Особенности расследования контрабанды

3. явка с повинной;

4. сообщения, опубликованные в печати;

5. непосредственное обнаружение органом дознания признаков преступления.

Заявления или сообщения представителей власти, общественности или отдельных граждан могут быть устными или письменными. Устные заявления заносятся в протокол, который подписывается заявителем и должностным лицом, принявшим заявление. При этом заявитель предупреждается об ответственности за ложный донос, о чем отмечается в протоколе. Письменное заявление должно быть подписано лицом, от которого оно исходит. До возбуждения дела следует удостовериться в личности заявителя, предупредить его об ответственности за ложный донос и отобрать от него соответствующую подписку.

Сообщения предприятий, учреждений, организаций и должностных лиц должны быть изложены в письменной форме.

Сообщения представителей власти, общественности или отдельных граждан, задержавших подозреваемое лицо на месте совершения преступления или с поличным, могут быть устными или письменными (ст. 110 УПК Российской Федерации).

Сообщения граждан по телефону, анонимные заявления и иная информация о преступлениях, которая не носит характера официальных сообщений и заявлений о преступлениях, не может служить поводом к возбуждению уголовного дела и не порождает уголовно-процессуальных правоотношений. Однако она подлежит проверке в административном порядке и может служить основанием для выезда на место происшествия, назначения ревизии, производства других проверочных действий.

Поводом к возбуждению уголовного дела может быть непосредственное обнаружение признаков преступления самим органом дознания, которому поручена проверка.

Если в процессе проверочных действий будут обнаружены признаки преступления, составляется рапорт (документ) о непосредственном обнаружении признаков преступления.

Сообщения, опубликованные в печати - это статьи, заметки, письма и т.п., опубликованные в периодической печати.

Явка с повинной - добровольное заявление гражданина органу дознания об осуществлении им или с его участием преступления. В случае явки с повинной устанавливается личность явившегося, после чего составляется протокол, в котором подробно излагается сделанное заявление. Также устанавливается причина явки, соучастники преступления и круг лиц, могущих подтвердить обстоятельства преступления. Явка с повинной является смягчающим обстоятельством и поэтому от ее процессуального оформления зависит ее дальнейшее значение (статья 111 УПК Российской Федерации).

Непосредственное обнаружение органом дознания признаков преступления, как повод к возбуждению уголовного дела, означает, что эти органы сами, без чьего-либо сообщения, обнаруживают преступление и возбуждают дело, используя предоставленные им полномочия.

Применительно к деятельности таможенных органов Российской Федерации, среди предусмотренных законом поводов к возбуждению уголовного дела, особое место занимает непосредственное обнаружение органом дознания признаков преступления. Так, абсолютное большинство фактов контрабанды (как при ввоза в Российскую Федерацию, так и при вывозе из нее) обнаруживается работниками таможни в ходе осуществления таможенного контроля и специальных мероприятий по пресечению незаконного перемещения через таможенную границу предметов контрабанды помимо таможенного контроля.

Таможенный контроль осуществляется в целях обеспечения соблюдения государственными органами, предприятиями и их должностными лицами, а также гражданами порядка перемещения через таможенную границу Российской Федерации товаров и иных предметов.

Таможенный контроль осуществляется должностными лицами таможни путем проверки документов, необходимых для такого контроля, таможенного досмотра (досмотра транспортных средств, товаров и иных предметов, личного досмотра), передосмотра, учета предметов, перемещаемых через таможенную границу Российской Федерации, а также в других формах (статьи 180 ТК Российской Федерации ).

Во всех указанных случаях соответствующее должностное лицо таможенного органа составляет протокол о совершении противоправного деяния. Протокол, а также изъятые предметы и документы (предметы, являющиеся непосредственными объектами контрабанды; предметы со специально изготовленными тайниками, для перемещения через таможенную границу Российской Федерации с сокрытием таких предметов; а также документы, необходимые для рассмотрения дела о контрабанде) передается начальнику таможни или его заместителю, который решает вопрос о возбуждении уголовного дела.

Также орган дознания непосредственно обнаруживает признаки преступления в результате проверки собранных оперативных материалов;

· выявления признаков контрабанды при производстве по делам о нарушении таможенных правил.

Орган дознания обязан принимать заявления и сообщения о совершенных или подготовляемых преступлениях, в том числе и по делам не подлежащим их ведению.

Деятельность органа дознания по проверке заявлений и сообщений о преступлениях является деятельностью уголовно-процессуальной. Она подробно регламентируется законом и в силу этого носит процессуально-правовую природу. Основное содержание этой деятельности заключается в установлении наличия или отсутствия в исследуемом событии признаков преступления. То есть такая деятельность носит познавательный характер. Познание в уголовном процессе может осуществляться не иначе как в форме доказывания.

Действующий уголовно-процессуальный закон предусматривает следующие средства получения доказательств в стадии возбуждения уголовного дела:

· собственно получение заявлений и сообщений о преступлениях;

· явка с повинной;

· получение объяснений от граждан;

· истребование или получение представленных предметов и документов;

· производство осмотра места происшествия.

По заявлению или сообщению о преступлении орган дознания обязан не позднее трехдневного срока принять одно из таких решений:

1. возбудить уголовное дело;

2. отказать в возбуждении уголовного дела;

3. направить заявление или сообщение по принадлежности.

Одновременно принимаются все возможные меры, чтобы предотвратить преступление или пресечь его.

Если же в заявлении или сообщении содержится недостаточно данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, то орган дознания в течении 10 дней производит их проверку, по результатам которой решается вопрос о возбуждении уголовного дела.

