Организация распознания подделок документов является отраслью криминалистической техники, изучающей природу происхождения документов, закономерности отображения в них признаков и свойств авторов и исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения содержащейся в них информации. На этих основах разрабатываются средства и методы экспертизы документов в целях раскрытия подлогов. Технико-криминалистическое исследование призвано выявить признаки изменения первоначального содержания документа, восстановить залитые, зачеркнутые тексты, разорванные, сожженные бланки, выявить признаки технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определить систему и конкретный экземпляр пишущей машины, на которой отпечатан исследуемый текст, вид примененных при изготовлении документа полиграфических средств.

Подчистки обнаруживаются путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа.

Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в лучах невидимых зон спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода.

Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.

Несложными видами подделки являются дописка, а также "исправление" или переделка, т.е. внесение в первоначальный текст дополнительных слов, знаков, цифр или их изменение путем дорисовки (переделки) некоторых элементов.

На изменение содержания документа могут указывать противоречия между его отдельными частями. Это, например, несоответствия: между итоговой суммой в расчетно-платежной ведомости и фактической суммой, получающейся в результате сложения чисел соответствующей графы; между датой документа и фактическим временем события, о котором упоминается в документе.

Иногда в результате подделки нарушается принятая система записей. Например, в списке, составленном по алфавиту, вследствие приписки одна или несколько фамилий оказываются расположенными не в алфавитном порядке.

Признаком, характерным для внесения изменений в документ, является и необычное расположение записей. Так, при дописке какого-либо наименования товара в фактуру новый текст нередко располагается вне линовки, между строк. В результате же дописки интервалы между словами могут оказаться уменьшенными. Нередко промежутки между буквами в дописанных словах бывают слишком малыми, а иногда и чрезмерно большими.

Иногда дописка производится на свободном участке бумаги, имеющемся перед подписью и оттиском печати. Она устанавливается по необычному размещению текста (например, строка огибает оттиск печати), его чрезмерной сжатости, малым размерам букв и интервалов между ними.

подделка документ криминалистический распознавание

Если при подделке дописывается достаточно большой по объему текст, может быть обнаружена разница в признаках почерка. Особенно бросаются в глаза различия в степени его выработанности и наклоне знаков. Обращают на себя внимание и различия в частных признаках почерка.

Дописанные карандашные штрихи и штрихи шариковых ручек отличаются иногда от штрихов основного текста отображением структуры подложки, на которой находился документ при их исполнении.

В случаях когда производится приписка отдельных элементов к знаку, например, штриха в верхней части цифры "б" при переделке ее на "8", можно обнаружить такие признаки подделки, как искажение конфигурации знака, признак повторной обводки в виде утолщения дописанных штрихов, их извилистость, свидетельствующая о замедленности движений при их выполнении.

Важным признаком дописки является неодинаковость красителей или пишущих приборов, которыми исполнены основной текст и дописанные слова или знаки.

Иногда дописки обнаруживаются в текстах, выполненных чернилами. Трудно подобрать чернила с одинаковым оттенком, поэтому подделыватель, заметив разницу в оттенке, для ее маскировки нередко производит обводку всего текста подобранными чернилами. Но поскольку старый текст полностью перекрыть штрихами обводки обычно не удается, она может быть выявлена тщательным осмотром документа с использованием лупы.

Дописку, сделанную при помощи шариковой ручки, в ряде случаев обнаружить проще, так как рельеф соответствующих штрихов зависит от величины шарика ручки, степени его износа, а также материала, на котором находится фальсифицированный документ. Химическое исследование штрихов шариковых ручек позволяет устанавливать вид использованной пасты. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Юристъ, 2007.С. 279.

Объектами осмотра криминалистического исследования, нередко являются штрихи графитных, графитно-копировальных и цветных карандашей.

Значительное разнообразие составов карандашных стержней позволяет иногда даже при простом осмотре установить, карандашом какого типа исполнены исследуемые штрихи. Несравненно сложнее дифференцировать штрихи, нанесенные карандашом одного и того же типа.

Наблюдением под микроскопом устанавливается, что штрихи копировальной бумаги имеют неровные границы, около них наблюдается загрязнение волокон бумаги. Краситель в штрихах копировальной бумаги распределяется более равномерно и не имеет блеска.

Различия в технологии производства карандашей одних и тех же видов на разных предприятиях иногда приводят к тому, что штрихи характеризуются неодинаковой люминесценцией в ультрафиолетовых лучах и неодинаковой копировальной способностью.

