Понятие, содержание, правовые основы и система криминалистической регистрации

Размещено на http://www.allbest.ru/

Дипломная работа

на тему: Понятие, содержание, правовые основы и система криминалистической регистрации

Содержание

Введение

Глава 1. Общие положения криминалистической регистрации

§1. Понятие криминалистической регистрации и криминалистических учетов в теории криминалистики

§2. Цели, научные основы и задачи криминалистической регистрации

§3. Механизм и объекты криминалистической регистрации

§4. Использование автоматизированных поисковых систем в регистрационной деятельности

Глава 2. Правовые основы криминалистической регистрации

§1. Состояние правового регулирования криминалистической регистрации в Российской Федерации

§2. Анализ нормативно-правовых актов, регулирующих криминалистическую регистрацию

§3. Правоотношения, возникающие в сфере криминалистической регистрации

Глава 3. Криминалистические учеты органов внутренних дел

§1. Классификация криминалистических учетов ОВД

§2. Оперативно-справочные учёты

§3. Розыскные учёты

§4. Экспертно-криминалистические учёты

§5. Справочно-вспомогательные коллекции

Заключение

Список использованной литературы

Введение

криминалистическая регистрация учет внутреннее дело

Высокая результативность работы правоохранительных органов по предупреждению, раскрытию, расследованию преступлений невозможна без своевременного, достаточного и качественного информационного обеспечения. Невозможность раскрытия преступления можно объяснить целым комплексом причин. Но главной среди них, особенно если говорить о раскрытии преступлений, совершенных в состоянии неочевидности организованными группами, является дефицит информации, необходимой как для установления подозреваемых на начальном этапе раскрытия совершенного преступления, так и для изобличения всех соучастников в преступной деятельности, т.е. деятельности по подготовке, совершению, сокрытию преступления и организации противодействия раскрытию. Демина Р.Е. Проблемы криминалистической регистрации и её использования в расследовании преступлений. Автореферат. Саратов - 2001. Это требует более совершенных приемов, методов и средств по собиранию, фиксации и использованию информации, имеющей значение для расследования.

Под информацией в криминалистике понимаются фактические данные или сведения, находящиеся в причинно-следственной связи с событием преступления и характеризующие способ его совершения, лиц, его совершивших, предметы преступного посягательства, орудия преступления и тому подобные обстоятельства. Такую информацию принято называть криминалистически значимой. Эта информация может быть получена путем производства следственных действий, проведения оперативно-розыскных мероприятий, но наряду с совершенствованием приемов, методов и средств оперативной работы, организационных, тактических, технических и методических основ расследования преступлений одним из важных условий расследования преступлений является эффективное использование системы криминалистической регистрации, как одного из источников получения криминалистически значимой информации. Существует мнение, что раскрыть такие преступления, как убийства, хищения, взяточничество, вымогательство, мошенничество, совершенные в условиях неочевидности без достаточного информационного обеспечения затруднительно, а иногда и вовсе невозможно. Там же.

Актуальность темы исследования обуславливается как ее недостаточной научной разработанностью, так и большой практической значимостью для органов внутренних дел по раскрытию и расследованию преступлений.

Цель и задачи исследования. Основной целью данной дипломной работы явилось исследование теоретических положений криминалистической регистрации, ее правовых основ, а также практическое использование учетов в раскрытии и расследовании преступлений.

В соответствии с этой целью были поставлены следующие задачи:

-изучение понятия и содержания криминалистической регистрации;

- исследование правового регулирования учетов и регистрационной деятельности правоохранительных органов;

-рассмотрение системы криминалистической регистрации и отдельных видов учетов органов внутренних дел;

Объектом исследования являются научные, правовые и организационные основы деятельности правоохранительных органов по формированию и использованию объектов криминалистической регистрации.

Предметом исследования стали закономерности собирания, систематизации и использования данных криминалистической регистрации в расследовании преступлений.

Выводы и предложения, представленные в работе, основываются на положениях Конституции Российской Федерации, уголовного и уголовно-процессуального законодательства, иных законов РФ, нормативных документов министерств и ведомств, входящих в отечественную правоохранительную систему. При написании работы использовались научные работы, а также криминалистическая литература, посвященная рассматриваемой теме.

Вопросам криминалистической регистрации с момента зарождения криминалистики уделялось определенное внимание. Самые первые работы А. Бертильона, Ф. Гальтона и других авторов были посвящены разработке и обоснованию новых способов регистрации преступников. В дальнейшем Р.С. Белкин, А.И. Винберг, А.Ф. Волынский, ЕЛ. Ищенко, Д.П. Рассейкин, Е.Р. Российская, П.С.Семеновский, И.Н. Якимов существенно развили практические аспекты использования отдельных видов учета, что способствовало формированию теории криминалистической регистрации как научной категории.

Криминалистическая регистрация имеет давнюю историю и ведет своё начало из глубокой древности. Сформировалась она в начале, как уголовная регистрация, т.е. учёт лиц, подвергшихся исключительно уголовному преследованию. Возможной причиной возникновения уголовной регистрации И.Ф. Крылов называет частную собственность и эксплуатацию человека человеком, так как они и порождают преступления. Интересы охраны частной собственности и укрепления классового господства привели к борьбе с преступностью и тем самым к регистрации преступников. Крылов И.Ф. Очерки истории криминалистики и криминалистической экспертизы. - Л.: Изд-во Ленингр. ун-та: 1975 г. С.72.

Была введена регистрация преступников в виде клеймения, татуирования, увечья, членовредительских наказаний и д.р. Такая практика использовалась в Древней Греции, средневековой Англии, Франции, Германии и других государствах.

