Нормативно-правовая база Российской Федерации, регламентирующая порядок и основания назначения экспертизы в уголовном судопроизводстве

78

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Введение

Бесспорно, что одним из основных способов сбора доказательств является экспертиза, проведенная по уголовному делу. В соответствии с пп. 3 ч. 2 ст. 74 УПК РФ, заключения и показания эксперта допускаются в уголовном судопроизводстве в качестве доказательств.

Экспертиза нередко выступает в качестве эффективного средства установления обстоятельств дела. Она позволяет использовать в процессе расследования и судебного разбирательства уголовных дел весь арсенал современных научно-технических средств и является основным каналом внедрения в судебно-следственную практику достижений научно-технической революции.

Актуальность выбранной темы обусловлена тем, что стремительно возросшее усложнение социально-экономических общественных отношений в Российской Федерации, развитие науки, совершенствование методов и средств исследования многократно увеличили возможности обращения должностных лиц правоохранительных органов к носителям специальных знаний для их использования в доказывании при расследовании и рассмотрении в суде конфликтных правовых ситуаций по уголовным делам. Производимые экспертами исследования способствуют принятию правильных и обоснованных судебных решений.

Новизна проведенного исследования определяется тем, что в новом УПК РФ значительно шире, нежели в прежнем, регламентирован порядок производства экспертизы в стадии расследования. Однако производство экспертизы в суде (ст. ст. 282, 283 УПК РФ) регламентировано и неполно, и нечетко, что порождает проблемы, которые надо решать. В этой связи автор попытается предложить свои способы разрешения выявленных им проблем и устранения противоречий.

Говоря о степени разработанности темы, следует отметить, что исследуемая тема довольно хорошо разработана уголовно-процессуальной наукой, исследований изучаемой проблематики достаточно много. Наиболее интересными и содержательными автору представляются монографии Дергай Г.Б. «Современные возможности судебных экспертиз», Коченова М.М. «Судебно-психологическая экспертиза» и Майлис Н.П. «Введение в судебную экспертизу», а также статьи Великого Д. «Процессуальное значение допроса эксперта» и Селиной Е. «Об экспертизе по уголовному делу в суде». Именно эти труды были в набольшей степени исследованы автором и положены в основу работы.

Объектом исследования выступают правоотношения, обеспечивающие назначение уполномоченным на то лицом (следователем, дознавателем, судом) и производство лицом, обладающим специальными знаниями (экспертом), процессуального действия, состоящего из проведения исследований и дачи заключения по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла и которые поставлены перед ним судом, судьей, органом дознания, лицом, производящим дознание следователем или прокурором, в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу¹¹ Федеральный закон от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». Статья 9. // Собрание законодательства Российской Федерации. - 2001. - № 23. - Ст.2291..

Предметом исследования является непосредственно нормативно-правовая база (нормативно-правовые акты) Российской Федерации, регламентирующие порядок и основания назначения экспертизы в российском уголовном судопроизводстве.

Основными целями работы явились рассмотрение понятия, сущности и значения экспертизы в уголовном судопроизводстве, изучение видов и классификации экспертиз, а также изучение процессуального порядка назначения и производства экспертизы и прав и обязанностей участников процесса при назначении и производстве экспертиз по уголовным делам.

В этой связи в ходе работы автором были поставлены следующие задачи исследования:

1. Определить содержание понятия «экспертиза» в уголовном судопроизводстве, определить ее сущность и значение.

2. Исследовать виды и провести классификацию экспертиз.

3. Оценить заключение эксперта как доказательство в уголовном процессе.

4. Рассмотреть процессуальный порядок назначения и производства экспертизы.

5. Выявить особенности назначения судебно-психиатрических экспертиз.

6. Детально рассмотреть процессуальный статус эксперта.

7. Изучить права и обязанности участников процесса при назначении и производстве экспертиз по уголовным делам.

8. Выявить существующие в исследуемой области проблемы и противоречия и внести свои предложения по их решению.

Анализируя теоретическую и практическую основы написания работы, следует отметить, что данная работа написана на основе, прежде всего, конституции Российской Федерации, Уголовного кодекса РФ от 13 июня 1996 г. №63-ФЗ, Уголовно-процессуального кодекса РФ от 18 декабря 2001 г. №174-ФЗ, Федерального закона от 31 мая 2001 г. №73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», а также в результате глубокого изучения монографий и коллективных работ современных авторов по исследуемому вопросу, таких как Быков В., Великий Д., Горинов В.В., Григоров Ю.А., Громов Н., Смородинова А., Соловьев В., Гуценко К.Ф., Дергай Г.Б., Егоров К., Ермаков Ф., Зинин А.М., Майлис Н.П., Кондрашов С.А., Коченов М.М., Лобанов Г., Овсянников И., Селина Е., Сильнов М. и др. с использованием материалов судебной практики.

Что касается структуры работы, следует отметить, что работа состоит из введения, двух теоретических глав, заключения и библиографического списка.

Во введении автор обосновывает актуальность и новизну исследуемой темы, определяет стоящие перед ним цели и задачи исследования, объект и предмет исследования, анализирует теоретическую и практическую основу работы, определяет её структуру.

В первой главе рассматривается понятие, сущность, виды и значение экспертизы в уголовном судопроизводстве, а так же заключение и показания эксперта.

Во второй главе автор изучает процессуальный порядок назначения и производства экспертизы, выявляет особенности и противоречия норм уголовно-процессуального законодательства при осуществлении этого следственного действия, рассматривает процессуальный статус эксперта, а также права и обязанности других участников процесса при назначении и производстве экспертиз по уголовным делам.

