Сущность контроля и записи телефонных переговоров как следственного действия

4. Данное следственное действие производится в отношении переговоров лиц, которые могут располагать сведениями о преступлении либо иными сведениями, имеющими значение для уголовного дела.

5. На момент производства осмотра и прослушивания фонограммы должны быть точно установлены лица, принимавшие участие в зафиксированном на ней разговоре.

6. Осмотр и прослушивание производятся в присутствии понятых и лиц, телефонные и иные переговоры которых записаны.

Не имеет юридической силы доказательства фонограмма переговоров, когда хотя бы один его участник не установлен и соответственно у органов предварительного следствия не было возможности обеспечить его участие в осмотре таковой.

7. К уголовному делу приобщается фонограмма в полном объеме.

8. Должно быть точно установлено, что при осмотре и прослушивании фонограммы не будут нарушены те права и законные интересы как участвующих в ней, так и других лиц, ограничение которых не предусмотрено уголовно - процессуальным законом.

9. Не унижается честь и достоинство участвующих в искомом действии лиц, а также окружающих.

10. Не ставится под угрозу здоровье и жизнь лица, за чьими переговорами осуществляется контроль и их запись.

11. Срок, на который установлено осуществление контроля и записи телефонных и иных переговоров, не может превышать шесть месяцев.

Субъектов, чьи телефонные переговоры могут быть контролированы и записаны, можно разделить на две группы:

- обвиняемый, подозреваемый, иные лица - при наличии достаточных оснований полагать, что их телефонные переговоры могут содержать сведения, имеющие значение для дела.

- потерпевший, свидетель, их близкие родственники, родственники, близкие лица - при наличии угрозы совершения против них преступных действий.

Согласно ст. 46 УПК РФ, подозреваемым является лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело, либо которое задержано в соответствии со ст. ст. 91, 92 УПК РФ, либо к которому применена мера пресечения до предъявления обвинения в соответствии со ст. 100 УПК РФ.

Ст. 47 УПК РФ определяет лицо обвиняемым, в отношении которого вынесено постановление о привлечении его в качестве обвиняемого, либо вынесен обвинительный акт.

Потерпевший - это физическое или юридическое лицо, которому преступлением причинен вред.

Свидетелем признается лицо, которое может знать об обстоятельствах имеющие значение для расследования и разрешения уголовного дела, и которое вызвано для дачи показаний.

Близкие родственники - супруг, супруга, родители, дети, усыновители, усыновленные, родные братья и родные сестры, дедушка, бабушка, внуки (п. 4 ст. 5 УПК РФ).

Родственники - все иные лица, за исключением близких родственников, состоящие в родстве (п. 37 ст. 5 УПК РФ).

Близкие лица - иные, за исключением близких родственников и родственников, лица, состоящие в свойстве с потерпевшим, свидетелем, а лица, также жизнь, здоровье и благополучие которых дорога потерпевшему, свидетелю в силу сложившихся личных отношений (п. 3 ст. 5 УПК РФ).

Под «иными лицами» законодатель имеет в виду лиц, которые могут располагать сведениями о тяжких и особо тяжких преступлениях.

На мой взгляд, основания производства каждого следственного действия можно подразделить на:

- фактические - наличие сведений о том, что необходимо получить доказательства определенного вида с помощью именно этих действий

- юридические - наличие в законе специальных условий проведения данного следственного действия

В отношении первой группы основания для производства данного следственного действия предусмотрены ч.1 ст.186 УПК РФ:

- наличие достаточных оснований полагать, что телефонные и иные переговоры могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного дела (фактические основания). Причем, основания, изложенные в постановлении, должны быть подтверждены доказательствами и (или) материалами ОРД.

- наличие возбужденного уголовного дела о тяжком или особо тяжком преступлении (юридическое основание);

- наличие судебного разрешения

Что касается второй группы субъектов, то законодатель не связывает возможность осуществления контроля и записи их переговоров с тяжестью преступления. Совокупностью оснований для проведения контроля и записи их переговоров являются:

- наличие в отношении них угрозы совершения насилия, вымогательства и других преступных действий;

- наличие письменного заявления указанных лиц о производстве контроля и записи переговоров.

- в случае отсутствия письменного заявления - наличие судебного разрешения о производстве контроля и записи переговоров.

Рассмотрим подробнее вышесказанное. Итак, основанием для производства контроля и записи переговоров являются данные о возможности получения из них относящихся к делу сведений. Контролю и записи могут быть подвергнуты как телефонные, так и любые другие устные переговоры подозреваемого, обвиняемого, и других лиц, которые могут располагать сведениями о преступлении либо иными сведениями, имеющими значение для уголовного дела. В качестве специального условия данного следственного действия закон признает наличие производства по тяжкому или особо тяжкому преступлению (ч. 4-5 ст. 15 УК РФ).

При этом следует иметь в виду, что тяжесть преступления не всегда определяется статьей, по которой возбуждено уголовное дело или предъявлено обвинение. Иногда в процессе расследования уголовного дела могут стать известными сведения, факты, прямо свидетельствующие о совершении или приготовлении к совершению подозреваемым, обвиняемым или иными связанными с ними лицами, деятельность которых проверяется в ходе расследования возбужденного уголовного дела, другого, ранее не известного деяния, подпадающего под категорию тяжкого или особо тяжкого преступления. Все эти обстоятельства будут являться предметом рассмотрения в судебном заседании. См.: Комментарий УПК РФ (постатейный) (под общей ред. В.И.Радченко) - М.: Юстицинформ, 2004. // Справочная правовая система «Гарант». Комментарий к ст. 186 УПК РФ.

