерального значения, автономной области, автономного округа, военного округа (флота).

Следует обратить внимание на то, что согласно ст. 386 ГПК в суде надзорной инстанции прокурор дает только "объяснения", а не "заключение" (ч. 5), независимо от того, участвовал он ранее в данном деле в качестве лица, возбудившего дело, либо в качестве лица, вступившего в него для дачи заключения (ч. 1 или ч. 2 ст. 45 ГПК).

После заслушивания объяснений лиц, явившихся в судебное заседание, и их представителей суд надзорной инстанции обсуждает доводы надзорной жалобы или представления и материалы дела, после чего принимает решение.

Решение суда надзорной инстанции выносится в форме определения.

В суде надзорной инстанции все вопросы решаются большинством голосов. В президиуме суда при равном количестве голосов, поданных за пересмотр дела и против пересмотра, надзорная жалоба или представление считаются отклоненными (в коллегиях Верховного Суда РФ такая ситуация невозможна, поскольку они заседают в составе трех судей).

Обязательного составления и подписания определения суда надзорной инстанции в судебном заседании не требуется; лицам, участвующим в деле, если они явились в судебное заседание, после голосования сообщается о результатах рассмотрения дела и принятом определении.

В ч. 1 ст. 386 установлены сроки рассмотрения дел в судах надзорных инстанций: в Верховном Суде РФ - не более чем два месяца; в остальных судах - не более чем один месяц.

Обращает на себя внимание, что эти нормы противоречат нормам ч. 3 ст. 382, в которой установлены более продолжительные сроки рассмотрения дел в судах надзорных инстанций.

Изложенное выше относится лишь к внешней части процесса рассмотрения дела в суде надзорной инстанции. Внутренняя часть этого процесса связана с предметом и пределами рассмотрения дела.

Предмет рассмотрения дела в суде надзорной инстанции обусловлен особенностями этого производства и полномочиями суда надзорной инстанции, существенно отличающимися от полномочий суда второй инстанции (кассационной и апелляционной).

В отличие от суда второй инстанции, суд надзорной инстанции проверяет только законность судебных постановлений (правильность применения и толкования норм материального и процессуального права судами первой и второй инстанций) по имеющимся в деле материалам. Он не вправе исследовать новые доказательства, оценивать доказательства на предмет достоверности, устанавливать новые факты и выносить на их основе новое решение. Таким образом, суд надзорной инстанции при рассмотрении дела решает только вопросы права на основе имеющихся в деле материалов.

Эти различия между производствами в судах второй и надзорной инстанций обусловливают и различия в предметах их исследования.

Так, если лица, участвующие в деле, будут ссылаться на новые доказательства, что допустимо (при определенных условиях) в суде кассационной инстанции и (без всяких ограничений) в суде апелляционной инстанции, то суд надзорной инстанции не вправе исследовать и учитывать их при вынесении определения.

Ограничение полномочий суда только вопросами права не означает, что он вообще не должен уделять внимания фактической стороне дела.

Представление доказательств в силу ст. ст. 56 и 57 ГПК является правом и обязанностью сторон. В федеральных судах доказательства представляются сторонами, как правило, в суде первой инстанции и только в случае невозможности этого (когда суд первой инстанции незаконно отказал стороне в их исследовании или когда сторона принимала меры к представлению доказательств, но по уважительным причинам своевременно это сделать не смогла) - в суде кассационной инстанции. По делам, подсудным мировым судьям, доказательства могут свободно представляться и в суд апелляционной инстанции.

Если сторона не использовала право представления доказательств в указанных судебных инстанциях, то восполнить свою бездеятельность в суде надзорной инстанции (при подаче надзорной жалобы) она не может.

Вместе с этим сторона не лишена права ссылаться на то, что суд первой или второй инстанций незаконно отказал ей в исследовании представленных доказательств, т.е. допустил нарушение норм процессуального права. Это имеет значение, поскольку суд обязан создать условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств дела, определить, какие обстоятельства имеют значение для него, какой из сторон они подлежат доказыванию, поставить их на обсуждение, даже если сторона на какие-либо из них не ссылается (ч. 2 ст. 12, ч. 2 ст. 56).