В заключении автор обобщает выявленные им законодательные пробелы и вносит свои предложения по совершенствованию права в исследуемой области.

1. Экспертиза как основная форма использования специальных познаний в уголовном судопроизводстве

1.1 Понятие, сущность и значение экспертизы в уголовном судопроизводстве

В отличие от ранее действовавшего УПК РСФСР, в УПК РФ (ст. 5 УПК РФ) впервые появляется новое понятие - судебная экспертиза. Под судебной экспертизой понимается экспертиза, проводимая в порядке, установленном Уголовно-процессуальным Кодексом РФ (УПК РФ). По смыслу процессуального закона никакие иные нормативно-правовые акты не могут регламентировать проведение судебной экспертизы. Более того, суд, прокурор, следователь, орган дознания не вправе применять любой закон, противоречащий УПК РФ.

Судебная экспертиза производится специально уполномоченным лицом, - экспертом. Эксперт должен обладать специальными знаниями (в УПК РСФСР от эксперта требовались специальные научные знания) и быть назначенным в порядке, установленном УПК РФ (ст. 57 УПК РФ).

Согласно положениям Федерального закона от 31 мая 2001 г. №73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», судебная экспертиза представляет собой процессуальное действие, состоящее из проведения исследований и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла и которые поставлены перед экспертом судом, судьей, органом дознания, лицом, производящим дознание следователем или прокурором, в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу¹¹ Федеральный закон от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». Статья 9. // Собрание законодательства Российской Федерации. - 2001. - № 23. - Ст.2291..

Как известно, экспертиза назначается в случаях, когда для установления обстоятельств, имеющих значение для дела, необходимы специальные познания. По результатам экспертизы составляется заключение эксперта - письменный акт, составленный по результатам проведенного исследования назначенным для этих целей лицом, обладающим специальными знаниями (экспертом), содержащий результаты исследования и выводы по поставленным перед ним вопросам. При этом специальными являются знания, выходящие за рамки общеобразовательной подготовки, житейского опыта и требующие особой подготовки, профессиональных навыков. Специальные познания могут относиться к любой сфере человеческой деятельности: науке, технике, искусству, ремеслу¹¹ Прасолова Э.М. Теория и практика криминалистической экспертизы. - М.: Издательство Университета Дружбы народов, 1985. - С. 9..

Исключение составляют правовые познания, которыми должны в достаточной мере обладать сами следователи и судьи. Понятие специальных познаний говорит не только о специализации лица, приглашаемого в процесс в качестве эксперта, но и о том, что эти специальные познания являются неюридическими. Именно этим объясняется и предписание ст. 80 УПК РФ: следователю (и другим лицам, назначающим экспертизу) не ставить перед экспертом вопросы, выходящие за пределы его специальных познаний, эксперту - при исследовании и даче заключения основываться только на своих специальных познаниях²² Григоров Ю.А. Новое в процессуальном законодательстве. Судебная экспертиза в уголовном судопроизводстве // Российская юстиция. - 2005. - № 1. - С. 14.. Поэтому решение правовых вопросов (например, о виновности или невиновности, о квалификации преступления) образует исключительную компетенцию органов предварительного расследования и суда.

Эксперт не вправе вдаваться в решение вопросов правового характера (например, имело место убийство или самоубийство, является ли недостача результатом хищения или халатности и т.п.), даже если они перед ним поставлены, а если он их все-таки решал, то его ответы не могут иметь какого-либо доказательственного значения. Эксперт вправе решать лишь вопросы специального характера, например, причинено данное ранение собственной или посторонней рукой, явилось ли оно причиной смерти и т.п., а вопрос, имело ли место убийство или самоубийство, на основе выводов эксперта и совокупности других собранных по делу доказательств решают органы расследования и суд. Требование, относящееся к соблюдению границ профессиональных знаний эксперта, относится не только к запрету его вторжения в область права, но также и других, неюридических областей знаний, не относящихся к компетенции эксперта. Последствиями нарушения экспертом границ его профессиональной компетенции являются: при вторжении в область права - непринятие заключения эксперта как источника доказательств и назначение повторной экспертизы (ст. 207 УПК РФ), либо непринятие части заключения, относящейся к правовым вопросам.

Вместе с тем признается правомерным назначение экспертизы о соблюдении каких-либо технических или иных специальных правил, поскольку их трактовка нередко требует специальной подготовки и практических навыков, например строительных правил, правил бухгалтерского учета, некоторых наиболее сложных правил дорожного движения (в частности, правил обгона) и др.

Итак, под производством экспертизы понимают:

а) систему процессуальных действий, совершаемых в целях получения заключения эксперта как источника доказательств. Эта система включает: назначение экспертизы, подготовку материалов и направление их в судебно-экспертное учреждение или эксперту;

б) деятельность эксперта (комиссии экспертов), состоящую в исследовании для решения задач, поставленных перед экспертом в постановлении (определении) о назначении экспертизы, завершающуюся формулированием выводов и составлением письменного документа - заключения¹¹ Майлис Н.П. Введение в судебную экспертизу. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2004. - С. 14..

В уголовном процессе назначение экспертизы может иметь место, как в стадии предварительного расследования дела, так и в стадии судебного разбирательства.

Значение судебной экспертизы заключается в том, что она назначается в уголовном процессе для установления фактических данных, имеющих значение для дела. Это установление осуществляется посредством разрешения вопросов, ответы на которые требуют применения специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла.

1.2 Виды и классификация экспертиз

Классификация судебных экспертиз имеет существенное теоретическое и практическое значение, поскольку позволяет определить направления их методического и организационного обеспечения. Она может осуществляться по различным основаниям: характеру (отрасли) специальных познаний, месту и последовательности проведения, объему исследования, численности и составу исполнителей.