В части 2 ст. 186 УПК РФ содержится второе основание для проведения контроля и записи переговоров: При наличии угрозы совершения насилия, вымогательства и других преступных действий в отношении потерпевшего, свидетеля или их близких родственников, родственников, близких лиц контроль и запись телефонных и иных переговоров допускаются по письменному заявлению указанных лиц, а при отсутствии такого заявления -- на основании судебного решения.

Значение этой нормы трудно переоценить: она создает основу для защиты потерпевшего и других участников уголовного процесса, а также для раскрытия преступления и установления виновных в совершении преступления лиц. По мнению Л.Г. Юриной, фактическими основаниями производства контроля и записи переговоров выступают следующие группы фактических данных: о совершении тяжкого или особо тяжкого преступления; о связи таких преступлений с конкретным лицом либо об осведомленности лица о преступлении или о других фактах, имеющих значение для уголовного дела; о том, что именно посредством телефонной или иной связи могут передаваться сведения, имеющие значение для уголовного дела. См.: Юрина Л.Г. Процессуальные и криминалистические проблемы контроля и записи переговоров: Автореф. дисс. канд. юрид. наук. Саратов, 2001. С.3

2.2 Процессуальный порядок производства контроля и записи телефонных переговоров как следственного действия

Контроль и запись телефонных переговоров является следственным действием, ограничивающим право на неприкосновенность частной жизни лица. Поэтому ограничение права участников уголовного судопроизводства на тайну телефонных переговоров допустимо лишь на основании судебного решения, которое принимается в порядке, установленном ст. 165 УПК РФ.

При необходимости проведения контроля и записи телефонных переговоров, следователь с согласия прокурора выносит мотивированное постановление о возбуждении перед судом ходатайства. В этом ходатайстве излагается сущность уголовного дела, основания данного следственного действия, указывается фамилия, имя и отчество лица, в отношении которого будет проводиться данное следственное действие, срок проведения, наименование органа, которому будет поручено техническое исполнение контроля и записи телефонных переговоров.

Данное ходатайство направляется в районный либо военный суд соответствующего уровня по месту производства предварительного следствия либо по месту проведения следственного действия. Ходатайство о производстве контроля и записи телефонных переговоров подлежит рассмотрению единолично судьей в закрытом судебном заседании в течение 24 часов с момента поступления его в суд. Такой короткий срок установлен в связи с тем, что при расследовании преступлений промедление с производством рассматриваемого следственного действия может привести к наступлению необратимых последствий, которые могут заметно затруднить производство следствия по уголовному делу.

Согласно ч.3 ст. 165 УПК РФ, участие прокурора и следователя в судебном заседании не является обязательным. Однако они вправе по собственному усмотрению принять участие в судебном заседании с тем, чтобы убедить судью в необходимости производства следственного действия.

При рассмотрении ходатайства, судья для правильного уяснения целей проведения данного следственного действия вправе потребовать от прокурора и следователя необходимые пояснения и материалы, подтверждающие достаточность оснований для осуществления контроля и записи телефонных переговоров. Рассмотрев указанное ходатайство, судья выносит постановление о разрешении производства следственного действия или об отказе в его производстве с указанием мотивов отказа. При отказе судьи в даче согласия на проведение данного следственного действия прокурором может быть принесено представление в кассационном или надзорном порядке (ст. 127 УПК РФ). Копия вынесенного судьей постановления направляется лицу, заявившему ходатайство.

Если контроль и запись переговоров ведется по письменному заявлению лица, то следователь выносит постановление и уведомляет об этом прокурора. В таком случае судебного решения не требуется.

Проанализировав, ч.2 ст. 186 УПК РФ, приходим к выводу, что заявление заинтересованного лица должно содержать его согласие на контроль и запись переговоров и что такой контроль распространяется лишь на прослушивание телефона (домашнего, служебного) самого заявителя или иных переговоров, в которых он лично принимает участие. Прослушивание переговоров третьих лиц без судебного решения недопустимо.

Получив постановление судьи о разрешении производства следственного действия, следователь направляет его в соответствующий оперативно - розыскной орган для исполнения. Уголовно - процессуальный закон не уточняет, что за орган должен осуществлять техническую сторону этого следственного действия. По этому поводу В. Быков считает, что законодателю следовало бы указать, что постановление следователя о проведении контроля и записи телефонных переговоров направляется для исполнения в органы дознания, подразделения которых реально это и осуществляют. См.: Быков В.М. Контроль и запись телефонных и иных переговоров. Законность. № 10. 2001 г. // Справочная правовая поисковая система «Консультант Плюс»

Учитывая специфичность деятельности по организации и техническому обеспечению контроля и записи переговоров, к тому же связанных с подключением к станционной аппаратуре предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности, физических и юридических лиц, предоставляющих услуги и средства связи, со снятием информации с технических каналов связи посредством использования оперативно-технических сил и средств, мероприятия такого рода обычно поручают субъектам оперативно-розыскной деятельности в лице органов федеральной службы безопасности, органов внутренних дел и органов по контролю за оборотом наркотиков. Этот порядок определяется межведомственными нормативными правовыми актами или соглашениями между органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.