Начальник органа дознания (начальник таможни или его заместители) рассматривает переданные ему материалы и при наличии поводов и оснований, указанных в статье 112 УПК Российской Федерации и отсутствия обстоятельств, исключающих его возбуждение, выносит постановление о возбуждении уголовного дела, а также поручает дознавателю производство дознания по уголовному делу.

При составлении постановления о возбуждении уголовного дела необходимо исходить из общих требований, которым должно отвечать постановление органа дознания.

О решениях, принятых органом дознания (дознавателем) в случае указанных в уголовно-процессуальном законе, а также в случаях когда это признает необходимым орган дознания (дознаватель), составляется мотивированное постановление. В постановлении указывается место и время его составления, должность лица, выносящего постановление, его фамилия, дело, по которому производится расследование, и обоснование принятого решения, а также статья уголовно-процессуального закона, на основании которой принято решение.

Любые процессуальные документы должны соответствовать требованиям закона: составляться уполномоченным на то лицом, при наличии предусмотренных законом оснований, выполняться и удостоверяться в соответствии с требованиями закона. Документы должны соответствовать требованиям закона как по форме, так и по содержанию. Каждый документ должен соответствовать по своему содержанию фактическим обстоятельствам, установленным материалами дела, основываться на установленных фактах.

Формулируемые выводы должны соответствовать объективной действительности.

В процессуальных документах все суждения должны быть доказаны, а выводы - мотивированы и логически состоятельны; должны соблюдаться официально деловой стиль юридических документов, а также свойственные юридическому документу краткость, грамотность, ясность изложения и культура оформления.

Процессуальные документы, которые подлежат утверждению начальником органа дознания, приобретает юридическую силу с момента их утверждения последним.

Постановления органа дознания (дознавателя) состоит из трех частей: вступительной (вводной), описательно-мотивировочной и резолютивной (постановляющей).

При отсутствии оснований к возбуждению уголовного дела, а равно при наличии обстоятельств, исключающих производство по делу (статья 113 УПК Российской Федерации), орган дознания своим постановлением отказывает в возбуждении уголовного дела.

О возбуждении уголовного дела о контрабанде орган дознания безотлагательно информирует прокурора.

В соответствии со статьей 227 ТК Российской Федерации в целях пресечения международного незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ и выявления лиц, участвующих в таком обороте, таможенные органы Российской Федерации в каждом отдельном случае по договоренности с таможенными и иными компетентными органами иностранных государств или на основе международных договоров Российской Федерации используют метод "контролируемой поставки", то есть допускают под своим контролем ввоз в Российскую Федерацию, вывоз из Российской Федерации или транзит через ее территорию наркотических средств или психотропных веществ, включенный в незаконный оборот. В случае принятия решения об использовании метода "контролируемой поставки" уголовное дело в отношении лица, осуществляющего незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ, не возбуждается, а о принятом решении таможенный орган Российской Федерации немедленно уведомляет прокурора в установленном порядке.

"Контролируемая поставка" осуществляется в соответствии с Законом Российской Федерации «об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации».

§2. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА ПОДЛЕЖАЩИЕ УСТАНОВЛЕНИЮ ПО ДЕЛАМ О КОНТРАБАНДЕ

Основные обстоятельства, подлежащие доказыванию по делам об экономической контрабанде установлению истины по любому уголовному делу еще древнеримские юристы связывали с ответом на так называемую семичленную формулу: что, где, когда, каким образом, кто, с помощью кого, почему Криминалистика / Под. ред. С.А. Голунского. - М. : Юрид. лит. 1959. С. 230. .

Действующее уголовно-процессуальное законодательство РФ детально определяет предмет доказывания. Так в ст. 68 УПК РФ указывается, что при производстве дознания, предварительного следствия и разбирательстве уголовного дела в суде подлежат доказыванию

1. события и предусмотренные преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

2. виновность обвиняемого в совершении преступления и мотивы преступления;

3. обстоятельства влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого, указанного в статьях 61 и 63 УК РФ, а также иные обстоятельства характеризующие личность обвиняемого;

4. характер и размер ущерба причиненного преступлением.

Подлежат выявлению также причины и условия, способствовавшие совершению преступления.

Закон определяет общие понятия предмета доказывания, по этому следует иметь ввиду, что, каждый пункт перечня ст. 68 УПК РФ охватывает определенную группу фактических обстоятельств, освещающих в своей совокупности один из вопросов, подлежащих решению по делу и могущих иметь значение для понимания других вопросов. Раскрыть содержание предмета доказывания не возможно без уголовно правовых норм Танасевич В.Г., Михайловская И.Б. Теория доказательства в советском уголовном процессе. М.; Юрид. лит., 1966, однако не смотря на важность норм УПК РФ они также не исчерпывают все содержание предмета доказывания.

Например, по делам о контрабанде такие обстоятельства как способы приобретения, хранения предметов контрабанды, а также обстоятельства способствующие совершению контрабанды не относятся к составу контрабанды, но все же должны быть отнесены к предмету доказывания по делу об контрабанде.

Своеобразную точку зрения по этому поводу высказал Л.Я. Драпкин, который отмечал, что по мере перехода от более высокого уровня общности к менее высоким предмет доказывания включает в себя все большее число доказательственных фактов, становится все более и более детальным и, наконец, превращается в « качественно новый комплекс обстоятельств, в полной мере выполняющий доказательственную и поисковую функцию». Совокупность фактических данных об этом комплексе обстоятельств и составляет криминалистическую характеристику отдельного вида преступлений Драпкин Л.Я. Предмет доказывания и криминалистические характеристики преступлений // Криминалистические характеристики в методике расследования преступлений. - Свердловск. 1978. С. 14-16.. Решение вопроса о соотношении предмета доказывания и криминалистической характеристики в значительной мере зависит от того, как понимать предмет доказывания « обстоятельства, подлежащие доказыванию » и криминалистическую характеристику преступления.