В теории уголовного процесса выделяют процессуальные и криминалистические экспертизы.



В практике судебно-экспертных учреждений наибольшее число занимают так называемые первичные экспертизы, назначаемые в порядке, предусмотренном ст. ст. 195-196 УПК и впервые проводимые по делу.

Анализ следственной, судебной и экспертной практики, проведенный Исютиным Д.В. по итогам анкетирования следователей Управления Следственного комитета МВД по Мурманской области, показывает, что наиболее часто получают образцы крови, папиллярных линий ладонной поверхности рук, обуви, слюны, почерка и др. Соответственно, чаще всего назначаются судебно-биологическая, дактилоскопическая, трасологическая, почерковедческая и судебно-медицинская экспертизы¹¹ Исютин Д.В. Итоги анкетирования следователей Управления Следственного комитета МВД по Мурманской области по проблемам получения образцов для сравнительного исследования. - Мурманск: Доля, 2004. - С. 124..

Однако закон предусматривает повторное проведение экспертного исследования (ст. 207 УПК) и ст. 20 Федерального закона №73 от 31.05.2001 г. «О государственной судебно - экспертной деятельности в Российской Федерации».

Дополнительная и повторная экспертизы могут назначаться по инициативе следователя или по ходатайству лиц, в отношении которых проводилась первичная экспертиза.

Дополнительная судебная экспертиза (ч. 1 ст. 207 УПК РФ)	Повторная судебная экспертиза (ч. 2 ст. 207 УПК РФ)
1. назначается: а) при недостаточной ясности или полноте заключения эксперта; б) при возникновении новых вопросов (т.е. вопросов ранее не поставленных эксперту)	1. назначается: а) при возникновении сомнений в обоснованности заключения эксперта; б) при наличии противоречий в выводах эксперта (экспертов)
2. может быть поручена как тому же, так и другому эксперту	2. поручается другому эксперту

Основания для назначения повторной экспертизы делятся на фактические и процессуальные. К фактическим основаниям относятся необоснованность и ошибочность заключения. Необоснованность заключения может выражаться в отсутствии в его тексте исследовательской части, ее неполноте, то есть недостаточности перечисленных признаков для определенного вывода, неточной оценке выявленных признаков, противоречием между исследовательской частью заключения и выводами по результатам исследования.

К процессуальным основаниям для назначения повторной экспертизы относятся факты нарушения при проведении первичной экспертизы правовых норм, регламентирующих назначении и проведение судебных экспертиз. Например, поручение экспертизы лицу, заинтересованному в исходе дела.

Допрос эксперта может снять неясности, имеющиеся в заключении. В этом случае повторной или дополнительной экспертизы не требуется¹¹ Сборник постановлений Пленумов Верховного Совета СССР и РФ по уголовным делам. - М.: 1997. - С. 56..

Дополнительная и повторная экспертизы неоднозначны по своему правовому режиму.

В распоряжение вновь назначенного эксперта представляются предыдущие заключения экспертов, прежние постановления о назначении экспертизы. Необходимо выяснить возможность повторного исследования объектов исследования. Оценка повторного заключения производится по общим правилам.

Примером назначения повторной экспертизы может служить определение Судебной коллегии но уголовным делам Верховного Суда РФ но делу Мухутдинова, осужденного Верховным Судом Республики Татарстан по ч. 2 ст. 218 и по п. «6» ст. 102 УК РСФСР. Отменив приговор и направив дело на дополнительное расследование, Судебная коллегия указала в своем определении следующее. Как усматривается из акта стационарной судебно-психиатрической экспертизы, в распоряжение экспертов не представлена история болезни обследуемого, а также им не было известно о состоянии здоровья брата осужденного, который, согласно справке Республиканского психоневрологического диспансера г. Душанбе, страдает психическим заболеванием и является инвалидом II группы. При таких обстоятельствах выводы экспертов, проводивших судебно-психиатрическую экспертизу, о необходимости признания Мухутдинова в отношении инкриминируемого ему деяния вменяемым не могут быть признаны основанными на всестороннем, полном и объективном исследовании данных о его личности. Органам предварительного расследования при новом расследовании дела следует истребовать историю болезни Мухутдинова, назначить в отношении его повторную стационарную судебно-психиатрическую экспертизу и с учетом ее выводов решить вопрос о его вменяемости¹¹ Бюллетень Верховного Суда РФ. - 1997. - № 4. - С. 4.. Она назначается, как это указано в ч. 2 ст. 207 УПК, в случаях необоснованности заключения эксперта или сомнений в его правильности. На эту экспертизу представляются те же объекты, и ставятся те же вопросы.

Результаты нового экспертного заключения оцениваются в сопоставлении с результатами предыдущих. Не исключено, однако, что следователь согласится с выводами повторной экспертизы, а суд установит их несостоятельность и использует для обоснования приговора выводы первичного исследования.

Комплексная экспертиза (ст. 23 ФЗ №73) - это экспертное исследование, проводимое для решения пограничных вопросов, смежных для различных родов (видов) экспертиз, которые не могут быть разрешены на основе одной отрасли знаний (рода, вида экспертизы). Такая экспертиза обычно проводится в отношении одних и тех же вещественных доказательств несколькими специалистами, представляющими разные отрасли знания.

Главным условием комплексной экспертизы выступает структурное единство объекта - носителя свойств, используемых лицами, сведущими в различных областях знаний. Комплексный подход позволяет создать более полную картину исследуемого объекта, чем разрозненные подходы.