В соответствии со ст. 14 Федерального закона "О связи" операторы связи, предприятия связи независимо от ведомственной принадлежности и форм собственности, действующие на территории Российской Федерации, обязаны оказывать содействие органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, в организации контроля и записи переговоров. При разработке, создании и эксплуатации сетей связи они предоставляют оперативно-розыскным службам возможность проведения оперативно-розыскных мероприятий на сетях связи, принимают меры к недопущению раскрытия организационных и тактических приемов проведения указанных мероприятий. См.: Федеральный закон РФ "О связи» от 7 июля 2003 г. № 126-ФЗ. Собрание законодательства Российской Федерации. 2003. №28 ст. 2895

Порядок внедрения системы технических средств по обеспечению оперативно-розыскных мероприятий на сетях телефонной, подвижной и беспроводной связи и персонального радиовызова общего пользования определен приказом Министерства Российской Федерации по связи и информатизации от 25 июля 2000 г. N 130. См.: Приказ Минсвязи РФ "О порядке внедрения системы технических средств по обеспечению оперативно-розыскных мероприятий на сетях телефонной, подвижной и беспроводной связи и персонального радиовызова общего пользования" от 25 июля 2000 г. N 130. "Российская газета". 2000 г. N 167

Следующим этапом проведения этого следственного действия является истребование следователем фонограммы переговоров от органа, осуществляющего их контроль и запись, которое может быть сделано в любое время в течение всего срока контроля и записи. В ответ на запрос следователя фонограмма ему передается в опечатанном виде с сопроводительным письмом, с указанием времени начала и окончания записи, кратких технических характеристик использованных средств.

На практике органы дознания обычно систематически знакомят следователя с текстами прослушиваемых переговоров, и он имеет возможность контролировать это действие, принимать решение об использовании звукозаписи как доказательства на любом этапе расследования.

Последней стадией производства контроля и записи телефонных переговоров является осмотр, и прослушивание фонограммы следователем. Этот этап проводится с участием понятых. При необходимости в осмотре могут участвовать специалист, а также лица, чьи телефонные переговоры записаны. Необходимость участия этих лиц определяется следователем. Следователь может проводить указанные процедуры без участия лиц, чьи телефонные переговоры контролировались и записывались, если их участие может привести к преждевременной огласке важных для следствия сведений, что может помешать их использованию в процессе доказывания по уголовному делу.

О результатах осмотра и прослушивания составляется протокол по правилам ст. 166 УПК. В протоколе указывается:

- место и дата производства следственного действия, время его начала и окончания с точностью до минуты;

- должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол;

- фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в следственном действии, а в необходимых случаях его адрес и другие данные о его личности.

- технические средства, примененные при производстве следственного действия, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены, и полученные результаты.

В протоколе осмотра и прослушивания фонограммы должна быть по возможности дословно изложена та часть фонограммы, которая, по мнению следователя, имеет отношение к уголовному делу. Лица, участвующие в осмотре и прослушивании фонограммы, вправе в том же протоколе или отдельно изложить свои замечания к протоколу (ч. 7 ст. 186 УПК РФ). Фонограмма в полном объеме приобщается к уголовному делу на основании постановления следователя в качестве вещественного доказательства. УПК РФ предписывает хранение фонограммы в условиях, исключающих возможность прослушивания и тиражирования фонограммы посторонними лицами и обеспечивающих ее сохранность и техническую пригодность для повторного прослушивания, в том числе в судебном заседании (ч. 8 ст. 186 УПК РФ).

Производство контроля и записи телефонных переговоров в отношении отдельных категорий лиц, указанных в ч.1 ст. 447 УПК РФ требует наличия разрешения суда, указанного в ч.1 ст. 448 УПК РФ.

1. Члена Совета Федерации и депутата Государственной Думы, депутата законодательного (представительного) органа государственной власти субъекта Российской Федерации, депутата, члена выборного органа местного самоуправления, выборного должностного лица органа местного самоуправления;

2. Судьи Конституционного Суда Российской Федерации, судьи федерального суда общей юрисдикции или федерального арбитражного суда, мирового судьи и судьи конституционного (уставного) суда субъекта Российской Федерации, присяжного или арбитражного заседателя в период осуществления им правосудия;

3. Председателя Счетной палаты Российской Федерации, его заместителя и аудиторов Счетной палаты Российской Федерации;

4. Уполномоченного по правам человека в Российской Федерации;

5. Президента Российской Федерации, прекратившего исполнение своих полномочий, а также кандидата в Президенты Российской Федерации;

6. Прокурора;

7. Следователя;

8. Адвоката;

9. Члена избирательной комиссии, комиссии референдума с правом решающего голоса.

Это обязательно в случае, если уголовное дело в отношении указанных лиц не было возбуждено или они не были привлечено в качестве обвиняемого (ч.5 ст. 450 УПК РФ). Таким образом, для производства контроля и записи телефонных переговоров, следующих лиц требуется санкция соответствующего суда:

- Коллегией, состоящей из трех судей Верховного Суда Российской Федерации, в отношении:

1. Члена Совета Федерации и депутата Государственной Думы;

2. Генерального прокурора Российской Федерации;

3. Судьи Конституционного Суда Российской Федерации;

4. Судьи Верховного Суда Российской Федерации, Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, верховного суда республики, краевого или областного суда, суда города федерального значения, суда автономной области и суда автономного округа, федерального арбитражного суда, окружного (флотского) военного суда.

- Коллегией, состоящей из трех судей верховного суда республики, краевого или областного суда, суда города федерального значения, суда автономной области и суда автономного округа, военного суда соответствующего уровня, в отношении:

1. Иных судей;

2. Депутата законодательного (представительного) органа государственной власти субъекта Российской Федерации.