Самые первые сведения о попытках «регистрации» преступников путем клеймении в России относятся к 13 веку, когда ворам на щёку накладывали особое клеймо.

Конечно же, сейчас криминалистическая регистрация, как в России, так и во всем мире представляет собой именно научно обоснованную систему учёта объектов, попавших в сферу уголовного судопроизводства или оперативно-розыскной работы, для последующего использования регистрационных данных при расследовании, розыске преступников и вещественных доказательств, а также в предупредительно-профилактической работе и анализе преступности.

В настоящее время в России существует сложная система ведомственных банков данных, содержание которых связано со следовой информацией преступной деятельности. Указанные банки данных поддаются криминалистической структуризации, что позволит внедрить в практику единую интегрированную сеть не только правоохранительных, но и контрольных, надзирательных органов для получения комплексных сведений об интересующих объектах.

В первой главе мною рассмотрены теоретические положения криминалистической регистрации, раскрывающие понятие и содержание криминалистической регистрации. Далее будет рассмотрена практическая составляющая моей темы: правовые основы (как на практике регулируется криминалистическая регистрация), и наконец, система криминалистической регистрации.

Глава 1. Общие положения криминалистической регистрации

§1. Понятие криминалистической регистрации и криминалистических учетов в теории криминалистики

В системе устоявшихся частных криминалистических теорий учение о криминалистической регистрации относится, по мнению Р.С. Белкина, к числу наименее разработанных. Белкин Р.С. Курс криминалистики: В 3 т. Т.2: Частные криминалистические теории. М. : Юристь, 1997. С.175. Несомненно, оно требует дальнейшей разработки и, видимо, пока не может считаться полностью сложившейся теорией. В частности, до сих пор нет единого мнения относительно наименования данного учения -- уголовная регистрация, криминалистическая регистрация(позднелат. registratio, от registrum-список, перечень), криминалистические учеты.

По поводу наименований "уголовная регистрация", "криминалистическая регистрация", у Деминой Р.Е. имеется особое мнение. Автор исходит из того, что термин "криминалистическая регистрация" более широко характеризует эту область криминалистики. Криминалистическая регистрация обслуживает не только сферу борьбы с преступностью, но и позволяет четко отграничить систему и результаты регистрации от схожих по названию, но отличающихся по форме, содержанию и целям деятельности, например, уголовную статистику. Рассматривая неоднозначно решаемый вопрос о наименовании этого раздела криминалистической техники - "учет" или "регистрация", автор исходит из того, что попытки противопоставить эти термины представляются необоснованными и не учитывающими соотношение этих понятий. По ее мнению "регистрация" характеризует явление в целом, поэтому отрасль криминалистической техники и следует называть именно криминалистической регистрацией. Демина Р.Е. Проблемы криминалистической регистрации и её использования в расследовании преступлений. Автореферат. Саратов - 2001

Ученые-криминалисты А.А. Беляков и Р.А. Усманов отмечают, что термин «уголовная регистрация» появился в период становления науки криминалистики. Большую роль при этом сыграл тот факт, что разделы науки носили наименования: уголовная техника и уголовная тактика. По мере развития общей теории криминалистики ее разделы стали называться криминалистическими. Между тем регистрацию до сих пор отдельные ученые продолжают называть уголовной. Беляков А.А., Усманов Р.А. Криминалистическая регистрация». Ростов-на-дону: Феникс, 2006. С. 43.

По мнению А.А. Белякова, необходимость перехода к наименованию «криминалистическая регистрация» вызвана следующими причинами. Во-первых, в самом общем виде все учеты называют криминалистическими, и они содержат в себе криминалистическую информацию. Следовательно, сама система регистрации должна носить соответствующее наименование. Во-вторых, уголовная регистрация, исходя из самого термина, должна содержать любые сведения о преступных событиях и преступниках. Но в этом случае она, по мнению ученого, включает в себя и уголовно-статистический учет, который не является криминалистическим. Там же С. 44. Таким образом, происходит смешение двух различных по своим целям учетов, что, конечно же, недопустимо. Известно, что если криминалистическая регистрация предполагает учет отдельного объекта по индивидуальным признакам в целях его отыскания среди множества ему подобных, то уголовно-статистический учет служит для сбора сведений о преступниках и преступности, но с целью обобщения и анализа информации, используемой при решении организационных и управленческих задач. Иными словами, если в криминалистической регистрации объект учета представляет собой ценность своими признаками (качественными характеристиками), то в уголовно-статистическом учете главную роль играет количественный признак, то есть когда объекты образуют множество. Таким образом, я считаю, что регистрация, как отрасль криминалистической техники, носит именно качественный, а не количественный характер. Дополнительным доводом в пользу именно термина «криминалистическая регистрация» является то, что он указывает на принадлежность этого учения к криминалистической теории, что исходит даже из самого названия. Именно поэтому я считаю, что термин «криминалистическая регистрация» является наиболее точным для определения данной отрасли криминалистической техники.

В последние годы большинство ученых определяют криминалистическую регистрацию как систему. Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М. : БЕК, 2006. С.65. Однако другая часть считает, что под ней следует понимать «совокупность различных видов учета определенных, попавших в сферу уголовного процесса или оперативной деятельности объектов, осуществляемых путем фиксации и сосредоточения характеризующих эти объекты данных». Волынский А.Ф., Россинская Е.Р. Криминалистическая регистрация. М.: ВЮЗШ МВД России, 1999 г. С. 27.