Комплексные экспертизы делятся на различные виды в зависимости от характера отраслей знаний, совокупность которых используется в процессе исследований. В постановлении (определении) о назначении комплексной экспертизы указывается, представителями каких отраслей знаний она должна быть выполнена.

Таким образом, комплексность экспертных исследований характеризуется:

- использованием разных специальных знаний смежных наук для решения задачи, которую невозможно решить путем применения знаний только какой-либо одной науки;

- одновременным или последовательным исследованием разных свойств объекта экспертизы с целью решения экспертной задачи;

- использование единой программы решения смежных вопросов экспертами разных специальностей.

Примерами комплексных экспертиз являются медико-криминалистические исследования следов выстрела на одежде и теле человека (баллистические и судебно-медицинские); трасологические, автотехнические и судебно-медицинские исследования (например, при ДТП).

Комплексная экспертиза имеет ряд особенностей, отличительных черт. Прежде всего, к ним относится то, что в ее производстве участвуют несколько экспертов различных специальностей (специализаций), и вытекающее отсюда разделение функций между ними в процессе исследований. В отличие от обычной (однородной) экспертизы, где все эксперты принимают равное участие в процессе исследований, здесь каждый эксперт может исследовать лишь те объекты, которые относятся к его компетенции, и применять те методы, которыми он владеет.

Отсюда вытекает другая особенность комплексной экспертизы - общий вывод дается по результатам, полученным различными экспертами. Причем в формулировании этого общего (конечного) вывода могут участвовать не все эксперты, проводившие исследования, а только те, которые компетентны в общем предмете исследования. Узкие специалисты (особенно специалисты по методам) могут и не принимать участие в этом, их роль может ограничиваться констатацией промежуточного вывода по итогам лично проведенного исследования.

В связи с указанными особенностями на комплексную экспертизу не может быть распространено требование дачи экспертом заключения только на основании лично произведенных исследований, являющееся обязательным для обычной, «классической», экспертизы. Как раз, наоборот, здесь эксперт формулирует вывод на основе исследований, проведенных не только лично им, но и другими экспертами, имеющими другую специализацию. Поэтому при комплексной экспертизе иначе решается и вопрос о личной ответственности эксперта за данное им заключение. Каждый эксперт несет личную ответственность за ту часть исследований, которую он провел, и за полученные им результаты (промежуточные выводы). При формулировании же общих (конечных) выводов имеет место своего рода условная ответственность эксперта: он отвечает за правильность вывода, в формулировании которого участвовал, при условии, что использованные им результаты исследований, проведенные другими экспертами, тоже верны.

Следует отметить, что преимущество комплексного экспертного исследования в отличие от назначения нескольких экспертиз по одному объекту состоит в возможности координировать работу экспертов, осуществляя ее по единому плану, используя различные методы в определенном порядке. С учетом этого обстоятельства при выполнении комплексных исследований назначается (определяется) ведущий эксперт. Он разрабатывает общий план исследования, координирует деятельность группы экспертов, руководит совещанием экспертов, назначает сроки и последовательность проведения отдельных исследований, а также осуществляет связь с лицом (органом), назначившим экспертизу. Ведущий эксперт не пользуется, однако, никакими процессуальными преимуществами при разрешении вопросов по существу.

Каждый эксперт исследует объект изучения в пределах своей профессиональной компетенции и составляет свое заключение. Общее заключение состоит из отдельных заключений экспертов. Каждый из них подписывает свою часть заключения и несет за нее ответственность. Общего подписания акта экспертизы закон не предусматривает.

В отличие от комплексной экспертизы, по которой работают эксперты разных специальностей, в случае решения вопросов повышенной сложности, назначаются комиссионные экспертизы, проводимые несколькими сведущими лицами одной специальности, совместно исследующими материалы, представленные на экспертизу, и решающими поставленный перед ними вопрос (ст. 22 ФЗ №73). Комиссионный характер экспертизы определяется следователем либо руководителем экспертного учреждения; которому поручено производство судебной экспертизы (ч. 1 ст. 200 УПК РФ).

Группа для проведения такой экспертизы формируется либо лицом (органом), назначающим экспертизу, либо руководителем соответствующего судебно-экспертного учреждения. Один из экспертов назначается председателем комиссии, который организует работу группы, но при этом обладает равными с другими участниками исследования правами в формулировании выводов.

Комиссионная экспертиза проводится по постановлению следователя или по инициативе руководителя экспертного учреждения.

Назначение комиссионной экспертизы по решению следователя, ознакомление обвиняемого (подозреваемого) с постановлением и осуществление его прав производятся в общем порядке назначения экспертиз.

Различия в порядке назначения начинаются с оснований назначения экспертизы. Комиссионная экспертиза может назначаться как повторная, поскольку выводы первичной экспертизы отклонены следователем как несостоятельные по своему содержанию. Она может назначаться в случаях: 1) когда допущены существенные нарушения порядка назначения и проведения экспертизы; 2) когда объем работы велик и проведение экспертизы одним экспертом неоправданно увеличит сроки следствия; 3) если имеется вывод предыдущей экспертизы о необходимости обследования объекта изучения несколькими экспертами; 4) стационарных судебно-медицинских или судебно-психиатрических экспертиз. Основания назначения следователем комиссионной экспертизы зависит от оценки доказательств и обстоятельств уголовного дела. Приведенный перечень оснований назначения экспертиз - примерный.

Если экспертиза проводится в экспертном учреждении, то разъяснение экспертам их прав, обязанностей и ответственности проводит руководитель экспертного учреждения. Создание комиссии оформляется распоряжением руководителя при распределении обязанностей по производству экспертизы.

Эксперты, проводящие комиссионную экспертизу вне стен учреждения, могут самостоятельно назначить руководителя. Разъяснение прав, обязанностей и ответственности по отношению к такой комиссии выполняет следователь.