- Судьей районного суда или гарнизонного военного суда, в отношении:

1. Прокурора;

2. Следователя;

3. Адвоката

Однако в законе не указано, в какой суд должен обращаться следователь за санкцией на контроль и запись телефонных переговоров следующих лиц:

1. Председателя Счетной палаты Российской Федерации, его заместителя и аудиторов Счетной палаты Российской Федерации;

2. Уполномоченного по правам человека в Российской Федерации;

3. Президента Российской Федерации, прекратившего исполнение своих полномочий;

4. Кандидата в Президенты Российской Федерации;

5. Депутата, члена выборного органа местного самоуправления, выборного должностного лица органа местного самоуправления;

6. Члена избирательной комиссии, комиссии референдума с правом решающего голоса;

7. Члена Центральной избирательной комиссии Российской Федерации с правом решающего голоса, председателя избирательной комиссии субъекта Российской Федерации.

Законодатель, оставляя такой пробел, оставил на усмотрение следователя в какой суд нужно обратиться за санкцией на контроль и запись телефонных переговоров, участниками которых являются вышеперечисленные лица. В любом случае, в отношении указанных лиц уголовные дела возбуждаются в специальном порядке, установленном ст. 448 УПК РФ.

Нарушение процессуальной нормы при производстве контроля и записи телефонных переговоров может повлечь отказ суда в выдаче разрешения на проведение этого следственного действия, либо на признание судом недопустимым его результатов в качестве доказательства по уголовному делу в порядке, предусмотренном ст. 75 УПК РФ.

По данным статистики Верховного Суда Удмуртской Республики в 2005 году из возбужденных 552 ходатайств перед судом удовлетворено 551. Это составляет 99,8% (подробнее см.: Приложение 1). См.: Сводные данные отдела статистики Верховного Суда УР за 2005 г. Причиной отказа Ленинского районного суда г. Ижевска в производстве контроля и записи телефонных переговоров, подозреваемого послужило то, что судья не усмотрел достаточных оснований для необходимости в производстве данного следственного действия.

Для сравнения в 2004 году на 151 возбужденных ходатайств перед судом приходится 136 удовлетворенных. Это составляет 90,1%(подробнее см.: Приложение 1). См.: Сводные данные отдела статистики Верховного Суда УР за 2004 г. Мотивом отказа в большинстве случаев являлось отсутствие достаточных оснований для производства контроля и записи телефонных переговоров, а также отсутствие в ходатайстве наименования органа, на которого возлагается техническое исполнение данного следственного действия.

Суды всех инстанций принимают фонограммы как важное доказательство по делу при условии наличия процессуальных гарантий их подлинности.

Вместе с тем в специальной литературе отмечается, что возможно оспаривание материалов звукозаписи в качестве судебных доказательств, если:

- предъявленная запись отличается от первоначальной (оригинала) тем, что часть текста была изъята, стерта и заменена новой якобы для сохранения записи;

- отсутствие записи на отдельных участках пленки является результатом неоправданных перерывов процесса записи оригинала или копии;

- текст соответствует оригиналу, но имеются пропуски, так как запись велась с длительными паузами;

- текст на отдельных участках записан неразборчиво, что вызывает сомнение в его пригодности для идентификации и невозможность оценки достоверности зафиксированной речевой информации, так как нельзя восстановить контекст разговора;

- в пленке имеются вклейки, ее содержание отличается от оригинала;

- слишком велик уровень посторонних шумов и помех, в связи с чем, невозможно полностью расшифровать текст разговора;

- в записи имеются искажения, которые можно рассматривать, как попытки изменить первоначальный текст;

- представленная пленка является перезаписью, а не оригиналом;

- имеют место физические деформации пленки, помятость, обрывы, склейки, что привело к частичной потере информации;

- в записи слышны резкие щелчки и иные помехи, что может являться одним из признаков монтажа записи;

- фонограмма полностью или частично сфальсифицирована, так как получена с помощью микширования речевых сигналов, наложения акустического фона иного помещения, изготовлена с помощью речевого синтезатора.Гаврилин Ю.В., Дубоносов Е.С. Использование контроля и записи телефонных и иных переговоров в раскрытии и расследовании преступлений: Учебное пособие. ЮИ МВД РФ, Книжный Мир М., 2003 С. 82

2.3 Тактические основы производства и фиксации результатов контроля и записи телефонных переговоров

Организация такого следственного действия, как контроль и запись переговоров, представляет собой комплекс объединенных единым замыслом и направленных на достижение общей цели мер, в которых задействованы не только органы предварительного расследования, но и другие участники: оперативные подразделения специальных технических мероприятий, операторы предприятий связи.

Для понимания сущности контроля и записи переговоров и плодотворной реализации тактического потенциала данного следственного действия большое значение имеет выделение в его структуре трех этапов, каждый из которых является относительно самостоятельным, но взаимосвязанным друг с другом. Таким образом, контроль и запись переговоров включает в себя следующие этапы:

1. первоначальный (подготовительный);

2. рабочий (непосредственное производство следственного действия);

3. заключительный (процессуальное оформление хода и результатов следственного действия, оценка собранных доказательств).

По общему правилу первоначальный этап любого следственного действия состоит в его предварительной подготовке. Говоря о подготовке контроля и записи переговоров, необходимо выделить следующие ее элементы:

- подбор и изучение материалов уголовного дела, анализ сведений о лице, в отношении которого предполагаются контроль и запись переговоров;

- определение цели и конкретных задач данного следственного действия;

- изучение лиц, в отношении которых проводятся контроль и запись телефонных переговоров, установление доступных им средств связи;

- определение даты, места и временного периода проведения;

- подготовка необходимых технических средств;

- решение вопроса о круге участников следственного действия и определение органа, которому будет поручено техническое осуществление контроля и записи переговоров;

- вынесение постановления о возбуждении перед судом ходатайства о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров;

- получение согласия прокурора на проведение данного следственного действия;

- получение судебного решения.