Представляется, что криминалистическую регистрацию нельзя рассматривать как простую совокупность учетов, объединенных под общим названием. Все учеты отличаются друг от друга учитываемыми данными, способами и формами ведения. С одной стороны, они взаимодействуют между собой с проявлением некоторого синергетического эффекта (возрастание эффективности деятельности в результате интеграции, слияния отдельных частей в единую систему - за счет системного эффекта). Происходит интеграция различных потоков информации, сосредоточенной в отдельных видах учета. Таким образом, криминалистическая регистрация представляет собой интегрированную совокупность криминалистических учетов.

С другой стороны, под криминалистической регистрацией понимают еще и определенные теоретические положения, а также практическую регистрационную деятельность. Немаловажное воздействие оказывают и положения правового характера. Все эти три элемента образуют систему криминалистической регистрации посредством установившихся между ними связей, благодаря которым они самым тесным образом взаимодействуют друг с другом. На основании вышеизложенного криминалистическую регистрацию можно определять как систему научных положений и осуществляемую на их основе регламентированную законом практическую деятельность правоохранительных органов, связанную со сбором информации в специализированных банках данных и направленную на необходимое и своевременное информационное обеспечение процесса раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Значение термина криминалистическая регистрация также представляется как: 1) область научных знаний; 2) систему учета; 3) деятельность по постановке объектов на учет (регистрация) и выдаче по запросам имеющейся информации; 4) информационное сопровождение и поддержка принятия обоснованных решений в процессе раскрытия (деятельность по информационному управлению расследованием); 5) аналитическую прогнозную деятельность.

Что представляют собой криминалистические учеты? По мнению И.В Александрова под ними можно понимать массив, в котором сосредотачивается криминалистическая информация. Александров И.В., Ищенко Е.П. Криминалистическая регистрация: Учеб. Пособие. Красноярск: Красн. гос. ун-т, 1991. С. 24. Однако это определение не отражает сущности рассматриваемого понятия. Ученые, изучавшие данный вопрос, дают различные дефиниции.

Наиболее удачной, по моему мнению, является, определение, данное Усмановым Р.А.: «Криминалистический учет -- это информационно поисковая система правового характера, представляющая собой массив криминалистической информации, преобразованной специалистами при помощи научно обоснованных методов и средств в целях ее использования в раскрытии, расследовании и предупреждения преступлений.» Беляков А.А., Усманов Р.А. «Криминалистическая регистрация». Ростов-на-дону, 2006. С. 57.

Приведем основные доводы в пользу приведенного определения. Поскольку в учетах фиксируются и систематизируются объекты и информация, характеризующая эти объекты, постольку криминалистический учет является информационной системой.

В криминалистическом учете объектом, на который направлена деятельность субъекта, является информация. Стадии, из которых состоит эта деятельность, аналогичны стадиям работы информационно-поисковой системы. Основной функцией учета является поиск в базе данных информации, соответствующей поступившему запросу.

§2. Цели, научные основы и задачи криминалистической регистрации

Рассматривая вопрос об основах криминалистической регистрации, следует остановиться на ее цели. Общей целью, по мнению ряда авторов, принято считать информационное криминалистическое обеспечение процесса раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. По мнению Брылевского А.В., правильным будет общую цель разделять на внешнюю и внутреннюю. Внешняя заключается в том, что криминалстическая регистрация осуществляется с целью сбора, накопления и выдачи заинтересованным службам правоохранительных органов сведений, необходимых для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Брылевский А.В. Научные, правовые и организационные основы криминалистического учения о регистрации: Автореф. Дис. Челябинск, 2005.

Для любой сложноорганизованной системы характерно наличие и внутренней цели -- самосохранение системы в изменяющихся условиях. По отношению к криминалистической регистрации она трансформируется в саморазвитие системы, так как эффективное информационное обеспечение процесса раскрытия, расследования и предупреждения преступлений возможно только в случае ее своевременного самосовершенствования. Внешняя и внутренняя цели криминалистической регистрации находятся в неразрывной связи друг с кругом. Стремление к достижению одной предполагает обязательную направленность к достижению другой.

Действительно криминалистическая регистрация развивается в неразрывной связи с положениями науки криминалистики. Она, по мнению Р.С. Белкина органически связана с теорией криминалистической идентификации, учениями о механизме следообразования и механизме преступления, о фиксации доказательственной информации. Криминалистическая регистрация интегрирует научные положения криминалистической техники: трасологии, габитоскопии, почерковедения, криминалистической фотографии и других разделов криминалистической техники. Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М. : БЕК, 2006. С.41. Таким образом, это и является научной основой криминалистической регистрации. По мнению ученых на развитие криминалистической регистрации также немаловажное влияние оказывают положения теории следственных ситуаций. В науке криминалистике ситуационный подход до настоящего времени находил широкое применение при разработке методики расследования отдельных видов преступлений. Между тем, он может быть использован и в практической регистрационной деятельности, особенно в той ее части, которая касается использования конкретных видов криминалистических учетов. Гавло В.К. Следственная ситуация// Следственная ситуация: Сборник научных трудов. М., 1984 С.57.

Информационное обеспечение деятельности органов внутренних дел является одним из основных факторов, определяющих эффективность раскрытия и расследования преступлений. Под информационным обеспечением процесса расследования как уже говорилось, предлагается понимать процесс отыскания, оценки и использования содержащейся в банках данных криминалистической информации. Она носит ориентирующий характер и может способствовать получению доказательств.