Такие доводы надзорной жалобы имеют значение, поскольку если суд первой инстанции незаконно отказал стороне в исследовании представленных ею доказательств (например, отказал в допросе свидетелей, ошибочно посчитав их показания недопустимыми доказательствами) либо суд кассационной инстанции отказал в исследовании новых доказательств, указанных стороной в кассационной жалобе, неправильно признав, что они могли быть представлены ею в суд первой инстанции, то эти нарушения могут быть признаны существенными и повлечь вынесение судом надзорной инстанции определения об отмене судебных постановлений.

Следовательно, указанные доводы и соблюдение судами первой и второй инстанций требований процессуального закона при исследовании фактической стороны дела должны проверяться судом надзорной инстанции.

При этом следует иметь в виду, что такие доводы надзорной жалобы должны быть подтверждены материалами дела (ходатайствами стороны об исследовании доказательств, отраженными в исковом заявлении, возражениях на иск, протоколе судебного заседания, замечаниях на протокол, соответствующей ссылкой в кассационной жалобе и т.п.). В противном случае они не могут иметь значения для суда надзорной инстанции.

Несогласие суда надзорной инстанции с оценкой доказательств судом первой или второй инстанций также не может иметь значения, поскольку у суда надзорной инстанции нет права переоценки доказательств с точки зрения их достаточности или достоверности и установления фактов, которые не были установлены судом первой или кассационной инстанций либо были отвергнуты ими.

Однако при обсуждении соответствующих доводов надзорной жалобы или представления прокурора суд надзорной инстанции должен проверять правильность установления обстоятельств дела с точки зрения соблюдения судами первой и второй инстанций норм процессуального права, регулирующих порядок их представления, исследования и оценки, имея в виду, что, во-первых, доказательства, полученные с нарушением закона, не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу решения суда (ч. 2 ст. 55), во-вторых, суд обосновывает решение лишь на тех доказательствах, которые были исследованы в судебном заседании (ч. 2 ст. 195), в-третьих, в решении суд должен дать оценку всем имеющимся в деле доказательствам в их совокупности (ст. ст. 67, 196, ч. 4 ст. 198).

С учетом этого в предмет исследования суда надзорной инстанции входят доводы надзорной жалобы или представления прокурора о нарушениях норм ГПК, выразившихся в:

- использовании судом доказательств, полученных с нарушением закона (например, обосновании решения заключением экспертизы, назначенной с нарушением порядка, установленного ст. 79, или показаниями свидетеля, допрошенного по судебному поручению с нарушением порядка его выполнения, установленного ст. 63, - без извещения лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного заседания);

- использовании судом в нарушение ст. 60 недопустимых доказательств;

- обосновании решения доказательствами, которые не были исследованы в установленном порядке в судебном заседании (например, в судебном заседании, окончившемся вынесением решения, не были оглашены показания ранее допрошенных свидетелей и письменные доказательства в порядке, предусмотренном ст. ст. 180 и 181, но суд в нарушение ст. 195 обосновал ими свое решение);

- отсутствии в решении оценки суда каких-либо доказательств, на которые сторона ссылалась в обоснование своих требований или возражений;

- неправильном распределении судом бремени доказывания между сторонами.

Установление таких нарушений имеет значение для суда надзорной инстанции при рассмотрении дела, поскольку они могут повлечь отмену судебного постановления (в случае признания, что они привели или могли привести к неправильному разрешению дела).

В предмет исследования суда надзорной инстанции при рассмотрении дела входит также исследование вопросов применения судами норм материального права.

Таким образом, предмет исследования суда надзорной инстанции составляют:

1) правильность применения судами норм материального права;

2) правильность применения судами норм процессуального права;

3) исследование осуществляется только по имеющимся в деле материалам;

4) правильность установления судами первой и второй инстанций и оценки ими доказательств (исследование его фактической стороны) суд надзорной инстанции проверяет только с позиции соблюдения этими судами норм права.

ГПК РФ в отличие от ГПК РСФСР не содержит нормы о пределах рассмотрения дела судом надзорной инстанции.

По ГПК РСФСР, когда пересмотр вступивших в законную силу судебных постановлений осуществлялся по протестам управомоченных на то должностных лиц суда и органов прокуратуры, суд надзорной инстанции первоначально вообще был не связан доводами протеста и проверял дело в полном объеме - проверял законность и обоснованность судебных постановлений как в опротестованной, так и в неопротестованной части, а равно в отношении лиц, не указанных в протесте (ст. 327).