Эксперты, находящиеся в составе комиссии, вправе собираться и проводить совещания, изучать представленные материалы совместно или по отдельности.

Возможны три вида заключений экспертов:

1) когда эксперты во всем согласны, они готовят и подписывают общее заключение;

2) если эксперты не пришли к согласию, каждый из них представляет следователю свое заключение;

3) если есть расхождения по отдельным вопросам, то по согласованным вопросам эксперты составляют общее заключение, а по несогласованным вопросам каждый эксперт представляет свое заключение.

Дальнейшее процессуальное движение заключения экспертов осуществляется на общих основаниях.

По характеру, отрасли специальных познаний, используемых при производстве экспертиз принято выделять четыре уровня: 1 - классы (типы); 2 - роды; 3 - виды; 4 - разновидности (подвиды)¹¹ Основы судебной экспертизы. Часть 1. Общая теория. М.: 1997. - С. 21.. Такое деление судебных экспертиз с учетом основных решаемых ими задач имеет существенное значение:

- помогает определить роды и виды экспертиз, производство которых должно быть организовано в судебно-экспертных учреждениях, прогнозировать создание новых;

- облегчает разработку краткосрочных и перспективных планов НИР для развития теории и методики экспертного исследования;

- предопределяет подготовку и переподготовку экспертных кадров, их компетенцию и специализацию;

- помогает лицу, назначающему судебную экспертизу, в правильном выборе соответствующего рода (вида) экспертизы.

Класс экспертизы составляет экспертные исследования, объединяемые общностью знаний, служащих источником формирования теоретических и методических основ судебных экспертиз, и объектов, исследуемых на базе этих знаний. Таковыми, например, являются класс криминалистических экспертиз, класс судебно-медицинских экспертиз и т.д.

Роды экспертиз различаются по предмету и объектам и соответственно методикам экспертного исследования. Например, в криминалистической экспертизе на уровне рода выделяют судебные: почерковедческие, автороведческие, технические экспертизы документов, трасологические, баллистические, портретные и другие экспертизы.

Вид экспертизы составляют элементы рода, отличающиеся специфичностью предмета в отношении общих для рода объектов и методик. Например, в судебно-технической экспертизе документов различают: экспертизы реквизитов документов; экспертизы материалов документов (красителей, бумаги и т.п.), используемых для их изготовления.

Подвид экспертизы - составные части вида, отличающиеся своеобразной группой задач, характерных для предмета данного вида экспертизы, и комплексами метода исследования отдельных объектов или их групп. Например, в рамках криминалистической экспертизы реквизитов документов можно выделить экспертизы оттисков печатей (штампов) для их отождествления и решения диагностических задач; документов, полученных с применением копировальной техники; машинописных текстов и т.д.

Итак, все судебные экспертизы можно разделить на двенадцать классов Дергай Г. Б. Современные возможности судебной экспертизы. - М.:БЕК, 2000. - с. 67. (Приложение №1). Все же следует отметить, что в криминалистической литературе встречаются различные точки зрения на структуру того или иного класса судебных экспертиз.

Приведенные роды экспертиз находятся на разном уровне развития. Некоторые из них существуют десятилетиями, другие только начали создаваться; третьи - рассматриваются в перспективе общего развития судебных экспертиз. Следует также иметь в виду динамичность процесса создания экспертиз и их трансформации: появление новых родов экспертиз, трансформацию видов экспертиз в самостоятельные роды (например, фототехническая, видеофонографическая (видеофоноскопическая) Зельдес И., Леви А. Организация судебных экспертиз: практика США, проблемы России // Российская юстиция. - 1996. - № 7. - с. 28.).

Таким образом, автор полагает, что изложенная выше классификация не может считаться окончательной, полностью завершенной и будет совершенствоваться.

К примеру, некоторые авторы видят необходимость в проведении судебно-религиоведческой экспертизы - по их мнению, такая необходимость возникает по уголовным делам о преступлении, предусмотренном ст. 239 УК РФ («Организация объединения, посягающего на личность и права граждан» См. Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. - 19996. - № 25. - Ст. 2954). Основной задачей данной экспертизы является установление достоверности сведений относительно основ вероучения религиозного объединения и соответствующей ему практики Лапин Е. Судебно-религиоведческая экспертиза // Российская юстиция. - 2001. - № 5. - С. 59..

Тем не менее, в целях осуществляемой паспортизации экспертных методик Федеральным межведомственным координационно-методическим советом по проблемам экспертной деятельности утвержден перечень экспертиз, использованный в вышеприведенной классификации.

Указанная выше классификация экспертиз носит чисто условный криминалистический характер, так как УПК РФ официально дает правоприменителю только четыре вида экспертиз: комиссионную судебную (ст. 200 УПК); комплексную судебную (ст. 201 УПК РФ); дополнительную (ч. 1 ст. 207 УПК) и повторную (ч. 2 ст. 207 УПК) судебные экспертизы.

Резюмируя сказанное можно сделать вывод о том, что классификация судебных экспертиз имеет большое теоретическое и практическое значение, и может осуществляться по различным основаниям: характеру (отрасли) специальных познаний, месту и последовательности проведения, объему исследования, составу экспертов. Однако предлагаемые различными авторами классификации экспертиз носят чисто условный характер, так как УПК РФ официально дает правоприменителю только четыре вида экспертиз: комиссионную судебную, комплексную судебную; дополнительную; и повторную судебные экспертизы. Следует также иметь в виду возможность появления новых родов экспертиз. Таким образом, автор полагает, что ни одна из изложенных выше классификаций не может считаться окончательной, полностью завершенной и будет совершенствоваться.