По моему мнению, содержание криминалистической регистрации выражается через задачи стоящие перед ней. Классификация проблемных задач криминалистической регистрации, по мнению многочисленных авторов, разделяется на следующие группы: а) научно-исследовательские (решение научной организации труда, классификация, выделение объектов учета, систематика и унификация учетов); б) технические (внедрение современных научно-технических достижений); в) организационные (повышение эффективности деятельности по раскрытию и раскрытию и расследованию, создание новых видов учета, достижение максимальной эффективности и оперативности); г)механизм правового регулирования криминалистической регистрации который гарантируется федеральным законодательством и ведомственными правовыми актами.

В процессе расследования возможно возникновение различных ситуаций, которые в криминалистике принято именовать следственными. При этом они могут быть простыми или сложными. В зависимости от складывающейся по уголовному делу ситуации практический работник как уже говорилось, нуждается в получении информации, которая способствовала бы решению стоящих перед ним задач. С целью накопления, обработки, хранения и выдачи необходимой криминалистической информации в системе МВД России созданы специализированные учеты. В своей деятельности органы внутренних дел обращаются также к различным вспомогательным учетам, ведомственным массивам, регистрационно-справочной документации.

В информационно-регистрационных массивах, которыми пользуются субъекты уголовного расследования, можно выделить две группы учетов:

-специально созданные для нужд правоохранительных органов;

-созданные для информационного обслуживания государственных, общественных, частных структур и граждан.

Учеты первой группы принято именовать криминалистическими, а учеты, относящиеся ко второй группе, называются иными учетами. Между тем в органах внутренних дел создаются и другие виды учетов (например, уголовно-статистический), которые также служат для обеспечения отдельных сторон деятельности правоохранительных органов. Очевидно, учеты первой группы следует разделять на криминалистические, уголовно-статистические и другие. Учеты второй группы, создаваемые в государственных учреждениях, общественных организациях и частных структурах, мы будем именовать вневедомственными учетами.

Прежде всего по мнению А.А. Белякова и Р.А. Усманова наименование «криминалистические учеты» используется в качестве родового понятия при обозначении совокупности учетов, используемых для информационного обеспечения процесса раскрытия и расследования преступлений. Беляков А.А., Усманов Р.А. «Криминалистическая регистрация». Ростов-на-дону, 2006. С. 57.

§3. Механизм и объекты криминалистической регистрации

Теперь прейдем к непосредственному рассмотрению базового вопроса выражающего содержание криминалистической регистрации - механизм регистрации. Занесение объекта в базу данных криминалистического учета осуществляется посредством регистрации индивидуализирующих признаков, которые можно рассматривать как сигналы, несущие криминалистическую информацию. Там же с.63. В каждом виде криминалистических учетов имеется своя система учитываемых признаков. При этом применяются специальные и общепринятые способы фиксации информации. На данный момент общепринято, что для регистрации объектов учета используются следующие способы:

а)описательный -- письменная фиксация сведений и признаков объекта учета;

б)графический -- фиксация признаков объекта, производимая по правилам криминалистической фотографии, с использованием видео- и аудио-техники;

в)дактилоскопический -- регистрация живыхлиц и трупов по отпечаткам пальцев рук;

г)коллекционный -- собирание и хранениеобъектов в натуральном виде;

д) комбинированный -- регистрация объектов двумя и более из перечисленных выше способов.

В зависимости от имеющейся регистрационной информации и требований к ее хранению применяются различные формы ведения криминалистического учета. Конкретные формы избирают в зависимости от вида регистрируемого объекта, характера индивидуализирующих признаков, способа их отображения в информационном массиве и вида технических средств, применяемых для обработки данных. В теории регистрации выделяются четыре основные формы: картотечная, журнальная, коллекционная, в виде баз данных электронно-вычислительных машин (машинные документы).

Форма ведения учета, по моему мнению, находится в прямой зависимости именно от способа фиксации регистрационной информации. В частности, использование коллекционного способа приводит представлению в форме коллекции.

В настоящее время принято считать, что обработка и выдача регистрационной криминалистической информации может осуществляться ручным, механизированным или автоматизированным способами, которые зависят от формы ведения криминалистического учета. Это отражается не только в различной криминалистической литературе (теоретической составляющей) но и на практике. Однако следует отметить, что механизированный способ предполагал использование перфорационных карт. Во второй половине XX в. произошел переход на автоматизированную обработку информации путем использования электронно-вычислительной техники. Крылов И.Ф. «Очерки истории криминалистики и криминалистической экспертизы». - Л.: Изд-во Ленингр. ун-та, 1975 С. 165. Несмотря на сохранение в отдельных видах учета ручного способа, большая часть данных переведена в машинные документы. Полагаю, что в этой связи можно говорить о применении только двух способов обработки и выдачи регистрационной информации -- ручною и автоматизированного.

При рассмотрении вопроса об объектах криминалистического учета необходимо прежде в обратиться к понятию объекта.

В философии под объектом (от лат. objekt предмет) понимается то, что противостоит субъекту, на что направлена его предметно-практическая и познавательная деятельность. Исходя из данного определения, объект - это не просто объект объективной реальности, а только тот, на который направляется внимание субъекта, который вовлекается в его деятельность.

Проанализированные ранее положения позволяют выделить объект криминалистического учета. При этом необходимо указать на его существенные черты, так как любое определение строится исходя из характерных черт определяемого.

Понятие объекта регистрации - сложная категория. Оно объединяет в себе две категории объектов: источник и носитель криминалистически значимой информации. В зависимости от объектов регистрации и формируется информационный массив (учет). С появлением нового объекта возникает новый вид учета. Классификация объектов, предполагает разработку научных вопросов сбора, сосредоточения, систематизации и применения данных учетов, унификацию информационных массивов. К наиболее значимым свойствам объектов учета в теории криминалистической регистрации отнесены: достоверность (т.е. соответствие реальной действительности); актуальность; своевременность поступления в информационную систему (оперативность); взаимосвязь в учетных массивах и самое главное - эффективность при использовании в практической деятельности.