В 1995 г. редакция этой статьи была изменена и установлено, что суд надзорной инстанции проверяет правильность применения и толкования норм материального и процессуального права судами первой и второй инстанций в пределах доводов протеста; в интересах законности он может выйти за пределы протеста.

Означает ли отсутствие аналогичной нормы в ГПК РФ какие-либо принципиальные изменения в пределах рассмотрения дела судом надзорной инстанции в настоящее время? Не означает.

Отсутствие указанной нормы в ГПК свидетельствует о наличии пробела в регулировании вопроса о пределах рассмотрения дела судом надзорной инстанции.

В соответствии с ч. 4 ст. 1 ГПК в случае отсутствия нормы процессуального права, регулирующей отношения, возникшие в ходе гражданского судопроизводства, суд применяет норму, регулирующую сходные отношения (аналогия закона), а при отсутствии такой нормы действует исходя из принципов осуществления правосудия в Российской Федерации (аналогия права).

Из принципов гражданского процесса к данной проблеме самое прямое отношение имеют принципы диспозитивности и законности. На основе разумного баланса между этими принципами ее и необходимо решать.

При этом следует учитывать, что содержание принципа диспозитивности в последние годы значительно расширилось. Именно с этим связаны указанные выше изменения ст. 327 ГПК РСФСР в 1995 г.

Принцип диспозитивности обеспечивает лицам, участвующим в деле, возможность свободного распоряжения своими материальными и процессуальными правами.

С принятием нового ГПК содержание принципа диспозитивности не ограничилось. Более того, в стадии надзорного производства оно даже расширилось: теперь в ГПК прямо предусмотрено, что возбуждение производства в суде надзорной инстанции возможно только по надзорной жалобе или представлению прокурора, если он является лицом, участвующим в деле. Именно по надзорной жалобе или представлению прокурора суд надзорной инстанции принимает свое решение.

Следовательно, исходя из принципа диспозитивности, лицо, подавшее надзорную жалобу или представление прокурора, должно иметь право определить и пределы рассмотрения дела в суде надзорной инстанции (поставить вопрос о пересмотре судебных постановлений полностью либо в части, только в отношении самого себя и т.п.).

Вместе с тем в гражданском процессе действует принцип законности, реализацию которого суд обязан обеспечивать на всех стадиях процесса.

Разумный баланс между принципами диспозитивности и законности в данной стадии процесса был найден при внесении изменений в ст. 327 ГПК РСФСР в 1995 г. Несмотря на отсутствие аналогичной нормы в ГПК РФ, он должен быть сохранен исходя из указанных принципов гражданского процесса.

Таким образом, суд надзорной инстанции, по общему правилу, должен рассматривать дело (проверять правильность применения судами норм материального и процессуального права) в пределах доводов надзорной жалобы или представления прокурора; в интересах законности он вправе выйти за их пределы.

Выход суда надзорной инстанции за пределы надзорной жалобы или представления прокурора означает:

1) проверку законности судебных постановлений и их пересмотр в необжалованной части;

2) проверку законности судебных постановлений и их пересмотр в отношении лиц, не указанных в надзорной жалобе или представлении прокурора;

3) проверку законности судебных постановлений и их пересмотр по доводам, не указанным в надзорной жалобе или представлении прокурора;

4) вынесение при пересмотре судебных постановлений иного, чем предлагается в надзорной жалобе или представлении прокурора, постановления в порядке надзора.

Важно обратить внимание на то, что выход за пределы надзорной жалобы или представления прокурора означает проверку судом надзорной инстанции - независимо от содержания надзорной жалобы или представления прокурора - законности только того судебного постановления, на которое они поданы. Исходя из этого, суд надзорной инстанции не вправе со ссылкой на интересы законности пересмотреть судебное постановление, которое не обжалуется (например, он не может по своей инициативе отменить решение суда первой инстанции, посчитав его незаконным, если обжалуется только кассационное определение).

Что понимать под интересами законности, которые дают суду надзорной инстанции основания для выхода за пределы надзорной жалобы или представления прокурора?

Перечислить их исчерпывающим образом практически невозможно, поэтому определим лишь общий подход.

В соответствии со ст. 2 ГПК одной из задач гражданского судопроизводства является правильное рассмотрение и разрешение гражданских дел, а гражданское судопроизводство должно способствовать укреплению законности и правопорядка.