Рассмотрим названные элементы более подробно.

Подбор и изучение материалов уголовного дела, анализ сведений о лице, в отношении которого предполагаются контроль и запись переговоров, имеют своей главной задачей определение фактических оснований для производства данного следственного действия. См.: Гаврилин Ю.В., Дубоносов Е.С. Использование контроля и записи телефонных и иных переговоров в раскрытии и расследовании преступлений: Учебное пособие. ЮИ МВД РФ, Книжный Мир М., 2003 С. 44

Необходимость контроля и записи телефонных переговоров появляется в ситуациях когда:

- предполагается разговор (сговор) между соучастниками - членами преступной группы;

- имеются данные о том, что подозреваемый будет звонить потерпевшему, его близким родственникам, родственникам или близким перед преступлением или после его совершения;

- имеются сведения о том, что разыскиваемое лицо выходит или будет выходить на связь со своими родственниками, знакомыми, соучастниками.

Особое значение для следователя в процессе изучения материалов уголовного дела имеет применение современных методов моделирования и прогнозирования развития ситуаций в преступных группах и сообществах. Прогнозирование ситуации в преступных сообществах открывает широкие возможности для оказания на них целенаправленного психологического воздействия в ходе осуществления следственного действия.

Результативность проведения контроля и записи телефонных и иных переговоров во многом зависит от тактического разнообразия приемов и способов, применяемых следователем. Большой эффект может дать доведение до подозреваемых лиц сведений, которые создают тревожную ситуацию в преступной группе. В этом случае подозреваемый стремится связаться по телефону со своими сообщниками и обменяться информацией, которая может иметь значение для раскрытия и расследования преступления. Всесторонний контроль за деятельностью подозреваемых и обвиняемых лиц со стороны органов предварительного расследования и анализ всех источников информации позволяют прогнозировать их действия, осуществить своевременное задержание, выявить места хранения незаконных предметов, документов и т.п. См.: Ивченко Л.И.. Тактика контроля и записи переговоров и использование результатов этого следственные действия в расследовании преступлений Юрлитинформ. М., 2005. С. 35-36

Как мы уже отмечали, фактическим основанием контроля и записи телефонных переговоров является наличие достаточных данных, позволяющих полагать, что во время записи переговоров конкретного лица могут быть получены сведения, имеющие значение для дела. Соответственно, на данной стадии следователь изучает протоколы следственных действий (допросов свидетелей, потерпевших, а также обвиняемых и подозреваемых; осмотров предметов и документов; очных ставок и др.) на предмет наличия в них доказательственной информации о том, что определенные лица (подозреваемый, обвиняемый) являются участниками расследуемого события либо совершают действия по сокрытию события преступления, следов, предмета преступного посягательства, орудий и средств преступления, личности преступника, оказывают иное противодействие расследованию. Если контроль и запись переговоров осуществляются по заявлению потерпевшего, свидетеля или их близких родственников, родственников, близких лиц, то следователь должен убедиться в наличии от данных граждан письменного заявления, установить (путем проведения допросов указанных лиц) факт наличия угрозы совершения в отношении них насилия, вымогательства или других преступных действии. В том случае, когда следователь приходит к выводу, что собранных по делу доказательств недостаточно для наличия фактического основания для производства контроля и записи переговоров, то им принимается решение по сбору недостающих данных путем производства следственных действий либо дачи отдельных поручений органам дознания по производству оперативно-розыскных мероприятий.

Определение цели и конкретных задач данного следственного действия состоит в том, что с учетом имеющихся в деле фактических оснований производства контроля и записи переговоров следователь определяет цель данного следственного действия - получение сведений, имеющих значение для уголовного дела, либо фиксация факта угрозы совершения насилия, вымогательства и других преступных действий. При этом задачи перед следователем могут стоять при этом различные:

- изменение следственной ситуации в благоприятную для дела сторону;

- максимально эффективное использование неблагоприятной следственной ситуации;

- изменение отдельных компонентов следственной ситуации;

- использование фактора внезапности, особенно на первоначальном этапе расследования;

- обеспечение методичности и прогрессивности расследования, проверка и иллюстрация собранных по делу доказательств, получение новых доказательств, выдвижение и проверка следственных версий и др. См.: Юрина Л.Г., Юрин В.М. Контроль и запись переговоров: Учебное пособие. М., 2002. С. 57

Изучение лиц, в отношении которых проводятся контроль и запись переговоров, установление доступных им средств связи проводятся следователем в тесном взаимодействии с оперативными подразделениями. Для наибольшей эффективности данного следственного действия необходимо установить весь круг средств связи, которым пользуется данное лицо. Для этого следователь выносит поручение о производстве отдельных оперативно-розыскных мероприятий на имя начальника соответствующего органа дознания, который обеспечивает оперативное сопровождение расследования. В поручении указываются номер уголовного дела, обстоятельства, установленные в ходе расследования (краткая фабула дела), и ставится задача установления номеров телефонов тех средств связи, которыми пользуется интересующее следствие лицо. При этом должны быть установлены номера домашнего, служебного и мобильного телефонов, абонентский номер и название компании пейджинговой связи и пр. В связи с бурным развитием компаний мобильной связи в России и существованием разных тарифных планов и схем оплаты, неодинаковой зоной радиопокрытия ни устойчивостью приема, а также различными роуминговыми тарифами, многие абоненты мобильной связи используют несколько SIМ карт различных операторов сотовой связи и, соответственно, имеют несколько) номеров телефонов.