Проанализировав многочисленную криминалистическую литературу я могу выделить следующие черты:

Во-первых, поскольку учеты являются информационными системами, постольку их объектом выступает информация. Исключение составляют экспертно-криминалистические учеты, в которых объектом выступают те или иные предметы.

Во-вторых, сбор информации и предметов осуществляется правоохранительными органами.

В-третьих, цель сбора заключается в использовании этой информации в деятельности, связанной с раскрытием, расследованием и предупреждением преступлений.

В-четвертых, отличительной чертой криминалистических учетов является сбор той или иной информации для дальнейшего ее использования при последующих обращениях.

Путем синтеза перечисленных качеств мы приходим к следующему определению: объектом криминалистического учета является информация о преступном событии, о лицах и предметах, находящихся в причинной связи с этим событием, собираемая правоохранительными органами в специализированных банках данных для повторного использования в процессе осуществления деятельности, направленной на раскрытие, расследование и предупреждение преступлений.

В этой связи возникает вопрос об основных критериях выделения объектов криминалистического учета. По мнению большинства ученых, таким критерием выступает связь объекта с событием преступления. Такой вывод логически вытекает из определения криминалистического учета, которым они оперируют. Однако данное утверждение требует уточнения. Оно справедливо относительно большей части учетов, традиционно относимых к криминалистическим. Но в этом случае возникает вопрос: какое отношение к преступному событию имеют неопознанные трупы (без признаков насильственной смерти), неизвестные не способные сообщить данные о своей личности, объявленные в розыск (за исключением преступников).

В соответствии с принятым в июле 1998 г. Федеральным законом «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации» объектом учета становятся определенные категории лиц, подлежащих обязательной регистрации, а также граждане, изъявившие желание на добровольное прохождение дактилоскопической регистрации. Эти лица также никоим образом не связаны с каким-либо криминальным событием.

Как было отмечено выше, криминалистическими учетами следует считать только те, цель создания которых заключается в информационном обеспечении процесса раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Следовательно, единственным критерием для выделения объектов учета является наличие связи с преступным событием. В этом случае общепринятый в науке подход к объектам криминалистического учета является правильным, однако требует быть последовательным при отнесении тех или иных учетов к криминалистическим. Исходя из этого, объектами учета являются следующие: преступники, их отпечатки пальцев, следы рук с мест происшествий, похищенное имущество и др. Иными словами, все, что имеет отношение к криминальному событию.

К объектам криминалистического учета следует относить людей, их трупы и следы, оружие и его следы, вещи и др. Основным и единственным критерием выделения объектов является их связь с событием преступления. При этом, например, в качестве таковых выступают:

-определенные категории лиц: судимые за совершение преступлений; обвиняемые, в отношении которых избрана мера пресечения -- содержание под стражей; лица, объявленные в розыск;

-отпечатки пальцев рук (дактилокарты) лиц, привлеченных к уголовной ответственности;

-следы рук, изъятые с мест нераскрытых преступлений;

-пули, гильзы и патроны со следами оружия, изъятые с мест нераскрытых преступлений;

-похищенное, утраченное и изъятое огнестрельное оружие;

похищенные и изъятые вещи;

-поддельные документы, изготовленные полиграфическим способом;

фальшивые денежные знаки;

-поддельные рецепты на получение наркотических средств, сильнодействующих и психотропных веществ;

-образцы почерка лиц, занимающихся подделкой рецептов на получение наркотических средств, сильнодействующих и психотропных веществ;

-нераскрытые преступления -- по способу их совершения.

Таким образом, все вышеперечисленные объекты можно объединить в четыре группы: события, люди, предметы и следы.

В настоящее время в теории криминалистической идентификации развивается новое направление -- идентификация личности по генотипу. Беляков А.А., Усманов Р.А. Криминалистическая регистрация. Ростов-на-дону.: Феникс, 2006. С. 95.Оно основывается на научных достижениях биологии в области генетики. Суть его заключается в том, что генотип человека обладает строго индивидуальными признаками, позволяющими производить идентификацию лица с большей вероятностью, нежели все остальные существующие способы. В принципе все мы слышали об этом, об этом рассказывается в многочисленных зарубежных документальных фильмах по криминалистике, из которых следует что например в США такой вид идентификации применяется уже давно и очень широко.

Как указывают А.А. Беляков и Р.А. Усманов, по мнению специалистов Экспертно-криминалистического центра МВД России И.О. Перепечиной, М.Г. Пименова и С.А. Кондрашова, «проблема создания базы данных о ДНК является одной из наиболее актуальных в криминалистике. Опыт практического использования баз данных о генетических признаках показал их высокую эффективность. Так, в Великобритании в 1994--1995 гг. база данных о генотипах использовалась в связи с расследованием 300 преступлений, при этом было зафиксировано более 50 случаев нахождения в ней генотипа, соответствующего профилю ДНК, выявленному в исследуемом объекте».

Одной из причин, препятствующей повсеместному внедрению способа идентификации личности по генотипу, является то, что это дорогостоящая процедура, которая применяется в настоящее время в нашей стране в основном в гражданском судопроизводстве (определение отцовства, родства по наследственным делам).