Одни авторы считают, что предмет доказывания - «это система фактов (обстоятельств) необходимых и достаточных в качестве основания для применения норм материального (уголовного) и уголовно-процессуального права при разрешении уголовного дела» Арсеньев В.Д. Вопросы общих теорий судебных доказательств. М., 1964. С. 20-21.. Другие полагают, что этим понятием охватываются все факты (обстоятельства), которые необходимо установить в ходе расследования дела, в том числе и доказательственные (промежуточные) факты, служащие основанием не для применения норм материального и процессуального права, а для установления указанных в законе ( ст. 68 УПК РФ ) юридически значимых обстоятельств, входящих в предмет доказывания по делу Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса. М., 1968; Фаткуллин Ф.Н. Общие проблемы процессуального доказывания. Казань. 1976..

Конкретное преступление и связанные с ним подлежащие обязательному выяснению обстоятельства представляют собой совокупность фактов имеющих место в реальной действительности. Эти факты всегда конкретны, поэтому предмет доказывания по определенному делу индивидуален. При этом каждый из упомянутых в законе « обстоятельств » обычно выражаются не в одном конкретном факте, а в серии последних. Поэтому по конкретному делу обычно подлежит установлению большое количество различных фактов.

В работах по криминалистике при определении предмета доказывания рекомендуется руководствоваться в процессе расследования не семичленной формулой, а вопросами сгруппированными по отдельным элементам состава преступления Арыстанбеков М.А. Расследование нападений на охраняемые объекты: Дис.. канд. Юрид. наук. - М., 1996..

Таким образом данный элемент криминалистической характеристики должен излагаться в виде основных обстоятельств подлежащих доказыванию по уголовному делу, сгруппированных по элементам уголовно-правового состава контрабанды:

· основные обстоятельства, относящиеся к объекту посягательства (на что направлено посягательство, чему причинен ущерб, размер ущерба и другие);

· основные обстоятельства, относящиеся к объективной стороне посягательства (где, когда, каким образом, действиями одного человека или нескольких лиц, роль каждого, при каких обстоятельствах, каковы последствия, причиненный ущерб, причинная связь между деянием и последствиями, обстоятельства способствовавшие преступлению и так далее);

· основные обстоятельства, относящиеся к субъекту посягательства (кто совершил посягательство, данные характеризующие его личность, если участвовала группа лиц, то кто они и какова роль каждого из них и так далее);

· основные обстоятельства относящиеся к субъективной стороне посягательства (вина, ее форма, мотив и цель).

Данный подход является наиболее приемлемым, поскольку позволяет последовательно проанализировать специфику всего круга обстоятельств, подлежащих выяснению при расследовании контрабанды и одновременно обеспечивает простоту практического применения.

Поэтому при расследовании дел о контрабанде целесообразно сгруппировать основные обстоятельства подлежащие доказыванию, также по отдельным элементам состава данного преступления.

ГЛАВА 3. ПЕРВОНАЧАЛЬНЫЙ И ПОСЛЕДУЮЩИЙ ЭТАПЫ РАССЛЕДОВАНИЯ КОНТРАБАНДЫ

§1. ТАКТИКА СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ НА ПЕРВОНАЧАЛЬНОМ ЭТАПЕ РАССЛЕДОВАНИЯ КОНТАРАБАНДЫ

Современная криминалистика выделяет три этапа в расследовании контрабанды: Начальный этап (или этап первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий) предполагает интенсивный поиск, обнаружения и закрепления доказательств. Именно на этом этапе осуществляется основная работа по раскрытию преступления. Содержание последующего этапа составляет развернутое и последовательное методическое доказывание. Заключительный этап предполагает:

1. процессуальные действия по завершению производства расследования;

2. дополнительные следственные действия, проводимые по ходатайству обвиняемого или его защитника, указанию надзирающего прокурора, а также по определению распорядительного заседания суда;

3. повторные следственные действия по тем же основаниям, а также в связи с возобновлением производства по приостановленному или прекращенному делу;

4. организационные или организационно-технические мероприятия необходимые для завершения расследования Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. - М.: Изд-во Академии МВД СССР. 1979. Т.3. С. 259-260..

После возбуждения уголовного дела и принятии его к своему производству следователи планируют и осуществляют следующие следственные действия:

· задержание подозреваемого;

· его личный обыск причем производство личного обыска обязательно независимо от результатов личного досмотра;

· допрос подозреваемого сразу же после задержания;

· обыски и выемки по местам жительства и работы подозреваемого и его известных сообщников, у которых могут находиться предметы контрабанды и иные предметы и документы могущие иметь значение для дела;

· наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию и ее выемка;

· производство выемки предметов и документов в соответствующих учреждениях, организациях, предприятиях, фирмах, компаниях, обществах;

· допросы свидетелей;

· предъявление для опознания предметов контрабанды, а при необходимости и подозреваемого.

Результатом проведения данных следственных действий должно стать получение доказательств преступной деятельности подозреваемого и его соучастников и необходимой информации в планировании дальнейшего расследования. Для облегчения доказывания преступной деятельности подозреваемого реализацию материалов оперативно-розыскной деятельности целесообразно осуществлять путем задержания с поличным при попытки ввоза и вывоза предметов контрабанды.

Обыск. Данное следственное действие регламентируется статьями 168-172 УПК РФ. Обыск - это неотложное следственное действие, направленное на принудительное обследование помещений, автотранспорта либо отдельных граждан, для:

· отыскания и изъятия предметов имеющих значение для расследования контрабанды;

· обнаружение имущества в целях возмещения ущерба, нанесенного совершенным преступлением и обеспечение конфискации имущества в части исполнения приговора;

· обнаружение разыскиваемых лиц.