Эффективность осуществления рассматриваемого следственного действия может зависеть от тактических приемов следователя по созданию «тревожной» ситуации в преступных группах. В данном случае, как отмечается в литературе, чем выше для лидеров организованных преступных формирований субъективная значимость тревожной ситуации, тем больше вероятность осознания ее опасности и тем более активны их защитные действия - это создает благоприятные условия для перехвата телефонных переговоров и, в челом, для эффективного использования технических средств снятия информации по различным каналам. См.: Делягин М.Г. Практика глобализации: игры и правила новой эпохи. М. 2000 г. С.334

При выборе тактических приемов проведении контроля и записи переговоров следователю необходимо учитывать, что противоположная сторона также применяет современные технические средства для оказания противодействия расследованию уголовного дела. В связи с этим при изучении лиц, в отношении которых проводится данное следственное действие, следует рассмотреть возможность оказания ими противодействия.

К числу основных способов противодействия контролю и записи переговоров относятся:

- умышленное сообщение преступниками ложной информации с целью направить следствие в неправильное направление;

- умышленное искажение голоса;

- приведение звукозаписывающей аппаратуры в неисправное состояние с помощью короткого замыкания в линии электросвязи;

- применение различных устройств, включаемых между телефонной трубкой и телефонным аппаратом, обеспечивающих анонимность телефонных разговоров путем цифровой обработки речевого сигнала для изменения тембра и тона голоса;

- использование шифраторов речевых сообщений и массивов данных, которые могут быть портативными, устанавливаемыми на мобильных телефонах и питающиеся от батареи с напряжением 9 В, так и стационарными, обладающими повышенной стойкостью к дешифровке с автоматическим выбором кодов, имеющих несколько миллиардов комбинаций;

- использование средств обнаружения подключения к телефонной линии и специальных приборов защиты телефона от высокочастотного зондирования и индуктивного съема речевой информации с телефонной линии;

- применение телефонных анализаторов, осуществляющих круглосуточное тестирование телефонных систем и создающих помехи при попытках прослушивания или снятия информации

В последние годы распространение получает использование новых компьютерных технологий. Наиболее широко практикуется применение «трехмерного звука», микширование звука, синтез искусственной речи и др.

Для противодействия расследованию и затруднения контроля и записи переговоров лицами могут использоваться средства защиты информации, реализуемые коммерческими структурами, либо специально сконструированные технические средства в нарушение законодательства (ст. 138 УК РФ). Подобные обстоятельства должны приниматься во внимание следователем при планировании данного следственного действия.

При определении даты, места и срока проведения следственного действия необходимо учитывать, что период времени, на который может быть установлен контроль и запись переговоров, не должен превышать шести месяцев. Соответственно данное следственное действие может производиться и один день, и меньший промежуток времени. Интересен другой вопрос: «может ли быть признана законной ситуация, когда контроль и запись переговоров по одному уголовному делу и в отношении одного и того же лица производились более шести месяцев?». Законодатель не запрещает производить это следственное действие неоднократно, даже в отношении одного и того же лица. Разрешение данного вопроса полностью отдано лишь на усмотрение судьи. Поэтому вполне возможно представить такую ситуацию, когда при расследовании одного уголовного дела контроль и запись переговоров будут в общей сложности производиться и больший чем шесть месяцев срок.

В рассматриваемом случае главное то, что контроль и запись переговоров - это следственное действие, а, значит, оно может быть осуществлено только во временной промежуток между возбуждением уголовного дела и направлением его в суд.

Подготовка необходимых технических средств осуществляется с непосредственным участием специалиста в области соответствующего вида связи: электросвязи, цифровой, высокочастотной и пр.

Общепринятые варианты прослушивания контролируемого телефона следующие:

- непосредственное подключение к телефонной линии;

- индукционное подключение к телефонной линии;

- применение специальных технических средств. См.: Кузнецов В.В. Тактика использования прослушивания и звукозаписи переговоров, ведущихся с телефонов и других переговорных устройств: Курс лекций по криминалистике. Вып. 11 / Под ред. В.П. Лаврова. М., 1999.С.30-31

Для записи речевой информации могут использоваться профессиональные многоканальные ленточные магнитофоны для одновременной записи до 8 телефонных линий, имеющие метку времени, счетчик ленты, разделенные по каналам регуляторы уровня записи (для одновременной записи речевой информации по 16 каналам); магнитофоны на базе персональных компьютеров; телефонные регистраторы, производящие запись телефонного разговора на компакт-кассету и питающиеся как от напряжения бытовой электросети (220 В), так и от элементов питания.

Современные системы записи телефонных переговоров предназначены для сбора, архивирования и последующего контроля собранных данных по телефонным переговорам. В настоящий момент в этих системах широко используются современные компьютерные технологии и методы обработки сигналов. Гибкое программное обеспечение позволяет настроить систему под практически любую задачу

Как правило, системы записи являются многоканальными, но могут быть и одноканальные версии. Система осуществляет контроля за состоянием телефонных линий (поднята трубка или нет) и при поднятой трубке фиксирует все передаваемые сигналы в линии. Могут контролироваться не только широко распространенные 2-х проводные городские линии, но и современные каналы передачи данных - цифровые потоки ISDN PRI/BRI и ведомственные линии со специальной сигнализацией.