Между тем принимаемые Правительством РФ начиная с 1995 г. федеральные программы по усилению борьбы с преступностью в течение ряда лет в качестве одного из мероприятий предусматривают создание федерального учета генотипической информации о биологических объектах, изъятых с мест происшествия. Подобные банки данных созданы в Великобритании, Канаде, США и способствуют улучшению работы правоохранительных органов этих стран по раскрытию и расследованию преступлений. Беляков А.А., Усманов Р.А. Криминалистическая регистрация. Ростов-на-дону: Феникс, 2006. С. 108.

Вышесказанное позволяет выделить в качестве объекта учета генотипическую информацию о личности.

Эффективность информационного обеспечения деятельности правоохранительных органов зависит от полноты сбора, качества обработки, надежности хранения и поиска, оперативности выдачи ориентирующей криминалистической информации, необходимой при расследовании преступлений. Хранение и поиск информации занимают в информационном процессе центральное место. Их сущность заключается в обеспечении сохранности сведений, содержащихся в информационных массивах, и выдаче в ответ на запрос соответствующего документа, содержащего необходимую для заинтересованного лица информацию. В качестве средства хранения и поиска информации выступают информационно-поисковые системы, автоматизированные и интегрированные банки данных.

§4. Использование автоматизированных поисковых систем в регистрационной деятельности

В настоящее время наиболее перспективным направлением повышения эффективности информационного обеспечения деятельности органов внутренних дел является использование автоматизированных информационно-поисковых систем. Автоматизированные информационно-поисковые системы создаются на основе электронно-вычислительной техники, которая обеспечивает единообразие выполнения операций, улучшая организацию информационных процессов. Электронно-вычислительная машина представляет собой мощное универсальное устройство для хранения и переработки информации. Она достаточно надежна в работе и допускает минимальное число ошибок, обладает высокой скоростью обработки материала. Автоматизированные информационно-поисковые системы позволяют собирать и хранить в памяти электронно-вычислительной машины значительное количество информации, а также в кратчайшие сроки выдавать ее заинтересованным лицам.

Создание и использование подобных информационно-поисковых систем способствует переходу на качественно иной уровень работы с регистрируемой информацией, однако при этом остается проблема, связанная с их разрозненностью. Как отмечает Е.П. Ищенко, «практика борьбы с преступностью в зарубежных странах показала, что главный недостаток систем уголовной регистрации, значительно снижающий их эффективность, -- разобщенность отдельных учетов». Подобная ситуация по его мнению характерна и для России. Ищенко Е.П. ЭВМ в криминалистике. Екатеринбург: ЕЮИ, 1999 г. С. 34.

Развитие вычислительной техники привело к зарождению новой технологии, которая была определена как система интегрированного хранения данных и которую в настоящее время называют концепцией баз данных. Идея интегрирования данных привела к построению крупных и сложных образований -- автоматизированных банков данных. Они рассматриваются как «система информационных, программных; организационных и технических средств, предназначенных для централизованного накопления и коллективного многоаспектного использования данных для получения необходимой информации». Дятлов В.С. Банки данных. М.: Академия МВД РФ, 1994 г. С.17.

Автоматизированные банки данных развиваются на базе автоматизированных информационно-поисковых систем, так как для их построения необходимо интегрированное использование уже сложившихся информационных структур. Существенное отличие интегрированных банков данных от традиционных автоматизированных информационно-поисковых систем состоит в том, что в них обрабатываются разнородные массивы данных, а процедуры обработки не зависят от их вида, в то время как ответ на запрос должен содержать интересующую информацию по всем видам данных. Там же. С.37.

Совершенствование технической базы криминалистических учетов в целом и отдельных их видов в частности продолжается. Однако, как уже было указано выше, одним из основных элементов любой информационно-поисковой системы является информация -- сведения, которые образуют регистрационный массив банка данных.

Под этими сведениями следует понимать информацию, зафиксированную в определенной форме, пригодной для последующей обработки, хранения и передачи. Ее источником выступает событие -- явление окружающего мира, не зависящее от воли и сознания человека. В рамках рассматриваемого вопроса таковым выступает событие криминального характера, в связи с чем становится объектом изучения сотрудников правоохранительных органов.

Направляемые с целью формирования банков криминалистической информации учетные документы составляются следователями органов внутренних дел, Федеральной службы безопасности, прокуратуры (по подследственности), сотрудниками оперативно-розыскных и экспертно-криминалистических подразделений и т.д. Отдельные блоки учетных документов заполняются сотрудниками тех подразделений органов внутренних дел, которые обеспечивают сбор и оформление соответствующих материалов уголовных, розыскных, иных дел и карт. Учетные документы составляются в одном экземпляре, а в случае необходимости -- в двух, один из которых остается в местном учете.

Рассмотренные в настоящей главе положения позволяют сделать следующие выводы.

Криминалистическая регистрация выражается как в системе научных положений, так и осуществляемую на их основе регламентированную законом практическую деятельность правоохранительных органов, связанную со сбором информации в специализированных банках данных и направленную на необходимое и своевременное информационное обеспечение процесса раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Правоохранительные органы в своей деятельности обращаются к криминалистическим учетам, под которыми необходимо понимать информационно-поисковую систему правового характера, представляющую собой массив криминалистической информации, преобразованной специалистами при помощи научно обоснованных методов и средств в целях ее использования в раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений.

Основу криминалистического учета образует база данных, содержащая криминалистическую информацию, используемую для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Формирование ее напрямую зависит от самих потребителей такой информации: следователей органов внутренних дел, Федеральной службы безопасности, прокуратуры, сотрудников оперативно-розыскных и экспертно-криминалистических подразделений и т.д.