Обеспечение правильного применения при разрешении дела положений Конституции Российской Федерации и других норм материального права является публично-правовой обязанностью суда. Выполнение судом этой публично-правовой обязанности не может быть поставлено в зависимость от позиции лица, участвующего в деле, изложенной в его надзорной жалобе или представлении.

Таким образом, правильность применения судами, рассматривавшими дело, норм материального права суд надзорной инстанции должен проверять независимо от доводов надзорной жалобы или представления прокурора.

Если суд надзорной инстанции усмотрит, что суд первой или второй инстанций принципиально неверно истолковал и применил норму материального права, чем существенно нарушил права заинтересованного лица, он должен выйти за пределы надзорной жалобы или представления прокурора.

Далее, интересы законности дают суду надзорной инстанции основания для выхода за пределы надзорной жалобы или представления прокурора по делам, затрагивающим публичные интересы (например, по делам об оспаривании нормативных правовых актов).

Интересы законности дают суду надзорной инстанции основания для выхода за пределы надзорной жалобы или представления прокурора и при выявлении таких нарушений норм процессуального права, которые, по сути характеризуют судебные постановления как ничтожные (например, рассмотрение дела незаконным составом суда) или лишают лиц, участвующих в деле, права на правосудие (например, рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из лиц, участвующих в деле, не извещенных о месте и времени судебного заседания).

Имеются в виду нарушения, предусмотренные ч. 2 ст. 364 ГПК.

Другие нарушения норм процессуального права, которые в силу ч. 1 ст. 364 ГПК влекут отмену судебного решения, не всегда дают суду надзорной инстанции основания для выхода за пределы надзорной жалобы или представления прокурора.

Например, если судом первой инстанции были допущены нарушения процессуального закона при исследовании некоторых доказательств, но факты, которые на их основании установил суд, более не оспариваются, то выходить за пределы жалобы у суда надзорной инстанции необходимости нет, поскольку имеются основания считать, что эти факты стороной признаны.

Не нашло отражения решение важного, на мой взгляд, вопроса о форме процессуального документа, который выносится при возвращении надзорной жалобы или представления прокурора без рассмотрения по существу, хотя он является дискуссионным. По мнению авторов Комментария к ГПК РФ под ред. проф. Г. Жилина, возвращение надзорной жалобы или представления прокурора может оформляться письмом судьи, в котором должны быть указаны обстоятельства, препятствующие их рассмотрению по существу. Иной позиции придерживаются авторы Комментария ГПК РФ (постатейный научно-практический) под ред. проф. М. Викут, полагая, что возвращение надзорной жалобы или представления прокурора без рассмотрения по существу должно оформляться определением, выносимым лишь лицом, имеющим статус судьи. На практике имеют место факты возвращения надзорной жалобы или представления прокурора письмами работников аппаратов судов субъектов Российской Федерации и Верховного Суда РФ.

Представляется, что возвращение надзорной жалобы или представления прокурора должно оформляться исключительно определением судьи, которому переданы на рассмотрение надзорная жалоба или представление прокурора, поскольку законодатель именно на судью возлагает обязанность по их предварительному рассмотрению. Возвращение надзорной жалобы или представления - важное процессуальное действие, влекущее за собой определенные процессуальные последствия. Любые действия суда (судьи) должны облекаться в процессуальную форму, письмо таковым в соответствии с ГПК не является. Этот вопрос очень удачно решен в АПК. В соответствии с ч. 2 ст. 296 о возвращении заявления или представления выносится определение, копия которого направляется лицу, подавшему заявление или представление, вместе с заявлением или представлением и прилагаемыми к ним документами. При этом возвращение заявления или представления не препятствует повторному обращению в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для возвращения. До внесения изменений в ГПК относительно процессуального оформления возвращения жалобы или представления вполне возможно применение аналогии закона, поскольку в силу ч. 4 ст. 1 ГПК в случае отсутствия нормы процессуального права, регулирующей отношения, возникшие в ходе гражданского судопроизводства, федеральные суды общей юрисдикции и мировые судьи вправе применить норму, регулирующую сходные отношения (аналогия закона).

2.2 Полномочия суда надзорной инстанции

Полномочия суда надзорной инстанции в принципе остались теми же, что и по ГПК РСФСР.