В случае задержания обязательно проводится личный обыск, в процессе которого тщательно обследуется одежда, обувь, тело задержанного, имеющие при нем предметы. Особое внимание следует обращать на документы, записные книжки, записи, которые могут быть как в карманах одежда, так и сумках, чемоданах. Там могут быть телефоны, адреса, данные о лицах, которым должна передаваться контрабанда. Тщательно проверяется одежда, особенно швы. Если на теле имеются повязки, наклейки, их снимают и проверяют. В этих случаях к обыску привлекаются медицинские работники. В связи с тем, что в качестве контейнеров для драгоценных изделий используют продукты питания, гигиены (например: тюбик с зубной пастой), проводится исследование всех таких предметов.

При обыске по месту жительства обращают внимание на наличие тайников, где могут храниться предметы контрабанды и средства, используемые для подделки документов. Поиск предметов контрабанды и тайников лучше проводить с помощью технических средств. Обследуя помещение, мебель, чемоданы и тому подобное, необходимо сопоставлять их внешние и внутренние размеры, их габариты и вес, так как это позволяет обнаружить скрытые емкости. Обнаруженные тайники описывают в протоколе, фотографируют или снимают на видеопленку.

В связи с тем, что в последние годы значительно увеличился объем контрабанды провозимой в транспортных средствах, зачастую приходится обыскивать транспортные средства, использующиеся для перемещения контрабанды через границу. Задержав подозреваемого обязательно обыскивают купе в поезде, автобус или личный автомобиль. При обыске обеспечивается присутствие специалистов. Автобусы и автомобили желательно обследовать на смотровых ямах и специально оборудованных площадках.

В результате проведенного обыска нередко удается добыть не только искомые вещественные доказательства по расследуемому уголовному делу, но и раскрыть ряд других уголовных дел по обнаруженным предметам и вещам, находящимся в розыске как похищенные.

Перед началом обыска следователю следует тщательно изучить не только материалы следствия, но предоставленные оперативными сотрудниками, в рамках взаимодействия, материалы оперативного характера. О проведенном обыске составляется протокол следственного действия, в котором следует указать не только количество и название изъятого, но и индивидуальные признаки каждого предмета. Результаты обыска могут быть использованы не только в качестве вещественных доказательств при предъявлении обвинения, но и при производстве тактических приемов допроса, очной ставки, задержания и других следственных действий.

Задержание подозреваемого. Данное следственное действие регламентируется статьей 122 УПК РФ. Задержание подозреваемого в совершении преступления - мера процессуального принуждения, применяемое с целью выяснения его причастности к преступлению и разрешение вопроса о применении к нему меры пресечения в виде ареста. Задержание может проводиться гласно или конспиративно, если известно или предполагается, что контрабандой занимается организованная группа, и важно, чтобы сообщники до определенного времени не узнали об этом. Независимо от этого необходимо определиться со временем и местом проведения задержания лица или лиц, которые будут задерживаться, комплектованием группы захвата, их техническим оснащением и вооружением. В связи с тем, что задержание в большинстве случаев целесообразно проводить с поличным при пересечении или после пересечения таможенной границы, место и время обуславливаются поведением контрабандистов. Не редко контрабандисты выбирают для пересечения таможенной границы ночное время. Если граница пересекается за пределами пунктов таможенного контроля, темнота облегчает пересечение границы. Если до возбуждения уголовного дела ведется оперативная проверка, информация о времени и месте пересечения границы как правило, имеется. При планировании задержания необходимо учитывать, что не редко за « перевозчиком » со стороны организованной преступной группы осуществляется наблюдение, чтобы проконтролировать пересечение им таможенной границы. В такой ситуации « перевозчику » целесообразно дать возможность пройти таможенный и паспортный контроль. Если контрабанда поступает из-за границы, задержание может проводиться в момент разгрузки или перегрузки контрабанды.

Во всех случаях задержания важно обеспечить внезапность действий, учитывать возможность оказания задерживаемым или задерживаемыми сопротивления. Если имеется информация о возможном вооруженном сопротивлении, в группу захвата включают сотрудников спецназа с оружием и средствами индивидуальной защиты. Иногда целесообразно использование световых и шумовых гранат. В случаях, когда уголовное дело возбуждено по факту « бесхозной » контрабанды и в процессе расследования удалось выйти на конкретное лицо, его задержание может производиться дома, на рабочем или другом месте. При задержании с поличным целесообразно использовать для фиксации видеосъемку. Если реализуется дело по организованной группе, задержание « перевозчика » и контрабанды может быть частью тактической операции в ходе которой проводятся одновременно задержание и других участников группы, обыски по месту их жительства и работы.

Допрос подозреваемого. Данное следственное действие регламентируется статьей 123 УПК РФ. Общие вопросы процессуального, криминалистического и психологического порядка проведения допроса подозреваемого в юридической литературе разработаны достаточно полно. Поэтому остановлюсь только на особенностях допроса подозреваемого в совершении контрабанды в зависимости от обстоятельств задержания, характера предметов задержания обнаруженных у подозреваемого, их количества, способов незаконного перемещения и так далее.

Во-первых, в зависимости от складывающейся на допросе ситуации и интересов дальнейшего расследования дела независимо от излагаемой легенды необходимо получить ответы на вопросы, касающиеся:

1. самого факта обнаружения предметов контрабанды;

2. когда, где, каким способом, с какой целью приобретены или как оказались у задержанного предметы контрабанды;

3. на какие средства приобретены;

4. мотивы контрабандной деятельности;

5. наличие соучастников, группы, распределение ролей, места их проживания и работы, способы связи с ними;

6. для кого предназначалась контрабанда;

7. кому и как должна была передаваться;

8. занимался ли ранее контрабандной или иной преступной деятельностью;

9. выезжал ли ранее за границу, куда, с какой целью. Если использовались для пересечения границы поддельные документы, - где и с чьей помощью приобрел или как подделывал.