Если предполагается наличие дописок или изменений знаков в двух экземплярах одного и того же документа, выполненных карандашом через копировальную бумагу, подделка может быть выявлена методом совмещения на просвет. При этом в случае отсутствия подделки тексты сравниваемых экземпляров, как правило, полностью совпадают. Для подделок же характерно неполное совмещение текстов. Однако следует иметь в виду, что полное совмещение само по себе не позволяет категорически утверждать, что подделка отсутствует, так как в отдельных случаях фальсификаторам удается добиться совмещения всех фрагментов нескольких экземпляров документа. С другой стороны, необходимо учитывать возможность некоторого несовмещения текстов в экземплярах, не подвергавшихся подделке. Оно может быть вызвано смещением экземпляров документа в процессе письма.

В связи с установлением дописок нередко возникает сложная и далеко не всегда разрешимая задача по установлению, выполнены ли отдельные части документа одновременно или определенная запись сделана позднее написания основного текста, нанесения оттиска печати. Последовательность выполнения записей или нанесения оттисков печатей устанавливается посредством исследования мест пересечения соответствующих элементов.

При использовании некоторых сортов бумаги в месте пересечения двух чернильных штрихов вышележащий образует расплывы на нижележащем. В последующем штрихе иногда удается обнаружить частицы красителя с первоначального штриха, захваченные и перенесенные пером при его движении. Этот признак более отчетливо наблюдается при пересечении карандашных штрихов разных цветов.

Несмотря на то, что перечень признаков, на основании которых решается вопрос о последовательности нанесения штрихов, обширен, этот вид исследований представляет серьезные технические трудности, результаты его требуют тщательной и осторожной оценки. Категорический вывод может быть сделан, как правило, лишь при обнаружении достаточной совокупности отчетливо выраженных признаков.

Своеобразными признаками характеризуются штрихи, особенно чернильные, в местах пересечения со складками бумаги. Если складка возникает после нанесения штриха, краситель в месте пересечения частично выкрашивается; если же штрих проводится по уже имеющейся складке, то чернила расплываются вдоль нее. Небольшие расплывы образуются на других неровностях бумаги.

Разновидностью подделки документов путем дописки и переделки является вклейка кусочков бумаги с обозначениями (чаще всего цифр) на место предварительно уничтоженных.

Признаками такой подделки являются:

хорошо видимые на просвет утолщения бумаги в месте вклейки; выявляемые при косо падающем освещении края наклеенного кусочка бумаги с новым обозначением; видимое при наблюдении или ощущаемое на ощупь возвышение на участке вклейки; незначительное отслоение наклеенного участка; взъерошенные волокна бумаги вдоль контуров вклейки; различие люминесценции в ультрафиолетовых лучах вклейки и основной части документа; несовпадение линий защитной сетки; неровность линии строки.

При увлажнении документа паром наклеенные клочки бумаги обычно легко отделяются.

Подделка подписей может заключаться: в исполнении подписи от имени существующего лица. При этом фальсификатор, пытаясь воспроизвести признаки почерка лица, от имени которого исполняется подпись, старается скрыть признаки своего почерка; в исполнении подписи от имени вымышленного лица. В таком случае подделыватель придает подписи любое начертание, стремясь избежать сходства со своей подписью; в исполнении своей подписи с намеренным искажением признаков почерка в расчете на по следующий отказ от нее; в копировании подписи определенного лица. В первых трех случаях подделка, как правило, может быть установлена только при проведении почерковедческой экспертизы.

Важным общим признаком, характерным для копирования подписи, является полное совпадение копии с оригиналом. При копировании производится не только то, что свойственно всем подписям данного лица, но и признаки, присущие только конкретному оригиналу и не повторяющиеся в других подлинных подписях. Между тем абсолютное совпадение подписей при их свободном исполнении не наблюдается.

Путем осмотра и исследования оттисков печатей и штампов выявляются признаки подделки, устанавливаются способы, которыми подделка осуществлена, а также идентифицируются сами печати и штампы. Кроме того, может решаться задача по прочтению неразборчивых и слабовидимых текстов в оттисках.

Печати и штампы бывают резиновыми, которые в соответствии с характером наносимого с их помощью красящего вещества называют иногда "мастичными", и металлическими, служащими для нанесения как бесцветных (рельефных), так и окрашенных оттисков.

По форме печати могут быть круглыми, треугольными, овальными, многоугольными. Штампы обычно имеют прямоугольную форму. Круглые металлические штампы, предназначенные для получения окрашенных оттисков, называют штемпелями. Отдельные фрагменты текста в некоторых металлических штампах являются заменяемыми, чаще всего это обозначения дат, например в почтовых штемпелях, и цифр, например в нумераторах.