заключение эксперт уголовный судопроизводство

1.3 Заключение и показания эксперта как источник доказательств в уголовном процессе. Оценка заключения эксперта

В соответствии с ч. 1 ст. 80 УПК РФ заключение эксперта - представленные в письменном виде содержание исследования и выводы по вопросам, поставленным перед экспертом лицом, ведущим производство по делу или сторонами.

Заключение эксперта как источник доказательств должен обладать следующими обязательными признаками:

1. исходить от лица, обладающими специальными познаниями;

2. являться результатом проведенного экспертом исследования, содержание которого изложено в заключении;

3. получение в порядке, установленном УПК РФ (гл. 27);

4. содержать итоговые выводы эксперта об обстоятельствах дела, сформулированные в виде ответов на поставленные в постановлении (определении) вопросы.

По результатам проведенного экспертом исследования составляется заключение в установленной форме. Каждая страница заключения подписывается экспертом. Заключение эксперта состоит из трех частей: вводной, исследовательской и выводов.

В вводной части указываются: номер и дата составления заключения; должность эксперта, наименование экспертно-криминалистического подразделения, фамилия, имя, отчество эксперта, образование, специальность, стаж экспертной работы; основания для производства экспертизы (постановление следователя, лица, производящего дознание, прокурора или определение суда); номер уголовного дела или дела об административном правонарушении, краткое изложение обстоятельств совершенного преступления или административного проступка, относящихся к предмету экспертизы; вид экспертизы; перечень объектов, представленных на экспертизу; перечень вопросов, поставленных перед экспертом. При повторной экспертизе в водной части дополнительно указываются сведения об эксперте, проводившем первичную экспертизу, выводы первичной экспертизы, а также мотивы назначения повторной экспертизы.

В исследовательской части излагается процесс исследования:

- краткое описание исследуемых объектов.

- примененные при исследовании криминалистические средства, методы и полученные результаты.

- проведенные эксперименты (цель, содержание, условия, количество, устойчивость полученных результатов, использованные для их фиксации средства и методы).

- выявленные в результате исследования существенные признаки и свойства объектов.

- способы и приемы сравнительного исследования выявленных признаков, результаты оценки установленных между ними совпадений и различий.

- процесс исследования по решению каждого вопроса, поставленного перед экспертом, излагается в отдельном разделе. При решении двух или более связанных между собой вопросов или исследовании однородных объектов при многообъектных экспертизах) процесс и результаты исследования описываются в одном разделе. При многообъектных экспертизах пот раздел может быть изложен с применением таблиц и иных унифицированных форм, обеспечивающих полноту описания процесса исследования.

Выводы эксперта формулируются на основе всестороннего, глубокого и объективного анализа и синтеза результатов, полученных при исследовании вещественных доказательств¹¹ Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (под ред. Д.Н. Козака, Е.Б. Мизулиной) - М.: Юристъ, 2002. - С. 312.. При обосновании положительных выводов идентификационных экспертиз отмечается и наличии имеющихся различий, а также дается объяснение причин их существования. В выводах в краткой, четкой, не допускающей различных толкований форме излагаются ответы на поставленные перед экспертом вопросы. Выводы, как известно, являются квалифицированными ответами специалиста на поставленные перед экспертизой вопросы, сформулированными в лаконичной форме. Ответы должны быть даны на все заданные вопросы; в противном случае обоснован отказ от их разрешения.

Общие требования к выводам эксперта сводятся к трем основным положениям.

1. Квалифицированность. Эксперт должен решать вопросы и формулировать выводы, которые требуют высокой квалификации в соответствующей области специальных познаний и не могут быть решены на основе житейского опыта.

2. Определенность. Выводы не должны быть неопределенными, носить общий характер, позволяющий толковать по-разному.

В заключении эксперта нежелательно использование формулировок об «одинаковости» («отличаемости»), «аналогичности» объектов (признаков), без указания на конкретные показатели (критерии)¹¹ Гуценко К.Ф. Уголовный процесс. - М.: Норма-Мнфра-М, 1999. - С. 121.. Такая терминология более свойственна человеку, не обладающему специальными познаниями в данной области. Результаты сравнительного исследования объектов должны иметь экспертную оценку с точки зрения значимости этих данных для решения вопроса о тождестве объектов.

3. Доступность. Выводы не должны требовать для своей интерпретации специальных познаний, т.е. должны быть доступными для понимания следователем, судьей и другими заинтересованными лицами. Это не означает, что они не могут содержать специальных терминов и обозначений, необходимых, например, для наименования выявленных признаков. Но незнание научной сути использованных терминов не должно быть препятствием для однозначного понимания общего смысла вывода лицами, не обладающими специальными познаниями.

Чаще всего выводы по результатам экспертизы могут быть даны в следующих основных формах:

- категорический вывод о тождестве (идентичности) сравниваемых объектов;

- категорический вывод об отсутствии тождества (не идентичности) сравниваемых объектов;

- вероятный вывод о тождестве (идентичности) сравниваемых объектов на основании комплекса совпадающих индивидуализирующих признаков, недостаточного для формулирования вывода в категоричной форме.

Категоричный вывод означает полную уверенность эксперта в его правильности, и результаты исследования это полностью подтверждают. При вероятном выводе такой уверенности у эксперта нет, но он близок к достижению уровня индивидуальной идентификации.

Вероятностные выводы эксперта длительное время подвергались дискредитации: «теория доказательств» в свое время отрицала какое-либо их доказательственное значение¹¹ Овсянников И. О допустимости вероятностного заключения эксперта // Российская юстиция. 1998. № 6. С. 23..