Кроме того, возможности современных систем записи телефонных переговоров позволяют:

- осуществлять одновременное обслуживание нескольких сотен каналов;

- производить легкое наращивание количества каналов уже установленной системы;

- фиксировать в базе данных всю информацию о переговорах (дата, время, длительность, входящие и исходящие номера, тональный набор);

- поддерживать режим сетевой работы, позволяющий производить обработку накопленной информации на удаленном компьютере;

- осуществлять автоматическую архивацию записанной информации на внешние цифровые носители (ZIP, магнитооптика и т.п.);

- производить разграничение доступа, запрещать выполнение определенных операций для конкретных лиц;

- вести прослушивание одновременно с записью;

- отражать состояния всех телефонных линий, сквозной канал;

- автоматически определять номер, а также применять импульсный и тональный способы набора;

- автоматически регулировать уровень сигнала (АРУ), обеспечивая выравнивание уровней ближнего и дальнего абонентов;

- осуществлять акустопуск системы контроля и записи (так называемая система VOX - включение записи на голос).

- вести протокол работы системы записи и журнал действий оператора.

Вся регистрируемая информация подразделяется на: аудиоинформацию (речь), факсимильные сообщения, цифры набора и донабора телефонного номера и др. при этом происходит запись информации с фиксацией времени и даты сделанной записи. Специализированные базы данных (архивы) создаются на долговременных носителях (накопителях на жестких магнитных дисках ЭВМ, магнитооптических дисках, ленте стримера и т. д.) и позволяют в дальнейшем воспроизводить и анализировать характер передаваемой информации.

Запись телефонных переговоров происходит следующим образом:

- система определяет поднятие телефонной трубки (активизацию канала), вся передаваемая по каналу информация (в том числе и служебная - сигнал АОН, исходящий номер, дополнительно набранный номер и т.д.) оцифровывается, сжимается и записывается на долговременный носитель;

- для каждой сделанной записи указываются дата и время;

- из полученной информации формируется специализированная база данных.

В сформированной таким образом базе данных возможно делать необходимые выборки информации. Например, все переговоры абонента за последнюю неделю с определенным городским номером.

Во время работы системы возможны оперативный контроль оператором и прослушивание любой ранее сделанной записи без перерывов в записи. Для беспрерывной работы и большей надежности системы оснащаются источниками бесперебойного питания. При необходимости полученная база данных переносится на долговременные носители (магнитооптические диски, стример и т. д.).

При решении вопроса о круге участников следственного действия и определении органа, которому будет поручено техническое осуществление контроля и записи переговоров, следует учитывать, что непосредственно техническое проведение контроля и записи переговоров может быть поручено как органу дознания, осуществляющему оперативное сопровождение расследования, так и подразделению специальных технических мероприятий. К участию в следственном действии привлекаются также специалисты представители предприятия или компании связи, в сети которой зарегистрирован абонент. Кроме того, в том случае, если следователь решит проводить данное следственное действие самостоятельно, например, по заявлению потерпевшего и когда известно точное время предполагаемого разговора, он привлекает к участию в следственном действии специалиста, обладающего навыками работы со специальной техникой. Задача специалиста - оказание помощи следователю в получении качественной записи речевой информации с использованием современных технических средств. См.: Гаврилин Ю.В., Дубоносов Е.С. Использование контроля и записи телефонных и иных переговоров в раскрытии и расследовании преступлений: Учебное пособие. ЮИ МВД РФ, Книжный Мир М., 2003. С.41-42

Вынесение постановления о возбуждении следователем перед судом ходатайства о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров осуществляется согласно ч. 1 ст. 165 УПК РФ. Данное ходатайство возбуждается с согласия прокурора, которое является одной из гарантий принятия следователем законных и обоснованных решений.

В судебном постановлении о разрешении контроля и записи телефонных и иных переговоров излагаются суть ходатайства следователя, основания принимаемого решения, само решение в форме разрешения или отказа в удовлетворении ходатайства о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров в отношении определенного лица с указанием номеров телефонов и данных иных видов связи, которыми пользуется данное лицо. Кроме того, в постановлении указывается наименование органа, на который возлагается обязанность технического осуществления контроля и записи переговоров.

2.4 Использование результатов контроля и записи телефонных переговоров в ходе осуществления уголовного судопроизводства

телефонный разговор уголовный судопроизводство

Как и любое следственное действие, контроль и запись телефонных переговоров основной своей целью имеет получение информации о фактах, подлежащих установлению и имеющих значение для расследования уголовного дела.

В соответствии с ч.1 ст.186 УПК РФ, целью контроля и записи телефонных переговоров является получение сведений, имеющих значение для расследуемого дела. Это означает, что компетентные на то государственные органы, их должностные лица вправе проводить следственное действие в виде контроля и записи телефонных переговоров для получения доказательств по уголовному делу, в котором лицо обвиняется, подозревается, либо лицо владеет какой- либо информацией по данному уголовному делу. В этом случае, контроль и запись телефонных переговоров является способом получения доказательств.

Однако проведение данного следственного действия может преследовать и другие цели. Исходя из смысла ч.2 ст. 186 УПК РФ, еще одной целью этого следственного действия является защита потерпевшего, свидетеля или их близких родственников, родственников, близких лиц от угрозы совершения насилия, вымогательства и других преступных действий. В этом плане цель контроля и записи носит защитный характер. Но, если логически подумать, и в этом случае содержащиеся в телефонных переговорах угрозы, зафиксированные записью, служат доказательствами по уголовному делу. Например, выполняя рассматриваемое нами следственное действие в отношении свидетеля, которому угрожают физической расправой в случае дачи уличительных показаний, следователь может получить доказательства виновности лица, пусть хоть и косвенные.