Глава 2. Правовые основы криминалистической регистрации

§1. Состояние правового регулирования криминалистической регистрации в Российской Федерации

Криминалистическая регистрация как одно из средств, служащих делу борьбы с преступностью, имеет определенный правовой режим, позволяющий рассматривать ее как предусмотренную законом. Однако, как представляется, разработку ее правовых основ нельзя считать законченной. Об этом свидетельствуют различные по сути, а порой и противоречивые позиции ученых, занимающихся изучением данного вопроса.

Ряд ученых отмечает, что регистрационная деятельность не предусмотрена законом, однако основы ее организации и функционирования вытекают из норм уголовного и уголовно-процессуального закона, а также иных законодательных актов, в которых сформулированы задачи органов, осуществляющих борьбу с преступностью. Аленин А. П. Криминалистические учеты: Учеб. Практ. Пособие. Омск: Юрид. Ин-т МВД России, 1997. С.9; Криминалистика: Учебник под ред. Р.С. Белкина. М.: Юрид. Лит., 2003 г. с.200; Криминалистика: Учебник/ Под ред. А.Г. Филиппова, А.Ф. Волынского. М.: Спарк, 1998. с. 171. Более того, Е.И. Девиков, Е.И. Зуев, Е.П. Ищенко считают, что правовые основы криминалистической регистрации следуют из «духа закона» и находят свое выражение в подзаконных нормативных актах, поскольку последние призваны обеспечивать точное соблюдение требований закона. Однако они указывают и на возможность противоречия факта регистрации с интересами граждан. В связи с этим подзаконные акты, относящиеся к криминалистической регистрации, должны, по их мнению, исходить из конституционных гарантий уважения личности, охраны прав и свобод граждан, а также их законных интересов. Девиков Е.И., Зуев Е.И., Ищенко Е.П. Криминалистическая регистрация. М.: ВЮЗШ МВД России, 1992. С.6.

В связи с этим последнее утверждение не вызывает сомнений, однако указание на следование правовых основ регистрационной деятельности из «духа закона», очевидно, является недостаточным. Любое ущемление прав граждан, если оно имеет место, должно находить свое объяснение в законе с той целью, чтобы выполнялся основополагающий принцип законности, лежащий в основе деятельности любого правового государства.

Другие ученые прямо указывают, что порядок сбора сведений об объектах, подлежащих учету, основания и способы их регистрации, формы, правила хранения регистрационных материалов и порядок пользования ими регламентируются подзаконными актами, к которым относятся ведомственные приказы, инструкции и наставления. Скороченко П.Т. Криминалистика. Технико-криминалистическое обеспечение расследования преступлений: Учеб. Пособие. М.: Былина, 1999. С.35.

Анализ правового регулирования приводит к мысли о необходимости его совершенствования. Для этого должна быть предпринята попытка критического осмысления регистрационной деятельности правоохранительных органов через практику реализации норм Конституции Российской Федерации. По моему мнению, дать характеристику самой проблеме и выявить основные направления ее исследования следует, исходя из гл. 2 Конституции РФ «Права и свободы человека и гражданина». Нормативные акты, регулирующие регистрационную деятельность правоохранительных органов, должны основываться на положениях статей названной главы.

§2. Анализ нормативно-правовых актов, регулирующих криминалистическую регистрацию

Изучение этой проблемы невозможно без анализа норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (УПК РФ). Кодекс является правовой основой криминалистической регистрации, но необходимо иметь в виду, что, с одной стороны, все статьи, посвященные возбуждению и расследованию уголовных дел, могут выступать в качестве правового регулятора данного вида деятельности, с другой -- ни одна из статей не содержит конкретного указания на правомочия органов внутренних дел, связанные с осуществлением криминалистической регистрации. А.А. Беляков и Р.А. Усманов полагают, что соответствующие указания опосредованно содержатся в ст.ст. 6,9, И, 21 и 202 УПК РФ. Беляков А.А., Усманов Р.А. Криминалистическая регистрация. Ростов-на-дону: Феникс, 2006. С. 27.

Статья 6 УПК РФ определяет назначение уголовного судопроизводства, заключающееся в уголовном преследовании и назначении виновным в совершении преступления справедливого наказания, а также отказа от уголовного преследования невиновных и освобождении их от наказания. Это требует от правоохранительных органов использования и применения всех мер, не запрещенных законом и направленных на решение вышеуказанных задач.

В ст. 9 говорится, что в ходе уголовного преследования не допускаются действия, унижающие честь участника уголовного судопроизводства, а также его человеческое достоинство либо создающие опасность для его жизни и здоровья.

Статья 11 УПК РФ возлагает на суд, прокурора, следователя и лицо, производящее дознание, обязанность разъяснять всем участникам уголовного судопроизводства их права и обеспечивать возможность их осуществления.

Статья 21 УПК РФ обязывает прокурора, следователя, орган дознания и дознавателя в каждом случае обнаружения признаков преступления принять все предусмотренные законом меры для всестороннего, полного и объективною исследования обстоятельств дела, изобличения лиц, виновных в совершении преступления.

В ст. 202 УПК РФ следователю предоставлено право на получение у подозреваемого и обвиняемого, а в необходимых случаях у свидетеля и потерпевшего образцов почерка и других образцов для сравнительного исследования в случаях, когда возникла необходимость проверить, оставлены ли ими следы в определенном месте или на вещественных доказательствах.