Подделка оттисков печатей и штампов осуществляется способами, которые можно поделить на две группы. Способы первой группы направлены на создание самостоятельного оттиска, аналогичного подлинному. Способы второй группы сводятся к копированию, перенесению подлинного оттиска на подделываемый документ.

Известны случаи, когда изготавливается поддельный оттиск, не похожий ни на какой из существующих. При этом подделыватель ограничивается стремлением придать документу официальный вид. Так поступают, например, при изготовлении справок от имени несуществующих предприятий, учреждений и организаций.

Установить признаки подделки оттисков, выполненных путем подражания подлинному, легче всего путем их сравнения с оттисками подлинных печатей или штампов. При сравнении учитываются: конфигурация оттиска, его общий размер, содержание текстов и рисунков (герба, эмблемы), расположение текстов и рисунков, размер шрифта, рисунок, характер деформации мелких деталей, возникающих в результате износа, степень равномерности распределения красящего вещества в оттиске.

При оценке каждого признака принимаются во внимание условия, которые могли повлиять на его отображение. Так, например, размер оттиска в некоторой степени может зависеть от интенсивности нажима при его нанесении, а также от степени износа печати.

В зависимости от характера нанесения оттисков одни признаки приобретают большее, а другие меньшее значение. Так, например, в оттиске с толстым, избыточным слоем красителя рассмотреть отдельные мелкие детали бывает очень трудно, в связи с чем особое значение приобретают взаимное расположение отдельных частей текста и рисунков, общая конфигурация оттиска. При неполном же оттиске, в частности, нанесенном недостаточным количеством красителя или с неравномерным его распределением, иногда бывает трудно определить общую конфигурацию и размер оттиска, вместе с тем отдельные детали и фрагменты печати или штампа могут отобразиться весьма четко.

При идентификации печатей и штампов применяются следующие методы исследования: простое сопоставление исследуемого оттиска и образца, совмещение и наложение. Сопоставлению нередко подвергаются увеличенные в 2-3 раза фотоснимки исследуемого оттиска и образца, на которых проводятся различные вспомогательные линии. В случае применения метода сопоставления применяются изготовленные из прозрачных материалов измерительные шкалы, накладываемые на сравниваемые оттиски с использованием однозначных точек. Применяя метод совмещения, один из снимков разрезают по тем или иным линиям, отдельные фрагменты удаляют и, наложив на другой снимок, устанавливают, совмещаются ли начала тех или иных элементов на одном снимке с продолжением аналогичных элементов на другом. Прибегая к методу наложения, изготавливают прозрачные фотоснимки (диапозитивы) сравниваемых оттисков на фотопленках, складывают их вместе и наблюдают на просвет. Это позволяет убедиться в совпадении или несовпадении изображений оттисков.

Известны случаи, когда для удостоверения документа употребляется печать, мало сходная с той, которая должна быть использована в действительности. В таком случае с целью маскировки подделки оттиск обычно делается смазанным, неотчетливым. Иногда текст оттиска оказывается совершенно нечитаемым. Установление подделки или подлинности нечетких оттисков представляет серьезные трудности и не всегда возможно. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Юристъ, 2007.С. 291.

В некоторых случаях объектами подделок являются бланки документов. Иногда для изготовления документов используются устаревшие бланки или новые бланки для изготовления документов с обозначениями старых дат.

При подделке бланков ранее применялись самые различные способы. Это рисование от руки с подражанием типографскому шрифту, изготовление оттисков бланков посредством клише, выполненных гравированием, применением множительных аппаратов, использование фототипии, фотоцинкографии и других фотомеханических процессов и, наконец, изготовление посредством типографского набора.

В настоящее время при наличии большого числа частных типографий, располагающих самой современной полиграфической техникой, заказать изготовление любого бланка не составляет никакого труда. Подлежат специальному учету лишь бланки строгой отчетности, снабженные специальными средствами защиты от подделки и изготовляемые на предприятиях Гознака.

Установление подделки документа, выполненного полиграфическим способом, значительно облегчается при использовании в качестве образца для сравнения аналогичного подлинного документа. При этом изучаются частные признаки набора и отдельных печатающих элементов. К их числу относятся: некоторые различия в высоте знаков шрифта; недостаточная интенсивность и расплывчатость отдельных букв; отпечатывание лишь части того или иного знака, обусловленное скошенностью печатающей поверхности; дефекты отпечатков, вызванные выщербленностью отдельных знаков; образующаяся со временем закругленность концов печатающих элементов и утолщение их штрихов. При печатании с линотипного набора, то есть с целиком отлитых строк, иногда наблюдаются оттиски заусенцев, возникающих при отливе, и некоторая непараллельность строк текста. Все эти признаки относятся к старым бланкам, так как в настоящее время полиграфическая техника является совершенно иной.