Во-вторых, данное следственное действие проводится после физического захвата преступников с поличным, и соответственно все они находятся под влиянием психического и эмоционального возбуждения и не в состоянии адекватно оценить сложившуюся ситуацию. Соответственно члены преступной группы при первом допросе могут дать не только правдивые показания о событии преступления в целом, но и указать на новые источники обвинительных доказательств.

В-третьих, в тех случаях, когда имеет место контрабанда, совершенная группой лиц, допрос организатора контрабанды следует проводить после допроса других причастных лиц. Подробно необходимо допрашивать водителей автомашин, на которых перевозился контрабандный груз: обстоятельства погрузки, выплата командировочных - рубли или иностранной валюте и так далее. Сразу же нужно изъять документы, которые были выданы водителю: ведомости на выдачу « Carnet TIR » и « CMR », платежную ведомость на выдачу валюты на командировку, ведомости на выдачу карточек « DKU » и другие - эти документы не выдаются при следовании в режиме внутреннего таможенного транзита.

После того как получены документы, подтверждающие истинный маршрут груза, следует проводить допросы причастных к контрабанде лиц. При допросах следует выяснять, кто от фирмы вел переговоры в транспортных организациях, почему груз сопровождался иностранцами, почему в заявке на перевозку местом назначения назван иностранный город и так далее. Необходимо также провести допросы руководителей предприятия, продавшего контрабандный товар, сколько и кто ему платил за товар, каковы условия оплаты, получены ли деньги или была договоренность об оплате после реализации товара и прочее. При допросе подозреваемого по делам о контрабанде часто бывает необходимо выяснить, чем подозреваемый объясняет обнаружение контрабанды, или чем он объясняет факт подделки документов, например, почему не соответствует действительности сертификат качества, на основании которого в грузовой таможенной декларации указывается недостоверный код по товарной номенклатуре внешнеэкономической деятельности, освобождающий товар от предоставлении лицензии на вывоз, или чем он объясняет неправильное заполнение ГТД. При проведении допроса желательно участие специалиста. Если при допросе подозреваемый заявил, что купил предметы контрабанды у неустановленных лиц, то информация об этом направляется в службы криминальной милиции для установления этих лиц.

Также в ходе допроса подозреваемого нужно использовать такие тактические приемы, которые будут направлены на установление психологического контакта с допрашиваемым, « предъявление доказательства по нарастающей силе их воздействия на допрашиваемого: допущение легенды, приемы косвенного допроса, смена вопроса задаваемых при повторных допросах и так далее. В любом случае тактические приемы следует применять избирательно для каждого подозреваемого, в зависимости от его достижения и имеющихся доказательств » Облаков А.Ф. Указ. раб. С. 165. .

Использование тактических приемов при производстве допросов подозреваемых в совершении преступления предусмотренного статьей 188 УК РФ связан не только с получением конкретного результата, но и отвечает требованиям допустимости средств его достижения. Так, они:

· не должны нарушать нормы уголовного процесса и нормы морали;

· не должны оправдывать преступника;

· не должны способствовать самооговору;

· не должны быть основаны на физическом или психическом насилии, обмане, шантаже;

· не должны действовать избирательно;

· не должны быть основаны на использовании невежества допрашиваемого или его слабоумия, дефектов речи, зрения, слуха;

· должны учитывать должностные особенности.

Применяемые тактические приемы при производстве допроса подозреваемых зависят от характера следственной ситуации, складывающейся на первоначальном этапе расследования. Анализ правоприменительной практики показывает, что при расследовании рассматриваемых преступлений можно выделить пять основных следственных ситуаций допроса, когда подозреваемый:

1. дает правдивые показания;

2. дает заведомо ложные показания;

3. дает в основном правдивые показания, но о никоторых деталях уличающих его в преступной деятельности умышленно умалчивает;

4. дает в основном правдивые показания, но о некоторых деталях добросовестно заблуждается;

5. отказывается давать показания.

Первичные допросы подозреваемых позволяют следователю изучить личности каждого члена преступной группы, их взаимоотношение и соответственно выработать свою линию поведения при производстве дальнейших следственных действий с участием подозреваемых, а особенно при допросе виновного лица в качестве обвиняемого.

Допрос свидетеля. Данное следственное действие регламентируется статьями 155 - 160 УПК РФ. В качестве свидетеля допрашиваются:

· очевидцы незаконного перемещения товаров через границу;

· свидетели приобретения, упаковки, сокрытия, сбыта предметов контрабанды;

· лица, которым действиями контрабандистов причинен ущерб (в последующем они признаются потерпевшими: например, лица, у которых были похищены контрабандно перевозимые произведения искусства);

· лица, способные дать информацию о личности контрабандиста, дать его характеристику, рассказать об отягчающих или смягчающих его вину обстоятельствах.

К первой группе свидетелей относятся:

· работники таможни и сотрудники КПП, обнаружившие контрабанду;

· проводники, стюардессы, водители автобусов, то есть лица, обслуживающие задержанного при следовании им на транспорте.

· У них выясняется:

· где, когда, кем, при каких обстоятельствах обнаружена контрабанда;

· что представляют собой предметы контрабанды;

· какие документы предъявлялись задержанным, как при этом он вел себя, какие давал объяснения;

· был ли один при посадке или кто-то провожал его;

· с кем он контактировал в пути следования. Пассажиры - попутчики задержанного должны быть допрошены в первую очередь, так как если они продолжат путь, потом их трудно будет установить и допросить.