Суд надзорной инстанции оставляет судебное постановление суда первой, второй или надзорной инстанций без изменения, а надзорную жалобу или представление прокурора - без удовлетворения, если в соответствии с федеральным законом (ст. 387 ГПК) их доводы не влекут пересмотра судебных постановлений, т.е. если нет оснований для признания их вынесенными с существенными нарушениями норм материального или процессуального права.

С учетом действия принципа диспозитивности было бы предпочтительней в случае признания доводов надзорной жалобы или представления прокурора не влекущими пересмотра судебных постановлений и отсутствия оснований для выхода за их пределы указывать в определении суда надзорной инстанции лишь об оставлении надзорной жалобы или представления прокурора без удовлетворения.

Во-первых, это было бы точнее, поскольку суд надзорной инстанции в таком случае не высказывает своего суждения о других доводах, которые могли бы иметь значение для разрешения дела, и не проверяет законности судебных постановлений в необжалованной части, в том числе в отношении лиц, не подававших надзорных жалоб, а принимает решение только по надзорной жалобе или представлению прокурора, которые поданы.

Во-вторых, в случае последующего обжалования решения суда первой инстанции и кассационного определения, вынесенного по такому делу, по иным основаниям или на их ранее не обжалованную часть, такой подход - при наличии оснований для удовлетворения надзорной жалобы - позволил бы обойтись без пересмотра первого определения суда надзорной инстанции, поскольку основания считать, что оно противоречит закону, отсутствуют.

Суд надзорной инстанции отменяет судебное постановление суда первой, второй или надзорной инстанций полностью либо в части, если суд допустил существенное нарушение норм материального или процессуального права.

В случае отмены судебного постановления суд надзорной инстанции:

- направляет дело на новое рассмотрение (п. 2 ч. 1);

- оставляет заявление без рассмотрения либо прекращает производство по делу (п. 3 ч. 1);

- принимает новое судебное постановление, не передавая дело для нового рассмотрения (п. 5 ч. 1).

Дело направляется на новое рассмотрение, когда суд надзорной инстанции сам не может принять нового решения в соответствии с п. 5 ч. 1 ст. 390. Это имеет место тогда, когда отмена судебных постановлений связана с существенным нарушением норм процессуального права либо когда существенное нарушение норм материального права повлекло неправильное определение юридически значимых обстоятельств и ошибки в их доказывании. Данные обстоятельства вызывают необходимость представления и исследования новых доказательств или дополнительной проверки имеющихся в деле доказательств.

В этих случаях дело направляется в суд первой инстанции.

Если судами допущена ошибка в применении и толковании норм материального права, которое после отмены судебных постановлений не требует установления новых обстоятельств дела (заслушивания дополнительных объяснений сторон, представления доказательств), то на новое рассмотрение дело передаваться не должно. Суд надзорной инстанции обязан в таком случае вынести новое решение (по аналогичным мотивам возможно и изменение решения суда первой, второй или надзорной инстанций), что обеспечивает более быструю защиту нарушенных прав и процессуальную экономию.

В ст. 390 не указывается, в каких случаях суд надзорной инстанции направляет дело на рассмотрение в суд второй инстанции.

В свое время Пленум Верховного Суда СССР в п. 10 Постановления "О практике рассмотрения гражданских дел в порядке судебного надзора" от 13 декабря 1974 г. N 10 с изменениями, внесенными Постановлением Пленума от 29 августа 1980 г. N 5, разъяснил: "На новое кассационное рассмотрение дело может быть передано, если суд кассационной инстанции допустил существенные процессуальные нарушения, которые лишили его возможности надлежащим образом проверить законность и обоснованность решения и доводы жалобы или протеста (неизвещение лиц, участвующих в деле, о времени и месте рассмотрения дела; рассмотрение дела судом в ненадлежащем составе и т.п.). Вместе с тем суд, рассматривающий дело в порядке надзора, не должен направлять дело на новое кассационное рассмотрение, если он не согласен с выводами кассационной инстанции, повлекшими необоснованную отмену решения суда первой инстанции".

Это разъяснение в принципиальном плане сохраняет значение и в настоящее время, но требует дополнения с учетом положений нового ГПК.