Ситуация усугублялась и тем, что эксперты часто пользовались субъективными методами исследования и оценки их результатов. Так, до сих пор не установлен обязательный минимум совпадающих признаков при производстве, например, трасологических идентификационных экспертиз²² Зинин А.М., Майлис Н.П. Судебная экспертиза. - М.: Юрайт; Право и закон, 2002. - С. 54..

Что касается дактилоскопических экспертиз, то в настоящее время соответствующими учреждениями вообще не практикуется использование какого-либо заранее установленного критерия тождества. Это означает, что в идентичной «экспертной ситуации» один эксперт, руководствуясь своим внутренним убеждением, может дать категорический положительный вывод, а другой предпочтет сделать тоже положительный, но вероятностный вывод. Известны случаи, когда следователь, не удовлетворяясь этим, назначал повторную экспертизу, поручая ее «более смелым» экспертам.

Распространен был и вариант, когда эксперт, не находя оснований для прямого ответа на поставленный перед ним вопрос, делал вывод о «возможности существования» устанавливаемого обстоятельства. Например, на вопрос о том, данным ли орудием причинено телесное повреждение, эксперт отвечал, что исходя из характера и размеров телесного повреждения, оно могло быть причинено данным орудием.

Вопрос о допустимости вероятностного заключения эксперта приобрел новое звучание с введением суда присяжных. Здесь от решения судьи в каждом конкретном случае зависит от того, представят ли присяжным это доказательство или они не узнают о нем вообще. Между прочим, в ФРГ и США вероятностные заключения экспертов не только признаются допустимыми при судебном рассмотрении уголовных дел, но и преобладают среди прочих¹¹ Зельдес И., Леви А. Организация судебных экспертиз: практика США, проблемы России // Российская юстиция. - 1996. - № 7. - С.29..

В то же время неопределенными могут быть и категорические выводы, например выводы о «возможности», если они подменяют собой выводы о «действительности». Однако выводы в форме суждения о «возможности» можно считать и определенными, имеющими доказательственное значение тогда, когда следователя или суд интересует лишь сама возможность совершения каких-либо действий (например, возможность самопроизвольного выстрела из данного экземпляра оружия, оказания помощи больному или возможность наступления определенных событий).

На взгляд автора, в УПК РФ необходимо ужесточить требования к эксперту и его обязанностям с тем, чтобы воспрепятствовать даче предположительных и неопределенных заключений, включив сюда формулировку о непременной определенности выводов эксперта.

Если эксперт установил какое-либо обстоятельство с высокой, но не абсолютной надежностью, если ему удалось определить степень вероятности возможной ошибки, это обязательно должно быть отражено в выводах. Информация об этом не в выводах, а в исследовательской части заключения может ввести суд в заблуждение, тем более что до присяжных не всегда доводится полный текст экспертного заключения. К идеальной точности выводов должны побуждать эксперта и формулировки ставящихся перед ним вопросов.

После того как заключение признано допустимым, проверяется, насколько оно соответствует действительности. Большинство специалистов сходятся во мнении, что условия, обеспечивающие достоверность заключения эксперта, могут быть сведены в три основные группы.

1) Применение подлинно научных методов и приемов исследования, обеспечивающих научную обоснованность выводов.

Несоблюдение данного условия рождает сомнения в надежности примененной экспертом методики. Чаще всего они появляются в отношении нетрадиционных, недавно разработанных, еще не получивших всеобщего признания и широкого распространения методов¹¹ Кравчук А., Кравчук Л., Ретюнских И. Изменения в УПК РФ внесены - проблемы остались // Российская юстиция. - 2003. - № 12. - С. 14.. Сомнений в надежности примененной экспертом методики, как правило, не возникает, если она заранее разработана, официально апробирована и утверждена. Следует особо отметить ситуации, когда методики заимствованы из зарубежной литературы. Сам факт отсутствия их опубликования на родном языке проходящих по делу лиц может стать серьезным препятствием для признания заключения эксперта в качестве доказательства в суде.

2) Проведение полного, всестороннего и объективного исследования вещественных доказательств и материалов дела, относящихся к предмету экспертизы.

Возможны случаи, когда эксперт не применил наиболее современные методы исследования, и только на этом основании его заключение может быть поставлено под сомнение. При проведении экспертизы специалист обязан применить весь комплекс доступных в его условиях современных методов исследования для решения поставленных вопросов. Однако полнота и всесторонность (количество и индивидуализирующий потенциал примененных методов) исследования в судебно-биологической экспертизе определяется зачастую возможностями материально-технической базы лаборатории.

3) Выполнение экспертизы в соответствии с нормами процессуального законодательства и не противоречащими им подзаконными актами.

Названные условия призваны гарантировать получение достоверного заключения.

Показания эксперта как источник доказательств.

Ранее действовавший УПК РСФСР в ст. 69 в источниках доказательств называл заключение эксперта, но не упоминал его показания. Это был своего рода пробел в уголовно-процессуальном законодательстве. Результаты допроса эксперта вызывали сомнение с точки зрения их использования в качестве доказательств. Ведь информация, получаемая в результате допроса эксперта, не являлась ни показаниями эксперта, поскольку такого вида доказательств не существовало, ни протоколом допроса эксперта (в силу отсутствия указания на это в ст. 87 УПК РСФСР), ни частью экспертного заключения, так как об этом ничего не говорилось в УПК РСФСР. В связи с этим у процессуалистов даже вставал вопрос о целесообразности данного следственного действия. Так, Д. Великий в литературе рассматривает вопрос: «Нельзя ли в таком случае отказаться от допроса эксперта, заменив его другим следственным действием?» Д. Великий. Процессуальное значение допроса эксперта // Российская юстиция. - 2000. - № 9. - С. 46.. известно, что в следственной и судебной практики использование показаний эксперта было широко распространено. Комментаторы ранее действовавшего УПК РСФСР считали, что ответы эксперта на вопросы, поставленные в ходе его допроса, являются составной частью заключения, разъясняющей его заключение, но не заменяющей его. Комментарий к УПК РСФСР / под ред. А. М. Рекунова и А. К. Орлова. - М., 1985 . - С.144.