· Вторая группа свидетелей появляется не на первоначальном, а на последующих этапах расследования - это могут быть соседи по дому, сослуживцы, сотрудники лицензионных и банковских учреждений и другие. Они могут дать показания о способах приобретения (в том числе и не законных) контрабанды, ее сокрытие, сбыта и так далее, о соучастниках задержанного, о местах приобретения, хранения и сбыта контрабанды.

· При допросе третьей группы свидетелей следует выяснить:

· знали ли ранее подозреваемого, в каких отношениях с ним находились;

· при каких обстоятельствах был причинен имущественный ущерб, какими действиями, в чем ущерб выражается;

· почему они полагают причастным к этому подозреваемого;

· заявляли в органы внутренних дел или нет о нанесенном ущербе, где, когда, кому,;

· говорили кому либо из соседей, знакомых об этих фактах.

§2. ТАКТИКА СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕСТВИЙ НА ПОСЛЕДУЮЩЕМ ЭТАПЕ РАССЛЕДОВАНИЯ КОНТРАБАНДЫ

Планирование дальнейшего расследования производится с учетом работы, проделанной на подготовительном и первоначальном этапах работы по расследованию уголовного дела.

Анализируя и оценивая совокупность собранных к этому моменту доказательств, следователь должен сделать вывод:

· установлено ли событие преступления, личность преступника и его виновность;

· полностью ли раскрыто преступление, нет ли данных, указывающих на наличие соучастников преступления, других эпизодов преступной деятельности или совершения обвиняемым других преступлений;

· выполнены ли все неотложные действия по закреплению следов преступления;

· полностью ли выявлены все обстоятельства события преступления, имеющие значение для дела;

· насколько полно собраны и проверены доказательства виновности обвиняемого;

· приняты ли все необходимые меры обеспечения возмещения материального ущерба;

· какие новые задачи необходимо решать на данном этапе расследования и не возникает ли необходимость в выдвижении новых версий.

Сложную задачу обычно представляет раскрытие преступления в полном объеме, выявление всех эпизодов и соучастников преступления, доказывание вины обвиняемого, в частности наличие прямого умысла у обвиняемого в совершении контрабанды, а также других преступлений, совершенных обвиняемым.

В этих целях используется различная по своему характеру информация:

· содержащаяся в следах, оставленных преступником при подготовке, совершении и сокрытии контрабанды;

· полученная из других источников, как связанных, так и не имеющих отношения к расследуемому событию (различные связи обвиняемого, архивные уголовные дела и иные документы, информационные системы);

· переданная следователю из соответствующего оперативного подразделения и другая.

Последующий этап расследования будет заключаться в производстве:

· осмотр изъятых предметов контрабанды;

· назначение различных экспертиз;

· осмотра средств и приспособлений для перемещения или хранения предметов, использованных в целях прикрытия ее незаконного перемещения через таможенную границу.

При выявлении новых эпизодов контрабандной деятельности и (или) ранее неизвестных соучастников должны планироваться:

· обыски и выемки по месту жительства и работы других соучастников;

· повторные обыски и выемки в местах проживания обвиняемых;

· повторные допросы обвиняемых по новым эпизодам контрабандной деятельности;

· повторные допросы свидетелей по новым обстоятельствам;

· проведения предъявления для опознания;

· назначение и проведение необходимых криминалистических и иных экспертиз;

· решение вопросов о выделении материалов в отдельное производство в отношении лиц, совершивших другие преступления, для передачи этих дел по подследственности.

В случае если преступник скрылся во время следствия и лицо, совершившее преступление, находится за границей, следователь должен начать процедуру экстрадиции.

При невыдачи лица, совершившего преступление, страной, на территории которой оно скрывается, расследование продолжается в его отсутствие, если это не отразится на всесторонности, полноте и объективности исследования обстоятельств дела. В противном случае производство по делу приостанавливается до урегулирования вопроса о его выдачи в установленном порядке.

На донном этапе расследования продолжается изучение следователем личности обвиняемого (обвиняемых) в целях:

· полного установления сведений, характеризующих личность обвиняемого и являющихся обстоятельствами, подлежащими доказыванию по делу;

· полной проверки виновности лица и квалификации его действий;

· получение данных, используемых при раскрытии других преступлений;

· выявление причин и условий, способствовавших совершению преступления.

Результатом работы на этапе дальнейшего расследования должно быть полное, всесторонние и объективное расследование уголовного дела, то есть установление всех основных обстоятельств подлежащих доказыванию. В связи с этим необходима правильная оценка собранных данных и полнота планирования мероприятий по решению всех задач расследования.

На дальнейшем этапе как правильно отметил Р.С. Белкин идет « развернутое, последовательное, методическое доказывание… скрупулезная проверка основания обвинений, выявляются все соучастники и все эпизоды преступной деятельности, изучаются все связи между элементами состава преступления, устанавливаются во всей возможной полноте причины и условия, способствовавшие совершению преступления » Белкин Р.С. Указ. раб. С. 395..

Рассмотри следственные действия, присущие этому этапу предварительного расследования уголовного дела.

При расследовании контрабанды большое значение имеет знание следователем особенностей использования специальных научных знаний в тактике доказывания. Некоторая специализация расследования указанных преступлений позволяет следователям овладеть определенной суммой знаний в области судебной медицины, психологии и других наук. Однако этих знаний не достаточно для глубокого понимания современных возможностей экспертизы и точного установления истины по делу. По этому при расследовании указанных преступлений следователю необходимо максимально использовать помощь различных специалистов в своей организационно - управленческой деятельности, при проведении отдельных следственных действий и производстве широкого круга экспертных исследований.