На наличие подделки документального бланка указывает также использование для его изготовления ненадлежащих красителей и бумаги. Особенно это касается бланков документов строгой отчетности и документов, удостоверяющих личность. Определенные выводы могут быть сделаны на основе химического анализа краски. При этом учитывается, что для каждого вида печати, а также применительно к соответствующей скорости печатания рекомендуется та или иная краска, нередко довольно сложная по составу.

Разные сорта бумаги, как правило, по-разному люминесцируют в ультрафиолетовых лучах.

Время изготовления бланка и, следовательно, его соответствие содержанию документа могут быть установлены при осмотре с учетом имеющихся на многих бланках выходных данных типографии. Примерно определить время изготовления бланка удается также при наличии на бланке адреса, номеров телефона и наименования учреждения.

Имеется принципиальная возможность установления приблизительного времени изготовления бумаги, на которой напечатан бланк. Криминалистика. Учебник / под ред. Е.П. Ищенко. - 2-е изд. - М.: Инфра-М, 2006.С. 203.

Для распознавания квалифицированной подделки приходится, как правило, прибегать к криминалистической экспертизе. Образцы оттисков для сравнительного исследования получают на листах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с различной степенью надавливания.

Экспертизой могут быть разрешены следующие вопросы:

1) является ли бланк данного документа подлинным;

2) если бланк фальшивый, то каким способом он изготовлен;

3) не использовались ли для подделки бланка какие-либо принадлежности и материалы из числа изъятых у подозреваемого лица;

4) изготовлены ли представленные на исследование бланки документов одним и тем же способом и с помощью одних и тех же приспособлений;

5) произведена ли подделка документа способом, названным в показаниях конкретного лица;

6) заменены ли страницы в исследуемом документе;

7) не заменена ли фотокарточка в конкретном документе;

8) являются ли поддельными оттиски печатей и штампов в данном документе и если да, то каков способ их подделки;

9) каким способом (фабричным или кустарным) изготовлены печать и штамп, оттиски которых имеются в документе;

10) нанесены ли оттиски на документе печатью и штампом;

11) имеются ли исправления в документе, представленном на исследование;

12) выполнена ли подпись конкретного лица им самим или другим субъектом;

13) кто из лиц, образцы почерка которых представлены, является исполнителем цифровых записей в документе;

14) сделана ли дописка в представленном документе данным субъектом и др. Шляхов А.Р. Теория и практика криминалистической экспертизы. - М.: 1962.С. 112.

Исследование текстов, выполненных на принтерах, позволяет выявить признаки, достаточные в своей совокупности для определения типа принтера по отпечатанному на нем тексту. К таким признакам относятся: микроструктура, ширина штрихов, наличие блеска вещества штрихов, характер краев штрихов, наличие ореолов вокруг штрихов, следов давления, относимость красящего вещества штрихов к группе вещества, для которого предназначен растворитель определенного вида (вода, ацетон, спирт), наличие магнитных свойств у вещества штрихов, способность бумаги к отражению инфракрасных лучей.

Чаще всего подделка осуществляется на лазерном принтере. В изготовленном с его применением тексте края штрихов прямолинейные (ровные), ширина штрихов одинакова, при пересечении линий наблюдаются четко выраженные прямые углы. В тексте, выполненном на лазерном принтере посредством сканирования оригинала, края штрихов извилистые, ширина штрихов неодинакова, при пересечении линий наблюдается скругление углов. Целесообразно изучать не только текст, но и подписи, оттиски печатей. Если эти реквизиты выполнялись посредством сканирования, штрихи подписей и оттисков печатей, как правило, прерывистые, образованы отдельными точками, штрихами.

Встречающиеся в экспертной практике поддельные денежные купюры, изготовленные на принтерах струйной печати, отличаются от подлинных по свойствам красящих веществ. При изготовлении таких денежных купюр иногда применяются водорастворимые материалы, поэтому при воздействии на штрихи капель воды образуются расплывы красящего вещества.

Поддельные доллары США, отпечатанные на цветных лазерных принтерах, отличаются от подлинных способом печати и наличием ярко выраженной люминесценции голубого цвета в ультрафиолетовых лучах. Монологи: криминалисты о своей науке, призванной адекватно противостоять современной преступности. - Иркутск: Изд-во ИГЭА, 1999.С. 34.

На основе исследования признаков, обусловленных особенностями знакопечатающих устройств персональных компьютеров, возможно решение экспертами таких задач, как: установление способа выполнения реквизитов документов, выявление фактов выполнения отдельных реквизитов путем монтажа и внесения изменений в первоначальное содержание документа.

Заключение