Я считаю, что указанные статьи, несмотря на отсутствие прямых ссылок на правомочие осуществления криминалистической регистрации, опосредованно служат правовым основанием данной деятельности, так как к мерам, направленным на предупреждение, пресечение, раскрытие и расследование преступлений, можно также отнести и ведение криминалистических учетов, которые оказывают значительную помощь в деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью.

Новый Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации вступил в силу с 1 июля 2002 г. Ничего нового в плане регулирования регистрационной деятельности правоохранительных органов он не привнес. Однако в его статьях, (отличие ст действовавшего ранее Уголовно-процессуального кодекса РСФСР, содержатся правовые нормы об уважении чести и достоинства личности, об охране прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве (см. ст.ст. 9,11), соблюдение которых оказывает положительное воздействие и на процесс создания и ведения криминалистических учетов.

Анализ норм Уголовного кодекса Российской Федерации (УК РФ) показывает, что деятельность правоохранительных органов в сфере криминалистической регистрации строится на обеспечении принципа законности. Отдельные статьи Кодекса устанавливают уголовную ответственность должностных лиц за нарушения конституционных прав граждан в процессе осуществления регистрационной деятельности. В частности, ст. 137 УК РФ предусматривает уголовное наказание за незаконное собирание или распространение сведений о частной жизни лиц, составляющих его личную или семейную тайну. Статья 140 УК РФ устанавливает уголовную ответственность должностного лица за неправомерный отказ в предоставлении собранных в установленном порядке документов и материалов, непосредственно затрагивающих права и свободы гражданина, либо за предоставление ему неполной или заведомо ложной информации. Криминалистическая регистрация связана со сбором информации о гражданах, вовлеченных в событие преступления, и ее предоставлением сотрудникам различных подразделений правоохранительных органов. Указанные статьи УК РФ способствуют обеспечению прав граждан путем установления ограничений, в пределах которых может осуществляться регистрационная деятельность, а также путем предоставления гражданам возможности ознакомления с собранной в отношении их информацией. Следующим нормативным документом, содержащим указание на осуществление регистрационной деятельности, является Закон РФ от 18 апреля 1991 года «О милиции». Пункты 14 и 15 ст. 11 Закона дают право милиции вести предусмотренные законодательством учеты лиц, предметов, фактов и использовать данные этих учетов, а также производить регистрацию, фотографирование, звукозапись, кино- и видеосъемку, дактилоскопирование лиц, заключенных под стражу, задержанных по подозрению в совершении преступления, обвиняемых в совершении умышленных преступлений. Таким образом, данные положения Закона содержат точное указание на правомочие милиции осуществлять регистрационную деятельность.

Статья 10 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», принятого в 1995 г., предусматривает право органов, осуществляющих этот вид деятельности, для решения стоящих перед ними задач создавать и использовать информационные системы. Кроме того, в ст. 6 Закона среди других перечисленных оперативно-розыскных мероприятий предусматривается наведение справок. Под этим понимается сбор информации о лицах, причастных к преступной деятельности, с сохранением данных в информационно-поисковых системах.

Поскольку криминалистические учеты органов внутренних дел представляют собой информационные системы, на них распространяется действие Федерального закона «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» принятого в 2006 г. Правовые нормы, зафиксированные в данном Законе, регулируют отношения, возникающие при формировании и использовании информационных систем и банков данных. Они направлены на защиту информации и прав субъектов, участвующих в информационных процессах. Статьей 11 названного Закона сведения о гражданах (персональные данные) отнесены к категории конфиденциальной информации. Статьей 14 гражданам предоставлено право доступа к документированной информации о них с целью уточнения (обеспечения полноты и достоверности). Они также имеют право знать, кто и в каких целях использует или использовал эти сведения. В Законе особо оговорены обязанности субъектов, заключающиеся в обеспечении достаточного уровня защиты информации в целях недопущения ее утечки, хищения, утраты, искажения и подделки.

Таким образом, несмотря на указания в вышеперечисленных законодательных актах на право осуществлять учеты лиц, предметов и сведений о них, создавать и использовать информационные системы, они в основном носят отсылочный характер. Утверждая о наличии права на осуществление правоохранительными органами регистрационной деятельности, эти нормативные документы ссылаются на другие законодательные акты.

В связи с большой информационной и идентификационной значимостью дактилоскопических учетов в РФ принят Федеральный закон «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации» от 25 июля 1998 г.

Закон определяет цели, правовые основы, принципы, основные требования дактилоскопической регистрации и порядок хранения и использования дактилоскопической информации. В нем предусматриваются два вида государственной дактилоскопической регистрации: добровольная и обязательная. Первая является правом граждан и проводится по их письменному волеизъявлению. Второй подлежат: граждане, принимаемые на военную и иную родственную службу или работу в подразделения органов исполнительной власти, органов местного самоуправления и в другие учреждения и организации, деятельность которых связана с повышенным риском для жизни; граждане РФ, иностранные граждане и лица без гражданства не способные по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности, когда это невозможно установить иным способом; осужденные, обвиняемые либо подозреваемые в совершении преступления, подвергнутые административному аресту; иностранные граждане и лица без гражданства, прибывшие в РФ в поисках убежища и подвергшиеся выдворению за ее пределы; а также все неопознанные трупы.

Как отмечает П.Т. Скорченко, все криминалистические учеты в настоящее время ведутся в органах внутренних дел, поэтому порядок их создания и использования регламентируется правовыми нормами, закрепленными в инструкциях и наставлениях Министерства внутренних дел Российской Федерации. Однако учеты носят межведомственный характер, и при расследовании преступлений к ним обращаются не только сотрудники органов внутренних дел, но и всех правоохранительных органов. Скорченко П.Т. Указ. соч. С.93.