По уголовному о контрабанде в зависимости от предмета посягательства чаще всего производится следующие виды экспертиз:

-криминалистические : дактилоскопическая, спектрографическая, баллистическая, трасологическая, почерковедческая;

- иные судебные : материаловедческая, биологическая, товароведческая, филателистическая, искусствоведческо-оценочная, судебно-медицинская, судебно-химическая.

Путем экспертного исследования устанавливается, какие именно предметы перемещались через таможенную границу, их качественные и количественные характеристики. Это необходимо в связи с тем, что при контрабандном перемещении товаров, одним товарам придается вид других (например, готовое изделие перемещается через таможенную границу как полуфабрикат); предметы контрабанду неверно декларируются; документы, отражающие сведения о предмете фальсифицируются; разрешения на вывоз культурных ценностей подделывается. Сущность данного способа собирания доказательств заключается в постановке перед экспертом интересующих следователя вопросов, требующих специальных знаний для своего разрешения и предоставлении эксперту необходимых для дачи заключения по этим вопросам материалов.

Так, при наличии оснований для назначения товароведческой экспертизы перед экспертом надлежит поставить на наш взгляд, следующие вопросы:

1. какова рыночная стоимость предметов контрабанды, транспортных средств или подлежащего конфискации имущества?

2. соответствуют ли предоставленные товары предусмотренным для них стандартом и техническим условием, пригодны ли они для реализации?

3. каковы их сроки годности, хранения и реализации?

4. каково их место производства и место происхождения?

Особо важное значение имеет выяснение рыночной стоимости предметов контрабанды при расследовании контрабанды предусмотренной статьею 188 УК РФ которая предусматривает крупный размер стоимости предметов преступления в качестве квалифицирующего признака.

Выяснение последнего обстоятельства может указать на источники контрабанды, места приготовления к совершения данного преступления.

Кроме того, в отдельных случаях товароведческая экспертиза может помочь и в установлении точного наименования и назначения отдельных видов товаров, если это не может быть установлено при их визуальном осмотре или из имеющихся документов, либо имеются сомнения в достоверности представленных таможенному органу сведений о наименовании товаров, а также норму выхода товара в режиме переработки. По мнению Т.А. Дикановой эксперт - товаровед кроме того, должен определить код ТН ВЭД оцениваемых товаров Расследование контрабанды: Практич. пос. - М.: Юристъ. 1999. С. 118. .

Полагаем, что для получения компетентного заключения по этому вопросу не требуется проведение товароведческой экспертизы, поскольку в соответствии со статьей 326 ТК РФ только таможенный орган классифицирует товары, то есть относит конкретные товары к позициям указанным в ТН ВЭД, и только их решение о квалификации товаров является обязательными, в то время как решение других органов и учреждений по этому вопросу не используются в таможенных целях. По этому считаем, что для достоверного определения кода ТН ВЭД предметов контрабанды следует обратиться именно в таможенные органы, в которых имеются соответствующие подразделения.

В процессе расследования контрабанды, например при осмотре места ее совершения или места обнаружение предметов преступления могут быть обнаружены следу биологического происхождения (волосы, ногти, кровь, слюна и так далее), которые являются убедительным доказательством нахождения в месте их обнаружения определенных лиц. Полагаем, что в данной ситуации эффективным способом исследования доказательств по такому делу может стать назначение судебно - биологической экспертизы. Представив эксперту для исследования объекты биологического происхождения, можно в частности получить сведущее заключение по следующим вопросам:

1. является ли представленный на экспертизу предмет (вещество) волосом (слюной, кровью и так далее) человека?

2. если да, то какова его групповая принадлежность?

3. какими характеристиками обладает лицо, которому принадлежит этот волос (вещество), и не принадлежит ли он (оно) определенному лицу?

Вопросы, разрешаемые криминалистической экспертизой разнообразны и вытекают из конкретных обстоятельств дела. Необходимым, на наш взгляд, способом исследования по делам о контрабанде, совершаемым с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации является назначение криминалистической экспертизы документов с целью получения ответов на следующие вопросы:

1. каким способом выполнены бланк и текст документа?

2. не подвергался ли документ каким - либо изменением?

3. что выполнено раньше, текст (подпись) или оттиск печати (штампа)?

4. каким образом нанесены на документ изображения оттисков печати (штампа) и не выполнены ли они определенной печатью (штампом)?

5. не выполнен ли машинописный текст документа на определенной пишущей машинке (компьютере)?

Одновременно с криминалистической экспертизой документа или самостоятельно при наличии необходимости исследования рукописного текста следует назначить по делу и почерковедческую экспертизу. Полагаем, в этом случае требуется получить ответ эксперта на вопрос о том, выполнен ли рукописный текст (подпись) в предоставленном на экспертизу документе (отдельной графе или части документа) определенным лицом. Кроме того, всякий раз, когда по делам о контрабанде будут обнаружены отпечатки пальцев или ладоневых поверхностей человека, не зависимо от того, установлено ли на момент обнаружения таких следов подозреваемое лицо или имеет место так называемая «бесхозная» контрабанда обязательно, на наш взгляд, следует назначить дактилоскопическую экспертизу. Для этого в ходе осмотра места происшествия следует принять все необходимые меры к обнаружению следов рук на поверхностях предмета контрабанды, используемых для перемещения предметов преступления через границу транспортных средств, чемоданов, футляров, аппаратуре и так далее. В случае обнаружения таких следов перед экспертом необходимо поставить следующие вопросы:

1. пригодны ли для идентификации личности представленные на экспертизу следу рук (пальцев, ладоней)?

2. если да, то не оставлены ли они определенным лицом?