К существенным нарушениям норм процессуального права, которые влекут отмену кассационного определения и передачу дела на новое рассмотрение в суд кассационной инстанции, следует с учетом новых полномочий этого суда также отнести:

- неуказание в нарушение ч. 3 ст. 366 в кассационном определении мотивов, по которым суд отклонил имеющие юридическое значение доводы кассационной жалобы, относящиеся к фактической стороне дела (оценке доказательств, установлению фактов судом первой инстанции и т.п.);

- неправильный отказ кассационной инстанцией исследовать новые доказательства, на которые имелась ссылка в кассационной жалобе;

- неправильное исследование кассационной инстанцией новых доказательств (в последних двух случаях - нарушение ч. 2 ст. 339 и ч. 1 ст. 358 ГПК).

Устранить такие нарушения суд надзорной инстанции не вправе, поэтому дело направляется на новое кассационное рассмотрение.

Возможности направления судом надзорной инстанции дела на новое рассмотрение в суд другой надзорной инстанции ГПК РСФСР не предусматривал. Между тем судебная практика показала, что необходимость в этом возникает.

Новый ГПК учел это и допустил такую возможность.

Необходимость направления дела на новое рассмотрение в суд надзорной инстанции может возникнуть, когда суд надзорной инстанции рассмотрел дело в незаконном составе (например, если в президиуме областного суда участвовал судья, рассматривающий это дело в кассационном порядке), когда дело было рассмотрено с нарушением установленного ст. ст. 385 и 386 ГПК порядка.

В таких случаях определение президиума областного суда подлежит отмене, а дело - направлению на новое рассмотрение в тот же суд (по той же надзорной жалобе или тому же представлению прокурора) в установленном ГПК порядке.

Отмена судебных постановлений и прекращение судом надзорной инстанции производства по делу либо оставление заявления без рассмотрения могут иметь место при наличии оснований, предусмотренных ст. ст. 220 (кроме абз. 4 и 5) и 222 ГПК (кроме абз. 7 и 8).

Прекращение производства по делу в связи с отказом истца от иска и заключением сторонами мирового соглашения (абз. 4 и 5 ст. 220 ГПК) судом надзорной инстанции не допускается, поскольку это возможно лишь до вступления решения в законную силу (ст. ст. 173 и 365 ГПК). После вступления решения в законную силу возможно прекращение исполнительного производства по этим основаниям (п. п. 1 и 2 ч. 1 ст. 439 ГПК).

Оставление заявления без рассмотрения по основаниям, установленным абз. 7 и 8 ст. 222 ГПК, судом надзорной инстанции невозможно, поскольку они относятся исключительно к производству в суде первой инстанции.

Суд, рассматривающий дело в порядке надзора, вправе оставить в силе одно из ранее вынесенных по делу судебных постановлений (п. 4 ч. 1 ст. 390).

Это имеет место в тех случаях, когда суд надзорной инстанции признает, что одно из вынесенных по делу постановлений является законным, а другие - подлежащими отмене. Например, суд надзорной инстанции отменяет определение кассационной инстанции, которым было неосновательно отменено решение суда первой инстанции, и оставляет последнее в силе.

В ст. 390 не урегулирована ситуация, когда при рассмотрении дела судом надзорной инстанции выяснится, что надзорная жалоба или представление прокурора вообще не должны были приниматься к его производству и подлежали возвращению без рассмотрения по существу на основании ст. 380 ГПК (например, поданы лицом, не имеющим права на обращение в суд надзорной инстанции).

В такой ситуации, представляется, было бы правильным, основываясь на ч. 4 ст. 1 ГПК, оставлять надзорную жалобу или представление прокурора без рассмотрения.

В ч. 2 ст. 390 установлено, что указания вышестоящего суда надзорной инстанции о толковании закона являются обязательными для суда, вновь рассматривающего дело.

По смыслу ст. 390, в сопоставлении с другими нормами гл. 41, суд надзорной инстанции может давать суду, которому он направляет дело на новое рассмотрение, обязательные для него указания только по вопросам применения и толкования норм материального и процессуального права, например, о подведомственности и подсудности данного дела; о том, какая норма материального права должна быть применена, как ее следует понимать; какие обстоятельства, исходя из смысла этой нормы, имеют значение для дела и подлежат доказыванию; как распределяется бремя доказывания между сторонами; о допустимости и относимости доказательств, порядке их собирания и исследования и т.п.