Уголовно-процессуальный кодекс РФ, принятый 18 декабря 2001 г. устранил данный пробел. Так, в соответствии со ст. 74 УПК РФ, появился новый источник доказательств - показания эксперта, которые последний дает на допросе. Показания эксперта - сведения, сообщенные им на допросе, проведенном после получения его заключения, в целях разъяснения или уточнения данного заключения в соответствии с требованиями ст. ст. 205 и 282 УПК РФ (ч. 2 ст. 80 УПК РФ).

Можно выделить следующие признаки этой разновидности доказательств:

1. показания эксперта - это всегда устная речь;

2. это устная речь лица, которое провело назначенное в установленном порядке исследование и подготовило письменное заключение;

3. содержание показаний - сведения, разъясняющее заключение эксперта или его часть;

4. показания эксперта могут быть даны только на допросе;

5. допрос эксперта должен быть проведен только после дачи им заключения.

Допрос эксперта может быть произведен как на стадии предварительного следствия, так и в судебном заседании.

Ознакомившись с заключение эксперта, следователь имеет право допросить эксперта. Допрос эксперта может быть произведен как по инициативе следователя, так и по ходатайству подозреваемого, обвиняемого, его защитника. Допрос эксперта производиться тогда, когда нет необходимости в дополнительном исследовании представленных эксперту объектов.

А.П. Рыжаков выделяет фактические и юридические основания допроса. Фактическим основанием допроса эксперта является необходимость и возможность путем дачи экспертом показаний разъяснить подготовленное им заключение. Юридическое основание - вызов эксперта на допрос либо предложение таковому дать показания.

Целью допроса эксперта является:

а) разъяснение сущности специальных терминов и отдельных формулировок;

б) уточнение данных, характеризующих компетенцию эксперта и его отношение к делу;

в) уяснение хода исследования представленных ему материалов, применяемых им методик, приборов и оборудования;

г) установление причин расхождения между объемом поставленных вопросов и ответами эксперта или между исследовательской частью заключения и выводами;

д) выявление диагностических и идентификационных признаков, позволяющих эксперту сделать те или иные выводы, выяснение, в какой мере выводы основаны на следственных материалах;

е) установление причин расхождения выводов членов экспертной комиссии;

ж) проверка полноты использования экспертом представленных ему материалов и др.

Допрос не следует смешивать с дополнительной экспертизой, основания назначения которой совпадают с некоторыми из оснований производства допроса.

Закон специально не регламентирует порядок вызова эксперта на допрос. В следственной практике вызов эксперта на допрос производится в общем порядке в соответствии со ст. 188 УПК РФ. В случае неявки эксперта без уважительной причины он может быть подвергнут приводу. По усмотрению допрашивающего допрос осуществляется в месте производства следствия, в месте нахождения эксперта или в экспертном учреждении.

Допрос эксперта производиться по правилам допроса свидетеля, однако при этом следователь должен учитывать особое процессуальное положение допрашиваемого и цели допроса. Перед допросом следователь в случае необходимости удостоверяется в личности эксперта, разъясняет цели допроса, обязанности и права эксперта, предусмотренные ст. 57 УПК РФ, и делает об этом отметку в протоколе, удостоверяемую подписью эксперта. Необходимо разъяснить также право на возмещение понесенных расходов (ст. 131 УКП РФ), на ознакомление с содержанием протокола допроса, на внесение в него дополнений, поправок и удостоверение протокола своей подписью (ст. 190 УПК РФ). Затем следователь выясняет данные о личности, специальности, компетенции эксперта. Если обнаружатся основания, исключающие участие эксперта в производстве по уголовному делу, сведения об этом фиксируются в протоколе допроса эксперта, допрос прекращается и следователь назначает повторную экспертизу по правилам ч. 1 ст. 207 УПК РФ.

Таким образом, в процессе допроса эксперта получается два доказательства: показания эксперта и протокол допроса эксперта.

Протокол допроса эксперта наряду с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение должен быть предъявлен следователем подозреваемому, обвиняемому, его защитнику, которым разъясняется при этом право ходатайствовать о назначении дополнительной либо повторной судебной экспертизы.

Введение показания эксперта в перечень источников доказательств позволило законодателю несколько иначе трактовать цель вызова в суд эксперта, предоставившего свое заключение в стадии предварительного расследования.

Теперь в УПК РФ появилась самостоятельная ст. 282 «Допрос эксперта». Статья эта предшествует ст. 283 «Производство судебной экспертизы». Таким образом, в отличие от ранее действовавшего порядка, УПК РФ предусматривает возможность вызова в суд эксперта, давшего заключение в ходе предварительного расследования только для его допроса в целях разъяснения или дополнения данного ранее экспертом заключения. Вызов этот может быть осуществлен по ходатайству сторон или по инициативе суда.

Такое новшество представляется справедливым, так как далеко не всегда возникает необходимость проводить экспертизу заново в суде. Ранее формальная процедура требовала вызова эксперта в суд, прежде всего, для производства экспертизы и дачи заключения, даже если экспертиза была уже проведена в стадии предварительного расследования и у сторон и у суда не возникала необходимость в проведении повторной или дополнительной экспертизы.