Если в ходе осмотра места происшествия, транспортного средства, предметов и документов были обнаружены следу обуви, одежды, перчаток, инструментов и других орудий, то дополнительные доказательства об обстоятельствах совершения контрабанды можно получить, назначив трасологическую экспертизу. Для этого, представив в распоряжение эксперта либо сам предмет - носитель следа, либо его слепок. По результатам экспертизы необходимо получить заключение по следующим вопросам:

1. каким предметом оставлен представленный на экспертизу след?

2. какова давность и механизм образования следа?

3. не оставлен ли данный след представленным предметом (орудием)?

В зависимости от характера следа экспертом могут быть установлены и отдельные характеристики предмета, отобразившегося в исследуемом следе, например: пол человека, размет его ноги - по следу обуви.

Также полагаем важным обратить внимание еще на такое обстоятельство как упаковка представленных эксперту материалов. По нашему мнению, все предметы контрабанды и орудия преступления, а также документы, должны направляться на экспертизу в тщательно упакованном и опечатанном виде снабжается пояснительными записками. При этом упаковка, способ опечатывания следователем объектов экспертного исследования должны быть подробно описаны в той части постановления о назначении экспертизы, в которой перечисляются представляемые эксперту предметы и документы. Там же следует отразить отличительные признаки таких объектов, например, имеющих буквенные и цифровые обозначения маркировки и так далее. Выполнение этих условий позволяет, на наш взгляд, во-первых, обеспечить сохранность вещественных доказательств и следов преступления, во-вторых, обеспечить выполнение правил техники безопасности (что относится прежде всего к предметам контрабанды, представляющим повышенную опасность), в-третьих, исключить возможность подмены и фальсификации доказательств, в-четвертых, гарантировать наибольшую достоверность полученных результатов. Кроме того, в случае необходимости эксперту следует предоставить и отдельные материалы уголовного дела, например, протокол осмотра места происшествия, в котором зафиксированы обстоятельства обнаружения «бесхозной» контрабанды, показания отдельных лиц и так далее.

Для проведения некоторых экспертиз, в частности судебно-биологической, почерковедческой, криминалистической на ряду с объектами исследования эксперту должны быть представлены свободные и экспериментальные образцы для сравнительного исследования, в отношении которых, на наш взгляд, также должны выполняться указанные выше условия упаковки представляемых на исследование материалов Аубакиров А.Ф., Гинзбург А.Я., Лифшиц Ю.Д. Значение экспертизы расследовании преступлений. - Караганда. 1991. С. 51-64..

Свободные сравнительные образцы могут быть изъяты в ходе осмотра места происшествия, обыска или выемки, а экспериментальные образцы - в порядке статьи 186 УПК РФ, регламентирующей порядок производства такого следственного действия, как получение образцов для сравнительного исследования. Исходя из вышеизложенного и анализа практики расследования дел о контрабанде можно сделать вывод, что данное следственное действие следует производить с целью получения таких образцов для экспертного исследования, как:

· образцы оттисков таможенных печатей, штампов и пломбираторов;

· образцы оттисков печатей и штампов отправителей, получателей, перевозчиков контрабандных грузов и принимавших участие в их таможенном оформлении таможенных брокеров;

· образцы почерка лица подозреваемого в выполнении отдельных рукописных записей, и лица, от имени которого выполнены такие записи;

· отпечатки пальцев и поверхностей ладоней;

· образцы волос, ногтей и так далее.

Хотелось бы отметить, что в задачу данной работы не входит рассмотрение вопросов о назначении всех экспертиз при расследовании уголовных дел о контрабанде. Рассмотренный перечень вопросов является лишь примерным, поскольку их количество и формулировки зависят от конкретной следственной ситуации и развития той или иной отрасли научных знаний.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

При квалификации контрабанды, которая совершена после 31 декабря 2003 года, необходимо использовать понятие перемещения товаров через таможенную границу РФ, раскрываемое в определениях такого перемещения, данных в новом ТК РФ (пп.7,8,9,10 части 1 статьи 11 ТК РФ (2003 г.)

При квалификации контрабанды, которая совершена до 1 января 2004 года, необходимо использовать понятие перемещения товаров через таможенную границу РФ, раскрываемое в определении такого перемещения, данного в старом ТК РФ (п.5 ст.18 ТК РФ (1993 г.)

Совершение контрабанды товаров с целью неуплаты или необоснованного занижения таможенных платежей в крупном или особо крупном размерах необходимо квалифицировать и как контрабанду по ст.188 УК РФ и как уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организаций или с физического лица по статье 194 УК РФ.

Исполнителем контрабанды следует признавать не только лицо, непосредственно участвующее в ее совершении, но и лицо, совершившее это преступление посредством использования других лиц, не подлежащих уголовной ответственности в силу того, что противоправные деяния они совершали невиновно, либо по неосторожности, будучи введенными в заблуждение субъектом уголовной ответственности (сами лица, которых субъект уголовной ответственности использовал в качестве орудия преступления, в силу положения закона не могут признаваться участниками преступления).

Субъектами уголовной ответственности по статье 188 и статье 194 при перемещении товаров через таможенную границу РФ в торговом обороте (для коммерческих целей) могут являться не только работники, руководители и представители коммерческих и иных структур, выступающие в качестве формальных участников таможенных правоотношений, но и любые иные физические лица, фактически совершившие указанные преступления.

Для целей определения размера контрабанды товаров стоимость (цена) незаконно перемещенных через таможенную границу РФ товаров, определяется в соответствии с установленными на момент перемещения товаров государственными регулируемыми ценами на такие товары, либо в соответствии с рыночными ценами на идентичные товары, сложившимися на рынке на момент незаконного перемещения товаров через таможенную границу РФ.