Международные правовые нормы являются составной частью российского законодательства. В п.2 ст. 8 Конвенции о защите прав человека и основных свобод, цели ограничения права человека на тайну телефонных переговоров сформулированы иначе. Конвенция запрещает вмешательство государственных органов в тайну телефонных переговоров, за исключением случаев, когда преследуются цели:

- защиты национальной безопасности и общественного порядка, экономического благосостояния страны;

- предотвращения беспорядков или преступлений;

- охраны здоровья или нравственности или защиты прав и свобод других лиц; См.: Конвенция о защите прав человека и основных свобод (Рим, 4 ноября 1950 г.) (с изменениями от 21 сентября 1970 г., 20 декабря 1971 г., 1 января, 6 ноября 1990 г., 11 мая 1994 г.) ETS N 005 // Собрание законодательства РФ. 2001 г., № 2, ст. 163.

Таким образом, изучив все приведенные, основной целью контроля и записи телефонных переговоров является получение доказательств и защита других лиц от преступного посягательства.

Контроль и запись телефонных переговоров как следственное действие имеет несколько зависящих от стадии его производства задач. Сначала преследуется цель отслеживания всей информации, которая может быть выявлена в процессе записи разговора определенного в постановлении судьи субъекта. Затем в осматриваемой и прослушиваемой фонограмме отыскиваются фактические данные, имеющие значение для дела. После установления наличия таковых, фонограмма постановлением следователя приобщается к уголовному делу.

На практике контроль и запись телефонных переговоров может выполнять ряд других задач. Во-первых, это следственное действие помогает следователю выдвигать версии, лучше узнать особенности личности допрашиваемого и применить наиболее эффективные в данной следственной ситуации тактические приемы допроса. В данном случае рассматриваемое следственное действие ставит перед собой криминалистические задачи, которые будут подробнее рассмотрены далее.

Контроль и запись переговоров в порядке производства соответствующего следственного действия пока еще применяются крайне редко. Такая практика только начинает складываться.

Эффективность контроля и записи телефонных и иных переговоров во многом предопределяется не только уровнем организации этой деятельности и ее сочетанием с тактическим разнообразием применяемых приемов и способов, но и умелым использованием зафиксированных результатов данного следственного действия в ходе расследования уголовного дела.

Под результатами контроля и записи переговоров понимаются полученные органами предварительного следствия на основании и в порядке, предусмотренном уголовно - процессуальным законодательством, фактические данные, зафиксированные в фонограмме, имеющие значение расследования уголовного дела. См.: Симоров Д. Н. «О последних изменениях оперативно-розыскной и уголовно-процессуального законодательства, касающиеся контроля и записи телефонных и иных переговоров», // «Российский следователь», 2002 г. № 5, С. 21-24

Информация, передаваемая по телефонным линиям и иным видам связи, после поступления на технические средства контроля фиксируется на физическом носителе (магнитные ленты аудиокассет, проволоки, диски ЭВМ и т. п.). Также мы полагаем, что к этим источникам можно отнести статистические сведения о входящих и исходящих звонках, производимых интересующим следствию лицом.

Указанные материалы следует рассматривать как «иные документы». В условиях технического прогресса понятие документов значительно шире и не ограничивается лишь письменной формой. Согласно ч.2 ст. 84 УПК РФ документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться также материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации.

Результаты данного следственного действия по их целевому использованию условно можно разделить на две категории:

1. Запись переговоров информационного характера, указывающих на возможные источники фактических данных, обеспечивающие выбор организационных и тактических приемов осуществления тех или иных следственных действий (связи подозреваемого, его встречи с сообщниками, места хранения предметов и документов, могущих быть впоследствии вещественными доказательствами, различная информация о признаках внешности, используемом автотранспорте и т.д.).

Эти данные могут не содержать конкретных сведений о совершенном или готовящемся преступлении, но могут использоваться для проведения таких следственных действий, как обыск, опознания, очные ставки. Кроме того, подобная информация позволяет принять меры, препятствующие уничтожению орудий преступления, денежных средств, полученных в ходе преступной деятельности, реализации преступного замысла и др.

2. Запись переговоров, имеющих непосредственное доказательственное значение, т.е. фактические данные, прямо указывающие на признаки преступления и причастных к нему лиц. В дальнейшем они могут использоваться как в оперативно-розыскной деятельности, так и в качестве доказательств в процессе расследования после их соответствующей проверки и процессуального закрепления. Возможность их использования в качестве доказательств определяются следователем, а при продолжении оперативной разработки преступной группы - по согласованию с инициатором разработки.

Результаты (материалы), полученные следователем в ходе проведения контроля и записи телефонных и иных переговоров, могут быть использованы для:

- планирования расследования уголовного дела при выдвижении и проверке следственных версий;

- подготовки и проведения следственных действий, использования эффективных тактических приемов и средств по расследуемым уголовным делам;

- установления мест нахождения лиц, скрывшихся от следствия, суда, отбывания наказания, а также без вести пропавших;

- доказывания причастности определенных лиц к преступлению и наличия связи между соучастниками преступления.

Рассмотрим указанные направления более подробно.

Под планированием расследования понимается мысленная деятельность компетентного лица, состоящая в постановке конкретных задач по установлению обстоятельств, подлежащих доказыванию, определении их исполнителей, а также средств их достижения. По возбужденному уголовному делу следователь разрабатывает план расследования, в котором находят отражения вопросы обеспечения следственных действий имеющимися силами и средствами. Особое значение применительно к рассматриваемому следственному действию имеют положения, касающиеся взаимодействия с оперативными подразделениями, расчета необходимых технических средств фиксации информации, получения с участием специалистов необходимых образцов голоса для сравнительного исследования, использование результатов фоноскопической экспертизы в расследовании уголовного дела.